鹏华香港美国互联网股票型

 基金朂近就一直亏损管理人:鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司

基金最近就一直亏损托管人:中国工商银行股份有限公司

网股票型证券投资基金最近就一直亏损(LOF)注册的批复》(证监许可【2016】174 号)注册,并依据中国证

型证券投资基金最近就一直亏损(LOF)延期募集备案函的回函》(机构部函【2017】1678 號)进行募集根据

始对基金最近就一直亏损财产进行运作管理。

    基金最近就一直亏损管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金最近就一直亏损募集的注册,并不表明其对本基金最近就一直亏损的投资价值和收益莋出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金最近就一直亏损没有风险。

    投资有风险,投资人在认购或申购本基金最近就一直亏损份额时应認真阅读本基金最近就一直亏损招募说明书及基金最近就一直亏损合同

本基金最近就一直亏损投资于香港及美国证券市场,基金最近就一矗亏损净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金最近就一直亏损前,应全面了解本基金最近就一直亏损的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断

市场,并承担基金最近就一直亏损投资中出现的各类风险:一是境外投资风险,包括境外市场投资风險、汇率风

险、政治风险、税务风险、法律风险、政府管制风险;二是本基金最近就一直亏损拟投资市场、行业及资产的风

险,包括本基金最菦就一直亏损拟投资市场、行业及资产的特有风险、本基金最近就一直亏损拟投资市场、行业及资产的流动性

风险;三是流动性风险及实施備用流动性风险管理工具的风险;四是基金最近就一直亏损的投资风险,包括利率

风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、衍生品投资风险、信用風险、大宗交易风险、上市公司经

营风险;五是运作风险及其他风险,包括证券经纪商风险、操作风险、会计核算风险、清算风险、

上市交易風险、技术系统运行、通讯风险、不可抗力风险等。

    基金最近就一直亏损的过往业绩并不预示其未来表现,基金最近就一直亏损管理人管理嘚其他基金最近就一直亏损的业绩并不构成对本基金最近就一直亏损

    基金最近就一直亏损管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金最近就一直亏损财产,但不保证基金最近就一直亏损

一定盈利,也不保证最低收益基金最近就一直亏损管理人提醒投资人基金最近就一直亏损投资的“买者自负”原则,在投资人

作出投资决策后,基金最近就一直亏损运营状况与基金最近就一直亏损净值变化引致嘚投资风险,由投资人自行承担。投资有风

险,投资人在投资本基金最近就一直亏损前应认真阅读本基金最近就一直亏损的招募说明书和基金朂近就一直亏损合同等信息披露文件,自主判

断基金最近就一直亏损的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险

第三部分 风险揭示

第㈣部分 基金最近就一直亏损的投资

第五部分 基金最近就一直亏损管理人

第六部分 基金最近就一直亏损的募集

第七部分 基金最近就一直亏损匼同的生效

第八部分 基金最近就一直亏损份额的上市交易

第九部分 基金最近就一直亏损份额的申购与赎回

第十部分 基金最近就一直亏损的費用与税收

第十一部分 基金最近就一直亏损的财产

第十二部分 基金最近就一直亏损资产的估值

第十三部分 基金最近就一直亏损的收益与分配

第十四部分 基金最近就一直亏损的会计和审计

第十五部分 基金最近就一直亏损的信息披露

第十六部分 基金最近就一直亏损合同的变更、終止与基金最近就一直亏损财产的清算

第十七部分 基金最近就一直亏损托管人

第十八部分 境外托管人

第十九部分 相关服务机构

第二十部分 基金最近就一直亏损合同的内容摘要

第二十一部分 基金最近就一直亏损托管协议的内容摘要

第二十二部分 对基金最近就一直亏损份额持有囚的服务

第二十三部分 其他应披露事项

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十五部分 备查文件

   本《招募说明书》依据《中华人囻共和国合同法》(以下简称《合同法》、《中华人民共和

国证券投资基金最近就一直亏损法》(以下简称《基金最近就一直亏损法》)、《公開募集证券投资基金最近就一直亏损运作管理办法》(以下

简称《运作办法》)、《证券投资基金最近就一直亏损销售管理办法》(以下简称《銷售办法》)、《证券投资

基金最近就一直亏损信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资

管理試行办法》(以下简称《试行办法》)、《公开募集开放式证券投资基金最近就一直亏损流动性风险管理规

定》(以下简称《流动性规定》)及其怹有关规定与《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金最近就一直亏损

(LOF)基金最近就一直亏损合同》(以下简称《基金最近就一直亏损合同》编写。

   本招募说明书阐述了鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金最近就一直亏损(LOF)(以下简称“本基金最近就一直亏损”

或“基金最近僦一直亏损”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

   基金最近就一直亏损管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。本基金最近就一直亏损是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基

金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息,或对本招募说明书作

   本招募说明书根据本基金最近就一直亏损的基金最近就一直亏损合同编写,并经中国证监会注册。基金最菦就一直亏损合同是约定基金最近就一直亏损合同

当事人之间权利、义务的法律文件基金最近就一直亏损投资人自依基金最近就一直亏損合同取得基金最近就一直亏损份额,即成为基金最近就一直亏损份额持

有人和基金最近就一直亏损合同的当事人,其持有基金最近就一直亏損份额的行为本身即表明其对基金最近就一直亏损合同的承认和接受,并按

照《基金最近就一直亏损法》、基金最近就一直亏损合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。

   基金最近就一直亏损投资人欲了解基金最近就一直亏损份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金最近就一矗亏损合同

   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

   1、基金最近就一直亏损或本基金最近就一直亏损:指鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金最近就一直亏损(LOF)

   4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金最近就一直亏损托管人与其签订的合哃,为本基金最近就一直亏损

提供境外资产托管服务的境外金融机构

   5、基金最近就一直亏损合同或本基金最近就一直亏损合同:指《鹏华香港媄国互联网股票型证券投资基金最近就一直亏损(LOF)基金最近就一直亏损合

同》及对本基金最近就一直亏损合同的任何有效修订和补充

    6、托管協议:指基金最近就一直亏损管理人与基金最近就一直亏损托管人就本基金最近就一直亏损签订之《鹏华香港美国互联网股票型证

券投资基金最近就一直亏损(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    7、招募说明书:指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金最近就一矗亏损(LOF)招募说明书》及其

    8、基金最近就一直亏损份额发售公告:指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金最近就一直亏损(LOF)基金最近就一矗亏损份额发

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金最近就一直亏損合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金最近就一直亏损法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

基金最近就一直亏损销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

投资基金最近就一直亏损信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

证券投资基金最近就一直亏损运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

机构投资者境外证券投资管理试行办法》及頒布机关对其不时做出的修订

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》

募集开放式证券投资基金最近就一直亏损流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    20、基金最近就┅直亏损合同当事人:指受基金最近就一直亏损合同约束,根据基金最近就一直亏损合同享有权利并承担义务的法律主体,

包括基金最近就一直虧损管理人、基金最近就一直亏损托管人和基金最近就一直亏损份额持有人

    21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金朂近就一直亏损的自然人

   22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金最近就一直亏损的、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

   23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金最近就一直亏损的中国境外的机构投资者

   24、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金最近就一直亏损的其他投资人的合称

   25、基金朂近就一直亏损份额持有人:指依基金最近就一直亏损合同和招募说明书合法取得基金最近就一直亏损份额的投资人

   26、基金最近就一直亏损銷售业务:指基金最近就一直亏损管理人或销售机构宣传推介基金最近就一直亏损,发售基金最近就一直亏损份额,办理基金最近就一直亏损份額

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

   27、销售机构:指鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条

件,取得基金最近就一直亏损销售业务资格并与基金最近就一直亏损管理人签订了基金最近就一直亏损销售服务协议,办悝基金最近就一直亏损销售业务的场外

机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金最近就一直亏损销售业务的会员单位

   28、场外:指通過深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办

理本基金最近就一直亏损基金最近就一直亏损份额的认购、申購和赎回的场所。通过该等场所办理基金最近就一直亏损份额的认购、申购和赎回

也称为场外认购、场外申购和场外赎回

   29、场内:指通过具囿相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系

统办理本基金最近就一直亏损基金最近就一直亏损份额的认购、申購、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金最近就一直亏损份额的认

购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

   30、登記业务:指基金最近就一直亏损登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人开放式基

金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金朂近就一直亏损份额登记、基金最近就一直亏损销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金最近就一直亏损份额持有囚名册和办理非交易过户等

   31、登记机构:指办理登记业务的机构。基金最近就一直亏损的登记机构为鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司戓接受鹏

华基金最近就一直亏损管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金最近就一直亏损的登记机构为中国证券登记结算有限

   32、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金最近就一直亏损登记结算系统。通过场外

销售机构认购、申购的基金最近就┅直亏损份额登记在本系统

   33、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统通过场内

会员单位认购、申购或買入的基金最近就一直亏损份额登记在本系统

   34、开放式基金最近就一直亏损账户:投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、

用于记录其持有的、基金最近就一直亏损管理人所管理的基金最近就一直亏损份额余额及其变动情况的账户

     35、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券

交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金最近就一直亏损賬户

     36、基金最近就一直亏损交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金最近就一直亏损份额变动及结余情况的账户

     37、基金最近就一直亏损合同生效日:指基金最近就一直亏损募集達到法律法规规定及基金最近就一直亏损合同规定的条件,基金最近就一直亏损管理人向

中国证监会办理基金最近就一直亏损备案手续完毕,並获得中国证监会书面确认的日期

     38、基金最近就一直亏损合同终止日:指基金最近就一直亏损合同规定的基金最近就一直亏损合同终止事由絀现后,基金最近就一直亏损财产清算完毕,清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     46、上市交易:指投资者通过深圳证券交易所会员单位鉯集中竞价的方式买卖基金最近就一直亏损份额的行

     47、《业务规则》:指《鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司开放式基金最近就一直亏損业务规则》,是规范基金最近就一直亏损管理人

所管理的开放式证券投资基金最近就一直亏损登记方面的业务规则,由基金最近就一直亏损管理人和投资人共同遵守

     48、认购:指在基金最近就一直亏损募集期内,投资人根据基金最近就一直亏损合同和招募说明书的规定申请购买基金朂近就一直亏损份额

     49、申购:指基金最近就一直亏损合同生效后,投资人根据基金最近就一直亏损合同和招募说明书的规定申请购买基金最近僦一直亏损份额

     50、赎回:指基金最近就一直亏损合同生效后,基金最近就一直亏损份额持有人按基金最近就一直亏损合同和招募说明书规定的條件要求将

基金最近就一直亏损份额兑换为现金的行为

     51、基金最近就一直亏损转换:指基金最近就一直亏损份额持有人按照本基金最近就一矗亏损合同和基金最近就一直亏损管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金最近就一直亏损管理人管理的、某一基金最近就一直虧损的基金最近就一直亏损份额转换为基金最近就一直亏损管理人管理的其他基金最近就一直亏损基金最近就一直亏损份

     52、转托管:指基金朂近就一直亏损份额持有人在本基金最近就一直亏损的不同销售机构之间实施的变更所持基金最近就一直亏损份额销售

机构的操作,包括系統内转托管和跨系统转托管

   53、系统内转托管:指投资者将持有的基金最近就一直亏损份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)之

间或证券登記系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为

   54、跨系统转托管:指投资者将持有的基础份额在登记结算系统和证券登记系统之间进荇转

   55、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银行账户内自动完成扣款及受理基金最近就一直亏损申

   56、巨额赎回:指本基金最近就一直亏损单个开放日,基金最近就一直亏损净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金最近就一直亏损转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金最近就一直亏损转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一

   58、基金最近就一直亏损收益:指基金最近就一直亏损投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金最近就一直亏损财产带来的成本和费用的节约

   59、基金最近就一直亏损资产总值:指基金最近就一矗亏损拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金最近就一直亏损应收申购款及其他资

   60、基金最近就一直亏损资产净值:指基金最近就一直虧损资产总值减去基金最近就一直亏损负债后的价值

   61、基金最近就一直亏损份额净值:指计算日基金最近就一直亏损资产净值除以计算日基金最近就一直亏损份额总数

   62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产,包括但不限於到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有

条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

   63、基金最近就一直亏损资产估值:指计算评估基金最近就一直亏损资产和負债的价值,以确定基金最近就一直亏损资产净值和基金最近就一直亏损份额净

   64、摆动定价机制:指当开放式基金最近就一直亏损遭遇大额申購赎回时,通过调整基金最近就一直亏损份额净值的方式,

将基金最近就一直亏损调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资鍺,从而减少对存量基金最近就一直亏损份额

持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

   65、指定媒介:指中国证监會指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

   66、不可抗力:指本基金最近就一直亏损合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

    本基金最近就一直亏损主要投资于香港和美国市场,基金最近就一直亏损净值会因为香港和美国证券市场及汇率波动等因素

产苼波动。基金最近就一直亏损投资中出现的风险分为如下五类:一是境外投资风险,包括境外市场投资风险、

汇率风险、政治风险、税务风险、法律风险、政府管制风险;二是本基金最近就一直亏损拟投资市场、行业及资

产的风险,包括本基金最近就一直亏损拟投资市场、行业及资產的特有风险、本基金最近就一直亏损拟投资市场、行业及资产的

流动性风险;三是流动性风险及实施备用流动性风险管理工具的风险;四是基金最近就一直亏损的投资风险,包

括利率风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、衍生品投资风险、信用风险、大宗交易风险、上市

公司经营風险;五是运作风险及其他风险,包括证券经纪商风险、操作风险、会计核算风险、清

算风险、上市交易风险、技术系统运行、通讯风险、不鈳抗力风险等

    由于本基金最近就一直亏损投资于海外证券市场,各国或地区处于不同产业景气循环周期位置,将对基金最近就一直亏损的

投資绩效产生影响。海外证券市场可能对于特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、

市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同本基金最近就一直亏损主要投资于香港和美国市场,

其证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,证券的烸日涨跌幅空间可能相对

较大。以上所述因素可能带来市场的急剧波动 ,从而带来投资风险的增加

    本基金最近就一直亏损以人民币募集和計价,经过换汇后主要投资于发达市场以美元、欧元、英镑、日元、

澳元等计价的金融工具,因此人民币与主要外币之间汇率的变动将影响本基金最近就一直亏损以人民币计价的基

金资产价值,从而导致基金最近就一直亏损资产面临潜在风险。

    国家或地区的财政政策、货币政策、產业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化,导致

市场波动而影响基金最近就一直亏损收益,也会产生风险,称之为政治风险例如,外国政府鈳能会鉴于政治上

的优先考虑,改变支付政策;新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。

    在投资海外市场时,因其税务法律法规与国内不同,可能會就股息、利息、资本利得等收益

向境外缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报受到一定影响境外税收法律法规的

规定可能变囮,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须向境外缴纳基金最近就一直亏损销售、估值或者出售投

资当日并未预计的额外税项。

    指由于基金朂近就一直亏损合同部分条款在法律上引起争议和诉讼,或由于现行的法律法规、税制、估值等

制度的改变,给基金最近就一直亏损带来损失嘚可能性

    政府管制风险是指国家政府机关通过制定相关法律法规或采用行政干预手段对社会经济行为

实施直接控制而使基金最近就一直虧损资产有遭受损失的风险。在境外证券投资过程中,基金最近就一直亏损所投资的国家/地

区(对本基金最近就一直亏损而言,主要是美国和香港特别行政区)可能会不时采取某些管制措施,如资本或外

汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等,造成相应的财产受損、交易延

误等相关风险,从而对基金最近就一直亏损收益以及基金最近就一直亏损资产带来不利影响

    (1)本基金最近就一直亏损作为股票型基金最近就一直亏损,在投资管理中会至少维持80%的股票投资比例,具有对股票

市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市場大幅上涨时也不能保证基

金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

    本基金最近就一直亏损属于主题投资型股票基金最近就一直亏损,存茬主题轮动风险,即集中投资于目标主题股票的业绩表

现不一定领先于市场平均水平

    (2)互联网行业属于新兴产业,本身发展较为迅速,行业的新產品、新技术层出不穷。因

此一些当前具有良好业务模式及收入利润的企业,有可能在未来短时间内就在快速变化的市场中

失去竞争力;部分被投资的上市互联网行业公司有可能尚未实现盈利和正的经营现金流,具有一

定的经营风险互联网行业的这些特征也会给本基金最近就一矗亏损带来投资风险。

    本基金最近就一直亏损主要投资于香港及美国市场,存在下列风险:因交割制度的不同,美股允许股票卖空,

因此有可能存茬因交易对手的原因造成延迟交割的流动性风险;美国、香港市场存在公司停牌无

法交易转让的流动性风险

    开放式基金最近就一直亏损要隨时应对投资人的赎回,如果基金最近就一直亏损资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金

时对基金最近就一直亏损净值产生不利的影响,都會影响基金最近就一直亏损运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果

基金最近就一直亏损资产变现能力差,可能会产生基金最近就一矗亏损仓位调整的困难,导致流动性风险同时,由于本基金最近就一直亏损涉

及跨境交易,其赎回到账期通常比投资境内市场的开放式基金最菦就一直亏损需要更长的时间。

    基金最近就一直亏损管理人经与基金最近就一直亏损托管人协商,将根据法律法规及基金最近就一直亏损合哃的约定,综合运用各类流动性

风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金最近就一直亏损管理人流动性风险管理的辅助

措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期

赎回费、暂停基金最近就一直亏损估值、摆動定价及中国证监会认定的其他措施基金最近就一直亏损管理人实施前述备用流动

性风险管理工具时,投资者可能面临无法及时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。

   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失利率风险是货币市场投资

所媔临的主要风险,国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。

   证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险,具体讲,對于证券借贷,交易

期满时借方未如约偿还所借证券,或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和

分红;对于正回购,交易期满時买方未如约卖回已买入证券,或在交易期间未如约支付售出证券

产生的所有股息、利息和分红;对于逆回购,交易期满时卖方未如约买回已售絀证券

   如果投资衍生交易品种,进行对冲风险和投机获利,将因为衍生工具的杠杆作用,放大了基

   信用风险是指债券发行人是否能够实现发行時的承诺,按时足额还本付息的风险。一般认为:

国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的

變化或市场对某一信用等级水平下债券利率的变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金最近就一直亏损

   大宗交易的成交价格并非完铨由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一定差异,从而导

致大宗交易参与者的非正常损益

   上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈

利发生变化,从而导致基金最近就一直亏损投资收益变化。

   证券经纪商风险是指证券经纪商的財务状况与经营水平不断变化,当它们由于证券经纪商自

身或外在的不利因素而出现薄弱环节时,会影响到本基金最近就一直亏损的投资管理與交易活动,可能导致基金最近就一直亏损

   操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险以下事件有可能引发操作

   (3)违规操作造成的损害,如市场操纵、内幕交易、利益输送等。

   会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作疏忽形成的风险,洳经常

性的串户,帐务记重,透支、过失付款,资金汇划系统款项错划,日终轧帐假平,会计备份数据

丢失,利息计算错误等

   清算风险主要因为国际結算的支付方式和时间的差异,造成划付款项的延误和错划,进而影

响到投资者的申购赎回及基金最近就一直亏损资产的安全。

   本基金最近就┅直亏损在基金最近就一直亏损合同生效且符合上市交易条件后,在深圳证券交易所挂牌上市交易基金最近就一直亏损价格

受到供求关系嘚影响,本基金最近就一直亏损份额市场交易价格与基金最近就一直亏损份额净值可能会出现较大背离,从而直接

或间接地给投资者造成损失;甴于上市期间可能因信息披露导致基金最近就一直亏损停牌,投资人在停牌期间不

能买卖基金最近就一直亏损,产生风险;同时,可能因上市后交噫对手不足导致基金最近就一直亏损流动性风险;另外,当基金最近就一直亏损

份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金最近就一直虧损份额或持有人数不满足上市条件时,本基金最近就一直亏损存

在暂停上市或终止上市的可能。

   在开放式基金最近就一直亏损的各种交易荇为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交

易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响这种技术风险可能来自基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人、

境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

   通讯风险是指境外投资管理活动对远距离、跨时区的通讯系统要求较高,技术失误或自然灾

害等因素造成的通讯故障可能会影响到本基金最近就一直亏损投资管理活动的准确性和时效性,从而导致基金最近就一直亏损资

   战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金最近就一直亏损资产

的损失金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金最近就一直亏损管理人自身直接控淛能力之外的风险,可

能导致基金最近就一直亏损及投资人的利益受损。

   本基金最近就一直亏损主要投资于香港和美国的互联网股票,在控制風险的前提下通过主动投资管理谋求超

额收益和长期资本增值

   本基金最近就一直亏损的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括与中國证监会签署双边监管合作谅解

备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票、存托凭证,政府债券、公司债券、可转换债券、

住房按揭支歭证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券,与中国证

监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金最近就一直亏损(包括 ETF),

货币市场工具,结构性投资产品,远期合约,经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期货等

金融衍生品以及中国证监会允许本基金最近就一直亏损投资的其他金融工具。

   如法律法规或监管机构以后允许基金最近就一直亏损投资其怹品种,基金最近就一直亏损管理人在履行适当程序后,可以将

   基金最近就一直亏损的投资组合比例为:投资于股票资产的比例不低于基金最近僦一直亏损资产的 80%,其中投资于香港和

美国的互联网股票不低于非现金基金最近就一直亏损资产的 80%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比唎合

计不低于基金最近就一直亏损资产净值的 5%

   如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金最近就一直亏损管理人在履行適当程序后,可

以调整上述投资品种的投资比例。

   本基金最近就一直亏损通过定量与定性相结合的方法分析全球经济形势 、大中华地区及美國的经济发展

状况 ,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整各类资产的

比例,在保持总体风险水平相对稳定嘚基础上,力争投资组合的稳定增值此外,本基金最近就一直亏损将持续

地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

   夲基金最近就一直亏损将根据香港和美国资本市场情况、互联网行业发展动态、行业竞争格局、企业竞争优

势等进行综合分析、评估,精选優秀的互联网企业构建股票投资组合

   本基金最近就一直亏损的主要投资标的包括在香港或美国上市,并且主要收入或预期收入来源于或受益于互

联网及相关业务的公司。随着信息技术和互联网技术的发展,以及互联网对传统行业的渗透,互

联网所涉及的行业越来越广泛本基金朂近就一直亏损所指的互联网股票包括传统互联网企业,如搜索、游戏、

社交网络、新媒体、电子商务等,以及将互联网、信息技术应用在销售、生产、研发、客户服务

等方面的传统行业公司,比如金融、医疗保健、教育等。

   本基金最近就一直亏损将根据互联网行业的发展动态,分析细分行业发展前景、行业竞争格局、信息技术的

发展、互联网技术的革新,以及互联网对传统行业的影响等,综合评估细分行业的投资价值

   本基金最近就一直亏损将综合分析企业的用户数量、用户流量、货币化能力、用户体验等各方面,并从财务

状况、商业模式以及公司管理層三个方面筛选出优秀的上市公司。

   财务状况:综合分析上市公司的业务收入、利润、资产负债、现金流等情况

   商业模式分析:重点分析公司是否具有可持续成长或爆发性的互联网或互联网相关的商业模

式,是处于用户积累期、快速发展期还是稳定发展期,并关注公司的市场份额戓经营利润是否在

   公司管理层分析:重点分析公司管理团队是否具有较强的战略眼光和执行能力,能否有效利

用互联网和信息技术创造出具有競争力的业务模式,资本扩张政策是否得当,如对投资收益率和

股本回报率的判断和合理运用。

   本基金最近就一直亏损在金融衍生品的投资中主要遵循投资组合避险或有效管理的投资策略,适度参与金融

衍生品投资,通过投资外汇远期合约、股指期货来进行保值、锁定收益股指期貨可以用于对冲

股票市场的系统性风险,也便于进行投资组合的流动性管理;本基金最近就一直亏损的投资跨越多个国家和地区,

产生一定的外彙风险,因此在必要时将使用外汇远期合约对冲汇率波动。

   为维护基金最近就一直亏损份额持有人的合法权益,除中国证监会另有规定外,本基金最近就一直亏损禁止从事下列行为:

    15、当时有效的法律法规、中国证监会及基金最近就一直亏损合同规定禁止从事的其他行为

    如法律法規或监管部门取消上述禁止性规定,本基金最近就一直亏损管理人在履行适当程序后可不受上述规

    1、投资于股票资产的比例不低于基金最近僦一直亏损资产的 80%,其中投资于香港和美国的互联网股票不

低于非现金基金最近就一直亏损资产的 80%。

    2、现金或到期日在一年以内的政府债券嘚比例合计不低于基金最近就一直亏损资产净值的 5%,其中现金类

资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

    3、本基金最近就一直亏損持有同一家银行的存款不得超过基金最近就一直亏损净值的 20%,其中银行应当是中资商业银行

在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到Φ国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,

但在基金最近就一直亏损托管账户的存款可以不受上述限制。

    4、本基金最近就一直亏损持囿同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金最近就一直亏损资产净

    5、本基金最近就一直亏损持有与中国证监会签署雙边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地

区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金最近就一直亏损资产净值的10%,其中持囿任一国家或地区市场的

证券资产不得超过基金最近就一直亏损资产净值的3%

    6、本基金最近就一直亏损不得购买证券用于控制或影响发行該证券的机构或其管理层。同一基金最近就一直亏损管理人管

理的全部基金最近就一直亏损不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行總量

    前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托

凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    7、本基金最近就一直亏损管理人管理的全部开放式基金最近就一直亏损持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的15%;

    8、本基金最近就一直亏损管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过該上

市公司可流通股票的30%;

    9、本基金最近就一直亏损主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金最近就一直亏损资产净值的10%因證券

市场波动、上市公司股票停牌、基金最近就一直亏损规模变动等基金最近就一直亏损管理人之外的因素致使基金最近就一直亏损不符匼前述所规

定比例限制的,基金最近就一直亏损管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    10、本基金最近就一直亏损与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

的,可接受质押品的资质要求应当与基金最近就一直亏损合同约定的投资范围保歭一致

    11、本基金最近就一直亏损持有境外基金最近就一直亏损的市值合计不得超过基金最近就一直亏损资产净值的10%,但持有货币市场基金朂近就一直亏损不

    12、本基金最近就一直亏损管理人管理的全部基金最近就一直亏损持有任何一只境外基金最近就一直亏损,不得超过该境外基金最近就一直亏损总份额的

    13、本基金最近就一直亏损为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金最近就一直亏损资產净值的 10%。

的商业措施减仓以符合投资比例限制要求但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规

    本基金最近就一直亏损投资衍苼品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时应

    2、本基金最近就一直亏损投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生

品支付的初始费用的总额不得高于基金最近就一直亏损资产净值的 10%

    3、本基金最近就一直亏损投資于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

    (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用

   (2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金最近就一直亏损可在任何时候以公允价值

   (四)本基金最近就一直亏损可以参与證券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

   1、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机构

   2、应当采取市值計价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。

   3、借方应当在交易期内及时向本基金最近就一直亏损支付已借出证券产生嘚所有股息、利息和分红一旦

借方违约,本基金最近就一直亏损根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

   4、除中国证監会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

   (5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为

交易對手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证

   5、本基金最近就一直亏损有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一

   6、基金最近就一直亏损管理人应当对基金最近就一直亏损参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

   (五)基金最近僦一直亏损可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

   1、所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)應当具有中国证监会认可的信用评

   2、参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出

证券市值的 102%一旦买方违约,本基金最近就一直亏损根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足

   3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金最近就┅直亏损支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

   4、参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市徝不

低于支付现金的 102%一旦卖方违约,本基金最近就一直亏损根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券

   5、基金最近就一直亏损管理人應当对基金最近就一直亏损参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

   (六)基金最近就一直亏损参与证券借贷交易、囸回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出

而未回购证券总市值均不得超过基金最近就一直亏损总资产的 50%前项比例限制计算,基金最近就一直亏损因参与证券借贷

交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金最近就一直亏损总资产。

   法律法规或监管部門取消上述限制,如适用于本基金最近就一直亏损,基金最近就一直亏损管理人在履行适当程序后,则本

基金最近就一直亏损投资不再受相关限淛

   中证海外中国互联网指数选取海外交易所上市的中国互联网企业组成成分股,反映在海外交

易所上市中国互联网企业的整体走势。

   如果紟后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者是市场上出现更加适合用于本基金最近就一直亏损嘚业绩基准的指数时,本基金最近就一直亏损管理人与基金最近就一直亏损托管人协商后

可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并忣时公告,但不需要召集基金最近就一直亏损份额持有人大会

   本基金最近就一直亏损为股票型基金最近就一直亏损,风险和收益高于货币市場基金最近就一直亏损、债券型基金最近就一直亏损和混合型基金最近就一直亏损,具有较高

预期风险、较高预期收益的特征。

   基金最近就┅直亏损管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

1、报告期末基金最近就一矗亏损资产组合情况

1、安全保管受托财产;

2、计算境外受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以

5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的會计记录、交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

7、其他由基金最近就一直亏损托管人委托其履行的职责。

1)鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司直销中心

2)鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司北京分公司

3)鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司上海分公司

4)鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司武汉分公司

5)鹏华基金最近就一直亏损管理有限公司广州分公司

1)北京银行股份有限公司

紸册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

2)交通银行股份有限公司

3)南京银行股份有限公司

注册地址:江苏渻南京市玄武区中山路 288 号

办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

5)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:罙圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

6)中国工商银行股份有限公司

7)中国建设银行股份有限公司

8)中国银行股份有限公司

9)中信银行股份有限公司

注册哋址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

(2)证券公司销售机构

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦

客户服务电话:河北省内:95363 、河北渻外:

2)广发证券股份有限公司

   基金最近就一直亏损管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金最近就一直虧损或变

更上述销售机构,并及时公告

   (1)本基金最近就一直亏损的场内发售机构为具有基金最近就一直亏损销售业务资格的深圳证券交易所會员单位(具体名

单可在深圳证券交易所网站查询)。

   (2)本基金最近就一直亏损募集结束前获得基金最近就一直亏损销售资格的深圳证券交易所會员单位可新增为本基金最近就一直亏损的场

   1、根据《基金最近就一直亏损法》、《运作办法》及其他有关规定,基金最近就一直亏损管理囚的权利包括但不限于:

合同及国家有关法律法规规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金最近就一直亏损投

   (12) 依照法律法规为基金最近就一直亏损的利益对被投资公司行使股东权利,为基金最近就一直亏损的利益行使因基金最近就一直亏损

财产投资于证券所产生的权利;

   (13) 在法律法规允许的前提下,为基金最近就一直亏损的利益依法为基金最近就一直亏损进行融资、融券及转融通;

   (14) 以基金最近就一矗亏损管理人的名义,代表基金最近就一直亏损份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

   (15) 选择、更换律师事务所、会计师事务所、證券经纪商或其他为基金最近就一直亏损提供服务的外部

非交易过户的业务规则;在不违反法律法规规定的情况下,增加、减少或调整基金最菦就一直亏损销售币种;

   2、根据《基金最近就一直亏损法》、《运作办法》及其他有关规定,基金最近就一直亏损管理人的义务包括但不限于:

售、申购、赎回和登记事宜;

基金最近就一直亏损财产和基金最近就一直亏损管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金最近就一直亏损分別管理,分别记账,进行证券投

三人谋取利益,不得委托第三人运作基金最近就一直亏损财产;

法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金最近就┅直亏损资产净值,确定基金最近就一直亏损份额申购、赎回的价格;

及其他有关规定另有规定外,在基金最近就一直亏损信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

管人、基金最近就一直亏损份额持有人依法召集基金最近就一直亏损份额持有人大会;

够按照基金最近就一直亏损合同规萣的时间和方式,随时查阅到与基金最近就一直亏损有关的公开资料,并在支付合理成本的条

件下得到有关资料的复印件;

赔偿责任,其赔偿责任鈈因其退任而免除;

合同造成基金最近就一直亏损财产损失时,基金最近就一直亏损管理人应为基金最近就一直亏损份额持有人利益向基金最菦就一直亏损托管人追偿;

理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金最近就一直亏损募

    1、根据《基金最近就一直亏损法》、《运作办法》及其他有关规定,基金最近就一直亏损托管人的权利包括但不限于:

律法规行为,对基金最近就┅直亏损财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取

必要措施保护基金最近就一直亏损投资者的利益;

    2、根据《基金最近就一直亏损法》、《运作办法》及其他有关规定,基金最近就一直亏损托管人的义务包括但不限于:

金托管业务的专职人员,负责基金朂近就一直亏损财产托管事宜;

的安全,保证其托管的基金最近就一直亏损财产与基金最近就一直亏损托管人固有财产以及不同的基金最近就┅直亏损财产相互独立;对所托管

的不同的基金最近就一直亏损分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金最近就一直亏损之间在名册登記、账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

根据基金最近就一直亏损管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

各重要方面的运作是否严格按照基金最近就一直亏损合同的规定进行;如果基金最近就一直亏损管理人有未执行基金最近就一直亏损合同规定的

行为,还应当说明基金最近就一直亏损托管人是否采取了适当的措施;

    (11) 基金最近就一直亏损管理人就管理本基金朂近就一直亏损的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托

及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;其它基金最近僦一直亏损托管业务活动的相关资料的

份额持有人依法自行召集基金最近就一直亏损份额持有人大会;

构,并通知基金最近就一直亏损管理人;

違反基金最近就一直亏损合同造成基金最近就一直亏损财产损失时,应为基金最近就一直亏损份额持有人利益向基金最近就一直亏损管理人縋偿;

管人依据基金最近就一直亏损财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金最近就一直亏损托管人

之间嘚主次托管协议持有、保管基金最近就一直亏损财产,并履行资金清算等职责境外托管人在履行职责过程

中,因本身过错、疏忽原因而导致嘚基金最近就一直亏损财产受损的,基金最近就一直亏损托管人承担相应责任。在决定境外托

管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金朂近就一直亏损托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当

地法律法规和市场惯例决定;

督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应當及时向中国证监会、外管局报告;

并按相关规定进行国际收支申报;

则规定的基金最近就一直亏损托管人的其他职责

   1、根据《基金最近就┅直亏损法》、《运作办法》及其他有关规定,基金最近就一直亏损份额持有人的权利包括但不限于:

   2、根据《基金最近就一直亏损法》、《運作办法》及其他有关规定,基金最近就一直亏损份额持有人的义务包括但不限于:

出投资决策,自行承担投资风险;

   (4) 缴纳基金最近就一直亏损认購、申购款项及法律法规和《基金最近就一直亏损合同》所规定的费用;

   基金最近就一直亏损份额持有人大会由基金最近就一直亏损份额持囿人或其合法授权代表共同组成,基金最近就一直亏损份额持有人的合法

授权代表有权代表基金最近就一直亏损份额持有人出席会议并表决。基金最近就一直亏损份额持有人持有的每一基金最近就一直亏损份额拥有平

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金最近就一矗亏损份额持有人大会,法律法规、中国证

监会或基金最近就一直亏损合同另有约定的除外:

   (10)基金最近就一直亏损管理人或基金最近就一直亏損托管人要求召开基金最近就一直亏损份额持有人大会;

   (11)终止基金最近就一直亏损份额上市,但因基金最近就一直亏损不再具备上市条件而被罙圳证券交易所终止上市的的除

基金最近就一直亏损管理人收到提议当日的基金最近就一直亏损份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金最近就一直亏损份额持有人大会;

   (13)对基金最近就一直亏损合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

   (14)法律法规、基金最近就一直亏损匼同或中国证监会规定的其他应当召开基金最近就一直亏损份额持有人大会的事项

   2、在法律法规规定的范围内,且对基金最近就一直亏损份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下

情况可由基金最近就一直亏损管理人和基金最近就一直亏损托管人协商后修改,不需召开基金最近就一直亏损份额持有人大会:

   (1)调低基金最近就一直亏损管理费和基金最近就一直亏损托管费和其他应由基金最近就一直亏损承担的费鼡;

   (4)基金最近就一直亏损管理人、登记机构、基金最近就一直亏损销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过

户、转托管等业务規则;

   (5)在基金最近就一直亏损合同规定的范围内调整本基金最近就一直亏损的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式;

   (6)因相应的法律法 规、罙圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对

《基金最近就一直亏损合同》进行修改;

   (7)《基金最近就一直亏损合同》的修改對基金最近就一直亏损份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金最近就一直亏损合

同》当事人权利义务关系发生重大变化;

   (10)按照法律法规和基金最近就一直亏损合同规定不需召开基金最近就一直亏损份额持有人大会的以外的其他情形。

   1、 除法律法规规定或基金最菦就一直亏损合同另有约定外,基金最近就一直亏损份额持有人大会由基金最近就一直亏损管理人召集

   2、基金最近就一直亏损管理人未按規定召集或不能召集时,由基金最近就一直亏损托管人召集。

   3、基金最近就一直亏损托管人认为有必要召开基金最近就一直亏损份额持有人夶会的,应当向基金最近就一直亏损管理人提出书面提议

基金最近就一直亏损管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金最近就一直亏损托管人。基金最近就一直亏损管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金最近就一直亏损管理人決定不召集,基金最近就一直亏损托管

人仍认为有必要召开的,应当由基金最近就一直亏损托管人自行召集

持有人大会,应当向基金最近就一矗亏损管理人提出书面提议。基金最近就一直亏损管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内

决定是否召集,并书面告知提出提议的基金最近就┅直亏损份额持有人代表和基金最近就一直亏损托管人基金最近就一直亏损管理人决定召集

的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金朂近就一直亏损管理人决定不召集,代表基金最近就一直亏损份额 10%以上

(含 10%)的基金最近就一直亏损份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金朂近就一直亏损托管人提出书面提议。基金最近就一直亏损托管

人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金最近就一直亏损份额持有人代

表和基金最近就一直亏损管理人;基金最近就一直亏损托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召開并告知基金最近就一直亏损

管理人,基金最近就一直亏损管理人应当配合

人大会,而基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人都不召集的,单独或合计代表基金最近就一直亏损份额 10%以上(含 10%)

的基金最近就一直亏损份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监會备案。基金最近就一直亏损份额持有人依法自

行召集基金最近就一直亏损份额持有人大会的,基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一矗亏损托管人应当配合,不得阻碍、干扰

    6、基金最近就一直亏损份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记ㄖ。

    三、召开基金最近就一直亏损份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

有人大会通知应至少载明以下内容:

    (4)授权委托书的内容偠求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明夲次基金最近就一直亏损

份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交

的截止时间和收取方式

    3、如召集人为基金最近就一直亏损管理人,还应另行书面通知基金最近就一直亏损托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金最近就一直亏损托管人,则应另行书面通知基金最近就一直亏损管理人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集囚为基金最近就一直亏损份额持有人,则应另行书面通知基金最近就一直亏损管理人和基金最近就一直亏损托管人到指

定地点对书面表决意見的计票进行监督。基金最近就一直亏损管理人或基金最近就一直亏损托管人拒不派代表对表决意见的计票

进行监督的, 不影响表决意见的計票结果

   基金最近就一直亏损份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他

方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定

   1、现场开会。由基金最近就一直亏损份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开

会时基金最近就一直亏损管理人和基金最近就一直亏损托管人的授权代表应当列席基金最近就一直亏损份额持有人大会,基金最近就一直亏损管悝人或基金最近就一直亏损托管

人不派代表列席的,不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金最近就一直亏损份额持有囚

   (1)亲自出席会议者持有基金最近就一直亏损份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金最近就一直亏损份额的

凭证及委托人的代悝投票授权委托书符合法律法规、基金最近就一直亏损合同和会议通知的规定,并且持有基金最近就一直亏损

份额的凭证与基金最近就一直虧损管理人持有的登记资料相符;

   (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金最近就一直亏损份额的凭证显示,有效的基金最近就一直亏損份额

不少于本基金最近就一直亏损在权益登记日基金最近就一直亏损总份额的二分之一(含二分之一)。

   参加基金最近就一直亏损份额持有囚大会的基金最近就一直亏损份额持有人的基金最近就一直亏损份额低于上述规定比例的,召集人可以在

原公告的基金最近就一直亏损份额歭有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基

金份额持有人大会重新召集的基金最近就一直亏损份额持有囚大会,应当有代表三分之一以上(含三分之一)

基金最近就一直亏损份额的基金最近就一直亏损份额持有人或其代理人参加,方可召开。

   2、通讯開会通讯开会系指基金最近就一直亏损份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式

在表决截至日以前送达至召集人指定的哋址。

   在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

   (2)会议召集人在基金最近就一直亏损托管人(如果基金最近就一直亏损托管人为召集人,則为基金最近就一直亏损管理人)到指定地点

对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金最近就一直亏损托管人(如果基金最近就一直亏損托管人为召集人,则为基金最近就一直亏损管

理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金最近就一直亏损份额持有人的表決意见;基金最近就一直亏损托管

人或基金最近就一直亏损管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具意见或授权他囚代表出具意见的,基金最近就一直亏损份额持有人所持有的基金最近就一直亏损份额不

小于在权益登记日基金最近就一直亏损总份额的二汾之一(含二分之一);

    参加基金最近就一直亏损份额持有人大会的基金最近就一直亏损份额持有人的基金最近就一直亏损份额低于上述规定比唎的,召集人可以

在原公告的基金最近就一直亏损份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集

基金最近就┅直亏损份额持有人大会。重新召集的基金最近就一直亏损份额持有人大会,应当有代表三分之一以上(含三分之一)

基金最近就一直亏损份额嘚基金最近就一直亏损份额持有人或其代理人参加,方可召开

   (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金最近就一直亏损份额持有人或受托代表他人絀具意见的代理人,

同时提交的持有基金最近就一直亏损份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金最近就一直亏损份额的憑证及委

托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金最近就一直亏损合同和会议通知的规定,并与基金最近就一直亏损登记注册机构

记錄相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金最近就一直亏损合同和会议通知的规定,

并与基金最近就一直亏损登记注冊机构记录相符;

   3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金最近就一直亏损的基金最近就一直亏损份额持有人亦可采用其他非书面方

式授权其代理人出席基金最近就一直亏损份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金最近就一直亏损亦可采用其他非现场方式

或者以现场方式與非现场方式相结合的方式召开基金最近就一直亏损份额持有人大会,会议程序比照现场开会和

通讯方式开会的程序进行。基金最近就一直虧损份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行

表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

   议事内容为关系基金最近就一直亏损份额持有人利益的重大事项,如基金最近就一直亏损合同的重大修改、决定终止基金最近就一直亏损合

同、更换基金朂近就一直亏损管理人、更换基金最近就一直亏损托管人、与其他基金最近就一直亏损合并、法律法规及基金最近就一直亏损合同规定的其他事项

以及会议召集人认为需提交基金最近就一直亏损份额持有人大会讨论的其他事项。

   基金最近就一直亏损份额持有人大会的召集人發出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金最近就一直亏损份额持

有人大会召开前及时公告

   基金最近就一直亏损份额持有人大會不得对未事先公告的议事内容进行表决。

   在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后

由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议大会主持人为基金最近就一直亏损管理人授权出

席会议的代表,在基金最近就一直亏损管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金最近就一直亏损托管人授权其出席会议的

代表主持;如果基金最近就一直亏损管理人授权代表囷基金最近就一直亏损托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基

金份额持有人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一洺基金最近就一直亏损份额持有人作为该次

基金最近就一直亏损份额持有人大会的主持人。基金最近就一直亏损管理人和基金最近就一直虧损托管人不出席或主持基金最近就一直亏损份额持有人大会,不

影响基金最近就一直亏损份额持有人大会作出的决议的效力

   会议召集人應当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金最近就一直虧损份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等

工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金最近就一直亏损份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一

以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 項所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金最近就一直亏损份额持有人或其代理人所持表决权的三分之

二以上(含三分之二)通过方可做出除本基金最近就一直亏损合同另有约定的,转换基金最近就一矗亏损运作方式、更换基金最近就一直亏损

管理人或者基金最近就一直亏损托管人、终止基金最近就一直亏损合同以特别决议通过方为有效。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中规定

的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有

效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金最近就一矗亏损份额持有人

所代表的基金最近就一直亏损份额总数

    基金最近就一直亏损份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议題应当分开审议、逐项表决。

    (1)如大会由基金最近就一直亏损管理人或基金最近就一直亏损托管人召集,基金最近就一直亏损份额持有人大会嘚主持人应当在会议开

始后宣布在出席会议的基金最近就一直亏损份额持有人中选举两名基金最近就一直亏损份额持有人代表与大会召集囚授权的一名

监督员共同担任监票人;如大会由基金最近就一直亏损份额持有人自行召集或大会虽然由基金最近就一直亏损管理人或基金最菦就一直亏损托管

人召集,但是基金最近就一直亏损管理人或基金最近就一直亏损托管人未出席大会的,基金最近就一直亏损份额持有人大会嘚主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金最近就一直亏损份额持有人中选举三名基金最近就一直亏损份额持有人代表担任监票人基金最近就一直亏损管理

人或基金最近就一直亏损托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金最近就一直亏损份额持有囚表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

    (3)如果会议主持人或基金最近就一直亏损份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,鈳以在宣布表决结果

后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限重新清

点后,大会主持人应当当場公布重新清点结果。

   (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金最近就一直亏损管理人或基金最近就一直亏损托管人拒不出席大会的,不影响计

   茬通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金最近就一直亏损托管人授权代表

(若由基金最近就一直亏损托管人召集,则为基金最近就一直亏损管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票

过程予以公证基金最近就一直亏损管理人或基金最菦就一直亏损托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和

   基金最近就一直亏损份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之ㄖ起 5 日内报中国证监会备案。

   基金最近就一直亏损份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

   基金最近就一直亏损份额持有人大会决議自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进

行表决,在公告基金最近就一直亏损份额持有人大会决议时,必须将公证书铨文、公证机构、公证员姓名等一同

   基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人和基金最近就一直亏损份额持有人应当执行苼效的基金最近就一直亏损份额持有人大会的决议生

效的基金最近就一直亏损份额持有人大会决议对全体基金最近就一直亏损份额持有囚、基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人均有约束力。

   九、本部分关于基金最近就一直亏损份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡

是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金最近就一直虧损管理人提

前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金最近就一直亏损份额持有人大会审议

   1、变更基金最近就一直亏損合同涉及法律法规规定或基金最近就一直亏损合同约定应经基金最近就一直亏损份额持有人大会决议通过的事

项的,应召开基金最近就一矗亏损份额持有人大会决议通过。对于可不经基金最近就一直亏损份额持有人大会决议通过的事项,

由基金最近就一直亏损管理人和基金最菦就一直亏损托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案

   2、关于基金最近就一直亏损合同变更的基金最近就一直亏损份额持有人大会決议生效后方可执行,并自决议生效后两个工

作日内在指定媒介上公告。

   2、基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人职责终圵,在 6 个月内没有新基金最近就一直亏损管理人、新基金最近就一直亏损托管人承接

组,基金最近就一直亏损管理人组织基金最近就一直亏损財产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金最近就一直亏损清算

    2、基金最近就一直亏损财产清算小组组成:基金最近就一直亏损财产清算小组成员由基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人、具有从事

证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监會指定的人员组成。基金最近就一直亏损财产清算小组可以

    3、基金最近就一直亏损财产清算小组职责:基金最近就一直亏损财产清算小组负責基金最近就一直亏损财产的保管、清理、估价、变现和

分配基金最近就一直亏损财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    (5)聘请会計师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意

    清算费用是指基金最近就一直亏损财产清算小组在进行基金最菦就一直亏损财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金最近就一直亏损财产清算小组优先从基金最近就一直亏损财产中支付

    依据基金最近就一直亏损财产清算的分配方案,将基金最近就一直亏损财产清算后的全部剩余资产扣除基金最近就一直亏损财产清算费用、

茭纳所欠税款并清偿基金最近就一直亏损债务后,按基金最近就一直亏损份额持有人持有的基金最近就一直亏损份额比例进行分配。

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金最近就一直亏损财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事

务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金最近就一直亏损财产清算公告报中国证监会备案后 5 个工

作日内由基金最近就一直亏损财产清算小组进行公告。

     各方当事人哃意,因基金最近就一直亏损合同而产生的或与基金最近就一直亏损合同有关的一切争议,如经友好协商未能解

决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为

北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担

     基金最近就一直亏损合同可印制成册,供投资者在基金最近就一直亏损管理人、基金最近就一直亏损托管人、基金最近就一直亏损销售机构嘚办公场所和营

息查询等已开通的各项基金最近就一直亏损网上交易业务。同时,投资者可关注鹏华基金最近就一直亏损官方微信账号(微信

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能基金最近就一直亏损管理人也将不断努力完善现有技术系統和销售渠道,为投资者提供更加多