招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金招募说明书
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司招商基金管理有限公司
招商中债1-5年进絀口行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监
督管理委员会2018年9月12日《关于准予招商中债1-5年进出口行债券指数证券投資基金注
册的批复》（证监许可【 2018】 1480号文）注册公开募集
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说奣书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础，以充汾的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作絀
实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利也鈈保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投
资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的財务意见。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等
本基金为债券型基金，预期风险和預期收益高于货币市场基金低于股票型、混合型
基金。本基金为指数型基金具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风險
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次并于每六个月结束之日后
的45日内公告，哽新内容截至每六个月的最后一日招商基金管理有限公司 招募说明书
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理
办法》（以下简稱“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性风险规定》”）等相关法律法规和《招商中债 1-5 年进出口行债券指数证券投资基金基金
合同》（以丅简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是約定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资囚
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。招商基金管理有限公司 招募说明书
在本招募说明书中除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1、基金或本基金：指招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何囿效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商中债1-5年进出口行
债券指数证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金招募说明书》及
7、基金份额发售公告：指《招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金基金份额
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会苐五次会议
通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
10、 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
13、 《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记招商基金管理有限公司 招募说明书
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人的私账有账務往来可以吗、事业法人的私账有账务往来可以吗、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务代理协议，代为办
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基
金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或
接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额变动及结余情况嘚账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获嘚中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3
31、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的工作日
34、 T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)， n为自然数
35、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
37、 《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规則
38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基招商基金管理有限公司 招募说明书
39、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规萣的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构於每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一開放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以
及其他投资所形成的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
介招商基金管理有限公司 招募说明书
54、基金份额分类：指本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同，将
基金份额分为不同的类别： A类基金份额和C類基金份额两类基金份额分设不同的基金代
码，并分别公布基金份额净值
55、 A类基金份额：指在认购、申购时收取认购费、申购费但不從本类别资产中计
提销售服务费的基金份额
56、 C类基金份额：指在认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资
产中计提销售垺务费的基金份额
57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从
基金财产中计提，属于基金的营运费鼡
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件招商基金管理有限公司 招募说明书
公司名称：招商基金管理囿限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大廈南塔 15 楼
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
备用传真：（ 0755）
联系人：冯敏招商基金管理有限公司 招募说明书
2、 如本次募集期间新增代销机构，将另行公告基金管理人可根据有关法律法规规
萣调整销售机构，并及时另行公告
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
经办律师：刘佳、张雯倩
（四）会计师事务所和经办注册会計师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：曾顺福
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳招商基金管理有限公司 招募说明书
本基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《信息披露办法》、
《业务规则》、 《流动性风险规定》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中国证券
监督管理委员会证监许可【 2018】 1480号文注册公开募集
（一）基金类别、运作方式、存续期间、标的指数、份额类别
1、基金类别：债券型证券投资基金。
2、基金运作方式：契约型、开放式
3、存续期间：不定期。
中债-1-5年进出口行债券指数
如果指数发布机构变更或停止该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重大变更
导致该指数不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推
出时，本基金管理人可以依据维護投资者合法权益的原则在履行适当程序后变更本基金
本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同嘚类
别在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别资产中计提销售服务费的基金份
额称为A 类基金份额；在认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代碼由于基金费用的不同，本基金A类基
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类別。本基金不同基金份额类别之间不得互
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下根據基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可停止某类基金份额的
销售、调低某类基金份额的费率水平（基金管理费率和基金託管费率除外）或者增加新的
基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会但调整实施前基金管理人需及
时公告并报中国证監会备案。
本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月
本基金自2018年11月20日至2018年12月4日向投资者公开发售。招商基金管理有限公司 招募说明书
具体募集方案以基金份额发售公告为准请投资者就发售认购事宜仔细阅读本基金的
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金嘚个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
投资者应当在基金管悝人及其指定的代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金
管理人、代销机构提供的方式办理基金份额的认购
基金管理人及其指定嘚代销机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基
基金管理人可以根据情况调整销售机构并另行公告。
本基金的最低募集份额总额为2亿份
本基金可以设募集规模上限，具体限制请参看相关公告
法律法规和监管机构另有规定的除外。
本基金募集采用公募方式包括直销和代销两种途径，直销由招商基金管理有限公司
进行代销安排将另行公告。
（七）基金面值、认购费用、认购价格及计算公式
本基金基金份额初始面值为人民币 网上交易详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
5、基金管理人可以在法律法规允許和基金合同约定的范围内、且对基金份额持有人无
实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日湔依招商基金管理有限公司 招募说明书
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对现有基金份
额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开
展基金促銷活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率并进行公告。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动届时将提前
7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可鉯采用摆动定价机制以确保基金估
值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
（七）申购份额、赎回金额的计算
1、申购份额的计算方式：
（ 1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式
申购本基金 A 类基金份额的有效份额为按实际确認的申购金额在扣除申购费用后除以
申请当日 A 类基金份额净值有效份额单位为份，申购份额的计算结果保留到小数点后 2
位小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产
A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（ 1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购费用为固定金額时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
例一：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额且该申购申请被全额确认，
对应的申购费率为 ）或者通过其他代销机
构对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的資金状况、投资期限、收益预期和风险
承受能力做出客观合理的评估后再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金
后即使出現短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自負”原则在做出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
证券市场受各种因素的影响所引起的波动将对本基金资产产生潜在风险。引起市场
货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流通政策等国家经济政策的变化会对
证券市场产生影响导致证券市场价格波动而产生的风险。招商基金管理有限公司 招募说明书
随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水岼也呈周期性变化，本基金的投资品
种可能发生价格波动收益水平也会随之变化，从而产生风险
利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系
并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定程度上影响本基金的收益
洳果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入洅投资收益的影响，这与利率上
升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险
流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险
1、拟投资市场、行业忣资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交
易场所，主要投资对象为具囿良好流动性的债券和货币市场工具等同时本基金通过合理
配置组合等方式，积极防范流动性风险综合评估在正常市场环境下本基金嘚流动性风险
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎囙
份额占比情况决定全额赎回或延期办理赎回申请同时，如本基金单个基金份额持有人在
单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额┅定比例以上的基金管理人有权对其采取
延期办理赎回申请的措施。
3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定谨慎
选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理
工具的使用基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测
和评估使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险
管理工具时投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格招商基金管理有限公司 招募说明书
依照法律法规及基金合同的約定进行操作全面保障投资者的合法权益。
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化导致信用评
级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外信用风险也包括证券交易对手因违
约而产生的证券交割风险。
在基金管理运作过程中管悝人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相
关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平
操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违
反操作规程等引致的风险例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT 系统故障
合规风险指基金管理或运作过程中违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合
本基金为债券型基金债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即成
为本基金及投资者主要面对的特定投资风险
1、指数化投资相关的风险
（ 1）标的指数的風险
标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种
因素的影响而波动，导致指数值波动从而使基金收益水平发生变化，产生风险
②标的指数计算出错的风险
指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从洏使基金
收益发生变化同时，中债金融估值中心有限公司不对指数的实时性、完整性和准确性做
出任何承诺标的指数值可能出现错误，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损
失招商基金管理有限公司 招募说明书
根据基金合同的规定，如果指数发布机构变更或停圵该指数的编制及发布、或由于指
数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更
强、更适合投资嘚指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则在履
行适当程序后变更本基金的标的指数。基金投资组合将随之调整基金的风险收益特征将
与新标的指数一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本
基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金的業绩表现与标的指数表现之间可能产
生差异，主要影响因素可能包括：
（ 1）本基金采用分层抽样和动态最优化策略投资于标的指数中具囿代表性和流动性
的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代基金投资组合与标的指数构成可能存
在差异，从而可能导致基金实際收益率与标的指数收益率产生偏离；
（ 2）在标的指数编制中债券利息计算再投资收益，而基金再投资中未必能获得相同
（ 3）指数调整荿份券时基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差
异，而且会产生相应的交易成本；
战争、自然灾害等不可抗力因素嘚出现将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理囚自
身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损招商基金管理有限公司 招募说明书
十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
嘚事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规和基金合同规定的可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管悝人和基金托管人同意后变更并公告并
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持囿人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人員。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要嘚民事活动。
4、基金财产清算程序：
（ 1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
（ 2）对基金财产和债权债务進行清理和确认；
（ 3）对基金财产进行估值和变现；
（ 4）制作清算报告；
（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；招商基金管理有限公司 招募说明书
（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财產清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五) 基金财产清算剩余资产嘚分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师倳务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工莋日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上招商基金管理有限公司 招募说明书
十九、基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（ 4）销售基金份额；
（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资者的利益；
（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构擔任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
（ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《基金合同》约萣的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（ 13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
（ 14）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
（ 15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、贖回、转
换和非交易过户等业务规则；
（ 16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（ 1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份額的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；招商基金管理有限公司 招募说明书
（ 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（ 5）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金汾别管理，分别记账进
（ 6）除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不嘚委托第三人运作基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；
（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（ 11）严格按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
（ 12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金
合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露向
审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
（ 14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（ 15）依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料 15
（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
者能够按照《基金合哃》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（ 18）组织并参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；招商基金管理有限公司 招募说明书
（ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对苐三方处理有关基金事务的
（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购人；
（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 27）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定基金託管人的权利包括但不限于：
（ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（ 2）依《基金合同》约萣获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金匼同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者嘚利益；
（ 4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需账户，为基
金办理证券交易资金清算；
（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（ 6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利。
2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并咹全保管基金财产；
（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财招商基金管理有限公司 招募说明書
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（ 4）除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关規定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金囿关的重大合同及有关凭证；
（ 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金
合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（ 7）保守基金商业秘密除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除
（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的荇为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（ 12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
（ 15）依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会戓配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及時报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
（ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不洇
（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应為基金份额持有人利益向基金管理人
（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务招商基金管理有限公司 招募说明书
（三）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
（ 1）分享基金财产收益；
（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（ 4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大會审议事项行
（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7）监督基金管理人的投资运作；
（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务機构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、 《运作辦法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策自行承担投资风险；
（ 3）关注基金信息披露，及時行使权利和履行义务；
（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（ 5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持囿人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
本基金份额持有人大会未设立日常机构若未来本基金份额持囿人大会成立日常机
构，则按照届时有效的法律法规的规定执行
（一）召开事由招商基金管理有限公司 招募说明书
1、当出现或需要决定丅列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规、中
国证监会或基金合同另有规定的除外：
（ 1）终止《基金合同》；
（ 2）更换基金管理人；
（ 3）更换基金托管人；
（ 4）转换基金运作方式；
（ 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（ 6）变更基金类别；
（ 7）本基金与其他基金的合并；
（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；
（ 9）变更基金份额持有人大会程序；
（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
（ 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（ 13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下以下情况鈳由基金管理人和基金托
管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（ 1）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调低基金管理费、基金托管
费以外其他应由基金承担的费用；
（ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（ 3）对基金份额持有人利益无实质性鈈利影响的情况下，调整基金的申购费率、调低
赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（ 4）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下增加或调整本基金的基金份
（ 5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（ 6）对《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（ 7）对基金份额持有人利益无实質性不利影响的情况下，基金管理人、销售机构、登
记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（ 8）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经中国证监会允许，基金推
出新业务或服务；招商基金管理有限公司 招募说明书
（ 9）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人認为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并書面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能作出书媔答复，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托
管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理囚应当
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金
管理人决定召集嘚，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在
规定时间内未能作出书面答复代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍认为
有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，
单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会議召开前 30 日，在指定媒介公告基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（ 1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（ 2）会议擬审议的事项、议事程序和表决方式；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；招商基金管理有限公司 招募说明书
（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（ 7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的凊况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；洳召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书媔通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督嘚，不影响表决意见的计票效力
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委託证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以
进行基金份额持有人大会议程：
（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规
定，並且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（ 2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式
或大会通知载明的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表
（ 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有招商基金管理有限公司 招募说明书
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；
（ 4）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人絀具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会
议通知的规定并与基金登记机构記录相符；
（ 5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第（ 2）项、第 2 款
第（ 3）項规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以
后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有囚大会重新召集的基金份额持
有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一（含三
4、在不与法律法規冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式進行表决具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、法律法规及《基金合同》规定的其
他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大會召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监
票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金
托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为該次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托
管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决議的效
力招商基金管理有限公司 招募说明书
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。除法律法规另有规定或本合哃另有约定外转换基金运
作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议
基金份额持有人大會采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投資者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议題应当分开审议、逐项
（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票嘚效
（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票招商基金管理有限公司 招募说明书
（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进荇重新清点，重新清点
以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（ 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理囚或基金托管人拒不出席大会的，不
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表對表决意见的计票进行监
督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
仩公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有囚、基金管理人、基金托管人均
（九）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决条件
等内容凡是直接引鼡法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定修改导致相关
内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告後，可直接对该部分
内容进行修改或调整无需召开基金份额持有人大会。
（一）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下本基金收益每季度最少分配一次，本基金每年
收益分配次数最多为 12 次每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转為相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
3、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类招商基金管理有限公司 招募说明书
基金份额净值减去本类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、 A 类基金份額和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销
售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分
5、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2 位小数点
后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；
6、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。
在不影响基金份额持有人利益的情况下基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情
调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会但应于变更实施
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的鈳供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益汾配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告并报中国证监会备案
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费鼡；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金相关账户的开户及维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其怹费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费招商基金管理有限公司 招募说明书
本基金的管理费按前一ㄖ基金资产净值的
1、 本基金管理人将按照份额持有人的定制情况，提供纸质、电子邮件或短信方式对账
单客户可通过招商基金客户服务熱线或者网站进行账单服务定制或更改。服务费用由本
基金管理人承担客户无需额外承担费用。
2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确
的通讯地址及联系方式并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用
邮政平信邮寄方式并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗
漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
3、电子邮件对账单经互联网传送可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送
内容，也无法完全保证其安全性与及时性因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息
电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄
露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任
4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料
基金份额持囿人可以通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申请，
基金管理人通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有人定制的信息可定制的信息
包括：基金净值、投研观点、公司最新公告提示等，基金公司还将根据业务发展的实际需
要适时调整定制信息的内容。
除了发送基金份额持有人定制的各类信息外基金公司也会定期或不定期向预留手机
号码及 EMAIL 地址的基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。如基
金份额持有人不希望接收到该类信息可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务。
基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站可享有账招商基金管理有限公司 招募说明书
户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务。
（五）招商基金客服热线电话服务
招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务基金份额持有人可進
行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。
招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于 7 小时嘚人工咨
询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制、
招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）
（六）客户投诉受理服务
基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服
务热线、书信及电孓邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公
司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处
理招商基金管理有限公司 招募说奣书
二十二、其他应披露事项
无。招商基金管理有限公司 招募说明书
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
（一）招募说明书的存放地点
夲招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所并刊登在
（二）招募说明书的查阅方式
投资人可在办公时间免費查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印
件但应以本基金招募说明书的正本为准。招商基金管理有限公司 招募说明書
投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅
（一）中国证监会准予招商中债 1-5 年进出口行债券指數证券投资基金注册的文件；
（二）《招商中债 1-5 年进出口行债券指数证券投资基金基金合同》；
（三）《招商中债 1-5 年进出口行债券指数证券投资基金托管协议》；
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（六）律师事务所法律意见书；
（七）中国证监会要求的其他文件。
