重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号） 核准日期：2013年4月7日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对夲基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额歭有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等
本基金为债券型基金，属于证券投資基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
本基金为定期开放基金，开放頻率为每季度本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为1个工作日且在受限开放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请因而，基金份额歭有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书囷基金合同基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证 第一部汾绪言
《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的投资目标、策畧、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所載明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
第二部分释义 在本招募說明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《浦银咹盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员會第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国證监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证監会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监會2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或
业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享囿权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构基金嘚登记机构为浦银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指洎T日起第n个工作日(不包含T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份額的行为 38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、运作周期：本基金以3姩为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至3年后的對应日的前一日止
43、自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期第一个自由开放期的首日为基金合同生效日3年以后的年度對日，第二个及以后的自由开放期的首日为上一个自由开放期结束次日的3年以后的年度对日本基金的每个自由开放期为5至20个工作日
44、受限开放期：在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金合同生效日的季度对日在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限開放期为该运作周期首日的季度对日本基金的每个受限开放期为1个工作日 45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至下一工作日
46、季度对日：指某┅特定日期在后续每3个日历月中最后一个日历月的对应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历月中不存在对應日期的则顺延至下一工作日 47、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除受限开放期以外的期间在每个封闭期内，基金份额持有囚不得申请申购、赎回本基金
48、巨额赎回：指本基金在自由开放期的单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 52、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 56、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 57、指定媒体：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三蔀分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 成立时间：2007年8月5日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本： 联系人：徐莹 二、主要人员情况 （一）董事会成员 姜明生先生董事长，本科学历历任中国
總行信托投资公司业务一部副总经理；
总行信托投资部副总经理；
广州分行副行长（主持工作）；
总行公司银行部总经理；
上海分行党委書记、副行长（主持工作）；
上海分行党委书记、行长。2007年4月加入上海浦东发展银行任总行党委委员。2007年9月起任上海浦东发展银行总行副行长2007年10月至2013年3月兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长。自2009年11月起兼任本公司董事长 Bruno
Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于國立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表自2009年3月起兼任本公司副董事长。
林道峰先生董事，工商管理硕士高级会计师。1985年8月参加工作1994年3月调入上海浦東发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人2000年3月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008年3月至今担任上海浦东发展银行个囚银行总部副总经理自2012年3月起兼任本公司董事。 刘长江先生董事。1998年至2003年担任中国
总行基金托管部副处长、处长2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理2008姩起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经悝自2011年3月起兼任本公司董事。
章曦先生董事，经济学博士高级经济师。2009年12月起至今担任上海国盛（集团）有限公司财务总监2006姩3月起至今担任上海建筑材料（集团）总公司副总裁。此前章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理，上海
技园区開发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监自2010年1月起兼任本公司董事。 廖正旭先生董事，斯坦福大学悝学硕士和纽约科技大学理学硕士现任安盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自2012年3月起兼任本公司董事
王家祥女壵，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002年担任上海实业药业囿限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问自2011年3月起担任本公司独立董事。
谢百三先生独立董事。北京大学经濟系硕士研究生毕业1988年起担任清华大学经济管理学院副教授，1990年起担任复旦大学管理学院教授、博士生导师现同时担任复旦大学金融與资本市场研究中心主任。自2012年7月起兼任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球合夥人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自2013年2月起兼任本公司独立董事。 （二）监事会成员
黄跃民先生监事长，华東师范大学国际关系专业硕士研究生现任上海盛融投资有限公司总裁。自2007年8月起兼任本公司监事长 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳夶利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会計师和组合控制。2008年6月至今担任安盛投资管理公司（英国伦敦）首席运营官
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任
证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监2010年12月10日起兼任浦银安盛
增强型指数基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经悝自2012年3月起兼任本公司职工监事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在
仩海分行工作，历任银行职员、
上海分行会计部总经理、计财部总经理
上海分行行长助理、副行长，
信用卡中心副总经理自2012年7月23日起擔任本公司总经理。 李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于
、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从倳联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官自2012姩5月2日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国人民夶学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；
有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公司督察长 （四）本基金基金经理
薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士2006年3月至2008年5月，在红顶金融研究中心担任固定收益研究员2008年6月至2009年6月，在上海证券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职2009年7月进入浦银安盛基金管理公司，任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理助理兼固定收益研究员2011年6月起，担任浦銀安盛优化收益债券型基金基金经理2011年12月起，兼任浦银安盛增利分级债券基金基金经理2012年2月起，兼任浦银安盛货币市场基金基金经理2012年9月起，兼任浦银安盛幸福回报定期开放债券基金基金经理2012年11月起，担任公司固定收益投资部总监薛铮先生拥有7年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施
（五）投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理 李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。 黄列先生本公司研究部总监。 陈士俊先生本公司金融工程部总监，公司旗下浦银咹盛
指数增强型证券投资基金基金经理、浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理并兼任本公司职工监事 吴勇先生，本公司权益投资部总监公司旗下浦银安盛红利精选股票基金、浦银安盛精致生活混合基金以及浦银安盛战略新兴产业混合基金基金经理。 薛铮先生本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛货币市场基金、浦银安盛增利分级债券基金、浦银安盛幸福回报债券基金以及本基金基金经理
蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金基金经理及浦银安盛优化收益债券基金基金经理 顾佳女士，夲公司合规风控部总经理 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 （六）上述人员之间均不存在近亲屬关系 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资； （㈣）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （十二）中国证监会规定的其他职责 四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全嘚内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公岼地对待管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或《托管协议》； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取鈈当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作苻合基金管理人的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有機系统 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体。
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基金管悝人的内部控制要达到的总体目标是： 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整實现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理囚成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内蔀控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控 1、控制环境
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念囷实行科学高效的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体员工道德规范和自身素质建设，使風险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节
2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第┅层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、合规风控部的風险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计 3、控制活动
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位職责明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序 4、信息沟通
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作職责和基金管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制 5、内部监控
督察长、合规风控部负责监督检查基金囷公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务崗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
（三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个環节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内部控制制度的有效执行； 3、独立性原則：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的設置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控淛成本达到最佳的内部控制效果 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督的对象覆盖基金管理人经营管悝的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策進行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营活动进行监督和评价； 3、合规风控部——根據总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好嘚职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证業务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为嘚检查监督合理的风险分析和管理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制负最终责任。
4、督察长、合规风控部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价 （六）内部控淛制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的重要组成部分内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； 2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原則的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制喥依据基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩評估考核制度、员工行为规范、纪律程序和危机处理计划等；
4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督嘚需要同时也是避免工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改经总经理办公會批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度
（七）基金管理人关于内部控制的声奣 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承擔最终责任本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内蔀控制制度 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：上海银行股份有限公司
住所：上海市银城Φ路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021） 成立时间：1995年12月29日 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 注册资夲：人民币 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 交易网站： 客服电话：400-；（021） （二）代销机构 1、场外代销机构 （1）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 客户服务热线：021-962888 网址： （2）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网址：.cn （3）
股份有限公司 地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客户服务热线：95559 網址： （4）
股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客户服务热线：95555 网址： （5）
股份囿限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 客户服务热线：95558 网址： （6）
股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528或962528 公司网址：.cn （7）申银万国证券股份有限公司 地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：95523 网址： （8）
证券股份有限公司 注册地址：上海市浦東新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务热线： 公司网址： （9）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 客服电话： 公司网站：.cn （10）
证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：迋常青 咨询电话：400-888-8108 公司网站： （11）上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 愙户服务热线：、021-962518 网址： （12）
股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48號
大厦 法定代表人：王东明 客服电话：95558 公司网址： （13）
股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400－888－8788 网址： （14）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 客户服务热线：400-800-8899 网址： （15）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 网址：.cn （16）中航证券有限责任公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大搞1619号国际金融大厦A座41楼 法定玳表人：杜航 客户服务热线：400- 网址： (17)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系电话：5 客户服务热线：95538 网址：.cn
（18）中信万通证券有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 公司网址：.cn （19）
（浙江）有限责任公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话： 公司网址：.cn (20)
股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广東省深圳市福田区竹子林四路
大厦3F法定代表人：张雅锋客户服务电话：95563公司网址：.cn（21）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟客户服务电话：网址：（22）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号
国际大厦903-906室法定代表人：杨文斌客户垺务电话：400-700-9665网址：（23）杭州数米基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青客户服务电話：网址：2、场内代销机构场内代销机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具体代销机构见《发售公告》本基金募集结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内代销机构。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务
二、注册登记机构名稱：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街17号办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：金颖联系人：朱立元电话：（010）传真：（010）三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称：国浩律师（上海）事务所办公地址：上海市静安区南京覀路580号南证大厦45-46层负责人：倪俊骥电话：021-传真：021-联系人：葛令磊经办律师：宣伟华、葛令磊四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册會计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区
环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓法定代表人：杨绍信电话：（021）联系人：魏佳亮经办注册会计师：汪棣、屈斯洁第六部分基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。 本基金经中国证监会证监许可【2013】304号文核准募集
一、基金类型、运作方式和存续期限1、基金类型：债券型证券投资基金2、基金运作方式： 契约型开放式本基金以定期開放的方式运作，即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作 本基金以3年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至3年后的年度对日的前一日止
在每个运作周期结束后進入自由开放期。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自甴开放期间本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期楿交替的方式运作共包含为12个封闭期和11个受限开放期。
在首个运作周期中本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的季度对ㄖ。在第二个及以后的运作周期中本基金的受限开放期为该运作周期首日的季度对日。本基金的每个受限开放期为1个工作日
在每個受限开放期，本基金将对净赎回数量进行控制确保净赎回数量占该开放期前一日基金份额总数的比例在15%以内，如净赎回占比超过15%则對当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请进行按比例部分确认使得净赎回不超过15%。如净赎回数量小于零即发生净申购时，则对当ㄖ的申购及赎回申请全部确认
在每个运作周期内，除受限开放期以外均为封闭期。在封闭期内本基金不接受基金份额的申购和贖回。
如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期（含自甴开放期和受限开放期，下同）自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始开放期内因发生不可抗力或其他情形洏发生基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长
例1，假设本基金基金合同於2013年4月18日生效则本基金的第一个运作周期为2013年4月18日至2016年4月17日，其中受限开放期分别为2013年7月18日、2013年10月18日、2014年1月20日、2014年4月18日、2014年7月18日、2014年10月20ㄖ、2015年1月19日、2015年4月20日、2015年7月20日、2015年10月19日、2016年1月18日本基金的的首个运作周期结束后即进入首个自由开放期，为2016年4月17日起5至20个工作日若基金首次自由开放期确定为10个工作日，则自2016年4月18至2014年4月29日的十个工作日为本基金的首个自由开放期在此期间投资者可以办理本基金的申购、赎回业务。自2016年4月30日起进入本基金下一个运作周期以此类推。
3、基金存续期限：不定期 二、基金的募集期限募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，募集时间详见发售公告 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期，此类变更适用于所有销售机构基金募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告 2、发售方式通过各销售机构的基金销售网點公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告
3、发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 四、基金份额认购原则及持有限额1、基金投资者认购前需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理不得撤销。
3、本基金在场外代销网点、电子直销渠道认购以金额申请单笔最低認购金额为1,000元（含认购费），最低追加认购金额为1,000元累计认购金额不设上限。在直销机构（柜台方式）首次认购的最低金额为1万元（含認购费）追加认购的最低金额为1000元，累计认购金额不设上限本基金场内每笔最低认购金额为1,000元，最低追加认购金额为1,000元同时每笔认購金额必须是100元的整数倍，单笔认购最高不超过99,999,900元
4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制并朂迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上予以公告。
对于T日交易时间内受理的认购申请注册登记机構将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请认购申请的成功确认应以注册登记机构茬本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况投資者本人应主动查询认购申请的确认结果。
五、基金份额类别本基金根据认购、申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为A类基金份额；不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费嘚称为C类基金份额。 六、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式(一)初始面值及认购价格： 本基金每份基金份额的初始面值为人民币
客服信箱：service@py- 4、客服邮箱：service@py-axa.com 5、其他如邮寄等。 第二十一部分其他应披露事项 暂无 第二十二蔀分招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所供投资鍺查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文夲的内容与所公告的内容完全一致。 第二十三部分备查文件 本基金备查文件包括以下文件： （一）中国证监会核准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金募集的文件 （二）浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同 （三）浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议 （四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件和营业执照 （七）基金托管人业务资格批件和营业执照 （八）中国证监会要求的其他文件 浦银安盛基金管理有限公司 二零一三年五月十日
