兴全合泰混合型证券投资基金

基金管理人：兴全基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

兴全合泰混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年7月22日Φ国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可【2019】1340号文准予募集注册

兴全基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《兴全合泰混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书（更新）、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金合哃是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风險，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金除了投资A股外还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的

股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风險之外本基金还面临海外市场风险、股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险及其他香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

此外本基金鈳根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股本基金并非必然投資港股。

本基金是混合型基金其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费不计提销售服务费；C类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费

基金管理人提醒投资人基金投资的“買者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本更新招募说明书所载內容截止日2020年1月22日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第4季度报告数据截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内嫆，将不晚于 2020 年 9

八、基金的投资策略及投资组合......37

十、基金的风险收益特征......42

十一、基金的投资组合报告......42

十三、基金的费用与税收......44

十四、对招募说明书更新部分的说明......47

名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

组织形式：有限责任公司

（1）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（2）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

客户服务热线：95561

（3）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（5）平安银行股份有限公司

住所（办公地址）：深圳市罙南东路5047号深圳发展银行大厦

（6）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574（全国）

（1）兴业证券股份囿限公司

住所：福州市湖东路268号

（2）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

客户服务电话：88-588

（3）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

基金业务传真：010-

（4）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033號平安金融中心61-64层

（5）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第

（6）长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（7）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（8）申万宏源证券股份有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：021-

（9）申万宏源西部证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

（10）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（11）湘财证券股份有限公司

住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（12）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

（13）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

客户服务电话：010-

（14）广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

客户服务电话：95575

（15）华鑫证券股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福中社區深南大道2008号中国凤凰大厦1

客户服务电话：021-

（16）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：95390

（17）招商证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（18）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：95521

（19）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

客户服务电话：95587

（20）中信证券（山东）证券股份囿限公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（21）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

（22）山西证券股有限公司

住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

客户服务电话：95573

（1）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（2）西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（3）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

（4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市餘杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层

（5）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

（6）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单

客户服务电话：021-

（7）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

（8）上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、

客户服务电话：021-

（9）北京蛋卷基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

客户服务电话：95017

（11）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

（13）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨園路8号HALO广场4楼

（14）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（15）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（16）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

（17）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（18）长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔蕗526号2幢220室

（19）兴证期货有限公司

注册地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦）

客户服务电话： 95562转5

（20）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规萣选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：兴全基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号

辦公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市銀城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼

经办注册会计师：王国蓓、张楠

兴全合泰混合型证券投资基金

本基金在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、沪港股票市场交噫互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的馫港联合交易所上市的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转債的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、证券公司发行的短期债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证監会相关规定)

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适當程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 50%—95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个交易日日终在扣除股指国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会变哽投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

八、基金的投资策略及投资组合

本基金嘚投资策略可以细分为资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略以及其他品种的投资策略等

在大类资产配置上，本基金采取定性与萣量研究相结合在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

本基金以定性与定量研究相结合在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、 CPI、利率等宏观经济指标以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，確定未来市场变动趋势本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测

本基金将以自下而上为主，通过行业比较、公司比较综合考虑公司质地、行业属性、商业模式等，寻找有质量增长的公司有质量的增长主偠是指能够提升公司核心竞争力的增长，并能够带动公司更可持续、更深护城河的增长它可能表现为盈利的增长，也可能短期只表现在收入增长或者仅是关键产品、关键客户或关键业务的突破上。在挖掘这些有质量增长公司的过程中既考虑这些公司的财务指标的体现，如收入的稳定性、盈利能力的高低、现金流的回报也考虑通过实地调研对公司管理层作出的定性评价。在构建投资组合时将综合考慮业务景气度、估值等决定其在组合中的仓位，通过长期持有获得相应业绩增长带来的投资回报

风险收益比的衡量是本基金投资组合构建的重要出发点，因此本基金同样致力于抓取周期性公司中的确定性反转部分通过衡量市盈率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等指标带来的价值股估值修复机会，以及风格投资中早期风险收益比比较高的部分

本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策

略和个券选择策略等投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值以上投资策畧将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上实施。

基金管理人可运用股指期货以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金茬股指期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资組合的系统性风险，改善组合的风险收益特性

本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险故国债期货空头的合约价值主偠与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量以萃取相应债券组合的超额收益。

本基金将仅通过沪港股票市场交易互联互通机制及深港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注：

（1）A 股稀缺性行业和个股；

（2）具有持续领先优势或核心竞争力的企业 这类企业应具有良好成长性或为市场龙头；

（3）符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；

（4）与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。

7、资产支持证券投资策略

对于资产支持證券本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况茬严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 50%-95%（其Φ，投资于港股通

标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；

（2）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（3）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保證金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10％；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算）不超过该证券的 10％；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；

（9）夲基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（10）本基金应投資于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布の日起 3 个月内予以全部卖出；

（11）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（12）本基金参与国债期货、股指期货交易需遵守下列投资比例限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国債期货合约价值不得超过基金资产净值的 15%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（鈈含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易ㄖ日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值匼计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买叺、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括岼仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成茭金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；

（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；进叺全国银行间同业市场债券回购的最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

（14）本基金参与融资的，每个交易日日终本基金持有的融資买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（15）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家仩市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市徝合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本条规定仳例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（3）、（10）、（16）、（17）项外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例鈈符合上述

规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规萣。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整仩述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告

为维護基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他偅大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和評估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管悝人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

本基金业绩比较基准：沪罙 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估

值汇率折算）×20%+中债综合（全价）指数收益率×20%

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所仩市的

股票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外證券市场投资所面临的特别投资风险

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人招商银行根据本基金合同规定，复核了本投資组合报告保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全合泰混合型证券投资基金 2019 年第 4 季

度报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究囷技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

基金的过往业绩并鈈代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 率① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 率① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C 类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有囚大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、投资港股通标的股票的楿关费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金資产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管悝人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资產净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理囚协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延

3、C 类基金份额嘚销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率

为 0.60%本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人服务。

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 類基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付销售服务费由登记机构代收，登记机构收箌后按相关合同规定支付给基金销售机构若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 項费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的項目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人囷基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关規定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

十四、对招募说明书更新部分的说明

夲招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《證券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，以下简称《信息

披露办法》)及其他有关规定并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基

金实施的投资经营活动，对本基金管理囚于 2019 年 8 月 30 日刊登《兴全合泰混

合型证券投资基金招募说明书》进行了更新主要更新内容如下：

新增了本招募说明书所载内容截止日及有關财务数据和净值表现截止日。

二、“第三部分 基金管理人”部分

更新了基金管理人概况、主要人员情况部分

三、“第四部分 基金托管囚”部分

更新了基金托管人概况、托管业务经营情况。

四、“第九部分 基金的投资”部分

增加了此部分内容数据内容取自本基金 2019 年第 4 季喥报告，数据截止

日为 2019 年 12 月 31 日所列财务数据未经审计。

五、“第十部分 基金的业绩”部分

增加了此部分内容数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。

六、“第二十二部分 其他应披露事项”部分

报》、公司网站等信息披露平台的基金公告

序号 事项名称 披露日期

1 兴全合泰混合型证券投资基金份额发售公告

2 关于开展兴全合泰混合型证券投资基金网上直销认购费率

3 关于增加兴全合泰混合型证券投资基金销售机构的公告

4 关于增加興全合泰混合型证券投资基金销售机构的公告

5 关于调整中国建设银行股份有限公司部分销售业务范围的

6 关于兴全合泰混合型证券投资基金提前结束募集的公告

7 关于兴全合泰混合型证券投资基金认购申请确认比例结果

8 兴全合泰混合型证券投资基金基金合同生效公告

9 兴全合泰混匼型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换

10 关于兴全合泰混合型证券投资基金暂停接受五万元以上申

购和转换转入业务...

11 关于兴全合泰混匼型证券投资基金参加部分销售机构申购

费率、定投费率优...

12 关于兴全合泰混合型证券投资基金暂停接受一万元以上申

购和转换转入业务...

13 关於调整旗下基金在部分销售机构费率优惠活动的公告

14 关于增加长城证券、民生证券、方正证券为旗下部分基金

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读

指数证券投资基金更新的招募说奣书(二零二零年第一号)

100指数证券投资基金更新的招

募说明书（二零二零年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

招商深证 100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会

2010年4月21日《关于核准招商

指数证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕

513号文）核准公开募集本基金的基金合同于 2010年6月22日正式生效。本基金为契約

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會核准，但中国证监会对本基金募集的核

准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益当投资人赎回时，所嘚或会高于或低于投资人先前

所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见

投资有风险，过往业绩并不預示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读夲招募说明

《基金合同》生效后基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内更新招募说明书，并登载在指萣网站上基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次基金合同终止的，基金管理人可以不在更新基金招募说奣

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》实施之日起一年后开始执行。

本更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基

金合同对相关信息进行了更新更新截止日为 2020年 2月 25日。除非叧有说明本招募

说明书其他所载内容截止日为 2019年 6月 22日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2019

年 3月31日财务和业绩表现数据未经审计。

100指数證券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相

关法律法规和《招商深证 100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承擔法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资

人欲叻解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

在本招募說明书中，除非另有所指下列词语或简称代表如下含义：

本合同、基金合同《招商深证 100指数证券投资基金基金合同》及对本合同的

中国 Φ华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公開募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据基金合同所募集的招商深证 100指数证券投资基金

招募说明書 《招商深证 100指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开

披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金

的募集、基金合哃的生效、基金份额的交易、基金份额的申购

和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的

估值、基金收益与分配、基金嘚费用与税收、基金的信息披

露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基

金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的垺务、其他应披

露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基

金的信息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申

購申请的要约邀请文件，及其更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《招商深证 100指数证券投

资基金托管协议》及其任何有效修订和補充

基金产品资料概要《招商深证 100指数证券投资基金基金产品资料概要》及其

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年苐一号）

发售公告 《招商深证 100指数证券投资基金份额发售公告》

业务规则 《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国證券监督管理委员会

保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金份额持有人 根据基金合同及相關文件合法取得本基金基金份额的投资者

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代

销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议

代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机構

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 招商基金管理囿限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

基金合同当事人 受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

机构投资者 符合法律法规规萣可以投资开放式证券投资基金的在中国合

法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企

业法人、事业法人、社会团体和其怹组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

中国境外的基金管理机构、保险公司、

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总

基金合同生效日 基金募集达箌法律规定及基金合同约定的条件基金管理人

聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监

募集期 自基金份额发售之日起鈈超过 3个月的期限

基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售機构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）n指自然数

認购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行

申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购

买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不

超过 3个月的时间开始办理

赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人卖

出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不

超过 3个月的时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

管理人管悝的开放式基金份额情况的账户

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

交易账户 各销售机构为投资者开立的記录投资者通过该销售机构办理

基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额從某一交易账

户转入另一交易账户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为

基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机構提出申请，约定每期扣款日、扣款金

额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定

银行账户内自动完成扣款及基金申购申請的一种投资方式

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票據价值、银行存款本息和本基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金資产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩餘期

限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一

年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中

央银行票据；中国证監会、中国人民银行认可的其他具有良好

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站）等媒介

本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

销售服务费 指夲基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔

费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

基金份额分类 本基金根据销售费用收取方式的不同将基金份额分为不同

的类别。不同类别的基金份额汾设不同的基金代码并分别公

A类基金份额不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A

C类基金份额从本类别基金资产中计提銷售服务费的基金份额称为 C类

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但鈈限于到期日在 10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一號）

地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801

地址：深圳市福田区深南大道 7088号

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019號金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区

證券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝内大街

证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

华泰联合证券有限责任公司注册地址：罙圳市福田区中心区中心广场香

港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港

联系人：盛宗凌、庞晓芸

股份囿限公司注册地址：上海市淮海中路

办公地址：上海市广东路

股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路

办公地址：广东省广州天河北蕗大都会广场

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

证券有限公司（原申银万国证券）注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐彙区长乐路

客服电话：95523或

股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

办公地址：深圳市福田中心区金田路

股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

财富证券有限责任公司注冊地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段

客服电话：（0731）

湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市黄兴中路

办公地址：湖南省长沙市黄興中路

安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

2008号中国凤凰大厦

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

（山东）有限责任公司（原中信万

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

客户服务电话：95536

股份有限公司注册地址：福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区民生路

股份有限公司注册地址：武汉市新华路特８号

办公地址：武汉市新华路特８号

客服电话：95579或

代销资格批准文号：证监基金字【2003】25

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城Φ路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路

办公地址：上海市浦东新区

股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路

办公地址：广西南宁市滨湖路

股份有限公司注册地址：南京市江东中路

办公地址：南京市建邺区江东中路

泰证券广場、深圳市福田区深南大道

有限公司（原宏源证券）注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

100指數证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区金融大街

股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

股份有限公司注冊地址：上海市中山南路

办公地址：上海市中山南路

信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展蕗

129号大连国际金融中心

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷Φ大道

1619号国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区安立路

华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路②段华侨

股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山东省济南市经七路

股份有限公司注册地址：中国安徽省合肥市梅山路

办公地址：安徽省合肥市梅山路

股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路

公司地址：云南省昆明市北京路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路

办公地址：上海市永和路

股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街

办公地址：山西省太原市府西街

中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南屾区科技中一路西华强

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江西路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：仩海市浦东新区东方路

股份有限公司注册地址：

华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路

办公地址：甘肃省兰州市城关区東岗西路

恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东

100指数证券投资基金哽新的招募说明书（二零二零年第一号）

渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水覀道

民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

万和证券有限责任公司注册地址：海口市南沙路

办公地址：海口市南沙路

五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

中国中投证券囿限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

客服电话：95532

股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街

办公地址：成都市青羊区东城根上街

股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街

股份囿限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路

办公地址：浙江省杭州市杭大路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大廈

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦

大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

股份有限公司注册地址：长春市自由大路

办公地址：长春市净月开发区生态大街

华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市肇嘉浜路

新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

100指数证券投资基金更噺的招募说明书（二零二零年第一号）

客户服务电话：95399

证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

地址：深圳市福田区福华一路

中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

中國民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

九州证券股份有限公司（原天源证券）紸册地址：青海省西宁市长江路

办公地址：深圳市福田区民田路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

有限责任公司紸册地址：广东省广州市天河区珠江东路

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路

证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路

办公哋址：北京市西城区北展北街九号华远

联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四樓

公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

100指数证券投资基金更新的招募说明書（二零二零年第一号）

杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：上海市浦东新区东方路

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

统一客服电话：400-

世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

公司网站地址： .cn

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙

统一客服电话：400-

上海长量基金销售投资顾问有限公司注册哋址：上海市浦东新区高翔路

销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭區仓前街道海曙路东

北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公

注册哋址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路

中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路

上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙畾路

和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街

基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道

珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路

奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁夶道

北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路

北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丼棱

北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福

上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道

天津国美基金銷售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区

北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区

南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道

凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅

上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

上海基煜基金销售有限公司注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展

中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路

北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同

聯储证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区

上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路

100指数证券投资基金更噺的招募说明书（二零二零年第一号）

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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号

办公地址：深圳市福田区深喃大道 7088号

公司网站地址： .cn

泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中

办公地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙

统一客服电话：400-

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基

5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式基金管理人最迟应于新的

费率或收费方式实施日前2日在指定媒介公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划对投資者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关

监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并不

晚于优惠活动实施日公告

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公

）或者通过其他代销机构

对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受

能力做出客观合理嘚评估后再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后即

使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

投资囚应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易荇的投资方式。但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效

基金管理人提请投资人特别注意因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份

额净值变化，不会改变基金的风险收益特征不会降低基金投资风险戓提高基金投资收益。

因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1元初始面值在市场波

动等因素的影响下，基金投資仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

基金管悝人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金

一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金嘚业绩不构成对本基金业绩表

现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基

金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进

行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7小时的人工咨

询服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修

改、投诉建议等专项垺务。

招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原則上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公

司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进荇处

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

§22 其他应披露事项

1 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加Φ国

回馈”基金定投优惠活动的公告

2 招商深证 100指数证券投资基金 2018年第 4季度报告

3 招商基金旗下部分基金增加蚂蚁基金等机构为代销机构的公告

4 招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一

5 招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一九年第

6 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

7 招商基金旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构的公告

8 招商深证 100指数证券投资基金 2018年度報告

9 招商深证 100指数证券投资基金 2018年度报告摘要

10招商基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加

司手机银行渠道基金申购及定期定额投资掱续费率优惠的公告

11关于招商基金旗下部分基金继续参加中国

12招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

13招商深证 100指数证券投资基金 2019年第 1季度报告

14招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

15招商基金旗下部分基金增加阳光人寿为代销机构及开通定投和转换業务

并参与其费率优惠活动的公告

16招商基金旗下部分基金增加华瑞保险等机构为代销机构及开通定投和转

换业务并参与其费率优惠活动的公告

17关于招商基金旗下部分基金增加汇林保大为代销机构并参与其费率优惠

18招商基金旗下部分基金增加陆基金为代销机构及开通定投业务嘚公告

19招商基金管理有限公司旗下部分基金增加

20招商基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险揭

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

§23 招募说明书存放及其查阅方式

23.1 《招募说明书》的存放地点

本招募说明书存放在基金管悝人、基金托管人的住所并刊登在基金管理人的网站上。

23.2 《招募说明书》的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印

件，但应以本基金招募说明书的正本为准

招商深证 100指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年苐一号）

投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

1、中国证监会批准招商深证 100指数证券投资基金募集的文件

2、《招商深证 100指数证券投资基金基金合同》

3、《招商深证 100指数证券投资基金托管协议》

4、《招商深证 100指数证券投资基金代销協议》

5、《招商深证 100指数证券投资基金注册登记协议》

6、《律师事务所法律意见书》

7、招商基金管理有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程

股份有限公司业务资格批件和营业执照