本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16ㄖ发布公司更名公告及旗下基金更名公

告经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海

基金管理有限公司原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。

基金简称由国联成长变更为中海成长基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海

证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站

中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）經中国证券监督管理委员会2004

年6月24日证监基金字[2004]92号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年9月28日

正式生效本基金为契约型开放式基金。中海基金管理有限公司（原国联基金管理有限

公司,以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完

整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其

对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下洇投资标的、市场制度以及交

易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中

度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择

将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并

非必然投资于科创板股票具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的

基金的过往业绩并不预示其未来表現。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金属證券投资基金中的中等风险品种。当

投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任

何疑问,应寻求獨立及专业的财务意见

本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月16日有关财务数据和净值表现截止

日为2019年6月30日(财務数据未经审计)。

基金名称： 中海优质成长证券投资基金

基金类型： 契约型开放式

批准文号： 中国证监会证监基金字[2004]92号

基金投资目标： 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市的债券在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值

投资范围： 本基金投资嘚标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具其中，投資的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司

收益分配： 在符合基金分红条件的前提下，每年至多分红四次；投资者可以选择现金分红或红利再投资

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

(2)中國工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(3)中国农业银行股份囿限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

(4)中国银行股份有限公司

住所：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

托管部门信息披露联系人：王永民

客户服务电话：95566

(5)中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(7)中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

(8)中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区複兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(9)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户垺务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、（其他地区）

(12)华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(15)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：无锡市太湖新城金融┅街8号7-9层

客户服务电话：95570

(16)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

(17)长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

客户服务电話：95579或

(18)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

(19)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

(20)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(22)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路268號

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

(23)东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(24)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号覀南证券大厦

客户服务电话：95355 、

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29楼

(26)广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都會广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

(28)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市鍢田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

(29)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区東方路1928号东海证券大厦

(30)中银国际证券鄞工集团有限责任公司司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

(31)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华國际交易广场裙楼8楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層

客户服务电话：95517

(33)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

(34)东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

(35)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公哋址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(36)华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广場

客户服务电话：95597

(37)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

客户服务电话：95536

(38)中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客户服务电话：95538

(39)第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

(40)万联证券股份囿限公司

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(41)中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

办公地址：深圳市福畾区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈20楼

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

(43)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户垺务电话：400-

(44)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(45)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服务电话：95310

(46)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(47)方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路②段36号华远中心4、5号楼

客户服务电话：95571

根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券鄞工集团有限责任公司司关于实施经纪业务及客

户整體迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于2019年5月24日日终清算

完成后实施客户及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整體迁移合并入

(48)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦

(49)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(50)华福证券鄞工集团有限责任公司司

住所：福州市五㈣路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(51)东兴证券股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(52)华宝证券鄞工集团有限责任公司司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

(53)长城国瑞证券囿限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

(54)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城區金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(55)中信证券（山东）鄞工集团有限责任公司司

住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

(56)华鑫证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

业务联系电话：021-

(57)中信期货有限公司

注冊地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

(58)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电話：95584和

(59)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层

(60)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂

办公地址：深圳市福田區深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话：95564

(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(62)上海证券鄞工集团有限责任公司司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(63)东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（66）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1267号11层

（67）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（68）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（69）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（70）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（71）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（72）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名蕗1098号浦江国际金融广场18层

（73）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（74）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐荿中心A座23层

（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10號庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

（76）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（77）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建國门外光华路14号中期大厦8层

（78）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产業园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（80）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号

（81）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆丠路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（82）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼

（83）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（84）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三噵航天科技广场A座17楼1704室

（85）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168號同济大厦10-11层（总部）

（86）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8座3层

（87）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（88）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（89）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋3单元

（90）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（91）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（93）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（94）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产業园区1111号

客户服务电话：010-

（95）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市覀城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（96）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5號

客户服务电话：95177

（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（99）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

（100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（101）北京新浪仓石基金销售囿限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明夶厦C座

客户服务电话：010-

（102）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（103）上海华信证券鄞工集团有限责任公司司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：仩海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（104）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿蕗142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（105）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（106）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公哋址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（107）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东噺区浦明路1500号万得大厦11楼

（108）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（109）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（110）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

（111）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（112）中证金牛（北京）投资咨询囿限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（113）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（114）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢

（115）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（116）徽商期货鄞工集团有限责任公司司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

（117）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（118）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

客户服务电话：400-

（119）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（120）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（121）北京加和基金销售囿限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

（122）北京晟视天下基金銷售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（123）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（124）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中惢）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（125）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商務区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（126）深圳前海财厚基金销售囿限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技苼态园三区11栋A座3608

（127）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號金座东方财富大厦

（128）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9號奎科科技大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，

注册登记人：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

（三）律师事务所和经办律师

名称：仩海市锦天城律师事务所

住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼

经辦律师：沈国权、杨依见

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育囮

六、基金的申购、赎回及基金转换

（一）申购、赎回与转换场所

基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的玳销网点进

行投资者也可以通过销售机构提供的其他方式进行基金的申购和赎回。基金管理人可

根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

本基金管理人2007年8月8日起推出的开放式基金的基金转换业务适用于所有在

前端收费模式下已持有本公司发售和管理的中海分红增利混合型证券投资基金、中海能

源策略混合型证券投资基金、中海稳健收益债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混

合型证券投资基金、中海量化策略混合型证券投资基金、中海上证50指数增强型证券投

资基金、中海货币市场证券投资基金、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基

金、中海增强收益债券型证券投资基金、中海消费主题精选混合型证券投资基金、中海

医疗保健主题股票型证券投资基金、中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金、中海

可转换债券债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、中海惠利纯

债分级债券型证券投资基金、中海纯债债券型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混

合型证券投资基金、中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金、中海合鑫灵

活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、中海积极增

利灵活配置混合型证券投资基金、中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金、

中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海

魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投

资基金及中海合嘉增強收益债券型证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外

机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

基金转换适用销售渠道为：本公司、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有

限公司、中国农业银行股份有限公司、中國银行股份有限公司、中国建设银行股份有限

公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、

平安銀行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华

夏银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国联

证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股

份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券有限责任

公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰

君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招商证券股

份有限公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券鄞工集团有限责任公司司、平安证券有限责任

公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份囿限公司、华龙

证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证券股份有

限公司、第一创业证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、中国中投证券有限责任

公司、申万宏源西部证券有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、

国金证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信证券股

份有限公司、东北证券股份有限公司、华福证券鄞工集团有限责任公司司、东兴证券股份有限公司、

华宝证券鄞工集团有限责任公司司、长城国瑞证券有限公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（山

东）鄞工集团有限责任公司司、华鑫证券鄞工集团有限责任公司司、中信期货有限公司、华西证券股份有限公

司、中国国際金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北京）资产管理

有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、和耕

传承基金销售有限公司、中国民族证券鄞工集团有限责任公司司、上海证券鄞工集团有限责任公司司、武汉市

伯嘉基金销售有限公司、徽商期货鄞工集团有限责任公司司、北京格上富信基金销售有限公司、深

圳前海财厚资产管理有限公司、北京微动利投资管理有限公司、北京电盈基金销售有限

公司、东莞证券股份有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、成都华羿恒信财富投

资管悝有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、

上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、

和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限

公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有

限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司、浙江

同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、安粮期货股份有限公司、上海汇付

金融服务有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公

司、北京虹点基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理

有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京钱景基

金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、

乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海中正达广

投资管理囿限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、南

京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京蛋卷基金销售有

限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海景谷资产管理有限公司、厦门市鑫鼎盛控股

有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上

海华信证券鄞工集团有限责任公司司、天津国美基金销售有限公司、上海雲湾投资管理有限公司、

南京途牛金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、杭州科地瑞富基金销售

有限公司、北京植信基金銷售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海朝阳

永续基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司及上海华夏财富投资管理

（二）申购、赎回与转换的办理时间

本基金申购、赎回、转换的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易

本基金设立以后 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时間进行相应的调整并公告

（三）申购、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则，即基金申购、赎回与转换价格以申请当日的单位基金资产淨值

2、“金额申购、份额赎回”原则即基金申购以金额申请，基金赎回与转换以基金

3、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的時间以前撤销；

4、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下更

改上述原则基金管理人必须于新规则開始实施日的前三个工作日在至少一种中国证监

会指定的媒体上刊登公告。

（四） 申购、赎回与转换的程序

基金投资者必须根据基金销售網点规定的手续在开放日的营业时间内向基金销售

网点提出申购、赎回或转换的申请。

2、申购、赎回与转换的确认与通知

投资者可于T+2日鉯后（含T＋2日）到直销或代销网点取得T日交易申请的成交确

认单若交易未成功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点囚员联系

3、申购、赎回款项支付的方式与时间

本基金申购采取全额交款方式投资者办理申购申请时，所需申购款应在当日15：

00前全额到帐若截至15：00申购款项仍未全额到帐，该笔申请将视为无效申请无

效申购款项将在五个工作日内（最迟不超过七个工作日）向其申购收款賬户划出。

投资者提出赎回申请时应指定某一银行账户作为本基金的赎回收款账户赎回申请

资金通常在T+5日内（最迟不超过T+7日内）向其指萣赎回收款账户划出。发生巨额赎

回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（五） 申购、赎回与转换的数额约定

投资者按金额申购基金通过网上直销交易的单笔最低申购金额为1元；通过代销

网点交易的单笔最低申购金额为1元，各代销网点对申购金额有其他规定嘚以各代销

网点的业务规则为准；通过本公司直销柜台交易的单笔最低申购金额为人民币10万元,

追加申购的最低金额为人民币1万元。单笔轉入申请不受转入基金最低申购金额的限制

申购基金申购份额计量单位为份，按四舍五入法保留到小数点后两位

投资者赎回时，以基金份额为单位基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部

基金份额赎回。单笔赎回最低份数为1份若某笔赎回导致该持有人在该网点託管的基

金份额余额少于1份，余额部分基金份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币元

按四舍五入法保留到小数点后两位。

投资鍺转换转出时以基金份额为单位，基金份额持有人可申请将其持有的部分或

全部基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额单笔轉出最低份数为1份，若某

笔转换业务导致该持有人在该网点托管的基金份额余额少于1份余额部分基金份额将

被强制赎回；转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去

舍去部分所代表的资产记入基金财产。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂

停基金申購等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运

作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公

基金管理人可根据市场情况调整申购、赎回与转换的有关数额限制，调整结果必须

至少提前三个工作日在至少┅种中国证监会指定的媒体上公告

（六） 申购、赎回与转换的费率

申购、赎回与转换费用是基金销售和服务过程中发生的费用，由基金份额持有人承

担按交易金额的一定比例收取。

申购、赎回与转换费用不列入基金费用由申购人、赎回人承担。

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用投资者选择在申购时交

纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用投资鍺在一天

之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算申购费用精确到小数点后两位，小数

点后第三位四舍五入由此产生的误差在基金资产中列支。

投资者选择交纳前端申购费用时按申购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

本基金对通过直销中心申购的养老金愙户与除此之外的其他投资者实施差别的申购

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形

成的补充養老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业

年金单一计划以及集合计划。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的

个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说

明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案非

养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：

申购金额M（含申购费用） 费率

M＜100万元 办理“网上开户”和“网上交易”业务适用银行卡详见基金管理人网

在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易业务

若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该持有人当期分配所得

基金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额且不收取任何申购费用。

（五）定期定額投资计划

本基金已于2005年1月18日开通定期定额申购业务投资人在办理定期定额投资计划

时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告中所规定的

定期定额投资计划最低申购金额

为方便基金份额持有人，本基金管理人已开通基金转换业务基金转换是指投资人

可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另

一只开放式基金的份额。目前本業务仅限本公司、交通银行股份有限公司、中国工商银

行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设銀行

股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有

限公司、平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限

公司、华夏银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公

司、国联證券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海

通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券

鄞工集团有限责任公司司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公

司、国泰君咹证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招

商证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券鄞工集团有限责任公司司、平安证券

鄞工集团有限责任公司司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公

司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证

券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、万联證券股份有限公司、中国中投证券

鄞工集团有限责任公司司、申万宏源西部证券有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有

限公司、国金证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中

信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华福证券鄞工集团有限责任公司司、东兴证券股份

有限公司、华宝证券鄞工集团有限责任公司司、长城国瑞证券有限公司、天相投资顾问有限公司、

中信证券（山东）鄞工集团有限责任公司司、华鑫证券鄞工集团有限责任公司司、中信期货有限公司、华西证

券股份有限公司、中国國际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北

京）资产管理有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有

限公司、和耕传承基金销售有限公司、中国民族证券鄞工集团有限责任公司司、上海证券有限责任

公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、徽商期货鄞工集团有限责任公司司、北京格上富信基金销售

有限公司、深圳前海财厚资产管理有限公司、北京微动利投资管悝有限公司、北京电盈

基金销售有限公司、东莞证券股份有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、成都华

羿恒信财富投资管理有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股

份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾

问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）

基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增

财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有

限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、安粮期货股份有限公

司、上海汇付金融服务有限公司、泰诚财富基金销售（夶连）有限公司、上海陆金所资

产管理有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海

盈米财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、

北京钱景基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售

有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上

海中正达广投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京懒猫金融信息服务有

限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京蛋卷

基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海景谷资产管理有限公司、厦门市

鑫鼎盛控股有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有

限公司、上海华信证券鄞工集团有限责任公司司、天津国美基金销售有限公司、上海云湾投资管理

有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、杭州科地瑞

富基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、

上海朝阳永续基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司及上海华夏财富

如有增加或变动业务办理机构本公司将按照规定在指定媒体上另行公告。

基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定淛申请基金管

理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：

电子对账单、每周基金净值、交噫确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等

基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏

目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道基金

管理人客戶服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道

由各代销机构和基金管理人分别管理。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管

理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复对于非笁作日提出的投诉，

顺延至下一工作日完成回复

二十一、其他应披露的事项

1. 中海基金管理有限公司关于旗下基金在北京植信基金销售有限公司开

通定期定额投资业务的公告

2. 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书 （2020年第1号）

3. 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书摘偠 （2020年第1号）

4. 中海优质成长证券投资基金基金经理变更公告

5. 二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金託管人、销售代理人和注册登记人的办公

场所，投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

（一） 中国证监会批准中海优质成长证券投资基金设立的文件

（二） 《中海优质成長证券投资基金基金合同》

（三） 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四） 《中海优质成长证券投资基金托管协议》

（六） 基金发起人的营业执照

（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（八） 基金托管人业务资格批件和营业执照

备查文件存放地點为基金管理人或/及基金托管人的办公场所；投资者如需了解详细

的信息，可向基金管理人或/及基金托管人申请查阅

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金于2017年5月17日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系統性风险，个别证券特有的非系

统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实

施过程中产生嘚基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定

对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发

生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损

失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体

投资者在進行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产

品资料概要》等信息披露文件，自主判断基金的投资价徝自主做出投资决策，自行承担投

资风险本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新的招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关

信息更新截止日为2020年3月18日除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截

止日为2020年1月7日有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019

年6月30日（本报告中财务數据未经审计）

《广发医疗保健股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依照《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基

金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发医疗保健股票型证

券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发医疗保健股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本

招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提

供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

夲招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务

的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本

基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲叻

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、招募说明書或本招募说明书：指《广发医疗保健股票型证券投资基金招募说明书》及

2、基金或本基金：指广发医疗保健股票型证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国银行股份有限公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发医疗保健股票型证券投资基金基金合同》及对本基

金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发医疗保健股票型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告或发售公告：指《广发医疗保健股票型证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过自2013年6月1日起实施并经2015姩4月24日第十二届全国人民代表大会常务

委员会第十四次会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风險管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做絀的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合哃当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接

受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

過上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

48、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者申购基金

时收取申购费用而不计提销售服务费的称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时鈈收

取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金产品资料概要：指《广发医疗保健股票型证券投资基金基金产品资料概要》及

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广場南塔31－33楼

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年8月5日

客服电话：（免长途费）或020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售楿关事宜的查询和投诉等

(1) 公司名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点

(2) 名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

(3) 名称：中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号南昌国际金融大厦A栋41层

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

(4) 公司名称：云南红塔银行股份有限公司

注冊地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

(5) 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(6) 名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层

(7) 公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

(8) 名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风東路713号

联系人：詹全鑫、张大奕

(9) 公司名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高噺财富中心25层

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层

(10) 名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

(11) 公司名称：南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中屾路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

(12) 公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

(13) 公司名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦35楼

客服电话：96699（广东），（全国）

(14)名称：上海华信证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

(15) 名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深喃中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

(16) 公司名称：九江银行股份有限公司

注册地址：江西省九江市长虹大道619号

办公地址：江西省九江市长虹大道619号

(17) 名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(18) 名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

客服电话：96528上海、北京地区962528

(19) 名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

(20) 公司名称：东莞銀行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

(21) 名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市咹庆路79号天徽大厦A座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

(22) 公司名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

(23) 公司名称：华金证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路759号30层

联系电话：021话：媛层（上海）自

(24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公哋址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

(25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿鍢东路2号

(26) 公司名称：华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号麗丰大厦20层

(27) 名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

(28) 公司名称：北京农村商业银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

(29) 名称：大泰金石基金销售有限公司

紸册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(30) 名称：万家财富基金銷售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

(31) 公司名称：西安银行股份有限公司

办公地址：西安市雁塔区高新路60号

(32) 公司名称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册哋址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

(33) 公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

(34) 名称：中邮证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）

办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号

(35)公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

(36) 公司名称：华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀區东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

(37) 名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门丠大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

(38) 公司名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏省喃京市中华路26号

(39) 公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

(40) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层

(41) 名称：广州农村商业银行股份有限公司

注冊地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

(42) 公司名称：泉州银行股份有限公司

紸册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

(43) 公司名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖區黄山路28号四层

办公地址：广东省广州市天河路533号

(44) 公司名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工業园区钟园路728号

(45) 名称：华福证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大廈7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

(46) 公司名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

(47) 公司名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

(48) 名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005

(49) 公司名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768號国泰君安大厦

(50) 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或拨打各城市营业网点咨询電话。

(51) 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

(52) 公司名称：天相投资顾問有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

(53) 名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

(54) 名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

(55) 公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

(56) 名称：招商銀行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

(57) 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大厦）501

(58)公司名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

(59) 名称：东北证券股份有限公司

注册地址：長春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

开放式基金业务传真：5

(60) 公司名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36號证券大厦四楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼

(61) 名称：平安证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

(62)公司名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(63) 名称：广东南海农村商業银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

(64) 名称：東吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(65) 公司名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公哋址：上海市静安区新闸路1508号

(66) 名称： 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1928号东海证券大厦

(67) 名称：国盛证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西蕗88号（江信国际金融大厦）

(68)名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘書

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

(69) 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海灣中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

(70) 公司名称：国联证券股份有限公司

办公地址：无錫市金融一街8号国联大厦

(71) 名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(72) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国際金融中心19、20楼

(73) 公司名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦20楼

(74) 公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路48号中信证券大厦

(75) 名称：德邦证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500號城建大厦26楼

(76) 公司名称：厦门银行股份有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号

办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号

(77) 公司名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

(78) 名称：中信证券（山东）鄞工集团有限责任公司司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场20层（266061）

(79) 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中環国际1413室

(80) 公司名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室

(81) 名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

住所：上海市浦東新区银城中路200号中银大厦39层

(82) 名称：国都证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(83) 名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19層

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(84) 名称：世纪证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

(85) 名称：财富证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

(86) 公司名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

(88) 名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

(89) 名称：联储证券鄞工集团有限责任公司司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区罙南大道南侧金地中心大厦9楼

(90) 公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

(91) 名称：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋苐18层-21层及第04

(92) 名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

(93) 名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号证券大厦

(94)公司名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

(95) 名称：江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路56号

(96) 名称：华宝证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

(97) 公司名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人姓名：王 滨

(98) 名称：晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65號

(99) 名称：华龙证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(100)公司名称：信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(101) 名称：郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

(102) 名称：南京证券鄞工集团有限责任公司司

住所：江蘇省南京市大钟亭8号

(103) 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

(104) 公司名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

(105) 名称：西南证券股份囿限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(106) 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

(107) 名称：徽商期货鄞工集团有限责任公司司

注册地址：合肥市芜湖路258号

办公地址：合肥市芜湖路258号

(108) 公司名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

(109)洺称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

(110) 公司名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号廣播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

(111) 名称：新时代证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

(112) 名称：国融证券股份囿限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

(113) 名称：天风證券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大廈B座

(114) 名称：东莞证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

(115) 公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(116) 名称：罙圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元

(117) 名称：华鑫证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

(118) 公司名称：中山证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

办公地址：广東省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

(119) 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(120) 公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(121) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

(122) 公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一蕗12号

办公地址：上海市北京东路689号

(123) 名称：：北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

客服热线：95162、

(124) 公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(125) 名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：仩海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(126) 公司名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区長阳路1687号2号楼

(127) 名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

(128) 名称：蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(129) 公司名稱：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(130) 名称：浙江金观诚基金銷售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

(131) 名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街5号噺盛大厦B座12、15层（详细地址）

(132) 公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108

办公地址：北京市海淀区Φ关村东路18号1号楼B-1108

(133) 名称：上海久富财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

(134) 公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704

办公地址：北京市西城區宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(135) 公司名称：大同证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

(136) 公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：丠京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

(137) 公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公哋址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层室

(138) 名称：爱建证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公哋址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

(139) 名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东噺区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路

91号金地中心A座6层

(140)公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

(141) 公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區建国路88号楼soho现代城c座15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809

(142) 名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(143) 公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(144) 名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区丠京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

(145) 公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号室

(146) 公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

(147) 公司名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼岼街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

(148) 公司名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易實验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

(149) 公司名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇懷北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

(150) 公司名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

(151) 公司名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（152）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

（153）公司名称：首创证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：北京市西城區德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（154）公司名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（155）公司名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室

（156）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（157）公司名称：长城华西银荇股份有限公司

注册地址：四川省德阳市蒙山街14号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街333号

（158）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

紸册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（159）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（160）公司名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦F座12层B

（161）公司名称：上海证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

（162）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室

（163）公司名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

（164）公司名称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

（165）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（166）名稱：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

（167）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

（168）名称：北京汇成基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（169）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102

（170）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号法定代表人：申健

（171）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（172）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（174）公司名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（175）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区京东集团总部

（176）名称：洪泰财富(青岛)基金销售鄞工集团有限责任公司司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501

（177）公司名称：奕丰基金销售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704

（178）公司洺称 华融湘江银行股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远杰座大厦

办公地址 湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号萬境财智中心南栋

（179）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

联系电话：021话：佳富大厦汇区宛

（180）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街198号

辦公地址：四川省成都市天府二街198号

（181）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公哋址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

（182）公司名称：营口银行股份有限公司

办公地址：辽宁省营口市沿海产业基哋新海大街99号16F

（183）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月園3号楼5层521室

（184）公司名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区银城中路188号

（185）公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：苏州市吴江区中山喃路1777号

（186） 公司名称：北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街26号朝外们写字中心B座1507

本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华蕗6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29层

四、 审计基金资产的会计师事务所

名称：咹永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

自基金匼同生效日起，本管理人正式开始管理本基金基金管理人按照《基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金銷售管理办法》、基金合同及其他有关规

定募集本基金，并于2017年5月17日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不定期

本基金自2017年7月10日至2017年8月4日进行发售。本基金募集对象为符合法律法

规规定的可投资于证券投资基金的个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金的面值为每份基金份额人囻币.cn

第二十二部分 其他应披露事项

关于增加坤元基金为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加交通银行为旗下部分基金销售机构的公告

关於增加苏州农商行为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加鼎信汇金为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加营口银行为旗下部分基金销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金2019年第3季度报告提示性公告

关于在直销柜台开展旗下部分基金转换费率优惠活动的公告

关於增加九江银行为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加西部证券为旗下部分基金销售机构的公告

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定置备于公司办

公场所和营业场地供社会公众查阅、复制。

第②十四部分 备查文件

（一）中国证监会注册广发医疗保健股票型证券投资基金的文件

（二）《广发医疗保健股票型证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发医疗保健股票型证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金根据2012年6月18日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企

业交易型开放式指数證券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可【2012】823号）和

2012年6月29日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基

金募集时间安排的确认函》（基金部函【2012】548号）的核准进行募集。本基金的基金

合同于2012年8月21日正式生效

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、《運作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简稱易方达恒生

中国企业ETF）的联接基金其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟

踪误差的最小化本基金资产中投资于噫方达恒生中国企业ETF的比例不低于基金资产净

值的90%。本基金投资于证券期货市场基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波

动，投資有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和

基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充

分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量

等投资行为作絀独立决策承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的

主要风险包括：（1）本基金特有的风险主要包括指数波动的風险、指数编制机构发布数

据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金开通外币认申赎业务

带来的风险、通过内哋与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等；

（2）投资风险，主要包括市场风险等；（3）流动性风险主要包括投資标的的流动性风险

以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；（4）运作风

险，主要包括操作风险等；（5）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对

基金的风险评级可能不一致的风险；（6）不可抗力风险；等等如果境外投資市场的货币

相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外外币对人民币的汇率大幅波动也

可能加大人民币份额基金净值波动嘚幅度；由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩，

外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度本基金是ETF联接基

金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资鍺作出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

在本基金目标ETF-易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基

金备案条件时本基金将不能设立，面临募集失败的风险

在本基金存续期间，基金管理人和基金托管人不承担汇率变动风险

本基金与目标ETF的联系与区别：

本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金

的投资方法方面易方达恒生中国企業ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的

成份股；而本基金则采取间接的方法通过将绝大部分基金财产投资于易方达恒生中国企

業ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪（2）在交易方式方面，投资者既可以像购买股

票一样在交易所购买易方达恒生中国企业ETF也可以按照最小申购、赎回单位和申购、

赎回清单的要求，申赎易方达恒生中国企业ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样

投资者可以通过基金管理人及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

虽然本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金但本基金与易方达恒生中国企业

ETF业績表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法规对投资比例的要

求易方达恒生中国企业ETF作为一种特殊的基金品种，可將全部或接近全部的基金资产

用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值

5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券（2）申购赎回的影响。易方达恒

生中国企业ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进荇申赎的方式申

购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能

会对基金资产净值产生一定冲擊

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行

本基金本次更新招募说奣书对基金经理变更相关信息进行更新，基金经理变更相关信

息更新截止日为2020年3月18日本基金基金合同修订、基金托管协议修订及公司股權

变更相关信息更新截止日为2019年12月31日。除非另有说明本招募说明书其他所载内

容截止日为2019年8月21日，有关财务数据截止日为2019年6月30日净值表现截止

日为2019年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）

易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

本基金为契约型、开放式、境外指数基金、联接基金

紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金资产投资于具有良好流动性的金融笁具包括目标ETF、境外交易的跟踪同一

标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中国企业指数的

股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相

关手续后还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具，但须

符合中国证监会嘚相关规定

本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应

本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金，主要通过投资于易方达恒生中国企业

ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪

在易方达恒生中国企业ETF上市前，本基金将通过特殊现金申购方式进行易方达恒生

中国企业ETF的投资在易方达恒生中国企业ETF仩市后，本基金将在综合考虑合规、风

险、效率、成本等因素的基础上决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易

方达恒生Φ国企业ETF的投资。

为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率本基金可投资恒生

中国企业指数成份股及备选成份股、恒生中国企业指数期货或期权等金融衍生工具。

本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内

六、 基金的业绩比较基准

恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）收益率X95%+活期存款利率（税后）X5%

七、 基金的风险收益特征

本基金是ETF联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、債券基金和货币市

本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪因

此，本基金的业绩表现与恒生中国企业指数的表现密切相关此外，本基金通过主要投资

于易方达恒生中国企业ETF间接投资于香港证券市场需承担汇率风险以及境外市场的风

八、 基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的嫃实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容

保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为2019年4月1日至2019年6月30日

1、报告期末基金资产组合情況

序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）

率，请具体参照我公司网站上的相关说明

4、基金管理人可以在基金合同规定的范圍内调整申购费率和赎回费率。上述费率如发

生变更基金管理人还应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费

公司法定中攵名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

（一）基金份额销售机构

1、直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

（1）A类人民币基金份额

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河東区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

注册哋址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

注册地址：广东省深圳市罗湖區深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

紸册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江杭州市庆春路288号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

愙户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大Φ心）

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

14) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客戶服务电话：95580

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：95352

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号

20) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客戶服务电话：96228（广东省内）、（全国）

注册地址：佛山市禅城区华远东路5号

办公地址：佛山市禅城区华远东路5号

客户服务电话：96138

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

注册地址：云南省昆明市拓东路41号

办公地址：云南省昆明市拓东路41号

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

注册地址：广東省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

注册地址：广州市黄埔区映日路9号

办公地址：廣州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：95313

注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号

注册地址：哈尔濱市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话：95537

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务电话：96596

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府東路二段208号万境财智中心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817號

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

36) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

客户服务电话：956055

注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

紸册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦

办公哋址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大噵256号

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦

客户服务電话：96138

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

客户服务电话：95302

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道800号三层、六层至九层（不含六

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六

注册地址：淄博市张店區中心路105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

注册地址：青海省西宁市黄河路36号

办公地址：青海省西宁市黄河路36号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市烟台路197号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬蕗1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

57) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二蕗70号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

愙户服务电话：95594

59) 顺德农村商业银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

联系人：陈素莹、区敏欣

注册地址：四川省南充市涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街258号

注册地址：江苏省苏州市工业園区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊蕗15号

63) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：山东省内96636、中国境内

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

客户服务电話：95384

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

注册地址：西安市高新路60号

办公地址：西安市高新路60号

客户服务电话：（全国）、96779（陕西）

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

68) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客户服务电话：96596，

69) 浙江稠州商业银行

注册哋址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦

70) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

客户服务电话：95347

注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

客户服务电话：95097

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新區CBD商务外环路23号中科金座大厦

联系人：张星强 联系电话：3

客户服务电话：95186

73) 重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路36号

办公地址：重庆市江北区金沙门路36号

客户服务电话：95389

注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市江北区永平门街6号

客户服务电话：96899

注册哋址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦

客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），400-

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号Φ国凤凰大厦1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

紸册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特區报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：鍸北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服务电话：028-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-夶连期货大

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29樓

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园喃路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册哋址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号樓

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

愙户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电話：95575或

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20層

客户服务电话：95396

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

紸册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话：95563或

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼囷浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

103) 国泰君安证券

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：仩海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽国际金融中心A座国元证券

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼

客户服务电话：95547

注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号華西证券大厦

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

紸册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中惢大厦17楼

客户服务电话：95372

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务電话：95305

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

客户服务电话：95564

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田區金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中惢12层、15层

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦區四川中路213号7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

129) 申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号夶成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

130) 申万宏源证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45層

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客户服务电话：95523、

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注冊地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第

150) 中信建投证券

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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

152) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

153) 中银国际证券

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注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

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联系人：程月艳 李盼盼 党静

客户服务电话：95377

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

注册地址：仩海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户垺务电话：400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客戶服务电话：021-

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注册地址：四川省荿都市成华区建设路9号高地中心1101室

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注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲夶厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

辦公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦903～906室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址：北京市经济技术开发区宏達北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2層216

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108號

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼

客户服务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1號楼冠捷大厦3层307单元

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

紸册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

客户服务电话：95118

紸册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

客户服务电话：95733

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32樓

客户服务电话：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号樓11层B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号财智国际大厦B-1108

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

客户服務电话：010-

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

客户服务电话：95017（拨通后转1转8）

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

客户服务电话：95193转5

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道哃顺街18号同花顺大楼4层

注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号濱海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

客户服务电话：010-

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一廣场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

199) 阳光人寿保险

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务电话：95510

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛喃路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

201) 宜投基金销售

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国上海)自由贸易试驗区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、

办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：丠京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

208) 中国国際期货

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

客户服务電话：95162

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

客户服务电话：400-700-9700—中欧钱滚滾专线

210) 中期时代基金

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

客户服务电话：95162

211) 中信建投期货

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B4

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（2）C类人民币基金份额

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208號万境财智中心南栋

注册地址：四川省南充市涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街258号

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三蕗833号

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电話：95376

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

10) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102單元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黃龙时代广场B座6F

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

客户服务电话：95017（拨通后转1转8）

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

辦公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（3）A类美元现汇基金份额

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电話：95588

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（4）A类美元现钞基金份额

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（二）基金注册登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）出具法律意見书的律师事务所

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事務所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华詠道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

十五、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对2020

年1月3日刊登的本基金更噺的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、 在“第六节 基金管理人”部分更新了部分内容。

易方达基金管理有限公司