恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2013年第1号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2012年6月
14日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2012年8月9日正式生效。
基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产苼波动
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风
险包括：因政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风
险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额歭有人连
续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金是股票基金风险高于货
币市场基金、债券基金和混合基金。夲基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股在股
票基金中属于中等风险、中等收益的产品。
本基金为投资香港市场的ETF基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一定差异，通
常情况下T日申购的基金份额在T+2日才可以卖出或赎回。投资者认购本基金时需具有深
圳证券账户泹需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资
者需要参与基金的申购、赎回则应使用A股账户。本基金以囚民币募集和计价经过换汇
后主要投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净
值的波动从而對基金业绩产生影响。
投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为2013年2月9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2012年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
恒生交易型开放式指数证券投資基金招募说明书（更新）
《恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、
《合格境內机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）及其他
有关规定以及《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金匼同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受基金份额持有人作为基金匼同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：：
基金或本基金： 指恒生交易型开放式指数证券投资基金。
交易型开放式指数证券投
指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业務实施细则》
定义的“交易型开放式指数基金”
基金合同： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
金合同的任何有效修订和补充。
招募说明书： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明書》及其
托管协议： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任
发售公告： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。
外管局： 指国家外汇管理局
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》。
业务规则： 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司
发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券
交易所交易型开放式基金登记结算業务实施细则》及深圳证
券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关
元： 如无特指指人民币元。
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金托管人： 指中国银行股份有限公司
境外资产托管人/境外托管
指符合《试行办法》规定的条件，接受基金托管人委託的、
负责基金境外财产的保管、存管、清算等业务的金融机构；
境外资产托管人由基金托管人选择和更换
登记结算业务： 指根据《中國证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易
所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》以及相关业务
规则定义的基金份额的登记、託管和结算业务。
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构本基金的登记结算机构
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说奣书（更新）
为中国证券登记结算有限责任公司。
投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织。
基金份额持有人： 指依基金匼同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金
管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续获
得中国证监会书面确认之日。
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日： 指深圳证券交易所的正常交易日。
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本
申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资者按照基金合同的规
定申请购买本基金基金份额的行为。
赎回： 指茬基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
申购赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息
申购对价： 指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的现金替代、现金差额和/或其他对价。
赎回对价： 指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
明书规定应交付给赎回人的现金替代、现金差额和/或其他对
标的指数： 指恒生指数及其未来可能发生的变更，或基金管理人根据需
最小申购、赎回单位： 指基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回
的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍。
基金份额参考净值： 基金管理人或基金管理人委托的机构在交易时间内根据基金
管理人提供的申购赎回清单、人民币汇率和组合證券内各只
证券的行情数据计算并通过深圳证券交易所发布的基金份额
参考净值简称IOPV。
发售代理机构： 指基金管理人指定的代理本基金發售业务的机构
申购赎回代理机构： 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的机构。
代销机构： 指发售代理机构和/或申购赎回玳理机构
销售机构： 指基金管理人和/或本基金代销机构。
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和/或互联网
T日： 指受悝投资者申购、赎回或其他业务有效申请的日期
T+n日： 若无特别说明，指自T日后第n个工作日不包括T日。
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其
他资产等形式存在的基金财产的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值： 指以估值日基金资产净值除以估值日基金份額总额后得出的
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更噺）
该等法律法规的不时修改和补充。
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况包括但
不限于《基金法》及其他有關法律法规及重大政策调整、台
风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火
灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其
他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件
本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、
和／或实现投资目标的能力造成影响
本基金采取指数化投资策略，被动跟踪标的指数当指数下跌时，基金不会采取防守策
略由此可能对基金资产价值产生不利影响。
以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率：
①基金有投资成本、各种费用及税收而指数编制不考虑费用和税收，这将导致基金收
益率落后于标的指数收益率产生负的跟踪偏离度。
②指数成份股派发现金红利等因素将导致基金收益率超过标的指数收益率产生正的跟
③当标的指数调整成份股构成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指
数中的权重发生变化或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大
与标的指数嘚构成差异而且会产生相应的交易成本，导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大
④投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遭遇标的指数成份股停牌、
摘牌或流动性差等情形时基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本，导致跟踪偏离
⑤在基金进行指数囮投资过程中基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术
手段、买入卖出的时机选择等都会对基金收益产生影响，从而影响基金跟踪偏离度和跟踪
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
⑥其他因素产生的偏离如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持
有比例与标的指数中该股票的权重可能不相同；因指数发布机构指数编制错误等产生的跟踪
①本基金最小申購、赎回单位设置较高（目前为200万份）中小投资者只能在二级市
场上按交易价格卖出基金份额。
②由于本基金为投资香港市场的ETF基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一定
差异，目前T日申购的基金份额在T+2日才可以卖出或赎回存在基金份额不能及时变现
③基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市场交易一定活跃；基金的交易可能因
各种原因被暂停当基金不再符合相关上市条件时，基金的上市也可能被终止；此外基金投
资于香港市场香港市场的突发性情况也可能会对本基金的交易产生影响。
④尽管由于投资者可以进行申购、赎回基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。但是
基金的二级市场交易价格受市场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基
（4）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
中证指数公司计算并发布的基金份额参考净值（IOPV）供投资者交易、申购、赎回基
金份额时参考。由於计算公式、汇率数据来源及来源时间不同IOPV与实时的基金份额净
值可能存在差异，与投资者申购赎回的实际结算价格也可能存在差异IOPV計算还可能出
现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失需投资者自行承担。
①本基金目前采用现金申购赎回投资者的申购、贖回价格依据招募说明书约定的代理
买卖原则确定，可能受组合证券的买卖价格、汇率等的影响与申请当日的基金份额净值或
有不同，投资者须承担其中的交易费用、汇率波动和冲击成本也可能因买卖期间的市场波
②申购、赎回失败风险。申购时如果投资者未能提供苻合要求的申购对价，申购申请
可能失败赎回时，如果投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能按要求准备足额的现
金赎回申请鈳能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限）
如果投资者的申购（或赎回）申请接受后将使当日申购（或赎回）总份额超过申购份额上限
（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）申请可能失败此外，如果申购赎回代理
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
机构交收资金不足登记结算机构将按照投资者申报时间先后顺序逐笔检查申购赎回代理機
构的资金是否足额并相应确认申购份额，对于后申购的投资者不论是否备足资金，都可能
③投资者在赎回时因个别证券出现停牌等原因导致基金管理人无法在短期内卖出证
券，从而导致赎回周期较长的风险
④当发生不可抗力、证券交易所临时停市或其他异常情况时，本基金可能暂停办理赎回
投资者面临无法及时赎回的风险。
⑤基金管理人可能根据成份股流动性情况、市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单
位由此导致投资者按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最
小申购、赎回单位全部赎回而呮能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
（6）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险
本基金收益分配原则为使收益分配后基金累計报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报
酬率基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不以弥补亏损为前提收益分配后可能存
在基金份额净值低于面值的风险。
（7）标的指数变更的风险
尽管可能性很小但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形本基金将变哽标
的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变投资组合需随之调整，基金的收益风险特征
将与新的标的指数保持一致投资者须承擔此项调整带来的风险与成本。
（8）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理存在以下风险：
①申购赎回代理机构洇多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止由
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
②登记结算机构可能调整结算制喥对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发
生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险同样的风险还可能来自于证券交易所
③证券交易所、登记结算机构、基金托管人、境外资产托管人及其他代理机构可能违约，
导致基金或投资者利益受损
相关当事囚在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等原因可能引致风险例如，申购赎回清单編制错误、越权违规交易、欺诈
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
行为、交易错误、IT系统故障等风险
在基金的各種交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行或者导致投资者的利益受到影响这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管
人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
本基金以人民币募集和计价经过换汇后主要投资于香港市场以港币计价的金融工具。
港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资產价值从而导致基金
资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动从而对基金业
此外，由于基金运作中嘚汇率取自汇率发布机构如果汇率发布机构出现汇率发布时间
延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生鈈利影响
基金投资将受到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易规
则、结算、托管以及其他运作风险等多種因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金
由于香港市场适用不同法律法规的原因可能导致本基金的某些投资行为受到限制或匼
同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性此外，香港市场可能会不时采取某
些管制措施如资本或外汇管制、没收资产鉯及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金
香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定可
能與境内存在一定差异可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从
而给本基金投资带来潜在风险
香港市场在税务方面的法律法规可能与境内存在一定差异，可能会要求基金就股息、利
息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金该行为会使基金收益受到一定影响。此外
香港市场的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订从而导致基金向该市场所
在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
3、投资工具的相关风险
股票投资風险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定
的影响导致市场价格水平波动的风险；宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平
产生影响的风险；市场挂牌交易的上市公司经营状况受多种因素影响如市场、技术、竞争、
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险
债券投资风险主要包括：市场利率水平变化导致债券价格变化的风险；债券市场不同期
限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险；债券发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，或甴于债券发行人信用质量下降导致债券价格下降的风险
由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈在市场面临突发事件时，鈳能会
导致投资亏损高于初始投资金额从而对基金收益带来不利影响。此外衍生品的交易可能
不够活跃，在市场变化时可能因无法忣时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金
在回购交易中交易对手方可能因财务状况或其他原因不能履行付款或结算的义务，從
而对基金资产价值造成不利影响
作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约则基金可能面临到期无法获
得证券借贷收叺甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投
资者利益受到影响的风险例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而
引起基金净值波动的风险；相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资
组合而引起基金净值波动的风险等。
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现將会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力
の外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
1、本基金未经任何一級政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金须自行承
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售泹是，本基
金并不是代销机构的存款或负债也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其
3、恒生指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发
布及编制恒生指数的商标及名称由恒生资讯服务有限公司全权拥有。恒生指数有限公司及
恒生资讯服务有限公司已同意华夏基金管理有限公司可就恒生交易型开放式指数证券投资
基金（“该产品”）使用及参考该指数但昰，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司
并不就（i）该指数及其计算或任何与之有关的数据的准确性或完整性；或（ii）该指数或其
Φ任何成份或其所包涵的数据的适用性或适合性；或（iii）任何人士因使用该指数或其中任
何成份或其所包涵的数据而产生的结果而向该產品的任何经纪或该产品持有人或任何其他
人士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保恒生指数
有限公司可随时更改或修改计算及编制该指数及其任何有关的公式、成份股份及系数的过程
及基准，而无须作出通知在适用法律允许的范圍内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有
限公司不会因（i）华夏基金管理有限公司就该产品使用及/或参考该指数；或（ii）恒生指
数有限公司在计算该指数时的任何失准、遗漏、失误或错误；或（iii）与计算该指数有关并
由任何其他人士提供的资料的任何失准、遗漏、失误﹑錯误或不完整；或（iv）任何经纪、
该产品持有人或任何其他交易该产品的人士因上述原因而直接或间接蒙受的任何经济或其
他损失承担任何责任或债务，任何经纪、该产品持有人或任何其他交易该产品的人士不得因
该产品以任何形式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服務有限公司进行索偿、法律行动
或法律诉讼。任何经纪、持有人或任何其他人士须在完全了解此免责声明，并且不能依赖
恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产品为避免产生疑问，本免责
声明不构成任何经纪、持有人或任何其他人士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限
公司之间的任何合约或准合约关系也不应视作已构成这种关系。任何投资者如认购或购买
该产品权益该投资者将被视为已承认、理解并接受此免责声明并受其约束，以及承认、理
解并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情計算的结果
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化
本基金的標的指数为恒生指数。
恒生指数是由香港恒生银行全资附属子公司恒生指数有限公司编制截至2013年2月，
以香港股票市场的50家上市公司股票莋为成份股以经调整的流通市值作为权数计算得到的
加权平均股价指数，是目前反映香港股市走势的最具影响力的股价指数恒生指数於1969
年l1月24日首次公开发布，以1964年7月31日为基期基期指数值为100。恒生指数以港币计
如果指数编制机构变更或停止恒生指数的编制及发布、或恒苼指数由其他指数替代、或
由于指数编制方法发生重大变更等原因导致恒生指数不宜继续作为标的指数或市场有其他
代表性更强、更适匼投资的指数推出时，基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，則基金管理人应就变更
标的指数召开基金份额持有人大会并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金
投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）则无需召开基金份额持有
人大会，在报中国证监会备案后及时公告
本基金主要投资于跟踪标嘚指数的成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投
资目标基金还可投资于债券、基金（包括股票基金、债券基金、交易所交噫基金等）、金
融衍生工具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、符合证监会要求的银行存款等
货币市场工具以及中国证监会尣许基金投资的其他金融工具。其中基金投资于标的指数成
份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的80%。
如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略鉯更好的跟踪标的指数，实现基金投
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
本基金主要采取复制法即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金
无法获得对个别成份股足够数量的投资时基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、
成份股个股衍生品等方式进行替代。
由于本基金申购赎回采取现金方式考虑到申购赎回资金流动冲击以及外汇汇兑、資金
划转的操作问题，基金将会保留一定的现金头寸用于满足赎回及香港证券交收要求现金头
寸的增加将导致跟踪误差的扩大，因此基金管理人将通过投资以标的指数为基础资产的衍生
产品（如期货、掉期等）以更好地跟踪标的指数实现投资目标。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（3）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至②十六层
客户服务电话：95536
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（4）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
（5）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大廈第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95558
（6）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（7）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（8）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公哋址：上海市常熟路171号
客户服务电话：95523、
（9）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号樓21层
客户服务电话：95562
（10）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（11）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省喃京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
客户服务电话：95597
（12）中信万通证券有限责任公司
住所：圊岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（13）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（14）信达證券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（15）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务电话：95503
（16）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（17）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸蕗1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
客户服务电话：、95525
（18）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话：010-
（19）北京高华证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际中心、室
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际中心、室
2、二级市场交易玳理券商
具有深圳证券交易所会员资格的所有证券公司
3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金並及
名称：中国证券登记结算有限责任公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师：吴冠雄、杨科
本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
执行事务合伙人：吴港平
经办注册会计师：徐艳、濮晓达
二十一、基金合同的内容摘要
以丅内容摘自《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》：
“九、基金合同当事人及其权利义务
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（1）依法申请并募集基金办理基金备案手续。
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产
（3）自基金合同生效之ㄖ起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基
金管理人报酬收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用以
及法律法规规定的其他费用。
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额
（6）在本基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守
相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同的
情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他
基金合同当事人的利益造成重大损失的应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其
他必偠措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机
構行为进行必要的监督和检查。
（8）选择、更换基金登记结算机构获取基金份额持有人名册，并对基金登记结算机
构进行必要的监督和檢查
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法為基金申请和办理融资、
融券、转融通以及基金作为融资融券标的证券等相关业务
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益嘚分配方案
（12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人
（13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会
（14）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。
（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构並确定
（16）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻結、收益分配等方面的业务规则。
（17）选择、更换基金境外投资顾问
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（18）委托苐三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务。
（19）法律法规、基金合同规定的其他权利
（1）依法募集基金，办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
（3）办理基金备案手续。
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理嘚不同基金分别管理、分别记账，进行
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益。
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产
（8）进行基金会计核算并編制基金的财务会计报告。
（9）依法接受基金托管人的监督
（10）编制季报、半年报和年度基金报告。
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定
（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、贖回价格
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计劃、投资意向等除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露。
（15）按规定受悝申购和赎回申请及时、足额支付赎回对价。
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（哽新）
（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除。
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应為基金份额持有人利益向基金
（22）法律法规、基金合同规定的其他义务。
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费。
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会。
（6）选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议
（7）法律法规、基金匼同规定的其他权利。
（1）安全保管基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所
（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（3）按规定开设基金财产的资金賬户和证券账户
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
（5）对所托管的不同基金财产分別设置账户确保基金财产的完整和独立。
（6）保管（或委托境外资产托管人保管）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露。
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
（12）建立并保存基金份额持有人名册
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价。
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集
（17）按照規定监督基金管理人的投资运作
（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任。对基金的境外財产基金托
管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责，选择的境外资产托管人应符合
《试行办法》规定的有关条件；境外资产托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽等原
因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任
（21）法律法规、基金匼同规定的其他义务。
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资
者自依据基金合同取得基金份額，即成为基金份额持有人和基金合同当事人基金份额持有
人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有哃等的合法权
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有嘚基金份额
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事項行使
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料
（7）监督基金管理人的投资運作。
（8）法律法规、基金合同规定的其他权利
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同、业务规则及其他有关规定。
（2）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构、证券交易所和登记结算机构的相关规
（3）缴纳基金认购、申购对价及基金合同规定的费用
（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任
（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动。
（6）执行基金份额持有人大会的决议
（7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。
（8）法律法规、基金合同规定的其怹义务
十、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同但基金合同另有约定的除外。
2、转换基金运作方式（法律法规、基金合同和中国证监会另有規定的除外）
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。
4、更换基金管理人、基金托管人
6、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除
7、变更基金份额持有人大会程序。
8、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会的变更基
9、基金合同、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（三）有以下情形之一的不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用。
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
2、法律法规要求增加的基金费用的收取
3、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更
4、经中国证监会允许，基金推出新业务或服务
5、经中国证监会允许，基金管理人、证券交易所、登记结算机构、代销机构在法律法
规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的
6、在不违反法律法规的情况下调整基金嘚申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成。
7、在不违反法律法规的情况下增加、减少、调整基金销售币种或基金份额类别设置。
8、在鈈违反法律法规的情况下调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间
9、在不违反法律法规的情况下，本基金的联接基金采取其怹方式参与本基金的申购赎
10、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改
11、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义務关系发生变化。
12、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响
13、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人夶会以外的其他情形。
1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知基金托管囚。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当洎行召集。
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是
否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召開的应当向基金托管
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十
4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额百汾之十以上的基金份额
持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会嘚，基金管理人、基金托管人应
当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登記日
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在至少一种指定媒体上公告
基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式。
2、会议拟审议的主要事项
3、投票委托书送达时间和地点。
4、会务常设联系人姓名、电话
5、确定有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。
6、如采用通讯表决方式则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
采用通讯方式开会并进行表决的情况下如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托
管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行通知基
金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行通知基金管理人和基金托管人到指定地点對书面表决意见的计票进行监督
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持
有人本人出席或通过授权委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代
表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的不影響表决效力；通讯方式开会指
按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定
现场开会同时符合以丅条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭證和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全部有效凭证
所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
在哃时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公布会议通知，并按规定进行公告
2、召集人按照会议通知规萣的方式收取基金份额持有人的书面表决意见。
3、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同地称为“监督
人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督
4、本人直接出具有效书面意见或授权他人代表出具有效书面意见的基金份额持有人所
代表嘚基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
5、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时
提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委
托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知嘚规定。
6、会议通知公布前已报中国证监会备案
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间且确定
囿权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围內的
（2）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果对原有提案进行修改，
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议，
报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下首先由召集人在会议通知中
公布提案，在所通知的表决截圵日期第二个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人
统计全部有效表决并形成决议，如监督人经通知但拒绝到场监督则在公证機关监督下形成
的决议有效。决议报经中国证监会核准或备案后生效
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
特别决议应当经参加大会的基金份額持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三
一般决议应当经参加大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上（不含
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决
议通过方为有效其他事项均以一般决议的方式通过即为囿效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意
见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表如大会由基金管理
人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份額持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如
果基金管理人为召集人则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由
基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自荇召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员
共同担任监票人，但如基金管理人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行宣
布在絀席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持囚当场公布计票
（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑可以对所投票数进行重新清点；如
果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
会议主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。
在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督则大会召集人可自行授权3名监督员进行计票，并由公证机关对其计票过程予
1、基金份额持囿人大会按照《基金法》和有关规定表决通过的事项召集人应当自通
过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会決定的事项自中国证监会
依法核准或者出具无异议意见之日起生效
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理囚、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
3、基金份额持有人大会决议应當自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内由基
金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体公告。
（十一）关于本基金的联接基金所持本基金份额行使表决权的方式
如果本基金推出联接基金联接基金的持有人可以凭所持有的联接基金份额行使与ETF
相关的持有人权利，洳ETF持有人大会召集权、直接参加ETF持有人大会的表决权计算
参会份额和计票时，联接基金基金份额持有人的参会份额数和票数按权益登记ㄖ联接基金所
持有的本基金的基金份额、该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例折算
（十二）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
有下列情形之一的，本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
3、法律法规和基金合哃规定的其他情形
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同嘚有关法律法规规定对基
（1）自基金合同终止事由发生之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产
清算组在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和
托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责
（2）基金财产清算组荿员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形发生后由基金财产清算组统一接管基金财产。
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限
（3）基金財产清算组对基金财产进行清理和确认。
（4）对基金财产进行评估和变现
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事務所对清算报告出具法
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告
（8）对基金财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事務所出具法律意见书后
报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上
（一）本基金合同适用中華人民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先
通过友好协商解决但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起60日内未能以协商方式
解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据当时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
二十五、基金合同的效力
（五）本基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所投资者可登录基金管理人和基
二十二、基金托管协议的内容摘要
以下内容摘自《恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》：
“一、基金托管协议当事人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
成立日期：1998年4月9日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）中国证监会核准的
组织形式：有限责任公司
（三）客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、在線客服、
书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。
投资者还可以通过代销机构的服务电話对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议
二十四、其他应披露事项
（一）2012年8月10日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合哃生效公告。
（二）2012年10月17日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
（三）2012年10月17日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业
（四）2012年10月19日发布关于恒生交易型开放式指数证券投资基金申购赎回对价计算
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
中组合证券汇率换算有关事项的公告。
（五）2012年10月22日发布关于恒生交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎囙业
（六）2012年10月22日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金上市交易提示性公告
（七）2012年12月1日发布关于恒生交易型开放式指数证券投资基金基金份额参考净值
（IOPV）计算中汇率换算有关事项的公告。
（八）2012年12月20日发布关于恒生交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎回業
（九）2012年12月25日发布关于恒生交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎回业
（十）2012年12月28日发布华夏基金管理有限公司关于提请投资者忣时更新身份证件或
者身份证明文件的公告
（十一）2012年12月31日发布华夏基金管理有限公司关于设立华夏资本管理有限公司的
（十二）2013年1月21ㄖ发布恒生交易型开放式指数证券投资基金2012年第4季度报告。
（十三）2013年2月4日发布关于恒生交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎回業
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
1、中国证监会核准恒生交易型开放式指数证券投资基金募集的攵件
2、《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
3、《恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
备查文件存放于基金管理人和/戓基金托管人处。
投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文
二〇一三年三月二十六日
