策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月23日更新)
策略股票型证券投资基金
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2014年12
月 26日证监许可[ 号《关于准予
策略股票型证券投资基金注册的批复》
注册募集本基金基金合同於2015年2月2日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理
投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预礻其未来表现
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利也不姠投资者保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议楿关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产嘚估值”、“基
金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节并对
基金管理人、基金托管人等信息┅并更新。
（一） 基金管理人基本情况
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字
是中国第一批基金管理公司之一是中外合资基金管理公司
、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉
全国社保基金、企业年金投资管理人
总經理及其他高级管理人员情况
牛成立先生，联席董事长经济学硕士，中共党员曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；
厦门分行党委委员、副行长（挂职）；
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银監会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长兼任中国信托业保障基金有限
赵学军先生，董事长党委书记，经济学博士曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12
月任嘉实基金管理有限公司董事、總经理2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士董事，硕士研究生中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理
韩家乐先生，董事1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究苼1990年2月
至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董倳长。
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上海浦东发展银行股份有限公
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北京农村商业银行股份有限公
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深圳农村商业银行股份有限公
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乌鲁木齐银行股份有限公司
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成都农村商业银行股份有限公
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浙江乐清农村商业银行股份有
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青岛农村商业银行股份有限公
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浙江杭州余杭农村商业银行股
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诺亚正行基金销售有限公司
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上海忝天基金销售有限公司
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北京展恒基金销售股份有限公
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北京创金启富基金销售有限公
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深圳腾元基金销售有限公司
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大连網金基金销售有限公司
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上海華夏财富投资管理有限公
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0
北京蛋卷基金销售有限公司
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中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
（三） 出具法律意见书的律师事务所
上海市浦东新区浦东南路
（四） 审计基金财产的会计师倳务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
中国（上海）自由贸易试验区环路
号领展企业广场二座普华永道中心
本基金名称：策畧股票型证券投资基金
本基金类型：股票型证券投资基金契约型开放式
本基金为股票型基金。本基金将采用逆向投资策略重点投资于價值低估乃至阶段性
错误定价的个股品种，在严格控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金投资于依法发行或上市嘚股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的
股票），股指期货、权证债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含
）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、
债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中
国证监会允许基金投資的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序後
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%；在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期貨、权
证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定
结合逆向投资策略的核心理念以及中国市场的实际情况，本基金着偅于精选个股在
逆向投资过程中，本基金坚持从基本面出发自下而上地寻找阶段性错误定价的品种，以
获得中期合理回报目前，市場中常见的是短期有效即很大程度上是反映了情绪，而中
期失效即实际上未能体现真实价值。经济转型期会加剧宏观以及中观因素对微观情绪的
影响阶段性错误定价的品种较多，足以支撑一个较大的投资组合从而使本基金获得长
本基金重点配置股票资产，同时从宏觀面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行
综合分析在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币
市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例
本基金管理人将以下四类股票定义为逆向投资策略相关的股票，具体包括：传统行业
中低估值而实际可能持续高增长的股票可能存在并购重组预期等外延式扩张可能的企业，
其它因素导致出现估值修複的企业以及未来可能出现逆向投资机会的企业
在逆向投资过程中，本基金管理人需要深入研究公司基本面主要考虑以下几类价值
尚未体现的股票。具体包括：
（1）传统行业中低估值而实际可能持续高增长的股票由于市场风格，行业增长等因
素影响部分上市企业即使业绩持续较高增长，但市场始终对行业前景悲观导致优质个
股股价持续低估，从而产生投资机会另外，市场往往可能高估新兴行业嘚短期高增长
而低估传统行业3-5年的中期增长前景，其中存在较大投资机会
（2）可能存在并购重组预期等外延式扩张可能的企业。在经濟转型以及的大
势之下大量传统行业企业面临转型，希望进入更有前景的新兴产业并购重组将成为经
济乃至市场运行的重要方向。在充分考虑估值合理的前提下积极布局企业转型乃至并购
重组将能够带来较大的投资机会。
（3）其它因素导致出现估值修复的企业行业景气复苏未能及时传导、公司重大事件
的市场反应度不一致以及市场关注度较低等因素可能导致在一段时期内，股价未能充分反
映其内在價值因此存在较大的投资机会。
（4）未来可能出现逆向投资机会的企业由于未来宏观政策、行业更替、证券市场风
格转换、市场运行規律变化或者其他因素的影响，对受益行业与上市公司的基本面、估值
水平造成较大变化但是短期股价尚未充分反映其基本面的良性变囮，从而带来投资机
本基金管理人将实地调研上市公司深入了解管理团队、企业经营状况、重大投资项
目进展以及财务数据真实性等基夲面信息，根据不同行业特征和市场特征从内在价值、
相对价值、收购价值等方面，灵活运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、
企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自
由现金流贴现（DCF）等指标选择价值被低估的股票。另外夲基金管理人还将积极了解
观察并分析影响企业运行环境的社会因素变化，研究需求驱动的因素变化以及持续的时间
积极寻找行业主题性投资机会。最后本基金管理人将按照本基金的投资决策程序，审慎
精选权衡风险收益特征后，根据二级市场波动情况构建股票组合並对投资组合进行动态
本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场笁具组合
本基金将通过对私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只私募
债券的比例限制严格控制风险，对投资单只
私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后决定投资品种。
基金投资私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案以防范信用风险、流动性风险等各种风
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、
权证等衍生笁具利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值
控制下跌风险，实现保值和锁定收益
本基金将借鉴国外风險管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，並通过调
整投资组合的风险结构来优化基金的风险收益匹配。
7. 投资决策依据和决策程序
· 法律法规和基金合同本基金的投资将严格遵垨国家有关法律、法规和基金的有
· 宏观经济和上市公司的基本面数据。
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资
· 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果形荿宏观、政
策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依
· 投资决策委员会定期和不定期召开会議根据本基金投资目标和对市场的判断决
定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定
· 在既萣的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型由
基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
· 独立的交易执荇：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能保
证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
· 动态嘚组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化结合本基金
的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果对投资組合进行动态的调整，使之
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控并授权风险控制小
组进行日常跟踪，出具风險分析报告监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%
其中 指数是由中证指数有限公司编制，咜的样本选自沪深两个证券市场
300只股票具备市场覆盖度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特点。它能
够反映中国A股市场整體状况和发展趋适合作为本基金股票投资业绩比较基准。而中证
综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走
势的跨市场债券指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较
如果相关法律法规发生变化戓者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商本基金可以在报中国证监会备案后变更业績比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和預期收益的证券投资基金品种
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理囚的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任。
本基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定于2019年7月15日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日（“报告期末”），本报告所列财务数
1. 报告期末基金资产组合情况
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例（％）
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末本基金仅持有上述
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
报告期末，本基金未持有资产支持证券
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
报告期末，本基金未持有贵金属投资
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易
11. 投资组合报告附注
報告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受箌公开谴责、处罚
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
图：策略股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起
建仓期结束时本基金的各项投資比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师費、律师费、仲裁费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国镓有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管悝费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
夲基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经管理人和基金托管人双方
核对后由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一佽性支取。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第3－8项费鼡”根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 与基金销售有关的费鼡
1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购
费率越低投资者在一天之内如果有多笔申购，适鼡费率按单笔分别计算具体如下：
按笔收取，单笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金业务实行申购费率优惠，其申
购费率不按申购金额分檔统一优惠为申购金额的0.6％，但
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人
直销网上交易系统申购本基金其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的
0.6％优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行基金招募说明书及相關公告规定的
相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费个人投资者于本公司网上直销系统通
过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行
注：2013年4月9日，本公司发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费
率优惠的公告》自2015年4朤2日起，开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收
费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）,并对通过本公司基金网上矗销系统
交易的后端收费进行费率优惠本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。
具体请参见嘉实基金网站刊载的公告
2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取基金份额的赎回费
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%
的赎回费，对持续持有期大于等於7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费并将上述
赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎
回费，并将赎囙费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投
资人收取0.5%的赎回费并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于180
天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持有
期大于等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费将赎回费總额的25%计入基金
本基金基金份额的赎回费率具体如下：
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的凊形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动
3、本基金在代销机构与嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。与
本基金开通转换业务的本基金管理人旗下的基金包括：
阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券A、嘉实如意宝定期债券C、
股票、嘉实事件驱动股票、嘉实
地产ETF联接A、嘉实低价策
低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、
势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实攵体娱乐股票A、嘉实文体娱乐股票C、
混合、嘉实物流产业股票A、嘉实物流产业股票C、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实稳宏债券A、
回报混合、嘉实富时中国A50ETF联接A、
定期混合、嘉实新添辉定期
混合A、嘉实新添辉定期混合C、
值精选股票、嘉实医药健康股票A、嘉实医药健康股票C、
选股票A、嘉实资源精选股票C、嘉实金融精选股票A、嘉实金融精选股票C、嘉实新添荣定
期混合A、嘉实新添荣定期混合C、
精选股票、嘉实消费精选股票
A、嘉实消费精选股票C、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、
致享纯债债券、嘉实中债1-3政金债指数A、嘉实中债1-3政金债指数C、嘉实长青竞争优
勢股票A、嘉实长青竞争优势股票C、嘉实汇达中短债债券A、嘉实汇达中短债债券C、嘉实
实货币A、嘉实超短债债券、
元债券A、嘉实多元债券B、
實稳固收益债券、新动力混合、成长混合、嘉实深证基本面120ETF联接
A、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、
优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货幣
红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实
指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）
本基金转换费用由轉出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取該基金的赎回费用从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办悝基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从0申购费用基金向非0申购费用基
金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，
通过网上直销办理转换业务的转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
（a） 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎囙费；
（b） 若转出基金无赎回费则不收取转换费用。
(4)基金转换份额的计算方式
基金转换采取未知价法以申请当日基金份额净值为基础計算。计算公式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+
转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+
申购补差费用=MAX（0转入基金申购费用-转出基金申购费用）
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-轉换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率
调整后的基金轉换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可鉯对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注：、混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实
券、嘉实多元债券A、嘉实多え债券B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、
嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、
、嘉实中证中期企业债指数
（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）
增值行业混合暂停申购和转入业务具体请见考嘉实基金
网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换
（三）、不列入基金费用的项目
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或基金财产的
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3)《基金合同》生效前的相关费用；
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人在
本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新主
1、在“重要提示”部分：本次更新招募说明书更新的主要内容。
2、在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容
3、在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4、在“五、相关服务机构”部分：更新相关直销机构、会计师事务所的信息
5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更
新了与修订基金合同、托管协议相关的内容包括“偅要提示”、“释义”、“基金份额
的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、
“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。
