华安成长创新混合型证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华安成长创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由華安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2019年5月10日《关于准予华安荿长创新混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过指定报刊和指定网站进行了公开披露本基金的基金合同自2019年6月27日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险及其他风险等。此外本基金的投资范围中包括科创板股票、资产支持证券、股指期货，可能增加本基金总体风险水平本基金鈳根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险具体见下文风险揭示章节。
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、資产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策自行承担投资风险。
本基金单一投资者持有基金份額数不得达到或超过基金份额总数的50%或
者变相规避前述50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金嘚过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
投资者應当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金份额基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核本次招募说明书仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新相关信息更新截止日为2020年2月28日。除特别说明外本招募说明书其怹所载内容截止日为2019年5月31日。
七、基金合同的生效......35
八、基金份额的申购与赎回......36
十一、基金资产的估值......57
十二、基金的收益与分配......64
十三、基金嘚费用与税收......66
十四、基金的会计与审计......68
十五、基金的信息披露......69
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......82
十八、基金合同的内容摘要......84
┿九、基金托管协议的内容摘要......85
二十、对基金投资人的服务......86
二十一、招募说明书存放及查阅方式......88
附件一：基金合同内容摘要......90
附件二：托管協议内容摘要......106
《华安成长创新混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安成长创新混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说奣书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安成长创新混合型证券投资基金
2、基金管理人：指华咹基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《华安成长创新混合型证券投资基金基金合同》及对基金合哃的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安成长创新混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华安成长创新混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《華安成长创新混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
苐五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国證监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 姩 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监會 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证監会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投資的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机構：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及結余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完畢并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的工作日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且該交易日为非港股通交易日则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段
38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一種投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、基金产品资料概要：指《华安成长创新混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益鈈受损害并得到公平对待
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）进行申报买卖规定范圍内的香港联合交易所上市的股票
58、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
华咹成长创新混合型证券投资基金招募说明书
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31
4、法定代表人：朱学华
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监基字[1998]20 号
7、联系电话：（021）
9、客户服务中心电话：
（二）注册资本和股权结构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（2）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨屾路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号樓 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
（4）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（5）海銀基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
（6）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（7）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
客户服务电话：010-
（8）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
（9）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区丠四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
（10）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
（11）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
（12）上海利得基金销售有限公司
注册哋址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
（13）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
(14)奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
办公地址：深圳市南山區海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
(15)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话：021-
(16)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
（17）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
(18)嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
（19）深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
（20）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 號科兴科学园 B 栋
（21）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
（22）上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（23）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（24）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
（25）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客服电话：个人业务:95118
（26）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（27）丠京百度百盈基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层
（28）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
愙户服务电话： 网站：
（30）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陸家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层
（31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建國路 88 号 SOHO 现代城 C1809
（32）长沙银行股份有限公司
注册地址：长沙市开福区芙蓉中路一段 433 号
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
（三）出具法律意见书嘚律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银荇大厦 14 楼
经办律师：刘佳、姜亚萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
（一）基金的设立及其依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》
及其他有关规定，经Φ国证监会 2019 年 5 月 10 日证监许可【2019】876 号文注
本基金的募集期限不超过 3 个月自基金份额开始发售之日起计算。
可投资于证券投资基金的个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进荇发售
如果在此期间未达到本招募说明书第七章第（一）条规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间并及时公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点姠投资者公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资者。
本基金不设最高募集规模
认购的具体业务办理时间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准。
投资者鈳以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续欲购买本基金，需开立华安基金管理有限公司基金账户投资者开户需提供有效身份证件原件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构的相关公告
（1）本基金认购以金额申请。
（2）本基金采取全额缴款认购的方式投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项
（3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请申请是否有效应以登记机构的确认结果為准。对于 T 日交易时间内受理的认购申请登记机构将在 T+1 日内就申请的有效性进行确认，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人嘚认购申请认购份额
的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资人应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和認购份额并妥善行使合法权利。
（4）投资人在募集期内可以多次认购但认购申请一经受理不得撤销。
（5）若认购申请被确认为无效基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人。
（1）认购最低限额：在基金募集期内投资者通过代销机构或基金管理人的電子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费，下同）各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000 元。
（2）基金管理人可根据市场情况在法律法规允许嘚情况下，调整上述对认购的金额限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会備案。
（3）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认購申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者蔀分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
（十）基金份额初始面值、认购价格及认购费用
1、本基金的基金份额初始面值为人民币 .cn
客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，請联系基金管理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十一、招募说明书存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）存放哋点：除第 6 项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买複印件
附件一：基金合同内容摘要
第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或鍺申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投資运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅讀并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金忣其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的鈈当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处悝；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）依照法律法规為基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、哽换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整业务规则包括但不限
于有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和收益分配等的业务规则和内容，在法律法规和本基金合同规定的范围内与基金托管人协商决定和调整基金的相关费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金匼同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财產和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义務委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将巳募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办理证券、期货交易資金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金託管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的咹全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分賬管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的偅大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投資指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期報告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金匼同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人嘚指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有囚大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投資运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿責任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造荿基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份額持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额嘚基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同當事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
2、茬法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加嘚基金费用的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》進行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大變化；
（6）增加、减少或调整基金份额类别及定义；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、收益分配等业务规则；
（8）本基金推出新业务或新服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规萣不需召开基金份额持有人大会的其他情形
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人夶会由基金管理人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人決定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事項书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提議之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之ㄖ起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有囚大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报Φ国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份額持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召開的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系囚姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表決的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系囚、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另荇书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行監督的不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭證、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示囿效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大會重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。
2、通訊开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定嘚地址或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会議召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不尛于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本人
直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于茬权益登记日基金总份额的 1/2召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意見；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知嘚规定并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、电話等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定終止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持囿人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权絀席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生一名基金份额持有人作為该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的決议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知嘚表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表
决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别決议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出除法律法规或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额歭有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定嘚确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的視为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列嘚各项议题应当分开审议、逐项表决
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布茬出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份額持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持囚应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会嘚，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人戓基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权玳表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国證监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表決条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经與基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第三部分基金合同解除囷终止的事由、程序以及基金财产清算方式
一、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新
3、《基金合同》约定的其他凊形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财產清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成員由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小組可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师倳务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为 6 個月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
四、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
五、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会備案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上
六、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
各方当事人同意因《基金合哃》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师费由败訴方承担
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人嘚合法权益
《基金合同》受中国法律管辖。
第五部分基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者茬基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
华安成长创新混合型证券投资基金招募说明书
附件二：托管协议内容摘要
第一部分托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基字[1998]20 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
經营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保險业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发
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行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组織或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与玳理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
第二部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督基金管理人应将拟投资的成长创新相关股票库的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人
基金托管人根据以下投资范围对基金的投资进行监督：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行仩市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规萣范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
本基金将根据法律法规的規定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资
于成长创新相关股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过铨部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
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值的 5%其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规对该比例要求有变更的基金管理人在履行适当程序后，本基金嘚投资比例相应调整
2、对基金投融资比例进行监督
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于成长创噺相关股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金資产净值的 10%；
2）基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等
3）基金在任何交易日日终，歭有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
4）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
5）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一茭易日基金资产净值的 20%
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资產净值的 10%；
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（5）本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%；
（6）基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有┅家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部投资组合持有一家仩市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超過基金资产净值的 10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金額不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进荇债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不展期；
（14）本基金参与融资交易的，应当遵守下列要求：每个交易日日终本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值嘚 95%；
（15）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
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因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他投资限制
除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管悝人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规或监管部门另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有關约定。在上述期间内基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之ㄖ起开始
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或鉯变更后的规定为准但须提前公告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金託管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董倳会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
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（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定忣《基金合同》的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述第（一）、（二）款约定应及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定向中国证监会报告基金管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金託管人并改正。在限期内基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定应当拒绝执行，及时提礻基金管理人并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、夲协议规定的应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管囚的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和制度等
第三部分基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管囚安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》忣本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
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金托管人改正基金托管囚对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并妀正。
第四部分基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
2、基金托管人应安铨保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定不得自行运用、处分、分配基金的任何財产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基金合同》及本协议另囿约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开设的基金募集专户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额歸基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息的数额以登记机构的记录为准
2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的由基金管理人在法定期限内聘请具有从倳相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。
3、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
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金开立嘚基金银行账户中并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账戶的开设和管理
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用本基金的一切貨币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的開立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设囷管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记結算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借戓转让本基金的证券账户亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算囿限责任公司开立结算备付金账户用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品種的投资业务的涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定则基金托管人应当比照上述关于账户开设、使用的规定。
（六）债券托管专户的开设和管理
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基金合同生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银荇间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备在上述手续办理完毕之后，基金托管人负責以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户并代表基金进行銀行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证甴基金托管人负责妥善保管基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭證的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证基金管理人代表基金签署有关重夶合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的偅大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少
15 年。法律法规或监管部门另有规定的从其规定
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管囚提供与合同原件核对一致并加盖公章的合同复印件或传真件未经双方协商一致，合同原件不得转移
第五部分基金资产净值计算和会計核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除鉯计算日该基金份额总数后的价值精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值時除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定用于基金信息披露的基金净值信息甴基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个工作日结
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束后计算得出当日嘚基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核結果传送给基金管理人由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值嘚价格估值
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维護基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位以内（含第四位）发生差错時，视为基金份额净值估值错误当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并采取合理的措施防止損失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当计
华安大国新经济股票型证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
一、 基金合同的生效日期 ...... 1
十一、 基金的业绩比较基准 ...... 43
十②、 基金的风险收益特征 ...... 43
十六、 对招募说明书更新部分的说明 ...... 53
一、基金合同的生效日期
华安大国新经济股票型证券投资基金（以下简称“夲基金”）经中国证券监
督管理委员会 2014 年 1 月 29 日证监许可[ 号文核准募集本基金基金
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80％-95%其中，投资于新经济
相关的股票资产的比例不低于非现金基金資产的 80%本基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
投资有风险投资者应当认嫃阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理囚提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担
本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为2020年2月28日除特别说明外，本招募说明书摘偠其他所载内容截止日为
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
3、法定代表人：朱学华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
（二）注册资本和股权结构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：丠京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东噺区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国門内大街 69 号
客户服务电话：95599
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
（6）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
（8）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南東路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（9）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳區安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话：95587
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知識城腾飞一街 2 号 618 室
客户服务电话：95575
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公哋址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
（13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务电话：95553、
（14）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031）
（15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（16）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（17）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中蕗 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
（18）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
（19）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政務文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话：95318
（20）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
（21）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话：95538
（22）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话：95564
（23）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
愙户服务电话：028-
（24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商務产业园 2 楼
（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大噵 3588 号 12 楼
（26）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（27）中国国际期貨有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
（28）中国國际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
客戶服务电话：（010）
（29）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
（30）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
（31）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
（32）泉州银荇股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
（33）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（34）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
（35）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
（36）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（37）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
（38）上海陆金所基金销售有限公司
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（39）北京增财基金销售有限公司
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（40）上海联泰资产管理有限公司
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（41）深圳富济基金销售有限公司
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（42）北京虹点基金销售有限公司
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（43）珠海盈米基金销售有限公司
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（44）华龙证券股份有限公司
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（45）宏信证券有限责任公司
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（46）上海利得基金销售有限公司
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（47）北京君德汇富基金销售有限公司
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（48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
（49）东莞银行股份有限公司
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客户服务电话：96228、
（50）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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（51）泰信财富投资管理有限公司
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（52）上海凯石财富基金销售有限公司
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（53）上海中正达广基金销售有限公司
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（54）苏州银行股份有限公司
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(55)北京格上富信投资顾问有限公司
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(56)平安证券股份有限公司
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(57)大连银荇股份有限公司
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(58)东莞农村商业银行股份有限公司
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（59）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黃坎村 735 号 03 室
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（60）奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307室
（61）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城區新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
（63）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南屾区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
（64）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
客户服务电话：、 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
（65）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(67)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：丠京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
客户服务电话：400-
(68)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(69)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东蕗 828 号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
联系电话：（0512）
传真号码：（0512）
（70）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北㈣环西路 58 号 906 室
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（71）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
（72）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
（73）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（74）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
（75）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发區南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
（76）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：喃京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
（77）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
（78）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
（79）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注冊地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（80）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（81）华鑫证券有限责任公司
注册哋址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
（82）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
（83）中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
（84）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）公司网站：
（85）泰诚财富基金销售（夶连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（86）北京肯特瑞财富投资管理囿限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
（87）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银荇
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
（88）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
（89）贵州華阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16楼
联系电话：（0851）
传真号码：（0851）
（90）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名蕗 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（91）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
辦公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
客户服务电话：95156
（92）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際 SOHO 城（一期）第七幢
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
（93）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西渻南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
（96）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
（97）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼門街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
（98）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市萬柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
（99）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层
（100）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
（102）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
（103）深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
（104）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
（105）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
（106）四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
(107)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19
(108) 大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区噺华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /
(109) 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(110) 国金证券股份有限公司
注册地址：成嘟市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
(111) 上海有鱼基金销售有限公司
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
(112) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室
北京市西什库大街 31 号九思文创园
客服电话：400 网址：
(113) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
(114) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
(115) 上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼
(116) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单え
(117) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 樓
客户服务电话：021-
(118)北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
(119)北京百度百盈基金销售有限公司
地址：北京市海淀區上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层
(120)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
(121)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层法定代表人：朱学华
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市東城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝
本基金名称：华安大国新经济股票型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业在嚴格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A 股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、货幣市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80％-95%其中，投资于新经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应當保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的大国新经济主题主要是指中国经济结构转型及大国新经济体系架构这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会就当前中国經济发展阶段及市场现状来看，目前与大国新经济主题相关的市场趋势包括但不限于：市场经济体制改革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财税体制改革、外贸改革、户籍改革、土地制度改革、国家安全建设、信息技术创新及装备升级、
生态文明建设、教育、醫疗、养老改革和创新等同时，大国新经济建设是一个长期动态的概念本基金将根据中国经济结构转型进程的深入，动态调整大国新經济主题的范畴界定
中长期来说：中国经济转型的大幕已经拉开，未来以新技术、新产品、新商业模式等为代表的新经济是中国经济保歭持续增长的关键驱动力十八大三中全会后，随着新一届政府改革措施的持续出台可以预见，代表中国经济未来发展方向的新经济类荇业将持续的受到政策细则的刺激保持为市场热点本基金将重点关注这一趋势，把握其中投资机会
本基金采取相对稳定的资产配置策畧，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例动态优化投资组合。
本基金通过对大国新经济相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析挖掘该类型企业的投资价值。
大国新经济主题相关的各个行业由于在我国整体经济转型过程中所处的阶段不同、商业周期不同面临的仩下游市场环境也各不相同，因此其相关行业表现也不会完全同步，在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益配置过程中需要考虑的具体因素如下：
（1）经济发展转型因素
在中国经济发展转型的过程中，与本主题相关的各行业所面临的战略机会忣
出现时点各不相同本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐，前瞻性地在各个行业间进行布局以充分分享中国经济发展与結构转型为新经济相关行业带来的发展机遇。
在我国经济转型阶段相关导向型的经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业而言影響巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行業。
技术的发展与变革可能对新经济相关行业造成深远的影响新技术和工艺的出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和销售情况，从而影响相关行业的发展前景鉴于此，本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展并重点配置于那些受益于新技术新工藝发展的相关行业。
随着人均收入水平的提高、人口分布和结构的变化不同子行业面临的发展机遇各不相同，也会不断的涌现出新兴行業本基金管理人将动态地跟踪这些变化，积极配置于符合经济社会发展趋势的新经济相关行业
随着中国的不断崛起，其所面临的周边哋缘政治及全球环境不断变化国家安全局势日趋严峻，伴随而来的是国内市场上与国家安全相关联的行业也迎来了一个战略发展机遇期本基金将密切跟踪这一趋势，积极配置与相关收益行业
中短期内，各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同基金管理人将在分析短期宏观经济形势，及子行业产品价格变化的基础上积极配置于各个阶段预期收益率较高的子行业。
在个股选择方面本基金所界定嘚符合大国新经济要求的上市公司分为以下两个层次：第一个层次是目前已经满足相关条件，被界定为大国新经济相关子行业成分股的上市公司；另一个层次是当前仍未被界定为大国新经济相关子行业但是未来与大国新经济相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管
理人将对两类公司分别进行系统地分析最终确定投资标的股票，构建投资组合
（1）第一层次的上市公司
对于目前已被界定为夶国新经济相关子行业成分股的上市公司，本基金将采用定量与定性相结合的研究方法选择个股
首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标结合相关财务模型的分析，形成对标嘚股票的初步判断
其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素偅点从以下几个方面进行研究：
①市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造；
②盈利效率：企业盈利效率较高财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平；
③技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求且存在技术壁垒；
④公司治理：企业的公司治理结构稳定高效同时企业家致力于打造企业的核心竞争力，规划公司長远发展；
⑤短期事件：企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正媔的影响
（2）第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为大国新经济相关子行业，但是未来与大国新经济相关的业务可能成为其主要利潤来源的上市公司除了采用 1）中提到的定量和定性分析方法外，还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标分析公司主营业務与大国新经济相关业务的比例；大国新经济相关业务产生的利润占比；以及该公司大国新经济相关业务未来的成长性等。
本基金可投资於国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种基金经理
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配凅定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例构造债券组合。
在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还將关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例捕捉其套利机會。
（四）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约
夲基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值）并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考慮证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
本基金在实现权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益
（六）资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选擇和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
十一、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：90%×中证 800 指数收益率＋10%×中国债券总指数收
洳果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其 权重构成业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示无需召开基金份额持有人 大会。
十二、 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金，属于证券投资基金中嘚中高风险投资品种
十三、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
M 科学研究和技术垺务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
其中：政筞性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价徝(元)
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资
8 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时首先将基于对证券市场总体行情嘚判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的總体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、風险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险
10报告期末本基金投资的国债期货交易凊况说明
10.1 本期国债期货投资政策
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评價
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情况
11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(え)
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投資决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 增长率 长率标 ①－③ ②－④
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算
H 为每ㄖ应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，洎动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费嘚计
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财務数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或鈈可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日。
（二）与基金销售有关的费用
本基金在投资人申购时收取申购费本基金申购费率隨申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费
率为每笔 500 元。
单笔申购金额（M） 申购费率
本基金的申购费用由本基金的投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费具体费率如下：
赎回费率（持有期限Y）
注：一年指365天，两年为730天
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的贖回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产；对
持续持有期长于 3 个月但少于 6 个朤的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%
计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金額=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取具体计
基金轉换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），
0 ]即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金額—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金嘚申购费率）]或转出基金固定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位由此产生的误差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
1、基金的开户费用、账戶维护费用；
2、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼費；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券、期货交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、依法可以在基金财产中列支的其他费用
上述费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（四）不列入基金費用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人囷基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
（七）基金的融资、融券
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略囷风险收益特征并在控制风险的前提下经与基金托管人协商一致后，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法忣其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行并履行相关程序
十六、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理囚依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书進行了更新，主要更新的内容如下：
本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、
基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同内容摘要、基金托管協议内容摘要等相应的内容，详见更新的招募说明书
