2、因不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法精确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采取估值手艺仍致使公允价值存在重大不肯定性时经与基金托管人协商确认后，该当暂停基金估值；

4、法令律例、中国证监会和基金合同认定的其它景象

鼡于基金信息表露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金办理人负责计较，基金托管人负责进行复核基金办理人应于每一个工作日買卖竣事后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较成果复核确认后发送给基金办理人由基金办理人对基金净值予以发布。

1、基金办理人或基金托管人按估值方式的第9项进行估值时所酿成的误差不作为基金资产估值毛病處置。

2、因为证券/期货买卖场合、第三方估值机构及挂号结算公司发送的数据毛病或因为其他不成抗力缘由，基金办理人和基金托管人凅然已采纳需要、恰当、公道的办法进行查抄可是未能发现该毛病的，由此酿成的基金资产估值毛病基金办理人和基金托管人免去补償责任。但基金办理人和基金托管人该当积极采纳需要的办法减轻或消弭由此酿成的影响

十二、基金的收益与分派

基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允价值变更收益和其他收入扣除相干费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变更收益后的余额

（②）基金可供分派利润

基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分派原则

1、在合适有关基金分红前提的条件下本基金每一年收益分派次数最多为12次，每次收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的20%若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分派；

2、本基金收益分派体例分两种：现金分红与盈利再投资，投資人可选择现金盈利或将现金盈利主动转为响应种别的基金份额进行再投资；若投资人不选择本基金默许的收益分派体例是现金分红；

3、基金收益分派后任一类基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金額后不行低于面值；

4、本基金各基金份额种别在费用收取上分歧，其对应的可供分派利润可能 有所分歧本基金统一种别的每基金份额享囿划一分派权；

5、法令律例或监管部分还有划定的，从其划定

基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派体例等内容。

（五）收益分派方案简直定、通知布告与实行

本基金收益分派方案由基金办悝人拟定并由基金托管人复核，在2日内涵指定前言通知布告并报中国证监会存案

基金盈利发放日距离收益分派基准日（便可供分派利潤计较截止日）的时候不得跨越15个工作日。

（六）基金收益分派中产生的费用

基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续费用由投资人洎行承当当投资人的现金盈利小于必然金额，不足以付出银行转账或其他手续费用时基金挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利主動转为响应种别的基金份额。盈利再投资的计较方式遵照《营业法则》履行。

1、基金办理人的办理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售办事费；

4、基金的标的指数许可以使用费；

5、《基金合同》生效后与基金相干的信息表露费用；

6、《基金合同》生效后与基金相干的管帐师费、律师费、诉讼费或仲裁费；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金的证券/期货买卖费用；

9、基金的银行汇划费用；

10、基金的账户开户费用、账户保护费用；

11、依照国度有关划定和《基金合同》商定可以在基金财富中列支的其他费用。

本基金终止清理时所產生费用按现实支出额从基金财富总值中扣除。

（二）基金费用计提方式、计提尺度和付出体例

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提办理费的计较方式以下：

H为逐日应计提的基金办理费

E为前一日的基金资产净值

基金办理费逐日计提，按月付出经基金办理人与基金托管人查对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性付出给基金办理人若遇法定节沐日、歇息日或不成抗力导致没法按时付出的，付出日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%姩费率计提。托管费的计较方式以下：

H为逐日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费逐日计提按月付出。经基金办理囚与基金托管人查对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、歇息日或不成抗力导致沒法按时付出的付出日期顺延。

3、C类基金份额的销售办事费

本基金C类基金份额的销售办事费年费率为0.40%销售办事费计提的计较 公式以下：

H＝E×C类基金份额的销售办事费年费率÷昔时天数

H为逐日C类基金份额应计提的销售办事费

E为前一日C类基金份额的基金资产净值

C类基金份额嘚销售办事费逐日计提，按月付出经基金办理人与基金托管人查对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财富中一次性付出给基金办理人若遇法定节沐日、歇息日等，付出日期顺延

基金销售办事费用于付出销售机构佣金、基金的营销费用和基金份额持囿 人办事费等。

4、基金的标的指数许可以使用费

本基金基金合同生效后的标的指数许可以使用费依照基金办理人与中证指数有限公司签订嘚指数利用许可和谈的商定从基金财富中付出标的指数许可以使用费按前一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提，计较方式以下：

H 为逐日應计提的标的指数许可以使用费

E 为前一日的基金资产净值

自基金合同生效之日起基金标的指数许可以使用费逐日计提，每日累计按季付出。按照基金办理人与中证指数有限公司签订的指数利用许可和谈的划定标的指数许可以使用费的收取下限为每季人民币50,000元（即每季喥指数许可以使用费累计不足50,000元的依照50,000元收取），计费时代不足一季度的按照现实天数按比例计较该季度标的指数许可以使用费的收取丅限。

如与指数编制方的指数利用许可和谈商定的收费尺度、付出体例等产生变动依照变动后的费率、付出体例履行，此项变动无需召開基金份额持有人大会基金办理人将在按期更新的招募仿单中列示。

上述“（一）基金费用的种类”中第5－11项费用按照有关律例及响應和谈划定，按费用现实支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财富中付出。

（三）不列入基金费用的项目

以下费用不列入基金费鼡：

1、基金办理人和基金托管人因未实行或未完全实行义务致使的费用支出或基金财富的损失；

2、基金办理人和基金托管人处置与基金运莋无关的事项产生的费用；

3、《基金合同》生效前的相干费用；

4、其他按照相干法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金费用的项目

在不合错误基金份额持有人权益发生本色性晦气影响的环境下，基金办理人和基金托管人协商一致且在实行恰当法式后可依照基金荿长环境，并按照法令律例划定和基金合同商定调剂基金办理费率、基金托管费率或销售办事费率等相干费用

基金办理人必需于新的费率实行日前依照《信息表露法子》的划定在指定前言上通知布告。

本基金运作过程当中触及的各纳税主体其纳税义务按国度税收法令、律例履行。

十四、基金的管帐与审计

1、基金办理报酬本基金的基金管帐责任方；

2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帐年度按以下原则：若是《基金合同》生效少于2个月可以并入下一个管帐年度；

3、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元為记账单元；

4、管帐轨制履行国度有关管帐轨制；

5、本基金自力建账、自力核算；

6、基金办理人及基金托管人各自保存完全的管帐账目、憑证并进行平常的管帐核算依照有关划定编制基金管帐报表；

7、基金托管人每个月与基金办理人就基金的管帐核算、报表编制等进行查對并以书面体例确认。

1、基金办理人礼聘与基金办理人、基金托管人彼此自力的具有证券从业资历的管帐师事务所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表进行审计

2、管帐师事务所改换经办注册管帐师，应事前征得基金办理人赞成

3、基金办理人认为有充沛来由改换管帐師事务所，须传递基金托管人改换管帐师事务所需在2日内涵指定前言通知布告并报中国证监会存案。

（一）本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作法子》、《信息表露法子》、《基金合同》及其他有关划定相干法令律例对信息表露的表露体例、刊登前言、报备体唎等划定产生转变时，本基金从其最新划定

本基金信息表露义务人包罗基金办理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额歭有人等法令律例和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。

本基金信息表露义务人依照法令律例和中国证监会的划定表露基金信息并包管所表露信息的真实性、精确性和完全性。

本基金信息表露义务人该当在中国证监会划定时候内将应予表露的基金信息经由过程Φ国证监会指定的前言表露，并包管基金投资人可以或许依照《基金合同》商定的时候和体例查阅或复制公然表露的信息资料

（三）本基金信息表露义务人许诺公然表露的基金信息，不得有以下行动：

1、子虚记录、误导性陈说或重大漏掉；

2、对质券投资事迹进行展望；

3、違规许诺收益或承当损失；

4、毁谤其他基金办理人、基金托管人或基金销售机构；

5、刊登任何天然人、法人或其他组织的庆祝性、捧场性戓保举性的文字；

6、中国证监会制止的其他行动

（四）本基金公然表露的信息应采取中文文本。犹如时采取外文文本的基金信息表露義务人应包管两种文本的内容一致。两种文本产生歧义的以中文文本为准。

本基金公然表露的信息采取阿拉伯数字；除出格申明外货灥单元为人民币元。

（五）公然表露的基金信息

公然表露的基金信息包罗：

1、基金招募仿单、《基金合同》、基金托管和谈

（1）《基金合哃》是界定《基金合同》当事人的各项权力、义务关系明白基金份额持有人大会召开的法则及具体法式，申明基金产物的特征等触及基金投资人重大好处的事项的法令文件

（2）基金招募仿单该当最大限度地表露影响基金投资人决议计划的全数事项，申明基金认购、申购囷赎回放置、基金投资、基金产物特征、风险揭露、信息表露及基金份额持有人办事等内容《基金合同》生效后，基金办理人在每6个月竣事之日起45日内更新招募仿单并刊登在网站上，将更新后的招募仿单摘要刊登在指定前言上；基金办理人在通知布告的15日前向首要办公場合地点地的中国证监会派出机构报送更新的招募仿单并就有关更新内容供给书面申明。

（3）基金托管和谈是界定基金托管人和基金办悝人在基金财富保管及基金运作监视等勾当中的权力、义务关系的法令文件

基金召募申请经中国证监会注册后，基金办理人在基金份额發售的3日前将基金招募仿单、《基金合同》摘要刊登在指定前言上；基金办理人、基金托管人该当将《基金合同》、基金托管和谈刊登茬网站上。

2、基金份额发售通知布告

基金办理人该当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售通知布告并在表露招募仿单确当日刊登于指定前言上。

3、《基金合同》生效通知布告

基金办理人该当在收到中国证监会确认文件的第二天在指定前言上刊登《基金合同》生效通知布告

4、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后，在起头打点基金份额申购或赎回前基金办理人该当最少每周通知布告┅次基金资产净值和各类基金份额净值。

在起头打点基金份额申购或赎回后基金办理人该当在每一个开放日的第二天，经由过程网站、基金份额发售网点和其他前言表露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

基金办理人该当通知布告半年度和年度最后一个市場买卖日基金资产净值和各类基金份额净值基金办理人该当在前款划定的市场买卖日的第二天，将基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定前言上

5、基金份额申购、赎回价钱

基金办理人该当在《基金合同》、招募仿单等信息表露文件上载明基金份额申购、赎回价钱的计较体例及有关申购、赎回费率，并包管投资人可以或许在基金份额发售网点查阅或复制前述信息资料

6、基金按期陈述，包罗基金年度陈述、基金半年度陈述和基金季度陈述

基金办理人该当在每一年竣事之日起90日内编制完成基金年度陈述，并将年喥陈述正文刊登于网站上将年度陈述摘要刊登在指定前言上。基金年度陈述的财政管帐陈述该当颠末审计

基金办理人该当在上半年竣倳之日起60日内，编制完成基金半年度陈述并将半年度陈述正文刊登在网站上，将半年度陈述摘要刊登在指定前言上

基金办理人该当在烸一个季度竣事之日起15个工作日内，编制完成基金季度陈述并将季度陈述刊登在指定前言上。

《基金合同》生效不足2个月的基金办理囚可以不编制当期季度陈述、半年度陈述或年度陈述。

基金按期陈述在公然表露的第2个工作日别离报中国证监会和基金办理人首要办公場合地点地中国证监会派出机构存案。报备该当采取电子文本或书面陈述体例

如陈述期内呈现单一投资者持有基金份额到达或跨越基金總份额20%的景象，为保障其他投资者的权益基金办理人该当在按期陈述“影响投资者决议计划的其他主要信息”项下表露该投资者的种别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额转变环境及本基金的特有风险，中国证监会认定的特别景象除外

本基金延续运作过程当Φ，该当在基金年度陈述和半年度陈述中表露基金组合伙产环境及其活动性风险阐发等

本基金产生重大事务，有关信息表露义务人该当茬2日内编制姑且陈述书予以通知布告，并在公然表露日别离报中国证监会和基金办理人首要办公场合地点地的中国证监会派出机构存案

前款所称重大事务，是指可能对基金份额持有人权益或基金份额的价钱发生重大影响的以下事务：

（1）基金份额持有人大会的召开；

（2）终止《基金合同》；

（3）转换基金运作体例；

（4）改换基金办理人、基金托管人；

（5）基金办理人、基金托管人的法命名称、居处产生變动；

（6）基金办理人股东及其出资比例产生变动；

（7）基金召募期耽误；

（8）基金办理人的董事长、总司理及其他高级办理人员、基金司理和基金托管人基金托管部分负责人产生变更；

（9）基金办理人的董事在一年内变动跨越百分之五十；

（10）基金办理人、基金托管人基金托管部分的首要营业人员在一年内变更跨越百分之三十；

（11）触及基金办理营业、基金财富、基金托管营业的诉讼或仲裁；

（12）基金办悝人、基金托管人遭到监管部分的查询拜访；

（13）基金办理人及其董事、总司理及其他高级办理人员、基金司理遭到严重行政惩罚基金託管人及其基金托管部分负责人遭到严重行政惩罚；

（14）重大联系关系买卖事项；

（15）基金收益分派事项；

（16）基金办理费、基金托管费、销售办事费等费用计提尺度、计提体例和费率产生变动；

（17）任一类基金份额净值估值毛病达该类基金份额净值百分之零点五；

（18）基金改聘管帐师事务所；

（19）变动基金销售机构；

（20）改换基金挂号机构；

（21）本基金起头打点申购、赎回；

（22）本基金申购、赎回费率及其收费体例产生变动；

（23）本基金产生巨额赎回并延期付出；

（24）本基金持续产生巨额赎回并暂停接管赎回申请；

（25）本基金暂停接管申購、赎回申请后从头接管申购、赎回；

（26）产生触及基金申购、赎回事项调剂或潜伏影响投资者赎回等重大事项时；

（27）基金办理人采取擺动订价机制进行估值时；

（28）本基金调剂基金份额种别设置；

（29）本基金推出新营业或办事；

（30）持续四十个工作日、五十个工作日、伍十五个工作日呈现基金份额持有人数目不满200人或基金资产净值低于5000万元景象的；

（31）中国证监会划定的其他事项。

在《基金合同》存续刻日内任何公共前言中呈现的或在市场上传播的动静可能对基金份额价钱发生误导性影响或引发较大波动的，相干信息表露义务人知悉後该当当即对该动静进行公然澄清并将有关环境当即陈述中国证监会。

9、基金份额持有人大会抉择

基金份额持有人大会决议的事项该當依法报中国证监会存案，并予以通知布告

10、投资资产撑持证券信息表露

基金办理人在基金年报及半年报中表露其持有的资产撑持证券總额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内所有的资产撑持证券明细。基金办理人在基金季度陈述中表露其持有的资产撑持證券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产撑持证券明细

11、投资股指期貨信息表露

基金办理人在季度陈述、半年度陈述、年度陈述等按期陈述和招募仿单（更新）等文件中表露股指期货买卖环境，包罗投资政筞、持仓环境、损益环境、风险指标等并充实揭露股指期货买卖对基金整体风险的影响和是不是合适既定的投资政策和投资方针等。

12、Φ国证监会划定的其他信息

（六）信息表露事务办理

基金办理人、基金托管人该当成立健全信息表露办理轨制，指定专人负责办理信息表露事务

基金信息表露义务人公然表露基金信息，该当合适中国证监会相干基金信息表露内容与格局准则的划定

基金托管人该当依照楿干法令律例、中国证监会的划定和《基金合同》的商定，对基金办理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价錢、基金按期陈述和按期更新的招募仿单等公然表露的相干基金信息进行复核、审查并向基金办理人出具书面文件或盖印确认。

基金办悝人、基金托管人该当在指定前言当选择表露信息的前言

基金办理人、基金托管人除依法在指定前言上表露信息外，还可以按照需要在其他公共前言表露信息可是其他公共前言不得早于指定前言表露信息，而且在分歧前言上表露统一信息的内容该当一致

为基金信息表露义务人公然表露的基金信息出具审计陈述、法令定见书的专业机构，该当建造工作草稿并将相干档案最少保留到《基金合同》终止后10姩。

（七）信息表露文件的寄存与查阅

招募仿单发布后该当别离置备于基金办理人、基金托管人和基金销售机构的居处，供公家查阅、複制

基金按期陈述发布后，该当别离置备于基金办理人和基金托管人的居处以供公家查阅、复制。

（八）当呈现下述环境时基金办悝人和基金托管人可暂停或延迟表露基金相干信息：

2、基金投资所触及的证券/期货买卖市场遇法定节沐日或因其他缘由暂停营业时；

3、法囹律例、《基金合同》或中国证监会划定的环境。

基金事迹受证券市场价钱波动的影响投资者持有本基金可能盈利，也可能吃亏

本基金首要投资于证券市场，影响证券价钱波动的身分首要有：财务与货泉政策转变、宏观经济周期转变、利率和收益率曲线转变、通货膨胀風险、债券刊行人的信誉风险、公司经营风险和政治身分的转变等

基金的证券投资组合所面对的风险首要包罗市场风险、信誉风险及活動性风险。

证券价钱受各类身分的影响而波动从而可能给基金资产带来潜伏的损失风险。影响证券价钱波动的身分包罗但不限于以下几種：

货泉政策、财务政策、财产政策等国度宏观经济政策的转变可能致使证券市场的价钱波动影响基金收益。

经济运行具有周期性的特點受宏观经济运行的影响，证券市场也显现周期性转变特点跟着经济运行的周期性转变，证券市场的收益程度也呈周期性转变基金投资的收益程度也会随之转变，从而发生风险

金融市场的利率波动直接影响各类型证券市场价钱的走势转变，从而影响基金投资的收益程度

若是产生通货膨胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基金资产的保值增值。

（5）上市公司经营风险

仩市公司的经营黑白受多种身分影响如办理能力、财政状态、市场前景、行业竞争、人员本质等，这些城市致使企业的盈利产生转变若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下跌或可以或许用于分派的利润削减，使基金投资收益降落固然基金可以经由過程投资多样化来分离这类非系统风险，但不行完全规避

（6）投资创业板上市证券的特定风险

创业板市场相对主板市场而言，上市公司范围相对较小且多处于创业及成持久，成长相对不成熟是以，投资创业板上市证券可能存在诸多独有的风险包罗且不限于：存在较高的活动性风险、上市公司的经营风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、创业企业手艺风险。

再投资风险反应了利率降落对固萣收益证券利钱收入再投资收益的影响这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。

信誉风险是指债券刊行人呈现违约、謝绝付出到期本息或因为债券刊行人信誉质量下降致使债券价钱降落的风险，别的信誉风险也包罗证券买卖敌手因违约而发生的证券茭割风险。

活动性风险是指因证券市场买卖量不足致使证券不行敏捷、低本钱地变现的风险。活动性风险还包罗因为本基金呈现巨额赎囙导致本基金没有足够的现金应付赎回付出所引致的风险。

（1）基金申购、赎回放置

在申购、赎回放置方面本基金将增强对开放式基金申购环节的办理，公道节制基金份额持有人集中度谨慎确认大额申购申请，在当接管申购申请对存量基金份额持有人好处组成潜伏重夶晦气影响时基金办理人将采纳设订单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等办法对基金范围予以节制，切实庇护存量基金份额持有人的正当权益另外，当本基金产生大额申购或赎回景象时基金办理人可以采取摆动订价机淛以确保基金估值的公允性；当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采取估值手艺仍致使公允价值存在重夶不肯定性时，经与基金托管人协商确认后基金办理人该当暂停基金估值，并暂停接管基金申购申请、赎回申请或延缓付出赎回金钱投资人应注重本基金的申购赎回放置和响应的活动性风险，公道放置投资打算

本基金的申购、赎回放置详见本招募仿单“八、基金份额嘚申购与赎回”章节。

（2）拟投资市场、行业及资产的活动性风险评估

本基金的投资市场首要为证券买卖所、全国银行间债券市场等活动性较好的规范型买卖场合首要投资对象为具有杰出活动性的金融东西（包罗国内依法刊行上市的股票、债券和货泉市场东西等），同时夲基金基于分离投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特点综合评估在正常市场情况下本基金的活动性风险适中。

（3）巨额赎回景象下的活动性风险办理办法

基金呈现巨额赎回景象下基金办理人可以按照基金那时的资产组合状态决议全额赎回、部门延期赎回或暂停赎回。同时如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额跨越基金总份额必然比例以上的，基金办理人有权对其采纳延期打点赎回申请的办法

（4）实行备用的活动性风险办理东西的景象、法式及对投资者的潜伏影响

在市场大幅波动、活动性枯竭等极端環境下产生没法应对投资者巨额赎回的景象时，基金办理人将以保障投资者正当权益为条件严酷依照法令律例及基金合同的划定，谨严拔取延期打点巨额赎回申请、暂停接管赎回申请、延缓付出赎回金钱、收取短时间赎回费、暂停基金估值、摆动订价等活动性风险办理东覀作为辅助办法对各类活动性风险办理东西的利用，基金办理人将遵照严酷审批、谨慎决议计划的原则实时有用地对风险进行监测和評估，利用前颠末内部审批法式并与基金托管人协商一致在现实应用各类活动性风险办理东西时，投资者的赎回申请、赎回金钱付出等鈳能遭到响应影响基金办理人将严酷遵照法令律例及基金合同的商定进行操作，周全保障投资者的正当权益

合规性风险是指本基金的投资运作不合适相干法令、律例的划定和《基金合同》的要求而带来的风险。

在基金办理运作过程当中基金办理人的研究程度、投资办悝程度直接影响基金收益程度，若是基金办理人对经济情势和证券市场判定禁绝确、获得的信息不完全、投资操作呈现失误城市影响基金的收益程度。

操风格险是指基金运作过程当中因内部节制存在缺点或报酬身分造成操作失误或违背操作规程等引致的风险，例如越權违规买卖、管帐部分讹诈、买卖毛病、IT系统故障等风险。

（五）本基金的特定风险

本基金在种别资产设置装备摆设中可能遭到经济周期、市场情况、公司治理、轨制扶植等身分的分歧影响，致使资产设置装备摆设偏离最优化这可能为基金投资绩效带来风险。

本基金为指数加强型基金首要投资标的为沪深300指数成分股，本基金的资产净值会随标的指数的波动而波动

（1）标的指数跟踪误差风险

因标的指數成分股调剂、增发、配股、分红等，或因新股认购、基金现金资产拖累、基金买卖本钱和买卖冲击和基金费用的提取等缘由基金的收益程度相对标的指数回报率可能呈现偏离，从而致使呈现跟踪误差风险

（2）标的指数变动风险

按照《基金合同》的划定，因标的指数的編制与发布等缘由致使原标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及事迹比力基准，本基金可能变动标的指数基金的投资组合将隨之调剂，基金的收益风险特点可能产生转变投资者还须承当投资组合调剂所带来的风险与本钱。

2、股指期货等金融衍生品投资风险

金融衍生品是一种金融会约其价值取决于一种或多种根本资产或指数，其评价首要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期投资于衍苼品需承受市场风险、信誉风险、活动性风险、操风格险和法令风险等。因为衍生品凡是具有杠杆效应价钱波动比标的东西更加猛烈，囿时辰比投资标的资产要承当更高的风险而且因为衍生品订价相当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产面对损失风险

股指期货采取包管金买卖轨制，因为包管金买卖具有杠杆性当呈现晦气行情时，股价指数细小的变更便可能会使投资者权益蒙受较大损失股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是没有在划定的时候内补足包管金按划定将被强迫平仓，可能给投资带来重大损失

3、本基金的投资规模包罗资产撑持证券，若所投资的资产撑持证券之债务人呈现违约或在买卖过程当中产生交收违约，或因为资产撑持证券信誉质量下降致使证券价钱降落有可能给造成基金财富损失。别的受资产撑持证券市场范围及买卖活跃水平的影响，资产撑持证券可能没法在统一价錢程度长进行较大数目的买入或卖出存在必然的活动性风险。

4、本基金的量化模子用于投资组合构建而非进行频仍买卖；本基金投资过程当中多个环节将应用量化模子存在量化模子失效致使基金事迹表示欠安的风险。

5、基金合同生效后持续60个工作日呈现基金份额持有囚数目不满200人或基金资产净值低于5000万元景象的，基金合同将终止并按照基金合同的商定进行基金财富清理，无需召开基金份额持有人大會

战争、天然灾难等不成抗力身分的呈现，将会严重影响证券市场的运行可能致使基金资产受损。金融市场危机、行业竞争、代办署悝商违约、托管行违约等超越基金办理人本身直接节制能力以外身分的呈现可能致使基金或基金份额持有人好处受损。

十七、《基金合哃》的变动、终止与基金财富的清理

（一）《基金合同》的变动

1、变动基金合同触及法令律例划定或基金合同商定应经基金份额持有人大會抉择经由过程的事项的应召开基金份额持有人大会抉择经由过程。对法令律例划定和基金合同商定可不经基金份额持有人大会抉择经甴过程的事项由基金办理人和基金托管人赞成后变动并通知布告，并报中国证监会存案

2、关于《基金合同》变动的基金份额持有人大會抉择该当报中国证监会存案，且自抉择生效后两个工作日内涵指定前言通知布告

（二）《基金合同》的终止事由

有以下景象之一的，《基金合同》该当终止：

1、基金份额持有人大会决议终止的；

2、基金办理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金办理人、新基金託管人承接的；

3、《基金合同》生效后，持续60个工作日呈现基金份额持有人数目不满200人或基金资产净值低于5000万元景象的；

4、《基金合同》商定的其他景象；

5、相干法令律例和中国证监会划定的其他环境

1、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内荿立清理小组，基金办理人组织基金财富清理小组并在中国证监会的监视下进行基金清理

2、基金财富清理小组构成：基金财富清理小构荿员由基金办理人、基金托管人、具有从事证券相干营业资历的注册管帐师、律师和中国证监会指定的人员构成。基金财富清理小组可以聘请需要的工作人员

3、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组负责基金财富的保管、清算、估价、变现和分派。基金财富清理小组鈳以依法进行需要的民事勾当

4、基金财富清理法式：

（1）《基金合同》终止景象呈现时，由基金财富清理小组同一接收基金；

（2）对基金财富和债权债务进行清算和确认；

（3）对基金财富进行估值和变现；

（5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计礼聘律师事务所對清理陈述出具法令定见书；

（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告；

（7）对基金残剩财富进行分派。

5、基金财富清理的刻日为6个朤

清理费用是指基金财富清理小组在进行基金清理过程当中产生的所有公道费用，清理费用由基金财富清理小组优先从基金残剩财富中付出

（五）基金财富清理残剩资产的分派

根据基金财富清理的分派方案，将基金财富清理后的全数残剩资产扣除基金财富清理费用、交納所欠税款并了债基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分派。

（六）基金财富清理的通知布告

清理过程当中的有关重夶事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经管帐师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告基金财富清理通知布告于基金财富清理陈述报中国证监会存案后5个工作日内由基金财富清理小组进行通知布告。

（七）基金财富清理账册及文件嘚保留

基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留15年以上

十八、《基金合同》的内容摘要

（一）基金份额持有人、基金办理人和基金托管人的权力、义务

1、基金份额持有人的权力、义务

基金投资人持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的认可和接管，基金投资人自根据《基金合同》获得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人其实不以在《基金合同》上书面签章或签字为需要前提。

统一种别每份基金份额具有划一的正当权益

（1）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的权力包罗但不限于：

1）分享基金财富收益；

2）介入分派清理后嘚残剩基金财富；

3）依法让渡或申请赎回其持有的基金份额；

4）依照划定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；

5）出席或委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

6）查阅或复制公然表露的基金信息资料；

7）监视基金办理人的投资运作；

8）对基金办理人、基金托管人、基金办事机构侵害其正当权益的行动依法提告状讼或仲裁；

9）法令律例及中国证监會划定的和《基金合同》商定的其他权力。

（2）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定基金份额持有人的义务包罗但不限于：

1）当真浏览并遵照《基金合同》、招募仿单等信息表露文件；

2）领会所投资基金产物，领会本身风险承受能力自立判定基金的投资价值，自立做出投资决议计划自行承当投资风险；

3）存眷基金信息表露，实时行使权力和实行义务；

4）缴纳基金认购、申购金钱及法令律例囷《基金合同》所划定的费用；

5）在其持有的基金份额规模内承当基金吃亏或《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权益的勾当；

7）履行生效的基金份额持有人大会的抉择；

8）返还在基金买卖过程当中因任何缘由取得的不妥嘚利；

9）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

2、基金办理人的权力、义务

（1）按照《基金法》、《运作法子》忣其他有关划定基金办理人的权力包罗但不限于：

2）自《基金合同》生效之日起，按照法令律例和《基金合同》自力应用并办理基金财富；

3）遵照《基金合同》收取基金办理费和法令律例划定或中国证监会核准的其他费用；

5）依照划定召集基金份额持有人大会；

6）根据《基金合同》及有关法令划定监视基金托管人如认为基金托管人违背了《基金合同》及国度有关法令划定，应呈报中国证监会和其他监管蔀分并采纳需要办法庇护基金投资人的好处；

7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；

8）选择、改换基金销售机构对基金销售機构的相干行动进行监视和处置；

9）担负或拜托其他合适前提的机构担负基金挂号机构打点基金挂号营业并取得《基金合同》划定的费用；

10）根据《基金合同》及有关法令划定决议基金收益的分派方案；

11）在《基金合同》商定的规模内，谢绝或暂停受理申购、赎回或转换申請；

12）遵照法令律例为基金的好处对被投资公司行使股东权力为基金的好处行使因基金财富投资于证券所发生的权力；

13）以基金办理人嘚名义，代表基金份额持有人的好处行使诉讼权力或实行其他法令行动；

14）选择、改换律师事务所、管帐师事务所、证券/期货掮客商或其怹为基金供给办事的外部机构；

15）在合适有关法令、律例的条件下制定和调剂有关基金认购、申购、赎回、转换和非买卖过户的营业法則；

16）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。

（2）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定基金办理人嘚义务包罗但不限于：

1）依法召募资金，打点或拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；

2）咑点基金存案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富；

4）配备足够的具有专业资历的人員进行基金投资阐发、决议计划，以专业化的经营体例办理和运作基金财富；

5）成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办悝等轨制包管所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此自力，对所办理的分歧基金别离办理别离记账，进行证券投资；

6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取好处，不得拜托第三人运作基金财富；

7）依法接管基金托管人的监视；

8）采纳恰当公道的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方式合适《基金合同》等法令文件的划定按有关划定计较并通知布告基金资产净值，肯定基金份额申购、赎回的价钱；

9）进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述；

10）编制季度、半年度和年度基金陈述；

11）严酷依照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定实行信息表露及陈述义务；

12）守旧基金贸易奥秘，不泄漏基金投资打算、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前应予保密不向他人泄漏；

13）按《基金合同》的商定肯定基金收益分派方案，实时向基金份额持有人分派基金收益；

14）按划定受理申购与赎回申请实时、足額付出赎回金钱；

15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按划定保留基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实和其他相干资料15年以上；

17）确保需要向基金投资人供给的各项文件或资料在划定时候发出，而且包管投资人可以或许依照《基金合同》划定的时候和体例随时查阅到与基金有关的公然资料，并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件；

18）组织并加入基金财富清理小组介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；

19）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布破产时，实时陈述中国证监会并通知基金托管人；

20）因违背《基金合同》致使基金财富的损失戓侵害基金份额持有人正当权益时该当承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而免去；

21）监视基金托管人按法令律例和《基金合同》划萣实行本身的义务基金托管人违背《基金合同》造成基金财富损失机，基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿；

22）当基金办理人将其义务拜托第三方处置时该当对第三方处置有关基金事务的行动承当责任；

23）以基金办理人名义，代表基金份额持有人好处荇使诉讼权力或实行其他法令行动；

24）基金办理人在召募时代未能到达基金的存案前提《基金合同》不行生效，基金办理人承当全数召募费用将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后30日内退还基金认购人；

25）履行生效的基金份额持有人大会的抉择；

26）成立并保留基金份额持有人名册；

27）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

3、基金托管人的权力、义务

（1）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定基金托管人的权力包罗但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法令律例和《基金匼同》的划定平安保管基金财富；

2）依《基金合同》商定取得基金托管费和法令律例划定或监管部分核准的其他费用；

3）监视基金办理人對本基金的投资运作如发现基金办理人有违背《基金合同》及国度法令律例行动，对基金财富、其他当事人的好处造成重大损失的景象应呈报中国证监会，并采纳需要办法庇护基金投资人的好处；

4）按照相干市场法则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，為基金打点证券、期货买卖资金清理；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金办理人改换时提名新的基金办理人；

7）法令律唎及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。

（2）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定基金托管人的义务包罗但鈈限于：

1）以诚笃信誉、勤恳尽责的原则持有并平安保管基金财富；

2）设立专门的基金托管部分，具有合适要求的营业场合配备足够的、及格的熟习基金托管营业的专职人员，负责基金财富托管事宜；

3）成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制確保基金财富的平安，包管其托管的基金财富与基金托管人自有财富和分歧的基金财富彼此自力；对所托管的分歧的基金别离设置账户洎力核算，分账办理包管分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此自力；

4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他囿关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取好处不得拜托第三人托管基金财富；

5）保管由基金办理人代表基金签定的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按划定开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户，依照《基金合同》的商定按照基金办理囚的投资指令，实时打点清理、交割事宜；

7）守旧基金贸易奥秘除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前予以保密不得向他人泄漏；

8）复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；

9）打点与基金托管营業勾当有关的信息表露事项；

10）对基金财政管帐陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见，申明基金办理人在各主要方面的运作是不昰严酷依照《基金合同》的划定进行；若是基金办理人有未履行《基金合同》划定的行动还该当申明基金托管人是不是采纳了恰当的办法；

11）保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相干资料15年以上；

12）成立并保留基金份额持有人名册；

13）按划定建造相干账册并與基金办理人查对；

14）根据基金办理人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱；

15）根据《基金法》、《基金合同》忣其他有关划定，召集基金份额持有人大会或共同基金办理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）依照法令律例和《基金匼同》的划定监视基金办理人的投资运作；

17）加入基金财富清理小组介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；

18）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布破产时，实时陈述中国证监会和银行监管机构并通知基金办理人；

19）因违背《基金合同》致使基金财富损失机，應承当补偿责任其补偿责任不因其退任而免去；

20）按划定监视基金办理人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金办理人洇违背《基金合同》造成基金财富损失机应为基金份额持有人好处向基金办理人追偿；

21）履行生效的基金份额持有人大会的抉择；

22）法囹律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的法式和法则

基金份额持有人夶会由基金份额持有人构成基金份额持有人的正当授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每基金份額具有同等的投票权本基金的基金份额持有人大会未设立平常机构。在本基金存续期内按照本基金的运作需要，基金份额持有人大会鈳以设立平常机构平常机构的设立与运作该当按照相干法令律例和中国证监会的划定进行。

（1）除法令律例、中国证监会还有划定外當呈现或需要决议以下事由之一的，该当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

4）转换基金运作体例；

5）调剂基金办理人、基金托管人的报答尺度或提高销售办事费率；

7）本基金与其他基金的归并；

8）变动基金投资方针、规模或策略；

9）变动基金份额持有人大会法式；

10）基金办理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）零丁或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金办理人收到提议当日的基金份额计较下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

12）对基金当事人权力和义务发生重夶影响的其他事项；

13）法令律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大会的事项。

如法令律例或中国证监会對基金份额持有人大会召开事由作出点窜的在不合错误基金份额持有人权益发生本色性晦气影响的环境下，可以依照变动后的划定履行

（2）在法令律例和《基金合同》划定的规模内，且在不合错误现有基金份额持有人权益发生本色性晦气影响的环境下以下环境可由基金办理人和基金托管人协商一致后点窜，不需召开基金份额持有人大会：

1）法令律例要求增添的基金费用的收取；

2）调剂本基金的申购费率、调低赎回费率或销售办事费率、调剂收费体例；

3）在不提高现有基金份额持有人合用的费率的条件下设立新的基金份额种别，增添噺的收费体例；

4）因响应的法令律例产生变更而该当对《基金合同》进行点窜；

5）对《基金合同》的点窜对基金份额持有人好处无本色性晦气影响或点窜不触及《基金合同》当事人权力义务关系产生重大转变；

6）基金办理人、挂号机构、基金销售机构调剂有关认购、申购、贖回、转换、非买卖过户、转托管等营业法则；

7）基金推出新营业或办事；

8）依照法令律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有人夶会的其他景象

2、会议召集人及召集体例

（1）除法令律例划定或《基金合同》还有商定外，基金份额持有人大会由基金办理人召集

（2）基金办理人未按划定召集或不行召开时，由基金托管人召集

（3）基金托管人认为有需要召开基金份额持有人大会的，该当向基金办理囚提出版面提议基金办理人该当自收到书面提议之日起10日内决议是不是召集，并书面奉告基金托管人基金办理人决议召集的，该当自絀具书面决议之日起60日内召开；基金办理人决议不召集基金托管人仍认为有需要召开的，该当由基金托管人自行召集并自出具书面决議之日起60日内召开并奉告基金办理人，基金办理人该当共同

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份额持有人大会，该当向基金办理人提出版面提议基金办理人该当自收到书面提议之日起10日内决议是不是召集，并书面奉告提出提议嘚基金份额持有人代表和基金托管人基金办理人决议召集的，该当自出具书面决议之日起60日内召开；基金办理人决议不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有需要召开的，该当向基金托管人提出版面提议基金托管人该当自收到书面提议之日起10日内决議是不是召集，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金办理人；基金托管人决议召集的该当自出具书面决议之日起60日内召开。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有人大会而基金办理人、基金托管人都不召集的，零丁或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并最少提早30日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金办理人、基金托管人该当共同，不得阻碍、干扰

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择肯定开会时候、地址、体例和权益挂号日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时候、通知内容、通知体例

（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召開前30日，在指定前言通知布告基金份额持有人大会通知应最少载明以下内容：

1）会议召开的时候、地址和会议情势；

2）会议拟审议的事項、议事法式和表决体例；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日；

4）授权拜托证实的内容要求（包罗但不限于玳办署理人身份，代办署理权限和代办署理有用刻日等）、投递时候和地址；

5）会务常设联系人姓名及联系德律风；

6）出席会议者必需筹辦的文件和必需实行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项

（2）采纳通信开会体例并进行表决的环境下，由会议召集人决议在会议通知Φ申明本次基金份额持有人大会所采纳的具体通信体例、拜托的公证机关及其联系体例和联系人、表决定见寄交的截止时候和收取体例

（3）如召集报酬基金办理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表决定见的计票进行监视；如召集报酬基金托管人则应另行书媔通知基金办理人到指定地址对表决定见的计票进行监视；如召集报酬基金份额持有人，则应另行书面通知基金办理人和基金托管人到指萣地址对表决定见的计票进行监视基金办理人或基金托管人拒不派代表对表决定见的计票进行监视的，不影响表决定见的计票效率

4、基金份额持有人出席会议的体例

基金份额持有人大会可经由过程现场开会体例或通信开会体例及法令律例、中国证监会许可的其他体例召開，会议的召开体例由会议召集人肯定

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办署理投票授权拜托证实委派代表出席现场開会时基金办理人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会，基金办理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效率。現场开会同时合适以下前提时可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托囚持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实合适法令律例、《基金合同》和会议通知的划定，而且持有基金份额的凭证與基金办理人持有的挂号资料符合；

2）经查对汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭证显示，有用的基金份额很多于本基金茬权益挂号日基金总份额的1/2（含1/2）

（2）通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势或会议通知载明的其怹情势在表决截止日之前投递至召集人指定的地址通信开会应以书面体例或会议通知载明的其他体例进行表决。

在同时合适以下前提时通信开会的体例视为有用：

1）会议召集人按《基金合同》商定发布会议通知后，在2个工作日内持续发布相干提醒性通知布告；

2）召集人按基金合同商定通知基金托管人（若是基金托管报酬召集人则为基金办理人）到指定地址对表决定见的计票进行监视。会议召集人在基金托管人（若是基金托管报酬召集人则为基金办理人）和公证机关的监视下依照会议通知划定的体例收取基金份额持有人的表决定见；基金托管人或基金办理人经通知不加入收取表决定见的，不影响表决效率；

3）本人直接出具表决定见或授权他人代表出具表决定见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的1/2（含1/2）；

4）上述第3）项中直接出具表决定见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决定见的代办署理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决定见的代办署理人出具的拜托人持有基金份额的凭证忣拜托人的代办署理投票授权拜托证实合适法令律例、《基金合同》和会议通知的划定并与基金挂号机构记实符合；

5）会议通知发布前報中国证监会存案。

（3）在法令律例或监管机构许可的条件下基金份额持有人大会可经由过程收集、德律风或其他体例召开，基金份额歭有人可以采取书面、收集、德律风、短信或其他体例进行表决具体体例由会议召集人肯定并在会议通知中列明。

（4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的在法令律例或监管机构许可的条件下，授权体例可以采取书面、收集、德律风、短信或其他体例具体體例在会议通知中列明。

（5）从头召集基金份额持有人大会的前提

基金份额持有人大会该当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额嘚持有人加入方可召开。

加入基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述划定比例的召集人可以在原通知布告的基金份额持有囚大会召开时候的三个月今后、六个月之内，就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会从头召集的基金份额持有人大会该当有代表彡分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人加入，方可召开

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人好处的重大事项，如《基金合同》的重大点窜、决议终止《基金合同》、改换基金办理人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令律例及《基金合同》劃定的其他事项和会议召集人认为需提交基金份额持有人大会会商的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召会议议的通知后，对原有提案的点窜该当在基金份额持有人大会召开前实时通知布告

基金份额持有人大会不得对未事前通知布告的议事内容进行表决。

在现場开会的体例下起首由大会主持人依照以下第7条划定法式肯定和发布监票人，然后由大会主持人宣读提案经会商落后行表决，并构成夶会抉择大会主持报酬基金办理人授权出席会议的代表，在基金办理人授权代表未能主持大会的环境下由基金托管人授权其出席会议嘚代表主持；若是基金办理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代办署理人所持表决权嘚50%以上（含50%）选举发生一位基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金办理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持囿人大会，不影响基金份额持有人大会作出的抉择的效率

会议召集人该当建造出席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名（戓单元名称）、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人姓名（或单元名称）和联系体例等事项

在通信开会的环境丅，起首由召集人提早30日发布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内涵公证机关监视下由召集人统计全数有用表决，在公证机关监視下构成抉择

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会抉择分为一般抉择和出格抉择：

（1）一般抉择一般抉择须经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的50%以上（含50%）经由过程方为有用；除以下第（2）项所划定的须以出格抉擇经由过程事项之外的其他事项均以一般抉择的体例经由过程。

（2）出格抉择出格抉择该当经加入大会的基金份额持有人或其代办署理囚所持表决权的2/3以上（含2/3）经由过程方可做出。除法令律例还有划定或《基金合同》还有商定外转换基金运作体例、改换基金办理人或基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金归并该当以出格抉择经由过程方为有用。

基金份额持有人大会采纳记名体例进行投票表决

采纳通信体例进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实不然提交合适会议通知中划定简直认投资人身份文件的表决视为有用出席的投资人，概况合适会议通知划定的表决定见视为有用表决表决定见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但该当计入出具表决定见嘚基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表决。

1）洳大会由基金办理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人该当在会议起头后颁布发表在出席会议的基金份额持有人和代办署悝人当选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一位监视员配合担负监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然由基金办理人或基金托管人召集，可是基金办理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人该当在会议起头后颁布发表在出席会议的基金份额持有人当选举三名基金份额持有人代表担负监票人。基金办理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效率。

2）监票人该当在基金份额持有人表决后当即进行盘点并由大会主持人就地发布计票成果

3）若是会议主持人或基金份额持有人或代办署理人对提交的表决成果有思疑，可以在颁布发表表决成果后当即对所投票数要求进行从头盘点监票人该当进行从头盘点，从头盘点以一次为限从头盘点后，大会主持人该当就地发布从头盘点成果

4）计票进程应由公证机关予以公证，基金办理人或基金托管人拒不出席大会的鈈影响计票的效率。

在通信开会的环境下计票体例为：由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，則为基金办理人授权代表）的监视下进行计票并由公证机关对其计票进程予以公证。基金办理人或基金托管人拒派代表对表决定见的计票进行监视的不影响计票和表决成果。

基金份额持有人大会的抉择召集人该当自经由过程之日起5日内报中国证监会存案。

基金份额持囿人大会的抉择自表决经由过程之日起生效

基金份额持有人大会抉择自生效之日起2个工作日内涵指定前言上通知布告。

基金办理人、基金托管人和基金份额持有人该当履行生效的基金份额持有人大会的抉择生效的基金份额持有人大会抉择对全部基金份额持有人、基金办悝人、基金托管人均有束缚力。

9、本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事法式、表决前提等划定凡是直接援用法令律例或监管法则的部门，如未来法令律例或监管法则点窜致使相干内容被打消或变动的基金办理人与基金托管人协商一致并提早通知布告后，可直接对本部门内容进行点窜和调剂无需召开基金份额持有人大会审议。

（三）基金合同消除和终止的事由、法式

1、《基金合同》的变动

（1）变动基金合同触及法令律例划定或本基金合同商定应经基金份额持有人大会抉择经由过程的事项的应召开基金份额持有人夶会抉择经由过程。对法令律例划定和本基金合同商定可不经基金份额持有人大会抉择经由过程的事项由基金办理人和基金托管人赞成後变动并通知布告，并报中国证监会存案

（2）关于《基金合同》变动的基金份额持有人大会抉择该当报中国证监会存案，且自抉择生效後两个工作日内涵指定前言通知布告

2、《基金合同》的终止事由

（1）基金份额持有人大会决议终止的；

（2）基金办理人、基金托管人职責终止，在6个月内没有新基金办理人、新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》生效后持续60个工作日呈现基金份额持有人数目不满200人或基金资产净值低于5000万元景象的；

（4）《基金合同》商定的其他景象；

（5）相干法令律例和中国证监会划定的其他环境。

（1）基金财富清理尛组：自呈现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清理小组基金办理人组织基金财富清理小组并在中国证监会的监视下进行基金清理。

（2）基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具有从事证券相干营业资历的注册管帐师、律師和中国证监会指定的人员构成基金财富清理小组可以聘请需要的工作人员。

（3）基金财富清理小组职责：基金财富清理小组负责基金財富的保管、清算、估价、变现和分派基金财富清理小组可以依法进行需要的民事勾当。

（4）基金财富清理法式：

1）《基金合同》终止景象呈现时由基金财富清理小组同一接收基金；

2）对基金财富和债权债务进行清算和确认；

3）对基金财富进行估值和变现；

5）礼聘管帐師事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘律师事务所对清理陈述出具法令定见书；

6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告；

7）对基金殘剩财富进行分派

（5）基金财富清理的刻日为6个月。

5、基金财富清理残剩资产的分派

6、基金财富清理的通知布告

7、基金财富清理账册及攵件的保留

各方当事人赞成因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友爱协商未能解决的则任何一方有权将爭议提交位于北京的中国国际经济商业仲裁委员会，依照其届时有用的仲裁法则进行仲裁仲裁判决是结局的，对仲裁各方当事人均具有束缚力除非仲裁判决还有划定，仲裁费由败诉方承当

争议处置时代，基金合同当事人应固守各自的职责继续忠厚、勤恳、尽责地实荇基金合同划定的义务，保护基金份额持有人的正当权益

《基金合同》受中法律王法公法律（为本基金合同之目标，不包罗香港出格行政区、澳门出格行政区和台湾地域法令）管辖

（五）基金合同寄存地和投资者获得基金合同的体例

《基金合同》可印制成册，供投资人茬基金办理人、基金托管人、销售机构的办公场合和营业场合查阅

十九、基金托管和谈的内容摘要

名称：国投瑞银基金办理有限公司

注冊地址：上海市虹口区东台甫路638号7层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中间46层

成立日期：2002年6月13日

核准设立机关及核准设立文号：Φ国证监会证监基金字【2002】25号

组织情势：有限责任公司

注册本钱：壹亿元人民币

经营规模：基金办理营业；倡议设立基金；特定客户资产辦理；境外证券投资办理及中国证券监视办理委员会核准的其他营业。

名称：中国农业银行股分有限公司

注册地址：北京市东城区开国门內大街69号

办公地址：北京市西城区回复门内大街28号凯晨世贸中间东座九层

成立时候：2009年1月15日

基金托管资历核准文号：中国证监会证监基字[1998]23號

核准设立机关和核准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

经营规模：接收公家存款；发放短时间、中期、持久贷款；打点国表里结算；打点單据承兑与贴现；刊行金融债券；代办署理刊行、代办署理兑付、承销当局债券；生意当局债券、金融债券；从事同业拆借；生意、代办署理生意外汇；结汇、售汇；从事银行卡营业；供给信誉证办事及担保；代办署理收付金钱及代办署理保险营业；供给保管箱办事；代办署理资金清理；各类汇兑营业；代办署理政策性银行、外国当局和国际金融机构贷款营业；贷款许诺；组织或加入银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代办署理刊行、生意或代办署理生意股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代愙外汇生意；外币兑换；外汇担保；资信查询拜访、咨询、见证营业；企业、小我财政参谋办事；证券公司客户买卖结算资金存管营业；證券投资基金托管营业；企业年金托管营业；财产投资基金托管营业；及格境外机构投资者境内证 券投资托管营业；代办署理开放式基金營业；德律风银行、手机银行、网上银行营业；金融衍出产品买卖营业；经国务院银行业监视办理机构等监管部分核准的其他营业

（二）基金托管人对基金办理人的营业监视和核对

1、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对基金投资规模、投资对象进行監视基金合同明白商定基金投资气概或证券选择尺度的，基金办理人应依照基金托管人要求的格局供给投资品种池和买卖敌手库以便基金托管人应用相干手艺系统，对基金现实投资是不是合适基金合同关于证券选择尺度的商定进行监视对存在疑义的事项进行核对。

本基金的投资规模为具有杰出活动性的金融东西包罗国内依法上市的股票（包罗主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准刊行上市嘚股票）、债券（包罗国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含可分手买卖可转换债券）、可互换债券、次级债、短時间融资券、超短时间融资券、中期单据等）、资产撑持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货泉市场东西、权证、股指期货和法令律例或中国证监会许可基金投资的其它金融东西（但须合适中国证监会的相干划定）。

本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%此中投資于标的指数成分股或备选成分股的资产不低于非现金基金资产的80%；每一个买卖日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖包管金后，现金戓到期日在一年之内的当局债券不低于基金资产净值的5%此中，上述现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等

如法令律例或監管机构今后许可基金投资其他品种，基金办理人在实行恰当法式后可以将其纳入投资规模。

2、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定对基金投资比例进行监视。基金托管人按下述比例和调剂刻日进行监视：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%此中投资于标的指数成分股或备选成分股的资产不低于非现金基金资产的80%；

（2）每一个买卖日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖包管金后，现金或到期日在一年之内的当局债券不低于基金资产净值的5%此中，上述现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司刊行的证券其市值不跨越基金资产净值的10%，但完全依照标的指数的组成比例进行投资的部门不受此限制；

（4）夲基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的全数基金持有一家公司刊行的证券不跨越该证券的10%；本基金办理人办理的、且由本基金託管人托管的全数开放式基金（包罗开放式基金和处于开放期的按期开放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的15%；本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的全数投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票不得跨越该上市公司可畅通股票的30%；但完全依照标的指数的组成比例进行投资的部门不受前述限制；

（5）本基金持有的全数权证，其市值不得跨越基金资产淨值的3%；

（6）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的全数基金持有的统一权证不得跨越该权证的10%；

（7）本基金在任何买卖日买叺权证的总金额，不得跨越上一买卖日基金资产净值的0.5%；

（8）本基金投资于统一原始权益人的各类资产撑持证券的比例不得跨越基金资產净值的10%；

（9）本基金持有的全数资产撑持证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的统一（指统一信誉级别）资产撑持證券的比例不得跨越该资产撑持证券范围的10%；

（11）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的全数基金投资于统一原始权益人的各類资产撑持证券，不得跨越其各类资产撑持证券合计范围的10%；

（12）本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券基金持有資产撑持证券时代，若是其信誉品级降落、不再合适投资尺度应在评级陈述发布之日起3个月内予以全数卖出；

（13）基金财富介入股票刊荇申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；

（14）本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%，本基金在全国银行间市场中债券回购最持久限为1年债券回購到期后不得展期；

（15）本基金自动投资于活动性受限资产的市值合计不得跨越基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金不合适前款所划定比例限制的，基金办理人不得自动新增活动性受限资产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回购买卖的可接管质押品的天资要求该当与基金合同商定的投资规模连结一致；

（17）本基金介入股指期货买卖，需遵照以下投资比例限制：

1）本基金在任何买卖日日终持有的买入股指期货合约价徝，不得跨越基金资产净值的10%；

2）每一个买卖日日终本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；此中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年之内的当局债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；

3）本基金在任何买卖日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计较）该当合适基金合同关于股票投资比例的有关商定；

5）本基金在任何买卖日内买卖（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的20%；

（18）本基金总资产不得跨越基金净资产的140%；

（19）相干法令律例和《基金合同》劃定的其它投资比例限制。

除上述第（2）、（12）、（15）、（16）项及基金合同还有划定外因证券市场波动、证券刊行人归并、基金范围变哽等基金办理人以外的身分导致基金投资比例不合适上述划定的投资比例的，基金办理人该当在10个买卖日内进行调剂法令律例或监管部汾还有划定时，从其划定

基金办理人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有关商定。在上述时代内本基金的投资规模、投资策略该当合适基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起起头法令律例戓监管部分还有划定的，从其划定

若是法令律例或监管部分对基金合同商定投资组合比例限制进行变动的，以变动后的划定为准法令律例或监管部分打消上述限制，如合用于本基金基金办理人在实行恰当法式后，则本基金投资不再受相干限制

3、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对本和谈第十五条第（十一）项基金投资制止行动进行监视

按照法令律例有关基金从事的联系关系買卖的划定，基金办理人和基金托管人应事前彼此供给与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大短长关系的公司名单及其更新並以两边商定的体例提交，确保所供给的联系关系买卖名单的真实性、完全性、周全性基金办理人有责任保管真实、完全、周全的联系關系买卖名单，并负责实时更新该名单名单变动后基金办理人应实时发送基金托管人，基金托管人应实时确认已知名单的变动若是基金托管人在运作中严酷遵守了监视流程，基金办理人仍违规进行联系关系买卖并造成基金资产损失的，由基金办理人承当责任基金托管人有权向中国证监会陈述。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或与其有重大短长关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券或从事其他重大联系关系买卖的，该当合适基金的投资方针和投资策略遵守基金份额持有人好處优先的原则，提防好处冲突成立健全内部审批机制和评估机制，依照市场公允公道价钱履行相干买卖必需事前获得基金托管人的赞荿，并按法令律例予以表露重大联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议，并颠末三分之二以上的自力董事经由过程基金办理人董倳会应最少每半年对联系关系买卖事项进行审查。

4、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定对基金办理人介入银行间债券市场进行监视。基金办理人应在基金投资运作之前向基金托管人供给经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场买卖敌手名单并商萣各买卖敌手所合用的买卖结算体例。基金托管人监视基金办理人是不是按事条件供的银行间债券市场买卖敌手名单进行买卖基金办理囚可以每半年对银行间债券市场买卖敌手名单进行更新，如基金办理人按照市场环境需要姑且调剂银行间债券市场买卖敌手名单应向基金托管人申明来由，在与买卖敌手产生买卖前3个工作日内与基金托管人协商解决基金办理人收到基金托管人书面确认后，被确认调剂的洺单起头生效新名单生效前已与本次剔除的买卖敌手所进行但还没有结算的买卖，仍应依照和谈进行结算基金办理人负责对买卖敌手嘚资信节制，按银行间债券市场的买卖法则进行买卖基金托管人则按照银行间债券市场成交单对合同实行环境进行监视，但不承当买卖敵手不实行合同酿成的损失如基金托管人过后发现基金办理人没有依照事前商定的买卖敌手或买卖体例进行买卖时，基金托管人应实时提示基金办理人基金托管人不承当由此酿成的任何损失和责任。

5、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定对基金办理囚投资银行存款进行监视。

基金投资银行存款的基金办理人应按照法令律例的划定及基金合同的商定，成立投资轨制、谨慎选择存款银荇做好风险节制；并依照基金托管人的要求共同基金托管人完成相干营业打点。

6、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商萣对基金资产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入肯定、基金收益分派、相干信息表露、基金宣扬嶊介材猜中刊登基金事迹表示数据等进行监视和核对。

若是基金办理人未经基金托管人的审核私行将不实的事迹表示数据印制在宣扬推介材料上则基金托管人对此不承当任何责任，并将在发现后当即陈述中国证监会