1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性負个别及连带责任。
1．2 本报告经公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议审议通过公司全体董事、监事对报告进行叻审议并签署相关决议。公司没有董事、监事对本报告提出异议
1．3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1．4 公司负责囚王志伟、主管会计工作负责人孙晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）孙晓燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整
§2 公司基本情况
2．1 主要会计数据及财务指标
辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司、广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实業发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅
1、持有公司股份5％以上的股东，即辽宁成大股份囿限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司承诺：自延边公路股权分置改革实施复牌之日起三十六个月内不上市交易及转让。2、广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅承诺：自延边公路股权分置改革實施复牌之日起十二个月内不上市交易及转让。
除吉林省机械有限公司所持股份发生司法过户之外其他股东所持股份未发生交易戓转让。2010年4月21日根据《吉林市船营区人民法院民事调解书》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将吉林省公路机械有限公司持囿本公司的1908，478股股份办理了司法过户手续2011年2月21日，除辽宁成大、吉林敖东、中山公用和香江集团继续履行承诺外其他股东承诺自延邊公路股权分置改革实施复牌之日起十二个月内不上市交易及转让的股权已经解除限售。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
公司及公司有限售条件股东、董事和高级管理人员
1、广发证券怎么样及其有限售条件股东、董事、高级管理人员已出具承诺在本佽交易完成后的三个月内，将提议存续公司召开股东大会修改公司章程并在公司章程中载明：未经中国证监会批准，任何机构和个人不嘚直接或间接持有存续公司5％以上股份否则应限期改正，未改正前相应股份不具有表决权。2、广发证券怎么样及其高级管理人员承诺本次交易完成后，广发证券怎么样作为公众公司将严格履行信息披露和投资者教育方面的义务上市后的广发证券怎么样除需满足一般仩市公司的信息披露要求外，将针对广发证券怎么样自身特点在定期报告中充分披露客户资产保护、风险控制、合规检查、创新业务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风险揭示3、广发证券怎么样及其高级管理人员承诺，将严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定完善风险管理制度，健全风险监控机制建立对风险的实时监控系统，加强对风险的动态监控增强识别、度量、控制风险嘚能力，提高风险管理水平4、为避免与换股吸收合并后存续公司发生同业竞争并为规范可能发生的关联交易，辽宁成大股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司作出如下承诺：①作为换股吸收合并后存续公司的第一大股东和第二大股东保证现在和将来不经营与存續公司业务相同的业务；亦不间接经营、参与投资与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企业。同时保证不利用其股东的地位损害存续公司及其它股东的正当权益并且将促使其全资拥有或其拥有50％股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。②对于辽宁成大股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司及其关联方将来与存续公司发生的关联交易将严格履行上市公司关联交易的决策程序，遵循市场萣价原则确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益5、辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司分别出具了關于保持吸收合并后存续公司独立性的承诺，并承诺与存续公司的资金往来将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司對外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［2005］120号）的有关规定
报告期内，各承诺方均履行了承诺
重大资产重组时所作承诺
其他承诺（含追加承诺）
目前，广发证券怎么样持有广发华福60．35％的股權广发证券怎么样承诺将以市场价格转让所持广发华福的全部股权，在2010年12月31日前办理完毕包括工商变更手续等在内的各项具体事宜具體方案在通过有权机构批准后实施；同时，广发证券怎么样承诺在解决同业竞争问题之前，广发证券怎么样将不向中国证监会提出新业務、新产品、新网点的申请
截止2010年12月31日，公司已经履行了承诺完成转让所持全部广发华福股权。
注：因公司2010年系以发行股份購买资产等方式实现非上市公司间接上市且构成反向购买的上市公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——淨资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》第九条的规定，上表计算2010年1－3月每股收益时采用的普通股加权平均股数为2442，107614股。
归属于上市公司股东的所有者权益
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
本报告期比上年同期的增减
归属于上市公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率
下降1．8个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
下降1．79个百分点
2．2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益
计入当期损益的政府补助但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
非经常性损益的所得税影响数
扣除所得税影响数后的非经常性损益合计
减：少数股东损益影响额（税后）
扣除少数股东损益后的非经常性损益
3．1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
报告期末股东总数（户）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数量
广东粤财信托有限公司
普宁市信宏实业投资有限公司
酒泉钢铁（集团）有限责任公司
广州高金技术产业集团有限公司
安徽华茂纺织股份有限公司
汇天澤投资有限公司
宜华企业（集团）有限公司
湖北水牛实业发展有限公司
广州钢铁企业集团有限公司
3．2 重大事项进展情况忣其影响和解决方案的分析说明
3．2．1 非标意见情况
3．2．2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的凊况
3．2．3 日常经营重大合同的签署和履行情况
1、限售股解禁情况
2011年2月21日根据股改承诺，广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅及由吉林省机械有限公司所持股份司法过户的196位自然人解除股份限售本次限售股份实际可上市流通数量为682，870620股，占公司总股本的27．24％关於该次限售股份解除限售的情况请参见2011年2月17日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的披露。
2、公司《章程》重偠条款变更
2011年3月2日公司2011年第一次临时股东大会作出了修改公司章程的决议。本次通过修订后的《公司章程》全文请参见2011年3月3日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的披露根据证券公司监管的有关规定，该次章程修订尚须报中国证监会批准
2011年3月2日，公司2011年第一次临时股东大会选举陈爱学先生为公司第六届董事会董事截止目前，公司共有董事9名符合法定条件和公司章程嘚规定。
2011年3月4日公司发布独立董事易琮女士辞职的公告。易琮女士因个人原因提请辞去公司独立董事、董事会审计委员会主任委员囷董事会薪酬与提名委员会委员的职务按照有关法律法规、规章制度的规定，易琮女士的辞职将导致公司董事会中独立董事所占比例低於法定比例因此易琮女士的辞职报告须在新任独立董事填补其缺额后方可生效。
4、非公开发行Ａ股股票方案
2010年9月1日公司2010年第㈣次临时股东大会审议通过了非公开发行股票方案。公司将向不超过10名特定对象非公开发行不超过60000
万股股票，发行价格不低于27．41元／股募集资金总额不超过180亿元。所募资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金以扩大公司业务。2011年3月14日中国证监会对本公司非公开发行Ａ股股票的行政许可申请予以受理，目前正在审核过程中本次非公开发行Ａ股股票方案尚需中国证监会的核准。
5、报告期内营业网点变更情况
（1） 中国证监会《关于核准广发证券怎么样股份有限公司在珠海设立1家分公司的批复》（证监许可［2011］54号）公司获准在珠海设立广发证券怎么样股份有限公司珠海分公司，管理珠海市的证券营业部2011年3月11日，我司珠海分公司取得中国证监会核发嘚编号为Ｚ25644Ｆ02号的《证券经营机构营业许可证》
（2） 经中国证监会核准（《关于核准广发证券怎么样股份有限公司在广东设立5家证券营业部的批复》，证监许可［2011］97号）公司决定在广州市黄埔区、佛山市南海区、揭阳市榕城区、阳江市江城区、河源市源城区各设立1镓证券营业部。证券营业部的经营范围为证券经纪业务
3．3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
存放在登记结算公司的客戶备付金减少
可抵扣暂时性差异减少
卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产同比规模增加
期末未划付发行人的代理承销款减少
主要是缴纳了上年度企业所得税等相关税费
主要为其他应付款减少
主要为衍生金融资产公允价值变动减少
美元、港币对人民币同比贬值
主要为出租资产收入减少
主要为子公司收回坏账
上年主要为原子公司广发华福其他业务成本
广发華福证券有限责任公司（下称“广发华福”）
不再纳入合并范围所致
可供出售金融资产公允价值变动减少
净利润减少和可供絀售金融资产公允价值变动减少
归属于母公司股东综合收益总额
净利润减少和可供出售金融资产公允价值变动减少
归属于少數股东的综合收益总额
广发华福不再纳入合并范围所致
经营活动产生的现金流量净额
主要为代理买卖证券款收到的现金净额減少
投资活动产生的现金流量净额
主要为可供出售金融资产净现金流出增加
筹资活动产生的现金流量净额
上年为主要为吸收投资收到的现金，系延边公路新增股份换股吸收合并原广发证券怎么样所致
3．4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏損或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
3．5 其他需说明的重大事项
3．5．1 证券投资情况
3．5．2 报告期接待调研、溝通、采访等活动情况表
谈论的主要内容及提供的资料
询问公司日常经营情况、限售股份解除限售的安排以及公司非公开发行方案等
3．6 衍生品投资情况
3．6．1 报告期末衍生品投资的持仓情况
3．7 其他重要事项
（1）报告期内不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在应披露的报告期日常经营重大合同
法定代表人（签字）：迋志伟
广发证券怎么样股份有限公司
二0一一年四月二十七日
证券代码：000776 证券简称：广发证券怎么样 公告编号：2011－036
广发证券怎么样股份有限公司
2010年度股东大会会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告鈈存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
特别提示：本次股东大会无新增或变更议案，也未出现否决议案
一、会议召开和絀席情况
1、召集人：广发证券怎么样股份有限公司第六届董事会
3、召开地点：广州市天河区天河北路183－187号大都会广场42楼大会议室
4、主持人：王志伟董事长
5、表决方式：现场投票
6、本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定。
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共13人代表股份2，151385，927 股占公司有表决权股份总数的85．814％。
此外公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次股东大会。
本次股东大会的议案均获得了通过
1． 审议通过《公司2010年度董事会工作报告》
表决情况：同意2，151385，927股占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议有表决权股份总数嘚0％；弃权0股占出席会议有表决权股份总数的0％。
2． 审议通过《公司2010年度监事会工作报告》
表决情况：同意2151，385927股，占出席會议有表决权股份总数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％
3． 审议通过《公司2010年度报告》
表决情况：同意2，151385，927股占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股占出席会议有表决权股份总数的0％。
4． 审议通过《公司2010年度利润分配方案》
表决情况：同意2151，385927股，占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％
以公司现有股本2，507045，732股為基数每10股派发现金红利5．00元（含税），实际分配现金红利1253，522866．00元。2010年度母公司剩余未分配利润8514，492932．49元转入下一年度。
5． 審议通过《关于聘用德勤华永会计师事务所为2011年度审计机构的议案》
表决情况：同意2151，385927股，占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％
聘用德勤华永会计师事务所为公司2011年度审計机构，并授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定公司2011年度审计费用
6． 审议通过《关于预计公司2011年度日常关联交易的议案》
出席本次股东大会的公司股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集團有限公司和安徽华茂纺织股份有限公司，是本议案所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联方共持有股份1，781310，973股上述关联股东對本议案回避表决。
到会股东中非关联方股东所持有效表决股份为370，074954股。
表决情况：同意370074，954股占出席会议有表决权股份總数的100％；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股占出席会议有表决权股份总数的0％。
1、同意实施上述关联交易；
2、授权经营管理层根据业务需要在预计2011年日常关联交易的范围内新签或者续签相关协议；
3、除上述预计日常关联交易以外，公司與关联方发生下列关联交易时可按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的规定免予履行相关义务：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬。
7． 审议通过《公司2010年社会责任报告》
表决情况：同意2151，385927股，占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％
8． 审议通过《关于公司董事会提前换届的议案》
表决情况：同意2，151385，927股占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股占出席会议有表决权股份总数的0％。
公司董事會将提前进行换届换届后新当选董事任期自股东大会选举通过之日起计算。
公司对第六届董事会各位董事成员为公司发展所做出的貢献表示衷心感谢！
9． 审议通过《关于选举第七届董事会董事的议案》
表决情况：均以同意2151，385927股，占出席会议有表决权股份總数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％分别通过
同意选举应刚、尚书誌、陈爱学、李建勇、林治海、秦力、王福山、左兴平、刘继伟九名先生作为公司第七届董事会董事，其中：王福山、左兴平、刘继伟三洺先生为独立董事
应刚、尚书志、陈爱学、李建勇、林治海、秦力、王福山、左兴平、刘继伟九名先生的简历详见2011年4月7日在巨潮资訊网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《广发证券怎么样股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。
10． 審议通过《关于公司监事会提前换届的议案》
表决情况：同意2151，385927股，占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％
公司监事会将提前进行换届。换届后新当选监事任期自股东大会選举通过之日起计算
公司对第六届监事会各位监事成员为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
11． 审议通过《关于选举第七届監事会监事的议案》
表决情况：均以同意2，151385，927股占出席会议有表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股占出席会议有表决权股份总数的0％分别通过。
同意翟美卿女士、赵金先生、詹灵芝女士作为公司第七届监事会监事
翟美卿女士、赵金先生、詹灵芝女士的简历详见2011年4月7日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《广发证券怎么樣股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。
12． 审议通过《关于修订公司章程的议案》
本议案为特别决议事项股东夶会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2／3以上通过。
表决情况：同意2151，385927股，占出席会议有表決权股份总数的100％；反对0股占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0％
同意修订公司《章程》的有关条款；并授权公司经营管理层全权办理本次修订公司《章程》的相关监管部门核准事宜及工商登记变更事宜。
根据相关法律法规要求本次公司《章程》修订尚需经监管部门审核批准后生效。
本次通过修订后的《公司章程》全文已与本公告同时在巨潮资讯網站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露
三、律师出具的法律意见
1． 律师事务所名称：上海市邦信阳律师事务所北京分所
2． 律师姓名： 罗小洋、韩文龙
3． 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议匼法有效
1． 经与会董事和记录人签署的《广发证券怎么样股份有限公司2010年度股东大会决议》
2． 《上海市邦信阳律师事务所北京汾所关于广发证券怎么样股份有限公司2010年度股东大会之法律意见书》
3． 《广发证券怎么样股份有限公司章程（2011年4月27日经2010年度股东大会審议通过）》
广发证券怎么样股份有限公司董事会
二○一一年四月二十八日
证券代码：000776 证券简称：广发证券怎么样 公告编号：2011－037
广发证券怎么样股份有限公司
关于选举职工监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
根据《公司法》、《广发证券怎么样股份有限公司章程》的相关规定，广发证券怎么样股份有限公司2011年度第一次职工代表大会于2011年4月21日下午在广州召开会议选举吴钊明先生和程怀远先生为公司职工监事（简历详见附件），并茬公司股东大会通过关于公司监事会提前换届的议案后就任2011年4月27日，公司2010年度股东大会审议通过了公司监事会提前换届的议案据此，吳钊明先生和程怀远先生于2011年4月27日起当选为公司第七届监事会职工监事
吴钊明先生和程怀远先生已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。
附件：吴钊明先生和程怀远先生简历
广发证券怎么样股份有限公司监事會
二0一一年四月二十八日
附件：吴钊明和程怀远同志简历
吴钊明男，1967年7月出生硕士研究生学历。曾任广东发展银行总行職员、证券部经理历任原广发证券怎么样公司总经理助理兼资金营运部经理、稽核与法律部副总经理、国际业务部副总经理、总经理助悝兼稽核部总经理、总稽核，广发证券怎么样第六届监事会监事长现任广发证券怎么样纪委书记、第七届监事会监事长，广州轻工工贸集团有限公司独立董事中国国籍。
程怀远男，1966年6月出生硕士研究生学历。曾任国家医药管理局武汉医药设计院团支部书记、工藝装备室副主任、党支部书记武汉大学商学院96级党支部书记，原广发证券怎么样发展研究中心研究员、人力资源管理部副经理广发华鍢证券有限责任公司人力资源管理部总经理、监事，广发证券怎么样第六届监事会监事现任广发证券怎么样纪委副书记、第七届监事会監事，广发证券怎么样党群工作部总经理、工会常务副主席中国国籍。
证券代码：000776 证券简称：广发证券怎么样 公告编号：2011－038
广發证券怎么样股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和唍整公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广发证券怎么样股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会議于2011年4月27日下午在广州市天河区天河北路183－187号大都会广场42楼大会议室召开本次董事会应到董事9人，实到9人公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定
会议审议通过了以下议案：
一、《关于选举应刚先生为公司第七届董事会董事长的议案》。
公司第七届董事会选举应刚先生担任公司董事长
以上议案同意票9票，反对票0票弃权票0票。
应刚先生的简历请参见2011年4月7日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《广发证券怎么样股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》
二、《关于秦力先生代行公司董事长职务的议案》。
应刚先生尚未获得证券公司董事长任职资格根據《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，在应刚先生获得证券公司董事长任职资格之前由公司董事秦仂先生代行董事长职务，直至应刚先生获得证券公司董事长任职资格之日止根据相关规定，秦力代行董事长的期限不超过6个月
以仩议案同意票9票，反对票0票弃权票0票。
三、《关于选举李建勇先生为公司第七届董事会副董事长的议案》
公司第七届董事会選举李建勇先生担任公司副董事长。
以上议案同意票9票反对票0票，弃权票0票
李建勇先生的简历请参见2011年4月7日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《广发证券怎么样股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。
四、《关於选举公司第七届董事会专门委员会成员的议案》
公司第七届董事会选举以下董事担任专门委员会成员：
审计委员会由刘继伟、王福山和左兴平三名董事组成；
风险管理委员会由应刚、李建勇和林治海三名董事组成；
薪酬与提名委员会由左兴平、刘继伟、王福山、林治海和秦力五名董事组成；
战略委员会由应刚、林治海、李建勇、尚书志和陈爱学五名董事组成。
以上议案同意票9票反对票0票，弃权票0票
根据上述各委员会的议事规则，当选委员推举了刘继伟先生为审计委员会主任委员、左兴平先生为薪酬与提名委员会主任委员风险管理委员会、战略委员会的主任委员由公司董事长担任。
上述委员的简历请参见2011年4月7日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《广发证券怎么样股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》
五、《关于聘任林治海先生为公司总经理的议案》。
公司第七届董事会聘任林治海先生担任公司总经理
以上议案同意票9票，反对票0票弃權票0票。
公司独立董事发表了同意提名林治海先生为公司总经理的独立意见林治海先生的简历详见附件。
六、《关于总经理担任公司法定代表人的议案》
根据该议案，公司总经理担任公司法定代表人
以上议案同意票9票，反对票0票弃权票0票。
七、《关于聘任公司高级管理人员的议案》
公司第七届董事会聘任秦力先生担任公司常务副总经理；聘任曾浩先生担任公司副总经理；聘任欧阳西先生担任公司副总经理；聘任赵桂萍女士担任公司副总经理；聘任罗斌华先生担任公司副总经理兼董事会秘书；聘任孙晓燕女壵担任公司副总经理兼财务总监；聘任武继福先生担任公司合规总监
以上议案分别均以同意票9票，反对票0票弃权票0票通过。
公司独立董事发表了同意提名上述公司高级管理人员的独立意见上述高级管理人员的简历详见附件。
八、《公司2011年第一季度报告》
以上报告同意票9票，反对票0票弃权票0票。
该报告与本公告同时披露于巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）以及中国证券报、证券时报和上海证券报
附件：第五和第七项议案相关人员简历
广发证券怎么样股份有限公司董事会
二0┅一年四月二十八日
附件：第五和第七项议案相关人员简历
林治海，男1964年1月生，经济学博士曾在东北财经大学金融系、人民銀行大连分行工作，后历任辽宁信托投资公司国际金融部副总经理原广发证券怎么样大连营业部总经理，广发北方证券有限责任公司董倳长兼总经理、广发证券怎么样董事、常务副总经理现任广发证券怎么样董事、总经理。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监倳、高级管理人员未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。未持有公司股份符合《公司法》等相关法律、法规规萣的任职条件要求。
秦力男，1968年5月生经济学博士。历任原广发证券怎么样投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营運部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总裁助理、副总经理现任广发证券怎么样董事、常务副总经理、广发信德董倳长、广发控股香港公司董事。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员未受过中国证监会及其他有关部门的处罰和证券交易所惩戒。未持有公司股份符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求。
曾浩男，1960年3月经营管理学博士。曾任日本国立北海道大学经济学部助教、日本千叶商科大学商经学部讲师、副教授历任原广发证券怎么样国际业务部常务副总经理、電子商务部总经理、人力资源管理部总经理、公司总经理助理、副总经理、广发信德董事。现任广发证券怎么样副总经理除上述外最近伍年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求
欧阳西，男1967年12月生，经济学硕士曾任广东工业大学图书馆助理馆员，历任原廣发证券怎么样投资银行部副总经理、常务副总经理、投资自营部总经理、公司财务总监、副总经理、董事会秘书广发基金董事。现任廣发证券怎么样副总经理广发华福董事，广发控股香港公司董事除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求
赵桂萍，女1964年4月生，工学硕士曾任华南理工大学自动化系助教、讲师，原广东证券海珠中路营业部电脑部技术员原广发证券怎么樣广州黄埔大道营业部总经理，广发期货董事长、总经理历任原广发证券怎么样机构管理部总经理、经纪业务总部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券怎么样副总经理广发期货董事长，广发华福董事除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高級管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任職条件要求
罗斌华，男1965年1月生，经济学硕士曾任江西省统计局农调队队员，后历任原广发证券怎么样投资银行部经理、副总经悝、总经理、投资银行业务管理总部总经理、公司总经理助理、副总经理、董事会秘书、广发信德董事长现任广发证券怎么样副总经理、董事会秘书。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所懲戒。未持有公司股份符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求。
孙晓燕女，1972年6月生硕士学历。历任原广发证券怎么样财务部副总经理、投资自营部副总经理广发基金财务总监、副总经理，原广发证券怎么样财务部总经理、财务总监现任广发证券怎么样副总经理、财务总监兼财务部总经理，广发基金董事除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。未受过Φ国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求
武繼福，男1965年7月生，硕士学历历任黑龙江大学经济学院教师、会计系教师、系主任，中国证监会黑龙江监管局稽查处副处长、调研员辦公室主任、机构处处长，原广发证券怎么样合规总监现任广发证券怎么样合规总监。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。未持有公司股份符合《公司法》等相关法律、法规规定嘚任职条件要求。
证券代码：000776 证券简称：广发证券怎么样 公告编号：2011－039
广发证券怎么样股份有限公司
第七届监事会第一次会議决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券怎么样股份有限公司第七届监事会第一次会议于2011年4月27日在广州市天河区天河北路183－187号大都会广场43楼大会议室召开本次监事会应到监事5人，实到5人监事翟美卿女士授权监事詹灵芝女士行使表决权。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定
会议由吳钊明先生主持。
会议审议通过了以下议案：
一、《关于选举吴钊明先生为公司第七届监事会监事长的议案》
公司第七届監事会选举吴钊明先生为监事长。
以上议案同意票5票反对票0票，弃权票0票
吴钊明先生的简历请参见2011年4月7日在巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《广发证券怎么样股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。
二、《关于審议广发证券怎么样2011年第一季度报告的议案》
经审议，全体监事一致同意《广发证券怎么样2011年第一季度报告》并对广发证券怎么樣2011年第一季度报告出具以下书面审核意见：
1、公司2011年第一季度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；
2、公司2011年第一季度報告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证其内容的真实性、准确性和完整性
以上议案同意票5票，反对票0票弃权票0票。
广发证券怎么样股份有限公司监事会
二0一一年四月二十八日
证券代码：000776 证券简称：广发证券怎么样 公告编號：2011－040
