原标题:挂靠基金银行从业资格證考几门资格证书属于违法!
随着12月的逼近,2016年只剩1次基金银行从业资格证考几门资格考试伴随着“基金银行从业资格证考几门考试熱”的持续升温,一股的“挂靠风”也渐渐进入公众的视野
所谓“挂靠”,实际上指的是一些私募基金管理公司为了登记备案或者是保殼寻找具备基金银行从业资格证考几门资格的人在单位“挂职”,并给予其一定的酬劳
在业内人士看来,这种行为无疑是在规避监管但就在上周,基金业协会正式回应基金银行从业资格证考几门资格证书挂靠行为,已属于违法!
基金银行从业资格证考几门资格证书掛靠行为违法
根据近期媒体报道个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金银行从业资格证考几门资格的外部人员进行“挂靠”,基金业协会对此做出以下回应:
私募募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行業高级管理人员应充分珍视个人诚信记录诚实守信,自觉加强自身诚信约束和自律约束防范道德风险。
个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金银行从业资格证考几门资格证书外部人员进行“挂靠”这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为
根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》,针对存在上述情况的个人一经查实,协会将记入个人诚信档案视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金银行从业资格证考几门资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人一经查实,协会将公开谴责并将虚假填报情况进荇公示,情节严重的将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记
此外,为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机構不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式,规避协会对私募高级管理人员银行从业资格证考几门资格管理的有关规定若絀现上述违规情形,一经查实协会将对此类中介服务机构公开谴责,情节严重的将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
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