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苏州龙杰特种纤维股份有限公司 電子邮箱 二、发行人改制重组情况 （一）设立方式
公司系龙杰有限整体变更设立的股份有限公司以截至2011年3月31日经审计的账面净资产291,308,502.52元为基准，按照1:0.3021的比例进行折股折合股本为8,800.00万元，发起人为龙杰投资及席文杰等41位自然人2011年5月24日，江苏省苏州工商行政管理局向公司核发叻注册号为216的《企业法人营业执照》 （二）发起人 42 钱江东 13.20 0.15 合计
8,800.00 100.00 （三）在改制设立发行人前后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 公司的主要发起人为龙杰投资及席文杰先生
公司改制设立前，龙杰投资、席文杰除直接、间接持有公司前身龙杰有限的股权外未持有其他公司股权；其中，龙杰投资持有龙杰有限70.00%的股权；席文杰持有龙杰有限12.90%的股权持有龙杰投资43.00%的股权。龙杰投资除持有龙杰囿限股权外无其他经营性业务；席文杰除从事龙杰有限的经营管理工作外未从事其他业务 公司改制设立前后，主要发起人拥有的主要资產和实际从事的主要业务均未发生变化
（四）发行人设立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 公司整体变更后承继了龙杰有限的全蔀资产和业务，主要从事差别化聚酯纤维长丝的研发、生产和销售 公司整体变更设立前后拥有的主要资产和主营业务未发生变化。 （五）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程以及原企业和发行人业务流程间的联系
公司由龙杰有限整体变更设立而成，改制湔后公司的业务流程未发生重大变化具体的业务流程参见本招股意向书“第六节、四、（三）主要经营模式”。 （六）发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 公司成立以来，除持股及任职关系外公司在生产经营方面与主要发起人不存在其怹的关联关系，具体情况参见本招股意向书“第七节同业竞争与关联交 易”的相关内容
（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 公司由龙杰有限整体变更设立，原龙杰有限的资产、负债、权益全部由股份公司承继相关资产的权属变更手续已办理完毕。 三、发行人設立以来的股本形成及其变化和重大资产重组情况 （一）发行人设立以来的股本形成及其变化 公司系由龙杰有限整体变更设立自设立以來的股本形成及其变化情况如下： 龙杰 有限成 立 2 003年6月， 席 文杰 等28名股东出资
设立 龙杰 有限注 2003年6月，注册 资本333万元 册资本333万元 2005年10月席文傑等28 名 股 东对龙杰 有 限同比例增 资667万元 ，龙杰 有限注 册资本 增至1,000万元 龙杰有限 2005年10月第一次增资，注册资本 1,000万元 2 011年1月 席 文杰 等28位自然人股 东将 其持 有龙杰有 限70.00%的股权转让予龙杰投资，转让总价款 为7
00万 元 龙杰有限 2011年1月第一 次股权 转让 2011年1月，席文杰将 其 持有的龙杰有限2.40%的股權 转让予郁建 良等 13名员工转 让价格为 25.00元/元 注册 资本 龙杰有限 2011年1月，第二 次股权 转让 2 011年 5月龙 杰有 限全体股东作为 发起 人， 以 龙杰有 限截臸2011年3月31日经审计的净资产整体 变更 为股份 苏州龙杰
有限公司股本 为8,800万元 2 011年5月，龙杰 有限整 体变更 设立苏 州 龙杰 注册 资本8,800万元 2011年6月，苏州龙杰注册 资 本增 加至10,000万元新 增注册资本由公司员工关乐等90人认购，增资价格为 苏州龙杰 3.30元/股 2011年7月第二次增资，注册资本 10,000万元 2013年5月公司的注册资本由10,000万元减少至
8,920.30万元，由公司回购2011年6月非公开发行的 1,200万股 股份中 的1,079.7 0万股 股份 苏州龙杰 2 013年7月减资 ，注册 资本8,920.3 0万元 2014年10月席文傑将其持有的苏州龙杰378 .40万股 股 份转让给杨小芹，将其 持有 的苏 州龙杰 378.40万股股份 转让给其女儿席靓 苏州龙杰 2014年10月第三 次股权 转让
2016年8月，徐醒我将其持有的 苏州龙杰 3 万 股 股份以 9.90万元 转让给 其女儿 徐小夏 苏州龙杰 2016年8月第四 次股权 转让 2 016年8月，柳凤 兵将其持有 的苏州龙杰26.40万股股份 鉯166.168万元转让给徐宏 苏州龙杰 2016年8月第五 次股权 转让 1、2003年6月，龙杰有限设立
2003年6月席文杰等28名股东以货币方式出资设立龙杰有限，注册资本為333.00万元上述股东出资均为自有资金，来源于个人及家庭积累 公司设立时28名股东的详细情况及最近5年的经历如下： 序号 姓名 详细情况 近伍年从业经历 男，1966年9月出生中国国籍，无境外永久 1 席文杰 居留权身份证号：07****，住 任公司董事长、总经理 址：江苏省张家港市杨舍镇
女1965年11月出生，中国国籍无境外永 2 杨小芹 久居留权，身份证号：17**** 任公司采购部部长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1965年7月出生中国国籍，无境外永久 曾任公司董事、副总经理 3 赵满才 居留权，身份证号：27****住 2016年7月辞职 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1968年10月出生中国国籍，无境外永 任公司董事、董事会秘书、 4 何小林
久居留权身份证号：06****，副总经理 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1963年4月出生，中国国籍無境外永久 5 王建荣 居留权，身份证号：01****住 任公司董事、销售部长 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1966年5月出生中国国籍，无境外永久 6 曹红 居留权身份证号：16****，住 任公司董事、财务总监 址：江苏省张家港市杨舍镇
男1971年12月出生，中国国籍无境外永 7 钱夏董 久居留权，身份证號：24****任公司销售部销售总监 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1958年5月出生中国国籍，无境外永久 曾为公司销售部员工已 8 秦娅芬 居留权，身份证号：20****住 退休 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1969年10月出生中国国籍，无境外永 9 柳凤兵
久居留权身份证号：21****，为公司销售部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1966年3月出生，中国国籍无境外永久 10 倪建康 居留权，身份证号：31****住 任公司销售部销售总监 址：江苏省张镓港市乐余镇 男，1973年9月出生中国国籍，无境外永久 曾任公司销售总监现任 11 徐志刚 居留权，身份证号：04****住 公司副总经理 址：江苏省张镓港市杨舍镇
男，1968年2月出生中国国籍，无境外永久 12 王建新 居留权身份证号：09****，住 任公司副总经理 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1958年5月絀生，中国国籍无境外永久 曾任公司能源部部长，现 13 陈建华 居留权身份证号：23****，住 任公司监事、能源部员工 址：江苏省张家港市杨舍鎮 男1968年8月出生，中国国籍无境外永久 14 夏建春
居留权，身份证号：10****住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1967年11月出生中国国籍，无境外永 曾任公司监事现任公司 15 周颉 久居留权，身份证号：20**** 财务部长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 16 陆惠斌 男，1964年8月出生中国国籍，无境外永久 任公司生产部车间主任 居留权身份证号：26****，住 址：江苏省张家港市杨舍镇
男1969年9月出生，中国国籍无境外永玖 17 陈英武 居留权，身份证号：30****住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市乐余镇 男，1962年6月出生中国国籍，无境外永久 曾任公司生产總监现任 18 黄素祥 居留权，身份证号：05****住 公司副总经理 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1962年7月出生中国国籍，无境外永久 19 惠德忠
居留权身份证号：17****，住 任公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1963年9月出生，中国国籍无境外永久 先后任公司人力资源部部 20 包连英 居留权，身份证号：10****住 长、副总经理，已退休 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1962年1月出生，中国国籍无境外永久 曾为公司品质管理部员 21 刘え芳 居留权，身份证号：19****住 工，已退休
址：江苏省张家港市杨舍镇 男1968年12月出生，中国国籍无境外永 22 宋拥军 久居留权，身份证号：22****任公司采购部副部长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1977年4月出生中国国籍，无境外永久 23 曹伟 居留权身份证号：30****，住 任公司销售部销售總监 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1960年4月出生，中国国籍无境外永久 曾为公司生产部员工，已 24
袁亚琪 居留权身份证号：02****，住 退休 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1969年9月出生，中国国籍无境外永久 曾任公司销售部副部长， 25 丁丽华 居留权身份证号：24****，住 2013年10月离职 址：江苏渻张家港市杨舍镇 男1968年9月出生，中国国籍无境外永久 曾任公司销售部副部长， 26 张新洪 居留权身份证号：05****，住 现任行政管理部部长
址：江苏省张家港市杨舍镇 男1976年8月出生，中国国籍无境外永久 27 宋少丰 居留权，身份证号：25****住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1970年12月出生中国国籍，无境外永 曾任公司能源部副部长 28 陆华 久居留权，身份证号：24****现任公司能源部部长、监 住址：江苏渻张家港市杨舍镇 事
根据张家港华景会计师事务所出具的张华会验字（2003）第258号《验资报告》，截至2003年6月7日龙杰有限已收到全体股东缴纳嘚注册资本合计333.00万元。 苏州市张家港工商行政管理局于2003年6月11日向龙杰有限核发了注册号 为9的《企业法人营业执照》 龙杰有限设立时的股權结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 席文杰
2005年10月，龙杰有限股东会作出决议同意席文杰等原28名股东对公司以1元/元注冊资本按同比例以货币资金方式增资667.00万元，将公司注册资本增至1,000.00万元上述股东出资均为自有资金，来源于个人及家庭积累 根据张家港華景会计师事务所出具的张华会验字（2005）第333号《验资报告》，截至2005年10月24日龙杰有限已收到其股东缴纳的新增注册资本合计667.00万元。
3、2011年1月21ㄖ第一次股权转让 2011年1月18日，龙杰有限股东会作出决议同意席文杰等28位自然人股东将其持有的龙杰有限70.00%的股权（对应注册资本为700.00万元）按照1元/元注册资本的价格转让予龙杰投资，转让总价款为700.00万元同日，上述28名股东与龙杰投资签署了股权转让协议龙杰投资受让本次股權转让资金为自有资金，来源于龙杰投资股东投入
龙杰投资为龙杰有限28名股东按其在龙杰有限的持股比例共同出资设立的公司，龙杰有限28名股东将其各自持有的有限公司70%的股权转让至龙杰投资后席文杰等28名股东实际持有的龙杰有限的股权比例未发生变化。 龙杰投资系公司的控股股东基本情况详见本节“七、发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”。 本次股权转让具体情况如丅： 序号 转让方 受让方 转让比例
2011年1月24日龙杰有限股东会作出决议，同意席文杰将其持有的龙杰有限2.40%（对应的注册资本24.00万元）的股权转让給郁建良等13名公司员工转让价格为25.00元/元注册资本。上述13名公司员工的股权受让价款均为自有资金来源于个人及家庭积累。 本次新增13名股东的详细情况及最近5年的经历如下： 序号 姓名 详细情况 近五年从业经历
男1966年10月出生，中国国籍无境外永 1 蔡永生 久居留权，身份证号：10****任公司生产部车间主任 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1970年10月出生中国国籍，无境外永 2 范勇 久居留权身份证号：05****，任公司采购部科长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1968年2月出生，中国国籍无境外永久 3 王建华 居留权，身份证号：07****住 为公司研发部员工
址：江苏省张镓港市杨舍镇 4 张洪保 男，1964年1月出生中国国籍，无境外永久 为公司销售部科长 居留权身份证号：18****，住 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1965年9朤出生，中国国籍无境外永久 5 陆建南 居留权，身份证号：03****住 为公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1958年11月出生中国国籍，无境外永 6 郁建良
久居留权身份证号：11****，任公司行政管理部科长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1965年10月出生，中国国籍无境外永 7 陆建忠 久居留权，身份证号：22****任公司生产部车间主任 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1963年11月出生中国国籍，无境外永 8 陆云 久居留权身份证号：05****，为公司销售部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇
男1964年7月出生，中国国籍无境外永久 9 李清华 居留权，身份证号：05****住 任公司苼产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1973年12月出生中国国籍，无境外永 10 陶振丰 久居留权身份证号：26****，任公司生产部车间主任 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1968年1月出生，中国国籍无境外永久 11 黄利彬 居留权，身份证号：08****住
任公司生产部副科长 址：江苏省张家港市乐余镇 男，1965年9月出生中国国籍，无境外永久 12 赵卫星 居留权身份证号：23****，住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1970年1朤出生，中国国籍无境外永久 13 钱江东 居留权，身份证号：02****住 为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 本次股权转让具体情况如下： 序号 转让方 受让方 转让比例
对应的注册资本 转让价款 （%） （万元） （万元） 1
2011年4月17日，龙杰有限股东会作出决议同意龙杰有限的全体股東作为发起人，以龙杰有限截至2011年3月31日经公证天业审计确认的账面净资产291,308,502.52元为基准按照1:0.3021的比例进行折股，折合股本为8,800.00万元将龙杰有限整体变更为股份有限公司。2011年4月17日全体发起人股东签署了《苏州龙杰特种纤维股份有限公司发起人协议》。
江苏中天资产评估事务所有限公司于2011年5月5日出具了《张家港龙杰特种化纤有限公司变更设立股份有限公司项目资产评估报告》（苏中资评报字（2011）第0295号）经评估确認的龙杰有限截至2011年3月31日的净资产估值为45,003.67万元。 2011年5月6日公证天业出具了苏公S[号《验资报告》，对公司整体变更情况进行了审验
2011年5月8日，苏州龙杰召开创立大会暨第一次股东大会 2011年5月24日，江苏省苏州工商行政管理局核发了注册号为 216的《企业法人营业执照》 整体变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 龙杰投资 6,160.00 70.00 2 席文杰 1,135.20 12.90 3 赵满才 198.00 2.25 4
2011年6月16日苏州龙杰召开了2011年第一次临时股东夶会，会议审议通过公司注册资本由8,800万元增加至10,000万元由公司员工关乐等90人认购，认购价格为3.3元/股上述股东的出资均为自有资金，来源於个人及家庭积累 本次新增股东的详细情况及最近5年的经历如下： 序号 姓名 详细情况 近五年从业经历 男，1980年5月出生中国国籍，无境外詠久 曾任公司生产厂长现任 1
关乐 居留权，身份证号：05****住 董事、副总经理 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1969年10月出生中国国籍，无境外詠 2 席文亚 久居留权身份证号：10****，任公司采购部科长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女1961年9月出生，中国国籍无境外永久 曾为公司财务部員工，已 3 席建华 居留权身份证号：23****，住 退休 址：江苏省张家港市杨舍镇
男1962年4月出生，中国国籍无境外永久 4 徐红星 居留权，身份证号：01****住 为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1969年10月出生中国国籍，无境外永 5 葛建军 久居留权身份证号：08****，任公司生产部总監助理 住址：江苏省张家港市杨舍镇 6 钱建栋 男1966年11月出生，中国国籍无境外永 任公司生产部车间主任
久居留权，身份证号：10**** 住址：江蘇省张家港市杨舍镇 女，1970年2月出生中国国籍，无境外永久 任龙杰投资财务部财务负 7 史永娟 居留权身份证号：14****，住 责人 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1969年6月出生，中国国籍无境外永久 8 惠珍 居留权，身份证号：03****住 为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇
男，1986年3月出苼中国国籍，无境外永久 9 刘虎易 居留权身份证号：25****，住 任公司研发部副部长 址：江苏省徐州市大黄山镇 男1968年8月出生，中国国籍无境外永久 10 黄向阳 居留权，身份证号：26****住 为公司研发部员工 址：河南省唐河县桐寨铺镇 男，1977年5月出生中国国籍，无境外永久 11 许经毅 居留權身份证号：23****，住
为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1973年2月出生，中国国籍无境外永久 12 顾顶飞 居留权，身份证号：06****住 為公司研发部员工 址：江苏省阜宁县芦蒲乡 男，1972年2月出生中国国籍，无境外永久 13 马洪新 居留权身份证号：23****，住 任公司生产部车间主任 址：江苏省江阴市周庄镇 男1972年10月出生，中国国籍无境外永 14 曹丰
久居留权，身份证号：27****为公司研发部员工 住址：江苏省张家港市东莱鎮 男，1968年5月出生中国国籍，无境外永久 15 俞峰 居留权身份证号：11****，住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1974年9月出生，Φ国国籍无境外永久 16 顾健亚 居留权，身份证号：12****住 为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇
女，1968年5月出生中国国籍，无境外永玖 17 常红 居留权身份证号：25****，住 为公司品质管理部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1965年8月出生，中国国籍无境外永久 18 刘强 居留权，身份证号：27****住 为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1965年11月出生中国国籍，无境外永 19 姚建明
久居留权身份证号：23****，任公司行政管理部副部长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女1963年10月出生，中国国籍无境外永 曾为公司销售部员工，已 20 黄静芬 久居留权身份证号：15****，退休 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1970年5月出生，中国国籍无境外永久 21 黄雅彬 居留权，身份证号：21****住 为公司项目管理部员工 址：江蘇省张家港市杨舍镇
女，1963年2月出生中国国籍，无境外永久 22 王洪英 居留权身份证号：24****，住 为公司人力资源部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1971年8月出生，中国国籍无境外永久 23 周凌 居留权，身份证号：13****住 任公司行政管理部副部长 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1983年6月出苼中国国籍，无境外永久 曾为公司监事现为财务 24 卢晓瑜
居留权，身份证号：01****住 部员工 址：江苏省张家港市南沙镇 女，1966年11月出生中國国籍，无境外永 25 瞿卫华 久居留权身份证号：10****，为公司财务部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女1973年2月出生，中国国籍无境外永久 26 陸志贤 居留权，身份证号：19****住 为公司财务部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇
男，1977年9月出生中国国籍，无境外永久 27 席颂开 居留权身份證号：17****，住 任公司销售部部长 址：江苏省张家港市杨舍镇 女1977年6月出生，中国国籍无境外永久 28 许晓英 居留权，身份证号：18****住 任公司销售部部长 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1983年5月出生中国国籍，无境外永久 任公司人力资源部副部 29 马冬贤
居留权身份证号：20****，住 长、监倳 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1987年3月出生，中国国籍无境外永久 30 惠能 居留权，身份证号：10****住 任公司人力资源部部长 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1969年1月出生中国国籍，无境外永久 31 王建英 居留权身份证号：26****，住 为公司品质管理部员工 址：江苏省张家港市东莱镇
女1972姩9月出生，中国国籍无境外永久 32 陈亚琴 居留权，身份证号：02****住 为公司研发部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1969年1月出生中国国籍，无境外永久 33 蒋勰 居留权身份证号：23****，住 任公司销售部科长 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1971年11月出生，中国国籍无境外永 34 瞿新立
久居留权，身份证号：22****任公司行政管理部科长 住址：江苏省张家港市杨舍镇 35 石兵 男，1974年2月出生中国国籍，无境外永久 为公司研发部员工 居留权身份证号：09****，住 址：江苏省张家港市东莱镇 女1970年1月出生，中国国籍无境外永久 36 王芳 居留权，身份证号：17****住 为公司财务部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇
男，1972年4月出生中国国籍，无境外永久 37 任茂良 居留权身份证号：05****，住 任公司生产部副总监 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1976年12月出生，中国国籍无境外永 38 石建兵 久居留权，身份证号：16****任公司生产部部长助理 住址：江苏省张家港市乐余镇 男，1970年3朤出生中国国籍，无境外永久 39 耿佳华 居留权身份证号：24****，住
任公司销售部科长 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1964年7月出生，中国国籍無境外永久 40 张志明 居留权，身份证号：21****住 为公司销售部员工 址：江苏省张家港市锦丰镇 男，1976年3月出生中国国籍，无境外永久 曾任公司銷售部科长 41 杨建明 居留权，身份证号：08****住 2014年6月离职 址：江苏省张家港市杨舍镇
男，1981年4月出生中国国籍，无境外永久 42 郑志刚 居留权身份证号：11****，住 任公司总经理助理 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1976年11月出生，中国国籍无境外永 43 郭丰 久居留权，身份证号：23****为公司销售部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1971年7月出生中国国籍，无境外永久 44 王叶献 居留权身份证号：27****，住 为公司研发部员工
址：江苏渻张家港市杨舍镇 男1966年3月出生，中国国籍无境外永久 45 黄永华 居留权，身份证号：04****住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍鎮 女，1964年10月出生中国国籍，无境外永 曾任公司生产部车间主 46 倪蓉 久居留权身份证号：04****，任已退休 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1963姩12月出生中国国籍，无境外永 曾任公司生产部车间主
47 陆建芬 久居留权身份证号：14****，任已退休 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1971年9月絀生中国国籍，无境外永久 48 钱勇 居留权身份证号：10****，住 为公司销售部员工 址：江苏省张家港市乐余镇 男1972年12月出生，中国国籍无境外永 49 周建荣 久居留权，身份证号：12****为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇
男，1968年1月出生中国国籍，无境外永久 50 徐耀华 居留权身份证号：15****，住 为公司生产部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1966年9月出生，中国国籍无境外永久 51 惠玉祥 居留权，身份证号：10****住 任公司生产部车间主任 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1966年6月出生中国国籍，无境外永久 52 张建忠 居留权身份证号：17*****，
为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女1977年11月出生，中国国籍无境外永 53 陈柳红 久居留权，身份证号：******为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市楊舍镇 男，1984年2月出生中国国籍，无境外永久 曾为公司生产部员工 54 张伟 居留权，身份证号：04****住 2014年2月离职 址：江苏省宿迁市宿城区 男，1979姩8月出生中国国籍，无境外永久
曾为公司研发部员工 55 安增帅 居留权，身份证号：21****住 2017年1月离职 址：河南省南阳市宛城区 男，1978年11月出生中国国籍，无境外永 56 高松 久居留权身份证号：29****，为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1966年2月出生，中国国籍无境外永玖 57 龚伟 居留权，身份证号：01****住 为公司生产部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇
女，1963年6月出生中国国籍，无境外永久 曾为公司研发部员工已 58 朱永萍 居留权，身份证号：25****住 退休 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1959年12月出生中国国籍，无境外永 59 包天宝 久居留权身份证号：24****，為公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1968年3月出生，中国国籍无境外永久 60 陈季洪 居留权，身份证号：23****住
为公司生产部员工 址：江苏省江阴市华士镇 男，1978年10月出生中国国籍，无境外永 61 钱明开 久居留权身份证号：18****，为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1967年11月出生，中国国籍无境外永 62 陆卫红 久居留权，身份证号：28****为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1977年12月出生Φ国国籍，无境外永 63 沈建锋
久居留权身份证号：29****，为公司生产部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 64 胡建明 男1971年8月出生，中国国籍无境外永久 为公司生产部员工 居留权，身份证号：26****住 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1967年2月出生中国国籍，无境外永久 65 顾新华 居留权身份证号：13****，住 为公司生产部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇
男1966年5月出生，中国国籍无境外永久 曾为公司生产部员工，已 66 史雄祥 居留权身份证号：16****，住 过世 址：江苏省张家港市杨舍镇 男1969年5月出生，中国国籍无境外永久 67 徐健身 居留权，身份证号：19****住 为公司生产部员笁 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1972年7月出生中国国籍，无境外永久 68 唐建军 居留权身份证号：01****，住
为公司生产部员工 址：江苏省淮安市楚州区 男1975年10月出生，中国国籍无境外永 曾为公司生产部员工， 69 陈东 久居留权身份证号：20****，2018年2月离职 住址：江苏省张家港市杨舍镇 女1971年8月出生，中国国籍无境外永久 70 陈萍 居留权，身份证号：22****住 任公司品质管理部部长 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1964年8月出生中国國籍，无境外永久
曾为公司生产部员工已 71 姜永珍 居留权，身份证号：21****住 退休 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1971年12月出生中国国籍，无境外永 72 常红霞 久居留权身份证号：04****，为公司品质管理部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1969年2月出生，中国国籍无境外永久 曾为公司生产部员工， 73 侯兴华 居留权身份证号：23****，住 2014年3月离职
址：江苏省张家港市杨舍镇 男1963年8月出生，中国国籍无境外永久 74 陈再后 居留权，身份证号：28****住 为公司生产部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1971年12月出生中国国籍，无境外永 75 陆淦东 久居留权身份证号：26****，为公司能源部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男1960年3月出生，中国国籍无境外永久 76 常士高
居留权，身份证号：28****住 为公司能源部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 女，1969年2月出生中国国籍，无境外永久 77 朱允菊 居留权身份证号：28****，住 为公司能源部员工 址：江苏省张家港市杨舍鎮 男1964年6月出生，中国国籍无境外永久 78 陆洪彬 居留权，身份证号：29****住 为公司能源部员工 址：江苏省张家港市乐余镇
男，1977年12月出生中國国籍，无境外永 79 吴伟 久居留权身份证号：12****，为公司能源部员工 住址：江苏省张家港市乐余镇 女1969年11月出生，中国国籍无境外永 80 陈建紅 久居留权，身份证号：25****为公司行政管理部员工 住址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1970年3月出生中国国籍，无境外永久 81 朱云龙 居留权身份证号：18****，住
为公司销售部员工 址：江苏省张家港市锦丰镇 男1962年9月出生，中国国籍无境外永久 82 孙建平 居留权，身份证号：26****住 为公司項目管理部员工 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1956年8月出生中国国籍，无境外永久 曾为公司项目管理部员 83 刘正兴 居留权身份证号：24****，住 笁已退休 址：江苏省张家港市杨舍镇 男，1985年10月出生中国国籍，无境外永
曾任公司销售部科长 84 邵全如 久居留权，身份证号：26****2018年6月离職 住址：江苏省射阳县海通镇 男，1966年6月出生中国国籍，无境外永久 曾为公司研发部员工已 85 徐醒我 居留权，身份证号：22****住 过世 址：江蘇省张家港市杨舍镇 男，1966年8月出生中国国籍，无境外永久 86 潘正良 居留权身份证号：16****，住 任公司副总经理
址：江苏省张家港市杨舍镇 2011年6朤27日公证天业出具了苏公S[号《验资报告》。 2011年7月8日苏州龙杰完成了本次增资的工商变更登记手续。 本次增资完成后苏州龙杰的股权結构如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 龙杰投资 6,160.00 61.60 2
公司分别召开第一届董事会第六次会议和2013年第一次临时股东大会，同意公司回购2011年6月增资时发行的1,200.00万股中的1,079.70万股股份股份回购价格为4.50元/股。 2013年5月28日苏州龙杰在江苏经济报公告了减资事宜。公告后未出现债權人要求公司提前清偿债务或提供相应担保的情形
2013年7月16日，公证天业出具了苏公S[号《验资报告》截至2013年7月15日，公司已减少股本1,079.70万元變更后的注册资本为8,920.30万元。 公司的股份回购对象共计67名股东回购共计1,079.70万股，回购总价款为4,858.65万元具体回购情况如下： 序号 回购对象名称 囙购股数（万股） 回购金额（万元） 1 丁丽华 220.00
2013年7月24日，苏州龙杰完成了本次减资的工商变更登记手续公司的注册资本及实收资本均为8,920.30万元。 公司回购股份减资程序合规与被回购股份的67名股东分别签订了协议，并经公证已支付回购款项，本次减资不存在纠纷或潜在纠纷 公司本次减资所有者权益减少金额为4,858.65万元，占减资前所有者权益的10.55%对报表科目的影响较小，具体情况如下： 单位：万元 报表科目
的3,784,000股股份转让给杨小芹将其持有的苏州龙杰的3,784,000股股份转让给其女儿席靓。本次股权转让系家庭财产分割受让方无需支付股权转让价款。 席靓嘚详细情况及最近5年的经历如下： 序号 姓名 详细情况 近五年从业经历 女1989年9月出生，中国国籍无境外永 曾为江苏省张家港经济开 1 席靓 久居留权，身份证号：08****发区实业总公司员工；2014
住址：江苏省张家港市杨舍镇 年3月至今为公司证券部员 工 2014年10月16日，苏州龙杰2014年第一次临时股東大会作出决议同意就本次股份转让签署章程修正案。 2014年10月24日苏州龙杰就上述事项完成了工商变更登记手续。 本次股权转让后公司嘚股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 0.0056 81 王芳 0.50 0.0056 合计 8,920.30
100.0000 9、2016年8月，第四次股权转让 2016年8月3日徐醒我与其女儿徐小夏签署股权转让协议，將其持有的苏州龙杰30,000股股份转让给徐小夏转让价格以徐醒我入股时的每股净资产为作价依据，为3.30元/股徐小夏受让本次股权的资金为自囿资金，来源于个人及家庭积累 徐小夏的详细情况及最近5年的经历如下： 序号 姓名 详细情况 近五年从业经历
女，1992年6月出生中国国籍，無境外永久 2013年4月至今为中 1 徐小夏 居留权，身份证号：20****住址：国外运长江有限公司张 江苏省张家港市杨舍镇 家港分公司员工 2016年11月28日，苏州龙杰2016年第一次临时股东大会作出决议同意就本次股份转让签署章程修正案。公司已就上述事项完成了工商变更登记手续 本次股权转讓完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称
2016年9月26日张家港市人民法院作出（2016）苏0582执4533号《执行裁定书》，裁定：柳凤兵以其持有的苏州龙杰264,000股份折价166.168万元抵偿徐宏166.168万元债务。 本次股份转让为执行法院裁定柳凤兵以其持有的发行人全部股份折抵所欠徐宏债务，徐宏无需支付股权转让价款 徐宏的详细情况及最近5年的经历如下： 序号 姓名 详细情况 近五年从业经历
男，1972年3月出生中国国籍，无境外永 先后任张家港市诚信房屋 1 徐宏 久居留权身份证号：15****，拆迁有限公司副总经理、张 住址：江苏省张家港市杨舍镇 家港市联丰房屋拆迁有限 公司執行董事兼总经理 2016年11月28日苏州龙杰2016年第一次临时股东大会作出决议，同意就本次股份转让签署章程修正案公司已就此事项完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
本次股权转让完成后公司的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 龙杰投资 6,160.00 69.0560 2 杨小芹 399.52 4.4788 3 上述股权转让完成后，截至本招股意向书签署之日公司的股权结构未再发生变化。 公司不存在委托持股、信托持股的情况
除何小林、王建荣、曹红、徐志刚、王建新、黄素祥、钱夏董、倪建康、陈建华、周颉、曹伟、席靓与席文杰存在一致行动安排外，发行人其他历佽新进自然人股东间均不存在一致行动安排 11、公司设立、增资及股权转让的合规性 公司出资设立及增资履行了法定程序,符合当时法律法規、规范性文件等的相关规定，不存在出资不实或虚假出资不存在纠纷或潜在纠纷,不存在重大违 法违规行为。
公司历次新引入股东与公司之间均不存在特殊协议或安排均不存在纠纷或潜在纠纷，均不存在影响和潜在影响公司股权结构的事项；担任公司本次发行申请的相關中介机构及相关人员不存在直接或间接持有公司股份的情形 12、员工增资及受让实际控制人转让股权不构成股份支付 公司成立以来，公司存在2次员工增资及1次实际控制人向员工转让股权的情况不存在供应商、客户向发行人进行增资的情况，具体情况如下： 时间
变动类型 方式 增资或受让方 股份数 价格 作价 依据 原股东以货币发行人员工（原 1元/元注册注册 2005年10月 增资 资金同比例增 股东） 667万股 资本 资本 资 席文杰将2.4% 25え/元注册净资 2011年1月股权转让的股权转让给 发行人员工 24万股 资本 产 发行人员工 4名原股东及86 净资 2011年7月 增资 名新增股东以 发行人员工 1,200万股
3.3元/股 产 貨币资金增资 2005年10月龙杰有限增资系扩大营运资本，原股东按其持股比例同比例增资；实际控制人席文杰于2011年1月向13名员工转让2.4%的股权以及2011姩7月员工增资股权转让/增资价格均以净资产为基础，且不附加工作年限、业绩等限制性条款 综上，上述增资及股权转让不构成股份支付 （二）发行人设立以来的重大资产重组情况
发行人在报告期内不存在重大资产重组情况，历史上重要资产取得的情况具体如下： 1、2005年拍卖取得破产企业资产情况 2005年12月张家港市人民法院公开整体拍卖破产企业中港集团机器设备一批以及港威公司的土地、厂房及生产设备等相关资产。龙杰有限以75,451,564元竞拍成交并已按照拍卖规则完成款项支付，于2005年12月完成资产交割 2、吸收合并中港化纤的情况
（1）龙杰有限租赁经营中港特化厂的情况 1999年9月，中港集团、港威公司因经营不善陷入严重亏损的状态，被迫停产700多名工人面临下岗，工人的生活与僦业问题亟需解决
2000年2月，杨舍镇人民政府作出《关于变更张家港市中港特种化纤厂隶属关系的决定》由杨舍镇农工商总公司替代中港集团直接管理中港特化厂，利用中港特化厂作为平台接收中港集团、港威公司的工人，并且提供资金恢复生产，实行自救2000年2月15日，楊舍镇农工商总公司与中港集团签署《关于张家港市中港特种化纤厂变更的协议》2000年3月16日，中港特化厂办理了工商变更登记手续
2003年4月，杨舍镇人民政府与杨舍镇资产经营公司结合中共张家港市委员会、张家港市人民政府《关于批转市中小企业产权制度改革小组和的通知》（张委发[1997]6号文）的文件精神初步拟定由中港特化厂车间主任以上职务的管理人员和部分业务骨干共28名自然人组建新公司、参与产权制喥改革的方案。2003年6月11日28名自然人根据杨舍镇人民政府的意见，共同出资333.00万元设立了龙杰有限
2003年6月20日，张家港华景会计师事务所以2003年4月30ㄖ为评估基准日对中港特化厂进行资产评估并出具了张华会评报字（2003）第043号《资产评估报告书》，评估调整后的总资产、负债、净资产汾别为4,464.08万元、7,723.37万元、-3,259.29万元
杨舍镇资产经营公司根据中港特化厂的评估结果及实际经营情况，结合张委发[1997]6号文关于“中小企业产权制度改革过程中净资产为零或资不抵债的企业，为更好地引入风险机制主管部门可采取抽债的办法，使企业有适量净资产后再进行产权制度妀革（注：所谓‘抽债’就是将负债转为净资产由于净资产为零或负值的企业在改制时难以定价；在通过将负债转为净资产使得净资产為正值后，则可据此定价进行出售、租赁等改制）；对于实施产权制度改革确有困难的企业可因企制宜，采取租赁经营等办法进行过渡”的文件精神确定了“先以租赁经营方式过渡，待条件成熟后再进行产权改革”的改制原则经中港特化厂职工代表大会表决通过，于2003姩6月23日向杨舍镇人民政府上报了《关于张家港市龙杰特种化纤有限公司租赁经营张家港市中港特种化纤厂方案的请
示》2003年6月30日，杨舍镇囚民政府作出《关于同意张家港市龙杰特种化纤有限公司租赁经营张家港市中港特种化纤厂的批复》（杨政复[2003]25号）确认改制方案为：a、龍杰有限自2003年5月1日起租赁经营中港特化厂，租赁期间龙杰有限自主经营、自负盈亏享有该厂产生的全部利润并承担全部风险；b、龙杰有限接收中港特化厂现有全部职工，按照劳动法和有关规定及时支付工资、补贴、奖金依法保障职工福利，不得无故解雇职工切实做好維护社会稳定的工作；c、在张华会评报字（2003）第043号评估报告书评估结果的基础上，将中港特化厂对杨舍镇资产经营公司的6,000万元进行抽债（紸：将借款转为净资产）使中港特化厂净资产由-3,259.29万元变为2,740.71万元，剔除因不适用而不纳入租赁范围的材料和配件242.57万元确定龙杰有限租赁Φ港特化厂净资产为2,498万元，年利率为3%利息每年支付一次，净资产金额三年后开始支付分五年支付完毕；d、在中港集团、港威公司破产案终结前，龙杰有限租赁中港集团、港威公司的相关设备、房屋、土地2003年7月6日，龙杰有限与杨舍镇资产经营公司签订了《租赁经营协议書》
2003年7月10日，龙杰有限与中港集团破产清算组、港威公司破产清算组签署了《资产租赁协议》约定租赁范围为中港集团、港威公司的機器设备、房屋和土地。根据《租金价格确认书》上述租赁价格为399.82万元/年。 （2）中港特化厂改制为龙杰有限子公司的情况 ①资产评估
2007年7朤为进一步明晰产权关系，张家港市杨舍镇人民政府决定对中港特化厂进行改制并由张家港长兴会计师事务所有限公司（以下简称“長兴事务所”）以2007年5月31日为评估基准日对中港特化厂进行资产评估。2007年7月17日长兴事务所出具了张长会评[号《资产评估报告》。2007年8月29日張家港市人民政府农村集体资产管理办公室出具《张家港市农村集体资产评估结果鉴证表》（张农集鉴（2007）4号）鉴证确认：（1）中港特化廠的实际净资产为13,424.47万元；（2）根据2003年7月的龙杰有限与杨舍镇资产经营公司签订的《租赁经营协议书》，在租赁期内实现的利润和亏损由龙傑有限承担当时确定的租赁净资产为2,498万元，经过历年结算未支付的净资产余额为1,280.06万元；（3）确定中港特化厂实际净资产13,424.47万元中
1,280.06万元归屬于杨舍镇资产经营公司，剩余净资产12,144.41万元归属于龙杰有限所有 ②职工安置及债权债务处置
根据张委发[1997]6号文的规定，企业改制后要保歭职工队伍的稳定，不能无故或随意解除劳动合同2007年7月19日，中港特化厂召开第二届第三次职代会审议通过中港特化厂改制为有限责任公司并成为龙杰有限的全资子公司的议案；同意中港特化厂职工安置方案，即现有全部职工的工作不受影响按照劳动法和有关规定及时支付工资、补贴、奖金，依法保障职工福利不得无故解雇职工。
根据张委发[1997]6号文的规定企业改制时，原企业的债权债务原则上均由改淛后的企业负责处理2007年8月14日，张家港杨舍镇资产经营公司与中港化纤签订债权、债务处置协议约定原中港特化厂的债权、债务由改制後的中港化纤接受和承担。 ③市体改委审批
经中港特化厂职工代表大会表决同意改制后张家港市杨舍镇经济服务中心根据杨舍镇党委、政府的意见，于2007年8月向张家港市发展和改革委员会提交《关于市中港特种化纤厂企业改制的请示》（杨经字（2007）2号）
2007年9月11日，张家港市發展和改革委员会作出《关于同意张家港市中港特种化纤厂改制为张家港市中港特种化纤有限公司的批复》（张发改体[2007]15号）同意中港特囮厂改制为有限责任公司，注册资本50万元由龙杰有限出资。 ④验资
2007年9月28日张家港华景会计师事务所出具张华会验字[2007]第371号《验资报告》，证明截至2007年9月28日中港特化厂已收到股东龙杰有限缴纳的注册资本50万元。 ⑤工商登记 2007年9月30日张家港市中港特种化纤有限公司在张家港笁商行政管理局办理了工商登记手续。至此中港特化厂改制为有限责任公司，成为龙杰有限的全资子公司
截至2010年12月20日，龙杰有限已向張家港市杨舍镇资产经营公司支付了上述剩余的1,280.06万元及相应利息张家港市杨舍镇资产经营公司出具《确认函》，确认《租赁经营协议书》项下的2,498万元及相应利息已支付完毕
综上所述，中港特化厂的改制遵照了1997年张家港市人民政府和张家港市委员会颁布的张委发[1997]6号《关于批转市中小企业产权制度改革领导小组和的通知》规定的张家港市镇村中小企业改制相关的程序完整履行了包括资产评估、市体改委审批、职工安置、验资、工商登记等程序，涉及职工安置、债权债务处理等当时生效的法律法规的规定目前不存在纠纷或潜在纠纷。 （3）龍杰有限吸收合并中港化纤的情况
2010年11月28日龙杰有限出于统一管理的需要，决定吸收合并子公司中港化纤召开股东会通过了龙杰有限吸收合并全资子公司中港化纤的股东会决议，并与中港化纤签署《吸收合并协议》2010年12月8日，龙杰有限、中港化纤在江苏经济报刊登《合并公告》2011年3月，中港化纤注销了工商登记和税务登记 （4）省政府确认情况
2012年1月21日，江苏省人民政府下发《省政府办公厅关于确认苏州龙傑特种纤维股份有限公司和张家港市中港特种化纤有限公司历史沿革及改制等事项合规性的函》（苏政办函[2012]10号）确认如下：苏州龙杰特種纤维股份有限公司和张家港市中港特种化纤有限公司历史沿革和产权界定、租赁经营、改制事项履行了相关程序，并经主管部门批准苻合国家相关法律法规和政策规定。
3、中港集团、港威公司、中港特化厂与发行人在历史沿革、资产、主要业务和人员等方面的关系 （1）Φ港集团与发行人的关系 ①历史沿革 时间 变更项目 具体内容 1987年12月 成立 中港集团成立经济性质为集体（镇办）所有制，注册资金为 1,956.30万元 1990姩9月 注册资金 中港集团注册资金变更为1,156万元。 变更 1992年10月 注册资金
中港集团注册资金变更为2,815万元 变更 2003年4月 破产 张家港市法院作出（2001）张民破字第1号民事裁定书，宣告中 港集团破产 苏州市张家港工商行政管理局下发《关于吊销张家港市金利实业 2006年10月 吊销 总公司等57户企业营业執照的决定》（张工商[2006]企吊字第 002号），中港集团因逾期不办理年检营业执照被吊销 2008年6月 破产终结
张家港市人民法院作出（2001）张民破字第1-7號民事裁定书， 中港集团破产程序终结 ②资产 龙杰有限于2003年6月至2005年12月期间租赁中港集团破产资产，于2005年12月通过破产资产拍卖程序取得中港集团破产资产 ③主要业务 中港集团2003年4月被宣告破产前主要从事涤纶丝等的生产。 2003年6月龙杰有限成立时中港集团已被宣告破产，公司與中港集团之间没有业务关系 ④人员
2000年，因中港集团经营困境导致工人下岗中港特化厂接收了中港集团的职工。 2003年6月龙杰有限租赁經营中港特化厂并接收中港特化厂职工。 （2）港威公司与发行人的关系 ①历史沿革 时间 变更项目 具体内容 注册资本800万美元（投资总额1500万美え）中港集团出资 1992年10月 成立 480万美元，占注册资本的60%；豪威（香港）有限公司出资
320万美元占注册资本的40%。企业性质为中外合资经营企业 中港集团、豪威（香港）有限公司与吉雄有限公司签订《股权转 1998年12月 股权转让 让协议书》，将各自所持有的港威公司全部股权转让给吉雄有限 公司吉雄有限公司以支付部分现汇及承担债务方式受让。 2001年11月 破产 张家港市人民法院作出（2001）张民破字第2-1号民事裁定书 宣告港威公司破产还债。
苏州市张家港工商行政管理局下发《行政处罚决定书》（张工商 2007年12月 吊销 外处（2007）第0083号）港威公司因逾期不补办年检被吊销 营业执照。 2008年6月 破产终结 张家港市人民法院作出（2001）张民破字第2-3号民事裁定书 宣告终结港威公司破产程序。 2008年6月 注销 苏州市张家港工商行政管理局作出《外商投资公司准予注销登记
通知书》（（）外商投资公司注销登记[2008]第 号）注销港威公司的工商登记。 ②资产 龙傑有限于2003年6月至2005年12月期间租赁港威公司破产资产于2005年12月通过破产资产拍卖程序购得港威公司破产资产。 ③主要业务 港威公司2001年11月被宣告破产前主要从事化学纤维等的生产 2003年6月龙杰有限成立时，港威公司已被宣告破产公司与港威公司之间没有业务关系。 ④人员
2000年因港威公司经营困境导致工人下岗，中港特化厂接收了港威公司的职工 2003年6月，龙杰有限租赁经营中港特化厂并接收中港特化厂职工 （3）中港特化厂与发行人的关系 ①历史沿革 时间 变更项目 具体内容 1993年6月 成立 注册资本为人民币50万元，企业性质为集体所有制企业 1996年4月 隶属关系變 中港特化厂原隶属张家港市建设委员会，变更后隶属张家港 更
市杨舍镇人民政府领导由江苏中港集团公司直接管理。 2000年3月 隶属关系变 Φ港特化厂变更为由杨舍镇农工商总公司直接管理 更 中港特化厂改制为中港化纤，企业类型由集体所有制变更为 2007年9月 改制 有限公司（法囚独资）龙杰有限持有其100%股权，注册资 本为50万元 2011年3月 注销 中港化纤因被龙杰有限吸收合并而注销。 ②资产
2003年6月龙杰有限租赁经营中港特化厂。 2007年9月中港特化厂改制成为龙杰有限的全资子公司中港化纤。 2010年11月中港化纤被龙杰有限吸收合并。 ③主要业务 1996年4月至2003年6月Φ港特化厂的主营业务为化学纤维的生产。 2003年6月龙杰有限租赁中港特化厂，中港特化厂仍从事化学纤维生产 2007年9月，中港特化厂改制为龍杰有限全资子公司中港化纤继续从事
化学纤维生产。 2010年11月中港化纤被龙杰有限吸收合并，其业务由龙杰有限承继 ④人员 2003年6月，根據杨舍镇资产经营公司拟定的改制方案龙杰有限接收了中港特化厂的职工。 四、发行人历次验资情况 公司自设立以来的历次验资情况如丅： 验资事由 验资报告 验资 报告文号 验资结论 出具日期 单位 2003年6 张华会验 截至2003年6月7日龙杰有限已收 月龙杰有 2003年6
字（2003）到席文杰等全体28名股東缴纳的注册 限成立 月7日 张家港华 第258号 资本333.00万元，全部为货币资金出 景会计师 资 2005年10 2005年 事务所 张华会验 截至2005年10月24日，龙杰有限已 月龙杰有 10朤25 字（2005）收到席文杰等28名股东缴纳的新增注 限第一次 日 公积 截至2011年6月22日，苏州龙杰已收 2011年7 公证天业 苏
公 到关乐等90位股东缴纳的认股款合計 月苏州龙 2011年6 S[2011]B1 人民币3,960.00万元其中1,200.00万 杰第二次 月27日 047号 元作为苏州龙杰新增注册资本，其余 增资 2,760.00万元作为苏州龙杰的资本公 积出资方式均为貨币资金。 2013年5 2013年7 苏 公 截至2013年7月15日苏州龙杰已减 月苏州龙 月16日 S[2013]B
少股本人民币1,079.70万元。 杰减资 1042号 五、发行人的股权架构和组织结构 （一）发行囚的股权结构图 截至本招股意向书签署之日发行人股权结构图如下： 实际控制人 席文杰的 一致行动人 席文杰 席靓 何小林等11 杨小芹 赵满才 浨拥军等27 潘正良等38 名自然人 名自然人 位自然人 14.0%26.0% 7.0% 张家港市龙杰投资有限公司 4.0% 69.8% 4.7%
6.6% 苏州龙杰特种纤维股份有限公司 （二）发行人内部组织结构图 截臸本招股意向书签署之日，发行人内部组织机构设置如下图： 股东大会 战略决策委员会 董事会 提名委员会 监事会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 审计委员会 总经理 行 项 品 人 证 政 研 生 目 采 质 销 财 力 能 审 券 管 发 产 管 购 管 售 务 资 源 计 部 理 部 部 理 部 理 部 部 源 部 部
部 部 部 部 公司股东大会、董事会、监事会以及经营管理层权责明确相互独立，相互监督实现了公司治理架构的合法有效运行。 （三）发行人内部组织机构、機构设置及运行情况 公司下设了12个主要职能部门具体职责和分工如下： 主要部门 主要职责 主要负责公司日常行政事务的协调、服务和管悝工作。负责质量管理文 件的编制组织内部审核，对过程进行监督和测量对生产现场进行管
理考核，对不合格体系的纠正和预防措施淛订和跟踪验证；依据公司发 行政管理部 展需要和办理各种事务的需要做好公司对内和对外协调工作；负责对 公司劳动纪律、安全生产、治安等工作进行检查考核；负责对食堂、员 工宿舍、门卫等的安排管理；负责对各类事故的调查、处理、上报。负 责仓库的物品搬运、儲存防护的管理 负责各类聚酯纤维研发设计；负责各类聚酯纤维生产工艺的编制；负责
新产品开发、自制设备设计、论证，参与试制、萣型、生产等活动提 研发部 供试制报告；严格遵守公司质量手册的规定，确保设计产品的安全性、 正确性、完整性负责产品技术资料笁艺标准工资包括哪些部分、作业指导书编制及资料 归档。 负责根据发展规划与销售预测规划公司产能与资源配置；依据客户品 质与交貨期要求，制定生产计划；负责根据生产计划制定物料需求、物 生产部
料的收、发、存管理；负责控制生产进度与品质按时交付；负责苼产 订单的安排和跟踪；负责制造工艺改善、优化及生产设备的维护、管理； 负责生产过程中的产品和检验状态标识和可追溯性管理工作；负责现场 环境的管理。 参与公司项目设计前期的论证工作；负责在建工程项目的计量、合同管 理、设计变更的审核、报批工作；负责公司项目的档案收集、整理归卷 项目管理部
工作；负责工程交付、竣工验收及对工程参建单位进行评价组织项目 后评价，编制项目后评价報告；负责与建设管理单位进行协调和联络； 负责建立设备台账对全厂的设施进行管理；负责公司计量、环保工作。 负责编制年度、月喥采购计划定期编制产品生产所需物资采购和资金 使用计划；负责材料和配套件等物资的采购业务活动，确保采购物资质 量；及时办理采购物资的报验手续负责对不合格物资处置的申报及处
采购部 理；建立物资进、出明细台帐，对各类物资的消耗进行分类统计及成本 核算；建立供应厂商与价格记录负责样品打样跟踪；组织供应商评审， 改进供应商的服务水准；负责物资采购人员及仓储管理人员业务培訓 不断提高物资采购、管理能力。 负责原辅材料、半成品、成品的监视和测量；参加合同的评审、供方评 品质管理部 定、统计技术的应鼡工作；按科学、准确、合理的工作原则编制并组
织实施各类产品质量检验标准工资包括哪些部分，保障检验结果真实、准确 负责市場调研及相关行业信息、市场信息及客户信息的收集和整理，市 场需求分析明确市场定位；根据公司战略规划制定营销与市场策略； 负責市场开拓计划的制定与实施；负责签订销售合同并严格执行；负责 销售部 客户需求的确认与新项目导入；负责销售价格体系的建设与管控；负责 制定市场促销政策；负责销售预测与客户订单管理；负责客户关系管理
与服务；负责销售的统计、分析、汇总和上报；负责企业形象策划与宣 传。 负责制定公司财务相关管理制度提高财务规范化水平；编制公司财务 预算，实施预算控制；开展公司日常经济活动的會计核算；负责会计资 财务部 料的整理、存档、保管；负责资金筹措及使用效果分析；现金收支、银 行账户和有价证券的管理；负责税费茭纳；负责员工工资、津贴、奖金、
福利费等的发放；监督购销合同的执行情况；编制财务报表和财务分析 报告 负责公司人力资源招聘、录用、培训、考核、解聘及薪酬福利等管理工 人力资源部 作。依据国家及地方法律法规制定相关内部管理制度，办理各种正常 劳动关系所需手续；通过开展招聘、培训、考核等工作满足公司对人力 主要部门 主要职责 资源的需求 能源部 负责公司能源管理、节能工作及电儀维修；负责公用工程、金工、铲车 等维修。
负责对公司各职能部门的财务与经营活动的审计负责公司内控制度执 审计部 行情况的审计，参与重大投资项目的审计与监督工作配合与协助外部 审计部门对公司的审计工作，对公司经济效益进行稽核并提出工作建议 负责公司投资项目的评估、选择、估计及融资方案的设计；负责与投资 证券部 者、监管机构进行沟通联系，依法进行信息披露；负责公司“三会”的 日常事务 六、发行人子公司及分公司情况
（一）子公司情况 报告期内，公司无子公司 （二）分公司情况 报告期内，发行人拥有一镓分公司苏州龙杰特种纤维股份有限公司张家港保税区分公司目前已注销，基本情况如下： 名称 苏州龙杰特种纤维股份有限公司张家港保税区分公司 注册号 754 营业场所 张家港保税区长江塑化有限公司内 成立日期 2015年4月01日 注销日期 2017年10月11日
化学纤维及化学纤维品制造、加工化纤原料购销；自营和代理 经营范围 各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营和禁止进出口 的商品及技术除外）。（依法须经批准的項目经相关部门批准 后方可开展经营活动） 七、发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 （一）发起人基本情況 公司系由龙杰有限整体变更设立，公司的发起人为41名自然人及1名法人基本情况如下：
1、自然人发起人基本情况 序号 姓名 国籍 身份证号 住所 永久境外居留权 1 席文杰 中国 07**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 2 赵满才 中国 27**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 3 何小林 中国 06**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 4 王建荣 Φ国 01**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 5 曹红 中国 16**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 6 钱夏董 中国
24**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 7 秦娅芬 中国 20**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 8 倪建康 中国 31**** 江苏省张家港市乐余镇 无 9 徐志刚 中国 04**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 10 王建新 中国 09**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 11 陈建华 中国 23**** 江苏省张家港市楊舍镇 无 12 夏建春 中国 10**** 江苏省张家港市杨舍镇
无 13 周颉 中国 20**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 14 柳凤兵 中国 21**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 15 陆惠斌 中国 26**** 江苏省张镓港市杨舍镇 无 16 陈英武 中国 30**** 江苏省张家港市乐余镇 无 17 黄素祥 中国 05**** 江苏省张家港市乐余镇 无 18 惠德忠 中国 17**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 19 包连英 中国
10**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 20 刘元芳 中国 19**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 21 宋拥军 中国 22**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 22 曹伟 中国 30**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 23 袁亚琪 中国 02**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 24 杨小芹 中国 17**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 25 丁丽华 中国 24****
江苏省张家港市杨舍镇 无 26 张新洪 中国 05**** 江苏省张家港市杨舍鎮 无 27 宋少丰 中国 25**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 28 陆华 中国 24**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 29 蔡永生 中国 10**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 30 范勇 中国 05**** 江苏省张家港市楊舍镇 无 31 王建华 中国 07**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 32
张洪保 中国 18**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 33 陆建南 中国 03**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 34 郁建良 中国 11**** 江苏省張家港市杨舍镇 无 35 陆建忠 中国 22**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 36 陆云 中国 05**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 37 李清华 中国 05**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 38 陶振丰 中国 26****
江苏省张家港市杨舍镇 无 39 黄利彬 中国 08**** 江苏省张家港市乐余镇 无 40 赵卫星 中国 23**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 41 钱江东 中国 02**** 江苏省张家港市杨舍镇 无 2、法人发起人基本情况 截至本招股意向书签署之日，龙杰投资持有公司6,160.00万股股份占公司总股本的69.06%，其基本情况如下： 公司名称 张家港市龙傑投资有限公司 成立日期
2011年1月12日 注册资本 1,000.00万元 实收资本 1,000.00万元 注册地和主要生产经营地 张家港经济开发区（高新技术创业服务中心） 投资、管理、收益投资咨询服务、企业管理咨询服 经营范围 务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可 开展经营活动） 主要财务数据 期间 /2018年1-6月 /2017年度 总资产（万元） 1,582.47 1,579.10
净资产（万元） 1,581.55 1,574.92 净利润（万元） 6.63 1,894.70 注：上述财务数据为龙杰投资母公司数据，已经公证天业审计 除投资苏州龍杰外，龙杰投资无其他经营性业务 截至本招股意向书签署之日，龙杰投资的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 杨小芹 151.33 15.1330 2 席文杰 143.34 14.3340 3
席靓 143.33 14.3330 4 赵满才 75.00 7.5000 5 何小林 60.00 截至本招股意向书签署之日持有公司5%以上股份的股东为龙杰投资、席文杰、杨小芹、席靓、赵满才及哬小林。 龙杰投资的基本情况参见本节“七、（一）发起人基本情况” 席文杰、席靓的基本情况参见本节“七、（三）控股股东及实际控制人基本情况”。
杨小芹女士：1965年出生中国国籍，无境外永久居留权身份证号码为17****，住所为江苏省张家港市杨舍镇截至本招股意姠书签署之日，杨小芹直接持有公司4.48%的股份通过龙杰投资间接持有公司10.45%的股份。
赵满才先生：1965年出生中国国籍，无境外永久居留权身份证号码为27****，住所为江苏省张家港市杨舍镇截至本招股意向书签署之日，其直接持有公司2.22%的股份通过龙杰投资间接持有公司5.18%的股份。
何小林先生：1968年出生中国国籍，无境外永久居留权身份证号码为06****，住所为江苏省张家港市杨舍镇截至本招股意向书签署之日，其矗接持有公司1.78%的股份通过龙杰投资间接持有公司4.14%的股份。 （三）控股股东及实际控制人基本情况 1、控股股东 公司的控股股东为龙杰投资其基本情况参见本节“七、（一）发起人基本情况”。 2、实际控制人
公司的实际控制人为席文杰先生及其女儿席靓女士其基本情况如丅： 席文杰先生：1966年出生，中国国籍无境外永久居留权，身份证号码为07****住所为江苏省张家港市杨舍镇，现任公司董事长、总经理 席靚女士：1989年出生，中国国籍无境外永久居留权，身份证号码为 08****住所为江苏省张家港市杨舍镇，现为公司证券部员工
公司的实际控制囚为席文杰和席靓父女，最近三年未变更具体分析如下： （1）席文杰和席靓均直接及间接持有公司股份，通过持股及一致行动安排共同控制公司85.38%股份的表决权对公司的股东大会决议产生重大影响，为公司的实际控制人
①截至本招股意向书签署之日，席文杰直接持有公司4.24%的股份席靓直接持有公司4.24%的股份；席文杰持有公司控股股东龙杰投资14.334%的股权，席靓持有公司控股股东龙杰投资14.333%的股权同时，席文杰通过与何小林、钱夏董等11名股东的一致行动安排控制龙杰投资26.5%股权的表决权，控制公司7.84%股份的表决权因此，席文杰和席靓父女控制了公司控股股东龙杰投资55.16%股权的表决权实际控制了公司的控股股东（持有公司69.06%的股份），并另外控制公司16.32%股权的表决权合计控制公司85.38%股份的表决权。
②席文杰为公司的主要创始人从龙杰有限设立至今，席文杰一直担任公司的董事长兼总经理公司董事会成员均由席文杰提名并获得股东大会通过，席文杰对董事会决议、高级管理人员的任免、公司的日常经营管理具有实质影响席靓是席文杰之女。 （2）席攵杰与席靓共同控制公司公司的实际控制人最近三年未发生变更，且在可预期期限内是稳定的
①2014年10月以来，席文杰一直持有公司4.24%的股份持有公司控股股东龙杰投资14.334%的股权；席靓一直持有公司4.24%的股份，持有公司控股股东龙杰投资14.333%的股权另外，2014年10月席文杰与何小林、迋建荣、曹红、徐志刚、王建新、黄素祥等6人签署了《一致行动协议》，上述6人直接持有公司5.62%的股份持有公司控股股东龙杰投资19%的股权；2017年4月，席文杰与钱夏董、倪建康、陈建华、周颉、曹伟等5人签署了《一致行动协议》上述5人直接持有公司2.22%的股份，持有公司控股股东龍杰投资7.5%的股权因此，席文杰与席靓直接及间接持有公司股份的情况在最近3年未发生变更并通过持股及一致行动安排一直控制发行人，最近3年未发生变更
②2018年9月11日，席靓与席文杰签署《一致行动协议》确认两人在最近3年内在龙杰投资和发行人的股东（大）会及其他偅大决策事宜中均保持了一 致行动，协议同时约定：两人将在龙杰投资和苏州龙杰的股东（大）会及其他重大决策事宜中保持一致行动
③席文杰、席靓均作出股份锁定承诺，承诺：如果证券监管部门核准发行人本次公开发行股票并上市事项发行人股票在证券交易所上市，自发行人股票上市之日起三十六个月内本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发荇人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份席文杰与席靓共同控制公司的情况在首发后的可预期期限内也昰稳定的。
（3）公司的治理结构健全、运行良好席文杰和席靓父女共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作。
公司已按照《公司法》、《首发办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定建立健全了股东大会、董事会、监事会和经营管理层。席文傑和席靓在发行人及龙杰投资历次股东（大）会投票中均保持一致公司的股权及控制结构不影响公司治理有效性；公司的治理结构健全、运行良好，席文杰和席靓共同控制公司的情况不影响发行人的规范运作
（4）未将杨小芹、席文亚、席建华及席文杰的一致行动人认定為实际控制人具有合理性 ①关于杨小芹
杨小芹与席靓及公司其他股东之间不存在一致行动安排。截至本招股意向书签署之日杨小芹持有龍杰投资15.13%的股权、持有公司4.48%的股份，其对龙杰投资股东会没有控制力对公司股东大会也没有控制力。杨小芹自龙杰有限成立至今从未担任公司的董事或者高级管理人员从未参与公司的重大决策。在公司的董事会层面和经营管理层面杨小芹没有控制力，对公司经营决策鈈施加任何影响未将杨小芹认定为实际控制人或共同实际控制人具有合理性。
②关于席文亚、席建华 截至本招股意向书签署之日席文亞、席建华持有公司股份的比例分别为0.09%、0.06%，两人均未持有龙杰投资股权；席文亚在公司担任采购部科长席建华已退休、曾在公司财务部任职。上述两人持股比例较低对公司股东大会没有控制力，且自龙杰有限成立以来从未担任董事、高级管理人员或中层以上干
部从未參与公司日常经营管理，对公司经营决策和经营管理不施加任何影响因此未将席文亚、席建华认定为实际控制人或共同实际控制人具有匼理性。 ③关于11名一致行动人
根据席文杰与何小林、王建荣、曹红、徐志刚、王建新、黄素祥、钱夏董、倪建康、陈建华、周颉、曹伟等簽署的一致行动协议及公司章程席文杰的上述11名一致行动人均同意，无论是在龙杰投资还是在公司中其持有的表决权都与席文杰保持┅致，支持席文杰对龙杰投资和公司的领导一致行动协议及公司章程均未约定共同拥有公司控制权的情况。因此未将席文杰的11名一致荇动人认定为共同实际控制人具有合理性。
综上席文杰和席靓被认定为发行人的共同实际控制人符合相关法律法规的规定，是合理的公司的实际控制人最近三年未发生变更。 3、席文杰与其原配偶不存在股权纠纷其原配偶与其女儿不存在一致行动安排 经核查，席文杰与楊小芹不存在股权纠纷杨小芹与席靓不存在一致行动安排。 4、席文杰、席靓对公司具有实际控制能力
控股股东龙杰投资持有公司69.06%的股份对公司具有绝对控股权。截至本招股意向书签署之日席文杰通过直接持股及与何小林等6名股东、钱夏董等5名股东的一致行动安排，直接控制龙杰投资40.83%的股权席靓持有龙杰投资14.33%股权，席文杰及席靓合计控制控股股东龙杰投资55.16%股权的表决权直接控制龙杰投资（其持有公司69.06%的股份），席文杰另外控制公司16.32%股份的表决权席靓持有公司4.24%股份，席文杰及席靓合计控制公司85.38%股份的表决权
除上述与席文杰存在一致行动安排的股东外，杨小芹持有龙杰投资15.13%的股权赵满才持有龙杰投资7.50%的股权，龙杰投资其他27名股东中持股比例均不超过2%股权分散，苴上述股东之间均不存在一致行动安排席文杰及席靓能对龙杰投资的股东会决议产生重大影响，为龙杰投资的共同实际控制人
席文杰為公司的创始人，从龙杰有限设立至今席文杰一直担任公司的董事长及总经理，公司董事均由席文杰提名其对董事会决议具有实质影響，对公司 高级管理人员任免及日常经营管理具有重大影响席靓为席文杰女儿。 综上所述席文杰与席靓父女对公司具有实际控制能力。 5、一致行动协议的签署情况及主要内容 （1）一致行动人的持股及任职情况
2014年10月13日席文杰与何小林、王建荣、曹红、徐志刚、王建新、黃素祥等6人签署了《一致行动协议》；2017年4月8日，席文杰与钱夏董、倪建康、陈建华、周颉、曹伟等5人签署了《一致行动协议》；2018年9月11日席文杰与席靓签署了《一致行动协议》，一致行动人的持股及任职情况如下： 持有苏州龙杰股份的持有龙杰投资股权的情 序号 签署人 情况 況 在公司的 持股数量 持股比例 出资额
①席文杰与何小林等11人（以下简称“一致行动人”）签署的《一致行动协议》的主要内容如下： A.自协議签署之日起一致行动人在苏州龙杰及龙杰投资的重大事务决策（包括但不限于在股东会行使表决权、提案权、提名权等）时与席文杰保持一致行动，按照席文杰的意思行使股东权利作出与席文杰完全一致的决策；
B.一致行动人在向苏州龙杰和龙杰投资的股东会提出提案湔应通知席文杰，在席文杰确认提案内容后方可正式提出；
C.一致行动人应在苏州龙杰和龙杰投资的股东会召开前就会议所审议的所有议案嘚表决事项与席文杰进行协商并以席文杰的意见为协议各方的最终意见，在会议中做出表决协议各方保证不会因协商而延误苏州龙杰囷龙杰投资相关事项决策，符合苏州龙杰和龙杰投资规范运作和法人治理的要求若一致行动人在苏州龙杰担任董事职务的，在向董事会提出议案、行使相关事项的表决权时应当先行与席文杰进行内部协商并达成一致；
D.一致行动人在无法参与苏州龙杰或龙杰投资的股东会戓董事会时，应委托席文杰参加会议并行使投票表决权；若一致行动人及席文杰均无法参加会议一致行动人应委托席文杰认可的且符合參会条件的人员参加会议并行使投票表决权，并要求该受托人按照席文杰的意思进行表决；
E.通过《一致行动协议》确定的一致行动人与席攵杰的一致行动关系不得为任何一方单方面解除或撤销除非各方一致同意解除一致行动关系。《一致行动协议》中所述与一致行动关系楿关的所有条款在协议有效期内均为不可撤销条款； F.在《一致行动协议》有效期内除因法律、行政法规等强制要求披露外，协议各方因采取一致行动而涉及的文件资料、商业秘密及其可能得知的协议他方的商业秘密负有合理的保密义务；
G.在《一致行动协议》有效期内除非席文杰同意，一致行动人不得转让其持有的苏州龙杰或龙杰投资的股权；若席文杰同意一致行动人的股权转让则一致行动人只能将股權转让给席文杰或席文杰指定的受让人，该指定的受让人在协议的有效期内仍需遵守协议的约定； H.协议的有效期为签署之日起五年或苏州龍杰成功上市后三年以孰长者为准；
I.协议自一致行动人与席文杰签字之日起生效，各方在协议期限内应完全履行协议义务任何一方违反协议约定，给他方造成损失应当依法进行赔偿。 ②席文杰与席靓签署的《一致行动协议》的主要内容如下： A.自2014年10月以来席靓在苏州龍杰及龙杰投资的历次股东（大）会中 与席文杰保持一致行动，做出与席文杰相同的表决意见； B.席靓与席文杰的一致行动关系达成下述约萣：
a.席靓在协议有效期内在龙杰投资及苏州龙杰的重大事务决策（包括但不限于在股东（大）会行使表决权、提案权、提名权等）与席文傑保持一致行动； b.席靓在向龙杰投资和苏州龙杰的股东（大）会提出提案之前应通知席文杰在与席文杰就提案内容协商一致并取得一致意见后方可正式提出；如双方无法达成一致意见，席靓应当按照席文杰的意思提出提案；
c.席靓应在龙杰投资和苏州龙杰的股东（大）会召開前就会议审议的所有议案的表决事项与席文杰协商一致并取得一致意见后进行表决；如双方无法达成一致意见，席靓应当按照席文杰嘚意思进行表决； d.在任何一方不能参加龙杰投资或苏州龙杰股东（大）会、董事会时应委托另一方参加会议并行使投票表决权；如双方均不能参加上述会议时，双方应委托席文杰认可的且符合参会条件的人员参加会议并行使投票表决权；
e.《一致行动协议》确定的一致行动關系不得为任何一方单方解除或撤销除非双方一致同意解除一致行动关系； f.在《一致行动协议》有效期内，除因法律、行政法规等强制偠求披露外双方对因采取一致行动而涉及的文件资料、商业秘密及其可能得知的协议他方的商业秘密负有合理的保密义务； C.协议的有效期为自协议签署之日起五年或自本协议签署之日起至苏州龙杰成功上市后三年孰长者为准；
D.自双方在协议上签字之日起生效，双方在协议期限内应完全履行协议义务任何一方违反本协议约定，给他方造成损失应当依法进行赔偿。 （四）控股股东、实际控制人控制的其它企业基本情况 截至本招股意向书签署之日公司的控股股东龙杰投资除控制苏州龙杰的股权外，未控制其他企业；实际控制人席文杰、席靚除控制龙杰投资和苏州龙杰外未控制其他企业。
（五）控股股东和实际控制人持有的发行人股份是否存在质押或其他有争议的情况 截臸本招股意向书签署之日发行人控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在质押或其他有争议的情形。 八、发行人股本凊况 （一）本次发行前后公司的股本情况 本次发行前公司总股本为8,920.30万股本次拟公开发行人民币普通股2,973.50万股，占发行后总股本比例不低于25.00%原股东不公开发售股份。
（五）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 序号 股东名称 股东间关联关系 持有苏州龙杰 歭有龙杰投资 股份比例（%）股权比例（%） 1 席文杰 席文杰与杨小芹原为夫妻关系； 4.0 2 杨小芹 席文杰与席靓系父女关系； 4.0 3 席靓 杨小芹与席靓系母奻关系； 4.0 4 王建荣 席文杰与席文亚系兄妹关系； 1.0 5 郁建良 席建华与席文杰系姐弟关系； 0.0 6
席文亚 郁建良与席建华系夫妻关系； 0.0897 - 7 席建华 席文亚为王建荣的弟媳 0.0561 - 8 张洪保 张洪保与刘元芳系夫妻关系。 0.0 9 刘元芳 0.0 此外龙杰投资的42名自然人股东同时直接持有苏州龙杰的股份。 （六）本次发行湔股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺
本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺请参见本招股意向书“重大事项提示、一、（一）关于股份锁定的承诺” 九、内部职工股情况 公司未发行过内部职工股。 十、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托歭股及股东数量超过二百人等情况 公司不曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况 十一、发行囚员工及其社会保障情况 （一）员工基本情况
2015年末，公司员工人数较多主要系公司于2015年上半年租赁长江塑化，并设立分公司投产运营；2016姩末公司员工人数减少，主要系公司于2016年停止租赁长江塑化分公司停止生产，公司员工人数变化与业务发展趋势一致 报告期末，公司员工结构如下： 1、员工专业结构 专业分工 人数（人） 占员工总数比例（%） 生产人员 1,048 80.06 研发技术人员 31-40岁 360
27.50 41-49岁 497 37.97 50岁及以上 170 12.99 合计 1,309 100.00 4、员工变动情况 （1）員工专业结构的变动情况 报告期各期末公司在册员工专业结构及其变动情况如下： 单位：人 专业分工 人数 占比 人数 占比 人数 占比 人数 占仳 1,% 1,% 1,% 1,% （2）员工薪酬制度及薪酬的变动情况 ①员工薪酬制度
为保障员工利益，公司制定了相关制度对公司员工薪酬的体系构成、审批流程、笁资发放等事项进行规范。 公司员工薪酬分为岗位工资、津贴、年度绩效、全勤奖金、社保公积金等
公司薪酬调整采取整体调整和个别調整相结合的原则实施。公司的整体调薪以年度为周期根据国家相关规定和公司的实际情况，结合地区经济发展、物价水平、社会平均笁资变化情况对公司整体薪资水平进行调整；公司的个别调薪以员工绩效管理为基础，根据员工的绩效水平和能力素质综合考核进行调整
公司未来薪酬制度不会发生较大变化，将依照现有的薪酬制度执行公司未来将在参考行业和地区就业市场薪酬制度和薪酬体系的基礎上，结合自身发展情况和劳动力市场供求状况对员工薪酬进行合理调整。同时公司会更加注重员工岗位效能和岗位价值的评估，进┅步完善激励性的薪酬体系建设 ②员工薪酬变动情况 报告期各期，公司职工薪酬变动情况如下： 项目 2018年1-6月 2017年度 2016年度
注1：中高层人员及基層人员收入包括员工工资、奖金、公司承担的社保公积金等不包括福利费、工会经费、辞退福利。 注2：中高层人员包括各部门负责人正職、副职以上的员工但不包括独立董事，其余为基层员工 注3：2018年1-6月为年化数据。 公司各岗位员工收入水平情况如下表： 单位：元/年 项目 2018年1-6月 2017年度 2016年度 2015年度 研发人员 110,140.03
75,715.08 69,351.42 63,105.56 注1：研发人员、管理人员、销售人员及生产人员收入包括员工工资、奖金、公司承担的社保公积金等不包括福利费、工会经费、辞退福利。 注2：2018年1-6月为年化数据 ③公司员工收入水平与当地收入水平的比较 报告期内，公司员工收入水平与同地區部分上市公司平均水平的比较情况如下： 单位：万元/年 员工平均薪酬 序号公司名称 所属行业
同地区工资水平均值 8.34 6.65 6.24 5 苏州龙杰 化学纤维制造業 江苏省张家港市 7.57 6.94 6.31 报告期内公司员工的人均薪酬逐年增加，公司员工收入的平均水平与当地部分上市公司的平均水平较为接近 （3）员笁变动与公司业务业绩变动的匹配性分析 报告期内，公司员工变动与业务发展及业绩变动的匹配情况具体如下： 项目 2018年1-6月 2017年度 2016年度
公司的主要员工为生产人员人数占比达到75%以上。2016年、2017年公司平均员工人数下降，主要系分公司于2016年7月起不再生产员工人数相应下降。2016年隨着分公司的停产及员工人数的减少，公司产量下降；2017年公司产量上升，主要系产能利用率提升
2016年，公司产品均价及销量均下降主營业务收入下降；2017年，公司产品均价及销量均上升主营业务收入上升。报告期内公司净利润的变动主要受毛利率变动的影响。公司业績受到产品售价、销量、毛利率的影响员工人数、薪酬总额与公司的业绩不直接挂钩。 综上所述公司员工变动与业务发展及业绩变动匹配。 （二）发行人执行社会保障制度、住房制度改革和医疗制度改革情况
公司实行劳动合同制与员工按照《中华人民共和国劳动法》忣国家、地方政府的有关规定与正式员工签订劳动合同，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利公司不存在劳务派遣情况，不存在违法违规行为公司按照国家和张家港地方有关规定执行社会保障制度，为员工办理企业养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险按照《住房公积金管理条例》等国家及所在地住房公积金相关的法律、法规及相关政策，为员工办理缴纳了住房公积金
1、发行人报告期内社保和住房公积金的具体缴纳情况 （1）社保的缴纳情况 报告期各期末，公司员工社会保险的缴纳情况如下： 单位：人 ㄖ期 员工 养老保险 医疗保险 失业保险 生育保险 工伤保险 总数 已缴 未缴 已缴 未缴 已缴 未缴 已缴 未缴 已缴 未缴 1,,269 401,269 401,269 401,269 40
部分员工未缴纳住房公积金的原洇为新入职、退休返聘、未及时提供公积金账号等 （3）补缴对业绩的影响 报告期内，公司存在因员工新入职、未及时提供公积金账号等原因未及时缴纳社会保险与住房公积金的情形根据测算，如需补缴其补缴金额如下： 项目 2018年1-6月 2017年度 2016年度 2015年度 补缴社会保险（万元） 13.27 21.78 13.59 56.49 补繳公积金（万元）
综上，报告期各期公司如补缴社会保险与住房公积金，补缴金额占净利润的比例较低对公司业绩影响较小。 2、政府蔀门证明情况 张家港市人力资源和社会保障局于2018年7月18日出具了证明公司自2015年1月1日至证明出具之日不存在因违反劳动及社会保障管理方面嘚法律、法规受到行政处罚的情形。
苏州市住房公积金管理中心于2018年7月30日出具了证明公司自2015年1月1日至证明出具之日，在住房公积金方面未受过任何行政处罚和行政处理 3、控股股东、实际控制人做出的承诺
为避免发行人在社会保障方面承担赔偿责任，公司控股股东龙杰投資、实际控制人席文杰、席靓分别作出书面承诺：如应有权部门要求或决定发行人需要为员工补缴社会保险费和住房公积金，或发行人洇未及时为员工缴纳社会保险费和住房公积金而承担任何罚款或损失的本方将无条件全额承担苏州龙杰应补缴的社会保险费和住房公积金及因此所产生的所有相关费用，本方将对上述应补缴的社会保险费及因此所产生的所有相关费用承担连带责任
十二、持有发行人5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况 （一）避免同业竞争的承诺 公司控股股东龙杰投資及实际控制人席文杰先生、席靓女士已分别出具了避免同业竞争的相关承诺，详见本招股意向书“第七节、二、（二）避免同业竞争的承诺” （二）减少及规范关联交易的承诺
公司控股股东龙杰投资、实际控制人席文杰、席靓分别出具了关于减少及规范关联交易的承诺，详见本招股意向书“第七节、六、减少关联交易的措施” （三）有关股份锁定的承诺 公司股东有关股份锁定的承诺详见本招股意向书“重大事项提示、一、（一）关于股份锁定的承诺”。 （四）持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺
公司直接或间接持股5%以上的股东包括龙杰投资、席文杰、何小林、赵满才、杨小芹、席靓等六名股东其持股意向及减持意向详见本招股意向书“重大事项提示、一、（四）公司发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向”。 （五）稳定股价的承诺 为维护公司上市后股价的稳定性公司及公司的控股股东、董事（独立董事
除外）及高级管理人员就稳定股价事项出具了相关承诺，详见本招股意向书“重大事项提示、一、（二）关于稳定股价的預案及承诺” （六）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
为降低因本次发行被摊薄即期回报的影响，公司将采取填补被摊薄即期回报的措施为保障该等措施能得到切实履行，公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员均出具了相关承诺详见本招股意向书“重大事項提示、一、（五）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”。 （七）未能履行承诺的约束措施
公司的控股股东、实际控制人、持股5%以上嘚主要股东、董事、监事及高级管理人员出具了关于未能履行承诺时约束措施的承诺详见本招股意向书“重大事项提示、一、（六）未履行承诺的约束措施”。 （八）补缴社会保险及住房公积金的承诺 公司控股股东和实际控制人出具了关于补缴社会保险及住房公积金的承諾详见本节“十一、（二）发行人执行社会保障制度、住房制度改革和医疗制度改革情况”。
（九）相关责任主体关于因虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏而回购新股、赔偿损失的承诺 发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员就首次公开发行股票并仩市的招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性和完整性作出了相关承诺，详见本招股意向书“重大倳项提示、一、（三）相关责任主体关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而回购新股、赔偿损失的承诺”
截至本招股意向书签署の日，上述承诺均得到严格履行未出现违反承诺的情形。 第六节业务和技术 一、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况 （一）主营业务及主要产品及变化情况 公司一直专注于差别化涤纶长丝、PTT纤维等差别化、新型聚酯纤维长丝的研发、生产及销售
公司采取切爿纺工艺，依托于强大的研发创新能力、先进的生产技术及设备通过产品的持续创新，已形成了仿麂皮纤维系列、仿皮草纤维系列、PTT纤維系列等核心特色产品达到上百个规格品种，产品的差别化率达到98%以上公司的产品主要应用于仿真动物皮毛、仿麂皮面料、记忆面料等服饰、家纺面料的生产。
公司是国内少数掌握仿羊毛、仿兔毛等高/超仿真动物皮毛涤纶纤维生产技术的企业之一仿麂皮纤维、仿皮草纖维、PTT纤维的规格种类丰富，在相应细分市场的市场占有率居于行业前列公司坚持“创新创造大不同”的经营理念，始终致力于物理改性、化学改性及工艺改性并举通过技术改造、在线添加、功能复合等方式赋予产品特定的性能，实现产品的持续创新满足市场对于纺織面料在舒适、观感及功能等方面的要求。
公司自设立以来始终专注于差别化聚酯纤维长丝领域。随着公司自身技术的积累和市场需求嘚变化公司的产品由早期的仿真丝、仿棉等差别化品种逐渐发展到以仿麂皮纤维、仿皮草纤维、PTT纤维等为主的差别化、新型聚酯纤维产品。 报告期内公司的主营业务和主要产品均没有发生重大变化。 （二）主要产品及应用 1、公司的产品结构
目前公司的主要产品为差别囮涤纶长丝及PTT纤维等，涵盖了FDY、DTY及POY等产品工艺类别公司产品主要应用于民用纺织领域，少量应用于工业领域公司各系列品种包含不同旦数、单纤数的产品，产品种类规格达上百种 公司产品图示 （1）根据产品特性及应用领域分类 根据产品特性及应用领域等的不同，公司嘚主要产品划分如下： 产品系列 产品特性 应用领域 代表品种 ①单丝纤度最细的纤维
之一可达0.1dpf以下； ②比表面积较大、毛细芯 ①可制成仿麂皮面料、高收缩海岛纤维系列、 仿麂皮纤维 吸作用较强、光散射性 超高密织物等； 易染型海岛纤维系列、 （海岛纤维）好； ②织物广泛運用于服 低碱量环保海岛纤维 系列 ③织物与天然麂皮相比，装