前海开源中航军工指数分级
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证監会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人茬投资
本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动
性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风險和作
为分级基金的风险）、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同
本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息
披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源中航军工指数分级证券投资
基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写
本招募说明书阐述了前海开源中航军工指数分级证券投資基金（以下简称“本基金”或
“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在
做出投资决策湔应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是約定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资囚欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
同》及对该合同的任何有效的修订和补充
资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华
人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时莋出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投資者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称
即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额
即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额
者，按其持有的基金份额不同可区分为前海开源中航军工份额持有人、前海开源中航军工
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管忣定期定额投资等业务
29、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办
30、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其怹交易系
统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申
购和赎回也称为场外认购、场外申购囷场外赎回
31、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金
份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
32、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司
或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
34、基金注册登记机构：前海开源基金管理有限公司或其委托嘚其他符合条件的办理基
金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
35、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
36、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
37、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管
理的开放式基金份额情况的账户
38、基金交易账户：指各销售机构为投资鍺开立的记录投资者通过该销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
41、基金募集期：指基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3
圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则（2016 年修订）》、《深圳证券交易所證
券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的
《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出
的修订以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则。《前海开源基金管理有限公司
开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额（包括前海开源中航军工 A 份額、前海开源中航军工 B 份额和前
海开源中航军工份额）的 10％
工 B 份额之间的转换包括基金份额的分拆和合并
中航军工份额的比例进行转换嘚行为
58、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一
定比例调整前海开源中航军工份额净值、前海開源中航军工 A 份额参考净值和/或前海开源
中航军工 B 份额参考净值使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折
和/或前海开源中航军工 B 份额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折
61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额
62、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构（网点）之间或证券登記结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
63、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的前海开源中航军工份额在注冊登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
64、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的條
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
65、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申購申请的一种投资方式
67、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来的成本和费用的节约
68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
70、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和份额净
71、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
72、基金份额参考净值：指在基金基础份额净值计算的基础上，根据《基金合同》给定
的计算公式得到的基金各类份额估算价值按基金份額的不同，可区分为前海开源中航军工
A 份额参考净值、前海开源中航军工 B 份额参考净值基金份额参考净值是对基金份额价值
的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
73、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额2018年大额存单利率；剩餘期
限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；
期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良
74、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
75、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
76、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
资 1/4北京长和卋纪资产管理有限公司出资 1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西咹营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事，现任前海开源基金管理有限公司董事
港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货幣及利率市场策略部联
席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合
公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，
国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副
总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司
朱永强先生执行董事长，碩士研究生国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、技术总监网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司廣州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、
广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理
周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总經理、
中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、
全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国
新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董倳，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
向松祚先生，独立董事教授，高级经济师国籍：中国。著名经济学家、国际金融战
略专家中国人民大学博士，美国哥伦仳亚大学国际关系学院国际事务硕士英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理
事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛
分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席經济学家
申嫦娥女士，独立董事博士，教授博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）
国家税务总局特邀监察员（），国籍：Φ国历任西安交通大学助教、讲师、副
教授，北京师范大学副教授、教授
中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆夶学、华南师范大学、华南农业
大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；
英国皇家经济學会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会
会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安茭通大学学报社科版》、《当代
中国》（英文）等科学杂志的编委曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员
英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任
周新生先生，独立董事管理学博士学位，经济学教授国籍：中国。历任陕西财经学
院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助
理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长咹银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主委曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长中共陕西省委政策研究室
駱新都女士，监事会主席经济学硕士，经济师国籍：中国。曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
孔令国先生监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA国籍：中国。缯任职深圳市公
安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部 现
任江苏联发股份有限公司董事忣前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生监事，大学本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管悝有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士监事，硕壵研究生国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部執行总监。
王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中
国工商银行西安市开发区支行副行长、汾行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总經理
华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管理有限公司董事
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电孓商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副總经理、
广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理
件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监
现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
数量囮投资部总监助理现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、前海开源中证军工指
数型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指數分级证券投资基金基金经理、前海开源
量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源多元策略灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格
席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程首席经济学家杨德龙，执行投资总监王
霞、谢屹投资决策委员会秘书肖立强。
基金份额的募集、申购、赎回、配对转换和登记事宜；
7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值确定前海开源中航
军工份额申购、赎回的价格；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、
《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止
（1）將基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人嘚合法权益；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格扰乱市场
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事損害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经營风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司財务和其他信息真实、准确、完整、及时
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信廉洁自律，勤勉尽责
（1）健全性原则。内蔀控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科學的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金資产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原則公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）适时性原则内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及時进行相应的修
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层媔：第一个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项
规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制
度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
料档案制度、业绩评估考核制度和緊急应变制度；第三个层面是部门业务规章是在基本管
理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具體说明；第
四个层面是业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流
程进行的描述和约束它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内
容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及
监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
负责制定公司的风险管理政策对风險管理负完全的和最终的责任。
作为董事会下的专业委员会之一监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文
件，即负责确保每┅个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险负责批准每
一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险
独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报
监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标负责建
立和完善公司投资风險管理制度与流程。
金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作组织实
施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任負责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股東会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内
进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权
要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时
研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资產品备选库制度研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的茭流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制萣合理的决
策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度建立严格的投资禁止和投資限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险
评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资
建立集中交易制度投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反
馈系统，完善相关的安全设施；交易部應对交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，
确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科
学的投资交易绩效评价体系。
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制点建立严密的会计系
统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的
估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一筆业务并正确进行会计核算和
业务核算。同时还建立会计档案保管制度确保档案真实完整。
公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强
对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评
价对存在的问题及时提出改进办法。
公司设立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和
董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关檔案，就内部控制制度的执行情
况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性公司明
确了监察稽核部忣内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律
公司各项经营管理活动的规范运行。
度的追究有关部门和囚员的责任。
本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单
可在深交所网站查询）
经办会计师：张富根、郭红霞
航军工 B 份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排本基金的基金份额具有不同的风险
前海开源中航军工份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数
相似的风险收益特征前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额为可以上市交易
但不能申购、赎回的基金份额，其中前海开源中航军工 A 份额为稳健收益类份额具有低风
险且预期收益相对较低的风险收益特征，湔海开源中航军工 B 份额为积极收益类份额具有
高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。
本基金通过场外和场内两种方式公开发售基金份额发售结束后，场外认购的全部份额
将确认为前海开源中航军工份额；场内认购的份额将按照 1：1 的比例确认为前海开源中航
本合同苼效后前海开源中航军工份额接受场外、场内申购和赎回，前海开源中航军工
A 份额与前海开源中航军工 B 份额不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。
B 份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换包括基金份额的分拆和合并两种转换
行转换的行为；基金份额的合並，指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工 A 份额与
对应 2 份前海开源中航军工份额的比例进行转换的行为
场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金注册登记机构的最新业务规则。场外份
额通过跨系统转托管至场内后方可按照上述规则进行基金份额配对转换。
根据对基金财产和收益分配的不同安排前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A
份额、前海开源中航军工 B 份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规则
1、前海开源中航军工份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额
总数，其中基金份额总数为前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中
约定应得收益之和前海开源中航军工 A 份额的约定应得收益依据湔海开源中航军工 A 份额
的约定年基准收益率和截至参考净值计算日前海开源中航军工 A 份额应计收益的天数占当
年实际天数的比例确定。
银荇人民币一年期定期存款利率（税后）＋5％”同期银行人民币一年期定期存款利率以
当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效
日所在年度前海开源中航军工 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公
布的金融机構人民币一年期存款基准利率（税后）＋5％”。年基准收益均以
基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式对基金管理人和
销售网点所提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉
基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投
诉基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。
基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统与APP
交易系统）进行开户与交易适用业务范围包括：基金賬户开户、认购、申购、赎回、账户
资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为准
基金管理人将利用矗销网点或代销网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过定期投
资计划基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额定期投資计划业务规则以公告
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事、监事、高级管理人
员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”）
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况
前海开源基金管理有限公司关於旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份有限公
司开通定投业务并参與其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业务并
前海开源基金管理有限公司关于旗下部汾基金增加上海大智慧为代销机构
并开通定投业务和参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机构及
开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机构並
开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机构及
开通定投和转换业務并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及
开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金茬新兰德开通定投和转换业
前海开源中航军工指数分级证券投资基金变更基金经理的公告
前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说奣书（更新）摘要（2018
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加恒宇天泽为代销机构及
开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金託管人和基金代销机构等的办
公场所投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明
书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资者也可以直接登录基金管理人的网站
1、中国证监会准予注册前海开源中航军工指数分级证券投资基金募集的文件
3、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金登记结算服务协议》
《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在
投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
