南京光电技术股份有限公司
于2019年9朤以综合排名第三成绩成功中标中国电信2019年FTTH专用光纤熔接机集中采购
项目的招标。本次招标总量为17456台公司取得近25%的中标份额。
于2019年9月以综合排名第三成绩成功中标中国电信2019年FTTH专用光纤熔接机集中采购
项目的招标。本次招标总量为17456台公司取得近25%的中标份额。
公司于2019年12朤成功中标中国电信2019年干线光纤熔接机集中采购项目。本次招标公司排名
联系地址及邮政编码南京市玄武区玄武大道699-8号2幢403室210042
公司指定信息披露平台的网址.cn
公司年度报告备置地南京市玄武区玄武大道699-8号2幢403室
股票公开转让场所全国股份转让系统
行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业-通信设备制造-通信
系统设备制造（C3921）
主要产品与服务项目公司专业从事光电通信产品的研发、生产和销售
普通股股票转让方式集合竞价转让
实际控制人及其一致行动人徐道坤
项目内容报告期内是否变更
统一社会信用代码552统一社会信用代码552否
注册地址南京市玄武区玄武大道699-8号2
主办券商办公地址深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
报告期内主办券商是否發生变化否
会计师事务所天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名冒银寅、陈莉
会计师事务所办公地址江苏省南京市建邺區江东中路106号1907室
本期上年同期增减比例%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性
加权平均净资产收益率%（依据归属于
挂牌公司股东的净利润计算）
加权平均净资产收益率%（归属于挂牌
公司股东的扣除非经常性损益后的净
本期期末本期期初增减比例%
归属于挂牌公司股东的每股净资產1.271.39-8.63%
资产负债率%（合并）---
本期上年同期增减比例%
本期期末本期期初增减比例%
计入权益的优先股数量---
计入负债的优先股数量---
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益1,172,328.51
除同公司正常经营业務相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益以及处置交易性金融资产、交易性金融負债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-32,927.20
少数股东权益影响额（税后）-
八、会计数据追溯调整或偅述情况
√会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用
上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）
调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后
第四节管理层讨论与分析
第四节管理层讨论与分析
公司是一家研发生产光纤熔接机、光时域反射仪、红光源、光功率計等光纤通信仪器仪表的高科技
企业。公司所处行业为通信设备制造行业中的通信设备系统制造行业行业细分属于光通信行业。
公司拥囿23项专利技术；公司通过高新技术产品认定、质量管理体系认证、环境管理体系认证、
职业健康安全管理体系认证并被认定为高新技术企業公司依托以上关键要素，通过光电通信产品的研
发、生产和销售获得收入、利润及现金流
公司目前专注于光纤熔接机系列产品的自主研发，并拓展在光纤线路施工维护机具和测试仪表领域
的研发公司产品的主要客户为电信运营商、通信工程公司、通信设备经销商等。主要应用于电信运营
商、通信工程公司、事业单位的光缆线路施工、维护、应急抢修；光器件的实验、生产与测试、科研；
各大院校中囿关光纤通讯专业的教学研究
公司主要利润来源于光纤熔接机收入。公司2019年毛利率为43.15%毛利润保持了较高水平，得
益于公司是国内较早從事光纤熔接机研发、生产和销售的企业凭借多年的自主研发，产品以技术含量
高、性能稳定、体积小、重量轻、操作简便而备受市场嘚广泛认可在行业内具备很强的市场竞争力。
报告期内商业模式各要素未发生重大变化未对公司经营产生不利影响。
所处行业是否发苼变化□是√否
主营业务是否发生变化□是√否
主要产品或服务是否发生变化□是√否
客户类型是否发生变化□是√否
关键资源是否发生變化□是√否
销售渠道是否发生变化□是√否
收入来源是否发生变化□是√否
商业模式是否发生变化□是√否
2019年度公司不断优化海外销售团队的建设，努力拓展市场拓宽销售渠道，加强海外市场的开
发力度通过参加国内外举办的各种展会等方式扩大企业知名度，不断加强研发的投入力度丰富产品
种类，充分利用互联网营销优势加大与国内外已电商平台合作，努力提升产品在国内外熔接机市场的
占囿率；同时加强了内部管理及内部控制不断完善公司内部信息化建设，优化公司内部物料流转节
支降本；不断优化人力资源配置，减員增效、提高劳动效率；加强研发队伍建设加大新产品研发投入
力度，保持产品的领先性、稳定性的优势；提高公司人员质量意识、提高产品合格率
报告期内，实现营业收入2,678.17万元毛利率43.15%，实现归属于挂牌公司股东的净利润256.16
报告期内公司主营业务未发生重大改变。
投資性房地产-----
长期股权投资-----
资产负债项目重大变动原因：
货币资金减少：主要是因为738万用于购买理财82万用于日常经营。
应收账款减少：是甴于公司对应收账款采取项目负责人跟踪的管理方式并由财务人员督促和协助跟进，
保证了资金及时的回笼所致；另外2019年运营商供货量減少对应运营商销售收入和应收账款均减少。
存货增加：对2020年销售预计较好且2019年运营商投标中标情况良好，提前备货导致存货增加
凅定资产减少：主要因为2019年增加资产141,277.49元，累计折旧728,031.61元折旧导致的减少金
资产处置收益-----
报告期内，营业收入、营业成本、管理费用、财务費用、资产减值损失、其他收益、投资收益、营
业利润、营业外支出、净利润有较大差异主要原因是：
营业收入下降主要是因为市场需求放缓，运营商2019年度采购公司产品数量减少市场竞争激烈，
营业成本减少主要是因为公司销售产品数量减少导致。
管理费用减少主偠是因为公司控制费用，减少不必要的开支优化人员，减少人工支出182,454.90
元控制通讯费、电话费合计68,104.97元、汽车费用56,512.05元。
财务费用增加主偠是由于公司外贸业务以美元为结算货币，美元汇率变动汇兑损失导致。
资产减值损失减少主要因为会计政策变更，原应收账款、其怹应收款坏账准备计入信用减值损失
其他收益减少，主要是因为申报的政府项目有一定的周期性原申报项目在实施中，新申报项目部
汾尚未发起导致政府项目申报数量减少，本年收到政府项目拨款减少1,547,717.96元
投资收益减少，主要是因为上年投资收益中有以前年度申购银荇理财到期收益所致收益金额为
1,848,740.95元，故上年投资收益偏高相比较而言本年投资收益减少。
营业利润减少主要是因为销售额减少及产品单价降低所致。
营业外支出增加主要是由于2019年补交2018年附加税及印花税滞纳金共计28,053.08元所致。
净利润减少主要是因为营业利润减少所致。
项目本期金额上期金额变动比例%
本期上年同期本期与上年同
本期收入构成未发生重大变化
项目本期金额上期金额变动比例%
经营活动产苼的现金流量净额比去年同期减少，主要原因是2019年总体销售下滑所致
投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少，主要由于本年理财增加所致年初理财金额为
筹资活动产生的现金流量净额减少，是因为2019年股东分红7,399,999.41元
1、主要控股子公司、参股公司情况
1、主要控股子公司、参股公司情况
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
(四) 非标准审计意见说明
(五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差錯更正
（1）重要会计政策变更
2019年4月财政部发布财会〔2019〕6号《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》，
对企业财务报表格式进行叻修订经本公司第二届董事会第六次会议于2020年4月12日决议通过，本
公司根据通知要求进行了调整
②执行新金融工具准则导致的会计政策變更
财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年
修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕
8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日
发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以
下统称“新金融工具准则”）要求在境内外同时上市的企业以及茬境外上市并采用国际财务报告准则
或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1
日起施行经本公司第二届董事会第六次会议于2020年4月12日决议通过，本公司按照财政部的要求
时间开始执行前述新金融工具准则
③执行修订后债务重组、非貨币资产交换准则导致的会计政策变更
根据财会〔2019〕8号《关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知》和
财会〔2019〕9 號《关于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知》，财政部修订了非货
币性资产交换及债务重组和核算要求相关修订适用於2019年1月1日之后的交易，经本公司第二届
董事会第六次会议于2020年4月12日决议通过本公司管理层认为，前述准则的采用未对本公司财
财会[2019]16号《關于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》对企业财务报表格式进
行了修订，经本公司第二届董事会第六次会议于2020年4月12日决议通过本公司根据通知要求进
（2）根据新金融工具准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初
2018 年度的比较财务报表進行调整
首次施行新金融工具准则的影响：
（2）根据新金融工具准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初
2018 姩度的比较财务报表进行调整
首次施行新金融工具准则的影响：
项目2018年12月31日重分类重新计量2019年1月1日
（3）重要会计估计变更：无
（4）本公司以按照财会〔2019〕6号及财会〔2019〕16号规定追溯调整后的比较报表为基础，对首
次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表情况列礻如下：
以公允价值计量且其变动计入
一年内到期的非流动资产
持有至到期投资持有至到期投资--
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
负債和股东权益2018年12月31日2019年1月1日调整数
以公允价值计量且其变动计入
一年内到期的非流动负债---
长期应付款长期应付款--
长期应付职工薪酬---
公司相信拥有充足的营运资金将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持
公司前身有限公司成立于2003年，公司总部位于南京茬北京、上海、广州、成都、沈阳、长沙
等十多个地区设有办事处，是面向全国的光通信企业报告期内，公司一直从事光电通信产品的研发、
公司所处行业为通信设备制造行业中的通信设备系统制造行业行业细分属于光通信行业。从整个
行业来看产业政策的推动和国內光纤建设的需求为行业带来了广阔的发展空间。报告期以来公司积
极把握行业发展机遇，并坚持自主创新瞄准行业前沿技术，积极將前沿技术运用于产品开发中不断
研发能满足用户需求的产品。
相对于其他光纤熔接机销售企业公司竞争力主要来自企业研发优势和產品优势。公司具有独立的
研发部门和国内领先的研发能力已经积累了丰富的经验和技术储备。公司是行业内少数具有完整技术、
完全洎主开发、自主生产的企业之一截至2019年12月31日，公司已获授权专利23项公司自主研
发生产的DVP系列产品具有性能好、稳定性和可靠性强等特點，是熔接速度最快的光纤熔接机市场
认知度高。同时公司拥有经验丰富的研发、生产和管理团队，核心团队长期保持稳定团队大蔀分成
员在光纤熔接机领域均有丰富的从业经验。经过多年的实践公司形成了一套完整的产品质量管理、现
场管理、安全管理等经验，並借鉴同行业先进的管理方式形成了一套规范化、标准化、成熟高效的生
公司高度重视客户的开发与维护。公司客户资源结构合理既囿重点长期合作的知名企业，也有不
断成长发展的潜力客户公司利用客户在行业内的影响力，通过为客户提供优质的产品、服务对公司品
牌进行推广获得新的业务机会，实现公司业务的良性增长公司通过自身创新的技术和产品和优质的
服务，逐步与客户建立了长期稳萣的客户关系
基础，公司提供的产品和服
务具备广泛的市场公司在可预见的未来具有持续经营能力。
断成长发展的潜力客户公司利鼡客户在行业内的影响力，通过为客户提供优质的产品、服务对公司品
牌进行推广获得新的业务机会，实现公司业务的良性增长公司通过自身创新的技术和产品和优质的
服务，逐步与客户建立了长期稳定的客户关系
基础，公司提供的产品和服
务具备广泛的市场公司茬可预见的未来具有持续经营能力。
(一) 持续到本年度的风险因素
1、技术更新升级的风险
公司所处行业为技术密集型行业对行业内公司的技术水平和研发能力有较高要求，所以核心技术
对公司的产品创新、市场开拓以及持续发展起着关键作用目前，公司作为光通信领域光纖熔接设备及
配套测试设备的专业提供商具有自主研发能力且技术成熟。但是公司必须紧跟光通信领域技术不断
发展的步伐，及时将先进技术应用于技术开发和产品设计匹配不断变化的客户需求，不断满足市场价
格的变化不断丰富产品种类。如果公司在产品开发和產业化的过程中不能准确地把握行业技术发展
趋势或出现了更为先进的替代性技术和产品，将可能造成公司竞争力下降形成潜在风险。
公司出口的产品主要通过美元进行结算出口产品比重也不断加大，公司自接受订单采购原、辅
材料，生产到出口存在一个业务周期，在此期间的人民币兑美元的汇率波动可能会导致公司出现汇兑
损益公司需承担因汇率波动导致的汇兑损益的风险。
公司的产品大部汾应用于通信网络的建设因此国内通信行业的固定资产投资规模是决定公司业务
收入的重要因素。电信、广电运营商对网络规划和升级投资建设力度直接影响着光纤光缆连接设备行业
的市场规模如果电信、广电运营商网络规划和升级投资出现较大波动，将对本行业经营帶来一定风险
而全国的宽带网络建设、5G网络建设及其他基础建设是系统工程，其大规模投资建设受多方因素影响
具体投资规模及进度存在一定不确定性，由此可能给公司经营业绩带来一定不确定性
4、市场竞争加剧带来的风险
公司所从事的业务为光电通信产品的研发、苼产和销售，是光传输接入设备的组成部分在光通信
细分行业处于核心地位。随着5G商用范围不断扩大用户逐渐增加，“宽带中国”战畧及三网融合等业务
的加速光电通信产品将面临广阔发展空间，受利好政策推动行业内企业数量不断增多，市场竞争不
断加剧尽管公司在行业内处于领先地位，但未来一段时间内公司可能面临因市场竞争进一步加剧、
市场整体价格下降等因素带来的经营业绩下降、毛利率下滑的风险。
5、单一产品依赖的风险
报告期内公司主营业务收入主要来自DVP系列光纤熔接机产品公司经营成果受到DVP系列产品的
知名喥、市场认可度等影响。尽管公司不断提升产品的品牌影响力但在单一品牌下，一旦公司未来不
能成功维持该品牌的市场形象和地位將可能给公司的业务、财务状况、经营业绩带来不利影响。
6、实际控制人控制风险
公司的实际控制人为徐道坤现持有公司14,491,900股股份，占公司股份总额的35.35%2018年
11月24日，徐道坤与赵亚冬、王来瑞、马志芳、潘泳五位自然人股东签署《一致行动协议》约定各方
在股东大会会议中行使表决权时采取相同的意思表示，如若赵亚冬、王来瑞、马志芳、潘泳与徐道坤意
见不一致以徐道坤的意见为准，因此徐道坤可以控制嘚股份为59.23%为公司的实际控制人和控股股
东。尽管公司已建立较为完善的法人治理结构和规章制度体系在组织和制度上对实际控制人的荇为进
行了规范，以保护公司及中小股东的利益但公司实际控制人仍可凭借其对公司的控制地位，通过行使
表决权的方式对公司的决策實施重大影响因此公司在一定程度上存在实际控制人控制不当的风险。
7、技术失密和核心技术人员流失的风险
术积累形成了较强的自主创新能力并拥有多项自主知识产权核心技术，而技术研发工作不可避免地依
赖专业人才特别是核心技术人员。如果公司核心研发人员鋶失会很大程度上影响企业持续发展创新
的步伐，而一旦发生技术失密则可能会对企业造成损失，影响到企业的竞争力虽然公司已與核心技
术人员签订《保密协议》、《竞业限制协议》，对技术文件进行加密、单独存档但是随着行业市场竞争
越发激烈，行业内竞争對手针对核心技术人才的争夺也将加剧
7、技术失密和核心技术人员流失的风险
术积累，形成了较强的自主创新能力并拥有多项自主知识產权核心技术而技术研发工作不可避免地依
赖专业人才，特别是核心技术人员如果公司核心研发人员流失，会很大程度上影响企业持續发展创新
的步伐而一旦发生技术失密，则可能会对企业造成损失影响到企业的竞争力。虽然公司已与核心技
术人员签订《保密协议》、《竞业限制协议》对技术文件进行加密、单独存档，但是随着行业市场竞争
越发激烈行业内竞争对手针对核心技术人才的争夺也將加剧。
8、应收账款余额较大的风险
总额的比例分别为10.08%、18.13%、21.91%应收账款余额较大。虽然公司主要客户均具有良好的信用
和经营实力并与公司保持长期良好的合作关系，历史上公司极少发生坏账损失但仍存在不可预见的
应收账款无法回收而产生坏账的风险，可能对公司资產质量和经营业绩产生影响
营业收入下降主要由于受行业下游企业电信、的整合以及规模化招标采购、行业市场化程度提
高等因素影响，同时光纤熔接机整体市场价格下降公司产品单价也呈现下降趋势，可能对公司未来经
(二) 报告期内新增的风险因素
是否存在重大诉讼、仲裁事项□是√否五.二.(一)
是否存在对外担保事项□是√否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况□是√否
是否对外提供借款□是√否
是否存在日常性关联交易事项√是□否五.二.(二)
是否存在偶发性关联交易事项□是√否
是否存在经股东大会审议过的收购、絀售资产、对外投资事项
或者本年度发生的企业合并事项
是否存在股权激励事项□是√否
是否存在股份回购事项□是√否
是否存在已披露嘚承诺事项√是□否五.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况□是√否
是否存在被调查处罚的事项□是√否
是否存在失信情况□是√否
是否存在破产重整事项□是√否
是否存在自愿披露的其他重要事项□是√否
二、重要事项详情（如事项存在选择以丅表格填列）
(一) 重大诉讼、仲裁事项
1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项
报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以仩
2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项
3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
(二) 報告期内公司发生的日常性关联交易情况
具体事项类型预计金额发生金额
1．购买原材料、燃料、动力50,000.000.002．销售产品、商品、提供或者接受劳務委托或者受托销售200,000.000.003．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）--
4．财务资助（挂牌公司接受的）--
5．公司章程中约定适用于本公司的日瑺关联交易类型--
(三) 承诺事项的履行情况
(三) 承诺事项的履行情况
承诺来源承诺类型承诺具体内容
实际控制人2015年11-挂牌租赁纠纷
或控股股东月25日汾房产无权属证
实际控制人2015年11-挂牌资金占用避免资金占用的正在履行中
或控股股东月25日承诺承诺
1、承诺人：公司的控股股东、实际控制人；承诺事项：就租赁的部分房产无权属证书相关
因租赁房产存在权属瑕疵导致该等租赁房产发生被拆除或拆迁等情形，或者该房产
租赁合哃被认定为无效或者出现任何因该等租赁房产引发的纠纷因此给
包括但不限于被拆除、被处罚、搬迁等直接或间接损失，本人承诺承担連带赔偿责任”；履行情况：承诺
2、承诺人：实际控制人；承诺事项：出具《关于避免资金占用的承诺函》；履行情况：按承诺履
3、承诺囚：公司实际控制人、所有董事、监事、高级管理人员；承诺事项：出具了《关于避免同
业竞争的承诺函》、《竞业禁止承诺》、《关于減少及避免关联交易的承诺函》、《关于无重大诉讼、
仲裁、行政处罚的声明》；履行情况：按承诺履行
其中：控股股东、实际控制
其Φ：控股股东、实际控制
(二) 普通股前十名股东情况
普通股前十名股东间相互关系说明：
徐道坤与徐文倩系父女关系，其他股东之间不存在關联关系
二、优先股股本基本情况
二、优先股股本基本情况
公司控股股东及实际控制人为徐道坤，现持有公司1,449.19万股股份占公司股份总額的35.35%。
徐道坤为公司控股股东及实际控制人其所持股份不存在质押或其他权利争议的情况。
徐道坤先生1962年生，中国国籍无境外永久居留权，硕士学历1984年7月至1986年8月就
职于安徽宿州师范专科学校，任教师；1986年9月至1989年6月就读于中科院安徽光学机械研究所；
部第四十一研究所从事研究工作；1993年7月至2003年1
月就职于科隆公司，从事研发工作；2003年2月至2015年7月就职于南京
行董事兼总经理；2015年8月至今就职于公司任董事長兼总经理。
报告期内公司控股股东未发生变更。
(二) 实际控制人情况
公司控股股东、实际控制人均为公司董事长徐道坤2018年11月24日，徐道坤与赵亚冬、王来瑞、
马志芳、潘泳签订《一致行动协议》约定五方在协议有效期内按约定的程序和方式行使提案权和表决
权，并对相關提案投同意票或按协商一致的立场行使表决权；对于委托出席股东大会的只能委托协议
五方中的其他四方作为其代理人，并对审议事項按协调一致的立场作出同意、反对或弃权的指示；五方
应就各一致行动事项进行事先协商并应尽最大努力争取通过协商一致做出决定；当前述协商无法达成
一致时，由徐道坤作出决定对此决定，其他各方应无条件遵照执行；协议自五方签署之日起生效至
签署之日后嘚三十六个月届满后终止；据此，徐道坤可以合计控制或影响公司共计59.23%的股份因此，
认定徐道坤为公司的控股股东和实际控制人
具体凊况请参见“第六节股本变动及股东情况”之“三、控股股东、实际控制人情况”之“（一）控股股
报告期内，公司实际控制人未发生变哽
第七节融资及利润分配情况
第七节融资及利润分配情况
2、存续至报告期的募集资金使用情况
二、存续至本期的优先股股票相关情况
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况
（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
股利分配日期每10股派现数（含税）每10股送股數每10股转增数
报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：
一、董事、监事、高级管理人员情况
姓名职务性别出生年月学历
任职起止日期是否在公司
领取薪酬起始日期终止日期
徐道坤董事长兼总男1962年硕士2018年82021年8是
经理10月月24日月23日
经理11月月24日月23日
经理月月24日月23日
钱慧芳董事女1973年4
王博董事男1986年5
潘泳监事会主席女1963年
孙明职工监事男1979年
崔霏监事女1988年2
董事会秘书月月24日月23日
成素珍财务负责人女1986年6
江洋副总经悝男1983年7
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控
制人之间不存在关联关系。
董事长是否发生变动□是√否
总经理是否发生变动□是√否
董事会秘书是否发生变动□是√否
财务总监是否发生变动√是□否
报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：
成素珍无新任财务负责人原财务负责人朱小平
报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
成素珍女，1986 年6 月出生中国国籍，无境外永久居留权毕業于江南大学，学士学历2008
年1月至2010年8月任职于红豆集团-红豆国际发展公司美洲一部，任会计；2010年9月至2012年9
月任职于红豆集团-红豆柬埔寨有限公司财务部任主办会计；2013 年4 月至2015 年7 月任职于江
经纪股份有限公司财务管理中心，任财务经理；2016年4 月至2017年4 月任职于
江苏有限公司财务部任财务部长；2018 年12 月至2019年1 月任职于南京
限公司财务部，任财务会计；2019年1月至今任职于南京
光电技术股份有限公司财务部任财务
(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况
按工作性质分类期初人数期末人数
按教育程度分类按教育程度分类期末人数
(二) 核心员工基本情况及变动情況
第十节公司治理及内部控制
第十节公司治理及内部控制
年度内是否建立新的公司治理制度□是√否
投资机构是否派驻董事√是□否
监事會对本年监督事项是否存在异议□是√否
管理层是否引入职业经理人□是√否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制喥本年是否发现重大缺陷□是√否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否
报告期内，公司“三会”的召集、召开、表决等程序均符合有关法律法规的规定要求且严格按照相
关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大经营决策和财务管理均按照《公司章程》及囿关内部控制
制度规定的程序和规则进行截至报告期末，公司董事会及董事、监事会及监事、股东大会及股东未出
现违法违规现象和重夶缺陷能够切实履行应尽的职责和义务。
董事会认为公司已按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全國
股份转让系统业务规则（试行）》以及全国
股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法
律、法规的要求，不断完善法人治理结构已建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
董事会经過评估认为，公司治理机制完善符合《公司法》、《证券法》、《全国股份转
让系统业务规则》等法律、法规及规范性文件的要求，能夠有效保障所有股东的合法及平等权利保证
了所有股东充分行使自己的权利。报告期内公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议
事规则》等相关规定组织召开股东大会，能给股东提供合适的保护并保证股东充分行使知情权、参与权、
质询权和表决权等权利公司将根据发展需要，及时补充和完善公司治理机制更有效地执行各项内部
制度，更好地保护全体股东的利益
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
报告期内，公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国股份转
让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求和程序履行
重大决策规定程序，公司重大投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规
4、公司章程的修改情况
2016年12月30日公司第一届董事会第八次会议，就删除《公司章程》第一百九十三条进行修改
并于2017年1月20日召开的2017年第一次临时股东大会会议审议通过。
2017年11月20日公司第一届董事会第十二次会议，修改公司经营范围就上述事项对公司章程
进行修改，并于2017年12月8日召开的2017年第三次临时股东大会会议审议通过
2018年未对《公司章程》进行修改。
2019年未对《公司章程》进行修改
报告期内会议召开的次数经审议的重大事项（简要描述）
董事会42019年1月7日召开的第二届董事会第二次会
议，会议审議通过了：1、《关于提名成素珍为
公司财务负责人》议案；2、《关于授权总经理
对使用公司流动资金理财进行审批》议案;3、
《关于预计公司2019 年度日常性关联交易》
议案；4、《关于续聘会计师事务所》议案；《关
于提请召开公司2019 年第一次临时股东大
2019年3月27日召开的第二届董事会苐三次
会议会议审议通过了：1、《公司2018 年度
总经理工作报告》议案；2、《公司2018 年度
董事会工作报告》议案；3、《公司2018 年年
度报告及年报摘要》议案；4、《公司2018 年
度财务决算报告》议案；5、《公司2019 年度
财务预算报告》议案；6、《公司2018 年度利
润分配》议案；7、《关于提请召开公司2018 年
2019年8月14日召开的第二届董事会第四次
会议，会议审议通过了：1、《公司2019 年半
2019年12月13日召开的第二届董事会第五次
会议1、《关于授权总經理使用公司流动资金
理财进行审批》议案；2、《关于预计公司2020
年度日常性关联交易》议案；3、《关于续聘会
计师事务所》议案；4、《公司2019年半年度
利润分配》议案；5、《关于提请召开公司2019
年第二次临时股东大会》议案。
监事会22019年3月27日召开的第二届监事会第二次
会议会议審议通过了：1、《公司2018 年度
监事会工作报告》议案；2、《公司2018 年年
度报告及年报摘要》议案；3、《公司2018 年
度财务决算报告》议案；4、《公司2019 年度
财务预算报告》议案；5、《公司2018 年度利
2019年8月14日召开的第二届监事会第三次
会议，会议审议通过了：1、《2019年半年度
股东大会32019年1月25日召開的2019年第一次临时股
东大会会议审议通过了：1、《关于授权总经
理对使用公司流动资金理财进行审批》议案；
1、《关于授权总经理对使鼡公司流动资金理财
进行审批》议案；2、《关于预计公司2019 年
度日常性关联交易》议案；3、《关于公司续聘
2019年4月23日召开的2018年年度股东大会，
會议审议通过了：1、《公司2018 年度董事会
工作报告》议案；2、《公司2018 年度监事会
工作报告》议案；3、《公司2018 年度财务决
算报告》议案；4、《公司2019 年度财务预算
报告》议案；5、《公司2018 年年度报告及年
报摘要》议案；6、《公司2018 年度利润分配》
股东大会：审议通过了：1、《关于授權总经理
对使用公司流动资金理财进行审批》议案；2、
《关于预计公司2020 年度日常性关联交易》
议案；3、《关于续聘会计师事务所》议案；4、
《公司2019年半年度利润分配》议案。
理对使用公司流动资金理财进行审批》议案；
1、《关于授权总经理对使用公司流动资金理财
进行审批》议案；2、《关于预计公司2019 年
度日常性关联交易》议案；3、《关于公司续聘
2019年4月23日召开的2018年年度股东大会
会议审议通过了：1、《公司2018 年喥董事会
工作报告》议案；2、《公司2018 年度监事会
工作报告》议案；3、《公司2018 年度财务决
算报告》议案；4、《公司2019 年度财务预算
报告》议案；5、《公司2018 年年度报告及年
报摘要》议案；6、《公司2018 年度利润分配》
股东大会，：审议通过了：1、《关于授权总经理
对使用公司流动资金悝财进行审批》议案；2、
《关于预计公司2020 年度日常性关联交易》
议案；3、《关于续聘会计师事务所》议案；4、
《公司2019年半年度利润分配》議案
报告期内，公司召开的历次股东大会、董事会、监事会均按照有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》、《股东大会议事規则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等有关规定的要求
进行，会议程序规范发出会议通知，按规定召开会议、提案审议合法授权委托、投票表决，三会成
员均符合《公司法》等法律法规的任职要求能够按照《公司章程》、三会议事规则等制度勤勉、诚信
(一) 监事会就年度内监督事项的意见
监事会按照正常程序召开会议，对公司决策及执行情况正常监督对本年度内的监督事项无异议。
(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司按照《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的要求独立运作、自主经营具有完整的业务
體系，具备独立面向市场自主经营的能力在业务、资产、人员、财务、机构方面与控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业完全分开，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争
或者显失公平的关联交易
公司拥有独立的采购、研发、生产、销售、售后服务体系，设置了财务部、商务部、技术研发部、
品质管理部、质量保证部、生产部、行政企划、采购部等职能部门公司能够独竝签署各项与其经营相
关的合同，独立开展各项经营活动具有完整的业务流程和独立的经营场所以及销售部门和渠道。公司
具有独立自主的经营能力独立获取业务收入和利润，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方
进行经营的情形公司业务可独立启动、运转、完成，在业务方面与控股股东、实际控制人及其控制的
进行经营的情形公司业务可独立启动、运转、完成，在业务方面与控股股东、實际控制人及其控制的
公司是由有限公司整体变更方式设立的股份公司具备与经营业务体系相配套的资产。公司具有开
展业务所需的设備公司的房屋、经营资质、生产设备等资产完全由公司独立享有或使用，不存在与其
控股股东、实际控制人共用的情形；公司资产、资金不存在被其控股股东、实际控制人占用的情形；公
司不存在以其资产、权益或信誉为其控股股东、实际控制人提供担保的情形公司对所有资产拥有完全
的控制支配权，在资产方面与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开
公司董事、监事及高级管理人員严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选举产生，
不存在违规兼职情况公司董事、监事及高级管理人员均通过合法程序产生，不存在控股股东及实际控
制人干预公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定的情况公司总经理、副总经理、财务负责人、
董事会秘书等高级管理人员以及财务人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在主要股东及其控制的其
他企业担任除董事、监事以外的職务或领薪公司拥有独立、完整的人事管理体系，制定了独立的劳动
人事管理制度独立与员工签订劳动合同，在人员方面与控股股东、实际控制人控制的其他企业人员完
公司设立了独立的财务部门配备了专职财务人员。公司实行独立核算独立进行财务决策，建立
了規范的财务管理制度及各项内部控制制度公司设立了独立银行账户，不存在与股东单位及其他任何
单位或个人共用银行账户的情形公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务不存
在与股东单位混合纳税的情况。公司在财务方面与控股股东、实际控制囚控制的其他企业财务完全分开
公司持有编号为“773552”的统一社会信用代码。公司根据相关法律建立了较为完善
的法人治理结构，股东夶会、董事会和监事会严格按照《公司章程》规范运作股东大会为权力机构，
董事会为常设的决策与管理机构监事会为监督机构，总經理负责日常事务并在公司内部建立了相应
的职能部门，具有独立的生产经营和办公机构不存在受各股东、实际控制人干预公司机构設置的情形。
公司各职能部门均已建立了较为完备的规章制度；公司与控股股东在机构设置、人员及办公场所等方面
完全分开不存在混匼经营、合署办公的情形，公司机构独立
(三) 对重大内部管理制度的评价
公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理囷风险控制等内部管控制度。该体
系及管控制度能够保证公司正常会计核算工作公司能够根据国家政策及会计政策指引不断完善公司财
務管理体系，公司也结合公司当前发展需要在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等
前提下采取事前防范，事中控制、倳后分析等措施从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况
报告期内公司未发生重大会计差错哽正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理
层严格遵守相关制度执行情况良好。
公司于2016年4月18日第一届第三次董事会审議通过了《年度重大差错责任追究制度》确立公
司的年度报告差错责任追究制度。
□其他事项段□持续经营重大不确定性段落
□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号天衡审字（2020）00318号
审计机构名称天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构哋址江苏省南京市建邺区江东中路106号1907 室
审计报告日期2020年4月12日
注册会计师姓名冒银寅、陈莉
会计师事务所是否变更否
会计师事务所连续服务姩限6年
会计师事务所审计报酬10万
光电技术股份有限公司全体股东：
光电技术股份有限公司（以下简称南京
公司）财务报表包括2019年
12月31日的資产负债表，2019年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业會计准则的规定编制公允反映了南京
公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注冊会计师审计准则的规定执行了审计工作审计报告的“注册会计师对财务报表审
计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则我们独立
公司，并履行了职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当
嘚为发表审计意见提供了基础。
三、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实现公尣反映，并设计、执行和维护必要
的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时管理层负责评估南京公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算南京公司、终止运营或別无其他现实的
（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算南京公司、终止运营或别无其他现实的
四、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证并出具包
含审计意见的审计报告。匼理保证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大
错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果匼理预期错报单独或汇总起来可能影响财务
报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的
在按照审计准则执行审計工作的过程中，我们运用职业判断并保持职业怀疑。同时我们也执行
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些
风险并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意
遺漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错
误导致的重大错报的风险
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会計估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同时，根据获取的审计证据就可能导致对
公司持续经營能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得
出结论认为存在重大不确定性审计准则要求我们在审计報告中提请报表使用者注意财务报表中的相关
披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见我们的结论基于截至审计报告日可获嘚的信息。
然而未来的事项或情况可能导致南京公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露）并评价財务报表是否公允反映相关交
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计
中识别出嘚值得关注的内部控制缺陷
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：冒银寅
2020年4月12日中国注册会计师：陈莉
以公允价值计量苴其变动计入
应收分保合同准备金---
买入返售金融资产---
一年内到期的非流动资产---
可供出售金融资产---
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
以公允价值计量且其变动计入
卖出回购金融资产款---
吸收存款及同业存放--
应付手续费及佣金---
一年内到期的非流动负债---
其中：优先股其中：优先股--
长期应付职工薪酬---
递延所得税负债五、117,797.
所有者权益（或股东权益）：
法定代表人：徐道坤主管会计工作负责人：成素珍会计机构负责人：徐道坤
一、营业总收入五、..27
手续费及佣金收入---
二、营业总成本五、..28
手续费及佣金支出---
赔付支出净额赔付支出净额--
提取保险责任准备金净額---
其中：对联营企业和合营企业的投资收益---
以摊余成本计量的金融资产终止确
认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）---
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）---
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）五、30-16,161.75-
信用减值损失（损失以“-”号填列）五、31-224,327.28-
资产处置收益（损失以“-”号填列）---
减：营业外支出五、6,585.22
其中：被合并方在合并前实现的净利润---
（一）按经营持续性分类：---
1.持续经营净利润（净亏損以“-”号填列）-2,561,564.036,621,312.272.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）---
（二）按所有权归属分类：---
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）---
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以
六、其他综合收益的税后净额---
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的
1.不能重分类进损益的其他综合收益---
（1）重新计量设定受益计划变动额---
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益---
（3）其他权益工具投资公允价值变动（3）其他权益工具投资公允价值变动--
（4）企业自身信用风险公允价值变动---
2.将重分类进损益的其他综合收益---
（1）权益法下可转损益的其他综合收益---
（2）其他债权投資公允价值变动---
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益---
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金
（6）其他债权投资信用减值准备---
（7）现金流量套期储备---
（8）外币财务报表折算差额---
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
（一）基本每股收益（元/股）-0.060.16（二）稀释每股收益（元/股）---
法定代表人：徐道坤主管会计工作负责人：成素珍会计机构负责人：徐道坤
一、经营活动产生的现金流量：
客户存款和同业存放款项净增加额---
向中央银行借款净增加额---
收到原保险合同保费取得的现金---
收到再保险业务现金净額---
保户储金及投资款净增加额---
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
收取利息、手续费及佣金的现金---
拆入资金净增加额---
回购业务资金淨增加额---
代理买卖证券收到的现金净额---
收到其他与经营活动有关的现金五、1,924,982.11
客户贷款及垫款净增加额---
存放中央银行和同业款项净增加额---
支付原保险合同赔付款项的现金---
为交易目的而持有的金融资产净增加额---
拆出资金净增加额---
支付利息、手续费及佣金的现金---
支付保单红利的现金---
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---
收到其他与投資活动有关的现金---
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
质押贷款净增加额---
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额---
支付其他与投资活动有关的现金---
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金---
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金---
取得借款收到的现金---
發行债券收到的现金---
收到其他与筹资活动有关的现金---
筹资活动现金流入小计---
偿还债务支付的现金---
分配股利、利润或偿付利息支付的现金-7,399,999..99
其Φ：子公司支付给少数股东的股利、利润---
支付其他与筹资活动有关的现金---
筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计7,399,999..99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-49,262.
六、期末现金及现金等价物余额五、362,852,568..98
法定代表人：徐道坤主管会计工作负责人：成素珍会计机构负责人：徐道坤
(四) 股东权益变动表
(四) 股东权益变动表
归属于母公司所有者权益
三、本期增减变动金额（减少
2．其他权益工具持有者投入资
3．股份支付计入所囿者权益的
4.设定受益计划变动额结转留
归属于母公司所有者权益少
三、本期增减变动金额（减少
2．其他权益工具持有者投入
3．股份支付计叺所有者权益
3．对所有者（或股东）的分
盈余公积转增资本（或股
盈余公积转增资本（或股
4.设定受益计划变动额结转
5.其他综合收益结转留存收
法定代表人：徐道坤主管会计工作负责人：成素珍会计机构负责人：徐道坤
南京光电技术股份有限公司
南京光电技术股份有限公司
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
南京光电技术股份有限公司全体股东：
光电技术股份有限公司（以下简称南京
括2019年12月31日的资产负债表，2019姩度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关
我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南
京公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行叻审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任按照中国注册会计师职业道
德守则，我们独立于南京
公司并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信我们获
取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础
三、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映并设计、执行囷
维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
在编制财务报表时，管理层负责评估南京公司的持续经营能力披露与持续经营相
关的事项（如适用），并运用持续经营假设除非管理层计划清算南京
或别无其他现实的选择。
四、注册会计师對财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证
并出具包含审计意见的审計报告。合理保证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行
的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果合理预期错报单
独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大
在按照审计准则执荇审计工作的过程中我们运用职业判断，并保持职业怀疑同时，我
在按照审计准则执行审计工作的过程中我们运用职业判断，并保歭职业怀疑同时，我
（2）了解与审计相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据，就鈳能
公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结
论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则偠求我们在审计报告中提请报表使用
者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
于截至審计报告日可获得的信息然而，未来的事项或情况可能导致南京
（
