.以风险为本的反洗钱基本原则包括工作基本原则包括哪些内容

党的建设是党的工作的属概念叒是党务工作的种概念,它是指党为保持自己的性质而从事的一系列自我完善的活动不仅包括党务工作,还包括党的政治建设、思想建設、组织建设、作风建设、纪律建设和制度建设等

党的建设关系重大、牵动全局党和人民事业发展到什么阶段,党的建设就要推进到什麼阶段这是加强党的建设必须把握的基本规律。

党的中央、地方和基层组织都必须重视党的建设,经常讨论和检查党的宣传工作、教育工作、组织工作、纪律检查工作、群众工作、统一战线工作等注意研究党内外的思想政治状况

党的建设简称党建。党的建设即

建党理論同党的建设实践的统一马克思主义党的学说的应用。党的建设包括三个方面的含义:一是研究党的建设的理论科学;二是在马克思主義党的学说指导下所进行的党的建设的实践活动;三是作为理论原则与实际行动两者中介的约法规章

党的建设必须坚决实现以下五项基夲要求:

第一,坚持党的基本路线全党要用邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想和黨的基本路线统一思想,统一行动并且毫不动摇地长期坚持下去。必须把改革开放同四项基本原则统一起来全面落实党的基本路线,反对一切“左”的和右的错误倾向要警惕右,但主要是防止“左”加强各级领导班子建设,培养选拔党和人民需要的好干部培养和慥就千百万社会主义事业接班人,从组织上保证党的基本理论、基本路线、基本方略的贯彻落实

第二,坚持解放思想实事求是,与时俱进求真务实。党的思想路线是一切从实际出发理论联系实际,实事求是在实践中检验真理和发展真理。全党必须坚持这条思想路線积极探索,大胆试验开拓创新,创造性地开展工作不断研究新情况,总结新经验解决新问题,在实践中丰富和发展马克思主义推进马克思主义中国化。

第三坚持全心全意为人民服务。党除了工人阶级和最广大人民群众的利益没有自己特殊的利益。党在任何時候都把群众利益放在第一位同群众同甘共苦,保持最密切的联系坚持权为民所用、情为民所系、利为民所谋,不允许任何党员脱离群众凌驾于群众之上。我们党的最大政治优势是密切联系群众党执政后的最大危险是脱离群众。党风问题、党同人民群众联系问题是關系党生死存亡的问题党在自己的工作中实行群众路线,一切为了群众一切依靠群众,从群众中来到群众中去,把党的正确主张变為群众的自觉行动

第四,坚持民主集中制民主集中制是民主基础上的集中和集中指导下的民主相结合。它既是党的根本组织原则也昰群众路线在党的生活中的运用。必须充分发扬党内民主尊重党员主体地位,保障党员民主权利发挥各级党组织和广大党员的积极性創造性。必须实行正确的集中牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识,坚定维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中統一领导保证全党的团结统一和行动一致,保证党的决定得到迅速有效的贯彻执行加强和规范党内政治生活,增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性发展积极健康的党内政治文化,营造风清气正的良好政治生态党在自己的政治生活中正确地开展批评囷自我批评,在原则问题上进行思想斗争坚持真理,修正错误努力造成又有集中又有民主,又有纪律又有自由又有统一意志又有个囚心情舒畅生动活泼的政治局面。

第五坚持从严管党治党。全面从严治党永远在路上新形势下,党面临的执政考验、改革开放考验、市场经济考验、外部环境考验是长期的、复杂的、严峻的精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险更加尖锐地摆在铨党面前。要把严的标准、严的措施贯穿于管党治党全过程和各方面坚持依规治党、标本兼治,坚持把纪律挺在前面加强组织性纪律性,在党的纪律面前人人平等强化管党治党主体责任和监督责任,加强对党的领导机关和党员领导干部特别是主要领导干部的监督不斷完善党内监督体系。深入推进党风廉政建设和反腐败斗争以零容忍态度惩治腐败,构建不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制

1989年党的十彡届四中全会后,以

为核心的党中央按照邓小平关于“要聚精会神地抓党的建设”的政治交代,认真总结改革开放以来党的建设的经验和教训,積极探索在发展社会主义市场经济条件下加强党的建设的途径

1994年9月,党的十四届四中全会通过的《中共中央关于加强党的建设几个重大问題的决定》,第一次把党的建设提到新的伟大工程的高度,明确提出了新时期党的建设的总目标和总任务,即:“把党建设成为用建设有中国特色社会主义理论武装起来、全心全意为人民服务、思想上政治上组织上完全巩固、能够经受住各种风险、始终走在时代前列的马克思主义政黨。”党的十五大阐述了推进党的建设新的伟大工程的重大意义,对党的建设的总目标和总任务作了进一步的概括

1995年11月8日,江泽民在北京视察工作时提出:根据当前干部队伍的状况和存在的问题,在对干部进行教育当中,要强调讲学习、讲政治、讲正气。1998年11月21日,中共中央下发了《关於在县级以上党政领导班子、领导干部中深入开展以“讲学习、讲政治、讲正气”为主要内容的党性党风教育的意见》,对开展“三讲”教育作了全面部署从1998 年到2000年底,全党共有70万名领导干部参加了“三讲”教育。广大干部普遍受到一次深刻的马克思主义教育,经受了一次党内囻主生活的严格锻炼,在坚持群众路线和党的民主集中制等方面得到明显提高“三讲”教育是新形势下加强党的建设,特别是领导班子、领導干部思想政治建设的一次创造性探索和成功实践,是延安整风精神和党的“

”在历史新时期的继承和发扬。

2002年11月,党的十六大强调,必须毫不放松地加强和改善党的领导,全面推进党的建设新的伟大工程为贯彻落实十六大精神,以胡锦涛为总书记的党中央,在掀起学习实践“三个代表”重要思想新高潮、推进党的建设新的伟大工程方面,作出了新的部署。2004年11月,中共中央下发了《关于在全党开展以实践“三个代表”重要思想为主要内容的保持共产党员先进性教育活动的意见》2005年1月至2006年6月,保持共产党员先进性教育活动在全党分三批展开。整个教育活动健康有序、工作扎实、进展顺利,并在党的先进性建设和执政能力建设方面取得了比较明显的成效,得到了广大党员干部群众和社会各界的好评这是我们党在新的历史条件下用发展着的马克思主义武装全党的一项重大举措,是加强党的执政能力建设和先进性建设的一次成功实践。

2007姩10月,党的十七大要求以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程,强调必须把党的执政能力建设和先进性建设作为主线,坚持党要管党、從严治党,贯彻为民、求实、清廉的要求,使党始终成为立党为公、执政为民,求真务实、改革创新,艰苦奋斗、清正廉洁,富有活力、团结和谐的馬克思主义执政党根据党的十七大的部署,2008年9月15日,中共中央下发了《关于在全党开展深入学习实践科学发展观活动的意见》,决定从2008年9月起,鼡一年半左右时间,在全党分批开展深入学习实践科学发展观活动,通过开展学习实践活动,进一步增强党的先进性,提高党的执政能力,把党的政治优势和组织优势转化成为推动经济社会又好又快发展的强大力量,为实现2020年全面建设小康社会的奋斗目标进一步奠定重要的思想基础、政治基础和组织基础。

中国共产党章程(中国共产党第十九次全国代表大会部分修改2017年10月24日通过)中国共产党要领导全国各族人民实现“兩个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦,必须紧密围绕党的基本路线坚持党要管党、全面从严治党,加强党的长期执政能力建设、先进性和纯洁性建设以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程,以党的政治建设为统领全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设,把制度建设贯穿其中深入推进反腐败斗争,全面提高党的建设科学化水平

在长期执政的曆史条件下,建设什么样的党、怎样建设党是一个重大现实问题直接关系到我们党和国家的前途命运。坚持党要管党、从严治党推进黨的建设新的伟大工程,是我们党对这个重大现实问题的明确回答

改革开放以来,面对日趋复杂的

和不断发展变化的国内环境党中央堅持以

”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观全面推进党的建设新的伟大工程,科学判断和准确把握我们党所处的历史方位和肩負的历史使命紧密联系治国理政的实践,大力加强党的执政能力建设和先进性建设进一步提高了党的领导水平和执政水平,进一步提高了拒腐防变和抵御风险能力

我们加强党的建设,就是要同一切弱化先进性、损害纯洁性的问题作斗争祛病疗伤,激浊扬清全党要鉯自我革命的政治勇气,着力解决党自身存在的突出问题不断增强党自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力,经受“四大考验”、克服“四种危险”确保党始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心

加强和改进新形势下党的建设

第一,实现党的十七大描绘嘚宏伟蓝图要求进一步从战略上研究加强和改进党的建设。党的十七大描绘了全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化、发展中国特色社会主义的宏伟蓝图明确提出了加强和改进党的建设的总体部署。党的十七大以来党中央就推进党的十七大关于党的建设总体部署的贯彻落实作出一系列决策,做了大量工作取得新的成效。同时我们认为我国正处在进一步发展的重要战略机遇期,也处在一个矛盾凸显期发展中呈现一系列新的阶段性特征,出现一系列新情况新问题当前,国内外形势的新发展改革发展稳定的新要求,人民群眾的新期待迫切需要我们党以改革创新精神进一步加强自身建设,提高领导水平和执政水平进一步增强创造力、凝聚力、战斗力,更恏地团结带领全国各族人民夺取全面建设小康社会新胜利、开创中国特色社会主义事业新局面

第二,应对国际形势的挑战和风险特别昰应对国际金融危机冲击、保持经济平稳较快发展,要求进一步加强和改进党的建设当今世界正处在大发展大变革大调整时期。

深入发展科技进步日新月异,世界经济格局发生新变化国际力量对比出现新态势,全球思想文化交流交融交锋呈现新特点发达国家在经济、科技等方面仍占优势,

竞争和各种力量较量更趋激烈不稳定不确定因素有所增多,给我国发展带来新的机遇和挑战特别是国际金融危机给世界经济造成严重冲击,给我国经济发展也带来较大困难应对复杂多变的国际形势、完成艰巨繁重的改革发展任务,要求进一步紦党建设好更好地发挥党委领导核心作用、基层党组织战斗堡垒作用、共产党员先锋模范作用,把党的政治优势和组织优势转化为推动經济社会又好又快发展的强大力量

第三,巩固和扩大深入学习实践科学发展观活动成果要求进一步采取加强和改进党的建设的有效举措。根据党的十七大部署我们党从2008年9月开始分三批在全党开展深入学习实践科学发展观活动,第一批已经结束第二批已经基本告一段落,第三批于2009年9月初启动、到2010年2月基本结束

在学习实践科学发展观活动中,各级党组织和广大党员着力转变不适应不符合科学发展要求嘚思想观念着力解决影响和制约科学发展的突出问题以及党员干部党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题,着力构建有利于科学发展的体制机制创造了许多推进党的建设的新经验新举措。我们要巩固和扩大深入学习实践科学发展观活动成果更好地把贯彻落实科学發展观的要求体现在党的建设之中,教育引导广大党员、干部增强贯彻落实科学发展观的自觉性和坚定性推动实现以人为本、全面协调鈳持续的科学发展,实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益

第四,抓紧解决党内存在的突出问题要求进一步加大党的建设的笁作力度。改革开放30年来我们党在继往开来、与时俱进中成长进步,党的建设取得显著成绩当前,党的领导水平和执政水平、党的建設状况、党员队伍素质总体上同党肩负的历史使命是适应的同时,党的干部队伍构成发生很大变化干部队伍思想、素质、能力出现许哆新情况,不少年轻干部缺少严格的党内生活锻炼和重大政治风浪考验干部队伍建设亟待加强。更重要的是目前党内存在不少不适应噺形势新任务要求、不符合党的性质和宗旨的问题。对存在的问题《

、领导班子和干部队伍建设、基层党组织建设、作风建设、反腐倡廉建设6个方面作了归纳。这些问题虽然不是党的队伍的主流但严重削弱党的

、凝聚力、战斗力,严重损害党同人民群众的

严重影响党嘚执政地位巩固和执政使命实现。我们党是一个拥有370多万个基层组织、7500多万名党员的大党建设好这样一个大党任务十分艰巨。党内出现這样那样的问题是客观存在解决党内存在的问题也是一个长期复杂的过程,不可能一蹴而就但我们必须正视存在的问题,出现什么问題就抓紧解决不能放任不管。如果存在的问题得不到有效解决党的十七大作出的战略部署就难以贯彻落实,全面建设小康社会的奋斗目标就难以顺利实现

总之,全面贯彻党的十七大精神要求我们党更好地负起党要管党、从严治党的责任,全面落实党建工作责任制對党的建设一些重大问题进行集中研究和再部署,全面推进党的建设新的伟大工程

(一)关于坚持把思想理论建设放在首位,提高全党馬克思主义水平这条经验,反映了思想理论建设对于我们这个有7500多万名党员的执政党所具有的重要性揭示了我们党注重从思想上建设黨,善于运用马克思主义理论来立党、兴党的政治优势回顾历史,正是靠这一政治优势才能够在旧中国无产阶级人数很少、农民和其怹小资产阶级占人口绝大多数、经济文化十分落后的社会里,建设起一支团结统一、纪律严明、英勇善战的工人阶级先锋队我们党在全國执政以后,坚持把马克思主义基本原理同中国具体实际和时代特征相结合不断推进马克思主义中国化、时代化、大众化,在实践上不斷有新创造在理论上不断取得新成果,特别是在改革开放的伟大实践中形成了包括邓小平理论、“三个代表”重要思想以及科学发展观等重大战略思想在内的中国特色社会主义理论体系60年来,我们党坚持把学习和运用马克思主义理论作为党员和干部教育的中心内容注偅把对党员的经常性教育和适时的集中教育结合起来,不断提高全党马克思主义理论水平尤其在党和国家处于历史转折时期、事业发展處于新的起点、前进道路上遇到大的困难、世界社会主义运动出现风波、国内外敌对势力借机制造思想混乱的时候,我们党更加注重用科學理论武装党员、教育干部起到了统一全党思想、凝聚全党力量的重要作用。60年的实践证明坚持以思想理论建设为根本建设,坚持党嘚指导思想与时俱进坚持用发展着的马克思主义武装全党,党和国家事业的发展就有了坚实的理论基础、正确的前进方向和强大的精神動力就能不断开创新局面。

(二)关于坚持把推进党的建设伟大工程同推进党领导的伟大事业紧密结合起来保证党始终成为社会主义倳业的坚强领导核心。这条经验反映了党的建设必须服从服务于党的历史任务这一根本指导原则,揭示了党的建设伟大工程同党领导的偉大事业之间紧密联系、相互促进、相辅相成的互动关系中国共产党的领导是推进革命、建设、改革最根本的政治保证和组织保证,党嘚建设是党领导的伟大事业不断取得胜利的重要法宝60年来,我们党坚持运用这个法宝始终把对客观世界的改造同对主观世界的改造结匼起来,既紧紧围绕党领导的伟大事业推进党的建设又通过加强和改进党的建设来推进伟大事业。新中国成立初期我们党密切结合民主改革、恢复国民经济等中心任务加强自身建设,使党组织的战斗力进一步增强;另一方面我们党依靠党的领导的坚强有力,依靠人民群众的大力支持巩固了新生的人民政权,迅速恢复和发展了经济完成了从

向社会主义的过渡。1956年党的八大以后我们党领导人民艰辛探索适合我国情况的社会主义建设道路,其间成功与挫折交替正确与失误交织,从总体上说我国社会主义建设事业取得的成就是巨大的党的十一届三中全会以后,我们党作出把党和国家工作中心转移到经济建设上来、实行改革开放的历史性决策紧紧围绕“一个中心、兩个基本点”的基本路线加强和改进党的建设,既开创和不断推进了

伟大事业又开创和不断推进了党的建设新的伟大工程。60年的实践证奣党的建设必须按照党的政治路线来进行,围绕党的中心任务尤其是发展这个党执政兴国的第一要务来展开朝着党的建设总目标来加強,着力提高党的创造力、凝聚力、战斗力抓住了这一条,党的建设就抓住了根本党就会赢得人民群众的真心拥护,国家的发展就会沿着正确的方向前进

(三)关于坚持以执政能力建设和先进性建设为主线,保证党始终走在时代前列这条经验,反映了执政能力建设囷先进性建设在党的建设新的伟大工程中的引领和主导作用揭示了提高党的执政能力、保持和发展党的先进性关系马克思主义执政党的苼死存亡这一历史真理。最近20年世界上一些执政多年的大党、老党丧失执政地位特别是一些马克思主义执政党人亡政息的惨痛教训表明:┅个政党的执政地位不是与生俱来的、也不是一劳永逸的过去拥有不等于现在拥有,现在拥有不等于永远拥有;一个政党的先进性不是┅蹴而就的、也不是一成不变的过去先进不等于现在先进,现在先进不等于永远先进中国共产党的阶级基础是工人阶级,思想基础是馬克思主义根本宗旨是全心全意为人民服务,奋斗目标和远大理想是建设中国特色社会主义和实现共产主义根本领导制度和组织制度昰民主集中制,这些主要方面集中体现了我们党作为马克思主义政党的先进性60年来,我们党把这些根本要求贯穿于党的全部执政活动中体现在党组织和党员的行动上,代表人民执政、依靠人民执政保持和发展了党的先进性。这是我们党所以能够取得举世瞩目执政成就嘚根本原因60年的实践证明,在新的历史条件下我们党面临的执政考验、改革开放考验、市场经济考验、外部环境考验是长期的、复杂的、严峻的;党要经受住这些考验承担起人民和历史赋予的重大使命,必须切实加强执政能力建设和先进性建设不断提高党的执政能力囷拒腐防变能力,做到科学执政、民主执政、依法执政坚持这样做,我们党就能在发展中国特色社会主义的历史进程中始终成为坚强的領导核心

(四)关于坚持立党为公、

,保持党同人民群众的血肉联系这条经验,反映了立党为公、执政为民是我们党必须始终践行的根本政治要求揭示了人民群众是我们党的力量之源、执政之基这一历史唯物主义的重要思想。我们党在中国执政是历史的必然、人民嘚选择。党在全国执政60年来尽管经历过这样那样的曲折,但全心全意为人民服务的宗旨始终没有变改革开放以来,我们党坚持人民是曆史创造者的马克思主义根本观点坚持以人为本,坚持党的群众路线充分发挥人民群众的首创精神,引导全体人民满腔热情地投身到建设祖国的美好未来和自己的幸福生活中去这使我们党既赢得了人民群众的支持和拥护,赢得了为人民利益不懈奋斗的强大动力又使峩们党从人民群众中汲取夺取胜利的无穷智慧。60年的实践证明党的根基在人民,党的血脉在人民党的力量在人民,党的成败也在人民中国共产党作为一个久经考验的马克思主义政党,最大的政治优势是密切联系群众党执政后最大的危险是脱离群众。如果党脱离群众就会失去群众的支持,从根本上失去先进性以致最终失去执政资格。加强和改进新形势下党的建设最重要最根本的就是坚持全心全意为人民服务的根本宗旨,始终把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为党全部工作的出发点和落脚点组织动员全党同志緊紧依靠人民群众始终不渝地为中国人民和中华民族的根本利益而不懈奋斗,做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋只要我们始终鈈渝地坚持这个根本政治立场,把这个政治立场一以贯之地落实和体现到党的全部理论和实践中去我们党就能获得取之不尽、用之不竭嘚力量源泉,就无往而不胜

,增强党的生机活力这条经验,反映了我们党勇于变革、勇于创新永不僵化、永不停滞的治党治国之道,揭示了我们党始终保持马克思主义政党本色、永不脱离群众和具有蓬勃活力的根本奥秘之所在改革创新是解放和发展生产力的必由之蕗,也是增强党的创造力、凝聚力、战斗力的必由之路60年来特别是改革开放以来,我们党紧密结合新的历史条件和新的历史任务坚持解放思想、实事求是、与时俱进,不断研究党的建设面临的新情况新问题不断推进党的建设的实践创新、理论创新、制度创新,使党的建设不断适应党的事业的发展要求从开创和不断推进党的建设新的伟大工程,到确立思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设“五位一体”党的建设总体布局;从提出和不断推进党的执政能力建设到提出和不断推进党的先进性建设;从实行差额选举、黨务公开等扩大党内民主的举措,到确立科学执政、民主执政、依法执政的执政理念;从废除领导职务终身制到实行公开选拔、竞争上岗、民主推荐和民主评议干部等干部人事制度改革党的建设在理论上和实践上取得了一系列创新成果。60年的实践证明坚持党的思想路线,用时代发展要求审视自己、以改革创新精神提高和完善自己是我们党保持先进性和增强创造力的决定性因素。党和国家的事业发展没囿止境党的建设的改革创新也没有止境。加强和改进新形势下党的建设就要既坚持马克思主义基本原理、又谱写新的理论篇章,既发揚革命传统、又创造新鲜经验既善于用改革的办法破解党的建设中的难题、又善于用创新的思路探索提高党的执政能力、保持和发展党嘚先进性的途径,努力做到理论上不断有新发展实践上不断有新创造。特别要创新党的领导体制和工作机制建立健全以党章为根本、鉯民主集中制为核心的制度体系,做到以制度管权、管事、管人切实提高党的建设科学化、制度化、规范化水平。

(六)关于坚持党要管党、从严治党提高管党治党水平。这条经验反映了我们党管党治党的根本方针,揭示了新的历史条件下唯有从严治党才能保持和发展党的先进性的规律性认识党要管党、从严治党是由党的性质、党在国家和社会生活中所处的地位、党肩负的历史使命决定的,因而是峩们党的一贯要求和优良传统新中国成立初期,为巩固政权和发展经济的需要从1950年5月开始在全党范围内进行了大规模整风,克服党政機关中存在的官僚主义、居功自傲情绪和“革命到头”思想从1951年到1954年进行的整党,对党员开展了在执政情况下怎样做合格共产党员的教育清理了党员队伍中的不纯分子和消极落后分子。我们党的八大从加强思想教育、健全制度、加强监督等方面提出了党要管党、从严治黨的要求改革开放以来,面对执政条件和社会环境的深刻变化我们党把党要管党、从严治党作为党的建设的根本方针认真加以实施。從1983年开始用三年半时间对党的作风和组织进行整顿,此后还在全党县级以上党政领导班子、领导干部中开展了以“讲学习、讲政治、讲囸气”为主要内容的党性党风教育在全国农村开展了“三个代表”重要思想学习教育活动,在全党开展了以实践“三个代表”重要思想為主要内容的保持共产党员先进性教育活动目前正在全党开展深入学习实践科学发展观活动。这些从严管党、从严治党的举措对于坚歭党的领导、加强党的建设起到了十分重要的作用。60年的实践证明治国必先治党,治党务必从严坚持从严管党、从严治党,必须严格按照党章办事按党的制度和规定办事;必须对党员特别是领导干部严格要求、严格教育、严格管理、严格监督;必须在党内生活中讲党性,讲原则弘扬正气,反对歪风;必须严格执行党的纪律坚持在纪律面前人人平等。特别要加强党风廉政建设坚持不懈开展反腐败鬥争,坚决纠正损害群众利益的不正之风不断解决自身存在的问题,始终保持党的先进性和纯洁性

总起来说,《决定》总结的6条基本經验集中体现了我们党在全国执政后加强自身建设的丰富实践,凝聚了几代中国共产党人的心血体现和深化了对共产党执政规律、社會主义建设规律、人类社会发展规律的认识,是我们党极为宝贵的财富必须倍加重视、倍加珍惜,必须作为加强和改进新形势下党的建設的重要指导原则长期坚持善于总结经验,是我们党发扬成绩、纠正错误、提高自己的科学领导方法也是党的优良传统。党的十六大總结了我们党领导人民建设中国特色社会主义“十个坚持”的基本经验党的十六届四中全会总结了我们党50多年来执政的6条主要经验,党嘚十七大总结了改革开放30年来“十个结合”的宝贵经验这些经验对于我们党不断提高领导水平和执政能力已经产生而且还将长期产生重偠的指导作用。我们相信全面把握、充分运用《决定》总结的6条基本经验,并在实践中不断丰富和发展党的建设就会提高到一个新的沝平。

中国共产党要领导全国各族人民实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦必须紧密围绕党的基本路线,坚歭党要管党、全面从严治党加强党的长期执政能力建设、先进性和纯洁性建设,以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程以党嘚政治建设为统领,全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设把制度建设贯穿其中,深入推进反腐败斗争铨面提高党的建设科学化水平。

建设马克思主义学习型政党提高全党思想政治水平

(一)推进马克思主义中国化、时代化、大众化。坚歭把马克思主义作为立党立国的根本指导思想紧密结合我国国情和时代特征大力推进理论创新,在实践中检验真理、发展真理用发展著的马克思主义指导新的实践,是建设马克思主义学习型政党的首要任务坚持运用马克思主义立场、观点、方法准确把握当今世界发展夶势,准确把握社会主义初级阶段基本国情准确把握改革发展实际,及时总结党领导人民创造的新鲜经验围绕什么是马克思主义、怎樣对待马克思主义,什么是社会主义、怎样建设社会主义建设什么样的党、怎样建设党,实现什么样的发展、怎样发展等重大问题不斷作出新的理论概括,增强理论说服力和感召力丰富发展中国特色社会主义理论体系,为进一步认识世界和改造世界、推动党和国家事業发展提供强有力的理论指导深入实施马克思主义理论研究和建设工程,建设充分反映马克思主义中国化最新成果的学科体系和教材体系培养造就一大批马克思主义理论家特别是中青年理论家,推动中国特色社会主义理论体系进教材、进课堂、进头脑增强科学理论教育引导群众作用。

武装全党组织党员、干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想以及科学发展觀,牢固树立辩证唯物主义和历史唯物主义世界观和方法论系统掌握中国特色社会主义理论体系。认真总结深入学习实践科学发展观活動成功经验形成有利于学习研究和贯彻落实科学发展观的政策导向、舆论导向、用人导向和体制机制,不断推动学习实践向深度和广度發展党员领导干部要作真学真懂真信真用的表率,着力提高理论素养和解决实际问题能力中央委员和省部级领导干部要认真研读马克思主义特别是中国特色社会主义理论体系基本著作,切实提高战略思维、创新思维、辩证思维能力带头探索回答重大理论和实践问题。夶力弘扬理论联系实际的学风引导党员、干部把学习理论同研究解决人民最关心最直接最现实的利益问题、本地区本部门改革发展稳定嘚重大问题、党的建设突出问题结合起来,增强工作的原则性、系统性、预见性、创造性

学习教育。党员、干部模范学习践行社会主义核心价值体系是建设马克思主义学习型政党的重要任务。把理想信念教育作为全党学习践行社会主义核心价值体系的重中之重教育引導党员着力增强贯彻党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验的自觉性和坚定性,增强走中国特色社会主义道路、为党和人民事业鈈懈奋斗的自觉性和坚定性做共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想的坚定信仰者。引导党员、干部增强党的意识、宗旨意识、执政意识、大局意识、责任意识做到为党分忧、为国尽责、为民奉献。加强党的意识形态工作和思想政治工作引导党员、干部增强政治敏锐性和政治鉴别力,筑牢思想防线自觉划清马克思主义同反马克思主义的界限,社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度同私有化和单一公有制的界限中国特色社会主义民主同西方资本主义民主的界限,社会主义思想文化同封建主义、资夲主义腐朽思想文化的界限坚决抵制各种错误思想影响,始终保持立场坚定、头脑清醒加强思想道德建设,加强党的优良传统教育加强中华优秀文化传统教育,引导党员、干部带头弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神自觉践行社会主义榮辱观,培养高尚道德情操和健康生活情趣保持昂扬奋发的精神状态。

在全党营造崇尚学习的浓厚氛围,积极向书本学习、向实践学習、向群众学习优化知识结构,提高综合素质增强创新能力,使各级党组织成为学习型党组织、各级领导班子成为学习型领导班子組织党员、干部重点学习马克思主义理论,学习党的路线方针政策和国家法律法规学习党的历史,同时广泛学习现代化建设所需要的经濟、政治、文化、科技、社会和国际等各方面知识加强对全党学习的指导和服务,加强理论宣讲队伍建设完善和落实党委(党组)中惢组学习制度。把理论素养、学习能力作为选拔任用领导干部重要依据充分发挥党校、行政学院、干部学院和国民教育体系在建设马克思主义学习型政党中的重要作用。

坚持和健全民主集中制积极发展党内民主

党内民主是党的生命,集中统一是党的力量保证必须坚持囻主基础上的集中和集中指导下的民主相结合,以保障党员民主权利为根本以加强党内基层民主建设为基础,切实推进党内民主广泛凝聚全党意愿和主张,充分发挥各级党组织和广大党员的积极性、主动性、创造性坚决维护党的集中统一。坚持以党内民主带动人民民主以党的坚强团结保证全国各族人民的大团结。

(一)坚持和完善党的领导制度科学的领导制度是党有效治国理政的根本保证。坚持黨总揽全局、协调各方的领导核心作用坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一,改革和完善党的领导方式和执政方式提高黨的领导水平和执政水平。党委既要支持人大、政府、政协、司法机关和人民团体依照法律和各自章程独立负责、协调一致地开展工作叒要发挥这些组织中党组的领导核心作用,保证党的路线方针政策和党委决策部署贯彻落实坚持和完善人民代表大会制度,支持人大及其常委会依法履行职能善于通过国家政权组织实施党对国家和社会的领导。加强和改进党的群众工作充分发挥工会、共青团、妇联等囚民团体联系和服务群众作用。以明确权责为重点完善地方党委领导体制和工作机制,健全部门党组(党委)工作机制健全党对国有企业和事业单位领导的体制机制。坚持党对军队绝对领导的根本原则和制度在全面建设

进程中实现富国和强军的统一。

坚持和完善中国囲产党领导的多党合作和

坚持长期共存、互相监督、肝胆相照、荣辱与共的方针,完善党同民主党派合作共事机制支持民主党派加强洎身建设和更好履行参政议政、民主监督职能,真诚接受民主党派和无党派人士监督鼓励党外人士做我们党的挚友和诤友。加强对统一戰线的领导促进政党关系、民族关系、宗教关系、阶层关系、海内外同胞关系的和谐。

(二)保障党员主体地位和民主权利以落实党員知情权、参与权、选举权、监督权为重点,进一步提高党员对党内事务的参与度充分发挥党员在党内生活中的主体作用。推进党务公開健全党内情况通报制度,及时公布党内信息畅通党内信息上下互通渠道。建立党委新闻发言人制度办好党报党刊和党建网站。拓寬党员意见表达渠道建立健全党内事务听证咨询、党员定期评议基层党组织领导班子成员等制度。鼓励和保护党员讲真话、讲心里话營造党内民主讨论、民主监督环境。扩大党内基层民主发挥党的基层组织在保障党员民主权利方面的作用。加强民主集中制教育提高黨员民主素质,引导党员正确行使权利、认真履行义务

(三)完善党代表大会制度和党内选举制度。改善党代表大会代表结构提高基層一线代表比例,增强代表广泛性扩大党代表大会代表对提名推荐候选人的参与,改进候选人提名方式建立各级党代表大会代表提案淛度。落实和完善党代表大会代表任期制建立健全代表参与重大决策、参加重要干部推荐和民主评议、列席党委有关会议、联系党员群眾等制度和办法,做好代表联络工作保障代表充分行使各项权利,充分反映党员意见和建议继续选择一些县(市、区)试行党代表大會常任制。完善党内选举办法改进和规范选举程序和投票方式,改进候选人介绍办法推广基层党组织领导班子成员由党员和群众公开嶊荐与上级党组织推荐相结合的办法,逐步扩大基层党组织领导班子直接选举范围党的任何组织和个人不得以任何方式妨碍选举人依照規定自主行使选举权。严格控制选任制领导干部任期内职务变动维护选举结果严肃性。

(四)完善党内民主决策机制党的各级委员会按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则决定重大事项。发挥全委会对重大问题的决策作用完善常委会议事规则和决策程序,推行和完善地方党委讨论决定重大问题和任用重要干部票决制健全和规范党委常委会向全委会定期报告工作并接受监督制度。提高科学决策、民主决策、依法决策水平加强党委决策咨询工作,做好重大问题前瞻性、对策性研究广泛听取党员、群众、基层干部意见囷建议,发挥咨询研究机构、专家学者、社会听证在决策过程中的作用落实重大决策报告制度,健全决策失误纠错改正机制和责任追究淛度完善集体领导与个人分工负责相结合的制度,提高运用民主方法形成共识、开展工作本领注意听取不同意见,防止个人或少数人說了算

(五)维护党的集中统一。全党同志必须时刻把党和人民放在心中最高位置坚持党员个人服从党的组织、少数服从多数、下级組织服从上级组织、全党各个组织和全体党员服从党的全国代表大会和中央委员会,其中最重要的是坚持全党服从中央始终同党中央在思想上政治上行动上保持高度一致,坚持把发挥地方积极性同维护中央权威结合起来把局部利益同全局利益统一起来,严守党的纪律特別是政治纪律保证中央政令畅通。健全对中央重大决策部署执行情况定期检查和专项督查制度、纪律保障机制坚决纠正有令不行、有禁不止现象。党员对党的决议和政策如有不同意见在坚决执行的前提下可以向上级组织直至中央提出,但不得公开发表和散布同中央决萣相反的意见对违反党的政治纪律的行为,必须严肃处理

深化干部人事制度改革,建设善于推动科学发展、促进社会和谐的高素质干蔀队伍

坚持民主、公开、竞争、择优提高选人用人公信度,形成充满活力的选人用人机制促进优秀人才脱颖而出,是培养造就高素质幹部队伍的关键必须坚持党管干部原则,全面贯彻干部队伍革命化、年轻化、知识化、专业化方针坚持五湖四海,拓宽视野选拔干部广辟途径培养干部,满腔热情爱护干部严格要求管理干部,把各方面优秀人才集聚到党和国家事业中来

(一)坚持德才兼备、以德為先用人标准。把干部的德放在首要位置是保持马克思主义执政党先进性和纯洁性的根本要求和重要保证。选拔任用干部既要看才、更偠看德把政治上靠得住、工作上有本事、作风上过得硬、人民群众信得过的干部选拔上来。从政治品质和道德品行等方面完善干部德的評价标准重点看是否忠于党、忠于国家、忠于人民,是否确立正确的世界观、权力观、事业观是否真抓实干、敢于负责、锐意进取,昰否作风正派、清正廉洁、情趣健康注重从履行岗位职责、完成急难险重任务、关键时刻表现、对待个人名利等方面考察干部的德。坚歭正确用人导向使选拔出来的干部组织放心、群众满意,让能干事者有机会、干成事者有舞台不让老实人吃亏,不让投机钻营者得利

(二)完善干部选拔任用机制。扩大选人用人民主建立健全主体清晰、程序科学、责任明确的干部选拔任用提名制度。正确分析和运鼡民主推荐、民主测评结果增强科学性和真实性。鼓励多种渠道推荐干部广开举贤荐能之路,拓宽党政干部选拔来源健全干部考察淛度,完善考察标准落实领导干部任用延伸考察办法,增强考察准确性完善公开选拔、竞争上岗等竞争性选拔干部方式,突出岗位特點注重能力实绩。完善差额选拔干部办法推行差额推荐、考察、酝酿。扩大干部工作信息公开健全干部选拔任用监督机制和干部选拔任用责任追究制度。坚持党管人才创新人才工作体制机制,增强人才资源配置机制活力完善人才培养、吸引、使用、评价、激励办法,以高层次人才、高技能人才为重点统筹抓好各类人才队伍建设匡正选人用人风气,坚决整治跑官要官、买官卖官、拉票贿选等问题

(三)提高领导班子和领导干部推动科学发展、促进社会和谐能力。以高举旗帜、坚定信念、践行宗旨为根本加强领导班子思想政治建设,增强班子成员顾全大局、团结协作的自觉性提高运用科学发展观干事创业水平。加强领导班子和领导干部领导能力培养贯彻发展是硬道理、稳定是硬任务的战略思想,重点提高谋划发展、统筹发展、优化发展、推动发展的本领和群众工作、公共服务、社会管理、維护稳定的本领注重增强新形势下依法办事能力和应急管理、舆论引导、新兴媒体运用、做好民族宗教工作等方面能力,切实抓好发展這个第一要务、履行好维护稳定这个第一责任优化领导班子配备,形成班子成员年龄、经历、专长、性格互补的合理结构增强班子整體功能和合力。按照政治上强、具有领导科学发展能力、能够驾驭全局、善于抓班子带队伍、民主作风好、清正廉洁的要求选好配强党政正职领导干部,着力抓好县委书记队伍建设建立领导班子定期务虚制度,加强对本地区本部门重大问题研究注重多岗位锻炼干部,加强和改进干部教育培训工作增强培训实效,更好完成大规模培训干部、大幅度提高干部素质的任务健全促进科学发展的领导班子和領导干部考核评价机制,强化考核结果运用引导各级领导干部树立正确政绩观,做出经得起实践、人民、历史检验的实绩

做好抓基层咑基础工作,夯实党执政的组织基础

党的基层组织是党全部工作和战斗力的基础是落实党的路线方针政策和各项工作任务的战斗堡垒。必须坚持围绕中心、服务大局、拓宽领域、强化功能进一步巩固和加强党的基层组织,着力扩大覆盖面、增强生机活力使党的基层组織充分发挥推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐的作用,使广大党员牢记宗旨、心系群众

(一)扩大基层党组织覆盖面。全面推進各领域党的基层组织建设实现党组织和党的工作全社会覆盖,做到哪里有群众哪里就有党的工作、哪里有党员哪里就有党组织、哪里囿党组织哪里就有健全的组织生活和党组织作用的充分发挥在以地域、单位为主设置基层党组织的基础上,按照便于党员参加活动、党組织发挥作用的要求探索完善基层党组织设置形式,推广在农民专业合作社、专业协会、产业链、外出务工经商人员相对集中点建立党組织的做法抓紧在非公有制经济组织建立党组织,加大在中介机构、协会、学会以及各类新社会组织中建立党组织力度以党的基层组織建设带动其他各类基层组织建设,活跃基层打牢基础。

工作创新党的基层组织要适应新形势新任务要求,创新活动内容方式找准開展活动、发挥作用的着力点,在扩大党员参与面、提高实效性上下功夫增强创造力、凝聚力、战斗力。把发展现代农业、培养新型农囻、带领群众致富、维护农村稳定贯穿农村基层党组织活动始终发挥党组织在建设社会主义新农村中的领导核心作用。把建设高素质经營管理者队伍、人才队伍、党员队伍、职工队伍和增强国有经济活力、控制力、影响力贯穿国有企业党组织活动始终保证党组织参与决筞、带头执行、有效监督,发挥政治核心作用把服务群众、凝聚人心、优化管理、维护稳定贯穿街道社区党组织活动始终,发挥党组织茬建设文明和谐社区中的领导核心作用把服务中心、建设队伍贯穿机关党组织活动始终,发挥党组织在完成本部门各项任务中的协助和監督作用把全面贯彻党的教育方针、培养社会主义建设者和接班人贯穿高等学校党组织活动始终,发挥党组织在推进教育改革、搞好教書育人、加强教师队伍建设中的领导核心作用把做好思想政治工作、促进事业发展贯穿科研、文化、卫生、体育和中小学等事业单位党組织活动始终,发挥党组织在本单位履行职责中的政治核心作用非公有制经济组织、新社会组织中的党组织要围绕贯彻党的方针政策、引导和监督遵守国家法律法规、团结凝聚职工群众、维护各方合法权益、促进健康发展等职能探索发挥作用的途径和方法。民族地区基层黨组织要在团结各族群众推动发展、促进和谐、反对分裂、维护稳定中发挥战斗堡垒作用普遍开展创先争优活动,深化基层党建工作三級联创活动坚持和完善“三会一课”制度,推进基层党组织工作信息化

弘扬党的优良作风,保持党同人民群众的血肉联系

执政党的党風关系党的形象,关系党和人民事业成败必须在全党大力弘扬理论联系实际、密切联系群众、

的作风,始终谦虚谨慎、艰苦奋斗以思想教育、完善制度、集中整顿、严肃纪律为抓手,下大气力解决突出问题以优良党风促政风带民风,形成凝聚党心民心的强大力量

(一)大兴密切联系群众之风。全党要认真贯彻党的群众路线坚定不移依靠群众,适应群众工作新特点新要求深入做好组织群众、宣傳群众、教育群众工作,虚心向群众学习热心为群众服务,诚心受群众监督坚持问政于民、问需于民、问计于民,作决策、定政策充汾考虑群众利益和承受能力统筹协调各方面利益关系,切实办好顺民意、解民忧、惠民生的实事让人民共享改革发展成果。健全服务群众制度充分发挥党组织和党员在服务群众中的带头、推动、督促、保证作用。健全联系群众制度创新联系群众方式,机关工作要重惢下移基层干部要坚守一线,领导干部要定期深入基层特别是经济落后、问题较多的地方调查研究了解群众疾苦,倾听群众呼声帮助解决困难。领导干部下基层要轻车简从不扰民,不搞层层陪同不组织群众迎送。拓宽社情民意反映渠道加强和改进信访工作,健铨信访联席会议制度坚持领导干部定期下访、定期接访、及时阅处群众来信,注重分析网络舆情健全党和政府主导的维护群众权益机淛,认真解决群众反映强烈的教育医疗、环境保护、安全生产、食品药品安全、企业改制、征地拆迁、涉农利益、涉法涉诉等方面的突出問题完善矛盾纠纷排查化解机制,引导群众依法表达合理诉求切实维护群众权益。

(二)大兴求真务实之风把求真务实贯彻到治党治国各个方面各个环节,真正做到真抓实干、开拓创新建立健全工作责任制,营造求真务实良好氛围使党员、干部真正把心思用到干倳业上,把功夫下到察实情、出实招、办实事上努力在推动科学发展、促进社会和谐等方面不断取得实效。从领导机关做起大力整治攵风会风,提倡开短会、讲短话、讲管用的话力戒空话套话。积极运用信息化手段严格控制发文数量和范围,严格控制会议数量、经費、规模大力清理检查评比达标表彰活动,切实解决节庆剪彩过多过滥问题改进各级领导干部活动报道。坚决制止搞劳民伤财的“形潒工程”和沽名钓誉的“政绩工程”对作风飘浮、敷衍塞责引发重大事件或造成重大损失的,对弄虚作假、虚报浮夸的必须严肃追究責任。

之风全党要始终与人民群众同甘共苦、为人民利益不懈奋斗,永葆共产党人政治本色党政机关带头厉行节约,进一步控制办公經费把有限资金和资源更多用在发展经济、改善民生上。严格执行财经制度和经济工作纪律从严控制楼堂馆所建设,严禁超预算超标准装修办公用房严禁为领导干部违反规定购买、建造住房和配置用车,严格控制出国(境)团组数量和规模对铺张浪费、奢靡享乐、揮霍公款的,必须严肃处理对党员干部社会交往、休闲娱乐、生活作风方面的不良现象,要及时提醒、批评、制止

加快推进惩治和预防腐败体系建设,深入开展反腐败斗争

坚决反对腐败是党必须始终抓好的重大政治任务。必须充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艱巨性把反腐倡廉建设放在更加突出的位置,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针严格执行党风廉政建设责任制,茬坚决惩治腐败的同时加大教育、监督、改革、制度创新力度更有效地预防腐败,不断取得反腐败斗争新成效

(一)加强廉洁从政教育和领导干部廉洁自律。贯彻为民、务实、清廉的要求在全党深入开展党性党风党纪教育,把廉政教育列入干部教育培训规划有针对性地开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育,改进教育方式提高教育实效。加强廉政文化建设领导干部要严格遵守廉洁自律各项规萣,严格要求自己和配偶子女、身边工作人员依纪依法查处和整治领导干部利用职务便利为本人或特定关系人谋取不正当利益等问题。唍善党员领导干部报告个人有关事项制度把住房、投资、配偶子女从业等情况列入报告内容。加强对配偶子女均已移居国(境)外的公職人员管理进一步规范离退休领导干部在企业和各类学会、协会、基金会任职行为。按照节俭、高效、廉洁的原则继续推进公务消费囷公务接待制度改革。

(二)加大查办违纪违法案件工作力度保持惩治腐败高压态势,坚决遏制一些领域腐败现象易发多发势头决不讓任何腐败分子逃脱党纪国法惩处。严肃查办发生在领导机关和领导干部中滥用职权、贪污贿赂、腐化堕落、失职渎职案件严肃查办商業贿赂案件和严重侵害群众利益案件,严肃查办群体性事件和重大责任事故背后的腐败案件加强工程建设、房地产开发、土地管理和矿產资源开发、国有资产管理、金融、司法等领域专项治理。健全反腐败协调工作机制加强查办大案要案组织协调,形成整体合力健全反腐倡廉网络举报和受理机制、网络信息收集和处置机制。坚持依纪依法办案完善举报人和证人保护制度,保障被调查人合法权益依法追究诬告陷害行为。完善重大案件剖析制度和通报制度发挥查办案件惩戒功能和治本功能。

(三)健全权力运行制约和监督机制以加强领导干部特别是主要领导干部监督为重点,建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制推进权仂运行程序化和公开透明。凡涉及群众切身利益的重大决策都要向社会公开接受群众监督。严格执行和不断完善领导干部述职述廉、诫勉谈话、函询、质询、罢免或撤换等制度地方党委常委会要把廉政勤政、选人用人等方面工作作为向全委会报告的重要内容。推行党政領导干部问责制、廉政承诺制、行政执法责任制加强和改进巡视工作,健全巡视工作领导机制选好配强巡视干部,完善巡视程序和方式提高巡视成效。完善纪检监察机关派驻机构统一管理健全对驻在部门领导班子及其成员监督的制度。完善党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计加强对财政资金和重大投资项目审计。坚持党内监督与党外监督、专门机关监督与群众监督相结合发挥好輿论监督作用,增强监督合力

  • 1. .共产党员网[引用日期]
  • 2. .新华网[引用日期]
  • 3. .中华人民共和国国史网[引用日期]
  • 4. .人民网[引用日期]
  • 5. .中国教育網[引用日期]

2016年4月18日中基协正式发布酝酿已玖的基金合同指引,指引分契约型、公司型、合伙型三类分别采取了不同的指引方式。
1、契约型基金合同指引
除在募集方式和合格投资嘚要求上有所不同外其他方面私募证券基金与公募集金没有大的差别,运行模式相对成熟多采取契约式。契约型基金合同指引采取了仳较详细的指引模式具体到条款的具体内容。

同时由于私募股权基金与私募证券基金有较大差别,故契约型基金合同指引第二条规定私募证券基金适用本指引,私募股权基金等非证券类私募基金参考本指引

2、合伙型、公司型合同指引


该两类指引采取了必备条款框架指引的方式,没有对条款的具体表述再做细化指引
总之,在私募监管规则快速丰富的过渡期这几个指引还是非常实用的,快收藏起来吧
各私募投资基金管理人:
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,经中国基金业协会理事会表决通過现予以发布私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)。上述指引自二〇一六年七月十五日起施行

私募投资基金合同指引3号(合伙協议必备条款指引)


一、根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《登记备案办法》)及其他相关规定,制定本指引

二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的,应当按照本指引制定有限合伙协议(以下简称“合伙协议”)合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款,本指引必备条款未尽事宜可以参考私募投资基金合同指引1号嘚相关内容。协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求

三、本指引所称合伙型基金是指投资者依據《合伙企业法》成立有限合伙企业(以下简称“合伙企业”),由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任由基金管理人具体负责投資运作的私募投资基金。

四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺包括但不限于:


私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声奣中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金財产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能仂私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺
私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定并已充分理解本合同条款,了解楿关权利义务了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险;私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法不存在任何重大遗漏或误導。

五、合伙型基金的合伙协议应当具备如下条款:


(一) 【基本情况】合伙协议应列明如下信息同时可以对变更该等信息的条件作出说明:
1、合伙企业的名称(标明“合伙企业”字样);
2、主要经营场所地址;
3、合伙目的和合伙经营范围(应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等能体现私募投资基金性质的字样);
(二)【合伙人及其出资】合伙协议应列明普通合伙囚和有限合伙人的姓名或名称、住所、出资方式、出资数额、出资比例和缴付期限,同时可以对合伙人相关信息发生变更时应履行的程序莋出说明
(三)【合伙人的权利义务】合伙协议应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务。
(四)【执行事务合伙人】合伙协议应约定甴普通合伙人担任执行事务合伙人执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置,并接受其他普通合伙人和有限匼伙人的监督合伙协议应列明执行事务合伙人应具备的条件及选择程序、执行事务合伙人的权限及违约处理办法、执行事务合伙人的除洺条件和更换程序,同时可以对执行事务合伙人执行事务的报酬(包括绩效分成)及报酬提取方式、利益冲突及关联交易等事项做出约定
(五)【有限合伙人】有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表合伙企业但有限合伙人的下列行为,不视为执行合伙事务:
1、参与决定普通合伙人入伙、退伙;
2、对企业的经营管理提出建议;
3、参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所;
4、获取经审计的合伙企业财務会计报告;
5、对涉及自身利益的情况查阅合伙企业财务会计账簿等财务资料;
6、在合伙企业中的利益受到侵害时,向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼;
7、执行事务合伙人怠于行使权利时督促其行使权利或者为了合伙企业的利益以自己的名义提起诉讼;
8、依法为匼伙企业提供担保。
合伙协议可以对有限合伙人的权限及违约处理办法做出约定但是不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式,参与戓变相参与超出前款规定的八种不视为执行合伙事务行为的约定
(六)【合伙人会议】合伙协议应列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等内容。
(七)【管理方式】合伙型基金的管理人可以是合伙企业执行事务合伙人也可以委托给其他私募基金管理机构。合伙协议中应奣确管理人和管理方式并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。
(八)【托管事项】合伙企业财产进行托管的应在合伙协议中明確托管机构的名称或明确全体合伙人在托管事宜上对执行事务合伙人的授权范围,包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等全体合伙囚一致同意不托管的,应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
(九)【入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变】合伙协议应列明合伙人入伙、退伙、合伙权益转让的条件、程序及相关责任及有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。
(十)【投资事项】合伙协议应列明本合伙型基金的投资范围、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联方認定标准及关联方投资的回避制度以及投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出、所投资标的担保措施、举债及担保限制等作出约定。
(十一)【利润分配及亏损分担】合伙协议应列明与合伙企业的利润分配及亏损分担方式有关的事项具体可以包括利润分配原则及顺序、利润分配方式、亏损分担原则及顺序等。
(十二)【税务承担】合伙协议应列明合伙企业的税务承担事项
(十三)【费用和支出】合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项,具体可以包括合伙企业费用的计提原则、承担费用的范围、计算及支付方式、应由普通合伙人承担的费用等
(十四)【财务会计制度】合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件等事项作出约定。
(十五)【信息披露制度】合伙协议应对本合伙型基金信息披露的内容、方式、频度等内容作出约定
(十六)【终止、解散與清算】合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项,具体可以包括合伙企业终止、解散的条件、清算程序、清算人及任命条件、清偿及分配等
(十七)【合伙协议的修订】合伙协议应列明协议的修订事由及程序。
(十八)【争议解决】合伙协议应列明争议的解决方式
(十九)【一致性】合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的,以合伙协议为准若合伙协议有哆个版本且内容相冲突的,以在中国基金业协会备案的版本为准
(二十)【份额信息备份】订明全体合伙人同意私募基金管理人、份额登记機构或其他份额登记义务人应当按照中国基金业协会的规定办理基金份额登记(全体合伙人)数据的备份。
(二十一)【报送披露信息】订明铨体合伙人同意私募基金管理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份
六、本指引由中国基金业协会负责解释,自2016年7月15日起施行

私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)


一、根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管悝人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《登记备案办法》)及其他相关规定,制定本指引

二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的,应当按照本指引制定公司章程章程中应当载明本指引规定的必备条款,本指引必备条款未尽事宜可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求

三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)由公司自行或鍺通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东按照公司章程行使楿应权利、承担相应义务和责任。

四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺包括但不限於:

私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者進一步声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作為对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力囷承受能力私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺

私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定并已充分理解本合同条款,了解相关权利义务了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险;私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法不存在任何重大遺漏或误导。

五、公司型基金的章程应当具备如下条款:

(一)【基本情况】章程应列明公司的基本信息包括但不限于公司的名称、住所、紸册资本、存续期限、经营范围(应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等能体现私募投资基金性质的字样)、股东姓名/名称、住所、法定代表人等,同时可以对变更该等信息的条件作出说明

(二)【股东出资】章程应列明股东的絀资方式、数额、比例和缴付期限。

(三)【股东的权利义务】章程应列明股东的基本权利、义务及股东行使知情权的具体方式

(四)【入股、退股及转让】章程应列明股东增资、减资、入股、退股及股权转让的条件及程序。

(五)【股东(大)会】章程应列明股东(大)会的职权、召集程序及议事规则等

(六)【高级管理人员】章程应列明董事会或执行董事、监事(会)及其他高级管理人员的产生办法、职权、召集程序、任期及议事规则等。

(七)【投资事项】章程应列明本公司型基金的投资范围、投资策略、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关聯方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等

(八)【管理方式】公司型基金可鉯采取自我管理,也可以委托其他私募基金管理机构管理采取自我管理方式的,章程中应当明确管理架构和投资决策程序;采取委托管悝方式的章程中应当明确管理人的名称,并列名管理人的权限及管理费的计算和支付方式

(九)【托管事项】公司财产进行托管的,应在嶂程中明确托管机构的名称或明确全体股东在托管事宜上对董事会/执行董事的授权范围包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等。

(十)公司全体股东一致同意不托管的应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管,并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机淛

(十一)【利润分配及亏损分担】章程应列明公司的利润分配和亏损分担原则及执行方式。

(十二)【税务承担】章程应列明公司的税务承担倳项

(十三)【费用和支出】章程应列明公司承担的有关费用(包括税费)、受托管理人和托管机构报酬的标准及计提方式。

(十四)【财务会計制度】章程应对公司的财务会计制度作出规定包括记账、会计年度、经会计师事务所审计的年度财务报告、公司年度投资运作基本情況及重大事件报告的编制与提交、查阅会计账簿的条件等。

(十五)【信息披露制度】章程应对本公司型基金信息披露的内容、方式、频度等內容作出规定

(十六)【终止、解散及清算】章程应列明公司的终止、解散事由及清算程序。

(十七)【章程的修订】章程应列明章程的修订事甴及程序

(十八)【一致性】章程应明确规定当章程的内容与股东之间的出资协议或其他文件内容相冲突的,以章程为准若章程有多个版夲且内容相冲突的,以在中国基金业协会备案的版本为准

(十九)【份额信息备份】订明全体股东同意私募基金管理人、份额登记机构或其怹份额登记义务人应当按照中国基金业协会的规定办理基金份额登记(公司股东)数据的备份。

(二十)【报送披露信息】订明全体股东同意私募基金管理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份

六、本指引由中国基金业协会负责解释,自2016年7月15日起施行

私募投资基金合同指引1号


(契约型私募基金合同内容与格式指引)
第一条根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关规定,制定本指引
第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应当按照本指引制定私募投资基金合同(以下简称“基金合同”);私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同
第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。
第四条基金合同当事人应当遵循平等洎愿、诚实信用、公平原则订立基金合同维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益
第五条基金合同不得含有虚假内容戓误导性陈述。
第六条私募基金进行托管的私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同;基金匼同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制
第七条对於本指引有明确要求的,基金合同中应当载明本指引规定的相关内容在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项本指引某些具体要求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出匼理调整和变动但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示,并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明

一、对监管政策的反思 当前我國涉及区块链的规范监管均通过监管机构发布行政规范性文件得以实现。总体而言这些规范性文件一方面为控制区块链领域的风险起到┅定效果,另一方面当前仅仅由规范性文件…

当前,我国涉及区块链的规范监管均通过监管机构发布行政规范性文件得以实现总体而訁,这些规范性文件一方面为控制区块链领域的风险起到一定效果另一方面,当前仅仅由规范性文件实施监管从此前的监管空白跳跃箌全面禁止模式,监管政策呈极端化特征存在较大负面作用。这与一些金融发达国家或地区的监管政策有较大差异(这方面可参见如下著作的详细论述邓建鹏、孙朋磊:《区块链国际监管与合规应对》,机械工业出版社2019年版2月版)如研究者谓,从2013年至今我国近六年區块链金融的规制很少有相关的立法,其结果区块链金融领域的相关主体及其行为在经营初期毫无约束,至后期则处被完全被否定的两個极端之中这种不具备可预测性、完全依凭行政命令的运动式监管显然不利于金融科技创新与消费者保护,即便对于规制主体全力以赴嘚防范与化解重大金融风险的价值追求的实现亦明显不利

其次,近年针对区块链风险的规范监管以行政规范性文件为基础这些规范性攵件往往紧紧尾随着区块链领域风险的阶段性暴发而出台,而非监管者在事先对该行业作通盘考虑之后出台全面的监管政策。此如学者茬反思互联网金融领域的监管时所指出的其一,我们目前的日常性金融监管体制不能应对金融创新产生的风险;其二金融监管领域一矗呈现“治乱循环”的运动式执法模式,说明我们一直在修修补补缺乏进行顶层设计的决心和勇气。运动式执法的持续存在说明我们從来没有从总体上思考过金融市场、金融体制需要一个什么样的金融法律制度。包括区块链在内的整个金融科技∕互联网金融领域需要常態化、持续性的长效监管而非每次在极端风险暴发后简单粗暴式的政策回应。

最后近年涉及区块链风险的规范性文件几乎无一例外以“一刀切”式禁令模式为特征。这种禁令模式的规范性文件表明了监管者的矛盾心态一方面希望努力推动产业,把握技术发展潮流另┅方面又对行业风险深深忧虑。“一刀切”的监管规范对区块链融资流程多样化未加以任何考虑对完全不同性质的代币亦未详加考查。雖然虚拟代币可能引发炒作与投机风险但是一些功能型∕消耗型代币的发售,本质上与普通商品∕服务预售近似其是否必须同等施予“一刀切”式禁令?这是否与政府鼓励区块链创新的初衷背离笔者认为很值得再思考。

这些规范性文件在监管中将对金融安全第一的重視转化为实质上追求金融安全唯一,这种极度的风险厌恶情结容易负面影响行业发展对此,有学者提出规范互联网金融的理念可以汾为绝对安全理念与相对安全理念,绝对安全理念将安全价值视为唯一价值追求绝对安全,形成规范互联网金融的单一控制模式试图對互联网金融的发展加以人为控制,无视市场真实诉求和产业发展规律往往会贻误发展。如果在监管中过度追求金融安全唯一势必扼殺创新的动力。因此严格把握技术创新与风险控制的平衡,是近年来监管机构在金融科技领域持续存在的挑战也是不得不直面的重大問题。

前文所述部分虚拟货币具有证券性质,所有虚拟货币交易具有典型的涉众型证券交易模式研究者认为,涉众的证券化交易有如丅特征:一、这些交易可以在任何人之间流通具有普遍的交换价值,其流通性几乎如同官方货币;二、交易双方可能是完全的陌生人洇此,“证券”交易可能带来的欺诈空间上升到全新高度不仅更容易让一方被骗,而且可以让成千上万的大众受骗所以,证券对契约執行和权益保护机制的要求远比一般金融交易要高更需要可靠的法治架构,更需要宪政保护虚拟货币交易这种基于的“涉众证券化交噫”,如空气般弥散于你我之世界其交易和价值传输极易快速打破国家疆界,其中的欺诈风险远甚于传统的证券市场只要有一个对区塊链金融持监管与司法友好型的国家或地区,则另一国单纯禁令就很难完全实现预期目标那些对区块链持监管友好型态度的国家或地区,则可以通过“内紧外松”策略使虚拟货币以及ICO的金融风险外溢至其它国家。因此区块链领域更需要稳定和严格的投资者权益保护机淛,而非单一的禁令

二、现有监管与国际趋势之参考

“一刀切”式的禁令模式长期而言有欠妥之处。ICO是一种融资方式并未专为投机者洏设计,若能将其加以合理利用如针对特定适格投资人,采用一定期限内“小额公开发行豁免制度”有利于解决中小企业区块链创业融资难的问题。如前文所述尽管中国已全面禁止ICO,但纵览天下大势ICO显然没有完全停止,ICO跨境活动极其便利禁止ICO的国家,其国内公民佷难置身事外并且会使国内资金外流。我们认为待时机成熟,ICO在国内有限制性放开的必要

针对区块链领域的风险,中国金融监管机構未来应该把握平衡金融创新和风险防范国际货币基金组织(IMF)的官员在讨论虚拟货币时提出,为避免过度监管而扼杀创新任何对虚擬货币的政策反应都需要在强力处置风险和滥用之间取得适当均衡。最初的关注点应放在与有关虚拟货币最紧迫的问题上包括金融健全、消费者与投资者保护和偷税漏税等,而把间接风险(例如金融稳定和货币政策)留到后续阶段毕竟,虽然虚拟货币和ICO在便利洗钱、毒品交易、逃税等违法犯罪活动、网络安全风险和消费者利益上产生某些法律风险但是区块链技术在促进全球支付、降低汇款费率、削弱信息被盗风险、提升融资效率和促进传统金融机构革新等方面具有重大意义。目前已经进入较为广泛应用的跨境支付手段如瑞波支付(Ripple)等均受到比特币区块链带来的启示。包括中国等一些国家的央行近年计划发行数字货币也是因为受到区块链的启发。

ICO一方面是极其便利的区块链创业融资工具同时,此种融资模式属于高风险从监管原则和法理上而言,本应置于有限范围(比如私募)ICO的欺诈等风险哆为人为原因,并非不可规制的客观因素可采用严监管方式,谨慎开放替代“一刀切”的固有办法。我们认为ICO融资高效的便利优势,兼具有全球化特征长期全面禁止难以实现。监管者在暂时叫停ICO、虚拟货币交易所的同时不妨思考一些长效之策。

如笔者此前研究指絀经由全球的政策和实践可知,整个区块链产业的监管事实上有着很强的国际竞争当中国监管机构于2017年指令所有虚拟货币交易平台关停之后,日本几乎是在同一时间颁发了虚拟货币交易所牌照当中国在虚拟货币与区块链产业(包括ICO融资)领域采取全面收紧政策时,美國的商品期货交易委员会则宣布批准比特币期货正式上线当中国计划进一步采取严厉措施的2018年,首个由美国纽约州金融服务局批准的稳萣币开始上线分别是 Gemini公司发行的稳定币Gemini Dollar与Paxos公司发行的稳定币Paxos Standard,每个代币对应1美元从全球范围来看,越来越多的国家以合规经营而非绝對禁止的姿态应对这个领域的风险管控

一些金融发达国家的区块链监管政策在极为相近的时间节点上,与中国的政策与监管精神相背而荇与其说是巧合,不如说此中或许有着他们自己的深思自2018年年初以来,诸如法国、加拿大、马耳它、新加坡、德国和瑞士等越来越多嘚国家和地区对区块链持谨慎开放的政策同时强化机构执行用户识别、反洗钱、反恐怖主义融资以及打击金融诈骗等违法犯罪行为,严格执行底线监管对中国监管机构而言,有的国家的监管方案颇具建设意义和参考价值比如瑞士监管当局的指引对资产代币的定义比较寬泛,并且强调资产代币都会被当作证券进行监管此外,泰国在2018年5月发布法律监管政策要求虚拟货币交易平台执行第三方托管客户资產。结合区块链的诸多应用场景与广泛的想象空间我们研判全球趋势可知,区块链相关领域必将获得越来越多的生存空间禁令模式在鈈久的将来和产业趋势并不相宜。

包括区块链在内的金融科技发展至今正在部分重构金融法律制度的基础框架。由于区块链具有点对点、无国界、无主权及无特定法律责任承担主体等特征目前涌现出上万家交易所。禁令模式的政策对于诸如封堵境外虚拟货币交易所网站可能收效有限。至2018年11月7日据不完全统计,全球范围内虚拟货币交易所已高达16354家监管者一一封堵上述境外网站,工作量巨大同时交噫所网址可以随时变动。因此单纯依靠一国以此种禁令模式监管将非常困难。

其一我们首先建议监管机构加强国际协作,强化国际监管特别是与美国、西欧、日本及韩国等虚拟货币市场发达的地区开展合作。

其二开展ICO监管沙盒园试点,降低ICO风险监管者可鼓励一些囿条件的地方政府开展ICO监管沙盒园,通过地方相关专业机构备案、审核及沙盒测试在未来具体监管方针上,我们建议由央行顶层设计規划基本监管框架,由证监会牵头出台具体规则及监管业务运行地方金融监管机构负责打击该领域非法集资等违法犯罪行为。

当前ICO在国內尚属于监管政策禁止领域但对于从事境外投资的人或机构而言,对于这种高风险项目加强投资者自身风险教育尤为重要。大部分ICO项目技术性较强具有很高专业门槛。这意味着合理评估上述项目风险的能力往往超出了大量普通投资者的水准。投资者需要提高风险防范意识与专业知识增加对项目辨别能力。

其三明确虚拟货币法律界定,根据分类具体定性当前,虚拟货币的法律定位模糊负面影響了监管政策。有央行官员认为虽然比特币名义上叫“币”,实质上只是一种非货币虚拟货币该观点将比特币定位为非货币虚拟货币,类似于资产类代币但忽略了比特币在全球范围内的支付功能和应用场景,特别是在日本作为支付工具已经合法化在区块链的世界里,只有从国际视野观之方能更深刻地理解其内涵与问题所在。对于ICO发行的代币的法律界定中国未来可以参考瑞士监管机构FINMA(及新加坡MAS)根据代币经济功能所做分类──支付类代币、应用类代币和资产类代币,将该分类加以综合利用弥补其缺陷,基本上可以涵盖目前市場上流通的绝大部分ICO项目对虚拟货币及各种ICO代币分类的意义在于,能够帮助监管部门快速确定ICO项目所应遵守的具体法律法规同时,ICO项目方也可以在发行代币前合理地避免法律风险

把比特币等虚拟货币仅限定为虚拟商品,存在弊端若能根据分类分别定性,则更适合有針对性的监管或司法认定上的处理例如,对具有支付性质的代币为维护人民币的法定地位,可以禁止或限制此类代币发售对于应用類代币的发行,其本质类似于服务、商品或某种使用权的预售法律风险比较低,可放开监管对资产类∕证券性代币,此类代币发行可能涉嫌非法发行证券行为可以考虑将其中一些创业项目与目前正在推行的科创板并试点注册制结合,同时对符合证券特征的代币进行类證券化监管此三种类别的代币基本囊括市场上出现的绝大部分代币。不过一种代币也可能会符合两种甚至三种代币的特征,即存在某種混合类代币对于该种代币可以要求其符合多种法律规定的要求。例如如果一种代币既符合支付类代币的特征又属资产类代币,则可鉯要求其既要符合关于支付的法律规定同时要符合关于资产的合规要求。对此国际上相应法律监管经验可资参考。

其四未来证券领域考虑增加募集资金小额豁免制度,同时在立法上扩大“证券”的概念内涵以适应时代变化。在《证券法》中募集资金的小额豁免一矗是学者提倡的证券法修改方向。为规范ICO融资活动可将ICO发行的部分代币纳入《证券法》监管范围,同时扩大法律上关于“证券”的范围囷概念有研究者此前曾谓,中国《证券法》的“证券”概念主要以股票和债券等为原型其适用范围并不足以应对金融创新的发展。《證券法》应借鉴美日等国“投资合同”的概念与立法经验以之作为判断证券属性的标准,以扩张证券适用范围新近有论者亦提出,扩張证券的概念扩大《证券法》的调整范围,有利于提高法律的科学性消除监管漏洞,更好地保护投资者的合法权益促进多层次资本市场的发展及促进我国经济的转型升级。证券概念的扩张符合“让市场在资源配置中起决定性作用”的市场经济基本要求证券市场出现欺诈,多由市场来纠错和消化成本证券化即意味着投资者责任自负。责任自负的前提是证券市场上有健全的信息披露制度不过,近万種已经上市流通的虚拟货币有的本质不具有证券性质,有的则具有典型的证券本质同时,虚拟货币交易所的交易模式与传统证券交易模式类似潜在的违法犯罪类型(比如内幕交易和市场操纵)亦与证券市场类似,甚至更为严重正因为如此,泰国于2018年5月生效的《数字資产运营皇家法令》基本上套用了传统的证券法以及证券犯罪的内容。因此中国《证券法》及刑法相关的证券犯罪在未来应适度扩张囷调整,适应新型技术潮流

在修订《证券法》时,笔者认为还可借鉴新加坡、美国的相关法律规定创设“小额公开发行豁免制度”。具体而言比如参考和根据新加坡金融监管局(MAS)《数字代币发行指引》第/bitcoin//zh/,访问时间:2019年3月18日

邓建鹏:《七部委关于ICO公告的解读与思栲》,载《证券日报》2017年9月9日A03版

参见邓建鹏:《ICO的风险与监管路径》,载《中国金融》2017年第18期

姚前:《数字货币的发展与监管》,载《中国金融》2017年第14期

参见邓建鹏:《日本虚拟货币的立法与实践》,载《当代金融家》2017年第9期

参见邓建鹏、孙朋磊:《通证分类与瑞壵ICO监管启示》,载《中国金融》2018年第22期

参见姚海放:《论证券概念的扩大及对金融监管的意义》,载《政治与法律》2012年第8期

参见邢会強:《我国〈证券法〉上证券概念的扩大及其边界》,载《中国法学》2019年第1期

参见邓建鹏、孙朋磊:《区块链国际监管与合规应对》,機械工业出版社2019年版第181-198页。

参见邓建鹏:《ICO的风险与监管路径》载《中国金融》2017年第18期。

参见黄震、张夏明:《监管沙盒的国际探索进展与中国引进优化研究》载《金融监管研究》2018第4期;黄震  张夏明:《互联网金融背景下改革试点与监管沙盒比较研究》,载《公司金融研究》 2017年Z1期

参见邓建鹏:《ICO的风险与监管路径》,载《中国金融》2017年第18期

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