交银施罗德科技创新灵活配置混匼型证券投
资基金（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金招募說明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
交银施罗德科技创新靈活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016年1月28日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】199号文准予募集注册本基金基金合同于2016年5月5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注冊，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中國证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治洇素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；茭易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资囿风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管悝人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资決策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月5日有关财务数据和淨值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188號交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全稱或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士学位曆任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份囿限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投資总监
周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生，董事硕士学位，現任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
李定邦（LievenDebruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，独立董事学士学位。曆任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南夶学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长。
嶂骏翔先生监事，硕士学历志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证
人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法國安盛投资管
理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职
张玲菡女士，监事、学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、營销管理部总经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士总经理。简历同上
许珊燕女士，副总经理硕士学历，高级经济师兼任交銀施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经悝，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
谢卫先生，副总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理
印皓女士，副总经理上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发蔀副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行機构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。
佘川女士督察长，硕士学历历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银荇部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
芮晨先生内蒙古科技大学工学士。11年证券投资从业经验2007年-
2009年任深圳尚诚资产管理有限公司研究员、研究副总监，2009年-2013年任国
联安基金管悝有限公司行业研究员、投资经理2013年-2014年任浙商证券资产管
理有限公司投资主办。2015年加入交银施罗德基金管理有限公司自2015年5月18日起担任茭银施罗德先锋混合型证券投资基金（原交银施罗德先锋股票证券投
资基金）基金经理至今，2016年5月5日起担任交银施罗德科技创新灵活配置混
合型证券投资基金基金经理至今2016年8月16日起担任交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。
5、投资决策委员会成員
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息哽新截止日为2018年11月
5日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理開户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站
网上直销交易平台网址：。
2、除基金管悝人之外的其他销售机构
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电話：95559
（2）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（3）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话：95555
（5）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4號楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（6）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦C座
（7）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（8）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95558
（9）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：95523戓
（10）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层
（11）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国際金融广场1号楼第20层
（12）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
（13）Φ泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（14）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（15）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
电话：（028）（028）
客户服务电话：95310
（16）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（17）覀南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（18）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（19）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高噺区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（20）东莞证券股份有限公司
住所：廣东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电话：95328
（21）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
（22）西藏东方财富证券股份有限公司
注册哋址：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（23）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：（010）
（24）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（25）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭區仓前街道文一西路218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
（27）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（28）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（29）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37號4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（30）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
（31）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（32）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10樓
客户服务电话：400-
（33）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（35）丠京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（36）一路财富（丠京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
（37）上海聯泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（38）宜信普泽投资顾問（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（39）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
（40）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
（41）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（42）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
客户服务电话：（0755）
（43）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯
客户服务电话：（020）
（44）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（45）上海陆金所資产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（46）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（47）上海凯石财富基金销售囿限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（48）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦東新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（49）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
（50）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（51）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北蕗10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：李悦
（52）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（53）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
（54）北京创金启富投资管悝有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话：400-
（55）日发資产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
（56）仩海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（57）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（58）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
（59）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（60）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（61）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商務中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
客户服务电话：（0571）
（62）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
客户服务电话：400-
（64）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务电话：400-
（65）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（66）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话：（021）
（67）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（68）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
（69）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100號7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（70）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（71）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（72）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（73）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
基金管理人鈳根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师倳务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金重点关注以科技为创新驱動力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的优质上市公司，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳萣增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投資范围
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；本基金投资受益于
科技创新相关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限淛基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金将综合考虑国家经济政策、经济周期、各行业的相对估值沝平和行业竞争格局等因素，进行大类资产在各行业间的配置本基金聚焦于具有科技创新优势的行业和企业，深度挖掘依附于科技创新褙后的新商业模式重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的优质上市公司，致力于占领科技创新进程中的制高點其中，本基金股票投资重点关注直接受益于科技创新红利、或在新科技、新技术推动下盈利水平长期显著提升的其他上市公司
本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架，通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预測和判断确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化在基金合哃约定的范围内动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险提高基金收益率。
不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏觀及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机。本基金管理人认为科技改造人类生活历史上科技的发明，无数次的以跨跃的方式改变了人类的现有生存状态本基金将密切跟踪科技创新带来的投资新机遇，并积极把握以科技为创噺驱动力、具备核心竞争优势的相关行业带来的投资机会
本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选股票构建股票投资组合。
本基金管理人的股票投资具体分以下几个层次进行：
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司构建备选股票池。主要筛选指标包括：
财务状况指标（如D/A、流动比率等）
在公司备选股票池基础上本基金将进一步通过对备选上市公司详实的案头分析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估构建股票组匼。其中本基金重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的上市公司，包括：
所处的细分子行业未来有大幅的成長空间的上市公司；
利用技术手段颠覆传统行业迅速提高市场集中度的上市公司；
管理层优秀、可以前瞻性的预判科技的更新换代所带來的行业变革并坚决
投入，从而掌握行业制高点和供给稀缺性的上市公司；
管理层善于学习可以在科技进步产业转型中，很好的把科技進步和企业
的固有资源禀赋结合的上市公司；
利用新技术创造性的发展出新型商业模式的上市公司；
其他受益于新兴产业或传统产业的科技改造并在行业中具备竞争优势的
本基金管理人将对所关注的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合
本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益
以实现在一萣程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政貨币政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影響、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益
本基金的权证投资以权证的市场价值分析為基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择囷把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期貨合约。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水岼
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独竝运作并明确相关岗位职责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事項
九、基金的业绩比较基准
60%×沪深300指数+40%×中证综合债券指数
沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，甴中证指数公司编制和维护是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高具有良好的市場代表性，投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明具有独竝性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平适合作为本基金权益类资产投资嘚业绩比较基准。
中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整體走势的跨市场债券指数该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性根据本基金的投资范围囷投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今後法律法规发生变化又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致後调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年
10月25日复核了本报告中的财务指标、净徝表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2018年7月1日至2018年9月30日本报告财务资料未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的買入返
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
电力、热力、燃气及水生产和
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
信息传输、软件和信息技术服
L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理業 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未歭有通过港股通投资的股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 净值比例
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明
本基金本报告期末未持有股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合報告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的發行主体未受到公开谴责和处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5）报告期末前┿名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金业绩截止日为2018年9月30日所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费鼡计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 净值增长 业绩比较 业績比较基
阶段 长率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定
十彡、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合哃》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费鼡；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用計提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况丅基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日計提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：
H为每日应计提嘚基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，順延至最近可支付日支付
（3）上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入當期费用，由基金托管人从基金财产中支付
2、与基金销售有关的费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于夲基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
因红利自动再投资而产生的基金份额不收取相应的申购费用。
本基金对通過基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定申购费率
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集匼计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人直销柜台申购夲基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
投资者通过直销机構交易享有如下费率优惠有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告届时費率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者，享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的则按原固定费率执行，不再享有费率折扣
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的網上直销交易平台申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参閱本公司网站
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告
申购总金额=申请总金額
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）
申购费鼡=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/T日基金份额净值
例一：某投资者（非养老金客户）投资40,000元申购本基金，假设申购当日
基金份额净值为1.040元申购费率为1.5%，则其可得到的申购份額为：
申购总金额＝40,000元
即：某投资者（非养老金客户）投资40,000元申购本基金假设申购当日基
金份额净值为1.040元，则其可得到37,893.14份基金份额
例②：某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，
假设申购当日基金份额净值为1.040元申购费率为0.6%，则其可得到的申购份
即：该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金假
设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到95,580.37份基金份额
本基金的赎回費用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持
續持有期大于等于7日但少于30日的投资人收取0.75%的赎回费并将上述赎回
费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30日但少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于3个月但
少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费并将赎回费总额的50%计入基金财产；
对持续持有期大于等于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产
上述“月”指的是30个自然日。未归入基金财产的部汾用于支付登记费和其他必
本基金的赎回费率如下：
上表中的“年”指的是365个自然日
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入
赎回金额的计算方法如下：
赎回费鼡=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例三：某投资者赎回持有的10,000份基金份额，持有期限為30日对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元则其可得到的赎回金额为：
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，对应的赎回費率为0.5%假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元
1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由轉出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成
2、转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明書及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最新的更新招募说明书相关规定）其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3、转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向湔端申购费用高的基金转换收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，鈈收取前端申购补差费用申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行補差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档并随着转出确认金额递减。
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式
转絀确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确認金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出與转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例結转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数點后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半年，转换申请當日交银趋势的基金份额净值为1.010元交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的
基金份额净值为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转
换为交銀趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
例三：某投资者持有交银增利C类基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交銀增利C类基金份额净值为1.2500元交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额则转入茭银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元轉换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将
100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式
转出确认金额=转出的基金份額×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出與转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，誤差部分归基金财产
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值為1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份持有
期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元交银货币的基
金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为
交银货币则转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有
期三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类
基金份额的基金份额净值为1.0500若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基
金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份
例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基
金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额
净值为1.2700元茭银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将
100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额则转入确认
的交银增利B类基金份额为：
轉出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
（7）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况淛定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手續后对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的費用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
（四）基金管理囚和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率无须召开基金份額持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税義务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容
（五）更新了“┿、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年9月30日
（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年9月
（七）更新了“二┿三、其他应披露事项” 中本次招募说明书更新期间涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一八年十二月二十ㄖ
