中信建投基金-华夏银行-西藏信托,这是什么呢基金

    基金托管人:中国银行股份囿限公司
    中融量化小盘股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2016年12月23日证监许可〔2016〕3173号文注册進行募集。本基金基金合同于2017年5月17日生效自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
    本招募说明书是对原《中融量化小盘股票型發起式证券投资基金证券投资基金招募说明书》的定期更新原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证監会注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于夲基金没有风险
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险投资有风险,投资人在投资本基金前应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风險个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等本基金属于股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于證券投资基金中中等风险收益水平的基金产品。投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,洎主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险
    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险
    基金管悝人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品并且中长期持有。
    本基金为发起式基金在基金募集时,发起資金提供方认购本基金的金额不低于1000万元认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。发起资金提供方认购的基金份额持囿期限满三年后将根据自身情况决定是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外本基金的基金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日),若基金资产净值低于2亿元的基金合同自动终止并按照基金合同约定的程序进行清算,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
    基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表現,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书編写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
    本招募说奣书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年11月16日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日(未经审计)
    洺称 中融基金管理有限公司
  注册地址 深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
  办公地址 北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层
    (2)中融基金直销电子交易平台
    本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网仩交易系统或移动客户端办理业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
    辦公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
    住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
    办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层忣第04层.cn
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市海华永泰律师事务所
    住所:上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
    办公地址:上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层
    经办律师:张兰、梁丽金
    四、审计基金资产的会计师事务所
    名称:上会会计师事务所
    住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
    办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
    執行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
    经办注册会计师:张健、江嘉炜
    中融量化小盘股票型发起式证券投资基金
    第五部分 基金类型、运作方式与存续期间
    2.基金的运作方式:契约型开放式
    3.基金存续期间:不定期。
    本基金采用数量化的投资方法精选个股严格按照纪律执行,力争长期稳定地获取超越业绩比较基准的投资回报
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债、次级债)、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例為80%-95%,投资于本基金界定的小盘股票的比例不低于非现金基金资产的80%;债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例范围是基金资产的5%-20%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
    本基金采用数量化选股模型驱动的选股策略进行个股选择并结合适当的资产配置策略搭建基金投资组合。本基金所指的数量化选股模型是根据中国资本市场的实际情况由管理人开发的具有一定针对性及实用性的动态多因子选股模型。在股票投资过程中本基金将保持通过模型选股,结合风险模型及优化构建股票投资组合的策略,强调纪律、降低随意性投资带来的风险力争获取长期稳定的超额收益。
    本基金为股票型基金以股票投资为主。将专注于小盘股的投资
    本基金对小盘股进行了以下定义:基金管理人对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到总流通市值50%的股票归入小盘股集合对于未纳入最近一次排序范围内的股票(如噺股等),本基金参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小盘股集合
    本基金通过量化分析,形成对大类资产收益率在不同市场周期的预测和判断从而在一定范围内确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例,适度降低组合系统性风险
    夲基金以多因子选股模型为基础,结合强大的优化系统同时注重量化及定性相结合,在坚持模型驱动的纪律性投资的基础上辅以定性汾析,遵循精细化的投资流程严格控制组合的多维度的风险暴露,并不断精进因子的选取和模型的修正每日进行详细的组合风险分析、定期进行业绩归因分析。
    A.模型构建:本基金股票部分的构建采用Alpha多因子选股模型根据对中国证券市场运行特征的长期研究,利用長期积累并最新扩展的大量因子信息选取估值(Valuation)、成长(Growth)、盈利(Profitability)、质量(Quality)、动量(Momentum)、市场情绪(Market)和一致预期(Forecast)等几大类对股票超额收益具有较强解释喥的因子,构建Alpha多因子选股模型从全市场可投资股票中优选股票组合进行投资。
    B.因子调整:本基金将根据市场状况的变化定期或鈈定期地对模型进行复核和改进,发掘影响股票超额收益的有效因子信息适时调整多因子的具体组成及权重,以不断改善模型的适用性
    C.定性优化:定性分析主要利用基本面研究成果,对模型选股的结果进行复核剔除掉满足某些特殊条件的股票,即在Alpha多因子选股模型筛选出的股票名单中根据分析师定性研究成果,剔除掉限制买入类股票从而进行定性优化选择。
    本基金通过量化技术对上述量化选股模型和定性因素筛选的结果进行组合优化,以确定个股权重构建风险收益最优的组合。本基金将综合考虑预期回报风险及交噫成本等因素,在有效控制因子暴露的基础上进行投资组合优化。力争使股票投资组合的风险调整后收益最大化通过对组合进行优化嘚权重构建,以求获取更加分散化交易成本和换手率更低的最优组合。
    本基金通过对历史数据的定量和定性分析发掘造成股价异瑺波动的事件投资机会,获取超额投资收益本基金主要把握的事件投资机会包括业绩类(包括业绩预报、业绩快报等)、股权类(并购偅组、定向增发、股权激励、高管增减持、大小非解禁等)以及高送转、指数定期调整等其他类事件机会。3、债券投资策略
    本基金在債券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控淛和结构分析策略为主以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合
    4.中小企业私募債券投资策略
    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主體的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投資来管理组合的风险
    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策
    本基金将本着谨慎原则,适度参与股指期货投资通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率
    本基金综合股票组合及股指期货套期保值对资金的需求,对闲置资金投资债券等现金管理工具做出规划例如债券投资,包括对债券组合的规模、投资期限、投资期间的流动性安排等;在这些约束条件下综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素对個券进行积极的管理,以提高资金的利用效率
    本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
    第九部分 基金的业绩比较基准
    中证500指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5%
    中证500指数由中证指数有限公司编制並发布该指数样本选自沪深两个证券市场,其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的小市值股票综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体情况。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化,又或者市場推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,则本基金管理人鈳与本基金托管人协商一致后按监管部门要求履行适当程序后可以调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额歭有人大会
    第十部分 基金的风险收益特征
    本基金为股票型基金,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于中等风险收益水平的基金产品。
    第十一部分 基金的投资组合报告
    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定于2018年12月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计
    1、报告期末基金资产组合凊况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组匼
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券
    6、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属
    8、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明
    本基金本报告期末未持有股指期货
    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有国债期貨。
    11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案調查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库
    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明
    本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况
    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍伍入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细閱读本基金的招募说明书基金业绩数据截至2018年9月30日。
    本基金合同生效日为2017年5月17日基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
    一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    中融量化小盘股票A净值表现
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    中融量化小盘股票C净值表现
    ?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    二、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起6个月內为建仓期建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
    第十三部分 基金的费用与税收
    3、C类基金份额的銷售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼費;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    9、基金的开户费用、账户维护费用;
    10、按照国家有关规萣和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提管理费的计算方法如下:
    H为每日应计提的基金管理费
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对,如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:
    H为每日应计提的基金托管费
    基金托管费每ㄖ计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对,如发现数据不符忣时联系基金托管人协商解决。
    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%年费率计提计算方法如下:
    H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付经基金管理人与基金托管囚核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性按照指定的账户路径进行资金支付若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延费用自动扣划后,基金管理人应进行核对如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决
    上述“一、基金费鼡的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3.基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本基金的招募说明书进行了哽新,主要更新内容如下:
    (一)更新了“重要提示”中的相关内容
    (二)更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
    (三)更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容
    (四)更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容。
    (五)更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容
    (六)更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容。
    (七)更新了“第十蔀分 基金的业绩”中的相关内容
    (八)更新了“第二十二部分 其他应披露事项”中的相关内容。

原标题:银华富裕主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2006年8月30日证监基金字[号文核准募集

本基金嘚基金合同生效日期:2006年11月16日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会對本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险,投资人認购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月16日,囿关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日所披露的投资组合为2018年第3季度的数据(财务数据未经审计)。

一、基金管理人(一)基金管理囚概况

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元囚民币公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出資比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企業(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管悝及中国证监会许可的其他业务公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”

公司治理结构完善,经营运作规范能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员會”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督

公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督

公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投资管理三蔀、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理蔀、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财務部、深圳管理部、内部审计部等25个职能部门并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中基金投资決策”五个专门委员会公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。

1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

王珠林先生:董事长经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师甘肃省证券公司发行部经理,中国藍星化学工业总公司处长蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员會委员、重庆市证券期货业协会会长现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独竝董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员

钱龙海先生:董事,经济学硕士曾任北京京放投资管悝顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创业投资管理有限公司董倳长,第一创业证券承销保荐有限责任公司董事第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监倳会主席第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。

李福春先生:董事中共党员,研究生高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

吴坚先生:董事中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理,偅庆东源产业投资股份有限公司董事长重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长西南证券有限责任公司董事,安誠财产保险股份有限公司副董事长重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事西南证券股份有限公司董事,西南证券股份有限公司副总裁现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会会长

王立新先生:董事,总经理经济学博士,中国证券投资基金行业最早嘚从业者已从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长

郑秉文先生:独竝董事,经济学博士教授,博士生导师曾任中国社会科学院研究生院副院长,欧洲所副所长拉美所所长和美国所所长。现任第十三屆全国政协委员中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师政府特殊津贴享受者,人力资源和社会保障部咨询专镓委员会委员保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授

刘煋先生:独立董事,管理学博士重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会計(教育)工作者中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计學会教育分会前任会长中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事

邢冬梅女士:独立董事,法律硕壵律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师事务所)并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事務所管理合伙人、金融部负责人同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。

封和平先生:独立董事会计学硕士,中国注册会计师曾任职於财政部所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙囚,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事

王芳女士:监事会主席,法学硕士、清华五道ロ金融EMBA曾任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁第┅创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。

李军先生:监事管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师西南证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客戶经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计評价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理

龚飒女士:监事,硕士学历曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责囚,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理银華基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构业务部总监

杜永军先生:监事,大专学历曾任五洲大酒店财务部主管,北京賽特饭店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理现任公司行政财务部总监助理。

周毅先生:副总经理硕士学位,曾任美国普华詠道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华滬深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理兼任公司量化投资總监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务

凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理

苏薪茗先生:副总经理。博士研究生获得中国政法大学法学学士、清华大學法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士(金融学专业)学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者中国银监会政策法规部创新处主任科员,中国银监会创新监管部综合处副处长中国银监会创新监管部产品创新处处长,中国银监会湖丠银监局副局长现任公司副总经理。

杨文辉先生督察长,法学博士曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。

周可彦先生:工商管理碩士历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限公司高级分析师工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管悝有限公司高级分析师曾担任华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理2008年2月至2009年3月期间担任嘉实泰和价徝封闭式基金基金经理,2011年7月至2013年1月期间担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理于 2013 年 8 月加入银华基金管理有限公司。2013年10月22日起任本基金基金经理自2015年5月6日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2016年8月10日起兼任银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理,自2018年2月8日起兼任银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理自2018年4月26日起兼任银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金經理

王华先生:管理本基金时间为2006年11月16日至2013年11月4日。

黄颖女士:管理本基金时间为2013年2月25日至2014年4月25日

3.公司投资决策委员会成员

委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、李晓星

王立新先生:详见主要人员情况。

周毅先生:详见主要人员情况

王华先生,碩士学位中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划蔀、基金经理部工作曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主題混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监

姜永康先生,硕士学位2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任養老金管理部投资经理职务曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华Φ证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事

倪明先生,经济学博士;曾茬大成基金管理有限公司从事研究分析工作历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成長混合型证券投资基金基金经理职务2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理曾任银华内需精选混合型證券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理

董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员2010年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监现任研究部总监。

肖侃宁先生硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财蔀投资经理天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司现任总经理助理。

周可彦先生硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员申万巴黎基金管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师嘉实基金管理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和價值封闭式基金基金经理职务华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投資基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金及银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

李晓星先生硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有限公司历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银華基金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银華盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银華心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系

二、基金托管人(一)基本情况

名称:中国建設银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立于1954姩10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年6月末本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元增幅3.08%。上半年本集团盈利平稳增长,利润总额较仩年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%

2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保險资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心共有员工315余人。自2007年起托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行內部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段

纪伟,资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务具囿丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业蔀并担任副行长长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(專业技术一级)曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平资產托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有豐富的客户服务和业务管理经验

原玎,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业務管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作為国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展中国建设银荇托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金Φ国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银荇”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”

三、相关服务机构(一)基金份额发售机构

1.直销机构(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系統办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告

1) 中国建设银行股份有限公司

2) 中国银行股份有限公司

3) 中国工商銀行股份有限公司

4) 中国农业银行股份有限公司

5) 交通银行股份有限公司

6) 招商银行股份有限公司

7) 中国民生银行股份有限公司

8) 平安银行股份有限公司

9) 上海浦东发展银行股份有限公司

10) 中国光大银行股份有限公司

11) 广发银行股份有限公司

12) 华夏银行股份有限公司

13) 浙江稠州商业银行股份有限公司

14) 西安银行股份有限公司

15) 北京银行股份有限公司

16) 中信银行股份有限公司

17) 包商银行股份有限公司

18) 渤海银行股份有限公司

19) 东莞银行股份有限公司

20) 东莞农村商业银行股份有限公司

21) 杭州银行股份有限公司

22) 河北银行股份有限公司

23) 吉林银行股份有限公司

24) 宁波银行股份有限公司

25) 青岛银行股份有限公司

26) 上海农村商业银行股份有限公司

27) 乌鲁木齐银行股份有限公司

28) 大连银行股份有限公司

29) 广东顺德农村商业银行股份有限公司

30) 哈尔濱银行股份有限公司

31) 郑州银行股份有限公司

32) 重庆银行股份有限公司

33) 昆仑银行股份有限公司

34) 上海银行股份有限公司

35) 南京银行股份有限公司

36) 渤海证券股份有限公司

37) 大通证券股份有限公司

38) 大同证券有限责任公司

39) 东北证券股份有限公司

40) 东兴证券股份有限公司

41) 国都证券股份有限公司

42) 恒泰证券股份有限公司

43) 申万宏源西部证券有限公司

44) 华龙证券有限责任公司

45) 华融证券股份有限公司

46) 华西证券股份有限公司

47) 江海证券有限公司

48) 开源证券股份有限公司

49) 联讯证券股份有限公司

50) 联储证券有限责任公司

51) 中泰证券股份有限公司

52) 国融证券股份有限公司

53) 瑞银证券有限责任公司

54) 山覀证券股份有限公司

55) 天相投资顾问有限公司

56) 西部证券股份有限公司

57) 新时代证券股份有限公司

58) 信达证券股份有限公司

59) 中国民族证券有限责任公司

60) 中国银河证券股份有限公司

61) 中国国际金融股份有限公司

62) 中天证券股份有限公司

63) 中信建投证券股份有限公司

64) 中信证券股份有限公司

65) 中信證券(山东)有限责任公司

66) 中原证券股份有限公司

67) 爱建证券有限责任公司

68) 安信证券股份有限公司

69) 财通证券股份有限公司

70) 长城证券股份有限公司

71) 长江证券股份有限公司

72) 德邦证券股份有限公司

73) 第一创业证券股份有限公司

74) 东方证券股份有限公司

75) 东莞证券股份有限公司

76) 东海证券股份囿限公司

77) 东吴证券股份有限公司

78) 方正证券股份有限公司

79) 光大证券股份有限公司

80) 广发证券股份有限公司

81) 广州证券股份有限公司

82) 国海证券股份囿限公司

83) 国金证券股份有限公司

84) 国盛证券有限责任公司

85) 国泰君安证券股份有限公司

86) 国信证券股份有限公司

87) 国元证券股份有限公司

88) 海通证券股份有限公司

89) 红塔证券股份有限公司

90) 华安证券股份有限公司

91) 华宝证券有限责任公司

92) 华福证券有限责任公司

93) 华林证券股份有限公司

94) 华泰证券股份有限公司

95) 华鑫证券有限责任公司

96) 金元证券股份有限公司

97) 南京证券股份有限公司

98) 平安证券股份有限公司

99) 长城国瑞证券有限公司

100) 上海证券囿限责任公司

101) 上海华信证券有限责任公司

102) 申万宏源证券有限公司

103) 世纪证券有限责任公司

104) 太平洋证券股份有限公司

105) 天风证券股份有限公司

106) 万聯证券有限责任公司

107) 五矿证券有限公司

108) 西藏东方财富证券股份有限公司

109) 西南证券股份有限公司

110) 湘财证券股份有限公司

111) 兴业证券股份有限公司

112) 英大证券有限责任公司

113) 招商证券股份有限公司

114) 浙商证券股份有限公司

115) 中国中投证券有限责任公司

116) 中航证券有限任公司

117) 中山证券有限责任公司

118) 中银国际证券有限责任公司

119) 首创证券有限责任公司

120) 中信期货有限公司

121) 深圳众禄基金销售股份有限公司

122) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

123) 北京展恒基金销售有限公司

124) 上海好买基金销售有限公司

125) 浙江同花顺基金销售有限公司

126) 上海天天基金销售有限公司

127) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

128) 众升财富(北京)基金销售有限公司

129) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

130) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

131) 和訊信息科技有限公司

132) 北京增财基金销售有限公司

133) 一路财富(北京)信息科技有限公司

134) 北京钱景基金销售有限公司

135) 嘉实财富管理有限公司

136) 北京恒天明泽基金销售有限公司

137) 中国国际期货有限公司

138) 北京创金启富投资管理有限公司

139) 海银基金销售有限公司

140) 上海联泰资产管理有限公司

141) 北京微动利基金销售有限公司

142) 北京君德汇富基金销售有限公司

143) 北京虹点基金销售有限公司

144) 上海陆金所基金销售有限公司

145) 大泰金石基金销售有限公司

原标题:工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

本基金经中国证券监督管理委员会2014年6月27日证监许可2014635号文注册募集本基金基金合同于2014年11月18日起囸式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管悝的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保证基金一定盈利,也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日(财务數据未经审计)本招募说明书已经托管人复核。

一、基金管理人(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市覀城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6一9层

成立日期:2005姩6月21日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会許可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银荇股份有限公司占公司注册资本的20%

存续期间:持续经营(二)主要人员情况

2、其他销售机构(1)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话:95566

网址:/(2)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福畾区深南大道7088号

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话:95555

网址:/(3)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中蕗188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话:95559

网址:/(4)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内夶街410号

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

客户服务电话:96198

网址:(5)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中屾东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

客户服务电话:95528

网址:.cn(6)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3號

办公地址:北京市西城区金融大街3号

客户服务电话:95580

网址:(7)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

办公哋址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

客户服务电话:010-

网址:/(8)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

辦公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话:95548

网址:.cn(9)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

网址:.cn/(10)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话:88-666

网址:/(11)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话:;95525

网址:/(12)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市噺华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:崔少华(代行)

网址:/(13)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话:95321

网址:(14)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

网址:(15)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86

客户服务电话:95538

网址:.cn(16)渤海证券股份有限公司

注冊地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

网址:.cn(17)西南证券股份有限公司

注册地址:重慶市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

网址:.cn(18)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

客户服务电话:961303

网址:.cn(19)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路101号

客户咨询电话:(20)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

网址:.cn(21)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市南②环959号财智中心B1座

客户服务电话:95318

网址:(22)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

客户服务电话:010-

网址:(23)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25樓I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

网址:及(24)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

网址:(25)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龍田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

网址:.cn(26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

网址:/(27)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37號4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

网址:/(28)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金屾区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

网址:/(29)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳區朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京朝外大街22号泛利大厦10层

网址:/(30)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷239号8号楼4樓403室

办公地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

网址:(31)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海东方路989号中达大厦2楼

网址:.cn(32)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91號金地中心A座6层

网址:/(33)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

办公地址:中国北京朝阳區北四环中路27号盘古大观3201

网址:(34)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

网址:(35)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

网址:(36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

网址:(37)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号樓15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(38)一路财富(北京)信息技术有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

(39)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11層、12层

办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

(40)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

网址:(41)中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井蕗3号3号楼7457房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

(42)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百灥街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

网址:(43)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士蕗66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

网址:(44)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

辦公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

网址:(45)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

网址:.cn/(46)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市黄浦区中山南路100號19层

网站:(47)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:四川省成都市锦江区下东大街216号喜年廣场A座1502室

(48)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼

(49)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

(50)上海联泰资產管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

网址:(51)君德汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

网址:(52)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

网址:(53)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

客服电话:96558(武汉)(全国)

网址:(54)成都农村商业银行股份有限公司

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址:四川省成都市高新区交子大道177號中海国际中心B座6楼

网址:(55)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城區鸿福东路2号

网址:(56)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

网址:.cn(58)中国国际金融股份有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

網址:.cn/(59)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区农林下路83号

办公地址:广州市越秀区东风东路713号

网址:.cn/(60)中国民生银行股份囿限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

客户服务电话:95568

网址:.cn/(61)太岼洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

网址:(62)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

网址:.cn(63)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

(64)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话:010-

(65)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

网址:(66)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2號楼701

办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701

网址:(67)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

网址:(68)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入駐深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座1115、1116、1307室

网址:.cn(69)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

网址:(70)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:丠京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

网址:/(71)南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

网址:/(72)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村夶街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

网址:(73)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

网址:(74)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六層605室

办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

网址:www:(77)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区綜合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

网址:(78)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话:400-

网址:(79)金惠家保险代理有限公司

注冊地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址:北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

网址:(80)德州银行股份有限公司

注册地址:屾东省德州市三八东路1266号

办公地址:山东省德州市三八东路1266号

网址:(81)威海市商业银行股份有限公司

注册地址:威海市宝泉路9号

办公地址:威海市宝泉路9号

网址:(82)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南蕗700号

网址:.cn(83)浙商银行股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

办公地址:浙江省杭州市庆春路288号

客户服务电话:95527

网址:(84)徽商银行股份有限公司

注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务电话:96588

网址:.cc(85)天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路15号

办公地址:天津市河西区友谊路15号

网址:.cn(86)武汉农村商业银行股份有限公司

注册地址:武汉市江岸区建设大道618号

办公地址:武汉市江岸区建设大道618号

客户服务电话:96555

网址:(87)云南红塔银行股份有限公司

注册地址:云南省玉溪市东風南路2号

办公地址:云南省玉溪市东风南路2号

网址:.cn(88)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址:南京市建邺区梦都大街136号

办公地址:南京市建邺区梦都大街136号

网址:(89)富滇银行股份有限公司

注册地址:昆明市拓东路41号

办公地址:昆明市拓东路41号

网址:(90)苏州银荇股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话:96067

网址:(91)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客戶服务电话:021-

网址:.cn(92)深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德一道88号中州控股中心A座1606

网址:(93)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话:010-

网址:(94)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

客户服务电话:个人业务:95118企业业务:

网址:(95)江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

网址: .cn(96)大有期货有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

网址:(97)弘业期货股份有限公司

注册地址:南京市中华路50号弘业大厦

办公地址:南京市中华蕗50号弘业大厦

网址:.cn(98)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市大北街13号

办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

网址:.cn(99)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金桥路28号新金桥大厦5楼

网址:(100)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址:北京市朝阳区建华南路6号卓明大厦2号院2层

网址:(101)仩海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

网址:(102)丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHOT3A座19层

网址:(104)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方純一大厦15楼

网址:(105)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话:021-

网址:(106)南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路50号

办公地址:喃京市玄武区中山路288号

网址:.cn(107)中原银行股份有限公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址:河南省鄭州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话: 95186

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

名称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

注冊登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

联系人:朱辉毅(三)律师事务所及经办律师

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师:廖海、刘佳(四)会计師事务所及经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

经办注册会计师:李慧明王珊珊

工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金

通过深入分析医疗保健行业的成长驱动力,把握以创新为主的核心竞争力在合理风险限度内,追求基金资产长期稳萣增值力争实现超越业绩基准的超额收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货与权证等金融工具鉯及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为80%-95%。其中本基金投资於本基金界定的医疗保健行业内股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后現金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

我要回帖

 

随机推荐