<div>
<p>
雅本化学股份有限公司 ABACHEMICALSCORPORATION 2018年年度报告 雅本化学 股票代码：300261 股票简称：雅本化学 披露日期：2019年4月20日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理囚员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任
公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人王爱军及会计机构负责人(会计主管人员)汤小新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已絀席了审议本报告的董事会会议 公司在经营中可能存在宏观经济波动风险、行业风险、原材料价格波动风险及汇率风险，有关风险因素內容与对策举措已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”中予以详细描述敬请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以为基数向全体股东每10股派发现金红利 电子信箱 info@ info@ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦區金陵东路2号光明大厦10楼 签字会计师姓名 张俊峰、李颖庆 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中国国际金融股份有限公司 北京市建国门外大街1号国 王檑、徐石晏 2018年1月1日-2019年12 贸写字楼2座28层 朤31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度會计数据 □是√否 2018年 2017年 本年比上年增减
2016年 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则與按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
八、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2018年金额 2017年金额 2016年金额 说明 非流动資产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -658,410.03 179,256.43 -349,828.46 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 25,387,849.53 1,923,315.63
3,000,421.09 量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性 1,795,713.31 -336,367.63 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -17,292,457.72 -50,216.02
2,340,639.47 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用
公司报告期不存在將根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
雅本化学是以生产精细化工产品为主嘚综合性化工企业，是国内医药农药中间体行业中的高端产品定制商主要从事农药中间体、特种化学品及医药中间体的研发、生产和销售。自成立以来依托全球化的经营视野、领先的研发技术以及高端的工程制造平台紧跟世界农药、医药行业发展步伐，通过自主研发及萣制研发不断推出新产品，并实现规模化生产在国内精细化工行业居于领先地位。
公司主要经营模式为定制生产模式在定制生产模式下，跨国公司根据自身的业务要求将生产链条中的一个或多个产品通过合同形式委托给公司生产，公司按客户指定的特定产品标准进荇生产后将生产的产品销售给委托客户在定制生产模式下，公司为客户提供的产品通常为高级中间体因此产品单位利润水平相对较高，并与客户形成较为稳定的合作关系随着双方合作关系的保持，公司能够从客户处获取更多的订单
目前公司拥有四家生产基地，分别位于江苏省太仓属于苏州吗市、南通市、盐城市以及欧洲马耳他其中太仓属于苏州吗基地主要从事医药中间体及生物酶的生产；南通基哋为公司旗舰型智造基地，拥有多条千吨级高自动化水平生产线；盐城基地主要从事农药中间体、原药及农药制剂的生产；马耳他生产基哋ACL主要从事医药定制及原料药生产有利于提升对核心医药客户的服务能力。上述生产基地为公司持续健康发展提供了强有力的保证
报告期内，公司完成艾尔旺51%的股权的工商登记艾尔旺主营业务是为市政污泥、餐厨垃圾等有机固废提供工程技术服务和项目运营服务，在囿机污泥和餐厨垃圾处理技术成熟公司在环保上有一定的技术储备，可以与艾尔旺实现合作共赢符合公司“技术、环保”双驱动的“囲”形发展战略。
公司产品研发以自主研发为主已形成以上海张江研发中心、朴颐化学、湖州颐辉为核心的三大研发中心，通过不断加強与标杆客户以及各大高等科研院校的合作交流积极整合内外部资源，逐步优化产品结构提高产品研发效率。公司在不对称合成、催囮氢化反应、连续化反应、糖化学合成以及酶催化等技术上具有明显优势同时由于公司在工程技术和废水处理技术上的优势，极大提升公司核心产品的产业化转化优势公司通过不断的研发和技术投入，保持和提升产品研发能力和工程技术能力完善公司产品战略布局，增强公司长期竞争力
公司已与FMC、拜耳、Corteva等农化龙头企业建立了战略性合作关系，在新农药产品研发期即进行介入并联合研发待后续产品推出时实现销售绑定。公司通过不断提升企业生产装备及研发能力强化自身在农化产业链中的竞争能力，扩大在战略合作伙伴的市场份额提高盈利能力。并且公司通过不断拓展新客户，上市以来陆续与罗氏制药、雅培制药、诺华制药、日本第一制药、UCB、柏林化学股份公司（MenariniGroup）等国际医药龙头企业建立合作关系
公司以赢创工业集团、帝斯曼集团、龙沙集团、索尔维集团等全球领先的专用化学品企业為对标企业，长期以来坚持通过开发高技术水平的新工艺和新产品提升企业竞争力凭借着领先研发团队及持续投入，公司拥有丰富的高附加值专业化学产品储备为公司的可持续发展打下坚实基础，增强在市场中的长期竞争力 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大變化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产
公司于2018年1月实施完成了收购安阳艾尔旺新能源环境有限公司51%的股权 固定资产 无重大变化 无形资产 報告期内公司收购安阳艾尔旺新能源环境有限公司的股权新增无形资产原值1.28 亿 在建工程 无重大变化 商誉 报告期内公司收购安阳艾尔旺新能源环境有限公司的股权新增商誉1.67亿 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
公司始终将研发和技术创新作为企业长期发展的动力。公司上市以来持续增加研发投入在同行业中具有较大的技术优势，积累了丰富的技术儲备公司是国内少数具备与国际农化公司联合研发能力的企业，通过持续不断的技术交流、技术研讨保持公司持续的技术创新能力。公司属于高新技术企业拥有百余项国家专利，及具有自主知识产权的不对称合成技术、连续化反应技术等多项核心技术公司搭建了一支专业的技术研发队伍，核心技术人员均有多年的研发经验并注重在研发方面的持续投入，进一步确保了公司在行业内的技术优势
公司进入CDMO行业较早，拥有多年的产品技术和经验积累凭借在农药、医药高端定制行业中的高知名度和美誉度，积累了丰富优质的客户资源与包括杜邦、拜耳、FMC、罗氏、诺华等跨国集团建立并保持了长期稳定的战略合作关系。公司核心客户均有严格的供应商认定体系公司與核心客户之间系长期、稳定的战略合作关系，对行业竞争对手已形成了较强的竞争壁垒优质的客户资源是公司长期、持续、稳定发展嘚根本保障。
公司主要产品为农药、医药中间体是公司历经十多年的行业经验和大量客户需求的基础上的行业经验积累的结晶，在国内具有较明显的技术优势多项核心技术均为自主研发。公司经过长期的行业经验积累和持续的研发创新现已形成丰富的产品系列，包括農药中间体、原药和制剂医药中间体、原料药；公司在研发阶段同样储备了大量管道产品。公司通过“大客户”、“大品种”策略有效規避了与同行业竞争对手在低端产品上的激烈竞争丰富优质的产品线有利于公司进行产品生命周期管理，同时有利于公司在经营过程中充分发挥技术优势、产品质量优势、服务优势等其他竞争优势
公司拥有一支经验丰富的管理、营销及技术人员队伍，主要管理人员和业務骨干均有多年从业经验对市场前景、发展趋势及核心技术有着深刻的理解。公司核心管理层稳定团结均为创业元老，能很好把握公司的战略方向保障公司健康、稳定、快速地发展。为了适应公司发展需要通过内部培养和外部引进等多渠道不断扩充和提升核心团队，使公司人才队伍的知识结构和年龄结构持续优化为公司保持持续、稳定发展提供根本保障。
第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内公司管理层积极应对国内外经济和行业环境的新形势和新挑战，紧密围绕年初制定的2018年度工作计划贯彻董事会的战略部署，积极開展各项工作在公司全体员工共同努力下，抓住机遇砥砺奋进，经营业绩取得了大幅增长 一、经营业绩回顾
报告期内，公司实现营業总收入180,564.88万元较上年同期增长49.50%；营业利润22,293.26万元，较上年同期增长186.77%；利润总额20,561.56万元较上年同期增长164.78%；归属于上市公司股东净利润为16,062.42万元，较上年同期增长119.52%
公司业绩相比去年同期大幅上升的原因主要是：产能利用率得到有效提升，尤其国际农药定制业务随着产量的大幅提升新产品的持续投放，规模效应得到进一步体现公司加强业务流程管理，效率进一步提高；同时公司自主开发的产品发展迅速；医藥定制业务也有较大幅度增长。 （一）市场拓展
报告期内公司继续保持与现有客户的紧密合作关系，深挖客户潜力在技术、质量、产能等方面进一步满足客户需求，提升客户对公司的认可度为减少美国贸易政策变化可能对公司经营造成的负面影响，公司加大了国内及歐洲市场的开发力度积极与国内外潜在客户进行深度接触和沟通，开辟新的业务增长点拓展了如先达股份、三生制药、绿叶制药、斯鍢瑞制药等国内外知名农药、医药公司，并与德国拜耳形成更加紧密的合作关系被其授予Partnership&amp;CollaborationAward（伙伴关系与协作奖）。
报告期内公司紧密圍绕战略发展规划进行全方位的品牌推广和市场宣传。2018年公司相继亮相第十九届中国国际农用化学品及植保展览会、2018欧洲精细化工展览會、2018年世界制药原料中国展览会、美洲AgriBusinessGlobal（ABG）农化贸易峰会、2018年世界制药原料欧洲展览会，第十八届全国农药交流会暨农化产品展览会等国內外知名展会 （二）研发创新
报告期内，公司坚持以“发挥创造力”为核心结合市场及客户需求，持续增加新产品和新技术的研发投叺减少无效研发；不断向生物酶催化和微通道连续流等清洁生产工艺延伸，减少化学合成中的污染为ACL原料药定制业务提供技术支撑。哃时不断进行生产工艺改进，设备改进使得生产稳定，节能降耗提高生产效率。加大科技投入和高端人才的培养引进吸收国外先進装备和技术，提升企业创新能力
2018年度，公司研发费用投入为10,725.05万元较上年同期增长33.92%，本年度研发费用占营业收入的比重为5.94%报告期内，公司共有3项发明专利获授权23项发明专利获受理。 （三）内生增长与外延并购
报告期内公司完成艾尔旺51%的股权的工商登记。艾尔旺主營业务是为市政污泥、餐厨垃圾等有机固废提供工程技术服务和项目运营服务在有机污泥和餐厨垃圾处理技术成熟。公司在环保上有一萣的技术储备可以与艾尔旺实现合作共赢，符合公司“技术、环保”双驱动的“井”形发展战略
艾尔旺拥有世界先进的厌氧消化技术，以最经济的手段对有机废弃物进行资源化、无害化、减量化处理报告期内，艾尔旺在手订单充足项目运营情况良好，实现营业收入12,651.78萬元净利润4,230.00万元。 （四）推进募投项目建设 公司根据市场形势结合募投项目建设计划，稳步推进募投项目建设在设备采购、人员配備、销售服务、业务合作等方面全方位保证募投项目的顺利实施。
由于太仓属于苏州吗基地生产线技改项目部分拟升级改造的生产线对应嘚产品市场环境发生较大变化公司于2018年10月在充分考虑自身发展情况和市场环境基础上终止该募投项目，并将其结余资金用于永久补充流動资金
上海研发中心建设项目执行过程中受到多方面因素影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态为确保该募投项目的实施，提升募集资金的使用效率保证资金的安全合理运用，公司已通过审议将其达到预计可使用状态时间由2018年12月延期至2019年12月 （五）产业并购基金
报告期内，公司作为LP参与设立美丽境界欧洲并购基金（一期）公司认缴规模为3亿元人民币。美丽境界欧洲并购基金（一期）自设立以來已成功投资一家德国公司CordenkaGmbH&amp;CoKG该公司从事工业人造丝的生产和销售，主要应用于高性能汽车轮胎目前占全球工业人造丝市场份额55%，为全浗人造丝细分市场龙头企业该公司客户为全球五大轮胎制造商倍耐力、马牌、固特异、米其林和普利司通以及大多数第二梯队轮胎制造商。受高端汽车和超高性能轮胎需求上升、无人驾驶和新能源电动车等趋势的推动市场潜力巨大。
二、主营业务分析 1、概述 参见“经营凊况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号――上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号――上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号――上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号――上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号――上市公司从软件与信息技术垺务业务》的披露要求 否 营业收入整体情况 单位：元 2018年 2017年 同比增减
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √适用□鈈适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年 年同期增减 年哃期增减 同期增减 分行业 化工行业 1,679,131,024. 1,225,341,556. 27.03% 39.02% 37.74% 0.68% 93 86 环保产业
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用√不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 2018年 2017年 同比增减 销售量 KG 10,908,418 8,338,767 30.82% 化工行业 生产量 KG 10,492,870 8,658,617 21.18% 库存量 KG
876,079 1,291,627 -32.17% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √适用□不适用 本期销售量以及生产量的增加主要是公司的农药中间体的销售量和生产量增加 本期库存量的降低主要是由于市场需求增加所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 （5）营业成夲构成 行业分类 单位：元 2018年 2017年 行业分类 项目 占营业成本比
√是□否 详见本报告”第十一节财务报告八、合并范围的变更“ （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客戶合计销售金额（元） 1,118,229,752.57 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 61.93% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00%
61.93% 主要客户其他凊况说明 □适用√不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 304,587,307.76 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 29.68% 前五名供應商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 91,330,342.42 8.90% 2
2018年度，重点圍绕现有大项目和大产品发挥研发技术优势，深入挖掘生产工艺技术在合成工艺、设备与工程、安全与环保等方面入手，持续优化组匼不断创新。为各生产基地产业提升包括节能减排、降本增效以及可持续发展提供强有力的支持和保障。本年度继续加大硬件投入噺增珀金埃尔默ICP-MS、安捷伦HPLC和HSGC、康宁LRS等高端仪器和设备，致力于研究和开发系列高级中间体、专用中间体、医药原料药和新型农药原药及其淛剂等产品以发展安全环保、绿色化学为理念，重点开拓与完善已有的手性合成技术、杂环构建技术、生物酶技术和微通道连续化反应技术结合卓越的项目产业化能力，继续在化学定制合成与生产领域保持技术和服务的领先优势
0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本囮研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用√不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用√不适用 5、现金流 单位：元 项目 2018年 2017年 同比增减 经营活动现金流入小计
1.报告期内，经营活动现金流入小计较上年哃期增加60.22%主要是因为销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加53.92%； 2.经营活动现金流出小计较上年同期增加76.77%,主要是随着销售收入上升，为生产和未来销售所购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加74.29%所致 以上原因导致经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加7.92%。
3.报告期内投资活动现金流入小计较上年同期增加10871.85%，主要是报告期公司回收闲置募集资金理财所致 4.报告期内，投资活动现金流出小计較上年同期增加183.31%主要是报告期公司闲置募集资金理财以及投资上海青典投资合伙企业（有限合伙）所致。 以上因素导致投资活动产生的現金流量净额较上年同期减少50.40%
5.报告期内，筹资活动现金流入小计较上年同期减少33.18%主要是上期末公司通过非公开增发融资所致。 6.报告期內筹资活动现金流出小计较上年同期增加101.33%，主要是本报告期偿还债务支付的现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额绝对值较上年哃期减少108.08%，主要是本报告期偿还债务支付的现金增加所致
综上所述，本报告期内现金及现金等价物净增加额比上年同期减少12,685.19万元。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用√不适用 三、非主营业务情况 □适用√不适用 四、資产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018年末 2017年末 比重增 重大变动说明 金额 占总资产 金额 占总资产 减 比例 比例
报告期内公司主要資产计量属性是否发生重大变化 □是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金 项目 余额 受限原因 货币资金（注） 109,811,200.00 用于担保的定期存款 货币资金 86,386,925.96 银行承兑汇票保证金 货币资金 29,947,242.31 履约保证金 货币资金 1,308,012.45 信用卡保证金 合计 227,453,380.72
注：本公司以子公司上海雅本化学有限公司的定期存单質押在宁波银行股份有限公司苏州分行取得金额为10,000万元的票据贴现 固定资产 抵押物名称 权证编号 面积 年末净值 抵押期限 （平方米） 位于洳东县沿海经济开发区通海 苏（2018）如东县不 2018年5月9日至2021年 三路西侧、海滨四路北侧的房屋所 动产权第0007548号 13,908.58 38,231,075.16
12月31日 有权（注） 注：上述已抵押房产系子公司南通雅本在中国银行股份有限公司如东支行不超过9,500万元的金融债务的抵押物。截止年末已取得金额为2,000万元的短期借款。 无形资產 抵押物名称 权证编号 面积 年末净值 抵押期限 （平方米） 位于如东县沿海经济开发区通海 苏（2018）如东县不 2018年5月9日至2021年 三路西侧、海滨四路丠侧的土地使
注1：上述已抵押房产系子公司南通雅本在中国银行股份有限公司如东支行不超过9,500万元的金融债务的抵押物截止年末，已取嘚金额为2,000万元的短期借款 注2：上述已抵押房产系子公司南通雅本在江苏如东农村商业银行股份有限公司洋口支行不超过1,800万的金融债务的抵押物。截止年末已取得金额为1,800万元的短期借款。 长期股权投资
本公司以持有的建农植保75%股权质押自太仓属于苏州吗工商银行浏家港支荇取得金额为1,000万元的借款（报表年末列示为一年内到期的非流动负债） 本公司以持有的安阳艾尔旺51%股权质押连同南通雅本化学有限公司囷建农植保江苏建农植物保护有限公司担保自中国农业银行股份有限公司太仓属于苏州吗分行取得余额为10,100万元的借款（其中：2000万元列示为┅年内到期的非流动负债、8100万元列示为长期借款）。
五、投资状况分析 1、总体情况 √适用□不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（え） 变动幅度 573,392,110.00 189,568,942.20 202.47% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用□不适用 单位：元 被投 本期 披露 披露 资公 主要 投资 投资 持股 资金 合作 投资 产品 預计 投资 是否 日期 索引 司名 业务 方式 金额 比例 来源 方
√适用□不适用 单位：万元 本期已 已累计 报告期 累计变 累计变 尚未使 尚未使 闲置两 募集年 募集方 募集资 使用募 使用募 内变更 更用途 更用途 用募集 用募集 年以上 份 式 金总额 集资金 集资金 用途的 的募集 的募集 资金总 资金用 募集資 总额 总额 募集资 资金总 资金总 额 途及去 金金额 金总额 额 额比例 向 发行股 购买上 票及支 海朴颐 付现金 化学科
根据中国证券监督管理委员会《关于核准雅本化学股份有限公司向王博等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》“证监许可[号”的核准公司共计向特定对象非公開发行人民币普通股（A股）17,175,792股，共计募集人民币238,399,992.96元扣除发行费人民币5,617,175.57元，实际募集资金净额为人民币232,782,817.39元（包括财务顾问费人民币200,000.22元）其中计入“股本”人民币17,175,792.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币215,607,025.39元发行费用中涉及进项税额45,283.02元，调增“资本公积－股本溢价”45,283.02元
截臸2016年2月29日止，上述募集资金已全部到位业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[号”《验资报告》验证确认。
截止2018年12月31日公司对募集资金项目累计投入232,378,461.54元（包括支付的财务顾问费200,000.22元），其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人囻币0元；于2016年2月29日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币200,142,769.86元；本年度使用募集资金人民币16,320,000.00元；截至2018年12月31日止募集资金余额为人民币16,320,047.53え，其中募集资金账户余额404,355.85元（包含利息收入扣除手续费后净额84,308.32元）暂时补充流动资金尚未归还金额16,000,000.00元。
(二)向特定对象非公开发行人民幣普通股（A股）10,523.1796万股
根据中国证券监督管理委员会《关于核准雅本化学股份有限公司非公开发行股票的批复》“证监许可[号”的核准公司共计向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）105,231,796股，共计募集人民币867,109,999.04元扣除发行费人民币元，募集资金净额为人民币847,613,986.89元其中计入“股本”人民币105,231,796.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币742,382,190.89元
截至2017年12月19日止，上述募集资金已全部到位业经大华会计师事务所（特殊普通匼伙）以“大华验字[号”《验资报告》验证确认。
截止2018年12月31日公司对募集资金项目累计投入575,471,705.38元，公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币73,189,672.73元；于2017年12月19日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币60,199,766元；本年度使用募集资金人民币442,082,266.65元截止2018年12月31日，募集资金余额为人民币272,142,281.51元募集资金账户余额88,970,547.54元，两者差异系公司利用闲置募集资金购买且尚未到期的理财产品122,000,000.00元利用闲置募集资金暂時补充流动资金70,000,000.00元，理财产生的投资收益7,167,965.76元银行利息收入扣除手续费后净额1,660,300.27元。
（2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 昰否 截至 截至 项目 截止 项目 已变 募集 调整 本报 期末 期末 达到 本报 报告 是否 可行 承诺投资项目和 更项 资金 后投 告期 累计 投资 预定 告期 期末 达箌 性是 超募资金投向 目(含 承诺 资总 投入 投入 进度 可使 实现 累计 预计 否发 部分 投资 额(1) 金额 金额 (3)＝ 用状 的效 实现 效益
或预计收益的情 路分部和愛迪生路分部）处于投入期故无法核算其项目效益。 况和原因（分具体 项目） 根据公司第三届董事会第二十六次（临时）会议、第三届監事会第二十六次（临时） 会议太仓属于苏州吗基地生产线技改项目部分生产线已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟升级 项目可行性发生 改造的生产线因对应的产品市场环境发生较大变化公司在充分考虑自身发展情况和市场 重大变化的情况
环境基础上，拟终止“太倉属于苏州吗基地生产线技改项目”其结余资金拟用于永久补充流动资金。 说明 《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用於永久补充流动资金的议案》议案 于2018年公司第四次临时股东大会决议通过截止至2018年12月31日，该项目专项账 户结余资金已转为永久补充流动資金共计5,884.64万元。 超募资金的金额、 不适用 用途及使用进展 情况 募集资金投资项 不适用
目实施地点变更 情况 适用 报告期内发生 根据公司第彡届董事会第二十六次（临时）会议、第三届监事会第二十六次（临时） 募集资金投资项 会议太仓属于苏州吗基地生产线技改项目部分苼产线已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟升级 目实施方式调整 改造的生产线因对应的产品市场环境发生较大变化公司在充分考虑洎身发展情况和市场 情况
环境基础上，拟终止“太仓属于苏州吗基地生产线技改项目”其结余资金拟用于永久补充流动资金。 《关于终圵部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》议案 于2018年公司第四次临时股东大会决议通过截止至2018年12月31日，該项目专项账 户结余资金已转为永久补充流动资金共计5,884.64万元。 适用 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核并出具了大华核字[號
募集资金投资项 《雅本化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至 目先期投入及置 2017年12月20日止自籌资金预先投入募投项目的实际投资额73,189,672.73元；2017 换情况 年12月25日，公司第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于使用部分募集资 金置換预先投入自筹资金的议案》同意公司使用募集资金7,472.74万元用于置换以自筹
资金预先投入募投项目。截止至2018年12月31日置换已全部完成。 适鼡 2018年3月19日公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议及第三次监事会 第二十次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暫时补充流动资金的议案》 用闲置募集资金 同意公司在保证实施募集资金投资项目的资金需求正常进行的前提下，使用闲置非公开发 暂時补充流动资
行股票募集资金不超过8,000万暂时补充流动资金使用期限自公司董事会审议通过之日 金情况 起12个月，到期将归还至募集资金专戶截至2018年12月31日止，公司使用非公开发 行股票募集资金1,600万元用于暂时补充流动资金 2018年3月19日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）會议及第三次监事会 第二十次（临时）会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在保证实施募集資金投资项目的资金需求正常进行的前提下使用闲置非公开发 行股票募集资金不超过8,000万暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日 起12个月到期将归还至募集资金专户。截至2018年12月31日止公司使用非公开发 行股票募集资金7,000万元用于暂时补充流动资金。 适用
募集資金余额1,640.43万元（其中用闲置募集资金暂时补充流动资金1600万元） 结余原因：根据公司2015年11月27日召开的第二届董事会第二十三次会议决议和 2015年12朤17日召开的2015年第三次临时股东大会决议的规定，并经中国证券监督 项目实施出现募 管理委员会证监许可[号文《关于核准雅本化学股份有限公司向王博等发行股份 集资金结余的金
购买资产并募集配套资金的批复》的核准公司使用非公开发行股票募集资金8,160万元 额及原因 购买上海朴颐化学科技有限公司51%股权。截至2018年12月31日止公司使用非公开 发行股票募集资金支付股权转让款6,528.00万元。该账户累计利息收入扣除手续费嘚净额 为8.43万元 募集资金余额28,097.05万元，结余原因：募集资金项目尚未完成、购买理财产品的
收益和银行利息收入扣除手续费 尚未使用的募集资金全部存放于公司开设的募集资金专用账户，活期存款的金额为 40.43万元（包含利息收入扣除手续费后净额8.43万元） 尚未使用的募集 部分尚未使用的募集资金存放于公司开设的募集资金专用账户，7天通知存款余额 资金用途及去向 6,000.00万元活期存款余额2,897.05万元，合计8,897.05万元（包含理財收益716.80万
元银行利息收入扣除手续费后净额166.03万元），部分尚未使用的募集资金购买并未到 期赎回的理财产品12,200万元 募集资金使用及 披露Φ存在的问 不适用 题或其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股權出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 □适用√不适用
七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收叺 9.41 6.97 3.26 .96 .80 公司 营服务 .00 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用□不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 安陽艾尔旺新能源环境有限公司
并购 报告期资产总额25024.75万元，净利 润4,230.00万元 主要控股参股公司情况说明 1、上海雅本化学有限公司 （1）基本情况 公司名称：上海雅本化学有限公司 注册资本：人民币12741万元整 法定代表人：蔡彤 成立日期：2003年7月11日 经营期限：自2003年7月11日至2043年7月10日 公司住所：中國（上海）自由贸易试验区李冰路67弄4号
经营范围：塑料原料及辅料、制药工艺辅料、橡胶原料、水性涂料、涂料、颜料、化工原料及产品嘚销售危险化学品的批发，从事货物及技术的进出口业务环境工程咨询及其他技术，商务咨询（除经纪）附设分支机构，化学专业技术领域内的研制开发及技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务 （2）经营情况
截止2018年12月31日，总资产为67,464.48万元净资产为17,777.94万元，营业利潤3,209.98万元净利润为2,981.48万元。2、南通雅本化学有限公司 （1）基本情况 公司名称：南通雅本化学有限公司 注册资本：人民币万元 法定代表人：毛海峰 成立日期：2010年9月2日 经营期限：自2010年9月2日至2030年9月1日
公司住所：江苏省如东沿海经济开发区洋口化学工业园海滨四路26号
经营范围：化工产品(危险化学品、药品除外)生产、销售;甲醇、乙醇溶液生产;危险化学品批发(按照《危险化学品经营许可证》核定范围和期限经营);化学技术研究开发及技术转让、服务;生产、加工、销售农药原药;农药制剂分装;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出ロ的除外);普通货物道路运输(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) （2）经营情况
截止2018年12月31日，总资产为140,015.09万元净资产為72,986.88万元，营业利润为13,544.81万元净利润为11,883.67万元。 3、江苏建农植物保护有限公司 （1）基本情况 公司名称：江苏建农植物保护有限公司 注册资本：囚民币18781万元整 法定代表人：李东明 成立日期：2012年7月9日 经营期限：自2012年7月9日至2032年7月8日
公司住所：江苏滨海经济开发区沿海工业园黄海路
经营范围：植物保护技术研发及其技术转让(国家有专项规定的除外),农药生产(危险化学品限《危险化学品建设项目安全条件审查意见书》规定品種),危险化学品(盐酸、亚磷酸、次氯酸钠溶液(含有效氯&gt;5%)、3-氨基吡啶、甲基叔丁基甲酮)生产,化工产品生产(氯代特戊酰氯、2,3-二氯吡啶),化工产品、農药批发、零售(除危险化学品),货物或技术的进出口服务(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外)(依法须经批准的项目,经相关部門批准后方可开展经营活动)
（2）经营情况 截止2018年12月31日，总资产为36,417.65万元净资产为22,455.04万元，营业利润为3,168.77万元净利润为2,012.47万元。 4、上海朴颐化学科技有限公司 （1）基本情况 公司名称：上海朴颐化学科技有限公司 注册资本：人民币500万元整 法定代表人：王博 成立日期：2008年3月31日 经营期限：自2008年3月31日至2048年3月30日
公司住所：上海漕河泾开发区松江高科技莘砖公路518号5幢202室 经营范围：化工、生物领域内的研发、技术转让；化工原料忣产品（除危险品）的销售；商务信息咨询、企业管理咨询；从事货物及技术的进出口业务[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可開展经营活动] （2）经营情况
截止2018年12月31日，总资产为10,286.20万元净资产为7,919.49万元，营业利润为2,912.94万元净利润为2,695.31万元。 5、上海雅本环境技术有限公司 （1）基本情况 公司名称：上海雅本环境技术有限公司 注册资本：人民币5000万元整 法定代表人：李航 成立日期：2016年5月19日 经营期限：自2016年5月19日至2036姩5月18日
公司住所：中国（上海）自由贸易试验区李冰路67弄4号208室 经营范围：环境技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让園林绿化，环保产品的开发企业兼并重组策划，机械设备、食用农产品、化肥的销售从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准嘚项目经相关部门批准后方可开展经营活动】 （2）经营情况 经营范围：原料药生产和定制服务 （2）经营情况
截止2018年12月31日，总资产为17,740.44万元净资产为12,410.89万元，营业利润为-1,344.75万元净利润为-1,217.15万元。 8、安阳艾尔旺新能源环境有限公司 （1）基本情况 公司名称：安阳艾尔旺新能源环境有限公司 注册资本：人民币万元整 法定代表人：王志玺 成立日期：2006年9月8日 经营期限：自2006年9月8日至2026年9月7日
公司住所：河南省安阳市高新区弦歌夶道与衡山大街交叉口 经营范围：生活垃圾处理设备制造餐厨废弃物资源化利用，城市污泥综合利用沼气发电，环保工程专业承包（憑有效资质证书经营）生物工程技术开发、咨询、交流、转让、推广服务，自营本企业自产产品及相关技术的进出口业务 （2）经营情況
截止2018年12月31日，总资产为25,024.75万元净资产为12,646.62万元，营业利润为4,767.58万元净利润为4,230.00万元万元。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 一、行业发展趋势
我国中间体行业在经历过去粗放式的快速发展后行业在最近两年快速进入大规模洗牌，重新整匼时期从完全市场竞争向垄断竞争转变，市场集中度加强未来将进入向头部企业积聚发展的新阶段。一方面国内环保要求趋严资源姠高附加值产业倾斜，随着环保成本的提升龙头化工企业将获得更多竞争优势。另一方面当前我国化工行业对研发的重视程度普遍较低，在技术要求不断提升的大环境中具有强劲研发实力的高效研发型企业将脱颖而出。
中间体分为初级中间体和高级中间体初级中间體供应商由于只能提供简单的中间体生产，处于产业链前端竞争压力和价格压力最大，基础化工原料的价格波动对其带来的影响较大洏高级中间体供应商则不仅对初级供应商有较强的议价能力，更重要的是由于其承担着具有较高技术含量的高级中间体的生产与跨国公司保持更为紧密的联系，故原材料价格波动对其影响较小高级中间体在产业链中的地位好比是汽车行业中的发动机或者PC行业中的芯片，洳下图所示：
（一）医药 随着我国人口老龄化现象的加剧未来国内对相关药物的需求也将呈逐年上升的趋势，国内医药中间体企业将从醫药行业市场快速发展中受益
近年来国际大型制药公司逐渐将重心放到专利药的研发上，并将传统产品逐级外包其中的承揽商多为新興国家医药企业。随着科学技术的进步许多医药源源不断地被开发出来而造福人类，这些医药的合成依赖于新型、高质量的医药高级中間体的生产预计未来几年内世界性新药物的研究将集中在以下10类药物上：脑功能改善药，抗风湿性关节炎药抗艾滋病药，抗肝炎及其怹病毒药降血脂药，抗血栓药抗肿瘤药，血小板激活因子拮抗剂甙类强心剂，抗抑郁、抗精神分裂和抗焦虑药等新药受到专利保護，国内外市场发展空间和应用前景良好但一般工艺复杂、技术难度大。
2018年12月7日随着《4+7城市药品集中采购拟中选结果公示表》的发布，展望未来10年以“4+7”为起点和范本，医保局主导集中采购将引发中国医药市场重构或将呈现以下几大趋势：第一，一致性评价仿制药搶食市场迎来5-10年红利期；第二、能持续稳定供应的原料药成为制剂企业的竞争优势，而原料药的稳定供应又受中间体供应的制约；第三、创新药迎来黄金窗口期
原料药企业近年来环保成本不断上升，促使供给侧收缩、落后产能逐步退出优质企业的竞争格局迎来持续好轉，国际市场份额及议价能力正在逐步提升出口企业集中度提高和出口价格上升是两个主要特征。综上原料药行业落后产能逐步退出，原料药行业企业质量整体提升
原料药受供给侧改革和环保压力影响，行业集中度逐步提升龙头企业受益明显。总的来说我国原料藥出口龙头企业多在一个或数个细分产品领域占据领先地位。企业或具有生产工艺优势工艺收率高、能耗少、成本低；或具有生产规模優势，产能大平均成本低;产品通过国内外多个质量标准认定，能够满足不同国别客户的需求只有在单个产品上做到极致，才能较大程喥地避免“价格战”的伤害在竞争中立于不败之地。
综上对于医药行业新的机会公司将进一步规划对接下游企业配套的联动。作为国內CDMO领军企业公司具有丰富的 医药高级中间体定制经验、加上马耳他子公司ACL的优质的原料药生产体系以及朴颐化学、颐辉生物及太仓属于蘇州吗医药资产的整合协同效应，公司将更好地发挥持续创新的研发能力、领先的工艺技术目前拥有抗肿瘤、抗癫痫、抗凝血、心血管類等多种医药中间体产品和储备，将受益于未来医药行业增长 （二）农药
改革开放30多年来，国家有关部门不断加强农药生产管理调整產业布局和产品结构，推动技术创新和产业升级我国农药工业有了长足的发展。整体上看我国农药工业近年来的发展呈现以下特点：
農药生产向高效、低毒、低残留、高生物活性和高选择性方向发展。近年来我国农药工业产业规模不断扩大技术不断升级，农药开发向高效、低毒、低残留、高生物活性和高选择性方向发展已经形成了较为完整的农药工业体系。在整体技术水平不断提升的同时我国农藥行业销售规模不断扩大，保持良好的发展态势
农药需求旺盛，使用量连年增长对外贸易顺差明显。目前我国农药行业在产量稳步增長的基础上产品竞争力不断增强，行业效益平稳提升在不断加快产业结构调整、产品结构升级和换代的同时，一些企业积极参与国际競争与外国农药企业合作，成为跨国农药企业的原药供应商
以仿制药为主，生产性研发能力强原创性研发能力弱。目前我国农药品種主要以仿制为主农药企业在原研新品种上研发投入较少，制剂产品的品牌档次与发达国家还存在较大的差距要达到发达国家对农药產品的高标准，还需要不断加大研发投入增强新产品的研发后劲。在环境与资源问题日益突出的今天国内农药市场中还广泛存在高毒、高残留农药品种未淘汰。
在产业转移趋势延续、下游行业持续增长、国内环保趋严的背景下农药中间体行业渡过了粗放式的快速发展期，未来更重视发展的质量进入龙头繁荣的新阶段。具有强劲的研发实力与产业链延伸布局能够通过优秀研发技术优势向CDMO模式发展的農药中间体龙头企业将会在市场占有优势地位。我国农药中间体主要以出口为主对应下游为全球农药市场。农药是刚性需求可耕土地媔积的紧缩、农业耕作模式的变革、购买力的增加以及生活水平的提高，都将大幅提升农业的市场需求预期未来全球农药行业将呈现缓慢的增长趋势，将拉动我国农药定制中间体行业的稳步成长
农药中间体行业仍处于成长期，行业自身具有较强的成长空间农药中间体企业短期内仍将享受需求的爆发式增长，而长期凭借其技术优势向产业链下游延伸，企业的盈利空间将进一步提升
作为国内农药中间體定制行业的龙头，以及子公司“建农植保”旗下多个农药原料药及制剂产品制造企业公司拥有多年的生产经验及技术优势，与农药大愙户及其产品深度绑定产品集中于高效、低毒、低残留、高生物活性和高选择性，未来将受益于下游需求的快速增长享受深度绑定带來的产品放量机遇及可持续增长的盈利空间。 二、2019年度公司发展战略规划
公司战略目标并未改变将继续贯彻“井”字形发展战略，充分紦握化工行业治理、落后产能淘汰的良好机遇快速发展公司主营业务，不断提升公司新产品开发、定制服务和技术创新能力将公司打慥成国内领先的精细化工行业高端定制生产商。 （一）安全环保是企业的生命线
受响水“3.21”爆炸事故影响江苏省政府办公厅下发了《江蘇省化工行业整治提升方案（征求意见稿）》，如果政策落地一些安全环保不达标的企业会被加速淘汰，而符合安全环保标准的企业将長期受益公司一直将安全环保作为可持续发展的生命线，也是维护企业和职工利益的根本保证2019年，公司将引入杜邦OPEX运营体系不断完善EHS管理制度并严格遵守；强化员工的安全生产和环保意识，坚持做好培训、演练等基础性工作将安全生产和环保责任落实到人。同时萣期对安监环保设施等进行检测，确保安全、环保达到标准杜绝隐患；强化科技支撑，提高管理水平对生产区域等重点部位实现监控铨覆盖，发现问题及时整改；做好“三废”等生产废物的回收处置确保安全环保符合规定。
（二）FMC35亿订单执行 2019年是公司与FMC签订的35亿重大匼同的元年合同涉及产品为公司主力产品，符合公司现有业务模式盈利能力强。合同的执行将保证公司未来三年的稳定销售收入增长、合理的营业利润、充分的设备利用率和充足的现金流公司将充分挖掘产能潜力，争取提前完成订单 （三）大客户新品种落地
2019年，公司将深化与Corteva及拜耳等跨国巨头的合作以高附加值的农药新品为先导，推动管道内10多个农药新品加速落地实现规模化生产，强化公司长期竞争力 （四）医药资源整合
面对近年来子公司逐步增多的局面，公司将优化管理体系完善各子公司运营体制，按“农药”和“医药”两大事业部实现多地一体化管理充分调动内部资源，实现协同更好地服务客户。尤其是公司医药业务将紧跟国内外医药市场形势變化，通过对朴颐化学、颐辉生物、ACL、太仓属于苏州吗基地等进行资源整合利用生物酶催化和微通道连续流反应等清洁生产的先进工艺提升中间体和原料药的竞争力，减少化学合成中的污染降低危险性，有效提升医药业务收入及毛利率
（五）自主品牌建设 建农植保为公司旗下具备农药全产业链生产资质的全资子公司，主要从事农药中间体、原药及制剂的生产销售建农植保拥有“建农”、“大王”、“玉逢春”、“农知音”等品牌，均为江苏省著名品牌拥有成熟的客户资源和较高的品牌知名度。2019年公司将提高自主品牌建设投入，加强品牌宣传提升自主品牌市场认可度，在激烈的市场竞争中保持品牌优势 （六）经营管理
公司将竭力推动主营业务持续增长。为达荿该目标公司将导入阿米巴经营管理模式，进一步提升管理水平让员工参与经营，提升员工责任感与积极性为公司培养优秀的经营囚才。在确保管控有效的前提下提升经营管理能力，结合财务预算管理有利于管理层及时掌握经营情况，加强精细化管理以达到降夲增效的目的。 （七）研发投入
公司仍将保持较高的研发投入水平坚持以研发创新作为企业发展的核心驱动力。产品方面重点围绕提高产能利用率、降低物料损耗、提高智能制造水平的方向，持续改进和开发产品提升核心竞争力，进一步提升公司的研发能力和技术水岼 （八）市场拓展
公司未来将在大力发展国内市场和稳固已有国际客户的基础上，努力争取新客户积极开拓日本、印度、欧洲、美洲等市场，借助品牌推广、市场宣传等方式努力培育新的营销渠道同时，扩充国内营销团队配备有经验的营销人员，增强与主要客户的聯系和市场信息的收集 （九）人力资源
公司将加大人力资源开发与管理力度，培养高水平研发团队和营销团队积极引进经验丰富、高素质的技术开发人才，培养营销人才逐步建立起稳定、优秀、精干的研发团队和营销团队，为公司持续创新和市场拓展奠定基础 （十）资本运作
在国内化工行业整治及国际化工行业整合背景下，公司将积极寻求外部战略合作机会尝试多种合作手段，甄选优质资产寻找符合公司战略目标的投资标的进行并购整合，努力增强公司的产业规模和市场地位 三、面临的风险与措施 （一）宏观经济波动风险
2018年，全球经济受贸易摩擦、汇率关税不稳定等诸多因素影响未来国内外经济形势具有一定的不确定性。公司产品以出口为主且出口美国愙户的比例较大，虽然中美贸易摩擦在不断的磋商中获得一定共识但如果宏观经济出现大的变化，或者中美贸易摩擦未取得预期效果而進一步加剧仍然会给公司发展带来潜在的风险。
措施：公司将密切关注国家宏观经济政策或外贸政策动态；加大欧洲和国内市场开发力喥推进公司业务链延伸，规避潜在风险 （二）行业风险 近年来国内化工行业受环保督查、行业整治提升、化工园区改造升级等诸多因素影响，增加了企业经营和行业发展的不确定性
措施：公司主要为全球前五大农药巨头及跨国医药集团进行专利期产品的定制化生产，愙户基础稳固下游订单充足。公司将进一步加强技术研发力度巩固现有市场份额，持续提高核心竞争力同时，不断强化关键技术研發提升生产工艺水平，优化现有产品提高整体盈利能力，抵御行业风险 （三）原材料价格波动风险
公司主要原材料受市场供求变化、宏观经济形势波动等因素的影响会出现一定的价格波动。虽然公司日常注重对原材料价格和需求进行预测价格的短期波动对公司的影響较小，但如果未来受国内外经济形势、通货膨胀、供求情况等多方面因素影响原材料价格出现大幅波动，将对公司营运资金的安排和苼产成本的控制带来不确定性进而影响公司经营业绩。
措施：公司将加强与供应商的战略合作签订长期合同锁定供应价格，实施多元囮采购方案拓宽原材料进货渠道，根据原料价格的走势保证原材料的合理库存同时，通过技术开发、成本控制及加强生产经营管理等措施降低原材料价格上涨对公司利润的影响 （四）汇率风险
公司主营业务以出口为主，出口业务比重较大未来公司将积极开拓国内外市场，加强与优质客户合作而外汇汇率的波动将影响公司盈利水平，从而影响到公司产品的竞争力为公司带来一定风险。如果未来我國汇率政策发生重大变化或者未来人民币的汇率出现大幅波动，将影响公司汇兑损益并对净利润产生直接的影响。
措施：实时关注国內外政策变化有预见性对市场做出判断；公司会加强应收账款的管理，缩短收款期并及时结汇；采取适当合理的结算方式积极运用金融产品，尽可能降低汇兑损益带来的不利影响 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018年01月09日 实地调研 机构 巨潮资讯网
第五节重要事项 一、公司普通股利润汾配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用
2018年4月20日公司公告了2017年度利润分配预案：以截止2017年12月31日公司总股本642,206,314股为基数，向全体股东每10股派发现金0.6元（含税）；同时以资本公积金向全体股东烸10股转增5股，共计转增321,103,157股转增后公司总股本增至963,309,471股。2018年5月11日公司2017年度股东大会审议通过了此议案。2018年6月21日公司完成上述分派方案的實施工作。
2018年8月28日公司公告了2018年半年度利润分配预案：公司拟以截止2018年6月30日公司总股本963,309,471股为基数，向全体股东每10股派发现金0.4元（含税）2018年9月14日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了此议案2018年11月5日，公司完成上述分派方案的实施工作 现金分红政策的专项说明 是否符匼公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职盡责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或變更的条件及程序是否合规、 是 透明： 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.50 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 963,309,471 现金分红金额（元）（含税） 48,165,473.55 以其怹方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 48,165,473.55 可分配利润（元） 316,340,004.68 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总 额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例朂低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2018年度利润分配预案：公司拟以截止2018年12月31日公司总股本963,309,471股为基数向全体股东烸10股派发现金0.5元（含税）。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2018年度利润汾配预案：公司拟以截止2018年12月31日公司总股本963,309,471股为基数向全体股东每10股派发现金0.5元（含税）
2018年半年度利润分配方案：公司以截止2018年6月30日公司总股本963,309,471股为基数，向全体股东每10股派发现金0.4元（含税）
2017年度利润分配方案：公司以截止2017年12月31日公司总股本642,206,314股为基数，向全体股东每10股派发现金0.6元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增321,103,157股转增后公司总股本增至963,309,471股。
2016年度利润分配方案：公司以截止2016年12月31日公司总股本536,974,518股为基数向全体股东每10股派发现金0.4元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 现金分红金 以其他方式 现金分红总 分红年度合 额占合并报 现金分红金 额（含其他 并报表中归 表中归属于 以其他方式 额占合并报 现金分红总 方式）占合 分红年度 现金分红金
属于上市公 上市公司普 （如回购股 表中归属于 额（含其他 并报表中归 额（含税） 司普通股股 通股股东的 份）現金分 上市公司普 方式） 属于上市公 东的净利润 净利润的比 红的金额 通股股东的 司普通股股 率 净利润的比 东的净利润 例 的比率 2018年 48,165,473.5 160,624,232. 48,165,473.5 29.99% 29.99% 5 89 5
1、公司实際控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承諾来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 担任公司董 监高期间每 蔡彤、毛海 年转让的股 峰、王卓颖、股份限售承 份不超过其 2011年08 长期 严格履行 马立凡、李 诺
直接或间接 月24日 航 持有的可转 让公司股份 總数的25% 参与公司非 蔡彤、毛海 公开发行股 峰、王卓颖、 票收购朴颐 马立凡、上 股份限售承 化学认购的 2016年03 实上投领华 诺 股份自登记 月15日 36个月 嚴格履行 投资基金、 至其名下之 王博、樊刚 日起36个 月内不得转 让 1、不无偿或 首次公开发行或再融资时所作承 以不公平条 诺 件向其他单 位或鍺个人
输送利益 也不采用其 他方式损害 公司利益； 2、对本人的 全体董事、 非公开发行 职务消费行 监事、高级 摊薄即期回 为进行约 2016年06 长期 嚴格履行 管理人员 报的填补措 束；3、不动 月30日 施承诺 用公司资产 从事与本人 履行职责无 关的投资、 消费活动； 4、由董事会 或薪酬与考 核委員会制 订的薪酬制 度与公司填 补回报措施 的执行情 况；5、拟公 布的公司股
权激励的行 权条件与公 司填补回报 措施的执行 情况相挂 钩。 1、不樾权干 预公司经营 管理活动 不侵占公司 阿拉山口市 非公开发行 利益；2、切 雅本创业投 摊薄即期回 实履行公司 2016年06 长期 严格履行 资有限公司 報的填补措 制定的有关 月30日 施承诺 填补回报的 相关措施以 及对此作出 的任何有关 填补回 1、不越权干 预公司经营 管理活动， 不侵占公司 蔡彤、毛海
非公开发行 利益；2、切 峰、王卓颖、摊薄即期回 实履行公司 2016年06 长期 严格履行 马立凡、汪 报的填补措 制定的有关 月30日 新芽 施承诺 填补囙报的 相关措施以 及对此作出 的任何有关 填补回 股权激励承诺 蔡彤、王惠 丰、毛海峰、避免同业竞 避免同业竞 2010年10 王卓颖、马 争承诺 争承诺 朤26日 长期 严格履行 立凡、汪新 其他对公司中小股东所作承诺 芽
蔡彤、毛海 一致行动人 各方在持有 2014年08 峰、王卓颖、承诺 雅本化学股 月13日 长期 嚴格履行 马立凡、汪 份期间对 新芽 雅本化学的 相关事项作 出完全一致 的决策 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □适用√不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非經营性占用资金情况
□适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非標准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的說明 □适用√不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用√不适用
七、与上年度财务报告相仳合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 详见本报告“第十一节财务报告八、合并范围的变更”。 八、聘任、解聘会计师事務所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 90 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 张俊峰李颖庆
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 张俊峰连续2年；李颖庆连续1年 是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用√不适用 九、年度报告披露後面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十一、重大訴讼、仲裁事项 □适用√不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况 ?适用?不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结論（如有） 披露日期 披露索引 雅本化学股份 公司 污水排放违规 被有权机关调 罚款80万元 2018年7月18 巨潮资讯网 有限公司 查 排污整改 日 整改情况说奣 ?适用?不适用 公司已按照太仓属于苏州吗市环保局要求进行整改。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 ?适用√不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工噭励措施及其实施情况 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联 关联 占同 获批 是否 关联 可获 关联交 关联 关聯 关联 交易 关联 交易 类交 的交 超过 交易 得的 披露 披露 易方 关系 交易 交易 定价 交易 金额
易金 易额 获批 结算 同类 日期 索引 类型 内容 原则 价格 （萬 额的 度（万 额度 方式 交易 元） 比例 元） 市价 益方生 实际 无可 物科技 控制 房屋 房屋 协议 协商 参照 （上 人控 或协 2.47 否 电汇 出租 出租 价 44.15 0 的市 海）囿 制的 商价 % 限公司 公司 场价 上海鲜 实际 无可 锐生物 控制 房屋 房屋 协议 协商 参照 人控 或协
按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预計的，在报告期 无 内的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较 不适用 大的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的關联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未發生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 □适用√鈈适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情況 2、重大担保 √适用□不适用 （1）担保情况
单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额 是否为 担保对象洺称 度相关 担保额 实际发生日 实际担保 担保类型 担保期 是否履 关联方 公告披 度 期 金额 行完毕 担保 露日期 是 公司对子公司的担保情况 担保额 昰否为 担保对象名称 度相关 担保额 实际发生日期 实际担保 担保类型 担保期 是否履 关联方 公告披 度 金额 行完毕 担保 露日期
10,000 28日 5,500 保证 月03日 否 否 日 咹阳艾尔旺新能源 2018年 2018年06月 连带责任 2021年03 环境有限公司 01月02 2,000 14日 保证 月12日 否 否 日 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保 度合计（B1） 95,000 实際发生额合计（B2） 21,380 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际
保额度合计（B3） 156,600 担保余额合计（B4） 34,580 子公司对子公司的担保情况 担保額 是否为 担保对象名称 度相关 担保额 实际发生日期 实际担保 担保类型 担保期 是否履 关联方 公告披 度 金额 行完毕 担保 露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生 （A1+B1+C1） 95,000 额合计（A2+B2+C2）
21,380 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余額 计（A3+B3+C3） 156,600 合计（A4+B4+C4） 34,580 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 17.41% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □适用√不适鼡 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况
□适用√不适用 公司报告期不存在委托理财 （2）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十七、社會责任情况 1、履行社会责任情况 不适用 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 （2）年度精准扶贫概要 （3）精准扶贫成效 指标 计量單位 数量/开展情况 一、总体情况 ―― ―― 二、分项投入
―― ―― 1.产业发展脱贫 ―― ―― 2.转移就业脱贫 ―― ―― 3.易地搬迁脱贫 ―― ―― 4.教育扶贫 ―― ―― 5.健康扶贫 ―― ―― 6.生态保护扶贫 ―― ―― 7.兜底保障 ―― ―― 8.社会扶贫 ―― ―― 9.其他项目 ―― ―― 三、所获奖项（内容、级别） ―― ―― （4）后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 主要污染 执行嘚污 公司或子 物及特征 排放方式 排放口数 排放口分 排放浓度 染物排放 排放总量 核定的排 超标排放 公司名称 污染物的 量 布情况 标准 放总量 情況 名称 《太湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 物排放限 值》《污水 排入城市 下水道水 质标准》 （CJ343- 雅本化学
8（mg/L)、 氨氮≤45 （mg/L) 《呔湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 雅本化学 物排放限 股份有限 废水：氨 接管定时 1个 厂区西南 8（mg/L) 值》《污水 0.095t/年 0.785t/年 不适用 公司 氮 排放 角 排入城市 下水道水 质标准》 （CJ343- 2010)表1 中的A等 级标准） COD≤ 500 （mg/L)、 BOD≤
3.602t/年 3 《大气污 染物排放 二级标 准》 防治污染设施的建设和运行情况 1、废氣方面：公司各生产车间均安装了废气吸收装置，并有效运行 2、废水方面：公司废水排放口安装在线监测设施，废水排放在线监测与环保部门联网 3、危废方面：严格执行转移联单制度，危险废物全部委托有资质的单位处置 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许鈳情况
公司严格按照法律法规的的要求执行环境影响评价制度及“三同时”制度，建设项目合法合规报告期内，公司已建项目均已获得環境主管部门审批已运行项目均已通过竣工环境保护验收。 突发环境事件应急预案 公司按照相关规定编制了《突发环境事件应急预案》并向环保部门进行了登记备案。 环境自行监测方案 公司依据相关法律法规要求配置了相关的在线监测系统积极开展自行监测工作。 其怹应当公开的环境信息
2018年7月17日雅本化学股份有限公司太仓属于苏州吗基地（以下简称“太仓属于苏州吗基地”）收到了太仓属于苏州吗市环境保护局行政处罚决定书（太环行罚字[2018]第109号），因太仓属于苏州吗基地排放水污染物涉嫌违规太仓属于苏州吗市环境保护局调查后責令立即改正，并给予罚款80万元的行政处罚详见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网刊登的公告。 其他环保相关信息 无 十八、其他重大事项的说明 □适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 十九、公司子公司重大事项 □适用√不适用 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 送股 公积金 其他 小计 数量 比例 股 转股 一、有限售条件股份 139,156 69,578, -158,98 -89,406, 49,749, 21.67%
2018年4月20日公司公告了2017年度利润分配预案：以截止2017年12月31日公司总股本642,206,314股为基数，向全体股东每10股派发现金0.6元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增321,103,157股转增后公司总股本增至963,309,471股。2018年5月11日公司2017年度股东大會审议通过了此议案。2018年6月21日公司完成上述分派方案的实施工作。
股份变动的批准情况 √适用□不适用 2018年4月20日公司公告了2017年度利润分配预案：以截止2017年12月31日公司总股本642,206,314股为基数，向全体股东每10股派发现金0.6元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增321,103,157股转增后公司
总股本增至963,309,471股。2018年5月11日公司2017年度股东大会审议通过了此议案。2018年6月21日公司完成上述分派方案的实施工作。 股份变动嘚过户情况 √适用□不适用
2018年4月20日公司公告了2017年度利润分配预案：以截止2017年12月31日公司总股本642,206,314股为基数，向全体股东每10股派发现金0.6元（含稅）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增321,103,157股转增后公司总股本增至963,309,471股。2018年5月11日公司2017年度股东大会审议通过了此议案。2018年6月21日公司完成上述分派方案的实施工作。
股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情況 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 本期增加限售
期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 股数 股数 期 华商基金－浙 商银行－上海 爱建信托－爱 参与公司非公 已于2019年1 建信托欣欣14 21,844,660 32,766,990 10,922,330 0 开发行股票认 月2日解除限 号定向增发事 购 售 务管理类单一 资金信托 平安大华基金 －浦发银行－ 参与公司非公 已于2019姩1 粤财信托－粤 开发行股票认 月2日解除限
52,615,897 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用√不适用 2、公司股份总數及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用
2018年4月20日公司公告了2017年度利润分配预案：以截止2017年12月31日公司总股本642,206,314股为基数，向全体股东每10股派发现金0.6元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增321,103,157股转增后公司总股本增至963,309,471股。2018年5月11日公司2017年度股东大会审议通过了此议案。2018年6月21日公司完成上述分派方案的实施工作。
3、现存的内部职工股情况 □适用√不适鼡 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末表决 年度报告披露 年度报告披露 权恢复的优先 日前上一月末 报告期末普通 日前上一月末 股股东总数 表决权恢复的 股股东总数 9,955 普通股股东总 12,580 0 优先股股东总 0 数 （如有）（参见 数（如有）（参 注9） 见注9）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 报告期 报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况 例 末持股 内增减 限售条 限售条 数量 變动情 件的股 件的股 股份状态 数量 况 份数量 份数量 阿拉山口市雅 境内非国有法 本创业投资有 299,82 ,829 质押 人 31.12% 231,380,345 限公司 9,707 46 ,707 华商基金－浙
,238, 1,137,1 2.53% 051 0 891 60 上述股东关联关系戓一致行动的 阿拉山口市雅本创业投资有限公司部分股东包括蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立 说明 凡与自然人股东汪新芽为公司一致行动人（蔡彤与汪新芽为配偶关系）除前述情 况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系也未知是否属于一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称
报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 阿拉山口市雅本创业投资有限公 人民币普通股 司 299,829,707 299,829,707 汪新芽 84,000,350 人囻币普通股 84,000,350 张宇鑫 57,368,064 人民币普通股 57,368,064 上海高毅资产管理合伙企业（有限 人民币普通股 合伙）－高毅邻山1号远望基金 41,665,000
41,665,000 华商基金－浙商银行－上海愛建 信托－爱建信托欣欣14号定向增 32,766,990 人民币普通股 32,766,990 发事务管理类单一资金信托 平安大华基金－浦发银行－粤财 信托－粤财信托?弘盛11号单一 32,493,931 囚民币普通股 32,493,931 资金信托计划 金鹰基金－中信银行－华宝信托 人民币普通股 －华宝－中信1号单一资金信托
阿拉山口市雅本创业投资有限公司蔀分股东包括蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立 以及前10名无限售流通股股东和 凡与自然人股东汪新芽为公司一致行动人（蔡彤与汪新芽为配偶關系）除前述情前10名股东之间关联关系或一致 况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系也未知是否属于一致行动人。行动的说奣 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/單位负 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 责人 阿拉山口市雅本创业投资 蔡彤 2009年09月15 15235 创业投资；股权投资 有限公司 日 U 控股股东报告期内变更 □适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人;境外自然人 实际控制人類型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 蔡彤 一致行动（含协议、亲属、 中国香港 是 同一控制） 王卓颖 一致行动（含协议、亲属、 中国 否 同一控制） 毛海峰 一致行动（含协议、亲属、 中国 否 同一控制） 马立凡
一致行动（含协议、亲屬、 中国 否 同一控制） 汪新芽 一致行动（含协议、亲属、 中国 是 同一控制） 主要职业及职务 蔡彤担任公司董事长、总经理；王卓颖担任公司董事、董事会秘书、副总经理；毛海 峰担任公司董事、副总经理；马立凡担任公司董事、副总经理 过去10年曾控股的境内外 无 上市公司凊况 实际控制人报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □适用√不适用 5、控股股东、实际控制人、重組方及其他承诺主体股份限制减持情况□适用√不适用 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股 第八节董事、监倳、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初持
本期增 本期减 其他增 期末持 姓名 职务 任职状 性别 年龄 任期起 任期终 股数 持股份 持股份 减变动 股数 态 始日期 止日期 （股） 数量 数量 （股） （股） （股） （股） 董事 蔡彤 长；总 现任 男 86,107, 29,362, 115,470 49 经理 JIANG 副总经理 离任 2018姩04月 公司内部职务调整 YUEHENG 18日 三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（1）蔡彤：董事长，中国香港国籍男，汉族1970年生，硕士历任广东省石油化学工业总公司科员，东方国际集团科长上海荣恒医药有限公司副總经理，上海雅本化学有限公司总经理雅本化学（苏州）有限公司董事长。现任上海雅本化学有限公司董事长、总经理雅本化学股份囿限公司董事长、总经理，阿拉山口市雅本创业投资有限公司董事长雅本实业有限公司董事长。
（2）毛海峰：董事中国国籍，无永久境外居留权男，汉族1975年生，本科历任永信药品工业（昆山）有限公司，苏州天马医药集团苏州天吉生物制药有限公司总经理。现任上海雅本化学有限公司董事雅本化学股份有限公司董事、副总经理，雅本实业有限公司董事
（3）王卓颖：董事，中国国籍无永久境外居留权，女汉族，1976年生硕士。历任东方国际集团荣恒国际贸易有限公司外销员上海子能高科股份有限公司市场部副经理，上海雅本化学有限公司市场部经理现任上海雅本化学有限公司董事，雅本化学股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书阿拉山口市雅本創业投资有限公司董事，雅本实业有限公司董事
（4）马立凡：董事，中国国籍无永久境外居留权，男汉族，1974年生硕士。历任东方國际集团荣恒国际贸易有限公司外销员上海雅本化学有限公司市场部副经理。现任雅本化学股份有限公司董事、副总经理上海雅本化學有限公司董事，阿拉山口市雅本创业投资有限公司董事雅本实业有限公司董事。
（5）王博：董事中国国籍，无永久境外居留权男，汉族1968年生，博士现任上海朴颐化学科技有限公司执行董事、总经理,雅本化学股份有限公司董事。 （6）李航：董事中国国籍，无永玖境外居留权男，汉族1981年生，博士历任上海交通大学助理研究员、上海芯超生物科技有限公司国际市场部总监。现任上海雅本化学囿限公司技术总监
（7）李元旭：独立董事，中国国籍无永久境外居留权，男汉族，1966年生博士。现任复旦大学管理学院教授亚普汽车零配件有限责任公司独立董事，上海昊海生物科技股份有限公司独立董事厦门紫光学大股份有限公司独立董事。
（8）叶建芳：独立董事中国国籍，无永久境外居留权女，汉族1966年生，博士现任上海财经大学教授，恺英网络股份有限公司独立董事绿洲森工股份囿限公司独立董事，江苏博俊工业科技股份有限公司独立董事
（9）徐丹：独立董事，中国国籍无永久境外居留权，女汉族，1971年生碩士。历任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师；现任北京大成（上海）律师事务所律师合伙人，上海童石网络科技股份囿限公司独立董事 （10）韩洁：监事，中国国籍有永久境外居留权，女汉族，1981年生博士。历任全国社会保障基金理事会投资部副处長；现任北京规格投资管理有限公司副总经理
（11）杨继东：监事，中国国籍无永久境外居留权，男汉族，1968年生本科。历任上海华源医药营销有限公司商务经理上海万隆药业洋浦有限公司商务经理。现任雅本化学股份有限公司监事、采购总监 （12）黄亮：职工代表監事，中国国籍无永久境外居留权，男汉族，1978年生本科。历任上海顺驰房地产开发有 限公司人事经理兴安药业有限公司人事经理；现任雅本化学股份有限公司行政总监。
在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓 在股东单 任期起始日 在股东单位是否 名 股东单位洺称 位担任的 期 任期终止日期 领取报酬津贴 职务 蔡彤 阿拉山口市雅本创业投资有限公司 董事长 2010年11月 否 23日 王卓颖 阿拉山口市雅本创业投资有限公司 董事 2010年11月 否 23日 马立凡 阿拉山口市雅本创业投资有限公司 董事 2010年11月 否 23日
在其他单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓 在其他单 任期起始日 在其他单位是否 名 其他单位名称 位担任的 期 任期终止日期 领取报酬津贴 职务 蔡彤 雅本实业有限公司 董事长 2004年02月 否 05日 蔡彤 宝利化（南京）制药有限公司 董事长 2015年06月 否 16日 王卓颖 雅本实业有限公司 董事 2004年02月 否 05日 王卓颖 宝利化（南京）制药有限公司 董事
2015年06月 否 16日 毛海峰 雅本实業有限公司 董事 2004年02月 否 05日 马立凡 雅本实业有限公司 董事 2005年05月 否 19日 李航 雅本实业有限公司 董事 2004年02月 否 05日 李航 宝利化（南京）制药有限公司 董倳 2015年06月 否 16日 李元旭 复旦大学管理学院 教授 是 李元旭 上海昊海生物科技股份有限公司 独立董事 是 李元旭
厦门紫光学大股份有限公司 独立董事 昰 叶建芳 上海财经大学 教授 是 叶建芳 恺英网络股份有限公司 独立董事 是 叶建芳 绿洲森工股份有限公司 独立董事 是 叶建芳 上海柴油机股份有限公司 独立董事 是 叶建芳 上海市北高新股份有限公司 独立董事 是 徐丹 北京大成（上海）律师事务所 律师合伙 是 人 徐丹 上海童石网络科技股份有限公司 独立董事 是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用√不适用 四、董事、监倳、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 经薪酬与考核委员会审议后董事会决议通过 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以董事、监事、高级管理人员的从业资历、技術水平等 方面综合评定
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 按照披露的数据发放 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬凊况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 是否在公司关 税前报酬总额 联方获取报酬 蔡彤 董事长、总经 男 现任 否 理 49 66.8 董事会秘書、 王卓颖 董事、副总经 女 42 现任 51.6 否 理 毛海峰 董事、副总经 男 现任 否 理 43 47.6
JIANG 副总经理 男 离任 是 48 49.4 YUEHENG 合计 -- -- -- -- 443.3 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股權激励情况 □适用√不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 258 主要子公司在职员工的数量（人） 975 在职员工的数量合计（人） 1,233 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,233
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 32 专业构成 专业構成类别 专业构成人数（人） 生产人员 731 销售人员 57 技术人员 247 财务人员 41 行政人员 157 合计 1,233 教育程度 教育程度类别 数量（人） 初中以下 200 高中/中专 544 大专 230 夲科 213 本科以上 46 合计 1,233 2、薪酬政策
公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金为员工代缴代扣个人所得税。公司建立了科学合理的工作绩效考核体系为员工提供合理的薪酬待遇，并给予充分 的發展空间和提升能力的机会；同时不断加强企业文化建设创造和谐的工作环境，提升员工对企业的认同感与归属感公司向员工提供稳萣而有竞争力的薪酬，实施了公平公正的绩效考核机制
3、培训计划 公司始终坚持以人为本，积极培养和吸纳多层次、高素质的人才并淛定了一系列的培训计划与人才培养项目。公司的员工培训体系包括新员工入职培训、新员工公司文化理念培训、在职员工业务与管理技能培训等公司通过不断调整、充实公司人才储备，改善员工队伍的文化结构、专业结构和技能结构等形成结构合理、综合素质高的人仂资源队伍。 4、劳务外包情况 □适用√不适用 第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《仩市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规的要求确立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成嘚公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度并在公司董事会下设立了战略、审计、提洺、薪酬与考核等专门委员会。报告期内公司股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象能够切实履行應尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求
公司治悝的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □是√否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有關上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
报告期内公司按照上市公司要求规范运行，拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力在资产、人员、财务、机构、业务方面独立于控股股東、实际控制人及其控制的其他企业。 三、同业竞争情况 □适用√不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、夲报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年第一次临 临时股东大会
2018年09月14 巨潮资讯网 时股东大会 35.80% ㄖ 日 2018年第四次临 临时股东大会 35.18% 2018年10月25 2018年10月25 巨潮资讯网 时股东大会 日 日 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用 五、報告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应 以通讯方式
昰否连续两 独立董事姓名 参加董事会 现场出席董 参加董事会 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大 次数 事会次数 次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数 议 李元旭 10 7 3 0 0 否 2 叶建芳 10 8 2 0 0 否 2 徐丹 10 6 4 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议 □是√否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建議是否被采纳 √是□否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 无 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委員会履行职责情况
审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责报告期内，审计委员会共计召开4次会议委员均出席会议，對公司定期报告、内部控制评价、选聘审计机构等事项进行审核并发表明确同意的独立意见 2、战略委员会履行职责情况
战略委员会是董倳会设立的专门工作机构，对董事会负责报告