国泰润利纯债债券型证券投资基金
（2019 年第三号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 8 ㄖ证监许可【2016】2256
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑洎身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化导致收益水平存在的不确定性的市场风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理囚在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等
本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金泹低于股票型基金和混合型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金資产净值的 5%。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投資的“买者自负”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金嘚投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》嘚修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上
述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册资夲：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 ㄖ本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成長混合型证券投资基金、国泰沪深
300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、國泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数證券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金葑闭期届满转换而来）、上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投資基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混匼型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型洏来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰潤鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三個月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期箌期变更而来）、国泰沪深
300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期開放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型開放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金發起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外本基金管理人于
2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展
特萣客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计劃处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理1999 年
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托囿限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经
今在Φ国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006 年 7 月起在中國建银投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公开市场投資部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力
集团粅资总公司任财务科职员1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部
任成本电价处幹事、资金运营处副处长2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记
2012 年 10 月至 2014 年 11 朤，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作先后任办公室科员、个人银荇业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理囿限公司任总
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会國际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委員会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013
年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工商银行工莋
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河丠省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任丠京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行笁作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年 6 朤至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部財政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012
年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年
1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外哆个公
司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司財务会计部工作2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理2012 年 9 月至 2014 姩 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华丠分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监倳
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年 4 月至 2018 年 3 月任
國泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）2015 年 8 月起
吴洪涛，监事夶学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003 年 7 月至
2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年 2 月加入国泰
基金管理有限公司，曆任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年 3月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简曆情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总監、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司，擔任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公司督察长。
倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术蔀总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
黄志翔学士，9 年证券基金从业经历2010 年 7 月至 2013 年 6 朤在华泰
柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司历
任交易员和基金经理助理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰淘金互联网債券
型证券投资基金的基金经理2016 年 11 月至 2018 年 5 月任国泰信用债券型证
券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金
嘚基金经理2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金
经理，2017 年 4 月至 2019 年 10 月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理2017 年 7 月至 2019 年 3 月任国泰润鑫纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰瞬利交易型货币市场基金的基金
经理2017 年 8 月至 2019 年 7 朤任上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理，2017 年 9 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金的基金經理2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益
定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰囻安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理2018 年 10 月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 11 月起兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理2018年 12
月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金和國泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2019 年 5
月起兼任国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金經理，2019 年 7 月起兼任国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2019 年 8 月起兼任国泰惠丰纯债债券型证券投资基金的基金經理，2019 年 9 月起兼任国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2019 年 10 月起兼任国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
本基金自成立之日起至 2017 年 3 月 6 日由韩哲昊担任基金经理自 2017
年 3 月 7 日起至 2018 年 4 月 26 日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金经理，自 2018
年 4 月 27 日起由黄志翔担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负責人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资總监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投資（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：仩海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
经营范围：经中国人民银行和中国银行业監督管理委员会批准公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；玳理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业務；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金託管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
电孓交易网站： 登录网上交易页面
2 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
1 券股份有限 法定代表人：王常青
公司 客服电话：95587、
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
2 中信证券股 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
份有限公司 法定代表人：張佑君
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
3 东）有限责任 法定代表人：姜晓林
公司 客服电话：95548
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华
4 方正证券股 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 樓
份有限公司 法定代表人：施华
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 室、14 层
办公地址：广东省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场
5 中信期货有 （二期）北座 13 层 室、14 层
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰润利纯债债券型证券投资基金
第五部分 基金类别和存续期限
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
在注重风险和流动性管理的前提下力争获取超越业绩比较基准的投资收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、資产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类金融工具，国债期货以及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产也鈈参与一级市场新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分
基金的投资组合比例为：本基金投资于債券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券嘚比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对財政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪灵活运用久期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用債策略、回购交易策略等多种投资策略，构建债券资产组合并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，动态的对债券投资组合进荇调整
本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极的预测未来利率变化趋势并根据预测确定相应的久期目标，调整债券组合的久期配置以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利率水平将上升时本基金将适当降低组合久期；而预期市场利率将下降时，则适当提高组合久期在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试最后确定最优
在组合的久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属の间利差变化所带来的投资收益
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上运用數量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术选择合适的期限结构的配置策略，在合悝控制风险的前提下综合考虑组合的流动性，决定投资品种
本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史沝平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势确定信用债券的配置。
回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一把信用债投资和回购交易结合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下或者通过回购融资來博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货
第九部分 业绩比较基准
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、 央票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数该指数编制合理、透明、運用广 泛，具有较强的代表性和权威性能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变 动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金時本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案基金管理人应在调整前 2 个工作 日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议
第十蔀分 风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的產品
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019
年 7 月 16 日复核了本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数據截止 2019 年 6 月 30 日本报告所列财务数据未经
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
二零一九年十二月三十一日
