中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新） （ 2018 年第 2 号） 基金管理人：中加基金管理有限公司基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司二〇一八年十一月
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1重偠提示本基金经中国证券监督管理委员会2014年1月29日证监许可[号文准予募集注册本基金基金合同于2014年3月24日正式生效。基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管悝人提醒投资者基金投资的“
原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般凊况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和预期風险水平高于货币市场基金低于混合型基金与股票型基金。本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、非政筞性金融债、企业债（含中小企业私募债）、公司债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、銀行存款、债券回购等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可转债仅投资可分离交易鈳转债的纯债部分如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于
80%但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受仩述
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2比例限制；开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产淨值的比例不低于 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 在封闭期内本基金不受上述 5%的限制。本基金基金份额初始面值 2、 其他销售机构（ 1）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦法定代表人：
张东宁客户服务电话： 95526网址： .cn（ 2） 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：李国华客户服务电话： 95580网址： （ 3） 宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕
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24客户服务电話： 962528（北京、上海）、 96528网址： .cn（ 4） 杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号法定代表人：吴太普客户服务电话： 400-、 96523（浙江）网址： .cn（ 5） 上海农商银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20 22－27
层办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20， 22－27 层法定代表人：胡平西客户服务电话： 、 021-962999网址： （ 6） 南京银行股份有限公司注册地址：南京市白下区淮海路 50 号办公地址：南京市中山路 288 号法定代表人：林复客户服务电话： 、 96400（江苏）网址： .cn（ 7） 河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大街 28
号办公地址：石家庄市平安北大街 28 号法定代表人：乔志强客户服务电话： 400-612-9999网址： （ 8） 天津银行股份有限公司
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25注册地址：天津市河西区友谊路 15 号办公地址：天津市河西区伖谊路 15 号法定代表人：王金龙客户服务电话： 网址： （ 9） 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青客户服务电话： 网址： （ 10） 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓樾时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：王东明客户服务电话： 95548网址： （ 11） 中信证券（山東） 有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法萣代表人：杨宝林客户服务电话： 95548网址： .cn（ 12）
江苏银行股份有限公司注册地址：江苏省南京市洪武北路 55 号办公地址：江苏省南京市洪武北蕗 55 号法定代表人：夏平客户服务电话： 网址：
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26（ 13） 徽商银行股份有限公司紸册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人：李宏鸣客户服务电话： 、 96588(安徽)网址： .cn（ 14） 中国咣大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心法定代表人： 李曉鹏电话： 010-传真：
010-客户服务电话： 95595网址： （ 15） 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇區龙田路 195 号 3C 座 9 层法定代表人：其实客服电话:400-网址:.cn（ 16）蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18 号黄龙时代广场 B 座法定代表人：陈柏青客服电话： 网址： （ 17） 交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路 188 号办公地址：上海市银城中路 188 号
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27法定代表人：牛锡明客服电话： 95559网址： （ 18） 北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法萣代表人：闫振杰客户服务电话： 400-818-8000网址： /（ 19） 招商证券股份有限公司注册地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层楼办公地址：中国深圳鍢田区益田路江苏大厦
38-45 层楼法定代表人：宫少林客户服务电话： 95565网址： .cn/（ 20） 中国国际期货有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11层、 12 层办公地址： 北京市朝阳区光华路 14 号中期大厦 A 座 9 层法定代表人：王兵客户服务电话： 95162 或 400－888－8160网站： /（ 21）
上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌客垺电话： 400-700-9665网址： （ 22） 深圳众禄基金销售股份有限公司
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28注册地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801法定代表人：薛峰客服电话： 网址： （ 23） 宜信普泽投資顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809法定代表人：沈伟桦客服电話：
400-609-9200网址:（ 24） 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同順路 18 号同花顺大楼 4 层法定代表人：凌顺平客服电话： 网址： （ 25） 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
座法定代表人：陈有安客服电话： 95551 或 网址： .cn/（ 26） 中山证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人：黄扬录客户服务电话： 网址： .cn
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29（ 27）中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B洺义层 11-A，8-B4 9-B、 C办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4， 9-B、 C法定代表人：彭文德电话： 023-客户服务电话： 400-网址： （ 28） 国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路 618
号办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：万建华电话： 021-客戶服务电话： 95521网址： （ 29）联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公哋址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层法定代表人：徐刚客户服务电话： 95564网址： .cn/（
30）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼法定代表人：沈继伟客户垺务电话： 400-067-6266
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30网址： .cn（ 31）广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市忝河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦法定代表人：王继康客户服务电话： 95313网址： （ 32）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国客户服务电话： 8-8001网址： //（
34）北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人：張琪客户服务电话： 010-网址： /（ 35）上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
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31办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人：金佶客户服务电话： 网址： /（ 36）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋法定代表人：汪静波客户服務电话： 400-821-5399网址： https:// （
37）上海陆金所资管资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路 1333 号 15 楼法定代表人：鲍东华客户服务电话： 网址： https:// （ 38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技園 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦
A 座 16 层法定代表人：杨懿客服电话： 网址： .cn/?tgqdcode=W734CVZS（ 39） 珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B法定代表人:肖雯客服电话： 020-网址： （ 40） 北京晟视忝下投资管理有限公司
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32注册地址： 北京市怀柔区九渡河黄坎村 735 号 03 室办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 28 层法定代表人：蒋煜客服电话： 网址： （ 41）北京微动利投资管理有限公司注册地址：北京市石景山区古城西蕗 113 号景山财富中心金融商业楼 341办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中信 342 室法定代表人：梁洪军客服电话： 网址： .cn（
42）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号易购楼法定代表人：钱燕飞客服电話： 95177网址： （ 43）大泰金石投资管理有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址： 上海市浦东新区峨屾路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人：袁顾明客服电话：
400-928-2266网址： （ 44）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达丠路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 soho 嘉盛中心 30 层法定代表人：李悦客服电话： 网址：
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33(45)申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区常熟路 171 号法定代表人：李梅客户服务电话： 网址： (46)申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 20 楼2005 室办公地址：新疆烏鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 号楼法定代表人：韩志谦客户服务电话：
400-800-0562网址： （ 47） 上海万得基金销售有限公司注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址： 上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦 9 楼法定代表人： 王廷富客户服务电话： 400-821-0203网址： .cn（ 48） 上海基煜基金销售有限公司注册地址： 上海市崇明县兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153
室办公地址： 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002法定代表人： 王翔客户服务電话： 400-820-5369网址： .cn（ 49） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址： 辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园 3 号法定代表人： 林卓
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34客户服务电话： 400-网址： （ 50） 平安证券股份囿限公司注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人： 谢永林客户服務电话： 95511网址： /（ 51） 上海中正达广投资管理有限公司注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址：
上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人： 黄欣客户服务电话： 400-网址： （ 52） 天津国美基金销售有限公司注册地址： 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人： 丁东华客户服务电话： 400-111-0889网址： （ 53） 北京汇成基金销售有限公司注册地址：
北京市海淀区中关村大街 11 号 11 層 1108 号办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号法定代表人： 王伟刚客户服务电话： 400-619-9059网址： （ 54）北京坤元基金销售有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 B 座 5 层办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 B 座 5 层
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35法定代表人：李雪松客户服务电话： 网址： （ 55） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东彡街 2 号 4 层 401-15办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创 11 街 18 号京东集团总部 A 座17 层法定代表人：陈超客户服务电话： 95118网址： （ 56） 广发证券股份囿限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 7、 8、 17、 18、 19、 38-44楼法定代表人：孙樹明客户服务电话： 020-95575网址： .cn（ 57） 和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼 602、 603 房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥 6 号楼国际电子城 B
座法定代表人：王旋客户服务电话： 网址： 基金管理人可以根据需要增加其他符合偠求的机构代理销售本基金，并按照相关规定及时公告（二）登记机构名称：中加基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区仁和镇顺澤大街 65 号 317 室
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36办公地址：北京市西城区南纬路 35 号法定代表人： 夏英全国统一愙户服务电话： 400-00-95526（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人： 俞卫锋电话： 021-传真： 021-联系人： 陈颖华经办律师：黎明、
陈颖华（四）审计基金财产的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层法定代表人： 邹俊经办注册会计师： 李砾电话： 010-传真： 010-联系人：管祎铭
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37六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关規定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2014 年 1 月 29 日证监许可[ 号文注册于 2014 年 3 月 10 日起通过各销售机构向社会公开募集，截至 2014 年3 月 20
日基金募集工作已顺利结束。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为 316,289,电子信箱： （六）投诉受理投资者可以撥打基金管理人客户服务中心电话或致函，投诉基金管理人或其他销售机构的人员和服务
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96二十三、其他应披露事项报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：序号 公告事项 披露日期1 中加纯债一年定期开放債券型证券投资基金基金合同 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议 中加基金管理有限公司关于中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年年度报告 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金
2017 年年度报告摘要 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务公告 中加纯债一年定期开放债券型证券投資基金 2018 年第 1季度报告 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明書（更新）摘要0 中加基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机构的公告1
中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第一次分红公告2 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 2季度报告3 中加基金管理有限公司关于新增广發证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告4 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要5 中加纯债一年定期开放債券型证券投资基金 2018 年半年度报告6
中加基金管理有限公司关于新增和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构的公告7 中加纯债一姩定期开放债券型证券投资基金 2018 年第二次分红公告
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97二十四、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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98二十五、备查文件（一）中国证监会准予中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金募集注册的文件（二）《中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（三）《中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》（四）法律意見书（五）基金管理人业务资格批件、营业执照（六）基金托管人业务资格批件、营业执照（七）中国证监会规定的其他文件以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所和营业场所第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营業时间可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件中加基金管理有限公司二○一八年十一月七日
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99附件一 基金合同摘要第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的權利、义务一、基金管理人的权利、义务1、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（ 1）依法募集资金；（ 2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（ 3）依照《基金合同》收取基金管悝费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（
4）销售基金份额；（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；（ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构嘚相关行为进行监督和处理；（
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（ 11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（ 12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；（
14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
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100者实施其他法律行为；（ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（ 16）在符匼有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；（ 17）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》 约定的其他权利2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（
1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（ 2）办理基金备案手续；（ 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金財产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；（ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；（ 7）依法接受基金托管人的监督；（
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；（ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（
12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
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101法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、記录和其他相关资料 15 年以上；（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》規定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（ 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；（ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务嘚行为承担责任；（ 23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（ 24）基金管理人在募集期间未能達到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束後 30 日内退还基金认购人；（
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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102（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务二、基金托管人的权利、义务1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：（ 1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损夨的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；（ 4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券茭易资金清算；（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（ 6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；（
7）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：（ 1）以诚實信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财產的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有關的重大合同及有关凭
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103证；（ 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账戶，按照本基金合同及托管协议的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（ 7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金資产净值、基金份额申购、赎回价格；（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年喥基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（ 12）从基金管理人处接收、建立并保存基金份额持有人名册；（
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（ 14）依据基金管理人的指令戓有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会戓配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（
17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及時报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；（ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不洇其退任而免除；（
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金財产损失时应为基金份额持
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104有人利益向基金管理人追偿；（ 21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；（
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额持有人的权利、义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：（
1）分享基金财产收益；（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；（ 3）在开放期内依法申请赎回其持有的基金份额；（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，對基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（ 7）监督基金管理人的投资运作；（
8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定嘚其他权利2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》；（ 2）了解所投资基金产品 了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；（ 3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
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105（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（ 9）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务第二部分
基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份額持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等嘚投票权。一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：（ 1）终止《基金合同》，本基金合同另有約定的除外；（ 2）更换基金管理人；（ 3）更换基金托管人；（
4）转换基金运作方式；（ 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、销售垺务费；（ 6）变更基金类别；（ 7）本基金与其他基金的合并；（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；（ 9）变更基金份额持有人大会程序；（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人（鉯基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（ 12）对基金当事人权利和义务产生重夶影响的其他事项；（ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
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106额持有人大会的事项。2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：（ 1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；（ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取；（ 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、在不影响已有投资人利益的情形下调整基金份额类别的设置或变更收费方式；（
4）因相应的法律法规发苼变动而应当对《基金合同》进行修改；（ 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》當事人权利义务关系发生变化；（
6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，且对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化时调整有关认购、申购、赎囙、转换、定期定额投资、非交易过户、转托管等业务规则；（
7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外嘚其他情形。3、出现下列情形之一的本基金合同应当终止并根据第十九部分的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、《基金合同》生效后每个开放期最后一个开放日日终，基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回嘚基金份额对应的资产净值低于 5000
万元；2、《基金合同》生效后每个开放期最后一个开放日日终，基金份额持有人人数低于 200 人或者 10 大基金份额持有人持有 90%以上基金份额。二、会议召集人及召集方式1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当姠基金管理人
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107提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内決定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。4、代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开5、代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大會的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30
日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；
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108（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（
7）召集人需要通知的其他事项。2、采取通讯开会方式并进行表决嘚情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应叧行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进荇监督的不影响表决意见的计票效力。四、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派玳表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（
1）亲自出席会议者持有基金份额的憑证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规萣并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
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1092、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决在同時符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；（
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行監督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份額持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；（
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额歭有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（
3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具嘚委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录楿符。3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。五、议事内容与程序
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1101、议事内容忣提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人夶会不得对未事先公告的议事内容进行表决2、议事程序（
1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序確定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表茬基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作為该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的決议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（
或单位名称）和联系方式等事项。（ 2）通讯开会在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。六、表决基金份額持有人所持每份基金份额有一票表决权基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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1111、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过2、特别决议，特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》（本基金合同另有约定的除外）、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记洺方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份攵件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开审议、逐项表决。七、计票1、现场开会（
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始後宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会嘚主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。（
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进荇重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重
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4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力2、通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行計票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果八、生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
5 日内报中国证监会备案基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2
个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额歭有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。九、本部分關于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相關内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。第三部分
基金合同解除和终止的事由、程序一、《基金合同》的变更1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决議通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
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1132、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决议生效之日起的两个工作日内在指定媒介公告二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一嘚，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的；2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；3、《基金合同》生效后，每个开放期最后一个开放日日终基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值戓减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元；4、《基金合同》生效后，每个开放期最后一个开放日日终基金份额持有人人数低于 200 人，或者 10 大基金份额持有人持有
90%以上基金份额；5、《基金合同》约定的其他情形；6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况三、基金财产的清算1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30
个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小組并在中国证监会的监督下进行基金清算2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券楿关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员3、基金财产清算小组职責：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：（
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（ 3）对基金财产进行估值和变现；（ 4）制作清算报告；（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
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114报告出具法律意见书；（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（ 7）对基金剩余财产进行汾配。5、基金财产清算的期限为 6
个月四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费鼡由基金财产清算小组优先从基金财产中支付五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全蔀剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会備案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。七、基金财产清算账冊及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上第四部分
争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生嘚或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律管辖第五蔀分
基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所囷营业场所查阅
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115附件二 基金托管协议摘要第一部分 托管协议当事人（一）基金管理人名称：中加基金管理有限公司住所：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室办公地址：北京市西城区南纬路 35 号邮政编码： 100050法定代表人： 夏英成立时间： 2013 年 3 月 27 日批准设立机关及批准设立文号：证监许可字【 2013】 247 号文组织形式：有限责任公司注册资本： 3
亿元人民币存续期間：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融街 3 号 A 座邮政编码： 100808法定代表人：李国华成立时间： 2007 年 3 月 6 日批准设立机關及批准设立文号：中国银监会银监复【 2006】 484
号基金托管业务批准文号：证监许可【 2009】 673 号组织形式：股份有限公司注册资金： 810.31 亿元人民币存續期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理發行、代理兑付、承销政府债券；
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116买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。第二部分
基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定忣基金合同的约定对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选擇标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查本基金投资于以下金融工具：本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融債、地方政府债、非政策性金融债、企业债（含中小企业私募债）、公司债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债蔀分、资产支持证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的规定）本基金可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对上述资产配置比例进行适当调整不需召开基金份额持有人大会。基金托管人严格根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资对象进行监督，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资范围、投资对象造成基金财产损失的由基金管理人承擔责任，基金托管人不承担任何责任（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行監督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于
80%，但在每次开放期前三个朤、开放期及开放期结束后三个月的期间内基金投资不受上述比例限制；开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值嘚比
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117例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制本基金投资组合遵循以下投资限制：1、本基金持有的债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每佽开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内基金投资不受上述比例限制；2、本基金开放期内保持不低于基金资产净值
5%的現金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；在封闭期内本基金不受上述 5%的限制；3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；4、本基金进入全国银行间同业市场进行債券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1
年债券回购到期后不得展期；5、本基金投资于同一原始权益人的各類资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；6、本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；7、本基金持有嘚同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%；9、本基金投资于信用类产品以及投资于资产支持证券的信用级别评级应为BBB 鉯上（含 BBB）。基金持有债券或资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，持有的资产支持证券应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出债券应在评级报告发布之日后择机予以全部卖出；10、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金資产净值的
10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期；11、在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的
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118因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；12、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；13、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
15%；本基金管理囚管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；14、 法律法规、基金合同及中国证监会规萣的其他比例限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定 除上述第 2、 9、 11、 12 项外，
因證券市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例基金管理囚应当在 10
个交易日内调整完毕，以符合上述比例限定法律法规、监管部门或基金合同另有规定的从其规定。如果法律法规对基金合同约萣的组合限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资鈈再受相关限制。以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始基金托管人严格依照监督程序对基金投资、融资、融券比例进行监督，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制造成基金财产损失的由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何責任（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定基金财产不得用于下列投资或者活动：1、承销证券；
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1192、違反规定向他人贷款或者提供担保；3、从事承担无限责任的投资；4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；5、向本基金的基金管理人、基金托管人出资；6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后如适用于本基金，则本基金可不受上述规定的限淛基金托管人履行了监督职责，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市場进行监督1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风險进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后
个工作日内电话确认收到该名单基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进荇更新如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由与基金托管人电话确认后，噺名单自基金托管人确认当日生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如果基金託管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易並造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会2、基金托管人对于基金管理人参与银行間市场交易的交易方式的控制
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120基金管理人负责对交易对手的资信控制和交噫方式进行控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金託管人不承担责任但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易對手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制嘚交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式基金管理人仍不重新确定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任法律法规另有规定的除外。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督本基金投资銀行存款应符合如下规定：1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准確2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，鉯确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查严格审查、复核相关協议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵垨《基金法》、
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121《运作办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为應及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10
个工作日内纠正的基金托管人应報告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10
个工作日内纠正或拒绝结算若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的約定，对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印淛在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任并将在发现后立即报告中国证监会。（七）基金托管人发现基金管理人的上述倳项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定应及时以电话提示或书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应在下一工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人發出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内,基金托管囚有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的基金托管囚有权报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执荇立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其怹有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
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八）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等（九）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠囸结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。第三部分
基金管理人对基金托管人的业务核查（┅）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券賬户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值，根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题應及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产進行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因并保证茬规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正等基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证監
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123会，同时通知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会第四部分
基金财产的保管（一）基金财产保管的原则1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产如果基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任3、基金托管人按照规萣开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独竝。5、基金托管人根据基金管理人的指令按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约定保管基金财产。6、
对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没囿到达基金银行账户的基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的基金管理人应負责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三囚托管基金财产（二）基金募集期间及募集资金的验资1、本基金募集期届满之日前，投资者的认购款项只能存入本基金由基金管理人开竝的基金募集专户中任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以登记机构的记录为准
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1242、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件基金管理人在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册会计师签字方为囿效3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助（三）基金银行账户的开立和管理1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款均需通过本基金的银行账户进行。3、基金银行账户的开立和使鼡限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账戶进行本基金业务以外的活动4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。5、在符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金银行账户办理基金资产的支付。（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理1、基金托管人在中国证券登记結算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行夲基金业务以外的活动3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立一级结算备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户一级结算备付金账户代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限
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125责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运用由基金管理人負责。5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。（五）债券托管专户的开設和管理基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国人民银行备案并代表基金进行銀行间市场债券的结算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。（六）其他账户的开立和管理1、因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理囚和基金托管人商议后由基金托管人负责开立新账户按有关规则使用并管理。2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定嘚从其规定办理。（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库应与非本基金的其他实物证券分開保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际囿效控制的证券不承担保管责任
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126（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外除协議另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人臸少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人并在 10
个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业務章的合同传真件未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移第五部分
基金资产净值计算与复核（一）基金资产净值的計算及复核程序1、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数基金份额净值的计算，精确到 0.001
元小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产国家另有规定的，从其规定基金管理人每笁作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核无误后按规定公告。2、复核程序基金管理人每工作日对基金资产进行估值后将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。3、根据有关法律法规基金资产净值計算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相關各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人的计算结果对外予以公布。第六部分
基金份额持有人名册的登記与保管本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名
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127册包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、 12 月 31
日的基金份额持有囚名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供不得拖延或拒绝提供。基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月湔十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期嘚基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册保存期限为
15年。基金託管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册应按有关法规规定各自承担相应的责任。第七部分
争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力。争议处理期间双方當事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人嘚合法权益。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释第八部分
托管协议的修改与终止（一）托管协议的变更程序本协议双方当事人經协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，
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128其内容不得与基金匼同的规定有任何冲突基金托管协议的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止的情形1、基金合同终止；2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；4、發生法律法规或基金合同规定的终止事项
