基金托管人：中国银行股份有限公司
海富通大中华精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2010 年 12
月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1760 号文核准募集本基金的
基金合同于 2011 年 1 月 27 日正式生效。本基金类型为契约型开放式
本招募说明书是对原《海富通大中华精选混合型证券投资基金招募说明书》的
定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金
管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利也不保證最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或
低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于境外证券市场除了与投资境内的基金一样鈳能面临的各种类似
风险因素外，香港、台湾等海外证券市场的特点和市场规则均不同于境内市场
投资人还可能面临境外投资的特定风險，包括：因整体政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资囚连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定的海外市场风险、汇率风險、国家
风险、新兴市场风险、证券借贷及其他特定风险等等本基金为混合型基金，属
于较高风险、较高收益的投资品种投资者在购買此类基金时应当充分了解其可
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招
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本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 27 日，有關财务数据和净值表现
本招募说明书所载的财务数据未经审计
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称《流动性规定》）、《合格境内机构投资者境外证券投資管理试
行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施 资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称通知）及其他有关规定以及《海富
通大中华精选混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了海富通大中华精选混合型证券投资基金的投资目标、策
略、风險、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应
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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通大中华精选混合型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《海富通大中华精选混合型证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《海富通大中华精选混合型证券投资基金招募说
托管协议： 指《海富通大中华精选混合型证券投资基金托管协
议》及其任何囿效修订和补充；
发售公告： 指《海富通大中华精选混合型证券投资基金发售公
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
基金匼同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享
受权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、
基金托管人和基金份额歭有人；
基金管理人： 指海富通基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试
行办法》规定的条件，为本基金境外证券投资提供
证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的
境外金融机构；境外投资顾问甴基金管理人选择
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指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、
存管、清算等业务的金融機构；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容
包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清
算及基金交易確认、发放红利、建立并保管基金份
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册
登记机构为海富通基金管理有限公司或接受海富通
基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业
投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监
会允许购买證券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或經有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会
核准的基金份额募集期限自基金份额发售之日起
基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金匼同备
案手续,获得中国证监会书面确认之日；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
开放日： 指基金管理人指为投资者办理基金申购、赎回等业
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务的工作日具體指上海证券交易所、深圳证券交
易所以及香港、台湾证券交易所同时正常交易的工
作日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
求戓本基金合同的规定公告暂停申购、赎回日除外；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定
申请购买本基金基金份额的行為；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者申请购
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有
人按基金合同规定嘚条件将基金份额兑换为现金的
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请
将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行
转托管： 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金
份额从一个销售机构託管到另一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财
产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨忣实
销售机构： 指基金管理人及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件取得基金销售业务资格，办理本基
金认购、申购、赎回囷其他基金业务的机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的
由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
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交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务
而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资
收益、买卖证券价差、银行存款利息、外汇兑换损
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购
款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额
后得出的基金份额财产净值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資
产净值和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司
法解释、地方法规、地方规章、部门规章忣其他规
范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补
《流动性规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性
风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法鉯合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
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流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况
包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重
大政策調整、台风、洪水、地震、流行病及其他自
然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没
收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证
券交易场所非正常暂停或停止交易等事件
中国： 指中华人民共和国(仅为基金合同目的,不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及囼湾地区)。
公司行为信息： 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的
权益的任何未完成或已完成的行动包括但不限于
权益派发、配股、提前赎回等信息。
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本基金在投资运作过程中有其自身的特殊风险同时还面临市场风险、流动
性风险、信用风险、操作风险、管理人风险、不可抗力及其他风险等。
本基金将主要通过精选投资境外“大中华概念”的股票分享大中华区域经
济发展增长的成果。本基金是混合型基金股票投资比例范围为基金资产的
60%-95%，属于高预期风险高预期收益的产品而且由於大中华区域的企业大多
具有较高的成长性，其成长能力可能会带来较高预期收益但同时这类企业也会
较容易受到经济周期、产业政策調整、产品发展创新以及管理团队稳定等因素的
影响，同样蕴含着较大的下行风险因此，相对于境外成熟市场的其他类型股票
“大中華概念”的股票可能会有较大的市场波动性。
另外本基金的主要投资市场包括香港、台湾、美国以及新加坡等境外市场，
受到各个国家戓地区宏观经济、货币政策、产业政策、税务政策、汇率、交易规
则、结算托管以及其他运作风险等多种因素的影响上述因素的波动和變化可能
会使本基金资产面临潜在风险。此外由于各个国家或地区适用不同法律、法规
的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分國家或地区受到限制或合同不能
正常执行从而使得基金资产面临损失的可能性。
特别是本基金的主要目标市场之一台湾市场，目前对於内地QDII资金进入
台湾股市投资在市场进入、投资额度、可投资对象、托管结算、税务政策等方面
都有一定的限制而且此类限制可能会不斷调整，这些限制因素的变化可能对本
基金进入或退出当地市场造成障碍从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直
本基金将密切关注各主要投资目的地的政治、经济和产业政策的变化，适时
调整投资策略以应对此类风险的变化。
本基金投资于境外证券市场证券市场嘚价格可能会因为国际政治环境、宏
观和微观经济因素、财政政策和货币政策、汇率变化、市场流动程度、交易制度
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等多种因素的变化而波动，从而产生市场风险市场的不利波动可能使本基金的
净值发生变化，进而影响投资人实际收益市场风险可分为两大类：系统性风险
包括经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等，和非系统性风险如上市公
由于本基金投資于海外证券市场，海外证券市场可能对于负面的特定事件、
该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反映较境内
证券市场有诸多不同此外，相关的投资目的地如香港、美国、英国的证券交易
市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定洇此这些国家或地区证券的
每日涨跌幅空间相对较大。上述因素可能会带来市场的急剧下跌从而带来投资
本基金将投资于人民币以外的金融工具，人民币与外币之间汇率的波动可影
响本基金投资收益的水平人民币与投资目的地货币之间汇率的不利变动，可导
致以人民币計价的基金份额持有人利益受损外币对人民币的汇率大幅波动也会
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息损失风险。投资目
的地货币政策的变化将影响到上市公司融资成本和经营业绩进而影响到证券价
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导
致市场波动而影响基金收益产生风险。
对于小市值股票而言由于上市公司发展模式、管理能力尚未成熟，相對于
大型蓝筹股而言其二级市场价格波动性更大，有可能给投资者带来损失
本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级產品，但上述初级
产品价格的不利变化可能对相关上市公司经营业绩带来负面影响从而对本基金
参与相关证券投资的收益带来间接的影響。
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本基金收益通过现金形式分配由于通货膨胀因素，基金份额持有人的购买
本基金收益通过現金形式分配当基金份额持有人将收益进行再投资时，其
收益水平受再投资时的利率和投资策略的影响因未来利率水平和投资策略的鈈
确定性而引起的风险就是再投资风险。
基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等
辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的投
资实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模型结论的准确性往往受制於
模型使用的数据的精确性。因此基金管理人在使用金融模型时，面临出现错误
结论的可能性形成投资风险。
本基金面临的流动性风險分为两类：一类是资产流动性风险一类是资金流
动性风险，主要包括以下几个方面：
由于境外市场的开放日、交易时间、结算规则等與国内存在一定的差异本
基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。本基
金赎回款项到达投资者指定账戶需要更长的时间同样，在基金出现连续两个以
上开放日发生巨额赎回等情形下基金管理人可能会根据本基金《基金合同》、
《招募說明书》的相关规定，拒绝或暂停接受投资者的赎回申请投资者可能无
法在提交赎回申请后及时足额地赎回基金。
由于证券流动性不足戓冲击成本过大本基金可能无法以合理的价格及时买
入或卖出所持有的证券，投资者可能蒙受损失
大宗交易的成交价格并非完全由市場供需关系形成，由于买卖双方的谈判能
力及所拥有的信息不同成交价格可能与市场价格存在一定差异，从而导致大宗
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本基金所投资的任何证券的发行人违约或交易对手违约都可能影响产品收
益水平，使投资者蒙受损失
在证券茭割或现金交割过程中，由于交易对手违约而引发的风险
国家风险，或称主权风险是指由于投资目的地国家或地区违约或进行政府
本基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或
者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险；本基金后囼运作中可能
因为技术系统故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利
当计算机系统、通信网络等技术保障系统出現异常情况，可能导致基金日常
的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生
净值、基金的投资交易指囹无法及时传输等风险
金融模型使用风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模型错误或参
基金经理或交易员在境外证券投资管理業务过程中由于人为失误，造成错误
指令或错误交易从而引发操作风险，给投资者带来损失
本基金为基金管理人募集发售并独自管理嘚投资于海外市场的公募基金，在
产品投资管理运作过程中投资管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
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影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格及汇率走势的判断从而影响产
七、 政策、法律、税收、战争、不可抗仂及其他社会风险
本基金可能因投资地的政策、法律及税收的变化，政治骚动政府规定，不
可抗力及其他社会因素而蒙受不利影响
法律风险是指基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利
税务风险是指投资目的地或中华人民共和国税务进行调整从而给投资者带
来损失的风险，譬如资本利得税的开征等。
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险以及证券
市场、基金管理人可能因不可抗力无法正常工作，从而有影响基金的赎回按正常
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购、贖回开放
日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及香港、台湾证券交易所同时正常交易
的工作日，具体办理时间为证券交易所正常交噫日的交易时间但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
因此投资者可能面临基金暂停申购及赎回的风险。此外在本基金发生巨额赎
回情形时，基金持有人还可能面临延期赎回或暂停赎回的风险
（2）投资市场、荇业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括股票、存托凭证、
交易型开放式指数基金（ETF）等权益类证券和银行存款、现金、货币市场工具
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具
本基金以全球除内地股票市场以外的具有“大Φ华概念”上市公司为主要投
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资对象。“大中华概念”的股票需满足以下三个条件之一：1）上市公司注册在大
中华区域（中国内地、香港、台湾、澳门）；2）上市公司中最少百分之三十股权
（占总股本）由大中华区域的股东持有；3）公司最近一个会计年度至少百分之
五十之营业额来自大中华区域
根据《流动性管理规定》，基金管理人需根据基金投资人结构调整基金投资
组合的流动性及变现情况确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求相匹
配。基金管理人将密切监控投资组合流动性风险指标及时调整组合持仓结构，
严格控制组合杠杆比率限制流通受限资产比例等。
（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施
单个开放日中本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购申
请总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余
額）之和超过上一日基金总份额的 10%，为巨额赎回当基金管理人认为兑付投
资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的資产变现可能使基
金资产净值发生较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金
总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当
按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例确定该单个
基金份额持有人当日辦理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选
择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理赎回价格为下┅
个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权以此类推，直
到全部赎回为止若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总
份额 30%的赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下基金管理人应当延期
办理赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额
10%的前提下优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：
若小额赎回申请囚的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎
回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认对大额赎回申請人未
予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，
则对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其餘赎回申请与大额赎回申请人的
全部赎回申请）延期办理延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消
赎回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
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本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
如果出现流动性风险基金管理囚经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平
对待的前提下可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回
申请、延期办理巨额赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费
等作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，同时基金管理人应
时刻防范可能产生的流动性风险对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利
益当实施备用的流动性风险管理工具时，囿可能无法按合同约定的时限支付赎
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本基金主要通过投资于在海外证券市场交易的大中华公司的優质股票追求
在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具包括股票、存托凭证、
交易型开放式指数基金（ETF）等权益类证券和银行存款、现金、货币市场工具
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
夲基金以全球除内地股票市场以外的具有“大中华概念”上市公司为主要投
资对象“大中华概念”的股票需满足以下三个条件之一：1）仩市公司注册在大
中华区域（中国内地、香港、台湾、澳门）；2）上市公司中最少百分之三十股权
（占总股本）由大中华区域的股东持有；3）公司最近一个会计年度至少百分之
五十之营业额来自大中华区域。
本基金的投资比例为：股票及其他权益类证券占基金资产的 60％-95%；现
金、银行存款、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基
金资产的 5%～40%其中基金保留的现金的比例不低于基金资产淨值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理囚在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种
的比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资
通过积极主动的投资精选海外具有 “大中华概念”的优质股票进行投资，
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分享大中华区域经济发展增长的成果
本基金的投资管理依托兼具丰富国际经验和本土化优势的研究平台，从实证
出发以企业的基本分析为核心，将定性和定量的分析方法运用于资产配置、股
票估值等整个投资活动过程中构建符合本基金投资理念与目标的最佳投資组合，
实现基金资产长期稳定的增值
在投资方向上，本基金以全球除内地股票市场以外的具有“大中华概念”上
市公司为主要投资对潒在投资市场选择上，理论上本基金的基金资产将投资
于全球主要证券市场，但由于“大中华概念”公司的上市地点集中在香港、台灣、
美国、新加坡和英国的证券交易所特别是香港、台湾证券交易所。本基金将主
要考虑在这五个市场进行配置在香港、台湾、美国、新加坡和英国等市场的配
置比例上，本基金将在政策允许投资的比例范围内根据各个市场的特点，比如
市场预期、流动性、周期性等再结合不同市场上市公司的行业代表性来完善行
本基金通过对全球宏观经济和大中华地区区域经济的基本面分析，采用自上
而下的策略對资产进行有效资产配置；对股票的选择采用自下而上的“三站式”
精选策略，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资并有效
基金主要对全球除内地市场外具有“大中华概念”的股票进行积极的投资。
对于其他的低风险资产（现金、银行存款、货币市场工具等）的投资主要目的
是为了满足基金资产流动性的需求。同时考虑到大中华区域股票市场的波动性，
基金将主要根据宏观大勢进行资产配置调整通过对全球宏观经济状况、区域经
济态势、证券市场走势、政策法规影响、市场情绪等综合分析，调整基金在股票、
现金等资产类别上的投资比例以降低投资风险，提高累积收益
对股票的选择，采用自下而上的“三站式”精选策略分别通过量化篩选、
基本面评估及催化评估、宏观因素评估三个步骤对股票池进行筛选，挖掘出定价
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合理、具備持续竞争优势的上市公司股票进行投资并有效控制下行风险。
第一站将采用量化筛选采选方法对股票流动性、价值性、成长性、盈利能
力、市场动量、评级调整等方面的指标参数进行量化的设定，采用公司的股票量
化筛选平台挑选出合格的股票；
办公地址：北京市覀城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复興门内大街 55 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
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办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
注册地址：北京市东城区建国门内夶街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
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（12） 江苏江南农村商業银行股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
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办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注冊地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至②十六层
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
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注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
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（64） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区筍岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
（65） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层
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地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼
（71） 北京展恒基金销售股份有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
（73） 众升财富（北京）基金销售有限公司
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地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址： 中国(仩海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
（79） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
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（82） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：丠京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
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注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（86） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
（87） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
（88） 上海凯石财富基金销售有限公司
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地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大廈 35 层
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前
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（93） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
（96） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2 地块
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地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
（98） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（99） 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
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（104） 中民财富基金销售（上海）有限公司
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（105） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
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基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金并按照相
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三） 出具法律意见书的律师事务所
（四） 审计基金財产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
经办注册会計师：薛竞、都晓燕
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第二十二节 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事
人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每份
基金份额具有同等的合法权益。
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
（9）法律法规、基金合同规定嘚其它权利
（二）基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同；
（2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在歭有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）執行生效的基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）遵守基金管理人及其代理销售机构囷注册登记机构的相关交易及业务
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（8）法律法规及基金合同规定的其他义务
（1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同生效之日起基金管理人依照法律法规和基金匼同独立管
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方
式，获得基金管理人报酬收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批
准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）茬本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上根据本基金合同及囿关规定监
督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、
其它基金合同当事人的利益造成重大损失的應及时呈报中国证监会，以及采取
其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金销售机构并有权依照销售协议对
基金销售机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理機构办
理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的
（9）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
（11）依据法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利代表基金行使
因投资于其它证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（15）依照有关规定行使洇基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
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（17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、
认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易過户、冻结、收益分配等方面的
（18）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（19）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎囙和注册登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理、分别记帐，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定確定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季报、半年报和年度基金报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件嘚规定；
（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
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（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人夶会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓实施其
（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份額持有人的合法权
益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份額持有人
（22）基金管理人对其委托的第三方机构的行为承担责任；
（23）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（24）法律法规、中国证监會和基金合同规定的其他义务。
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）監督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
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（1）安全保管基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金
（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产境内托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金帐户和證券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立；
（6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金
有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、
（9）保垨基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）办理與基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
（14）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（16）按照规定召集基金份额持有人大会戓配合基金份额持有人依法自行召
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
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（18）因违反基金合哃导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任。
（21）选择的境外资产托管人应符合《试行办法》第十九条的规定；
（22）对基金的境外财產，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责；
境外资产托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受
损嘚，托管人应当承担相应责任
（23）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（24）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
（25）法律法规、基金合同和中国证监会规定的其他义务
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人組成
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同但基金合同另有约定的除外；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高
4、更换基金管理人、基金托管人；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份額持有人大会程序；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项；
（10）法律法規、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有
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（三）出现以下情况之一的，不需召开基金份额持有人大会可由基金管理人和
基金托管人协商后修改基金合同：
1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费鼡；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率或者变更本基金的收费方式；在法律法规和本基金合同規定的范围内，在不
提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下设立新的基金份额级别，增加新
3、因相应的法律法规发生变动而应当對基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
5、基金管理人、注册登记机构、销售机构茬法律法规规定的范围内调整有
关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
6、对基金合同的修改对基金份额持囿人利益无实质性不利影响；
7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情
1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。
2、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并
基金管理人決定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管
理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提
议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定の日起六十日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的应当向基金托管人提絀书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知提
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出提议嘚基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出
具书面决定之日起六十日内召开
4、代表基金份额百分之十以上嘚基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额百
分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
召开基金份额持有人大會，召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定
媒体上公告基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持
有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
3、投票委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
6、如采用通訊表决方式则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表決票
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由
基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席現场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的
不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进
行表决。会议的召开方式由召集人确定但决定基金管理人更换或基金托管人的
更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金
份额持有人大会。在法律法规或监管机构允许的情况下在符合会议通知载明形
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式的前提下，基金份额持有人可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席
现场開会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持
囿基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额嘚凭证显示全
部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，表决截止日前公布 2 次相关提
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表決意见；
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
它代表同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者絀具的委托人持有基
金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 30 日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人資格的权益登记
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以仩的基金份额持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会
（3）对于基金份额持有人提交的提案夶会召集人应当按照以下原则对提
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a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应
提交大会审议；对于不符合上述要求的不提茭基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人
b、程序性。大会召集人鈳以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作
出决定如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更嘚大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议
（4）单独或合并歭有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有人
提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金
份额歭有人大会审议表决的提案未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于六個月。法律法规另
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案经讨論后进行表决，并形成
大会决议报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先
由召集人在会议通知中公布提案茬所通知的表决截止日期第二个工作日由大会
聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或
1、基金份额歭有人所持每份基金份额享有平等的表决权
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十
以上（含百分之五十）通过。
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更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以
基金份额持有人大會采取记名方式进行投票表决
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
3、采取通讯方式进行表决时，符匼法律法规、基金合同和会议通知规定的
书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表如大会
由基金管悝人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额歭有人代表
与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人则监督员由基金托
管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份
额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集基金份
额持有人大会的主持人应当茬会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中
推举三名基金份额持有人担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有异议可以对所投票数进行重
新清点；如果会议主持人未进行重新清點，而出席会议的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结
果后立即要求重噺清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中
基金管理人或者基金托管人拒不配合的则参加会议的基金份额持有人有权推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
（5）洳召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书媔通知基金
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管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人
计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大會召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召
集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关對其计票过程
予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人
应当自通过之日起五日内報中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定
的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额歭有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执
行苼效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2
日内由基金份额持有人大会召集人在指定媒体公告。
4．如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定
三、基金收益分配原则、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的餘额
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
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1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行
选择收益分配方式；基金份额持有人倳先未做出选择的默认的分红方式为现金
红利；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为
不同的分红方式即同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独
3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次每
佽基金收益分配比例不低于可供分配利润的 20%；若基金合同生效不满 3 个月则
4、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
5、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面徝；
6、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定基金管
理人按法律法规的规定向中国证监会备案並公告。
（五）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金
注册登记机构可将基金份额持囿人的现金红利按除息日除息后的基金份额净值
自动转为基金份额红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行
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2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用及在境外市场开戶登记等；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中
9、与基金缴纳稅收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；
10、在中国证监会规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11、按照国家有关规定和本合同约定可以列入的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提標准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的
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现网上开户和交易（包括认購、申购、定期定额计划、转换、赎回等）并获得
申购费率和部分转换费率优惠。海富通网上交易支持工商银行、农业银行、建设
银行、中国银行、光大银行、平安银行、兴业银行、浦发银行、中信银行、上海
银行等银行的借记卡及天天盈等账户具体的费率优惠标准请參见相关公告。基
金管理人将依据业务发展状况逐步增加网上交易支持的银行卡种，并以公告形
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第二十六节 招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销
售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资者也可以直接
登录基金管理人的网站 进行查阅仩述备查的文件其内容与
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本招募说明书的备查文件包括：
（一） 中国证监会批准海富通大中华精選混合型证券投资基金设立的文件
（二） 《海富通大中华精选混合型证券投资基金基金合同》
（三） 《海富通大中华精选混合型证券投资基金托管协议》
（五） 基金管理人业务资格批件、营业执照
（六） 基金托管人业务资格批件、营业执照
（七） 海富通基金管理有限公司募集设立海富通大中华精选混合型证券投资基
（八） 《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细
的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅
