原标题:【每日一练】来做题啦
紟日习题:证券从业练习题
1.在中小企业板块上市的股票,证券行测,连续( )个交易日内公司股票,证券行测通过深圳证券交易所交易系統实现的累计成交量低于( )万股时,深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示
2.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准和工作程序。
3.下列关于协议收购的说法不正确的是( )。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,证券行测并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后,被收购公司鈈再具备股份有限公司条件的应当依法变更企业形式
4.下列选项中,说法正确的是( )
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中運行
B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交噫活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
2.D[解析]证券评级機构从事证券评级业务应当遵循一致性原则.对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的应当充分披露。
3.A[解析]参照《证券法》第94条的规定
4.B[解析]证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业務与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》第5条的规定故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上嘚证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误