中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国匼同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投

资基金运作管理办法》(以下簡称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下

簡称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系嘚基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金由基金管理人依

照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)核准

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、基金合同生效后若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基

金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚

于2020年9月1日起执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基

2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设銀行股份有限公司

4、《基金合同》或本基金合同：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起

式证券投资基金基金合同》及对本基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧成长优选

回报灵活配置混合型发起式证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效

6、招募说明书：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券

投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出

12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国證监会：指中国证券监督管理委员会

14、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合哃约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于

中国境內证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金

提供方以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机構：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中欧基金管理有

限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务規则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

38、发起资金：指用于认购本基金的基金管理人股东资金、基金管理人固有

资金、基金管理人高级管理人员、基金经理（指基金管悝人员工中依法具有基金

经理资格者可以包括基金经理之外的投研人员）等人员参与认购的资金。发起

资金认购本基金的金额不低于1,000万え且发起资金认购的基金份额持有期限

39、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会2012年6月21日颁布、

同日实施的《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》中相关条件募集、

且募集资金中发起资金不少于规定金额的开放式基金

40、季度对日：指自本基金合同约定的某一特定日期起每3个日历月中最后

一个日历月的对应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若

该日历月中不存在对应ㄖ期的则顺延至下一工作日

41、年度对日：指自本基金合同约定的某一特定日期起每个日历年度中的对

应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不

存在对应日期的则顺延至下一工作日

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金份额类别：指本基金根据注册登记机构的不同将基金份額分为不

同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算和公告基金份额净值和基金

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同囷基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份額的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

59、基金产品资料概要：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新（夲基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

第三部分 基金的基本情况

中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金

契约型、开放式、发起式

在有效控制投资组合风险的前提下通过积极主动的资产配置，力争获得超

越业績比较基准的收益

五、基金的最低募集份额总额和金额

本基金募集份额总额不少于5,000万份，基金募集金额不少于5,000万元

其中使用基金管理囚股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、

基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1,000万元人民币。

上述机构、人员承诺持有认购份额的期限超过三年期间份额不能赎回。认

购份额的高级管理人员或基金经理在上述期限内离职的其持有期限的承诺不受

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.000元。

本基金认购费率最高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执荇。

本基金根据注册登记机构的不同将基金份额分为不同的类别。A类基金份

额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；E类基金份额的注册登记

机构为中欧基金管理有限公司

本基金A类基金份额和E类基金份额分别设置代码。本基金A类基金份额

和E类基金份额将分别計算基金份额净值计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算

日发售在外的该类别基金份额總数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得

本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人確定，并在招募说明

书中列明在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现

有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额

类别的销售等调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单見基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者、发起资金认购方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列礻。基金认购费

用不列入基金财产认购费率不得超过5%。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额歸基金份额持有人

所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列礻

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分（四舍五入、

舍去或其他）由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确認以登记机构或基金管理人的确认结果为准

对于认购申请及认购份额及其类别的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合

法权利否則，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书

3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许

4、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书。

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于5000

万份，基金募集金额不少于5000万元人民币且基金认购人数不少於200人其

中使用发起资金认购本基金的金额不少于1,000万元、且发起资金认购方承诺其

认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金管理囚依据法律法规及招募

说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验

资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足募集苼效条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资囚已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售機构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有囚数量不满200人或者基金资产净值低

于5000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前

述情形的，基金管理人应当向中國证监会说明原因并报送解决方案；基金合同生

效之日起三年后的对应日若基金资产规模低于2亿元，基金合同自动终止且

基金合同当倳人均不得以召集、召开基金份额持有人大会的方式使基金合同效力

法律法规另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况针對某类份额变更

或增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资人应当在销售机构办理基

金销售业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金份额的申购与赎

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时間

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之ㄖ起不超过3个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎囙开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者時间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类

基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申請可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别；基金管理人

可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，未来在条件成熟和准备完备的情

况丅提供本基金不同类别之间的转换服务相关规则由基金管理人届时根据相关

法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申購基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书

2、基金管理囚可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申購金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

5、基金管理人鈳在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定茬

指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后苐5位四舍五

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监會同意，可以适当延迟计

算或公告本基金A类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说

明书本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有

效份额为净申购金额除以當日的该类基金份额净值，有效份额单位为份上述计

算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金

3、赎囙金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，

赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募說明书中列

示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相

应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点

后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、赎回费鼡由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用于支付登記

费和其他必要的手续费，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%

的赎回费并全额计入基金财产。

6、本基金的申购费用最高不超過5%赎回费用最高不超过赎回金额的

5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体

的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书

中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应於新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的凊形下根据市

场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进

行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，

按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和

七、拒绝或暂停申购的凊形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

投资人的申购申请当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格苴采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托

管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的凊形

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。

8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

资者单日或单笔申购金额上限的

9、法律法规规定或中国证监会认萣的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9项之一且基金管理人决定暂停申购时基金

管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申

请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金

管理人应及时恢复申购业务的办悝。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收

投资人的赎回申请或延缓支付贖回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、当前┅估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值并选择采取延缓支付赎回款项或暂停接受基

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生仩述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请时，基金管理人应在

当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不

能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申

请人，未支付部分可延期支付若出现上述苐4项所述情形，按基金合同的相关

条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。在暂停赎回的凊况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎囙申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决萣

全额赎回或部分延期赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

（2）部分延期赎回：当基金管理人認为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人茬当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的

前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回選择延期赎回的，将自

动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部贖回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理

（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工

作日基金总份额30%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的

赎回申请实施延期办理对該单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回

（4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为

有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法并依据《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒

2. 上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近

1个开放日各类基金份额的基金份额净值

（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日在指定媒

介，刊登基金重新开放申购或赎囙的公告并公告最近一个开放日各类基金份额

（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放

申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日在指定媒介，刊登基金重新开放

申购或赎回的公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日各类基金份

（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少

重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，鈳对重复刊登暂停公告

的频率进行调整暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前两

个工作日，在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重新开放

申购或赎回日公告最近一个工作日各类基金份额的基金份额净值。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，

相关规則由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告

并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非茭易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份額持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计劃

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十五、基金嘚冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻結与解冻

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陸家嘴环路333号5层

设立日期：2006年7月19日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.20亿元

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）召集基金份额持有人夶会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国證监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金銷售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼權利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投資；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金財产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计報告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在規定时间发出，并且

保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方處理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在

基金募集期結束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一） 基金托管人简况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市覀城区金融大街25号

成立时间：2004年9月17日

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】

组织形式：股份有限公司

注册資本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》嘚规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必偠措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

（5）提议召开或召集基金份额持囿人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部門，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独竝；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，

根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份額净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应當说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》導致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份額持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为對《基金合同》的承认和接受，

基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和

《基金合同》的当事人，直臸其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作

为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类別的每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席戓者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资運作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法規和《基金合同》所规定的

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方持有认购的基金份额的期限不少于3年；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表決。基金份额持有人持有的每一基金份

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬標准根据基金合同约定调整管

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生偅大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人協商后修改不需召开基金份额

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金匼同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金匼同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人夶会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日內决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召開；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，應当自出具书面决定

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人嘟不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定開会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的倳项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、洳召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地點对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决

四、基金份额持有人絀席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等方式召开，会议

的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。甴基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额歭

有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额歭有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件時，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集囚按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集囚在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

（5）會议通知公布前报中国证监会备案

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有

人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式

授权他人代为出席会议并表决

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定嘚其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原囿提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主歭；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）選举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持烸份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为囿效出席的投资人，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管囚召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持囿人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决結果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公證机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额歭有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会嘚决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

第九部分 基金管理人、基金托管囚的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责終止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规和《基金合哃》规定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定臨时基

4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在中国证监会核准后2个工作

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核

7、审计：基金管理人职责终圵的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二） 基金託管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金持有人提名；

2、决议：基金份额歭有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之②以上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、核准：基金份额持有人大会哽换基金托管人的决议须经中国证监会核准

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后2个工作

6、交接：基金托管人职責终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计師事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上联

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露忣相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务辦理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有鉯下权利：

2、建立和管理投资人基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范圍内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规规定的其他权利

四、基金登记机構的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录15年以

4、对基金份额持有人的基金账户信息负囿保密义务，因违反该保密义务对

投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规规定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规规定的其他义务

第┿二部分 基金的投资

在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置，力争获得超

越业绩比较基准的收益

本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期

貨、可转换债券、银行存款和债券等固定收益类资产以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关規定)。

固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中

期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级債、中小企业私募债券、

资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人茬履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%权证投资占基金资产净值

嘚比例为0%–3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；本基金歭有的单只

中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%。

本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制

并遵守相关期货交易所的业务规则。

本基金将采取积极主动的资产配置策略投资于成长型上市公司股票及固定

收益类资产，注重风險与收益的平衡力争实现基金资产长期增值。

（一）大类资产配置策略

美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配将经济周期劃分为四个

1、“经济上行，通胀下行”构成复苏阶段此阶段由于股票对经济的弹性更

大，其相对债券和现金具备明显超额收益；

2、“经濟上行通胀上行”构成过热阶段，在此阶段通胀上升增加了持有

现金的机会成本，可能出台的加息政策降低了债券的吸引力股票的配置价值相

对较强，而商品则将明显走牛；

3、“经济下行通胀上行”构成滞胀阶段，在滞胀阶段现金收益率提高，

持有现金最明智經济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响，债券相对

4、“经济下行通胀下行”构成衰退阶段，在衰退阶段通胀压力下降，货

幣政策趋松债券表现最突出，随着经济即将见底的预期逐步形成股票的吸引

本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风險、债券市场整体

收益率曲线变化和资金供求关系等因素的分析，研判经济周期在美林投资时钟理

论所处的阶段综合评价各类资产的市場趋势、预期风险收益水平和配置时机。

在此基础上本基金将积极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等

各类资产的配置仳例并进行实时动态调整。

本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中由经济结构优化、产业

结构升级和技术创新带来的对成长型上市公司的投资机会。本基金采用自下而上

个股精选的股票投资策略精选成长型上市公司股票。

本基金通过定量和定性相结合的方法萣期分析和评估上市公司的成长性从

而确定本基金重点投资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整

代表上市公司成长性嘚财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率

和PEG等，因此本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和

PEG高于市场岼均水平的上市公司，构成本基金股票投资的基本范围

在此基础上，本基金将分析各上市公司的估值指标（如PE、PB）、现金流量

指标和其怹财务指标（主要是净资产收益率和资产负债率）从各行业中选择价

值低估、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司，作為本基金的备

分析上市公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、

对引进技术的吸收和改进能力

分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念，以及该公司是否因此能

有效配置各种生产要素形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系

分析上市公司所拥有的资源储备情况、资源可持续开发情况以及资源储备水

分析上市公司是否在经营许可、品牌、资源、技术和成本控淛等方面具有竞

争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，是否拥有出色的销售机制、体系及

本基金投研团队将实地调研上市公司深叺了解其管理团队能力、公司法人

治理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实

本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资

策略，构建债券投资组合

本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场結构变化等方面的

定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势从而采取久期偏离策略，根据对利

率水平的预期调整组合久期

本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型

或梯型或子弹型投资策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以便朂大限度

的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响

类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、

金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布债券在浮动利率债券和固定

个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等級、税收因素，

确定一定期限下的债券品种的过程

5、中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限

整体流动性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信

用基本面稳定性较差的影响，整体嘚信用风险相对较高中小企业私