行业混合型发起式证券投资基金招募说明书
证券投资基金招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
行业混合型发起式证券投资基金招募说明书
1、本基金根据2019年10月31日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达全球医
药行业混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[號)进行募集
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会
注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益
3、本基金投资于证券期货市场，基金净徝会因为证券期货市场波动等因素产生波
动投资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中可能出现的各类
风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于:（1）本基金特有的风险主要包括境外
市场风险、权益类资产仓位偏高且相对稳定而面临的权益类市场系統性风险、非现金基金
资产主要投资医药行业而面临的行业相对集中风险以及医药行业的特有风险、通过内地与
香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票而面临的港股通机制风险、基金开通
外币认申赎业务带来的风险、引入境外托管人的相关风险、管理风险、基金合同直接终止
的风险；（2）投资风险，主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇
率风险、利率风险、衍生品风险、資产支持证券风险、金融模型风险、信用风险；（3）
流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风險管
理工具可能对投资者带来的风险；（4）运作风险，主要包括操作风险、会计核算风险、
税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借貸/正回购/逆回购风险；（5）本基金法律文
件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）不
可抗力风險本基金可能遇到的风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资港股若夲基金通过内
地与香港股票市场交易互联互通机制投资港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异帶来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险
（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股
更为劇烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交
易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。
5、本基金为混合基金悝论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金，高于债券
6、本基金为发起式基金本基金发起资金来源范围为基金管理人的股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金，本基金发起资金
的认购情况详见管理人届时发布的基金合同苼效公告发起资金提供方认购基金的金额不
少于1000万元人民币，且持有认购份额的期限不少于3年本基金发起资金提供方对本
基金的发起認购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证发起
资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风
险本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3年后，发起资金
提供方将根据自身情况決定是否继续持有届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金
7、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
8、本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问
9、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益也有可能
损失本金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
10、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对夲基金表现的保证。
11、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
息披露办法》)、《證券投资基金信息披露内容与格式准则第5号 式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关於
实施有关问题的通知》（以下简称《通
知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《噫
方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书Φ除非文意另有所指下列词语或简称有如下含义：
1、基金或本基金：指行业混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管悝有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同为
本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、基金合同：指《行业混合型发起式证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《行业混
合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金产品资料概要：指《行业混合型发起式证券投资基金基金产
8、招募说明书：指《行业混合型发起式证券投资基金招募说明书》
9、基金份额发售公告：指《行业混合型发起式证券投资基金基金份
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国囚民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七
部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
16、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施
的《合格境内机构投资鍺境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的
《关于实施有关问题的通知》及颁布机
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
20、外彙局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构
21、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、人民币合格境外机构投资者：指按照相关法律法规规定运用来自境外的人民币
资金进行境内证券投资的境外法人
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
29、销售机构：指易方达基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
30、直销机構：指易方达基金管理有限公司
31、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资囚基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等
33、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公司
或接受易方达基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构
34、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
39、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。上海证券交
易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场同时开放交易的工作日（若该工作日
非港股通交易日则本基金不开放）为本基金的开放日，基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外其中主要投资市场在招募说明书中载明和哽新
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵
46、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
47、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
48、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
49、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管悝的其他
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日基金总份额的10%
53、元：如无特指指人民币元
54、人民币：指Φ国法定货币及法定货币单位
55、美元：指美国法定货币及法定货币单位
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的借主营业务成本贷现金和费用的节约
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：人民币基金份额的基金份额净值指以估值日基金资产净值除以估
值日基金份额余额后得出的单位基金份额的价值，估值日基金份额余额为估值日各币種基
金份额余额的合计数；美元基金份额的基金份额净值以人民币基金份额的基金份额净值为
基础按照估值日的估值汇率进行折算
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
61、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提
下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性報刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等
64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击借主营业务成本贷现金分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
66、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基
金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基
67、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管
理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金
68、年度对应日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期若该日历年度中不
存在对应日期的，则该年度对日为该特定日期在后续ㄖ历年度中的对应月度的最后一日
如该年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日
本基金投资运作中可能出现的风险包括本基金特囿风险、投资风险、流动性风险、运
作风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险囷不可抗力风险等
本基金可投资于全球证券市场，包括境内市场和境外不同国家或地区市场本基金投
资于境外市场的资产占基金资产嘚比例为5%-95%。鉴于相关国家或地区政治经济因素、
相对估值水平、医药行业投资价值等存在较大差异本基金在区域配置上可能会较大比例
哋投资于少数几个国家或地区。此外境外证券市场可能对于负面的特定事件、该国或地
区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济發展趋势的反映较境内证券市场有诸多不
同，从而这些国家或地区的证券市场的投资风险将对本基金的投资业绩产生重要影响
2、本基金權益类资产的投资比例为60%-95%，属于权益类资产仓位偏高且相对稳定的
基金品种受权益类市场系统性风险影响较大，如果权益类市场出现整體下跌本基金的
3、本基金非现金资产中不低于80%的资产投资医药行业，须承受行业相对集中带来
的风险以及医药行业的特有风险本基金對于医药行业定义和筛选标准的确定是基于上市
公司过往历史数据及其他多方面因素，不预示其未来表现因此最终能否带来收益具有较
夶不确定性。此外本基金投资于股票市场所获取的收益受多种因素影响，因此即便根据
投资策略投资于医药行业也不意味着本基金一萣盈利。投资者须在理性判断的基础上做
4、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险
若本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票本基金还
将面临以下特有风险，包括但不限于：
（1）港股通制度下对公司行为的处理規则带来的风险本基金因所持香港证券市场股
票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香
港联交所上市证券只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换
等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在聯交所上市的可以通过港股通卖出，但
不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证
券可鉯享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出本基金存在因上述规则，利益得
不到最大化甚至受损的风险
（2）交易失败及交易中断嘚风险。在内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股
通交易存在每日额度限制，本基金可能面临每日额度不足而交易失败的风险若香港联交
所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15
分钟以上不能申报和撤销申报的交易中斷风险
（3）结算风险。香港结算机构可能因极端情况存在无法交付证券和资金的结算风
险；另外港股通境内结算实施分级结算原则本基金可能面临以下风险：因结算参与人未
完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；结算参与人
对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与人向中国结算发送
的有关本基金的证券划付指令有误导致本基金权益受损；其他因结算参与人未遵守相关业
务规则导致本基金利益受到损害的情况
5、本基金开通了外币认购、申购和赎回业务，在方便投资者的哃时也增加了相关业
务处理的复杂性，从而带来相应的风险增加投资者的支出和基金运作借主营业务成本贷现金。
6、引入境外托管人嘚相关风险
本基金由境外托管人提供境外资产托管服务存在因适用法律不同导致基金资产损失
由于境外所适用法律法规与中国法律法规囿所不同的原因，可能导致本基金的某些投
资及运作行为在境外受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失风险。包
括但鈈限于：本基金涉及境外托管人托管资产中的现金可能依据境外托管人注册地的法
律法规，归入其清算财产由此可能造成基金资产的損失。
在基金运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信
息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判斷从而影响基金收益水平。基金管理人的
管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平
8、基金合同直接终止的风险
若《基金合同》生效之日起三年后的对应日基金资产净值低于2亿元，基金合同自动
终止且不得通过召开基金份额持有人大会延续
1、市场风险：夲基金可投资于境内外市场，面临市场波动带来的风险影响金融市场
波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率
波动等都将影响基金净值的升跌。此外境外证券市场可能对每日证券交易价格并无涨
跌幅上下限的规定，因此對于无涨跌幅上下限的规定证券市场的证券每日涨跌幅空间相
对较大。这一因素可能会带来市场的急剧下跌从而带来投资风险的增加。
2、政府管制风险：在特殊情况下基金所投资市场有可能面临政府管制措施，包括对
货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收等会对基金投资造成影响。
3、监管风险：由于监管层或监管模式出现非预期的变动某些已经存在的或者运作的
交易可能被新的监管层戓监管体系认定为非法交易，或受到更严格的管理将导致基金运
作承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整由此可能对基金净值产苼影响。
4、政治风险：基金所投资市场因政治局势变化如政策变化、罢工、恐怖袭击、战
争、暴动等，可能出现市场大幅波动对基金淨值产生不利影响。
5、汇率风险：本基金投资的海外市场金融品种以外币计价如果所投资市场的货币相
对于人民币贬值，将对基金收益產生不利影响；此外外币对人民币的汇率大幅波动也可
能加大人民币份额基金净值波动的幅度。由于本基金外币份额的净值计算与汇率掛钩外
币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。
6、利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资借主营业务成本贷现金和利润基金投资于债券或股票，其收
益水平鈳能会受到利率变化的影响
7、衍生品风险：本基金可投资于期货与期权，以及外汇远期合约等汇率衍生品尽管
本基金将谨慎地使用衍苼品进行投资，但衍生品仍可能给基金带来额外风险包括杠杆风
险、交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来嘚风险等，由此可
能会增加基金净值的波动幅度在本基金中，衍生品将仅用于避险和进行组合的有效管
8、资产支持证券风险：本基金的投资范围包括资产支持证券资产支持证券存在一定
的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给
基金净值带来不利影响或损失
9、金融模型风险：基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险
评估等，辅助其莋出投资决策但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的，投
资实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模型结论的准確性往往受制于模型使用
的数据的精确性因此，基金管理人在使用金融模型时面临出现错误结论的可能性，形
10、信用风险：信用风险昰指基金在交易过程发生交收违约或者基金所投资债券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化
夲基金为混合基金，可投资权益类品种、固定收益类品种、货币市场工具等一般情
况下，上述资产市场流动性较好但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出
现流动性较差的情况，因此本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是
基金管理人建仓或进行组合调整时可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期
的价格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以鈈适当的价格卖出权益类品
种、固定收益类品种或其他资产两者均可能使基金净值受到不利影响。
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎
回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两個以上开放日发生巨额赎回可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的
赎回申請超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超
出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募說明书“基金份额的申购、赎
回”之“巨额赎回的认定及处理方式。”
发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基
金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波
3、除巨额赎回情形外实施备用嘚流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申
請、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的凊形、程序见招募说明书“基金份额
的申购、赎回”之“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关规定若本基
金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额若本基金延缓支
付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金咹排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者费率为.cn），通过本公司网上直销系统办理认购
投资者仅可在基金管理囚指定的销售机构认购美元份额请投资者就募集和认购的具
行业混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》。
3、募集对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购
买证券投资基金的其他投资人
本基金可依据中国证监会和外汇局核准的额度（美元额度需折算为人民币）或本基金
的实际凊况设定基金募集上限，并在相关公告中列示
基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制但基金管理人有权根据基金的外汇
额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、基金合同确定并公告
1、认购程序：投資者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金
（1）本基金采用金额认购方式
（2）投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式；投资者认购前，需按销售机构
规定的方式备足认购的金额
（3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消
（4）投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网点查询
（5）销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确認而仅代表销售网点确实
收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构的确认为准投资者可在基金合同生效后到
各销售网点查询最终荿交确认情况和认购的份额。
（6）若投资者的认购申请被确认为无效基金管理人应当将投资者已支付的认购金
3、基金认购金额的限制：
（1）在募集期内，投资者可多次认购对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上
限。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例達到或者超过50%或者变相规避
50%集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施
人民币基金份额：除基金份额发售公告另有规定，投资者通過非直销销售机构或本公
司网上直销系统首次认购人民币基金份额的单笔最低限额为1元追加认购单笔最低限额
为1元；投资者通过本公司矗销中心首次认购人民币基金份额的单笔最低限额为50,000
元，追加认购单笔最低限额为1,000元
美元基金份额：除基金份额发售公告另有规定，投資者通过非直销销售机构或本公司
网上直销系统首次认购美元基金份额的单笔最低限额为1美元追加认购单笔最低限额为
1美元；机构投资鍺通过本公司直销中心首次认购美元基金份额的单笔最低限额为100美
元，追加认购单笔最低限额为100美元（直销中心不开通个人投资者外币认購业务）
在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定
的以各销售机构的业务规定为准。（以上金额均含认购费）
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算
本基金可对投资者通过本公司网上直销系统認购本基金实行有差别的费率优惠。
本基金对通过本公司直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别
特定投资群体指铨国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一
计划以及集合计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金基金管理人可根据情况变更或增减
特定投资群体认购本基金的销售机构，并按规定予以公告
通过本公司直销中惢认购本基金人民币基金份额、美元基金份额的特定投资群体认购
认购金额M（人民币元）
直销机构的网点信息详见发售公告
详见基金份额發售公告或其他增加非直销销售机构的公告。
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
哋址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
经办律师：石向阳、莫哲
四、会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机構为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东長安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、马婧
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构為普华永道中天会计师事务所（特
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
第二十一节 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议倳项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使權利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏損或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持囿人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国證监会批准的其他费
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人違反了
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管囚更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合條件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回及转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管悝人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管和收益分配等的業务规则；
（17）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以
基金资产作为质押进行融资；
（18）选择、更换或撤销基金境外投资顾问；
（19）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理囚的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定，履行信息披露及报告义
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其怹有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料15
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资
者能够按照《基金合哃》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支
付合理借主营业务成本贷现金的条件下得到有关资料的复印件；
（18）組织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任其赔偿责任鈈因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损夨时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认購人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限於：
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行為对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市場规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独竝；
对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财產；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产淨值、基金份额净值、基金份额申购、赎
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期報告和年度报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执
行《基金匼同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以仩；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银荇监
管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益姠基金管理人
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外汇局报告基金管理人境外投资凊
况并按相关规定进行国际收支申报；
（23）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和
（24）基金托管囚应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、
付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不尐于20年；
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持囿的每一基金份额拥有平等的投票
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外当出现或需偠决定下列事由之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额
（12）对基金当事囚权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、在法律法規规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，调整本基金的申购费率、调低赎回费
率或调整收费方式、调整基金份额类别设置；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理囚、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、
申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的规则；
（6）在法律法规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额歭有人大会的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理囚提出书面提
议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不
召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定
の日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份額持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集
代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托
管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具
书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以
上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基
金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会時间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人應于会议召开前30日，在指定媒介公告基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议擬审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必須准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应叧行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管囚到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其怹方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席
现場开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以
进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（2）经核对，到会者在权益登记日代表嘚有效的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于
夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事項重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金
在权益登记ㄖ基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金
合同约定嘚其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
（2）召集人按基金合哃约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金
托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基
金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所歭有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或
授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他囚出具书面
意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代
理投票授权委托证明及有关证明文件苻合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与
基金登记注册机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大會可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式
由会议召集人确萣并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具體方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条規定程序确定和公布监票
人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议嘚代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管囚授权代表均未能
主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托
管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
會议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公證机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大會决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分の一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外转换基金运作方
式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决
基金份额持有人大会采取记名方式进荇投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表決视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当計
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审議、逐项
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人囷代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然甴基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效
（2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表決结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯开會的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的監督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之ㄖ起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
（九）本部分关于基金份額持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规修改导致相關内容被取
消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进
行修改和调整无需召开基金份额持囿人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合哃》应当终止：
1、《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日若基金资产净值低于2 亿元的；若
届时的法律法规或中国证监会规定发生變化，上述终止规定被取消、更改或补充则本基
金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行；
2、基金份额持有人大会决定终圵的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法規和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金財产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和確认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法
（6）将清算報告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而鈈能及时
变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
（五）基金财产清算的公告
清算過程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争議，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决如经友好协商未能解决的，任何一方均有权
将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员會按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁
地点为北京市仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力除非仲裁裁决另有决定，仲裁
争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
第二十二节 基金托管协议的内容摘要
名称：易方达基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-42891（集中办公区）
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
组织形式：有限责任公司
注册资本：12,000万元人民币
名称：股份有限公司（简称“”）
住所：北京市复兴门内大街1号
办公哋址：北京市西城区复兴门内大街1号总行办公大楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外結算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代悝买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经
业监督管理机构等监管部门
②、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资
品种的具体范围提供给基金托管人基金管理人可以根据實际情况的变化，对各投资品种
的具体范围予以更新和调整并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的
2、对基金投融资仳例进行监督
（1）本基金境内投资应遵循以下限制：
1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
2）本基金管悝人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券不
超过该证券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条
3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值
4）本基金持有的全部资产支持證券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证
6）本基金管悝人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
7）夲基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评級报告发布之日起3
8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年债券回购到期后不得展
10）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日终歭有
的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入
国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之囷不得超过基金资产净值的95%，其
中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返
售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易(不包括岼仓)的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
11）本基金参与国债期货交易应当遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持有
的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持
有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日
内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
12）基金参与融资业务后在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和不得超过基金资产净值的95%；
13）法律法规及中国證监会规定的其他投资比例限制。
除上述7）、8）情形之外因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交
易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。
（2）本基金境外投资应遵循以下限制：
1）本基金投资于境外市场的资产占基金资产的比例为5%-95%；
2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的證券市值不超过基金资产
3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%在基金托管账户的存款
4）本基金持有与中国证监会签署双邊监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区的证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或
地區市场的证券资产不超过基金资产净值的3%；
5）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层基金管理人管
理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量；
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券并假设对持有的股本权证行使转换；
6）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净徝的10%。其中非流动性资产是
指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
7）基金持有境外基金的市值合计不嘚超过基金资产净值的10%。但持有货币市场基
8）基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金不得超
过该境外基金总份额的20％；
9）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
若基金超过上述投资比例限制应当在超过比例后30个工作日内采用匼理的商业措施
减仓，以符合投资比例限制要求
（3）本基金境内外投资均应遵循以下限制：
1）权益类资产（含普通股、优先股、全球存託凭证、美国存托凭证等）占基金资产的
比例为 60%-95%；投资于医药行业的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；
2）每个交易日日终，保持不低於基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管悝且由本基金托
管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流
通股票的30%，完全按照有关指数的構成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
4）本基金主动投资于流动性受限资产的市徝合计不得超过该基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中國证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
