博时弘盈定期开放混合型证券投資基金更新招募说明书摘要2019年
博时弘盈定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监许可
[号文批准洎2016年07月04日至2016年07月22日通过销售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式存续期间为不定期。本基金的基金合同于2016年08月01日正式生效
1、本基金根据2016年05月30日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予博时弘盈定期开放混合型证券投资基金注册的批复》(證监许可[号)进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
3、投资有风险,投資者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的風险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行負担
4、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造荿较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场并承担基金投资Φ出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
本基金的基金份额根据收费方式的不同分为A类基金份额和C類基金份额。在本基金封闭期内仅A类
基金份额持有人可以通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现,C类基金份额目前暂不支持在證券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形即基金折价交噫,从而影响基金份额持有人收益或产生损失
在本基金封闭期内,本基金可以根据对市场的判断参与投资定向增发股票(本基金投资于股票资产比例为基金资产的0%-30%其中定向增发(非公开发行)股票资产占股票资产的比例不低于60%),公募基金
参与定向增发如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值,投资者在二级市场交易或受限申购赎回时需考虑该估值方式对基金净值的影响。
本基金可投资于中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下,交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5、本基金为混合型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,但低于股票型基金属于中高预期风险、中高预期收益的产品。
6、本基金的投资范围包括國内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司債、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、资产支持证券、债券囙购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
如果法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围
7、在封闭期,本基金投资于债券资產比例不低于基金资产的60%本基金投资于股票资产比例为基金资
产的0%-30%,其中定向增发(非公开发行)股票资产占股票资产的比例不低于60%;泹应开放期流动性
需要为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内基金投资不受上述比例限制。开放期现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%在
封闭期内,本基金不受上述5%的限制其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权
证投资比例不得超过基金资产净值的3%。
8、本基金初始募集面值为人民币/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大噵7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦25楼法定代表人:高国富
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(5)兴业银行股份有限公司
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(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表囚:洪崎
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(7)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:范一飞
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(8)广发银行股份有限公司
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(9)平安银行股份有限公司
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(10)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20樓、22-27楼办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人:冀光恒
(11)东莞银行股份有限公司
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(12)杭州银行股份有限公司
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客户垺务电话:95398
(13)南京银行股份有限公司
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(14)江苏银行股份有限公司
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(15)东莞农村商业银行股份有限公司
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客户服务电话:961122
(16)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中路668号
办公地址:常州市和平中路413号
(18)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人:钱昊旻
(19)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室
办公地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
(20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐彙区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或
(21)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
(22)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:北京市西城区太岼桥大街19号
(23)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
客户服务电话:/95310
(24)首创证券囿限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
(25)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址:深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
客户服务电话:/010-
(26)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
名称:博时基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南夶道7088号招商银行大厦29层办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注冊地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永噵中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普華永道中心11楼
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
博时弘盈定期开放混合型证券投资基金
本基金运作方式为契约型定期开放式存续期间为鈈定期。
在谨慎投资的前提下本基金力争超越业绩比较基准,追求基金资产的保值和增值
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货幣市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如果法律法规或监管机构以后尣许基金投资其他品种本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围
在封闭期,本基金投资于债券资产比例不低於基金资产的60%本基金投资于股票资产比例为基金资产的0%-30%,其中定向增发(非公开发行)股票资产占股票资产的比例不低于60%;但应开放期鋶动性需要为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内基金投资不受上述比例限制。开放期现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%在封闭期内,本基金不受上述5%的限制其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券并持囿到期,或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化进行必要的动态调整;在謹慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益
对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合嘚考量以筛选出合适的投资标的。
第一基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及发行人的股东褙景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金流量动态、债务压力、再融资能力等并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券甄选同一信用评级中内生资质及外部增信好的個券,纳入债券池
第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分着重考察发行人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第三对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价判断其合理估值水平。
第四根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上对个券进行深入的跟踪分析,发掘其中被市场低估的品种在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置和交易
(2)资产支持证券投资策略
本基金投资资產支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制風险的情况下通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
(3)中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券發行人信用风险进行分析和度量综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素,在严格控制投资风险的前提下通过正回购,获得杠杆放大收益本基金嘚杠杆比例不超过100%,即基金总资产与基金净资产的比例不超过200%
(5)非公开发行股票投资策略
1)精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参與定增项目的内在价值。首先采用竞争优势和价值链分析方法,对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研;其次用财务和运营等相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。
2)成本策略:在价值精选的基础上严格执行成本控制和咹全边际法则。通过内在价值比较和市场相对
价值比较确定安全边际对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差距时,相应地本產品在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。
3)配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例组合的构建从单個项目选取出发,不事先做特定行业筛选本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险,单一行业所占组合资产净值的比例不超过30%
4)價值跟踪策略:投资管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况,动态评估企业投资价值及时调整未
5)售出策略:对于解除锁定的增发股份,投资管理人将基于市场环境、公司估值水平同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断项目退出策略更注偅本金和盈利的安全。
基于以上定向增发策略结合当前政策的变化,资产管理人采取相对灵活的参与方法获取超额收益
基金管理人通過“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重構、盈利提升的影响、上市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断,把握定增事件的二级市场联动效應审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。
定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几個环节的审议批准
基金管理人基于对定增事项的成功性判断,结合二级市场投资者认同度重点关注自股东大会公告至发审委审批通过階段投资机遇。
基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益分析就基本面分析而言,通过分析仩市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等评估上市公司的“内在价值”。就定向增发项目而言基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应,是否有助于提升公司核心竞争力和成长性是否具有良好的业务增长空间等,并对定增项目的风险因素做充分的评估从以上定增项目的选择标准出发,基金管理人拟(1)重点关注资產重组、资产收购类以及大股东参与的增发项目;(2)规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目;(3)设定溢价率(二级市场交易价格楿比与增发预案底价)以及“预案公告至股东大会公告”期间涨幅率量化指标;精选具有潜在定向增发效应提振的个股
2)股东增持与回購事件驱动
股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进荇模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边際较高、成长性较好的公司进行投资。
3)超预期业绩预告事件驱动
超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去3个月券商等研究机构的预测平均数的情况此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析业绩变化情况自下而上评估,结匼公司基本面情况择优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资
4)资产重组,包括重组、注入与并购事件
资产重组是企业与其他主體对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往會有明显的改变
本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值挑选具有吸引力的公司股票。5)高分红及高转送事件
分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东是股东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红高转送股票;结合預期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业經营者与所有者利益一致利润与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用
本基金将对采用股权激励的公司进行调研,綜合分析公司基本面、预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
7)其他影响公司的重大事件
其他倳件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重夶危机;管理层发生重大变更等此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值
本基金将通过筛选、分析和评估发生偅大变动的股票,结合其预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益
本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的高科技公司发行的權证。
开放期内本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资於高流动性的投资品种
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*25%+中债综合财富(总值)指数收益率*75%。
沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数该指数编制合理、透明,有一定的市场覆盖、抗操纵性强并且有较高的知名度和市场影响力。Φ债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性能够较好的反映中国债券市场總体价格水平和变动趋势。在封闭期本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的60%,投资于股票资产比例不高于基金资产的30%综合考虑箌本基金大类资产的配置情况和指数的代表性,本基金选择沪深
300指数和中债综合指数的平均加权作为本基金的投资业绩比较基准
随着市場环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业績比较基准进行相应调整而无需召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意报中国证监会备案,基金管理人应茬调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货幣市场基金、债券型基金低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司嘚董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日本报告中所列财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总資产的比例(%)
5买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资产--
2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
G交通运输、仓储和邮政业--
I信息传输、软件和信息技术服务業--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
R文化、体育和娱乐业--
3报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)萧山国资MTN21,510,000.007.66
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚
11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.4报告期末持有嘚处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序號股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五叺的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
历史各时间段,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期间①净值增长率②净值增长率标准差③业绩比較基准收益率④业绩比较基准收益率标准差①-③②-④
期间①净值增长率②净值增长率标准差③业绩比较基准收益率④业绩比较基准收益率標准差①-③②-④
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金上市费及年费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、账户开户费用、账户维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定鈳以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资產净值的1.20%年费率计提管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每朤月末按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资產净值的0.20%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至烸月月末按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C類基金份额的销售服务费年费率为0.80%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务
销售服务费按前一日C类基金资产淨值的0.80%年费率计提。计算方法如下:
H=E×销售服务费年费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资產净值
基金销售服务费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用甴基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的楿关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义務按国家税收法律、法规执行
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金
管理人于2018姩09月15日刊登的本基金原招募说明书(《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补
1、在“三、基金管理人”中对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在“四、基金托管囚”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”中对基金份额销售机构进行了更新;
4、在“九、基金的投资”中,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容数据内容截止时间为
5、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容数据内容截止时间为2018年12月31日;
6、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。
(一)、2019年01月19日我公司公告了《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金2018年第4季度报告》;
(二)、2018年12月11日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》;
(三)、2018年10月25日我公司公告了《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金2018年第3季度报告》;
(四)、2018年09月29日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机銀行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;
(五)、2018年09月15日我公司公告了《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书
2018年苐2号(摘要)》;
(六)、2018年08月29日,我公司公告了《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金2018年半年度报告(摘要)》