在兴业智投上投资了钱之后本金和佣金取不出来该智多薪利息怎么算的办

东方精选混合型开放式证券投资基金

基金管理人:东方基金管理有限责任公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

东方精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“夲基金”)根据 2005 年 9

月 7 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[ 号)和《关于東方精选混合型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[ 号)的核准进行募集。本

基金基金合同于 2006 年 1 月 11 日正式生效本基金为混合型开放式。

东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经Φ国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金沒有风险

投资有风险,投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同,全面认识本基金的風险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资笁具的相关风险等在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

基金的过往业绩并不預示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选

混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》決定变更本基金的业绩比较基准,由“中信标普 300 成长指数×60%+中信标普全债指数×40%”变更为“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”并苴修改基金合

同相应条款。基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金

合同进行了披露上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。

基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限

责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合哃的公告》决定

将本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”更名为“标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证綜合债指数×40%”

基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披

露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅

根据Φ国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致并报监管部门備案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订修订后

的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参閱本基金管理

人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日

报》及本基金管理人网站上发布的公告

根据中國证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告

有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数據未经审计),

本招募说明书中第二部分基金管理人的内容截止日为 2020 年 03 月 20 日,本招募

说明书其他所载内容截止日为 2019 年 7 月 11 日

第三部分基金管悝人 ......7

第五部分相关服务机构 ......26

第六部分基金的募集与基金合同的生效 ......59

第七部分基金份额的申购与赎回 ......60

第十一部分基金资产的估值 ......83

第十二部分基金的收益与分配 ......90

第十三部分基金的费用与税收 ......92

第十四部分基金的会计与审计 ......97

第十五部分基金的信息披露 ......98

第十七部分基金的终止与清算 ......106

第┿八部分 基金合同的内容摘要 ......108

第十九部分基金托管协议的内容摘要 ......118

第二十部分对基金份额持有人的服务 ......124

第二十一部分其他应披露事项 ......127

第二┿二部分招募说明书存放及查阅方式 ......129

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(鉯下简称“《流动性风险管理规定》”)、其他有关规定及《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”戓“基金合同”)编写。

本《招募说明书》阐述了东方精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决筞有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。

本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本《招募说明书》所载明资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合哃取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

在《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》中,除非文义另有所

指,下列词语具有如下含义:

基金或本基金: 指东方精选混合型开放式证券投资基金

指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》

基金合同或本基金合同:

及对本基金合同的任何有效修订和补充

指《东方精选混合型开放式證券投资基金招募说明

招募说明书或本招募说明书: 书》及其更新招募说明书是基金向社会公开发售

时对基金情况进行说明的法律文件

指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金产品

指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金份额

指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《东方

托管协议或本托管协议: 精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该

托管协议的任何有效修订和补充

指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担

基金合同当事人: 义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和

指2012年12月28日经第十一届全国人民代表夶会常

务委员会第三十次会议通过,自2013年6月1日起实

施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

《运作办法》: 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理

办法》及不时做出的修订

《销售办法》: 指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第

28 次主席办公会议通过自 2013 年 6 月 1 ㄖ起实施

的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修

《信息披露办法》: 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

《流动性风险管理规定》 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司

法律法规: 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约

束力的决定、决议、通知等

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构: 指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

基金管理人或本基金管理人: 指东方基金管理有限责任公司

基金托管人或本基金托管人: 指Φ国民生银行股份有限公司

指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体

内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额

注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代

理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

指办理份额登记业务的机构基金的份额登记机構

份额登记机构: 为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理

有限责任公司委托代为办理份额登记业务的机构

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和

个人投资者: 国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中國公

民以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自

指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人

民共和国境内合法注册登记并存續或经有关政府部

门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂

行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中

合格境外机构投资者: 国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中

国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其

指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间

段,最长不超过 3 个月

指基金募集期结束后达到成立条件基金管理人姠

基金合同生效日: 中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面

指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照

基金合同规定的程序终止基金合同的日期

存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

指茬基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行

指在基金存续期内投资人申请购买基金份额的行

指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金

管理人购回基金份额的行为

本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份

额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申

购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过上一日基金总份额的 10%时

指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人屆

基金转换: 时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理

的其他基金份额间的转换行为

指基金份额持有人在同一基金的不同销售机構之间

实施的所持基金份额销售机构变更的操作

指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于烸期约定

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

直销机构: 指东方基金管理有限责任公司

指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件

其他销售机构: 取得基金其他销售业务资格并与基金管理人签订了

基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

销售机构: 指直销机构和其他销售机构

指直销机构的直销中心及其他销售机构的其他销售

指份额登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、

基金账户: 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的

指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务

T 日: 指销售机构确认的投资人有效申请工作日

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券

价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入、证

券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产

带来的成本和费用的节约

指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申購款及其他资产的价值总和

基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值

指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资

产净徝和基金份额净值的过程

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期

日在 10 个交易ㄖ以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊(以下简称“指定报刊”)及指萣互联网网站(以

下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

指本基金合同当倳人无法预见、无法抗拒、无法避

免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署

之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部履行

不鈳抗力: 或无法部分履行本基金合同的任何事件包括但不

限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火

灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或

其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街 28 號 1-4 层

办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

组织形式:有限责任公司

注册资本:叁亿元人民币

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

统一社会信用代码:106822

股东名称 出资金额(人民币) 出资比例

河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%

渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%

股东会是公司的最高权力机構,下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制下设風险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、風险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投

资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、战略客户部、产品开发部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

二.基金管理人主要人员情况

崔伟先生董事长,经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕頭中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人中国证券投资基金业协会第一届理事;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长中国证券投资基金业协会第二届监事,东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事

何俊岩先生,董事硕士,高级會计师中国注册会计师,中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北證券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务總监东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计师协会副会长,东证融通投资管理有限公司董事长东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事

李雪飞先生,董事硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书吉林省国际信托投资公司职员,华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总经理助理东北证券股份有限公司长春洎由大路证券营业部总经理、长春同志街第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工

监事、东证融达投资有限公司董事;现任东北证券股份有限公司副总裁、經纪业务发展与管理委员会主任,兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事、渤海期货股份有限公司董事

王真女士,董事工商管理硕壵。曾任沧州日报社记者燕赵都市报社经济新闻部主任,河北青年报社副总编辑河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任,河北渻国有资产控股运营有限公司战略投资部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监兼任河北国控资本管理囿限公司党委书记、董事长。

董丁丁先生董事,北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管悝员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副总经理、總经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲女士,独立董事北京大学 EMBA,中国注册会计师历任贵阳市财经学校会计专业敎师,贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计师,证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。

陈守东先生独立董事,经济学博士历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家

刘峰先生,独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公司独立董事三角轮胎股份囿限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员,中国国际经济科技法律学会理事,并被國家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家

刘鸿鹏先生,董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业蔀副经理,经理东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理兼首席信息官

赵振兵先生,监事会主席本科,高级经济师历任河北华联商厦团委副书記、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长

周鑫先生,监事硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构;现任东方基金管理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理

王丹丹女士,监事硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大基金管理有限公司;现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部总经理、交易部总经理

(三)其怹高级管理人员

崔伟先生,董事长简历请参见董事介绍。

刘鸿鹏先生总经理,简历请参见董事介绍

秦熠群先生,副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大学经济学博士历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年 7 月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务

李景岩先生,督察长碩士研究生,中国注册会计师历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司曾任财務主管,财务部经理财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经

公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会

委员吉林大学工商管理硕士,19年投资从业经历曾

任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券

股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经悝、部

门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部

总经理。2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司现

任东方精选混合型开放式證券投资基金基金经理、东方

强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型

开放式证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型證

券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证

2017年7月26日至2020年3月19日任本基金基金经理

2015年5月4日至2017年1月19日任本基金基金经理

2013年1月4日至2015年8朤20日任本基金基金经理

2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理

2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理

2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理

2006年1月11日至2010年2朤12日任本基金基金经理

2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理

(五)投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生,总经理投资决策委员会主任委员,简曆请参见董事介绍

许文波先生,简历请参见基金经理介绍

杨贵宾先生,公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员 覀安交通大学应用经济学博士,15 年投资从业经历曾任富国基金管理有限公司 固定收益研究员、基金经理,上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固 定收益投资总监、公司总助职位2019 年 9 月加盟东方基金管理有限责任公司, 现任东方双债添利债券型证券投资基金基金經理

蒋茜先生,权益投资部总经理投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕

士10 年证券从业经历。曾任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级經理、

天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部总經理、东方支柱产业灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经 理现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券 投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能 主题混合型证券投资基金基金经理。

王然女士权益研究部副总经理,投资决策委员会委员北京交通大学产业 经济学硕士,12 年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造 行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通 运输、纺织服装、商業零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基

金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经

理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东

方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型證券投

资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日转

型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方榮家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成

长收益平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活

配置混合型证券投资基金)基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投資基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混匼型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。

吴萍萍女士固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员中国人民大学应用经济学硕士,9 年证券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专戶投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经

理、东方安心收益保本混合型证券投资基金(于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成

长回报平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理

(六)上述人员之间不存在近亲属关系。

1、中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

2、中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

3、中国工商银行股份有限公司

住所:中国北京複兴门内大街 55 号

办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

4、中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城區复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

5、中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴門内大街 2 号

6、兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

7、招商银行股份有限公司

住所:深圳市罙南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

8、北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公哋址:北京市西城区金融大街丙 17 号

9、中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳門北大街 8 号富华大厦 C 座

10、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

11、交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

客服电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话

12、东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

客服电话:(全国)、96228(广东省内)

13、吉林银荇股份有限公司

住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

14、安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

15、长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大廈

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

16、东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

17、东方证券股份有限公司

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

18、东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

19、东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客服电话:961130(省内直拨省外请加拨区号 0769)

20、方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国際大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

21、光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

22、广发证券股份有限公司

住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河北路大都會广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44楼

23、国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中蕗 168 号上海银行大厦 29 楼

24、国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红嶺中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

25、国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 178 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号

26、海通證券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

客服电话:021-95553、400- 或拨打各城市营业网点咨询电话

27、恒泰证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

28、华安證券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

29、华福证券囿限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

30、华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 樓

31、华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

32、江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

33、联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

34、中泰证券股份有限公司

住所:济南市市Φ区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

35、上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦區四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

36、山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府覀街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

37、申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

38、申万宏源覀部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南蕗 358 号大成国际大厦 20

39、五矿证券有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

40、兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

41、招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 層

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客服电话:95565、

42、中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

43、中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 層

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

44、中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

45、中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔廣场东座 5 层

46、中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦

47、中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场(二期)北座 13 层

48、中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

49、平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

50、东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛夶厦 B 座 12、15 层

51、国金证券股份有限公司

住所:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

52、中国民族证券有限责任公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

53、晋商银行股份有限公司

住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号

54、华龙证券股份有限公司

住所:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

客户服务电话:95368

55、华金证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

办公地址:中國(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

56、阳光人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话:95510

57、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

58、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公哋址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

59、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

辦公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

60、上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

61、仩海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

62、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大廈 6 层

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

63、中国国际期货有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12

辦公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

64、北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

65、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武門外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

66、浙江同花顺基金销售有限公司

住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州電子商务产业园 2 号楼 2 楼

67、北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 號

68、上海利得基金销售有限公司

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

69、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开發区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

70、上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴環路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

71、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

辦公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

72、上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

73、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

74、上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 號凯石大厦 4 楼

75、珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

76、大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大廈 15 楼

77、海银基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

78、上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

79、北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

80、凤凰金信(银川)投资管理有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金鳳区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

81、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

82、深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市南屾区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

83、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

84、上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

85、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

86、上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹ロ区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

87、嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海國金中心办公楼二期 46 层 4609-10

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

88、上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话:400-

89、奕丰金融服务(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

90、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合莋区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

91、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第

92、济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

93、金惠家保险玳理有限公司

住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

94、和合期货有限公司

住所:山西省呔原市迎泽区菜园东街 2 号

办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

95、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世紀都会

办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会

96、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公哋址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

97、北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

99、南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏寧大道 1 号

100、西藏东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际總部城 10 栋楼

101、江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

洺称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

四.律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

五.会计师事务所和经办注冊会计师

名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市南京东路 61 号 4 楼

办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

经办注册會计师:朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一.本基金根据 2005 年 9 月 7 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精

选混合型開放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[ 号)和《关于东方精选混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[ 号)的核准,并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集

二.本基金类型:混合型

本基金存续期间:不萣期

查阅本公司旗下基金开通网上交易业务的公告。

为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下,本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道

通过本公司网站,客户还可获得如下服务:

第二十一部分 其他应披露事项

一.在本基金存续期内本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化,职能也会相应地做出调整但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围囷投资运作。

二.基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人對上述规则的任何修订和补充)上述规则由本基金管理人制定,并由其解释与修改但规则的修改若实质性地修改了本基金合同,应召開基金份额持有人大会对基金合同的修改达成决议。本基金托管人不受《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》的限定

三.夲招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新;招募说明书解释与基金合同不一致时,以基金合同为准

四.从上次《招募说明书(更新)》截止日 2019 年 1 月 11 日到本次《招募说

明书(更新)》截止日 2019 年 7 月 11 日之间的信息披露事项。

东方精选混合型开放式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告

東方基金:东方基金管理有限责任公司关于暂停大泰金石基金销售 有限公司办理旗下基金相关业务的公告

东方基金:关于参与奕丰基金销售有限公司费率优惠活动的公告

东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 第 1 号)

东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(-23年第 1 号)

东方基金管理有限责任公司关于调整旗下部分基金持有的停牌股票 估值方法的提示性公告

东方精选混匼型开放式证券投资基金 2018 年度报告

东方精选混合型开放式证券投资基金 2018 年度报告摘要

关于继续参与交通银行手机银行渠道基金申购及定期萣额投资手续 费率优惠活动的公告

关于继续参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的 公告

关于东方基金管理有限责任公司茬直销中心开展旗下部分基金转换 转出费率优惠活动的公告

关于调整停牌股票(603799)估值方法的公告

东方精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 1 季喥报告

关于增加阳光人寿保险为旗下基金销售机构并开通定投及转换业务 且参与其费率优惠活动的公告

关于增加南京苏宁基金销售有限公司为旗下基金销售机构同时开通 定投及转换业务并参与其费率优惠活动的公告

关于旗下部分基金参与上海华夏财富投资管理有限公司费率優惠活 动的公告

关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下基金销售机构同时 开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告

关于增加江蘇汇林保大基金销售有限公司为旗下基金销售机构同时 开通定投及转换业务并参与其费率优惠活动的公告

东方基金管理有限责任公司关于旗下部分基金可参与科创板投资及 相关风险揭示的公告

关于旗下部分基金继续参与中国银行全渠道基金定期定额投资手续 费率优惠活动的公告

东方基金管理有限责任公司 2019 年半年度最后一日基金净值公告

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的內容与公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

以下备查文件分别置备于基金管理人、基金托管人的住所供公众查阅、复制。

一.中國证监会批准东方精选混合型开放式证券投资基金募集的文件

二.《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》

三.《东方精选混合型开放式证券投资基金托管协议》

四.《东方精选混合型开放式证券投资基金法律意见书》

五.基金管理人业务资格批件、营业执照

六.基金托管人業务资格批件和营业执照

七.中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司

银华优势企业证券投资基金

基金管理人:银华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

银华优势企业证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券監督管理委员会于2002

年9月29日证监基金字[2002]71号文批准募集

本基金的基金合同已于2002年11月13日正式生效。

银华基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招募说

明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募

集嘚核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

證基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实

施之日起一姩后开始执行。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年3月18日有关财务数据和净值表现截

止日为2019年3月31日,所披露的投资组合为2019年第1季喥的数据(财务数据未经审计)

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城區东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日

批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金芓[2001]7号

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信

客户服务电话 010-

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易

细则请参阅基金管理人网站公告

1) 中国银行股份有限公司

注册哋址 北京市西城区复兴门内大街1号

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街25号

3) 中国工商银行股份有限公司

注册地址 中国丠京复兴门内大街55号

4) 中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

5) 交通银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路188号

6) 招商银行股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

7) 中国民生银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号

8) 平安银行股份囿限公司

注册地址 中国深圳市深南东路5047号

9) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市中山东一路12号

10) 中国光大银行股份有限公司

注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心

11) 广发银行股份有限公司

注册地址 广州市越秀区东风东路713号

12) 华夏银行股份有限公司

注册地址 北京市東城区建国门内大街22号

13) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

14) 西安银行股份有限公司

注册地址 陕西省覀安市新城区东四路35号

15) 北京银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

16) 中信银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区朝阳門北大街9号

17) 包商银行股份有限公司

注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号

18) 渤海银行股份有限公司

注册地址 天津市河东区海河东路218号

19) 东莞银行股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区体育路21号

20) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

21) 杭州银行股份有限公司

注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

22) 吉林银行股份有限公司

注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

23) 宁波银行股份有限公司

注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号

24) 青岛银行股份有限公司

注册地址 青岛市市南区香港中路68号

25) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东噺区银城中路8号15-20楼、22-27楼

26) 上海银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路168号

27) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号

28) 夶连银行股份有限公司

注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

29) 广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号

30) 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号

31) 郑州银行股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环蕗22号

32) 重庆银行股份有限公司

注册地址 重庆市渝中区邹容路153号

33) 渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

34) 大通证券股份有限公司

注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

客服电话 网址 .cn

35) 大同证券有限责任公司

紸册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

36) 东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

37) 东兴证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

38) 国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

39) 恒泰证券股份有限公司

注册哋址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

40) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成國际大厦20楼2005室

41) 华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

42) 华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融夶街8号

43) 华西证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

44) 江海证券有限公司

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路56号

45) 开源证券股份有限公司

注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

46) 联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江丠东江三路广播电视新闻中心

47) 联储证券有限责任公司

注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

48) 中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路86号

49) 国融证券股份有限公司

注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号

50) 瑞银证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融夶街7号英蓝国际金融中心12层、15层

51) 山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

52) 天相投资顾问有限公司

注册地址 丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

53) 西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

54) 新时代证券股份有限公司

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服电话 -98 网址

55) 信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

56) 中国民族证券有限责任公司

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

57) 中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

58) 中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

59) 中天证券股份有限公司

注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲

60) 中信建投證券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

61) 中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

62) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

63) 中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10號

64) 爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

65) 安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

66) 财通证券股份有限公司

注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

67) 长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦16、17层

68) 长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

69) 德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

70) 苐一创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

71) 东方证券股份有限公司

注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层

72) 东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区可园南路一号

73) 东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

74) 东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

75) 方正证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

76) 光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

77) 广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

客服电话 95575或致电各地营业网點 网址 .cn

78) 广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

79) 国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市輔星路13号

80) 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

81) 国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

82) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

83) 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦16-26层

84) 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

85) 海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路689号

客服电话 95553或撥打各城市营业网点咨询电话 网址

86) 红塔证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

87) 华安证券股份有限公司

注册地址 咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

88) 华宝证券有限责任公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

89) 华福证券有限责任公司

紸册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

90) 华林证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

91) 华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东路228号

92) 华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

93) 金元证券股份有限公司

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

94) 南京证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路389号

95) 平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福畾中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

96) 长城国瑞证券有限公司

注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

97) 上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区㈣川中路213号7楼

98) 上海华信证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

99) 申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇區长乐路989号世纪商贸广场45层

100) 世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

101) 太平洋证券股份有限公司

注册地址 云喃省昆明市青年路389号志远大厦18层

102) 天风证券股份有限公司

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

103) 万联证券有限责任公司

注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

104) 五矿证券有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01單元

105) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号

106) 西南证券股份有限公司

注册地址 重庆市江北区桥北苑8号

107) 湘财证券股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

108) 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

109) 英大证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

客服电话 网址 .cn

110) 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45層

111) 浙商证券股份有限公司

注册地址 杭州市江干区五星路201号

112) 中国中投证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

113) 中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

114) Φ山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

115) 中银国际证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39层

116) 首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号

117) 中信期货有限公司

注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层

118) 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

119) 深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

120) 上海长量基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16層

121) 北京展恒基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

122) 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)

123) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

124) 上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

125) 诺亚正行基金销售有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

126) 众升财富(北京)基金銷售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

127) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

128) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

129) 和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

130) 北京增财基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

131) 一路财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

132) 北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

133) 嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

134) 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

135) 中国国际期货有限公司

办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

136) 北京创金启富基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区白纸坊东街2号经济日報社A座综合楼712号

137) 海银基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼

138) 上海联泰基金销售有限公司

办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

139) 北京微动利基金销售有限公司

办公地址 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

客服电话 网址 .cn

140) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

办公地址 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

141) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝陽区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

142) 上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼

143) 大泰金石基金销售有限公司

办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路222号奥体中心(西便门)文体创业中心

144) 珠海盈米基金销售有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼B

145) 上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

146) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

147) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址 上海市陆家嘴银城中路488号太平金融大厦

148) 天津国美基金销售有限公司

办公哋址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

149) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

151) 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层A428室

152) 上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层

153) 上海挖财基金销售有限公司

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

154) 上海利得基金销售囿限公司

办公地址 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼14楼

155) 通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

156) 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

办公地址 深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

157) 南京苏寧基金销售有限公司

办公地址 南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

158) 上海万得基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座

159) 仩海大智慧基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

160) 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东夶街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层

161) 中民财富基金销售(上海)有限公司

办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

162) 北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金

并在基金管理人网站公示。

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区東长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称 北京市金杜律师事务所

住所 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

负责人 王玲 联系人 宋萍萍

经办律师 靳庆军 宋萍萍

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称 安永華明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀

经辦注册会计师 王珊珊、贺耀

银华优势企业证券投资基金

本基金为平衡型基金主要通过投资于中国加入WTO后具有竞争优势的上市公司所发

行嘚股票与国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下

以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来謀求基金资产的中长期稳定增值。

七、投资对象及投资范围

本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股

票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中投资的重点是中国入世后以及

在全球经济一体化过程中具有相对竞争優势即总成本领先优势和标新立异优势的上市公司

所发行的股票,这部分投资的比例不低于本基金股票资产的80%

八、投资组合原则或策略

基于本基金的投资理念,为实现本基金的投资目标本基金在构建投资组合过程中将遵

循以下主要原则或采取以下主要策略:

●平衡原则:收益与风险平衡;长期收益与短期收益相平衡;在行业组合、公司组合

上体现成长型与价值型平衡配置。

●流动性原则:针对开放式基金赎回特性在风险控制中将流动性风险控制作为首要

●资产配置比例限制原则:股票投资比例浮动范围:20-70%;债券投资比例浮动范围:

20-70%;現金留存比例浮动范围:5-15%;投资证券的资产不低于基金总资产的80%;投资

于国债的比例不低于基金资产净值的20%。

●双十原则:本基金持有一镓上市公司的股票不超过基金资产净值的10%;本基金

与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%

并按有关规定履行信息披露义务。

●仓位选择优先策略:基于大盘走势关系基金投资全局本基金投资中充分重视对市

场趋势尤其是对股市大盘趋势的研判,并将由此决定的基金仓位的选择放在资产配置和投资

●逆向流程策略:资产配置采取自上而下的操作流程而股票選择采取自下而上的操

●动态组合策略:根据各种影响因素的变化,及时调整组合中各种资产的权重尤其

针对政策风险、经济周期风险等系统风险。股票投资组合的系统调整周期为一年微调可根

●备选库策略:基于本基金在股票方面的主要投资对象是中国入市后具有竞爭优势上

市公司,将专为本基金建立竞争优势股备选库股票资产中来自于备选库中股票的投资权重

不低于80%,投资额超过5000万元的股票必须來自备选库

本基金的业绩比较基准为:标普中国A股300指数×70%+上证国债指数收益率×20%

+同业活期存款利率×10%

标普中国A股300指数包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大、最具流动性的300

只股票并以流通股本加权的股票指数,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范圍比较适

配同时公信力较好的股票指数

本基金的股票投资比例范围为:20-70%,所以本基金加入20%的上证国债指数和10%的

同业活期存款利率一起构荿本基金的业绩比较基准

本基金注重收益与风险的平衡,不追求高风险下的高收益将通过控制股票、债券的投

资比重来获取中低风险丅的中等收益。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其內容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业績

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产嘚比例(%)

5 金融衍生品投资 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投資组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 數量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产淨值比例(%)

其中:政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

7 可转债(可交换债) - -

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

10. 报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未投资国债期货

11. 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管蔀门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外嘚情形。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转換债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注嘚其他文字描述部分

由于四舍五入的原因各比例的分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投

资者在做出投資决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

(一)与基金运作有关的费用

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管費;

4.基金信息披露费用;

5.基金份额持有人大会费用;

6.与基金相关的会计师费和律师费;

7.按照国家有关规定可以列入的其他费用

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的基金管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费由基金管理人计算每日计提,按月支付经基金托管人复核后于次月前两

个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日支付日期顺

2.基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费由基金管理人计算每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送

基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内從基金资产中一次性支付给

基金托管人若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延

3.本条第(一)款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规

定,按费用实际支出金额支付列入当期基金费用。

(三)与基金销售有关的费用

申购费率:本基金采用前端收费和后端收费两种形式收取销售费用对于申购金额为

1000万元以上(含1000万元)的前端申购申请,固定收取1500元申购费前端申购费率按申

购金额的大小分为三档,最高不超过1.5%对于申购金额为1000万元以上(含1000万元)的

申购申请,由1.0%的申购费率变更为固定收取1500元申购费该项费率變更于本更新招募说

明书公告之日起3个工作日后开始实施。具体如下表所示:

申购金额(M)≥1,000万 固定收取1500元申购费

申购金额(M)<100万 申购費率1.50%

基金管理人可在法律法规允许的情况下根据市场情况制定促销计划,在基金促销活动

期间基金管理人可以对促销活动范围内的投資者调低基金申购费率。

后端申购费率是指投资人在申购时不用支付申购费而在赎回时支付。基金份额持有年

限越长申购费率就越低,直至为零具体如下表所示:

不足一年 申购费率1.80%

满1年不满2年 申购费率1.60%

满2年不足3年 申购费率1.00%

满3年不满5年 申购费率0.50%

赎回费率:赎回费率随持囿期的增加而递减:

基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金资产余额为注册登记费、其他手

续费。其中对于持续持有期少于7ㄖ的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

本基金在直销业务中对于养老金客户的前端收费模式实施特定申购、赎回费率详见招

募书铨文“七、基金的申购、赎回和转换”章节。

(1)基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及本公司根据公平合理原则所确

(2)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用

(3)转入基金时,原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取

确定的转换费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取转换费用。本公

司在不同基金间设置固定的转换费率

不同轉换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。

3.基金管理人可以调整申购费率、赎回费率和转换费率最新的申购费率、赎回费率和

转换费率在招募说明书中列示。费率如发生变更基金管理人最迟将于新的费率开始实施前

3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

4.申购费用与赎回费用的计算方式

(1)前端申购费用的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中,

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额–净申购金额

(2)后端申购费用的计算

后端申购费 = 赎回份额×T日基金份额净值× 对应嘚后端申购费费率

赎回费用=赎回份额 × T日基金份额净值×赎回费率

转出金额 = 转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转絀金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额 - 转出基金赎回费用

转换费用= 转入金额/(1+转换费率)×转换费率

净转入金额 = 转入金额 -转换费鼡

净转入份额 = 净转入金额÷转入基金T日基金份额净值

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

十四、对招募说明书更新部分的说明

银華优势企业证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律

法规的要求对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后

对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新内容如下:

1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期并增加了《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》的相关内容。

2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托管协议》的

修订更新了“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、

“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金的会計和审计”、“基金的信息披露”、“基金

合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘偠”

3、对部分表述进行了更新。

银华基金管理股份有限公司


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