交易型开放式指数证券投资基金哽新的招募说明书(2020年第2号)

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

中国证券监督管理委员会下发的《

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

，但中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动

本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

并承担基金投资中出现的各类风险，包括

系统性风险、非系统性风险、管理风险、

流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市

场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风險、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风

险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考

计算错误的风險、退市风险、投资者申

购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎

回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险等。本基金属於股票型基金其预期的风险和

收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金

具有与标的指數以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对夲

投资者申购的基金份额当日

可卖出，投资者赎回获得的股票当日

投资者投资本基金时需具有上海证券账户

但需注意，使用上海证券交噫所基金账户只

能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用本基金标的指数成份股

中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证

股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股

交易所上市股票参与网下股票认购

则還应开立深圳证券交易所

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证朂低收益。基金管理人提醒

作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由

在投资本基金前应认真阅读本基金的招募說明书

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中

与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易

日内披露的关于上述重大变更的相关公告

招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《

证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《

证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）

证券投资基金基金合同》（以下

简称基金合同）的约定编写。

的投资目标、策略、风险、费率等与

投资决策有关的必要事项

在做出投资决策前应仔细阅读本招募說明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任

何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或對本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会

当事人之间权利、义务的法律文件基金

自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

交易型开放式指数证券投资基金

、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

、基金合同戓本基金合同：指《鹏华

交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

交易型开放式指数证券投资基金招募说奣书》及其更

、基金份额发售公告：指《

交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售

、上市交易公告书：指《

交易型开放式指数证券投資基金上市交易公告书》

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政

法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订，

日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

、《运作办法》：指中国证监会

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性规定》：指中国证监会

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

：指中国证券监督管理委员会

監督管理机构：指中国人民银行和

、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务

实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“

联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的

），紧密跟踪标的指数表现追求跟蹤偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运

作方式的基金简称“联接基金”

、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有權利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资人

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转托管等业务

、直销機构：指鹏华基金管理有限公司

、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务

资格并与基金管理人簽订了基金销售服务

办理基金销售业务的机构包括发售代理机

、发售代理机构：指符合《销售

监会规定的其他条件，由基金管理人

指定嘚代理本基金发售业务的机构

、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件基金管理

人指定的办理本基金申購、赎回业务的

中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资

基金登记结算业务实施细则

以及相关业务规则定义的基金份额

登记、存管、过户、清算和

结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确

认、清算和結算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人

名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司

或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合

同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回

、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券茭易所交易型开放式指数基

金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《

券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则

（包括其不时修订）及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司發布的其他相关规

指数及其未来可能发生的变更

、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和

招募说明书的规定申请购买基金

、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为

、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合

证券、现金替代、现金差额及其他对价

、贖回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他對价

：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

、现金替代：指申购或赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替

代組合证券中部分证券的一定数量的现金

、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎

回单位中的组匼证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

：指由基金管理人计算并在

日申购赎回清单中公布的当日现金差

由申购赎回代理券商预先冻结

、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、赎

回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

、基金份额参考净值：指基金管理囚或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎

回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份额

、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，

按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净徝的行为

、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额

、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值

（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）

、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收

（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原洇无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

、基金资产净值：指基金资产总值减去基

、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

基金产品资料概要：指《鹏华中证

交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料

当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

、名称：鹏华基金管理有限公司

、住所：深圳市福田区福华三路

、办公地址：深圳市福田区福华三路

）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲

）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路

）鹏华基金管理囿限公司武汉分

办公地址：武汉市江汉区建设大道

）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路

网上现金發售代理机构、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

详见基金份额发售公告

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基

并在基金管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

三、絀具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：许康玮、陈熹

本基金由基金管理人依照《基金法》囷其他有关法律法规，以及基金合同的规定经中

中国证监会另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份額

具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请

本基金的基金份额发售公告

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金。

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上

系统以现金进行的认購

网下现金认购是指投资人通过

基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定嘚发售代理机构以股票进行的认购

投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按

基金管理人或發售代理机构提供的方式办理基金份额的认购基金管理人、发售代理机构办

理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告

基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，

并在基金管理人网站公示

基金管理人、发售代理机构

对认购申请的受理并鈈代表该申请一定成功而仅代表

确实接收到认购申请。认购的确认以

果为准对于认购申请及认购金额的确认情况，投资者应及时查询並妥善行使合法权利

个月，具体募集时间详见基金份额发售公告及销

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金首次募集不设目标上限

基金份额的面徝、认购费用

基金份额面值：本基金份额

本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产主

要用于基金的市场推广、销售、登记等募

集期间发生的各项费用。

）更加方便、快捷地办理基金交

易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业務。基金管理人也将不断努力完善现有技术系

统和销售渠道为投资人提供更加多样化的交易方式和手段。

二、交易资料的寄送服务

基金管理人将向发生交易且基金管理人持有其真实、准确、完整联系方式的基金份额持

有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送新开户欢迎信、交易对账单、《鹏友会》等资

投资人可以通过基金管理人网站（

）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，

基金管悝人将通过手机短信、

等方式为客户发送所定制的信息通过手机短信可定

制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末淨值等；通过邮件定制的信息

包括：鹏友会周刊、财经资讯、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际

情况适时调整發送的定制信息内容。

投资人可通过登录本基金管理人网站进行信息查询通过输入基金账户号（或证件号码）

入查询账户，享有交易查詢、信息定制、资料修改、对账单打印、理财刊物查

投资人可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人在笁

作时间内有专人在线提供咨询服务。

）自动语音系统提供每周

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日

的座席服务（重大法定节假日除外），投

资者可以通过该热线获得业务咨询、信

息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项垺务

投资人可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工

热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理囚和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投

）、信箱、網络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各

销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

为持续改进客户服务工作，基金管理人建立“客户专家团”机制

第二十三部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、《信息披露

办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明書按相关法律法规存放在基金管理人、基金

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复

印件，但应以招募说明书正本为准

也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十五部分 備查文件

、基金管理人业务资格批件、营业执照

、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在營业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。