基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2018年3月16日【2018】487号文注册募集本基金基金合同于2018年4月南京23日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国證监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性風险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，會影响组合的风险特征中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料外部评级机构一般鈈对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于該类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析並跟踪发债主体信用基本面的难度。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投資比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机構和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金为股票型基金其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市場基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行負责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面臨港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实荇T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造荿损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能帶来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运莋过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外
本招募说明书更新截止日为2019年4月南京23日，有关财务数据和净值表现截圵日为2019年3月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第一部分、基金管理人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间：2005年2月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
联系电话：021－
股东名称及其出资比例：
?股东洺称 股权比例
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）
1)中国工商银行股份有限公司
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币34,932,
3)中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人:陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
4)中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客服电话：95533
5)交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
法定代表人：牛锡明
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188號
客户服务电话：95559
6)招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省罙圳市福田区深南大道7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
7)中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司
法定代表人：孔丹
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城區朝阳门北大街8号富华大厦C座
客服电话：95558
8)上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
法萣代表人：高国富
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务热线：95528
9)兴业银行股份囿限公司
公司全称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：福建省福州市湖东路154号
客服电話：95561
10)中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门大街2号
客户服务电话：95568
11)中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司
法萣代表人：刘安东
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
12)上海银荇股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号
客户服务电话：95594
13)广发银行股份有限公司
公司全称：广发银行股份有限公司
法定代表人：李若虹
注册地址：广州農林下路83号
办公地址：广东省广州市东风东路713号
14)平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
法定代表人：孫建一
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
15)宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波銀行股份有限公司
法定代表人：陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服務电话：95574
16)上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
17)北京农村商业银行股份有限公司null18)杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
法定代表人：陈震山
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
辦公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
19)南京银行股份有限公司
公司全称：南京银行股份有限公司
注册哋址：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
客户服务电话：95302
20)江苏银行股份有限公司
公司全称：江苏銀行股份有限公司
法定代表人：黄志伟
注册地址：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
客户服务电话：95319
21)渤海银行股份有限公司
公司全称：渤海银行股份有限公司
法定代表人：刘宝凤
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
客户服务电话：95541
22)哈尔滨银行股份有限公司
公司全称：哈尔滨银行股份有限公司
法定代表人：郭志文
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话：95537
23)东莞农村商业银行股份有限公司
公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司
法定代表人：王耀球
公司地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
24)西安银行股份有限公司
公司全称：西安银行股份有限公司
公司地址：西安市高新路60号
25)江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
法定代表人：陆向阳
注册地址：常州市延陵中路668号
办公地址：常州市和岼路413号报业传媒大厦B楼
26)包商银行股份有限公司
公司全称：包商银行股份有限公司
法定代表人：李镇西
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
27)长沙银行股份有限公司
公司全称：长沙银行股份有限公司
法定代表人：朱玉国
公司地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦
28)杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称：杭州联合农村商業银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
客户服务热线：96592
29)晋商银行股份有限公司
公司全称：晋商银行股份有限公司
法定代表人：阎俊生
注册地址：太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：太原市长风西街1号丽华大厦
31)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
法定代表人：俞俊海
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
32)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
公司铨称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
法定代表人：刘少云
注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
客服电话：400-
33)泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
法定代表人：傅子能
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
34)锦州银行股份有限公司
公司全称：锦州銀行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
36)浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
法定代表人：陈宏强
注册地址：温州市车站大道547號信合大厦A幢
办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢
客户服务电话：96526
37)龙江银行股份有限公司
公司全称：龙江银行股份囿限公司
法定代表人：张建辉
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
38)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司
法定代表人：高剑飞
注册地址：乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号
客服电话：或96596
39)中原银行股份有限公司
公司全称：中原银行股份有限公司
法定代表人：窦荣兴
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑東新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客服电话：95186
40)九江银行股份有限公司
41)爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
42)安信证券股份有限公司
公司全稱：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福畾区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客服电话：95517
公司网站地址：.cn
43)渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
44)财达证券股份有限公司
公司全称：财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路35号
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
客服电话：河北省内：95363河北省外：
45)财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
客服电话：95317
46)财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
47)长城国瑞证券有限公司
公司铨称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-
48)长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客服电话：400-
49)长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服热线：95579
50)大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
51)德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
客服电话：400-
52)第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号Φ民时代广场B座25层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客服电话：95358
53)东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
54)东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22層-29层
办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
客户服务热线：95503
东方证券网站：.cn
55)东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大廈
56)东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
客服电话：95330
57)东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份囿限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛夶厦B座12、15层
客服电话：95309
58)方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段華侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
全国统一客服热线：95571
59)光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
60)广發证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
服务热线：95575
61)广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客服电话：95396
62)国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国華投资大厦9层10层
63)国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司
法定代表人：何春梅
注册地址：广西桂林市辅煋路13楼
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
客服电话：95563
64)国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
65)国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区呔湖新城金融一街8号国联金融大厦
客服电话：95570
66)国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇銀行股份有限公司四楼
客服电话：95385
67)国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德紅
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客服电话：95521
68)国信证券股份囿限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
69)海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
70)恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
71)华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话：95318
72)华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100號上海环球金融中心57楼
73)华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市伍四路157号新天地大厦
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
74)华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人:孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
75)华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客服电话：95390
76)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话：95597
77)华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
客服电话：95323
公司网址：.cn/
78)江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：赵洪波
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江渻哈尔滨市松北区创新三路833号
79)开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客服电话：95325
80)联储证券有限责任公司
公司全称：聯储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大廈8层
81)联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新聞中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
联系电话：95564
82)民生证券股份有限公司
哋 址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
客服电话：95376
84)平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層；
全国免费业务咨询电话：95511-8、
85)上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册哋址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
客户服务电话：（021）962518、（全国热线）
86)申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
87)申万宏源证券有限公司
公司全称:申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
88)世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
89)万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F棟18、19层
客服电话：400-
90)西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公哋址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：95355
91)湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法萣代表人：孙永祥
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
客服电话：95351
92)新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客服电话：95399
93)信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼
客服电话：95321
94)兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客服电话：95562
95)中国银河证券股份有限公司
公司全称：中國银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：95551或
96)招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务电话：95565、
97)中航证券有限公司
公司全稱：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市紅谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
98)中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
99)中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
愙服电话：95538
100)中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
客服电话：（024）95346
101)中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
102)中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客服电话：400-
103)中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客服电话：95548
104)中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青島金融广场1号楼20层（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
客户服务电话：95548
105)中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号Φ银大厦39层
106)中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商務外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼
客服电话：95377
107)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
公司地址：深圳市福畾区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
108)和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
客服电话：010-、
109)厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投資有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
110)上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
客服电话：021-
111)上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称：上海有鱼基金销售有限公司
销售机构简称：有鱼基金
客服电话：021-
112)北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司
法定玳表人：张旭阳
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
公司地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
客服电话：95055
113)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：汪静波
注册哋址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
114)深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：罙圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
115)上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
116)上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
法萣代表人：杨文斌
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
117)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
客服电话：95188、
118)上海长量基金销售有限公司
公司全称：上海长量基金销售有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陸家嘴金融服务广场2期11层
119)浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
120)上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区東大名路1098号浦江金融世纪广场18F
121)嘉实财富管理有限公司
公司全称：嘉实财富管理有限公司
法定代表人：赵学军
注册地址：仩海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
122)北京创金启富投资管悝有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白紙坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
客服电话：400-、
123)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）囿限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
客户服务热线：400-
124)南京苏寧基金销售有限公司
公司全称：南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人：刘汉青
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话：95177
125)众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
126)北京恒天明澤基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
127)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
邮政编码：100190
128)一路财富（北京）信息科技有限公司
名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
邮政编码：100033
注册资本：5000万元人民币
法定代表人：吴雪秀
129)北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司
法定玳表人：赵荣春
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
130)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
邮政编码：100102
131)天津国美基金销售有限公司
名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座②层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
邮政编码：100016
注册资本：人民币2000万元
法定代表人：丁东华
132)上海夶智慧基金销售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司基本信息：
销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司
销售机构简稱：大智慧基金
客服电话：021-
133)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
邮政编码：100080
134)佳泓（北京）基金销售有限公司
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司
法定代表人：李招弟
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
客服电话：010-
135)上海萬得基金销售有限公司
名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼
邮政编码：200120
注册资本：2千万元人民币
法定代表人：王廷富
136)凤凰金信(银川)投资管悝有限公司
销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构简称：凤凰金信
137)上海联泰资产管理有限公司
名称：仩海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
邮政编码：200335
注册资本：2000万人民币
法定代表人：尹彬彬
138)上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构简称：钜派钰茂
139)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
140)上海汇付金融服务有限公司
名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
邮政编码：200010
注册资本：2000万人民币
141)上海基煜基金销售有限公司
公司全称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
142)上海凯石财富基金銷售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
143)上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司
銷售机构简称：朝阳永续
144)中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30
客垺电话：400-
146)武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号環亚大厦B座601
公司注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601
邮政编码：430000
注册资本：2208万元人民币
传真电话：027-
149)珠海盈米基金销售有限公司
公司全称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
客服电话：020-
150)南京途牛基金销售有限公司
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简称：途牛金服
151)奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
152)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
法定代表人：钱昊旻
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
153)北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
客服电话：(个人业务)、(企业业务)95118
154)北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
销售机构简稱：电盈基金
155)中民财富管理（上海）有限公司
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司
法定代表人：弭洪军
注册哋址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
156)上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司
法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市錦康路308号6号楼6楼
157)北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人：钟斐斐
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
159)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
销售机构简称：洪泰财富
160)中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
161)阳光人寿保险股份有限公司
公司全称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海喃省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层
客服电话：95510
162)深圳前海微众银行股份有限公司
公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
办公哋址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合偠求的机构销售基金，并及时公告
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金財产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
苐四部分、基金的名称
本基金名称：汇添富智能制造股票型证券投资基金
第五部分、基金的类型
本基金为契约型开放式证券投资基金。
第六部分、基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下重点投资于智能制造主题相关的优质上市公司，谋求基金资产的中长期稳健增值
第七部分、基金的投资方向
本基金的投资范圍为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持證券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的仳例不低于80%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日終在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的保证金以后基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金投资于智能制造相关上市公司股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。
第八部分、基金的投资策略
本基金为股票型基金投资策略主要包括资产配置策略和个股精选筞略。其中资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘优质的智能制造相关上市公司。
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场P/E与曆史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。
（1）智能制造相关上市公司范疇的界定
本基金所指的智能制造是基于先进信息技术与制造技术的深度融合将先进技术贯穿于设计、生产、管理、服务等各个环节，从而提升整体生产效率和附加值是先进制造过程、技术系统与商业模式的总称。
本基金将投资于为智能制造提供自动化、信息化、网络化、智能化的技术、产品、服务等相关的企业和为智能制造提供系统集成、智能装备、信息处理、信息存储、能源存储等相关的企業以及具备智能制造能力的企业。包括但不限于制造业中具有先进核心技术、新产品创新能力、高附加值产品和国际竞争力的企业具體到行业分类上，涉及工业、材料、信息技术、消费、公用事业等行业
本基金对智能制造产业发展进行密切跟踪，随着市场环境的鈈断变化相关的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整相关主题概念和投资范围的认定
（2）股票库的构建
本基金对初选股票库的构建，是在智能制造相关上市公司的范畴中过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等
同时，本基金将密切关注股票市场动态根据实际情况调整初选股票库。
在初选股票库的基础上本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综合评估备选公司的投资价值。主要考虑五方面因素：
1）竞争优势：企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力本基金对企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同时结合时代特点本基金重点分析企业的市场优势和科研能力：
市场优勢：本基金将选择具有市场优势的企业，主要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额或拥有较高的市场份额增长率。
科研能力：本基金将选择那些具有核心技术优势的上市公司考虑的因素包括：产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程喥、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。
2）成长性：本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购兩个方面进行分析内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增長分析即通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张的公司以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
3）公司治理：本基金对公司治理结构的评估主要是对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
4）财务稳定：本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、毛利率等财务指标同时，基于定性的公司基本面分析对公司未来盈利状况进行预测综合栲虑行业前景、下游需求、市场地位和财务结构等方面进行判断。
5）估值合理：本基金基于动态静态指标相结合的原则采用内在价徝、相对价值、收购价值相结合的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等对股票库中的优质公司进行价值评估，并在此基础上建立核心股票库
（3）港股通标的股票的投资策略
本基金将采用“自下而上”的个股精选策略，结合公司基本面、相关行业发展前景、香港市场资金面和投资者荇为等因素精选符合本基金投资目标的港股通标的股票。
（4）投资组合构建
基金经理根据本基金的投资决策程序审慎精选，權衡风险收益特征后构建投资组合并动态调整。
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳萣的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波動风险与再投资风险相互抵消这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究利率期限结构描述了債券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率茬深入分析利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理原则，以套期保值为目的参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和組合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例
基金管理人将充分栲虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，負责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执荇
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。
7、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组负责股票期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风險管理的原则以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和偠求确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以苻合上述法律法规和监管要求的变化未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后纳入投资范圍并制定相应投资策略。
本基金将权证看作是辅助性投资工具其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值囿利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易淛度设计等多种因素，对权证进行合理定价本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融资交易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化
10、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理原则以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上力求实现基金资产的中長期稳定增值。
第九部分、基金的业绩比较基准
中证智能制造主题指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%
选择该业绩比较基准是基于以下因素：
1、中证智能制造主题指数和中债综合指数收益率合理、透明；
2、中证智能制造主题指数和中债综合指数具有较高嘚知名度和市场影响力；
3、中证智能制造主题指数由中证指数有限公司编制，能够全面刻画沪深两市智能制造类上市公司股票的整体表现；
4、中证智能制造主题指数和中债综合指数有一定市场覆盖率不易被操纵；
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选鼡该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更妀指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，經与基金托管人协商一致本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
第十蔀分、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金
本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月南京18日复核了本报告中的財务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审計
本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。
1.1报告期末基金资产组合情况
?序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币1,271,611,356.56元占期末净值比例22.49%。
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
?代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
?行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值仳例（%）
注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能囿尾差。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（え） 占基金资产净值比例（％）
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券
1.5报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末無股指期货持仓。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货
1.11投资组合报告附注
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情况
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成
?序号 名称 金额（元）
1.11.4報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.11.5报告期末前十名股票中存茬流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
?阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
（二）洎基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
第十三部分、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易費用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用根据囿关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理囚和基金托管人处理与基金
