10,029,466.84
20,762,748.24
-51.69％工程技术服务
6,449,749.54
7,003,356.08
-7.90％工程技术服务
5,249,865.14
3,173,836.95
65.41％工程技术服务
36,099,434.48
29,457,825.96
22.55％工程技术服务
57,828,516.00
60,397,767.23
-4.25％合计
282,095,746.31
403,565,683.69
-30.10％（6）报告期内合并范围是否发生变动□ 是 √ 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）
91,231,146.05前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
21.93％前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00％公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例1
32,988,854.41
23,285,265.58
12,239,598.29
11,664,967.94
11,052,459.83
2.66％合计
91,231,146.05
21.93％主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）
61,948,401.09前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
20.76％前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比
0.00％例公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例1
40,677,650.00
9,423,331.30
4,218,752.99
4,104,107.79
3,524,559.02
1.18％合计
61,948,401.09
20.76％主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文3、费用
重大变动说明销售费用
63,938,739.79
77,082,086.85
-17.05％管理费用
122,559,352.41
124,732,485.75
-1.74％财务费用
-8,375,410.52
-11,103,797.65
24.57％4、研发投入√ 适用 □ 不适用
公司坚持走科技创新之路，产品开发遵循在自主开发的基础上广泛合作的原则，并以顾客需求变化及行业技术发展趋势为方向，产品涉及石油勘探开发上游到石油产品加工下游。
1.柴油十六烷值测定机完成研发测试工作，经过调试和评油测试，各项技术指标符合开发预期，完全符合ASTM D613、GB／T386《柴油着火性质测定法（十六烷值法）》标准要求，同时与之配套的全自动配油器也一并完成研制和测试，产品已经投放市场。该产品的成功研制，填补了国内空白，将打破进口仪器在国内市场的垄断局面，可以为客户大幅节约成本，同时也将提高国产仪器在国际市场的竞争力。
2.承担的国家重大科学仪器设备开发专项-随钻地质油气多参数分析仪的研制与应用研究项目按计划结项。完成了随钻地质参数检测器、钻井液油气分析模块、井下钻井液脉冲器、井下供电部件的研制，开发了采集处理软件和分析应用软件，开展了高温器件及仪器可靠性研究，完成了随钻地质油气多参数分析仪的示范应用与研究任务。仪器开发、应用开发、工程化开发指标均达到项目任务书的考核要求，顺利通过上海市科委的初步验收。
3.公司成功研制了大范围高压力变径闸板、高压高抗硫剪切闸板、高温橡胶密封件、气密封防喷器等产品。功能试验验证达到API 16A要求。其技术性能指标在国内同类型产品中处于领先地位。目前，该类产品已经实现销售，得到了客户的一致好评，取得良好社会效益和经济效益。公司研发投入情况
变动比例研发人员数量（人）
23.38％研发人员数量占比
3.31％研发投入金额（元）
79,920,727.33
73,339,698.82
8.97％研发投入占营业收入比例
7.26％研发投入资本化的金额（元）
76,396,983.21
0.00资本化研发投入占研发投入的比例
0.00％研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明√ 适用 □ 不适用
本期公司随钻地质油气参数分析仪的研制和应用研究项目资本化的金额为76,396,983.21元,上年同期无项目达到资本化要求，公司内部研究开发项目在获得国家科学技术部批准立项阶段作为开发支出核算起始点，自该项目达到预定可使用状态，并且预计很可能通过上海市科学技术委员会及国家科学技术部验收之日起转为无形资产及固定资产列报。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文5、现金流
同比增减经营活动现金流入小计
479,509,960.50
596,377,545.99
-19.60％经营活动现金流出小计
533,364,962.27
634,624,263.77
-15.96％经营活动产生的现金流量净额
-53,855,001.77
-38,246,717.78
-40.81％投资活动现金流入小计
234,551,097.03
413,062,569.86
-43.22％投资活动现金流出小计
280,980,151.66
399,346,823.96
-29.64％投资活动产生的现金流量净额
-46,429,054.63
13,715,745.90
-438.51％筹资活动现金流入小计
4,300,000.00
4,000,000.00
7.50％筹资活动现金流出小计
4,515,672.00
40,041,723.32
-88.72％筹资活动产生的现金流量净额
-215,672.00
-36,041,723.32
99.40％现金及现金等价物净增加额
-97,043,489.02
-56,765,531.44
-70.95％相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少40.81％，原因在于本年度销售额下降明显及部分客户资金紧张，导致本年度销售商品、提供劳务资金回笼速度放缓。2、投资活动现金流入小计较上年同期减少43.22％，主要原因在于本年度到期收回的理财产品有所减少。3、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少438.51％，主要原因在于本年度到期收回的理财产品有所减少。4、筹资活动现金流出小计较上年同期减少88.72％，主要原因在本年未进行现金股利分配所致。6、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加99.4％，主要原因在于本年未进行现金股利分配。7、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少70.95％，主要原因在于本年经营活动产生的现金流量净额减少明显、投资活动产生的现金流量净额减少明显。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用由于国际油价持续下滑并长期保持在低位徘徊，经济复苏缓慢等因素，石油行业资金紧张，公司本年度的现金回款放缓。这是导致经营活动产生的现金净流量与本年度经营性利润存在差异的主要原因。三、非主营业务分析√ 适用 □ 不适用
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性投资收益
3,112,244.39
2.92％ 理财产品投资收益
对杭州丰禾投资款的或有对价公允价值变动损益
6,596,493.52
的公允价值变动资产减值
72,641,759.40
68.04％ 坏账准备及存货跌价
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
政府补助及固定资产处置利得
营业外收入
13,982,773.08
营业外支出
653,067.82
0.61％ 对外捐赠、赔偿支出等
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
重大变动说明
占总资产比例
占总资产比例
114,779,568.58
7.07％ 194,610,279.20
463,637,198.51
28.55％ 552,708,985.59
301,033,428.68
18.53％ 322,530,513.39
投资性房地产
30,498,498.02
长期股权投资
280,057,164.09
17.24％ 174,879,755.08
4,293,748.89
0.26％ 100,649,787.96
4,000,000.00
4,000,000.00
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
本期公允价值 计入权益的累计 本期计提
本期购买金额
本期出售金额
公允价值变动
的减值金融资产1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
5,000,868.49
8,600,000.00
7,600,000.00
6,058,244.38资产（不含衍生金融资产）金融资产小计
5,000,868.49
8,600,000.00
7,600,000.00
6,058,244.38上述合计
5,000,868.49
8,600,000.00
7,600,000.00
6,058,244.38金融负债
70,638,249.14
6,538,249.14
91,900,000.00
64,100,000.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文3、截至报告期末的资产权利受限情况所有权或使用权受到限制的资产
期末账面价值
17,212,778.40
票据、信用证、保函保证金五、投资状况分析1、总体情况√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
167,000,000.00
53,000,000.00
215.00％说明：本报告期增资上海神开石油设备有限公司 15,000 万元、增资上海神开石油科技有限公司 1,700 万元。2、报告期内获取的重大的股权投资情况□ 适用 √ 不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□ 适用 √ 不适用4、以公允价值计量的金融资产√ 适用 □ 不适用
计入权益的 资产
本期公允价
报告期内购入
报告期内售出 累计投资收
初始投资成本
累计公允价
资金来源 类别
值变动损益
值变动基金
5,000,000.00 58,244.38
8,600,000.00
7,600,000.00 24,387.82
6,058,244.38 自有资金合计
5,000,000.00 58,244.38
8,600,000.00
7,600,000.00 24,387.82
6,058,244.38
--5、募集资金使用情况√ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况√ 适用 □ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更
本期已使 已累计使
变更用途 用途的募 用途的募
募集资金募集年份 募集方式
用募集资 用募集资
的募集资 集资金总 集资金总
按照原用2009
69,999.16 3,344.84 61,699.47
18.96％ 13,922.6
途使用合计
69,999.16 3,344.84 61,699.47
18.96％ 13,922.6
募集资金总体使用情况说明
2009 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 183.24 万元，实际可使用募集资金 71,495.06 万元。2009 年度公司共使用募集资金 10,308.18 万元，其中支付募集资金项目费用 8,995.52 万元，支付发行费用 1,312.66 万元，截至 2009年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 61,186.88 万元。
2010 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 965.40 万元，实际可使用募集资金 62,152.28 万元，2010 年度公司共使用募集资金 13,926.37 万元，全部为支付募集资金项目费用，截至 2010 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 48,225.91 万元。
2011 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 720.76 万元，实际可使用募集资金 48,946.67 万元，2011 年度公司共使用募集资金 7,147.13 万元，其中，2,457.13 万元用于支付募集资金项目，4,690.00 万元用于对江西飞龙钻头制造有限公司 67％股权的增资并购，临时补充流动资金 6,500.00 万元。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 35,299.54 万元。
2012 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 779.91 万元，实际可使用募集资金 36,079.45 万元，2012 年度公司共使用募集资金 3,298.46 万元，其中，2,324.23 万元用于支付募集资金项目，939.23 万元用于成立 ShenkaiPetroleum ,LLC，35.00 万元用于收购江西飞龙钻头制造有限公司咨询费；临时补充流动资金 6,500.00 万元。截至 2012年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 32,780.99 万元。
2013 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 1,258.09 万元，收回临时补充流动资金 6,500.00 万元，实际可使用募集资金 40,539.08 万元，2013 年度公司共使用募集资金 8,617.06 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产基地发展项目 3,361.16 万元、增资上海神开石油科技有限公司 1,919.44 万元、国家重大科学仪器设备开发项目1,800.00 万元，在美国设立 Shenkai Petroleum ,LLC 1,536.46 万元。截至 2013 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 31,922.02 万元。
2014 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 737.22 万元，实际可使用募集资金 32,659.24 万元，2014 年度公司共使用募集资金 6,388.31 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产基地发展项目 4,139.81 万元、上海神开石油科技有限公司购买设备 248.50 万元、购买杭州丰禾 60％股权支付 2,000.00 万元。截至 2014 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 26,270.93 万元。
2015 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 569.96 万元，实际可使用募集资金 26,840.89 万元，2015 年度公司共使用募集资金 9,981.78 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产基地发展项目 3,612.11 万元、上海神开石油科技有限公司购买设备 719.67 万元、国家重大科学仪器设备开发项目 650.00 万元、购买杭州丰禾 60％股权支付4,000.00 万元、增资全资子公司并投资设立迪拜公司 1,000.00 万元。截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 16,859.11 万元。
2016 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 408.33 万元，实际可使用募集资金 17,267.44 万元，2016 年度公司共使用募集资金 3,344.84 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产基地发展项目 2,024.84 万元、国家重大科学仪器设备开发项目 1,320 万元。截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 13,922.60 万元。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）募集资金承诺项目情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金 调整后投
是否达 行性是承诺投资项目和超募
预定可使 本报告期实
承诺投资 资总额
累计投入 进度(3)
到预计 否发生
化承诺投资项目石油化工装备高科技
2017 年 12产品生产基地发展项 是
47,730 2,024.84 40,841.17 85.57％
月 31 日目增资上海神开石油科
2016 年 12
2,887.61 82.50％
否技有限公司
月 31 日国家重大科学仪器设
2016 年 09
3,770 100.00％
不适用 否备开发项目
月 30 日投资并购杭州丰禾石
2014 年 12
6,000 100.00％
1,545.15 是
否油科技有限公司
月 23 日承诺投资项目小计
61,000 3,344.84 53,498.78
--超募资金投向增资并购江西飞龙钻
2011 年 01
4,725 96.43％
-816.18 否
否头制造有限公司
月 31 日投资 Shenkai
2013 年 12
2,475.69 99.03％
-133.94 否
否Petroleum,LLC
月 31 日增资全资子公司并投
2015 年 12
1,000 100.00％
否资设立迪拜公司
月 31 日增资全资子公司并投
2017 年 12
否资设立俄罗斯公司
月 31 日超募资金投向小计
69,700 3,344.84 61,699.47
1、神开石油仪器增加生产设备项目为石油化工装备高科技产品生产基地发展项目的子项目。原计划以
募集资金投入金额 3,193 万元用于新增 47 台生产设备，目前该项目实际投入募集资金 231.69 万元，
剩余募集资金 2961.31 万元。公司募集资金到位后，由于石油化工装备行业竞争加剧，格局发生较大未达到计划进度或预 变化，一些老产品的市场受到较大的冲击，为避免投资风险，公司相应放缓了该项目的投入进度；于计收益的情况和原因 此同时公司加大自主研发的投入，力争在新产品研发上形成竞争优势，因此使得募集资金投资项目投（分具体项目）
资进度低于计划进度。
2、增资全资子公司并投资设立俄罗斯公司项目原计划投入金额 300 万元，该项目资金目前尚未实现投
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目可行性发生重大
无变化的情况说明
1、2011 年 1 月 5 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用超额募集资金增资重组江
西飞龙钻头制造有限公司的议案》，同意将部分超募资金 4,900 万元用于对江西飞龙钻头制造有限公
司的增资及相关费用，已使用并购资金及费用共计 4,725 万元，持有其 67％的股权。
2、2012 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用超额募集资金在美国投资超募资金的金额、用途 设立全资子公司的议案》，同意在美国设立全资注册资本为 2,500 万元人民币（约合 400 万美元）的子及使用进展情况
公司，已投入注册资金 2475.69 万元（折合 400 万美元）。
3、2014 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金对全资子公司
增资并投资设立迪拜公司的议案》、《关于使用超募资金对全资子公司增资并投资设立俄罗斯公司的议
案》，同意使用超募资金人民币 1,300.00 万元向全资子公司上海神开石油设备有限公司增资，并以其
为主体投资 1,000.00 万元设立迪拜公司和投资 300.00 万元设立俄罗斯公司，截至 2016 年 12 月 31
日，尚未完成俄罗斯公司的投资。募集资金投资项目实
不适用施地点变更情况
以前年度发生
1、2009 年公司第一届董事会第三次会议决定，对公司下属三个子公司进行重组，募集资金项目实施
主体随之改变。（1）将原计划对上海神开石油科技有限公司增资的 4,343 万元转为向上海神开石油设
备有限公司增资。（2）将原计划对上海神开采油设备有限公司增资的 4,539 万元转为向上海神开石油
设备有限公司增资。以上募集资金项目实施主体调整事项已经公司第一届董事会 2010 年第六次会议和
公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过。募集资金投资项目实施方式调整情况
2、2013 年公司第二届董事会第十一次会议决定，变更“研发测试中心项目”投资金额 1,547 万元，
变更“石油设备项目”投资金额 2,223 万元，合计 3,770 万元用于投资“随钻地质油气多参数分析
仪的研制与应用研究”项目；变更“石油设备项目”投资金额 3,500 万元，用于增资神开石油科技；
上述变更投资金额合计为 7270 万元，占募集资金净额比例为 10.39％，上述资金用途的变更不影响公
司原募集资金投资项目的实施。以上募集资金项目调整事项已经公司 2012 年度股东大会审议通过。
3、公司第三届董事会 2014 年度第三次临时会议决定，变更“石油化工装备高科技产品生产基地发展
项目”投资金额 6,000 万元，用于投资购买杭州丰禾石油科技有限公司 60％股权。以上募集资金项目
调整事项已经公司 2014 年度第一次临时股东大会审议通过。
适用募集资金投资项目先 募集资金到位前，公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1,877.04 万元。经公司第一期投入及置换情况
届董事会 2009 年第二次会议批准，母公司和相关子公司分别于 2009 年 9 月、2009 年 10 月用募
集资金置换了上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。
1、2013 年 1 月 22 日，第二届董事会 2013 年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募用闲置募集资金暂时 集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，使用募集资补充流动资金情况
金中的 6,500 万元暂时补充流动资金。该笔募集资金已于 2013 年 7 月 12 日归还至募集资金账
户。2、2013 年 7 月 16 日，第二届董事会 2012 年第二次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，使用募集
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
资金中的 6,500 万元暂时补充流动资金。该笔募集资金已于 2013 年 12 月 30 日归还至募集资金账
户。3、2014 年 1 月 7 日，经公司第三届董事会 2014 第一次临时会议审议决定，批准公司在保证
募集资金项目建设资金需求的前提下，为提高资金使用效率，降低财务费用，维护公司和投资者的利
益，使用募集资金中的 6,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个
月，截至 2014 年 12 月 29 日，公司已将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专用账户。项目实施出现募集资
不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户，将继续用于前述募投项目用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况（3）募集资金变更项目情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10％以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型
营业收入 营业利润
研发、生产和销售石油井场测控设
备、石油钻探井控设备、采油井口上海神开
设备，主要产品为综合录井仪、钻 1,873,90
726,582, 343,992, 227,131, -114,852 -103,705,石油设备
井仪表、随钻测量仪器、防喷器和 0,000.00
983.32有限公司
防喷器控制装置、采油（气）树、
压井和节流管汇等工业
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文上海神开
石油勘探仪器及配件的销售，现场
215,030, 177,426, 91,150,2 -5,810,9 534,880.2石油科技
综合录井仪技术服务和定向井技
56.56有限公司
研发、生产和销售石油产品规格分上海神开
析仪器，主要产品为自动汽油辛烷 39,930,0
77,576,4 56,292,3 34,695,1 4,583,38 5,395,909石油仪器
值测定机和手动、自动油品性能检 00.00
.31有限公司
设计、开发、生产、销售地质钻探
牙轮钻头、金刚石钻头、取芯钻头、江西飞龙
石油钻采配件，石油化工机械，自
80,617,6 39,000,4 25,337,3 -10,626, -12,181,8钻头制造
动产品及相关技术的进出口业务，
53.58有限公司
同类产品的代理业务，其他机械设
备生产销售（以上项目国家有专项
规定的除外）
研发、生产和销售石油井场测控设
备、石油钻探井控设备、采油井口Shenkai
设备，主要产品为综合录井仪、钻 24,756,8
33,886,1 27,114,2 8,340,35 -2,041,0 -1,339,43Petroleu
井仪表、随钻测量仪器、防喷器和 50.00
防喷器控制装置、采油（气）树、
压井和节流管汇等。
密封件、石油钻采设备、模具、金上海神开
属材料（除专控）、橡塑制品的销
26,108,0 21,631,7 9,356,82 -25,815.密封件有
售，从事密封件、石油设备科技领
域内的技术开发、技术咨询、技术
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146,050, 104,836, 71,012,1 28,479,7 25,752,43石油科技
服务、咨询、成果转让。批发零售：
3.26有限公司
石油测井仪器及配件；货物、技术
进出口等。报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明公司下属全资子公司上海神开石油设备有限公司营业收入较上年同期下降 44.43％，净利润较上年同期减少 10,339.36 万元，对公司合并经营业绩造成重大影响。设备公司营业收入业绩波动主要是由于国际原油价格低迷导致市场形势严峻，石油公司资本性支出大幅萎缩，油气田工作量、装备需求以及油气服务价格均出现大幅下降，本报告期内订单和销售减少导致营业收入较上年同期下降明显，并导致设备公司毛利额及净利润下降明显。设备公司本期因计提应收款项坏账准备、存货跌价准备发生资产减值损失 5,547 万元，导致设备公司净利润下降明显。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望1、公司发展战略与经营计划
2017年原油价格触底反弹，欧佩克同意削减石油产量以来，原油价格始终保持在40～50美元／桶区间震荡。油气勘探开发投资仍然处于低位盘整，行业复苏、需求增长缓慢，行业形势不容乐观。我们要加快产品结构调整，在进一步夯实原有的石化装备的研发、制造这一主营业务的同时，大力挖潜高附加值产品，培育高利润业务板块。以GE战略合作项目为抓手，加快测井业务与随钻业务融合，打造国内最具竞争力的井下高端仪器业务板块。公司引进的定向井装备技术是对产业链的补充完善，紧扣油田工业大数据趋势，极大程度提升了企业在测录井领域产品应用及工程解决方案方面的综合能力。
2017年公司将在继续实施国际、国内市场并重的市场战略的同时，加快国际化战略步伐，集中资源，加大国际市场开拓力度。公司继续推进产品制造与工程服务并重战略，大力发展工程技术服务，进一步提高工程技术服务收入比重，优化收入结构，更好发挥产品制造与工程技术服务的协同效应。要狠抓基础性管理不放松，优化资产结构，改善运行质量，提高运行效率，进一步强化合同管理、生产组织、质量管理；加强目标成本制定，加强成本核算与管控，全面提升企业能力；构建清晰、严格、可靠的基础性管理流程；大力倡导开源节流，确保扭亏任务完成。我们要进一步加强人才高地建设，进一步优化人力资源队伍，要继续优化一二三线人员结构；加强员工培训，不断提高员工的业务能力和综合素质。
2、可能面临的风险（1）油价依然低位盘整，行业复苏缓慢，油气田开发投资、装备需求增长缓慢，将影响公司的经营计划及战略目标实现。（2）外汇风险，美元持续升值，导致新兴经济体货币贬值。本公司面临的汇率风险主要来源于以非美元计价的金融资产和金融负债，由于货币贬值非美元经济体支付能力下降，部分订单不能得到有效履行，公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。（3）国际市场政治、金融、法律等外部环境的变化，可能造成国际市场开拓困难和资产安全的风险。十、接待调研、沟通、采访等活动1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司2016年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润用于补充公司流动资金。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
公司2015年度未进行利润分配，也未进行资本公积金转增股本，公司未分配利润用于补充公司流动资金。
公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案情况：以公司日总股本316,443,173股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利1.00 元（含税），并每10股以资本公积金转增1.50股。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
以其他方式现金分 以其他方式现金
现金分红金额（含税） 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
分红的比例
股股东的净利润
的净利润的比率
-109,170,905.39
9,719,824.30
31,644,317.30
60,710,092.74
0.00％公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案□ 适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用
履行情况股改承诺
关于同业竞争、关 保证上市公司的独立运作，收购报告书或权益变
上海业祥投资
2015 年 09
联交易、资金占用 确保收购后上市公司在资
严格履行动报告书中所作承诺
管理有限公司
方面的承诺
产、人员、财务、机构、业
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
务等方面的完整及独立；避
免和消除与上市公司形成
同业竞争的可能性；规范和
减少与上市公司之间的关
保证上市公司的独立运作，
确保收购后上市公司在资
产、人员、财务、机构、业
关于同业竞争、关
浙江君隆资产
务等方面的完整及独立；避 2016 年 10
联交易、资金占用
管理有限公司
免和消除与上市公司形成 月 13 日
方面的承诺
同业竞争的可能性；规范和
减少与上市公司之间的关
联交易。资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行
是2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□ 适用 √ 不适用八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限
1境内会计师事务所注册会计师姓名
童冰薇、张冀申当期是否改聘会计师事务所√ 是 □ 否是否在审计期间改聘会计师事务所□ 是 √ 否更换会计师事务所是否履行审批程序√ 是 □ 否对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明
公司2015年度审计机构为上会会计师事务所（特殊普通合伙，原名上海会计事务所），结合公司情况及业务发展需求，公司第三届董事会第十次会议审议通过拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，聘期一年。公司独立董事已对本次聘用2016年度审计机构事项发表了独立意见，且该事项已经公司2016年度第一次临时股东大会审议通过。聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况□ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项√ 适用 □ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
涉案金额 是否形成预 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判
诉讼(仲裁)基本情况
结果及影响
决执行情况
和解协议均已 证券虚假陈述责任纠纷
履行完毕。十三、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。经公司在最高人民法院网查询，公司第一大股东上海业祥投资管理有限公司及其执行董事王阿炳先生均不属于“失信被执行人”。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文5、其他重大关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保√ 适用 □ 不适用（1）担保情况
单位：万元
公司与子公司之间担保情况
实际发生日期
实际担保金
是否履行 是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
披露日期上海神开石油设备有 2016 年 04
2016 年 06 月 15
416 连带责任保证 12 个月
日上海神开石油设备有 2016 年 04
连带责任保证 12 个月
月 28 日上海神开石油设备有 2016 年 04
连带责任保证 12 个月
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文上海神开石油设备有 2016 年 04
连带责任保证 12 个月
月 28 日报告期内审批对子公司担保额度
报告期内对子公司担保实际
2,492合计（B1）
发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保
报告期末对子公司实际担保
12,000额度合计（B3）
余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
实际发生日期
实际担保金
是否履行 是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
披露日期公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计
报告期内担保实际发生额合
2,492（A1+B1+C1）
计（A2+B2+C2）报告期末已审批的担保额度合计
报告期末实际担保余额合计
12,000（A3+B3+C3）
（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例
0.39％其中：（2）违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期实际 计提减值
报告期实受托人名 是否关联
起始日期 终止日期
收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
保本浮动平安银行 否
5,000 01 月 29 06 月 30 浮动收益
37.53 37.53
保本浮动平安银行 否
2,200 03 月 25 06 月 30 浮动收益
16.52 16.52
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
保本浮动平安银行 否
1,800 02 月 04 06 月 30 浮动收益
18.64 18.64
按一月期平安银行 否
10,000 07 月 01 12 月 31
135.55 135.55
按二月期平安银行 否
2,500 11 月 08 11 月 08
非保本浮中国银行 否
400 01 月 07 07 月 04 浮动收益
非保本浮中国银行 否
300 03 月 03 07 月 04 浮动收益
非保本浮中国银行 否
300 07 月 07 08 月 18 浮动收益
非保本浮中国银行 否
100 07 月 20 12 月 27 浮动收益
非保本浮中国银行 否
300 08 月 20 10 月 20 浮动收益
非保本浮中国银行 否
300 10 月 24 02 月 16 浮动收益
货币型基杭州银行 否
260 02 月 04 04 月 19 浮动收益
货币型基杭州银行 否
600 09 月 20 01 月 13 浮动收益
--委托理财资金来源
募集资金及闲置自有资金逾期未收回的本金和收益累计金额涉诉情况（如适用）
无委托理财审批董事会公告披露
2016 年 04 月 28 日日期（如有)
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文委托理财审批股东会公告披露
2016 年 05 月 21 日日期（如有)未来是否还有委托理财计划
有说明：上述 2016 年 1 月 29 日购买的 5000 万元理财产品中 1000 万元已于 2016 年 3 月 9 日赎回。（2）委托贷款情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况1、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。2、履行其他社会责任的情况（1）股东权益保护
公司建立了完善的法人治理结构，在股东大会的召集、召开和议事程序等方面规范管理，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权；保证了股东公开、公平、公正的享有各项权益。
公司认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，不存在选择性信息披露或提前透露非公开信息的情形；通过与投资者的电话交流、业绩说明会、互动易等多种方式的沟通渠道，强化投资者关系管理。保障公司股东尤其是中小股东拥有的合法权益。（2）职工权益保护
公司坚持以人为本，紧密围绕公司发展战略，建立科学透明的人才引进机制。
公司通过职业教育培训，不断提升员工职业技能水平，加强团队协作能力，为员工提供成长平台，实现公司与员工的共同发展。公司关心员工身体健康，通过定期体检、合理安排休假、广泛开展娱乐休闲活动，帮助员工提高身体素质。同时公司每年提供特定岗位为部分残疾人提供就业机会。（3）其他利益相关者权益保护
公司秉承客户至上理念，不断加强客户服务管理、提高服务水平，获得客户的广泛好评。
同时，公司与各级供应商及其他合作企业建立并长期保持良好合作关系，加强供应链管理，实施阳光采购，既保护了供应商的合法权益，也树立了公司的良好形象。
公司在经营过程中，切实保障债权人的合法权益，严格遵守信贷合作的商业规则，在财务方面努力保持持续、稳健的财务政策，保证公司财务安全，从而保护了债权人的长远利益。（4）安全生产及环境保护
公司全面落实安全生产责任制，不断优化制度流程，把安全生产的责任目标分解落实到各岗位和人员。加强安全生产法律、法规和相关知识的宣传，提高全员安全意识。定期组织安全生产专题培训，提高相关人员安全生产管理水平。本年度公司未发生重大安全事故。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否是否发布社会责任报告□ 是 √ 否十九、其他重大事项的说明√ 适用 □ 不适用
1、公司原控股股东及实际控制人发生变更
日，自然人股东顾正、高湘、袁建新、王祥伟、顾冰与上海业祥投资管理有限公司（以下简称“业祥投资”）签订了《关于解除表决权委托的协议书》，终止有关前述自然人股东将所持上市公司15.004％股份对应表决权委托给业祥投资行使的约定，即自该协议生效之日起，前述由该等自然人股东持有的15.004％公司股份所对应的表决权由其自行行使，不再委托业祥投资行使。
日，业祥投资就其和顾正、王祥伟、袁建新、高湘、顾冰等神开股份自然人股东签署的《关于解除表决权委托的协议书》向上海市浦东新区人民法院（以下简称“浦东法院”）提起诉讼，要求判定《关于解除表决权委托的协议书》无效。诉讼期间，业祥投资于日向浦东法院提出撤诉申请，公司于日收到股东提交的浦东法院出具的（2016）沪0115民初44642号《上海市浦东新区人民法院民事裁定书》，准许原告上海业祥投资管理有限公司撤回起诉。至此，业祥投资不再享有前述自然人股东持有的15.004％公司股份所对应的表决权，其在公司拥有权益的股份下降为13.07％。
根据律师出具的法律意见书，结合公司股权结构及董事会的构成情况，确认公司无控股股东及实际控制人。
上述事项请见2016年6 月15日至日刊登于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的3、045、047、051、089、090、091号公告。
2、公司原控股股东权属存在争议
日公司接到业祥投资、上海快鹿投资（集团）有限公司（以下简称“快鹿集团”）以及浙江君隆资产管理有限公司（以下简称“君隆资产”）等三方关于上市公司股东权益变动的《告知函》。《告知函》称，快鹿集团与君隆资产已于 日就业祥投资的股权转让事宜签署了《股权转让合同》、《股权转让合同之补充协议》及《股权转让合同之补充协议二》。快鹿集团将其持有的业祥投资100％之股权转让给君隆资产，君隆资产通过业祥投资间接持有上市公司47,577,481 股股份，占公司总股本的 13.07％，上述股权转让已于日完成工商变更登记。
日公司接到快鹿集团的通知称，快鹿集团已就其与君隆资产关于业祥投资之《股权转让合同》等有关协议向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，请求解除前述《股权转让合同》等有关协议，并请求由君隆资产支付逾期付款违约金、其他利息罚息及律师费等相关费用。仲裁委已受理此案，案件编号为SDT2016330。
截至本报告公告日，上述仲裁程序尚在进行中。
上述事项请见2016年7 月27日至日刊登于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的0、091、097、110、111号公告。二十、公司子公司重大事项□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
转股一、有限售条件股份
112,311,323 30.86％
0 -47,406,820 -47,406,820
64,904,503
17.83％1、国家持股
0.00％2、国有法人持股
0.00％3、其他内资持股
112,311,323 30.86％
0 -47,406,820 -47,406,820
64,904,503
17.83％其中：境内法人持股
境内自然人持股
112,311,323 30.86％
0 -47,406,820 -47,406,820
64,904,503
17.83％4、外资持股
0.00％其中：境外法人持股
境外自然人持股
0.00％二、无限售条件股份
251,598,325 69.14％
47,406,820
47,406,820 299,005,145
82.16％1、人民币普通股
251,598,325 69.14％
47,406,820
47,406,820 299,005,145
82.16％2、境内上市的外资股
0.00％3、境外上市的外资股
0.00％4、其他
0.00％三、股份总数
363,909,648 100.00％
0 363,909,648
100.00％ 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2016年公司董事、监事及高级管理人员（含已离任）共计解除高管锁定股份47,406,820股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文2、限售股份变动情况√ 适用 □ 不适用
本期解除限售股 本期增加限售股
期初限售股数
期末限售股数
解除限售日期
33,531,140
25,148,355 高管锁定股
不适用顾正
28,337,590
14,168,795
14,168,795 高管锁定股
不适用王祥伟
22,561,561
11,280,780
11,280,781 高管锁定股
不适用袁建新
21,330,969
10,665,484
10,665,485 高管锁定股
不适用寇玉亭
1,152,759 高管锁定股
不适用顾冰
1,272,388 高管锁定股
不适用毕东杰
703,870 高管锁定股
不适用陈志敏
381,318 高管锁定股
不适用王敏
95,459 高管锁定股
不适用蒋赣洪
35,293 高管锁定股
不适用合计
112,311,323
48,390,365
64,904,503
--二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况□ 适用 √ 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用3、现存的内部职工股情况□ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
年度报告披露日前
报告期末表决权恢复
年度报告披露日前上一月末报告期末普通
18,182 上一月末普通股股
16,145 的优先股股东总数
0 表决权恢复的优先股股东总
0股股东总数
（如有）（参见注 8）
数（如有）（参见注 8）
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
持股 5％以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有有限售 持有无限售
质押或冻结情况
报告期末持 报告期内增
条件的股份 条件的股份
减变动情况
数量上海业祥投资管理 境内非国有
42,000,000
13.07％ 47,577,481 0
0 47,577,481有限公司
47,577,481李芳英
境内自然人
7.29％ 26,531,140 -7,000,000 25,148,355 1,382,785王祥伟
境内自然人
6.20％ 22,561,561 0
11,280,781 11,280,780
-14,168,79顾正
境内自然人
3.89％ 14,168,795
14,168,795
-10,665,48袁建新
境内自然人
2.93％ 10,665,485
10,665,485
境内自然人
9,472,582 9,472,582
9,472,582王领花
境内自然人
8,378,710 8,378,710
8,378,710陕西省国际信托股份有限公司－陕国投鑫鑫向荣 20 号 其他
6,214,056 6,214,056
6,214,056证券投资集合资金信托计划中信建投基金－广发银行－中信建投
5,852,500 5,852,500
5,852,500－兴融资产管理计划王丽
境内自然人
5,280,035 5,280,035
5,280,035上述股东关联关系或一致行动
上述股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的的说明
一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
数量上海业祥投资管理有限公司
47,577,481 人民币普通股
47,577,481王祥伟
11,280,780 人民币普通股
11,280,780王瑞生
9,472,582 人民币普通股
9,472,582王领花
8,378,710 人民币普通股
8,378,710陕西省国际信托股份有限公司－陕国投鑫
6,214,056 人民币普通股
6,214,056鑫向荣 20 号证券投资集合资金信托计划中信建投基金－广发银行－中信建投－兴
5,852,500 人民币普通股
5,852,500融资产管理计划
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文王丽
5,280,035 人民币普通股
5,280,035新华基金－工商银行－新华基金动态策略
4,629,084 人民币普通股
4,629,084分级 1 号资产管理计划鲁证期货股份有限公司－鲁证汇泉万泰利
4,231,876 人民币普通股
4,231,876群资产管理计划中信盈时资产管理有限公司－中信盈时君
3,063,903 人民币普通股
3,063,903隆 1 号资产管理计划前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10
上述股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关
法》规定的一致行动人。联关系或一致行动的说明公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质：无控股主体控股股东类型：不存在公司不存在控股股东情况的说明
日，公司原实际控制人顾正、李芳英、袁建新、王祥伟及相关关联人通过协议转让的方式将其持有的公司股份29,377,047股转让给上海业祥投资管理有限公司（以下简称“业祥投资”），同时顾正、袁建新、王祥伟及相关关联人将5,460万股股份对应的表决权委托给业祥投资行使；此外，业祥投资又于日至17日通过二级市场增持公司股份18,200,434股。上述股份合并计算后，业祥投资在公司拥有权益的股份达到28.078％，成为公司的控股股东，施建兴先生成为公司的实际控制人。
日，公司自然人股东顾正、袁建新、王祥伟及有关关联人与业祥投资签订了《关于解除表决权委托的协议书》，确认由该等自然人股东持有的15.004％公司股份所对应的表决权由其自行行使，不再委托业祥投资行使。业祥投资随后向上海市浦东新区人民法院提起诉讼，要求判定《关于解除表决权委托的协议书》无效。日公司收到《上海市浦东新区人民法院民事裁定书》，裁定准许业祥投资撤回起诉。至此，业祥投资不再享有前述自然人股东持有的15.004％公司股份所对应的表决权，其在公司拥有权益的股份下降为13.07％。根据律师出具的法律意见书，结合公司股权结构及董事会的构成情况，确认公司无控股股东及实际控制人。控股股东报告期内变更√ 适用 □ 不适用新控股股东名称
无控股股东变更日期
2016 年 10 月 14 日指定网站查询索引
巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）指定网站披露日期
2016 年 10 月 14 日3、公司实际控制人情况实际控制人性质：无实际控制人实际控制人类型：不存在
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司不存在实际控制人情况的说明
日，公司原实际控制人顾正、李芳英、袁建新、王祥伟及相关关联人通过协议转让的方式将其持有的公司股份29,377,047股转让给上海业祥投资管理有限公司（以下简称“业祥投资”），同时顾正、袁建新、王祥伟及相关关联人将5,460万股股份对应的表决权委托给业祥投资行使；此外，业祥投资又于日至17日通过二级市场增持公司股份18,200,434股。上述股份合并计算后，业祥投资在公司拥有权益的股份达到28.078％，成为公司的控股股东，施建兴先生成为公司的实际控制人。
日，公司自然人股东顾正、袁建新、王祥伟及有关关联人与业祥投资签订了《关于解除表决权委托的协议书》，确认由该等自然人股东持有的15.004％公司股份所对应的表决权由其自行行使，不再委托业祥投资行使。业祥投资随后向上海市浦东新区人民法院提起诉讼，要求判定《关于解除表决权委托的协议书》无效。日公司收到《上海市浦东新区人民法院民事裁定书》，裁定准许业祥投资撤回起诉。至此，业祥投资不再享有前述自然人股东持有的15.004％公司股份所对应的表决权，其在公司拥有权益的股份下降为13.07％。根据律师出具的法律意见书，结合公司股权结构及董事会的构成情况，确认公司无控股股东及实际控制人。公司最终控制层面是否存在持股比例在 10％以上的股东情况√ 是 □ 否法人最终控制层面持股情况
最终控制层面股东名称
法定代表人／单位负责人
组织机构代码
主要经营业务
投资管理，股权投资管上海业祥投资管理有限公司
2015 年 07 月 23 日 72782A
理，资产管理。实际控制人报告期内变更√ 适用 □ 不适用新实际控制人名称
无实际控制人变更日期
2016 年 10 月 14 日指定网站查询索引
巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）指定网站披露日期
2016 年 10 月 14 日公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10％以上的法人股东√ 适用 □ 不适用
法定代表人／单位负责
法人股东名称
主要经营业务或管理活动
2015 年 07 月 23
投资管理，股权投资管理，上海业祥投资管理有限公司
120000 万元
资产管理。5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始 任期终止 期初持股数
本期减持股 其他增减 期末持股数 姓名
份数量（股）变动（股）
2013 年 11 2017 年 05李芳英
33,531,140
0 26,531,140
2015 年 11 2017 年 05顾承宇
2015 年 11 2017 年 05黄家骝
2015 年 11 2017 年 05方晓耀
2016 年 11 2017 年 05 叶明
2016 年 11 2017 年 05刘国华
2015 年 11 2017 年 05金炳荣 独立董事 现任
2015 年 11 2017 年 05孙大建 独立董事 现任
2016 年 11 2017 年 05 成曦
独立董事 现任
2015 年 11 2017 年 05谢圣辉
2013 年 11 2017 年 05蒋赣洪
2016 年 11 2017 年 05陆灿芳
2015 年 11 2017 年 05汤为民 兼财务总 现任
2016 年 01 2017 年 05赵心怡 兼人力资 现任
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
2015 年 11 2016 年 07 孙晔
2015 年 11 2016 年 07邹建华
2013 年 11 2016 年 11靳庆鲁 独立董事 离任
2015 年 11 2016 年 08蒋益琴
2015 年 11 2016 年 08王炜鹏 兼董事会 离任
33,578,198
0 26,578,198二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√ 适用 □ 不适用
担任的职务
2016 年 07 月 01 日
个人原因辞职
2016 年 07 月 29 日
个人原因辞职
2016 年 11 月 18 日
个人原因辞职
2016 年 08 月 10 日
个人原因辞职
副总经理兼董事会秘书
2016 年 08 月 01 日
个人原因辞职三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）、董事主要工作经历1.李芳英女士，1954年出生，中国国籍，中共党员，工商管理专业，硕士毕业，工程师，曾任上海市闵行区第三、第四届人大代表。先后曾在上海市机电局上海石油化工设备有限公司任技术员、助理工程师、项目经理等职务。1993 年起创办上海神开科技工程有限公司，曾获得上海市劳动模范、上海市三八红旗手等称号。现任本公司董事长。2.顾承宇先生，1964年出生，中国国籍，中共党员,，工商管理硕士(MBA)，高级经济师，曾任中共上海市第十届党代会代表。2000年7月至今，历任上海电气(集团)总公司企业改革处处长；上海电气资产管理有限公司管理一部总经理(期间兼任上海明精机床有限公司董事长)；上海致达科技(集团)股份有限公司董事副总裁；致达科技集团董事、副总裁(期间兼任上海室内装饰集团有限公司董事长、总经理、党委书记)；上海致达控股(集团)有限公司专职副总裁；上海神开石油化工装备股份有限公司董事长特别助理。现任本公司董事兼总经理。3.黄家骝先生，1957年出生，中国国籍，本科学历，经济师。1991年12月至今，历任中国农业银行金山支行朱泾营业所主任、党支部书记；金山支行国际业务部常务副总经理；天安保险公司上海永嘉路办事处经理；华夏银行上海分行外滩支行行长、党支部书记；厦门国际银行上海分行助理总经理；上海长宁东虹桥小额贷款股份有限公司总经理；上海快鹿投资(集团)有限公司风控总监;；上海东虹桥担保股份有限公司董事长。现任本公司董事。4.方晓耀先生，1977年出生，中国国籍，本科学历。2009年6月至今，历任上海快时得实业有限公司财务总监；正威集团上海亚炬资源有限公司财务总监；上海耀达信息技术股份有限公司财务总监；上海快鹿投资(集团)有限公司财务总监。现任本
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司董事。5.叶明先生，1971年出生，中国国籍，中共党员，大专学历。历任本公司总经办主任、企业管理部经理、科技管理部经理。现任本公司全资子公司上海神开石油仪器有限公司总经理、本公司董事。6.刘国华先生，1974年出生，中国国籍，工商管理硕士(MBA)。历任上药集团雷允上药业有限公司产品经理、上海胜道投资管理有限公司投资总监、中路集团股权投资部投资经理、上海神开石油化工装备股份有限公司战略发展部经理、运营总监。现任本公司董事。7.金炳荣先生，1948年出生，中国国籍,硕士,高级经济师。历任中国农业银行上海市真如支行副行长、中国农业银行上海市嘉定县支行行长、中国农业银行上海分行行长；上海达安金融票据传递有限公司董事长。现任上海银行独立董事、本公司独立董事。8.孙大建先生，1954年出生，中国国籍，本科，注册会计师、高级会计师、注册税务师。历任上海财经大学会计系教师；大华会计师事务所业务二部经理；上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司总会计师、财务总监。现任亚翔系统集成科技(苏州)股份有限公司独立董事、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司独立董事、上海润欣科技股份有限公司独立董事、上海家化联合股份有限公司独立董事、本公司独立董事。9.成曦女士，1970年出生，中国国籍，管理工程专业，研究生学历。历任湖南证券投资银行部高级经理；湘财证券资本市场部高级经理；华欧国际证券有限责任公司执行董事。现任国泰君安证券股份有限公司创新投行部董事总经理、本公司独立董事。（二）、监事主要工作经历1.谢圣辉先生，1976年出生，中国国籍，本科学历，中国注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2010年3月至今，历任上海龙宇燃油股份有限公司审计部副经理；上海快鹿投资(集团)有限公司审计总监。现任本公司监事会主席。2.蒋赣洪先生，1962年出生，中国国籍，石油地球物理勘探专业，本科学历，副教授。历任本公司总经办主任、市场部经理、人力资源部经理。现任本公司监事。3.陆灿芳女士，1986年出生，中国国籍，中共党员，注册会计师，本科学历。历任大信会计师事务所高级审计员；中汇会计师事务所项目经理；本公司审计主管。现任本公司财务部经理、监事。（三）、高级管理人员主要工作经历1.顾承宇先生，现任本公司总经理，工作经历见前述董事介绍。2.汤为民先生，1963年出生，中国国籍，EMBA，会计师。2007年至今，历任上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司财务部经理、财务部总监；江门耀皮工程玻璃有限公司常务副总经理；上海兴中实业(集团)有限公司财务总监；上海当天投资(集团)有限公司财务管理中心副总经理。现任本公司副总经理兼财务总监。3.赵心怡，女，1979年出生，中国国籍，本科学历。2008年12月至今历任本公司人力资源主管、经理。现任本公司副总经理兼人力资源总监。在股东单位任职情况□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
在其他单位是否领取报酬津贴叶明
上海神开石油仪器有限公司
亚翔系统集成科技(苏州)股份有限公司
上海润欣科技股份有限公司
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海家化联合股份有限公司
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
创新投行部董事总经理
是公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况√ 适用 □ 不适用
日收到《中国证监会上海监管局行政处罚决定书》，因公司2010年、2011年、2012年财务会计报告存在虚假记载，决定对顾正、李芳英、寇玉亭给予警告，并分别处以15万元罚款；对方慧珍给予警告，并处以10万元罚款；对袁建新、王祥伟、管彤贤、毕东杰、王敏、顾冰给予警告，并分别处以3万元罚款。四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
根据董事会审议通过的《董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法》，公司董事、监事的职务津贴根据股东大会审议通过的方案执行，高级管理人员的报酬支付方案根据制度方案实施。
公司董事、监事、高级管理人员报酬的根据公司业绩、岗位价值与责任承担，并参照市场水平等综合因素确定。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 是否在公司关联
税前报酬总额
方获取报酬
董事长／非独立董事
非独立董事
非独立董事
非独立董事
非独立董事
非独立董事
副总经理／财务总监
副总经理／人力资源总监
董事长／非独立董事
非独立董事
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
副总经理／董事会秘书
--公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人）母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计
教育程度教育程度类别
数量（人）硕士及以上本科大专高中中专及以下合计2、薪酬政策公司建立完善的薪酬管理制度，全员参与社会保险与住房公积金，健全了激励机制；融合员工的职业生涯规划与公司的长远发展规划，努力营造吸引人才，留住人才，创造人才的相关机制与环境；并为员工提供丰富的晋升平台，激发员工的工作热情与积极性，实现员工与公司的共同发展。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文3、培训计划公司定期组织员工分级分类地参加各类培训，提高员工的素质与能力。培训内容涵盖管理、技能、工艺、岗位及设备操作规范、5S等项目，相关岗位做到考核合格后上岗。4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第九节 公司治理一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司法人治理结构，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理，促进企业规范运作水平不断提升。（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。（二）关于董事和董事会
董事会的召集与召开均符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。公司董事能够依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，对董事会负责。（三）关于监事与监事会
公司监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司监事以及职工监事认真履行职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，维护公司及股东的合法权益，切实履行了监事会职责。（四）关于经理层
公司经理及其他高级管理人员职责清晰，能够严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理制度履行职责，勤勉尽责，切实贯彻、执行董事会的决议。（五）关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳定、健康的发展。（六）关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露报纸和网站；公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获取信息。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司无控股股东。
公司自主生产经营、采购与销售，对大股东或其关联单位不存在依赖性；公司资产独立、产权明晰，不存在与大股东混合经营的情况，公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分离，具有独立完整的业务及自主经营能力。三、同业竞争情况□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况
投资者参与比例
《2015 年度股东大会决议
公告》（公告编号2015 年度股东大会 年度股东大会
44.05％ 2016 年 05 月 20 日 2016 年 05 月 21 日 ），披露于公司指
定媒体《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网
《2016 年度第一次临时股
东大会决议公告》（公告编2016 年度第一次临
临时股东大会
45.20％ 2016 年 11 月 18 日 2016 年 11 月 21 日 号 ），披露于公司时股东大会
指定媒体《中国证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会□ 适用 √ 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应参加
以通讯方式参加
是否连续两次未
独立董事姓名
现场出席次数
委托出席次数
董事会次数
亲自参加会议
否独立董事列席股东大会次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议√ 是 □ 否
独立董事姓名
独立董事提出异议的事项
异议的内容
股东大会增加临时议案虽然符合《公司法》102 条有关规定，但与《公
关于补选第三届董事会董事
司章程》、《提名委员会议事规则》规定不符，公司选举董事应该经过提
名委员会审核提交董事会审议后再提交股东大会表决；而本次股东提案
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
补选董事未经董事会审议就直接提交了股东大会审议。因此对于补选董
事有关事项持保留意见。
对董事候选人的任职资格及能力无法做出清晰判断，因此对于补选上述
关于补选第三届董事会董事
候选人为公司第三届董事会董事之事项持保留意见。
鉴于公司财务报告出现过会计差错，为帮助公司进一步提高财务及内控
管理能力，建议公司与更具有公信力和知名度的会计师事务所合作，以
关于聘用 2016 年度审计机构
提升公司的管理能力。因此对本次拟聘任立信会计师事务所（特殊普通
合伙）担任公司 2016 年度审计机构事项持保留意见。
公司自然人股东顾正、袁建新、王祥伟于 2016 年 11 月 7 日先后单独或联名向公司 2016 年度第一
次临时股东大会提出临时议案，提议补选刘国华、叶明、成曦等人为公司第三届董事会董事（其中成
曦为独立董事）。
独立董事金炳荣和孙大建认为：由于候选董事系持股 3％以上股东直接向股东大会提出，未经董事独立董事对公司有 会提名委员会审核，因此当时独立董事对于其任职资格无法做出明确判断，对相关事项持保留意见。关事项提出异议的
该次股东大会后，上述独立董事聘请了上海市浩信律师事务所作为法律顾问，就其在会上发表的说明
《关于补选第三届董事会董事的独立意见》所涉及事项是否符合中国法律、法规及《公司章程》的规
定以及前述股东大会决议是否合法有效出具法律意见书。律师意见认为：本次补选董事事项及股东大
会决议符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，合法有效。
独立董事通过聘请第三方咨询机构，有效地行使了监督建议权，对提升公司治理水平起到了良好
的示范作用。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内受聘于公司的独立董事恪尽职守、忠实勤勉、依法严格履行了职责，对公司提出的建议予以采纳。报告期内公司独立董事未提议召开董事会，未提议解聘会计师事务所和聘请外部审计机构，咨询机构对公司进行现场了解和检查。
报告期内独立董事在通过董事会审议议案时向公司提出了有关财务、管理、技术发展等有关方面的建议，并到公司深入了解公司情况，与董事、高管、董事会秘书沟通，为公司的发展建言献策。对于需要独立董事发表事先认可意见及独立意见的事项均认真参阅资料，独立客观发表意见，并通过各专业委员会的有效运作推动公司的规范治理。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况1、审计委员会履职情况
审计委员会根据公司《内部审计工作制度》报告期内共召开了四次会议。常规议题为在已确定的年度审计计划基础上，审阅每季度的审计总结报告，并讨论确定下季度的审计重点。对例行审计中发现的问题进行分析讨论并提出整改要求。同时对于募集资金的使用与管理进行例行审查，2016年公司募集资金的存放与使用符合证监会、证券交易所的相关要求。另外就2015年度审计报告与审计机构进行了现场沟通，并达成一致意见。2、战略委员会履职情况
战略委员会在报告期内召开了二次会议。主要对公司已制定的战略进行回顾总结，并根据现阶段形势讨论对于公司已制定的战略提出修正意见3、薪酬与考核委员会履职情况
薪酬与考核委员会报告期内召开了一次会议。主要对公司高级管理人员2015年度绩效考核结果以及2016年度绩效考核方
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文案进行了讨论，明确了公司高级管理人员的浮动薪酬与公司业绩以及个人关键绩效考核指标紧密挂钩的考核方式，以建立目标管理机制和相应的激励机制。4、提名委员会履职情况
提名委员会报告期内召开了一次会议。主要工作是结合公司实际情况物色、筛选符合条件的人员，为公司转型升级储备人才。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况
根据公司《绩效考核操作办法》，公司与高级管理人员每年签订《经营目标任务书》，对公司高级管理人员实施年度考核，将公司的经营目标与高级管理人员的年度浮动薪酬相挂钩，根据年度经营业绩完成情况以及岗位关键指标的考核结果发放浮动薪酬和奖励。报告期内，公司严格按照相关制度实施了绩效考评。九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况□ 是 √ 否2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期
2017 年 04 月 25 日
报告全文请见公司于 2017 年 4 月 25 日刊登在巨潮资讯网内部控制评价报告全文披露索引
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度内部控制自我评价报告》。纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00％财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00％财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
非财务报告
重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时 重大缺陷：1）违反国家法律、法规或规范性文件；
防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。
2）决策程序不科学导致重大决策失误；3）重要业
出现下列情形的，认定为重大缺陷：1) 控制环境 务制度性缺失或系统性失效；4）重大或重要缺陷定性标准
无效；2) 发现董事、监事和高级管理人员在公司 不能得到有效整改；5）安全事故对公司造成重大
管理活动中存在重大舞弊；3) 发现当期财务报表 负面影响的情形。
存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现 重要缺陷：1）重要业务制度或系统存在的缺陷；2）
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
该错报；4) 公司审计委员会和内部审计机构对内 内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整改；3）
部控制的监督无效；5) 一经发现并报告给管理层 重要业务系统运转效率低下。一般缺陷：除重大缺
的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；6) 因会 陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
计差错导致证券监管机构的行政处罚。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时
防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过
重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
出现下列情形的，认定为重要缺陷：1)未依照公认
会计准则选择和应用会计政策；2)未建立反舞弊程
序和控制措施；3)对于非常规或特殊交易的财务处
理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相
应的补充性控制；4)对于期末财务报告过程的控制
存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务
报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部
控制缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相
关的，以税前利润指标衡量。如果该缺陷单独或连 关的，以税前利润指标衡量。如果该缺陷单独或连
同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于税
同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于税
前利润的 5％，则认定为一般缺陷；如果超过税前 前利润的 5％，则认定为一般缺陷；如果超过税前
利润 5％，小于 10％则认定为重要缺陷；如果超过 利润 5％，小于 10％则认定为重要缺陷；如果超过
税前利润 10％则认定为重大缺陷。
税前利润 10％则认定为重大缺陷。定量标准
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理
相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或 相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或
连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于
连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于
资产总额的 0.5％，则认定为一般缺陷；如果超过 资产总额的 0.5％，则认定为一般缺陷；如果超过
资产总额 0.5％，小于 1％则认定为重要缺陷；如 资产总额 0.5％，小于 1％则认定为重要缺陷；如
果超过资产总额 1％则认定为重大缺陷。
果超过资产总额 1％则认定为重大缺陷。财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文内控鉴证报告披露情况
披露内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 04 月 25 日
报告全文请见公司于 2016 年 4 月 25 日刊登在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）内部控制鉴证报告全文披露索引
的《内部控制鉴证报告》。内控鉴证报告意见类型
标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷
否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√ 是 □ 否
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十一节 财务报告一、审计报告审计意见类型
标准的无保留意见审计报告签署日期
2017 年 04 月 20 日审计机构名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号
信会师报字【2017】第 ZA13621 号注册会计师姓名
童冰薇、张冀申
审 计 报 告
信会师报字【2017】第ZA13621号上海神开石油化工装备股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括日的合并及公司资产负债表，2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所
中国注册会计师：童冰薇
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：张冀申
二〇一七年四月二十日
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元1、合并资产负债表编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司
2016 年 12 月 31 日
期初余额流动资产：
114,779,568.58
194,610,279.20
结算备付金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
6,058,244.38
5,000,868.49金融资产
衍生金融资产
43,218,668.93
22,366,482.74
463,637,198.51
552,708,985.59
24,811,578.40
25,603,843.89
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
10,196,501.49
10,347,474.54
买入返售金融资产
301,033,428.68
322,530,513.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
137,502,120.13
114,612,722.68流动资产合计
1,101,237,309.10
1,247,781,170.52非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
30,498,498.02
280,057,164.09
174,879,755.08
4,293,748.89
100,649,787.96
固定资产清理
生产性生物资产
77,639,503.68
31,915,509.27
58,009,727.65
87,689,280.76
94,149,561.18
长期待摊费用
880,682.74
807,900.55
递延所得税资产
41,935,108.39
32,961,869.70
其他非流动资产
6,416,537.00非流动资产合计
522,993,986.57
499,790,648.39资产总计
1,624,231,295.67
1,747,571,818.91流动负债：
4,000,000.00
4,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
9,375,221.66
53,344,393.80
271,264,413.75
270,722,118.19
26,522,577.92
13,538,052.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
8,891,036.73
6,830,234.60
17,881,871.77
10,548,922.15
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应付款
11,779,469.65
4,569,989.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
4,720,013.72
2,576,788.51流动负债合计
354,434,605.20
366,130,499.99非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
65,400,000.00
70,638,249.14
51,234,264.00
60,560,251.98
递延所得税负债
23,225,231.47
21,652,325.33
其他非流动负债非流动负债合计
139,859,495.47
152,850,826.45负债合计
494,294,100.67
518,981,326.44所有者权益：
363,909,648.00
363,909,648.00
其他权益工具
其中：优先股
480,025,540.11
480,025,540.11
减：库存股
其他综合收益
6,312,351.29
2,087,304.87
65,062,635.99
65,062,635.99
一般风险准备
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
未分配利润
151,503,820.23
260,674,725.62归属于母公司所有者权益合计
1,066,813,995.62
1,171,759,854.59
少数股东权益
63,123,199.38
56,830,637.88所有者权益合计
1,129,937,195.00
1,228,590,492.47负债和所有者权益总计
1,624,231,295.67
1,747,571,818.91法定代表人：李芳英
主管会计工作负责人：顾承宇
会计机构负责人：汤为民
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文2、母公司资产负债表
期初余额流动资产：
14,114,188.43
112,135,411.70
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
809,659.97
1,377,822.35
35,774,553.07
54,225,691.43
18,732,191.23
1,764,666.12
其他应收款
110,776,573.17
225,868,685.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
126,830,728.37
107,494,466.11流动资产合计
307,037,894.24
502,866,743.33非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
725,962,967.48
565,423,247.90
投资性房地产
30,498,498.02
141,754,909.96
54,428,547.63
1,133,744.09
96,290,827.11
固定资产清理
生产性生物资产
15,053,366.84
15,660,861.67
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期待摊费用
134,433.96
递延所得税资产
25,214,270.60
22,928,344.18
其他非流动资产
6,416,537.00非流动资产合计
939,752,190.95
761,148,365.49资产总计
1,246,790,085.19
1,264,015,108.82流动负债：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
36,870,710.93
53,170,998.31
1,152,156.03
151,594.83
应付职工薪酬
730,000.00
-11,131.55
1,832,827.39
1,231,353.89
其他应付款
102,838,574.94
83,859,868.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债流动负债合计
143,424,269.29
138,402,684.14非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
64,100,000.00
70,638,249.14
8,477,017.31
9,714,407.66
递延所得税负债
22,975,000.01
21,340,437.72
其他非流动负债
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文非流动负债合计
95,552,017.32
101,693,094.52负债合计
238,976,286.61
240,095,778.66所有者权益：
363,909,648.00
363,909,648.00
其他权益工具
其中：优先股
479,254,509.69
479,254,509.69
减：库存股
其他综合收益
47,821,014.78
47,821,014.78
未分配利润
116,828,626.11
132,934,157.69所有者权益合计
1,007,813,798.58
1,023,919,330.16负债和所有者权益总计
1,246,790,085.19
1,264,015,108.82上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文3、合并利润表
本期发生额
上期发生额一、营业总收入
416,038,607.80
613,843,585.81
其中：营业收入
416,038,607.80
613,843,585.81
手续费及佣金收入二、营业总成本
545,835,084.81
698,759,854.47
其中：营业成本
289,380,893.04
403,629,040.36
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
税金及附加
5,689,750.69
4,001,548.02
63,938,739.79
77,082,086.85
122,559,352.41
124,732,485.75
-8,375,410.52
-11,103,797.65
资产减值损失
72,641,759.40
100,418,491.14
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
6,596,493.52
85,362,619.35填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
3,112,244.39
3,726,834.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）
-120,087,739.10
4,173,184.94
加：营业外收入
13,982,773.08
12,842,439.79
其中：非流动资产处置利得
1,219,928.87
减：营业外支出
653,067.82
2,079,341.95
其中：非流动资产处置损失
10,334.52四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-106,758,033.84
14,936,282.78
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
减：所得税费用
-3,879,689.95
110,513.67五、净利润（净亏损以“－”号填列）
-102,878,343.89
14,825,769.11
归属于母公司所有者的净利润
-109,170,905.39
9,719,824.30
少数股东损益
6,292,561.50
5,105,944.81六、其他综合收益的税后净额
4,225,046.42
3,169,182.48
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
4,225,046.42
3,169,182.48额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
4,225,046.42
3,169,182.48益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
4,225,046.42
3,169,182.48
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额
-98,653,297.47
17,994,951.59
归属于母公司所有者的综合收益总额
-104,945,858.97
12,889,006.78
归属于少数股东的综合收益总额
6,292,561.50
5,105,944.81八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
0.03法定代表人：李芳英
主管会计工作负责人：顾承宇
会计机构负责人：汤为民
上海神开石油化工装备股份有限公司 2016 年年度报告全文4、母公司利润表
本期发生额
上期发生额一、营业收入
12,105,335.18
90,937,500.06
减：营业成本
5,619,914.92
65,631,815.56
税金及附加
2,187,488.73
425,903.04
27,617,434.22
31,413,236.58
-2,731,403.06
-3,927,401.46
资产减值损失
9,143,705.60
77,488,756.22
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
6,538,249.14
85,361,750.86填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
2,999,698.92
53,147,051.03
其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（