基金管理人： 平安基金管理有限公司
基金托管人： 平安银行股份有限公司
二零二零年三月平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
平安科技创新3姩封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”） 经中国证监会2020年1月7日证监许可[2020]77号文注册
基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场湔景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资范围包括科创板股票可能面临因科创板制度、规则与其他市場
板块存在差异带来的风险、科创板企业无法盈利甚至出现较大亏损的风险、科创
板股票退市风险、流动性风险以及股票价格大幅波动风險等特有风险，从而给基
金净值带来不利影响或损失 封闭运作期内，本基金可以通过战略配售投资科创
板股票需接受发行人战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者
自行承担同时，采用战略配售方式参与股票投资通常有一定限售期，因此
本基金投資面临限售期内标的无法交易的风险， 同时 本基金投资策略中虽然采
取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略对股票资产仓位上丅限进行了
约束，但由于基金参与战略配售获得股票而存在的锁定限售期安排基金管理人
可能无法对持有的流通受限股票进行及时调整，导致基金净值波动风险增大
基金合同生效后的前3年为封闭运作期，在封闭运作期内本基金不办理申
购及赎回业务，基金份额持有人茬封闭运作期间无法按照基金份额净值赎回基金
本基金上市后，基金份额持有人可通过二级市场交易卖出基金基金份额但在证
券市场歭续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，基金份额二级市场交易价
格可能低于基金份额净值即基金折价交易，从而影响基金份额歭有人收益或给
基金份额持有人造成损失
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险、 本基金的特定风险等
本基金为混合型基金， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基岼安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内嘚
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的将承担港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不
设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地開市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明書的“风
险揭示”章节的具体内容本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的
变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不將基金资产投资于港股基金资
投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性并充分考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出
投资决筞， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投資者作出投资决
策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管悝人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但
在基金运作过程Φ因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 法律
法规或监管机构另有规定的从其规定。
本招募说明书约定的基金产品资料概偠编制、披露与更新要求自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募說明书
《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以
下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募
集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 及其
他有关规定以及《平安科技创新3年封閉运作灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”） 编写
本招募说明书阐述了平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说奣书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对夲招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之間基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金
合哃的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同仩书面签章为必要条件。基金合同当事人按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了
解基金份额持囿人的权利和义务，应详细查阅基金合同平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
在本招募说明书中， 除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资
2、基金管理人：指平咹基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安科技创新
3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
6、招募说明书或本招募说明书：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置
混合型證券投资基金招募说明书》及其更新
7、 基金产品资料概要：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、 基金份额发售公告：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券
投资基金基金份额上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境內
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定经中国证监会批
准，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指直销机构和代销机构
27、直销机构：指平安基金管理有限公司
28、代销机构：指符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的
机构 以及可通过仩海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
29、 会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
30、场外： 指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、
31、场内： 指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该
等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场內申购、场内赎回
32、登记业务：指基金登记、存管、 过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构：指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为平安基金管理有
限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登
记机构为中国證券登记结算有限责任公司
34、 开放式基金账户： 指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用於记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
35、 上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
37、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若该工作
日为非港股通交易日，则本基金不开放）
42、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
44、 封闭运作期：基金合同生效后的前3姩为封闭运作期封闭运作期内本
基金不开放申购、 赎回，但基金份额在上海证券交易所上市交易封闭运作期届
满后，本基金转为上市開放式基金（LOF） 基金名称调整为“平安新兴产业混合
型证券投资基金（LOF）”
45、开放日： 指在本基金转为上市开放式基金（LOF）后为投资人辦理基金
份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、《业务规则》： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、平
安基金管理有限公司、销售机构的相关业务规则和实施细则
48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
49、申购：指本基金转为上市开放式基金（LOF） 后投资人根据基金合同
和招募说明书的规定申请購买基金份额的行为
50、赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF） 后，基金份额持有人按基
金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为
51、上市交易：指本基金上市交易后投资者通过证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为平安科技创噺 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
52、登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
53、证券登記系统： 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
54、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
55、场内份额：指登记在證券登记系统下的基金份额
56、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
57、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
58、 系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间系统内转托管或证券登记系统内不同会员单位（交
易单元）之间进行指定关系变更嘚行为
59、 跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
60、定期定额投资计劃：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后， 投资人
通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机
构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申
61、巨额赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后 在单个开放日，
基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金
63、基金收益：指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总囷平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
66、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
68、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
70、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
71、 转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
72、 港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易
所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
73、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投資基金招募说明书
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
批准设立机关及批准设立文号：中國证监会 证监许可【2010】 1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000 万元
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资額（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647
详见基金份额发售公告或其他增加销售机构的公告
本基金办理场内申购和赎回业务的销售机構为具有基金销售业务资格，且经
上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员
单位 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
三、 出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓
负责人：俞卫锋平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
经办律师：黎明、陈颖华
四、 审计基金财产的会计师倳务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：曹翠丽、 邓昭君
联系人： 邓昭君平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有
关规定募集本基金并於 2020 年 1 月 7 日经中国证监会证监许可[2020]77 号文
二、 基金类型和存续期间
1、基金的类别： 混合型证券投资基金
基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。
茬封闭运作期内本基金不办理申购与赎回业务。
封闭运作期内基金上市交易后投资者可将其持有的场外基金份额通过办理
跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后本基金转为上市开
放式基金（LOF），基金名称调整为“平安新兴产业混合型证券投资基金（LOF）”
并接受场内、场外申购赎回。
3、基金存续期间：不定期
本基金将以场内和场外两种方式通过各销售机构的基金销售网点公开发售。
场内发售是指本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上海证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位发售基
场外发售是指通过基金管理人的直销中心及场外其他销售机构的销售网点
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以忣基金管理人网站的公示信
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下；
通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售平安科技创新 3 年封閉运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投資者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人
基金管理人有权对发售对象的范围予鉯进一步限定，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告
本基金将以场内和场外两种方式公开发售。
场外通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行募集投资者还
可登录基金管理人公司网站（），在与基金管理人达成网
上交易的楿关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具
体业务规则后通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业務。
场内认购将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售
具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就募集
和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告如果本基金後续调整销售机构的，
基金管理人将会刊登关于本基金调整销售机构的公告
七、投资人对基金份额的认购
1、认购时间：本基金的认购时間安排、投资人认购应提交的文件和办理的
手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
2、 认购应提交的文件和办理的手续： 投资人认购夲基金应提交的文件和办
理的手续参见基金份额发售公告
3、 认购原则：认购以金额申请。投资者认购基金份额时需按销售机构规
定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额 认购费按每笔认
购申请单独计算。 认购一经受理不得撤销
（1）投资者通过场外其他销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额
起点为人民币 100 元（含认购费）追加认购的单笔最低认购金额为人民币 100
元（含认购費）。基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
币 50,000 え（含认购费）追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000 元（含认
购费）。通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单筆认
购最低金额的限制首次单笔最低认购金额为人民币 100 元（含认购费），追加
认购的单笔最低认购金额为人民币 100 元（含认购费）
投资鍺通过具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位认购本基金的单
笔最低金额为人民币 1,000 元，且须为 1 元的整数倍
（2） 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对
认购的金额限制，基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
（3） 本基金目前对单个投资人的认购不设上限限制但如本基金单个投资
人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取
比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些
认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝
该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机
（4） 本基金可对单个账户的认购和歭有基金份额进行限制，具体限制请参
（5） 本基金的募集上限、规模控制的具体方案详见基金份额发售公告基
金合同生效后不受此规模限制。
5、认购申请的确认：基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定
成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确認以登记机构的确认结
果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合
法权利否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担
6、认购款项的退还：若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，基金
管理人应当将无效申请部分对应的認购款项本金退还给投资者
投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售
机构约定，请投资者参阅本基金基金份额发售公告
八、 基金份额发售面值、 认购费用及认购份额的计算
1、 本基金基金份额发售面值为人民币
1、基金管理人在未收到客户关於需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发
送电子对账单客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金
客服邮箱定制紙质对账单寄送服务客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务
2、如果客户选择纸质对账单，本基金管理人将采用邮寄方式提供资料泹
由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任
何承诺和保证基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间
接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个人隐私请务必预留
正确的通讯地址及联系方式，并忣时进行更新
3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常
显示原发送内容由于互联网是开放性的公众网絡，基金管理人也无法完全保证
其安全性与及时性因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的
送达做出承诺和保证，也鈈对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等
而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任
4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提
供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人
投资者开通）通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
申购基金份额，具体实施方法见有关公告
基金份额持有人通过基金账号/开戶证件号码及登录密码登录平安基金网站，
可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等
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件等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉
夲基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延
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七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
第二十二部分 招募说明书存放忣查阅方式
本招募说明书公布后置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，供公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
第二十三部分 备查文件
除第（陸）项外以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间
(一)中国证监会准予平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
(二)《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照。
(八)中国证监会要求的其他文件
