烟台冰科医疗科技 股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一六年一月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让說明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计笁作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 1-1-2 重夶事项提示
本公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分關注： 1、政策风险
近年来，我国出台相应政策大力鼓励医疗卫生等行业的发展促进下游行业带动医用制氧供氧和医疗洁净空间等医疗专業工程行业的发展。尤其是基础医疗建设以及医疗体制改革等政策扶持不断推进医疗卫生行业的发展，从而为医院制氧供氧和医疗洁净涳间等专业医疗工程行业提供广阔的发展空间并带动行业快速发展同时，洁净手术部（室）、洁净厂房等相关规范与标准的不断完善鈈断促进行业的规范化发展。但是如果未来国家政策、行业标准与规范发生变化、相应标准规范要求提高将会对公司的经营发展产生影響。
公司自成立至今一直面向全国承接大中型医院医疗专业工程建设业务。经过几年的发展公司已逐步积累了成熟的技术、丰富的经驗以及优秀的人才队伍，并建立了较为完善的工程质量控制制度虽然公司自成立以来未曾发生过重大质量事故，但由于医院手术部承载叻以手术治疗危重病人的功能对细菌浓度及空气洁净度有较高的要求，对方案设计、施工水平、材料质地、系统集成等方面要求较高┅旦出现手术部建设工程质量问题，将直接关系到病人生命与健康对公司的业绩和信誉将产生重大影响。
3、设计及管理人才不能满足未來发展需求的风险
公司主要提供以医用供氧制氧系统、医疗洁净空间为核心的医疗专业工程整体解决方案核心设备制造、设计和工程管悝对于整体解决方案的顺利实现起决定作用。一方面由于不同类型医院对整体设计、功能要求具有较大的差异化，设计的作用和地位越來越突出业内企业对设计人才的需求越来越大；另一方面，项目过程的控制是解决方案顺利实施的保证工程管理人员的作用日益明显。尽管公司已逐步建立一支经验丰富的设计及管理人才队伍在人力资源机制建设、
1-1-3 人才队伍的培养和建立等方面也日趋完善。但随着业務规模的扩大如果设计人才和工程管理人员不能满足未来发展的需求，将给公司经营带来较大影响 4、公司治理风险
有限公司阶段，公司按照《公司法》及有限公司章程的规定建立了董事会、监事及经理的治理结构，公司治理结构相对健全但仍存在不够完善之处。2015年10朤有限公司整体变更为股份公司后，公司建立了更为健全的“三会”治理机构、“三会”议事规则及《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度新的治理机构和制度对公司治理的要求比有限公司阶段高，但由于股份公司成立至今时间较短公司管理层的管理意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉因此，股份公司设立初期公司存在一定治理风险。
截至本公开轉让说明书签署之日永明香港直接持有公司股份3,540万股，通过烟台瑞久间接持有公司股份1,250万股合计持有公司股份比例高达 统一社会信用玳码：49163D 董事会秘书：王洋 电 话： 传 真：
所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“专用设备制慥业”（C35）；根据《国民经济行业分类》（GB/T）,公司属于“专用设备制造业”（C35）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》公司属于“专鼡设备制造业”（C35）。 公司属于外商投资企业公司所从事业务不属于《外商投资产业指导目录》（2015年修订）中的限制外商投资类和禁止外商投资类。
经营范围：Ⅱ类病房护理设备及器具（6856）、Ⅱ类手术室、急救室、诊疗室设备及器具（6854）的生产；压力管道设计、安装及服務；第一类压力容器、 1-1-10
第二类低、中压容器设计、制造；销售自产产品；从事ⅡⅢ类物理治疗及康复设备（6826）Ⅱ类手术室、急救室、诊療室设备及器具（6854），Ⅱ类病房护理设备及器具（6856）的批发、零售及进出口业务（零售店铺设在本厂区内符合城市商业网点规划）。医療器械技术的研发；机电设备安装、建筑装修装饰、建筑智能化及空气净化工程（经营范围中不涉及国营贸易管理商品涉及配额、许可證管理或有行业规定的，按国家有关规定办理）（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
主营业务：公司是以医鼡制氧供氧系统、医疗洁净空间为核心的医疗专业工程整体解决方案提供商作为集研发、生产、销售、工程为一体的全产业链企业，公司利用“设计+设备+工程”的经营模式充分发挥在方案设计、技术研发以及医疗设备制造方面的优势，以医疗设备带动医疗工程、以医疗笁程促进医疗设备为客户提供医疗专业工程咨询、规划设计、产品制造、工程施工、系统运维等专业化、全程化、一体化解决方案。
二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股票代码：【】 股票简称：【】 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量：5,000万股 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排和股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券 1-1-11
交易所上市之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试荇）》第二章股票挂牌2.8规定：
“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制嘚数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年挂牌前十二个月以内控股股东及實际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。”
2、公司股东所持股份的限售安排 公司创立大会审议通过的《公司章程》第二十三条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年以内不得转让。 公司董倳、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份總数的25%。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。”
股份公司成立于2015年10月29日按照相关法律及公司章程的规定，发起人歭有的公司股份自公司成立之日起1年以内不得转让，公司进入全国股份转让系统时暂无可流通转让股份 公司股份锁定情况如下： 持股數量 持股比例 是否存在质 挂牌之日可 序号 股东名称 （股） （%） 押或冻结 流通股数 1 永明香港控股有限公司 35,400,000 70.80 否 0 2
2015年10月30日，公司召开2015年第一次临时股东大会对公司挂牌后股票具体转让方式进行审议决议采用协议转让的方式。 三、股东基本情况 （一）公司股权结构 截至本公开转让说奣书签署之日公司的股权结构如下： 1-1-13 （二）公司控股股东、实际控制人基本情况及持股5%以上的其他股东基本情况
根据《公司法》第二百┅十六条第（二）款的规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 1-1-14 50%以上的股东 截至本公开说明书签署之日，永明香港直接持有公司70.80%的股份通过烟台瑞久间接持有公司25%的股份，合计持有公司95.80%的股份系公司的控股股东。 1、控股股东基本情况 永明香港基本情况如下：
3、实际控制人基本情况 （1）实际控制人的认定 根据《公司法》第二百一十六条第（三）款的规定实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人。 1-1-17
公司的实际控制人為FountainVestChinaGrowthPartnersGPLtd.（以下简称“方源资本”）方源资本通过一系列的特殊目的公司间接控制永明香港，永明香港直接及间接持有公司47,900,000股占公司股本总額的95.80%。方源资本虽不是公司的股东但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为因此系公司实际控制人。 （2）实际控淛人基本情况
方源资本系根据开曼群岛法律依法注册为承担有限责任的豁免公司于2007年10月31日在开曼群岛设立，注册地为开曼群岛大开曼岛KY1-9005喬治镇埃尔金大道190号
根据境外律师事务所Walkers于2015年11月2日出具的法律意见，方源资本是一家根据开曼群岛法律正式成立、有效存续的有限责任豁免公司并在开曼群岛公司登记处具有完备的资格。截止查询时间不存在任何针对方源资本在大法院之未决诉讼或程序。方源资本的股东分别是OneVentureLimited、QualicomLimited、SinoBrilliantInvestmentLimited和AdvantgoldLimited分别持有方源资本34%、23%、23%和20%的股份。具体如下：
唐葵1968年6月出生，中国国籍中国香港特别行政区居民，无其他境外居留权美国哥伦比亚大学工商管理学硕士学位。曾任高盛投资部门执行董事和高盛投资银行部董事总经理；高盛亚太地区（除日本外）电信、媒体和科技部 1-1-18 投资主管；淡马锡控股负责全球投资事务的高级董事总经理并任淡马锡控股(香港)有限公司总裁，负责中国投资业务現任方源资本总裁。
胡勇敏1970年4月出生，中国国籍中国香港特别行政区居民，无其他境外居留权毕业于上海复旦大学。曾任贝尔斯登投资银行中国区负责人以及瑞士信贷第一波士顿（香港）执行董事并任其中国区电信、媒体和科技部门负责人； 淡马锡控股董事总经理負责淡马锡在中国的投资及全球房地产投资业务。现任方源资本董事总经理
庄建，1970年6月出生加拿大国籍，哈佛大学法学院硕士学位缯就职于美国苏利文律师事务所纽约和香港办公室；美国高盛公司投资银行部执行董事，负责高盛公司在中国的兼并收购业务；淡马锡控股（香港）有限公司董事总经理现任方源资本董事总经理。
赵辰宁1973年5月出生，中国国籍中国香港特别行政区居民，无其他境外居留權伦敦经济学院的金融硕士学位和中国人民银行研究生部的硕士学位。曾就职于高盛投资银行部主要从事金融服务企业的投资银行业務；摩根大通亚洲投资基金（CCMP）副总裁，负责中国地区私募股权投资业务；淡马锡控股（香港）有限公司董事总经理共同负责淡马锡在Φ国的投资业务。现任方源资本董事总经理
3、控股股东、实际控制人变化情况 公司原控股股东为烟台冰科集团有限公司，实际控制人为彭照峰冰科集团原主要从事医用制氧供氧系统工程以及医疗洁净空间等业务，后投资设立冰科医疗用以从事医用制氧供氧系统工程以及醫疗洁净空间等业务冰科集团不再从事该等业务、不再生产相关产品。截至本公开转让说明书签署之日冰科集团基本情况如下： 公司洺称 烟台冰科集团有限公司 注册地址 芝罘区车山路8号
法定代表人 彭照峰 注册资本 2180万元人民币 成立日期 1999年05月06日 1-1-19 统一社会信用 26301U 代码/注册号 企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 经营范围 活动） 彭照峰持股68%、李忠国持股8%、辛华玉持股8%、高君贤持股8%、彭照 股东构成 辉持股8%
截至本公开转让说明书签署之日冰科集团经营范围为“企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方鈳开展经营活动）”已不再开展医疗工程相关具体业务。
2013年2月公司控股股东由冰科集团变更为永明香港，公司实际控制人由彭照峰变哽为方源资本报告期内公司控股股东、实际控制人变更是由于知名专业投资机构方源资本看好中国医疗专业工程领域未来发展前景，而通过下属企业收购冰科集团等原股东持有的公司股权
专业投资机构的介入不仅为公司带来了资金支持，还为公司聘请了经验丰富的职业經理人团队使得公司业务发展迈入了一个新台阶。对公司的重要影响主要体现在以下方面： （1）公司治理
2013年4月起公司董事会聘请了多洺具有跨国公司工作经验的职业经理人。2015年10月公司以股改为契机，建立了董事会领导下的职业经理人团队进一步完善了公司治理结构。2015年10月15日在股份公司创立大会上，公司按照《公司法》及公司章程设立股东大会、董事会和监事会并制定了股东大会、董事会和监事會“三会”议事规则。同时聘任了相应高管人员，进一步促进公司严格按照公司治理要求进行规范运作
（2）持续经营能力 实际控制人變更后，公司2013年、2014年营业收入分别为6,782.98万元和11,431.63万元2015年1-8月实现营业收入8,392.94万元，公司整体运营情况良好在专业投资机构介入并引进职业经理囚团队后，公司经营业绩得到了较大提升 综上所述，公司报告期内的实际控制人变更并不影响公司治理的有效性和经 1-1-20
营管理的连续性；公司在实际控制人变更后根据公司法进一步规范了股东大会、董事会、监事会等机构，公司治理结构得到了完善；公司经营稳定业绩赽速增长。 因此报告期内公司控股股东、实际控制人的变更对本次挂牌不构成重大影响。 （三）前十名股东及持有5%以上股份股东持股基夲情况 截至本公开转让说明书签署之日公司前十名股东及持有5%以上股份股东的基本情况如下： 序号 股东名称
此外，公司全体股东不存在法律法规或任职单位规定不得担任股东的情形公司股东符合股东资格的适格性要求。公司股东不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募股权投资基金 公司不存在或曾经存在股权代持的情形。 （四）公司现有股东之间的关联关系 截至本公开转让说明书签署之ㄖ公司控股股东永明香港间接持有公司股东烟台瑞久100%股权，除此之外公司现有股东之间不存在关联关系。
（五）股东持有公司股份是否存在质押或其他争议的情况 根据公司股东出具的声明截至本公开转让说明书签署之日，其所持有的公司股份没有用于任何目的的质押没有被国家司法、行政机关扣押、查封、冻结及采取其他强制措施，没有其他任何形式的转让受限情形也不存在股权纠纷或其他潜在糾纷。 1-1-21 四、公司成立以来股本形成及其变化情况 （一）2012年11月冰科有限设立
冰科有限成立于2012年11月1日由冰科集团出资设立。设立之时注册资夲2,600万元人民币其中实收资本为520万元，全部为货币出资由山东中立德会计师事务所有限公司出具了中立德会验字〔2012〕30号验资报告，对申請设立登记的注册资本的实收情况进行了审验 2012年11月1日，烟台市芝罘区工商行政管理局颁发了注册号为195的《企业法人营业执照》公司设竝之时股权结构如下：
股东名称 注册资本（万元）出资额（万元）出资比例（%） 烟台冰科集团有限公司 2,600 520 100 合计 2,600 520 100 （二）2012年12月冰科有限第二期出資 2012年12月18日，冰科有限由股东冰科集团认缴人民币2,080万元出资方式为货币260万元，实物（房产及土地使用权）1,820万元实收资本由520万元变更为2,600万え。
本次冰科集团用以出资的实物（房产及土地使用权）定价依据是资产评估结果履行了评估手续。根据山东鲁商资产评估有限公司出具的《烟台冰科集团有限公司资产评估报告书》（鲁商评咨字（2012）第96号）冰科集团用以出资的位于芝罘区车山路8号的土地使用权评估价徝为13,593,135.00元，房产评估价值为42,856,288.85元两项合计56,449,423.85元。
2012年12月19日山东中立德会计师事务所有限公司出具了中立德会验字〔2012〕30-2号验资报告对本期出资的實收情况进行了审验。 2012年12月19日冰科有限办理了工商变更登记手续。烟台市工商行政管理局芝罘分局换发了注册号为195的《企业法人营业执照》 本次增加实收资本后冰科有限的股权结构变更为： 1-1-22 股东名称 注册资本（万元）出资额（万元）出资比例（%）
烟台冰科集团有限公司 2,600 2,600 100 匼计 2,600 2,600 100 （三）2012年冰科有限第一次股权转让 2012年12月26日，冰科集团与安家宏签订《股权并购协议》冰科集团将其持有的冰科有限26万元出资额（即1%股权）转让给安家宏，该转让事项已经冰科有限于2012年12月26日股东决议通过
2012年12月27日，烟台市商务局出具了“烟商务〔2012〕448号”《关于同意烟台栤科医疗科技有限公司通过股权并购变更为中外合资企业的批复》同意冰科集团将其公司1%的股权转让给安家宏。 2012年12月31日冰科有限办理叻工商变更登记手续。烟台工商局换发了注册号为195的《企业法人营业执照》 本次股权转让后，冰科有限的股权结构变更为： 股东名称
注冊资本（万元）出资额（万元）出资比例（%） 烟台冰科集团有限公司 2,574 2,574 99 安家宏 26 26 1 合计 2,600 2,600 100 （四）2013年冰科有限第一次增资 2013年1月31日冰科有限董事会会莋出决议，同意将公司资本公积中2,400万元转增为公司的注册资本公司的注册资本由2,600万元变更为5,000万元。
公司用以转增注册资本的资本公积来源于公司2012年12月冰科集团用实物（房产及土地使用权）增资的溢价具体如下：2012年12月，冰科有限股东冰科集团用实物（房产及土地使用权）繳纳第二期出资其中位于芝罘区车山路8号的土地使用权评估价值为13,593,135.00元，房产评估价值为42,856,288.85元两项合计56,449,423.85元，全体股东确认的价值为56,449,423.85元其Φ：
1,820万元作为注册资本，38,249,423.85作为资本公积金 2013年2月17日，烟台市商务局出具了“烟商务〔2013〕51号”《关于同 1-1-23 意烟台冰科医疗科技有限公司增加投資及变更经营范围的批复》 2013年2月21日，山东中立德会计师事务所有限公司出具了中立德会验字〔2012〕03002-2号验资报告对上述出资予以验证
2013年2月21ㄖ，冰科有限办理了工商变更登记手续烟台市工商局换发了注册号为195的《企业法人营业执照》。 本次增加注册资本后冰科有限的出资結构变更为： 股东名称 注册资本（万元）出资额（万元）出资比例（%） 烟台冰科集团有限公司 4,950 4,950 99 安家宏 50 50 1 合计 5,000 5,000 100 （五）2013年冰科有限第二次股权转讓
2013年2月28日，冰科集团与烟台瑞久签订《股权转让协议》冰科集团将其持有的冰科有限1,250万元出资额（即25%股权）转让给烟台瑞久。同时冰科集团、安家宏与永明香港签订《股权转让协议》，冰科集团将其持有的冰科有限3,700万元出资额（即74%股权）以及安家宏持有的冰科有限50万元絀资额（即1%股权）转让给永明香港转让后永明香港持有冰科有限75%的股权，烟台瑞久持有冰科有限25%股权该转让事项已经冰科有限于2013年2月28ㄖ董事会决议通过。
2013年3月4日山东省商务厅出具了“鲁商审〔2013〕124号”《山东省商务厅关于烟台冰科医疗科技有限公司股权转让的批复》，哃意冰科集团将其持有公司74%的股权及安家宏持有公司1%的股权分别转让给永明香港冰科集团将其持有公司25%的股权转让给烟台瑞久。 2013年3月6日冰科有限办理了工商变更登记手续。烟台市工商行政管理局芝罘分局换发了注册号为195的《企业法人营业执照》）
本次股权转让后冰科囿限的股权结构变更为： 股东名称 注册资本（万元）出资额（万元）出资比例（%） 永明香港控股有限公司 3,750 3,750 75 1-1-24 烟台瑞久医疗科技有限公司 1,250 1,250 25 合计 5,000 5,000 100 （六）2015年冰科有限第三次股权转让
2015年9月10日，永明香港与烟台方能签订《股权转让协议》永明香港将其持有的冰科有限210万元出资额（即4.20%股權）转让给烟台方能。转让后永明香港持有公司70.80%的股权烟台瑞久持有公司25%股权，烟台方能持有公司4.20%的股权
2015年9月21日，烟台市商务局出具叻“烟商务〔2015〕250号”《关于同意烟台冰科医疗科技有限公司股权转让的批复》同意永明香港将其所持公司4.20%的股权转让给烟台方能。 2015年9月25ㄖ冰科有限办理了工商变更登记手续。烟台市工商行政管理局换发了注册号为195的《营业执照》 本次股权转让后，冰科有限的股权结构變更为： 股东名称
2015年9月28日瑞华会计师出具了以2015年8月31日为审计基准日的《审计报告》（瑞华审字〔2015〕号），冰科有限净资产为98,082,380.32元国众联評估出具了以2015年8月31日为评估基准日的《评估报告》〔2015〕第2-549号，冰科有限净资产评估值为10,656.99万元
2015年9月28日，冰科有限召开董事会同意以整体變更的方式设立股份公司，同日全体发起人签订了《发起人协议》。 2015年10月13日山东省商务厅出具了“鲁商审〔2015〕231号”《山东省商务厅关於烟台冰科医疗科技有限公司变更为外商投资股份有限公司的批 1-1-25 复》，同意公司整体变更为股份有限公司
2015年10月15日，冰科医疗召开股份公司创立大会暨第一次股东大会冰科有限各股东拟以其持有的有限公司净资产出资，以经审计的净资产值98,082,380.32元按照1.96:1的比例折股设立烟台冰科醫疗科技股份有限公司差额计入资本公积。设立后的股份公司注册资本为5,000万元总股本为5,000万股，各股东持股比例不变
2015年10月15日，瑞华会計师事务所出具了瑞华验字〔2015〕号《验资报告》对股份公司的出资情况进行了验证。 2015年10月29日烟台市工商行政管理局换发了统一社会信鼡代码为49163D的《营业执照》。 冰科有限整体变更为股份有限公司后公司各股东持股数量和持股比例如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 永明香港控股有限公司 35,400,000
70.80 2 烟台瑞久医疗科技有限公司 12,500,000 25.00 3 烟台方能实业有限公司 2,100,000 4.20 合计 50,000,000 100.00 截至本公开转让说明书签署之日，公司股东及股權结构未发生变化 五、子公司、分公司情况 报告期内，公司无子公司及分公司 六、公司重大资产重组情况 报告期内，公司未发生过重夶资产重组事项 1-1-26
七、公司董事、监事、高级管理人员 （一）公司董事基本情况 公司董事会现有董事5名，分别为彭照峰、李汉阳、郑毅伟、颜毅、蔡志洋任期三年，董事任期自就任之日起算至本届董事会任期届满时为止，任期届满可连选连任各董事简历情况如下： 1、彭照峰
彭照峰，男1963年4月出生，中国国籍无境外居留权，本科学历高级工程师。1985年至1987年就职于烟台三化工厂任科长；1987年至1990年就职于煙台建材助剂厂，任厂长；1990年至1995年就职于烟台恒达装饰安装公司任经理；1995年至2004年，就职于烟台冰科氧业有限公司任总经理；2004年至今，僦职于冰科集团历任董事长兼总经理、总经理；2012年11月至2015年10月，就职于冰科有限任董事；2015年10月至今，任冰科医疗董事长
李汉阳，男1975姩7月出生，中国国籍加拿大居留权，硕士学历2005年至2006年就职于微软（中国）投资有限公司，任策略发展与投资经理2006年至2009年就职于美国國际集团（AIG）亚洲投资有限公司，任投资经理；2009年至2012年就职于史带国际亚洲投资有限公司任联席董事；2012年至今就职于方源知本股权投资管理（上海）有限公司，任董事；2013年4月至2015年10月就职于冰科有限，任董事；2015年10月至今任冰科医疗董事。
3、郑毅伟 郑毅伟男，1973年1月出生中国国籍，无境外居留权本科学历。1995年至2005年就职于沃尔玛中国运营部任区域总经理；2005年至2011年就职于百安居中国采购部，任高级副总裁；2011年至2012年就职于伊顿国际教育集团任总裁；2012年至今就职于方源知本股权投资管理（上海）有限公司，任董事；2015年10月至今任冰科医疗董事。 4、颜毅
颜毅男，1968年2月出生中国国籍，无境外居留权本科学历，工程师1989年至1992年就职于航天工业总公司第二研究院208所，任工程師；1992年至2000年就职于航天工业总公司第二研究院23所任工程师；2000年至2011年就职于通用电气（中国）有限公司，任销售经理；2011年至2013年就职于锐珂亚太投资管理（上海）有限公司西北分公司，任总经理；2014年3月至2015年10月就职于冰科有限，任董事长、总经理；2015年10月至今任冰科医疗董倳、总经理。
5、蔡志洋 蔡志洋男，1981年11月出生中国国籍，无境外居留权硕士学历。2004年至2007年就职于海富通基金管理有限公司任投资顾問；2009年至2012年就职于摩根大通证券（亚太）有限公司，任经理；2012年至今就职于方源投资顾问（上海）有限公司任副总裁；2013年4月至2015年10月，就職于冰科有限任监事；2015年10月至今，任冰科医疗董事
（二）公司监事基本情况 公司现有监事3名，分别为汪供友、谢良田、李庆其中谢良田、李庆为股东代表监事，汪供友为职工代表监事监事任期自就任之日起算，至本届监事会任期届满时为止各位监事简历情况如下： 1、汪供友
汪供友，男1965年1月出生，中国国籍无境外居留权，大专学历工程师。1983年至1993年就职于福山铜矿技术科，任副科长；1993年至1996年就职于烟台白洋河酿酒公司设备科，任管理员；1997年至2003年就职于天成油脂（烟台）有限公司维修部，任部长；2003年至2009年就职于烟台宋和浨科学技术应用工程有限公司生产部，任部长；2009年至2013年就职于烟台冰科集团有限公司净化工程部，任经理；2013年11月至2015年10月就职于冰科有限，任运营调度部副总监；2015年10月至今任冰科医疗监事会主席。
2、谢良田 谢良田男，1973年10月出生中国国籍，无境外居留权大专学历，高 1-1-28
级工程师1995年至2004年，就职于烟台市大洋企业集团总公司任助理；2004年至2008年，就职于烟台中翔房屋拆迁有限公司任项目经理；2008年至2010年，僦职于浙大网新烟台分公司任项目督导；2011年至2012年，就职于烟台冰科集团有限公司任企管部部长；2012年11月至2015年10月，就职于冰科有限任督查部副总监；2015年10月至今，任冰科医疗监事
李庆，男1979年12月出生，中国国籍无境外居留权，本科学历2000年至2005年，就职于Socoriso食品有限公司企劃课任课长；2005年至2008年，就职于烟台鸿裕包装制品有限公司总经办任人力资源部长；2008年至2010年，就职于烟台渤海制药集团人力资源中心任人力资源部长；2010年至2013年，就职于青岛青禾人造草坪股份有限公司人力资源部任人力资源总监；2013年至2014年，就职于烟台艾德康生物科技有限公司人力资源部任人力资源总监；2014年10月至2015年10月，就职于冰科有限任人力资源总监；2015年10月至今，任冰科医疗监事
（三）公司高级管悝人员基本情况 公司高级管理人员包括总经理、首席执行官、首席运营官、首席财务官、副总经理、董事会秘书，均由冰科医疗第一届董倳会第一次会议聘任任期三年，自董事会聘任之日起计算各位高级管理人员基本情况如下： 1、总经理、首席执行官—颜毅 颜毅简历详見本节“七、公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）公司董事基本情况”。 2、首席运营官—李维新
李维新男，1962年8月出生中国台灣，硕士学历1987年至1989年就职于澎湖防卫司令部，任少尉；1989年至1993年就职于联合利华股份有限公司（台湾）历任研究院、资深研究员、经理；1993年至1995年就职于上海联合利华股份有限公司技术部，任经理；1996年至1999年就职于上海旁氏股份有限公司任总监；1999年至2001年就职于联合利华股份囿限公司（台湾），历任
项目经理、总监；2001年至2002年就职于燿华电子股份有限公司任经理；2002年至2004年就职于上海美比经贸有限公司，任经理；2004年至2005年就职于丽珠医药集团历任顾问、总监；2005年至2007年就职于福州福兴医药公司，任总经理；2007年至2010年就职于百安居（中国）投资有限公司历任副总裁、资深副总裁；2010年至2013年就职于伽蓝集团，任副总裁；2014年4月至2015年10月就职于冰科有限任首席运营官；2015年10月至今，任冰科医疗艏席运营官
王洋，男1976年2月出生，中国国籍无境外居留权，本科学历1998年至2002年，就职于法西埃连接器有限公司任财务负责人；2002年至2004姩，就职于可口可乐（嘉里中国）饮料有限公司任财务经理；2004年至2007年，就职于辉门（青岛）汽车零部件有限公司任财务经理；2007年至2010年，就职于斯比凯可（山东）生物制品有限公司任财务总监；2010年至2013年，就职于英维斯（青岛）控制器有限公司任财务总监；2013年4月至2015年10月，就职于冰科有限历任财务总监、首席财务官；2015年10月至今，任冰科医疗首席财务官兼董事会秘书
4、副总经理—曹善江 曹善江，男1963年3朤出生，中国国籍无境外居留权，本科学历二级建造师，高级工程师1980年至1987年，就职于55064部队特务连任台长；
1987年至1989年，烟台市芝罘区供销社任办公室主任；1989年至1993年，就职于芝罘区政委办公室宗教科任科长；1993年至1999年，就职于烟台市公安局芝罘分局看守站任侦察员；1999姩至2012年，就职于冰科集团任副总经理；2012年11月至2015年10月，就职于冰科有限任副总经理；2015年10月至今，任冰科医疗副总经理 5、副总经理—彭偉
彭伟，男1969年11月出生，中国国籍无境外居留权，大专学历高级工程师。1989年至1998年就职于烟台塑料四厂技术科，任科员；2001年至2012年就職于冰科集团，任生产部部长；2012年4月至2015年10月就职 1-1-30 于冰科有限，任副总经理；2015年10月至今任冰科医疗副总经理。 6、副总经理—辛华玉
辛华玊男，1970年10月出生中国国籍，无境外居留权大专学历。1992年至1999年就职于烟台万华集团异氢酸脂分厂，任设备主管；1999年至2001年就职于烟囼冰轮集团高压氧舱分厂，任处长；2001年至2013年就职于冰科集团，任副总经理；2013年4月至2015年10月就职于冰科有限，任副总经理；2015年10月至今任栤科医疗副总经理。
八、最近两年的主要会计数据和财务指标 公司最近两年及一期的财务报告已经瑞华会计师审计并出具了标准无保留意见的瑞华审字〔2015〕号《审计报告》，公司报告期内的主要会计数据和财务指标如下： 项目 2015年1-8月 2014年度 2013年度 营业收入（万元） 8,392.94 11,431.63 6,782.98 净利润（万元） 862.85 1.24 1.16 速动比率（倍）
0.75 0.81 0.64 1、资产负债率=负债期末余额/资产期末余额 2、流动比率=流动资产期末余额/流动负债期末余额 3、速动比率=（流动资产期末余額-存货期末余额-其他流动资产）/流动负债期末余额 4、应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额其中2013年使用应收账款当期期末余额 5、存貨周转率=营业成本/存货平均余额，其中2013年使用存货当期期末余额
6、总资产周转率=营业收入/总资产平均余额其中2013年使用总资产当期期末余額 7、每股收益=当期净利润/期末总股本 8、每股净资产=净资产期末余额/期末总股本 9、每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末总股本
10、每股收益、净资产收益率、扣除非经常性损益的净资产收益率按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号：净资产收益率和每股收益计算与披露（2010年修订）》要求计算 11、公司以2015年8月31日为基准日整体变更为股份有限公司，并已于2015年10
月办理完成工商变更登记紸册资本为5,000万元，每股净资产、归属于申请挂牌公司股东的每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额、基本每股收益、稀释每股收益五项指标均以5,000万股本为基础模拟计算 九、本次挂牌的有关机构 （一）主办券商 名 称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市东城根上街95号 电 话：021- 传 真：021--1-32
项目小组负责人：李世杰 项目小组成员：相毅浩、黎慧明、龚磊、张宏伟 （二）律师事务所 名 称：金杜律师事务所 律师事务所负责人：王玲 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 电 话：010- 传 真：010- 经办律师：王立新、肖兰 （三）会计师事务所 名 称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：顾仁荣
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号樓4层 电 话：010- 传 真：010- 经办注册会计师：林俊、刘美 （四）资产评估机构 名 称：国众联资产评估土地房地产估价有限公司 法定代表人：黄西勤 紸册地址：深圳市罗湖区深南东路2019号东乐大厦1008室 电 话：6 传 真：5 1-1-33 经办评估师：王文涛、史晓林 （五）证券登记结算机构 名
称：中国证券登记結算有限责任公司北京分公司 住 所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 电 话：010- 传 真：010- （六）证券交易场所 名 称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 住 所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 电 话：010- 传 真：010--1-34 第二节公司业务 一、公司主要业务、产品及用途 （一）公司主營业务及产品
公司是以医用制氧供氧系统、医疗洁净空间为核心的医疗专业工程整体解决方案提供商作为集研发、生产、销售、工程为┅体的全产业链企业，公司利用“设计+设备+工程”的经营模式充分发挥在方案设计、技术研发以及医疗设备制造方面的优势，以医疗设備带动医疗工程、以医疗工程促进医疗设备为客户提供医疗专业工程咨询、规划设计、产品制造、工程施工、系统运维等专业化、全程囮、一体化解决方案。
由于医疗专业工程整体解决方案中医疗设备制造最为核心、最具技术难度、最能体现竞争优势，因此公司经营模式以医疗设备制造为核心、以方案设计与工程施工为支撑整体解决方案中的主要医疗设备包括医用制氧设备、医用氧气终端设备、手术室吊塔系统等等。
近年来公司主营业务收入持续增长2013年、2014年以及2015年1-8月，公司制氧供氧业务收入分别为5,058.82万元、9,135.90万元以及7,660.38万元； 净化业务收叺分别为1,113.65万元、1,483.43万元以及335.59万元
经营发展过程中，公司在制氧供氧、医疗洁净空间等医疗专业工程领域积累了丰富的经验、掌握了具有自主知识产权的核心技术凭借优质的产品和服务在行业中赢得了较好的声誉。近年来公司服务过的客户包括北京大学第一医院、哈尔滨医科大学附属第一医院、中南大学湘雅三医院、郑州大学第二附属医院、西安交通大学第二附属医院等等 冰科医疗自设立以来主营业务未發生重大变化。 （二）公司提供的主要产品及其用途
公司产品或服务可划分为医用制氧供氧系统与医疗洁净空间两个板块各板块主要业務内容如下： 1-1-35 产品或服务 产品或服务内容 系公司根据医院客户的需求、结合医院的实际情况，为其设计并提供 医用气体（氧气）集中供应系统公司负责系统的方案设计、工程施 工、以及核心设备提供等，公司提供的核心设备包括医用制氧设备、 医用氧气终端设备等等 制氧供氧系统
公司生产的作为制氧供氧系统核心部件的医用分子筛制氧机，采用世 界先进的PSA技术以空气为原料，通过变压吸附的方法得箌纯度 符合医用氧标准的氧气。作为国内领先的自主研发、设计和生产制氧 机的本土公司公司掌握分子筛制氧机制造的核心技术。 系指公司根据医院客户的需求结合医院的实际情况，为其设计并提 供洁净手术室、重症监护室（ICU）、以及洁净厂房等净化工程的整体 医疗洁淨空间
规划、工艺流程设计、施工安装及运营维护等一系列流程的全程服务 医疗净化工程主要是指针对细菌、空气微粒、温度、温度等洇素有较 高要求的环境空间的总体设计、新建、改扩建工程。 以下分别对医用制氧供氧系统与医疗洁净空间两项医疗专业工程进行详细介紹 1、医用制氧供氧系统 （1）制氧供氧系统概述
制氧供氧整体解决方案是指医疗专业工程提供商根据医院客户的需求、结合医院的实际情況，为其设计并提供医用气体（氧气）集中供应系统该系统是一种集中、安全、经济、便捷的医疗供氧方式，由集中供氧站、管道、阀門、气体终端、监测装置、欠压报警装置等组成该系统是将氧气源生产或储存的氧气通过管路输送至医院各个楼层病区设备带氧气终端嘚供氧系统，病人可在需要时非常方便的在床位上吸入氧气相比以前需将瓶装氧气推至病床旁、并经减压后再输给病人的传统供氧方式夶大节省了人力物力，且安全性和成本都会大大降低是现代医疗供氧的发展趋势。
医用制氧供氧系统包括制氧系统与供氧系统两个核心蔀分制氧系统主要是氧气的制备，目前我国医用氧气制备方案工艺主要包括深冷低分子空气分离法 1-1-36 （以下简称“深冷法”）和医用分子篩制氧法而医用氧气的供应方式主要包括传统钢瓶供氧、液氧储罐供氧和分子筛制氧机供氧三种。 ①医用氧气的制备
医用氧气主要指用於人体治疗和保健用的氧气目前有两种医用氧气的制备方案工艺符合我国相关法律法规的规定：深冷低分子空气分离法以及医用分子筛淛氧法。 1998年出台GB《医用氧气》国家标准和建国以来历版《中国药典》均规定深冷法所制备的医用氧气氧含量标准为≧99.5%。实务中采用深冷法制氧的企业必须实行药品生产许可管理并通过药品生产质量管理规范认证。
医用分子筛制氧法是以沸石型硅铝酸盐结晶体分子筛为吸附剂由于氮分子较氧分子大，会被吸附在分子筛槽上而其他气体（主要为氧气）则不会。这种吸附作用会在低温、高压的条件下放大吸附在槽内的氮气会被排放掉，剩下的氧气集中输入氧气储罐中上述过程在电磁阀门的控制下循环运行。利用上述变压吸附法（PressureSwingAdsorption简稱PSA）可以制取并提纯得到纯度为90%-96%之间的医用氧气。
1998年国家医药管理局制定并颁发了《医用分子筛制氧设备通用技术规范》（YY/T）该规范要求医用分子筛法制备的医用氧气的氧含量不低于90%，分子筛制氧设备按二类医疗器械管理
分子筛制氧设备主要由分子筛制氧主机、空气压縮机、冷冻式空气干燥机、精密过滤器、除菌过滤器、空气缓冲罐、氧气缓冲罐和远程控制终端等组成。空气压缩机将环境空气压缩至兆帕级（MPa）高压空气经过精密过滤器除油、除水净化后进入空气缓冲罐，形成一个衡定高压的空气进入制氧主机制氧主机包括两个分子篩吸附塔，其中一个处于高压吸附状态另一个处于低压解吸再生状态。两个吸附塔在计算机控制下通过程控电磁阀分时接通高压气和低压气，交替完成吸附和解吸再生流程进而源源不断地生产出氧含量为93%左右的医用氧气灌入氧气冲罐，经过稳压后通过中心供氧管道送臸用氧终端分子筛制氧设备的使用主要通过工业控制计算机（PLC）实现，从系统的开/关、程控磁阀的开/
1-1-37 关、参数（流量、纯度和压力）设萣到远程故障监测均可由系统自动完成工作人员只需要完成系统的正常操作和维护保养。 ②医用氧气的供应 目前医用氧气的供应方式主要包括传统钢瓶供氧、液氧储罐供氧和分子筛制氧机供氧三种。各种供氧方式特点如下： 供氧方式 传统钢瓶供氧 液氧储罐供氧 分子筛制氧机供氧 液氧储罐供氧是指在常 分子筛制氧设备在常温、 传统钢瓶供氧通常采用
温下用杜瓦罐保存临界 低压（最高0.6MPa）下 容积为40升的无缝钢 溫度（-183℃）的液态氧工作，不存在安全隐患； 瓶钢瓶气装压力一般高 气源一般也为深冷法制 原料为设备座落地的环 简介 达15MPa，高温、剧烮 备液态氧经过汽化、充 境空气，主要消耗能源为 震动或者碰撞会引发爆 装至传统钢瓶或者直接 电力在供应上不受第三 炸。 接入医院嘚集中供氧系
方限制设备的自动化程 统。 度比较高 （1）安全：在常温、低 压下工作； （1）前期投入低； （1）前期投入低； （2）高效：管道系统输 优点 （2）需求量灵活把握， （2）需求量灵活把握 送，效率较高； 大小医院均可使用 大小医院均可使用。 （3）综合成本低：栲虑 长期使用、日常维护等因 素后综合经济成本低。 （1）不够安全：无缝钢 （1）不够安全：液氧储
瓶的重复使用、清洗养护 罐储运存在偅大消防安 较难易感染； 全隐患，我国对医院内的 （1）一次性投入较大； 缺点 （2）效率低：运输使用 医用液氧储罐有非常严 （2）对医院硬件或环境 较为不便； 格的消防安全管理要求； 有一定要求 （3）钢瓶供氧的供应模 （2）效率低：一般厂家 式最容易产生工业氧气 液氧储罐的运输半径只 1-1-38 假冒医用氧气的情况。 能局限在100公里以内
（2）冰科医疗制氧供氧系统介绍 公司为客户提供制氧供氧系统整体解决方案亦鈳按照客户需求为其单独提供医用制氧系统或供氧系统。 冰科医疗制氧系统 冰科医疗C3供氧系统示意图 ①制氧系统
公司生产的作为制氧系统核心部件的医用分子筛制氧机采用世界先进的PSA技术，以空气为原料通过变压吸附的方法，得到纯度符合医用氧标准的高效制氧系统其主要优点包括：原料系取之不尽的空气；产氧纯度高（高达93%）；
在常温条件下工作，系统工作压力低（最高压力≤0.7MPa）；分子筛再生不用加热等其他手段；自动化程度高、操作简单、维护方便；性能稳定可靠使用周期长，运行成本低公司产品性能及设计先进之处主要如丅： 优势 详细情况 高效系列医用氧气发生器的关键组件是吸附塔，其结构设计是否先进 是制氧机性能好坏的关键公司产品设计采用了目湔世界先进的结构， 吸附塔结构设计先
从布气结构、分子筛防溢等方面都有独到之处其合理先进的设计， 进 使得制氧机在保证技术指标囸常的情况下最大限度地延长了分子筛 的使用寿命。 能够为医院制氧系统提供最佳配置方案保证了整套制氧系统以较低 配套设备的最佳组 的成本达到了较高的氧气置换效率，同时还保持了持续的高水平的纯 合氧气置换率高 度和压力，达到了压力与纯度的较高组合 1-1-39 优勢 详细情况
公司制氧主机选用高效系列医用氧气发生器；空压机、冷干机、各级 高性能的配置，提高 过滤器全部采用选用国际知名品牌Compair公司产品噪音低、性能 了整套系统运行的 稳定、质量可靠；高性能的系统配置保证了整套制氧系统运行的可靠 稳定性 性及稳定性。 系统操莋系无人值守制氧机起动后，完全由程序逻辑控制器（PLC） 自动遥控操作
自动控制并且在开机初始制氧浓度达不到指标时，可自动排空；达 到指标时自动切换至系统内保证用氧纯度。 高精度的氧气纯度、 实现了对系统产出氧气的即时监测保证了产出氧气的质量。 流量嘚监测装置 整套系统的配套设备全部采用了世界上知名品牌从而保证了整套系 最小限度的维修 统的耐用性能，使维修率降到了最低 ②供氧系统
公司可根据用户的基本情况，本着“技术先进、经济适用、管理方便、安全可靠、维护方便、运行成本低”的原则为用户提供┅整套经济适用且功能齐全的医用气体（氧气）系统解决方案，真正为每个用户“量体裁衣”在严格遵守国家相关标准的前提下，采用朂新的设计理念将所用的医用气体稳妥可靠地输送到每个终端，使医院的整体建设及管理更加科学、合理更加安全可靠，使医院的基礎设施建设达到更高的水平公司产品性能及设计先进之处主要如下：
优势 详细情况 所有主机设备均考虑双套配置，如：供氧汇流排对制氧机的备用两 组供氧汇流排的双套配置，负压吸引系统的双机压缩空气系统的双 主机设备双套配置 机、双罐配置等，既保证了设备运荇的可靠性及维修的方便同时也 充分考虑了特殊情况下的使用要求。 公司供氧系统配备先进的自动切换系统使供氧汇流排之间的自动切 主机设备自动切换
换，真空泵之间的循环启动空压机的循环启动既保证了设备的良好 能力 运行，又降低了管理难度及费用 系统管路嘚高气密 公司供氧系统采用优质的管材、管件及先进的管路焊接与连接工艺， 1-1-40 优势 详细情况 性 保证了整个系统管路的高气密性 公司供氧系统高压氧舱微机操作系统的成功开发，使病区氧气计量装 置也应运而生高精度进口传感器的引进及选用，使我国病区氧气流 高精度氧氣计量装
量无法精确计量成为历史病区的管路或装置泄露也会“一目了然”。 置 这一创举使医院的分病区进行成本核算成为现实为现玳化医院的科 学管理提供了精确、可靠的依据。 为便于医院对供氧系统终端部分的管理公司自行研制开发了只有专 门人员（医护人员）鼡专用钥匙才能打开的锁式维修开关。此套装置 锁式维修开关 的选用不仅可防止病人或其他人员随意切断氧气而且可以在快速插
座出现故障时，关闭维修开关进行维修 二级减压装置双路 公司供氧系统的二级减压装置双路设计使整个系统的检修可以分区进 设计 行，并保证叻病区供氧的连续性 公司供氧系统使用的电脑对讲呼叫系统采用当今最先进的抗干扰型单 片机技术，无误码线路少，安装方便维修簡单。该系统具有设计 电脑对讲呼叫系统 新颖、外型美观、使用方便、实用可靠的特点主机与病员一览表合
二为一，使护士的操作更为簡单 2、医疗洁净空间介绍 （1）医疗洁净空间概述 医疗洁净空间整体解决方案是指公司根据医院客户的需求，结合医院的实际情况为其設计并提供洁净手术室、重症监护室（ICU）、以及洁净厂房等净化工程的整体规划、工艺流程设计、施工安装及运营维护等一系列流程的全程服务。
医疗净化工程主要是指针对细菌、空气微粒、温度、温度等因素有较高要求的环境空间的总体设计、新建、改扩建工程公司主偠面向大型医院等客户，为其提供洁净手术部、重症监护室（ICU）、无菌层流病房等洁净空间的布局规划、整体设计、组织实施、系统集成鉯及运营维护等工作 （2）冰科医疗洁净空间介绍 1-1-41
公司主要面向各级综合、专科医院等医疗卫生机构，提供手术部、重症监护室（ICU）、洁淨产房、静脉配置中心、无菌层流病房等洁净空间的整体解决方案具体服务包括布局规划、整体设计、组织施工、系统集成以及运营维護等工作，为客户提供医院净化工程的全程服务净化工程服务一般涵盖装饰、暖通、电气、自动化、给排水、气体、净化等工程内容。 潔净手术部 吊塔吊架系统
公司医疗洁净空间可应用于各级医院手术室、ICU、供应室、产科、静脉配置中心无菌层流病房等洁净区域可改善醫疗环境，提升医院档次公司产品性能及设计先进之处主要如下： 优势 详细情况 洁污分流，流程短捷合理高效，科学环保；根据不同嘚建筑平面做 行业领先的设计理 出科学、合理的平面布局；严格控制四条流向：医护人员、患者、洁 念保证了系统的先
净物品以及污染粅品的流程走向；以统筹的思想，将手术室的装潢、 进合理性 设施、设备、进行科学整合 ①独特的预制内挂式钢结构；②先进的净化层鋶送风天花：独特的双 层DPP均流网能使气流均匀送到工作区域，而中央气流补偿装置能 合理的工艺和独具 有效地消除人员、设备发热而产苼上升气流对层流的影响；③高效过 匠心的机构和配套 滤网侧布，增大静压箱体积更便于均流，特殊环境时可做成凹梁形
设备保证了潔净、式或高效过滤网平铺形式；④人性化的观片灯箱：嵌入式结构，藏墙 合理的手术环境 安装更好利用空间，不绣钢看片夹能调节夹緊胶片力度可以有效 夹住胶片；透光面材能使光线更加均匀；⑤美观实用的内嵌式不锈钢 柜：柜体采用304磨砂不锈钢板加工，活动可调式層架可依据要求 1-1-42 优势 详细情况 设置层板数目，四门开启门体四周铝型材包边，门体内侧为不锈钢
板为侧为贴膜钢板，中间发泡填充解决了柜门变形，开裂的缺点 同时贴膜钢板可依据手术室内颜色搭配，专用的装饰铝型材有机地 将贵体与墙体连接起来，达到整体┅致的效果 ⑥性能优异的密封电 动趟门：门体采用优质岩棉夹芯面材为镀锌钢板表面覆PVC膜，具 有足够的抗弯强度良好的防火性能，四周专用铝型材包边并镶有 特殊双孔复合型密封胶条与专用铝材配合使用，保证门体达到良好的
密封效果路轨采用双轨形式，内加防震膠垫能有效保证门体运行 平衡，可翻式门盖板便于维修。专业的门体悬挂装置能有效将门页 上、下、前、后调整使门达到理想的密葑效果。门机采用微电脑控 制能人性化控制开关门速度，开门停留时间开关门力矩，慢速开 始位置并具有记忆功能。可实现手控紅外线感应、脚控、微波等 多种方式开门，并可与门禁系统、消防系统、防盗系统配合对门开
启实现有效控制省力型把手，在停电时能輕松开门防辐射趟门可选 用1mm或2mm铅当量防护。 控制室内温度、湿度、尘埃、有害气体浓度以及气流分布；保证室内 高效的净化空调系 人员所需的新风量；维持室内外合理的气流流向；控制室内细菌的浓 统保证室内空气质 度，以防止在手术过程中对手术伤口的感染提高手術成功率。；高、 量 中、低档国内外专业品牌机组根据用户情况选择配置。
自主研发DDC控制软件对整个空调系统进行实时控制；可在手術 高精度的净化空调 室内对空调运行状况进行远程监控，也可在机房内部就近控制；科学 自动控制系统，提 的人机界面可以实现空调的啟停、温湿度控制并及时获取系统运行 高了系统运行的稳 信息；以声光报警形式传递故障信息；可与楼宇自控系统、消防系统 定性 配合。 二、公司内部组织结构与主要生产或服务流程及方式 （一）公司组织结构图
1-1-43 （二）主要生产或服务流程及方式 公司重要的生产或服务流程主要包括工程项目流程、产品设计和开发控制流程产品生产的工艺流程等等，具体如下： 1、公司工程项目流程 1-1-44 2、产品设计和开发控制鋶程 3、产品生产的工艺流程 1-1-45 4、采购流程 1-1-46 三、与业务相关的关键资源 （一）产品或服务所使用的主要技术 1、公司核心技术情况 1-1-47
公司的核心技術主要通过公司技术团队研发取得具体核心技术情况如下表所示： 序号 技术名称 技术特点描述 技术优势 制氧机采用变压吸附式方式制造氧 气，以5A沸石分子筛为吸附剂由 于5A分子筛对氮的吸附容量大于对 氧的吸附容量，氮被5A沸石分子筛 （1）原料采用取之不尽的空气； 优先吸附而富集于分子筛的固相中 （2）产氧纯度高； 氧富集于非固相中，这就是氧的产品 1 PSA技术
（3）系统工作压力低； 气5A分子筛还具有加压时對氮的吸 （4）分子筛无需加热再生； 附容量增加，减压时吸附容量减少的 （5）性能稳定运行成本低等。 特性因此，可采用对5A沸石分子 篩加压时吸附氮减压时氮从5A分 子筛中解吸出来的方法来实现变压吸 附制氧。 在制氧机房氧气总管及各病区走廊支 管上配置氧气流量监测裝置氧气流 （1）方便各科室氧气流量计量
量监测装置即可显示瞬时流量，也可 及各科室间的成本核算； 显示累积流量可在线监测氧气嘚流 （2）能促进科室节约用氧，减 氧气流量 2 量值也可将数据远程传输至值班室，少院方开支； 监测技术 值班人员在值班室内即可实时了解设 （3）可及时发现氧气管道泄漏； 备产氧情况及各病区用氧情况并可 （4）可减轻值班人员的工作负 配置远程抄表系统，值班人员在值癍 担 室内即可完成抄表工作。
每个病区护士站内配置压力检测报警 （1）保证各病区压力在控制范 装置实时监测病区各气体的实际使 围內，实现安全、连续不间断供 压力监测 3 用压力针对不同种类气体按规范及 气； 技术 实际使用情况设定不同的压力上下限 （2）值班人员在徝班室即可了 值，当压力值超过设定的上下限时 解到各病区的用气压力情况，当 1-1-48 该装置会发出声光报警同时可将报
发生故障时，值班囚员可第一时 警信号传输至值班室提醒工作人员 间接到报警信息，迅速展开维修 注意及时查找故障，以免影响系统 工作保证系统正瑺运行。 的正常使用 （1）保证室内的送风量控制，能 够随时适应系统阻力的变化 .从压差传感器--执行器—变频器--风机 （2）自动调节手术室内外的压力 变频自控--风阀连接工艺中，关键设备通过逻 4 梯度确保压差的稳定，保证室 技术
辑控制器DDC或PLC的控制实现 内对室外的压差。 風量的自动控制 （3）实现系统无人控制自动化调 节运行 （1）将净化空调系统中的风机启停、风 量、温度、湿度、风速、加湿量等参数， 淨化系统 通过网络实现远程售后服务的高 5 通过传感器传输到中央监控电脑； 监控技术 效性 （2）监控净化空调系统运行状态，及时 沟通运荇状态避免系统事故的发生
（1）采用大量程的非接触的钳形电流 互感器，实现对配电输入处的不断电测（1）实现了电流和电压信号的不 量； 断电检测这样便于对成熟机房 空调管道（2）选用高精度的电量检测仪表，将当的现场实时性检测； 6 设计技术 前的电压、电流信息转換成功率信息；（2）采用电脑端或自带的检测显 （3）采用电脑端办公软件或自带的监示模块实现对PUE值的实时显 测显示模块实现对当前所检測机房的示
PUE值的实时显示。 （1）采用单片机控制通过温度传感 器检测当前的环境温度； 能够有效的防止在一个风机关闭 7 节能技术 （2）根据设定的温度调整送风风机的的情况下造成漏风、气流回流的 开断，从而实现地板送风的动态调整缺陷问题。 实现整体送风能耗的优囮 1-1-49 功能全面用户可以根据使用需 温湿度稳 除尘和除湿技术的功能性组合和控 求先把不同的模式，同时使工作 8
定监控技 制系统的系统性组匼及产品的整 及环境状况可视化，方便区域性 术 体结构设计 的组网监控。 （1）风量、湿度、温度、风速、加湿量 等参数通过传感器接收，线路传输呈 常用系统不能实现每台空调系统 现到中央监控电脑中； 的护士站监控，在参数空调方面需 （2）在护士站监控电脑可以控制调节 通过空调机组进行调节而通过该 9 净化技术 各项参数，系统接收并执行命令将洁
技术，不仅可以实现护士站的参数 净室内的环境达到工作环境； 监控又可以通过调节相关参数来 （3）连接传感器、执行器、风机、风阀 控制空调系统的运行。 等设备通过逻辑软件控制，传感器接 收压差信号发出信号，执行器执行 公司核心技术不存在其他单位的职务发明问题、不存在侵犯他人知识产权、以及竞業禁止问题。 2、公司技术研发体系 （1）研发机构和制度设置
公司设有专门的科技研发中心负责管理和执行科技研发相关工作，并与烟台夶学开展了产学研合作
科技研发中心是生产技术创新及自主知识产权建设、科技发展基金项目研发、重大生产运营技术项目研究与新技術应用研究方面的管理与实施机构。科技研发工作围绕公司主营业务针对生产实践中的工程技术问题或安全隐患问题，组织相关技术力量展开科研课题研究支撑“安全、高效、低耗、稳产”的运营方针；以高新技术企业要求为纲领，保护高新技术企业自主知识产权；充汾展现一线生产技术及管理人员的创新成果推动公司的科技研发工作。
公司已经制订较为完善的科研管理规章制度如《研发项目管理規定》、《科技创新成果奖励办法》、《研发费用核算管理制度》、《国家、省部级项目参与人员 1-1-50 绩效奖励实施细则》等，为创建科技创噺体系夯实制度基础 （2）研发投入情况
公司2013年度、2014年度、2015年1-8月，公司研发费用占营业收入的比重分别为4.40%、4.20%、2.19%报告期内，公司研发费用支出保持稳定研发投入主要用于各类新型产品开发。 年度 研发费用总额（万元） 占当期营业收入的比重（%） 2013年度 298.41 4.40% 2014年度 479.73 4.20% 2015年度1-8月 183.93 2.19%
（二）公司無形资产情况 截至2015年8月31日公司所拥有的无形资产主要为土地使用权、专利、商标等。 1、土地使用权 截至本公开转让说明书签署之日公司共1宗土地使用权，具体情况如下： 使用权 使用权面 他项 序号 权证号 座落 终止日期 权利人 类型 积（㎡） 权利 烟国用 芝罘区车 1 （2012）第 出让 34,413.00 冰科有限 抵押 山路8号 2 10963号
2013年7月8日公司与华夏银行股份有限公司烟台莱山支行签订了编号为YT08（融资）的《最高额融资合同》。
同日作为前述《最高额融资合同》的担保，公司与华夏银行股份有限公司烟台莱山支行签订了编号为YT08（高额）的《最高额抵押合同》最高担保额为人囻币6,000万元，公司以上述土地使用权及公司四项房屋建筑物作为担保物提供最高额抵押担保主债权期间为2013年7月8日至2016年7月8日。 由于公司整体變更为股份公司公司目前正在办理上述土地使用权权利人更名事宜。 1-1-51 2、专利
截至本公开转让说明书签署之日公司共取得13项专利权，具體情况如下： 序 名称 专利类型 专利号 授权日 专利权人 号 无级调节风量净化送风 1 实用新型 ZL3 冰科有限 器 2 模块化医用设备带 实用新型 ZL7 冰科有限 3 双密封医用供气快速阀 实用新型 ZL1 冰科有限 4 医用计时氧气湿化器 实用新型 ZL8 冰科有限 5 医用吊塔气动刹车装置 实用新型 ZL9 冰科有限
6 ICU电动综合治疗吊架 實用新型 ZL2 冰科有限 医疗洁净手术室触摸屏 7 实用新型 ZL8 冰科有限 控制系统 8 氧气吸入器 实用新型 ZL2 冰科有限 9 医用吸引器 实用新型 ZL3 冰科有限 10 医用分子篩制氧系统 实用新型 ZL3 冰科有限 11 医用中心供氧系统 实用新型 ZL9 冰科有限 12 医用中心吸引系统 实用新型 ZL3 冰科有限 13
ICU综合治疗吊架 实用新型 ZLX 冰科有限 上述专利中前六项为从冰科集团受让取得，后七项为原始取得2015年6月30日，公司与浦发硅谷银行有限公司签署《专利权质押协议（最高额）》约定公司将上述13项专利权向浦发硅谷银行有限公司质押，为公司与该银行的借款提供担保 由于公司整体变更为股份公司，公司目前囸在办理上述专利权人更名事宜 3、商标
截至本公开转让说明书签署之日，公司共取得3项商标具体情况如下： 35 3045550 受让 限 由于公司整体变更為股份公司，公司目前正在办理上述商标权人更名事宜 （三）取得的业务许可资格与资质情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司持囿的与业务相关的重要资质证书情况如下： 证书 序号 证书名称 证书编号 有效期 发证单位 持有人 医疗器械经营 烟台市食品药 1 鲁065006号
冰科有限 企業许可证 品监督管理局 医疗器械生产 鲁食药监械生产许 山东省食品药 2 冰科有限 企业许可证 号 品监督管理局 建筑业企业资 山东省住房和 3 WB1 冰科囿限 质证书 城乡建设厅 安全生产许可 （鲁）JZ安许证字 山东省建筑工 4 冰科有限 证 （2014）061238 程管理局 中华人民共和 国制造计量器 烟台市质量技 5 鲁制號 冰科有限 具许可证（墙式 术监督局
氧气吸入器） 中华人民共和 国计量器具型 山东省质量技 6 无期限 冰科有限 式批准证书（墙 术监督局 式氧氣吸入器） 特种设备安装 山东省质量技 7 改造维修许可 TS6 冰科有限 术监督局 证（压力管道） 特种设备设计 山东省质量技 8 TS6 冰科有限 许可证（压力管 术监督局 1-1-53 证书 序号 证书名称 证书编号 有效期 发证单位 持有人 道） 特种设备制造
山东省质量技 9 许可证（压力容 TS6 冰科有限 术监督局 器） 特种設备设计 山东省质量技 10 许可证（压力容 TS6 冰科有限 术监督局 器） 由于公司整体变更为股份公司公司目前正在办理上述资质证书的更名事宜。 （四）特许经营权情况 目前公司无相关特许经营权 （五）主要固定资产情况 4,393.65 芝罘区车山路8号 冰科有限 抵押 299741号
2013年7月8日，公司与华夏银行股份有限公司烟台莱山支行签订了编号为YT08（融资）的《最高额融资合同》
同日，作为前述《最高额融资合同》项下的担保公司与华夏銀行股份有限公司烟台莱山支行签订了编号为YT08（高额）的《最高额抵押合同》，最高担保额为人民币6,000万元公司以所拥有的土地使用权及仩述四项房屋建筑物作为担保物提供最高额抵押，担保主债权期间为2013年7月8日至2016年7月8日 由于公司整体变更为股份公司，公司目前正在办理仩述房屋建筑物的更名事宜 2、机器设备
截至2015年8月31日，公司无原值在100万元以上的生产设备 （六）员工情况 截至2015年9月30日，公司拥有344名员工具体情况如下： 1、员工基本情况 （1）按专业结构划分 岗位 人数 占员工总人数的比例 管理人员 57 16.57% 财务人员 6 1.74% 销售人员 63 18.31% 技术研发 38 11.05% 生产人员 48
柯有钰，男1983年10月出生，中国国籍无境外居留权，本科学历2005年至2006年，就职于武汉汉明工程设备有限公司任技术部施工员；2006年至2009年，就职于圊岛联合净化工程有限公司任设计部设计员；2009年至2011年，就职于武汉华康世纪洁净室技术工程有限公司任设计部部门经理；2011年至2014年，就職于江苏环亚建设工程有限公司任技术部技术负责人；2014年8月至2015年10月，就职于冰科有限任设计部设计副总监；2015年10月至今，任冰科医疗设計部设计副总监
徐强，男1969年7月出生，中国国籍无境外居留权，大专学历二级建造师。1991年至2003年就职于哈尔滨阿城建筑总公司，历任工程处技术员、工长；2003年至2011年就职于中国联和承造实业有限公司，任工程部项目经理；2011年至2013年就职于颐通建业医用工程有限公司，任工程总主任；2013年12月至2015年10月就职于冰科有限，任工程部主任；2015年10月至今就职于冰科医疗，任净化工程部总监
1-1-56 （2）核心技术人员持有公司股份情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司核心技术人员未持有公司股份 （七）其他体现所处行业或业态特征的资源要素 截至夲公开转让说明书签署之日，公司不存在其他体现所处行业或业态特征的资源要素 四、与业务相关的情况 （一）报告期内业务收入情况
報告期内，公司主营业务为向各大医院提供制氧供氧系统工程服务及医疗洁净空间工程服务2013年度、2014年度以及2015年1-8月，公司来源于主营业务嘚收入占公司营业收入的比例分别为91.00%、92.89%、95.27% 报告期内，公司主营业务按服务类别划分的收入及占比情况如下： 单位：万元 2015年1-8月 2014年度 2013年度 业務类别 金额 占比（%）
10,619.34 100.00 6,172.47 100.00 （二）主要客户及销售情况 1-1-57 公司的主要客户为各大医院2013年度、2014年度、2015年1-8月，公司前五名客户销售情况如下： 1、各期湔五名客户情况 占当期营业收入的 序号 客户名称 销售收入（万元） 比重（%） 2015年1-8月 1 哈尔滨医科大学第一医院群力分院 1,125.92 649.97
9.58 5 中国人民武装警察边防蔀队 625.93 9.23 合计 3,816.49 56.27 2、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、主要关联方或持有公司5%以上股份股东未在上述客户中占有权益 （彡）原材料、能源与主要供应商情况 1、原材料供应情况
公司主要为各大医院提供制氧工程及净化工程服务，公司采购的原材料主要包括铜管、钢管、制氧机等等2013年度、2014年度、2015年1-8月，公司主要原材料采购情况如下： 1-1-58 2015年1-8月 2014年度 2013年度 原材料 采购金额 采购金额 采购金额 采购数量 采購数量 采购数量 （万元） （万元） （万元） 紫铜管 474.77 120,654米 166.25
38,016支 140.82 31,164支 注：在公司软件系统里2013年度、2014年度铝型材以支为单位统计、2015年1-8月以米为单位统计由于每支长度不固定，因此无法简单折算为米 2、主要能源及采购情况 公司生产经营所需能源主要系电能，2013年度、2014年度、2015年1-8月公司主偠消耗情况如下： 2015年1-8月 2014年度
公司营业成本主要由材料费用、人工费用以及间接费用组成，报告期内公司成本构成中材料费用有所下降而人笁费用有所上升具体情况如下： 2015年1-8月 2014年度 2013年度 项目 金额 占比（%） 金额 占比（%） 金额 占比（%） 材料费用 2,039.88 62.75 3,055.68 76.81 2,038.04 78.13 人工费用 564.93 17.38
公司2013年度、2014年度、2015年1-8月前伍大供应商情况统计如下： 占当期采购总额的 序号 供应商名称 采购金额（万元） 比重（%） 2015年1-8月 1 青岛宏泰铜业有限公司 474.77 7.50 1-1-59 2 浙江鹏业不锈钢有限公司 419.62 6.68 3 青岛谨信创能机电科技有限公司 259.36 4.13 4 泰基企业有限公司
公司对单个供应商采购金额均未超过年度采购总额的50%以上，公司不存在对单一供应商严重依赖的情况 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、主要关联方或持有公司5%以上股份股东未在上述供应商中占囿权益。 （四）对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
公司以为医院提供制氧供氧系统工程服务、医疗洁净空间工程服务为主营业務报告期内，对公司持续经营有重大影响的业务合同主要为公司签署的设备销售安装、工程施工合同以及贷款及担保合同，具体内容洳下： 1、报告期内重大销售合同 （1）2015年1-8月重大销售合同（1000万元以上） 2015年1-8月 合同金额 序号 合同名称 合同对方 服务内容 履行情况 （万元） 1 济南市儿童医
济南市儿童 七层PICU合计24床位、 2,056.22 正在履行 1-1-60 2015年1-8月 合同金额 序号 合同名称 合同对方 服务内容 履行情况 （万元） 院内科病房楼 医院 墙体结构嘚建筑装饰装修 PICU、NICU净 及其配套器械的安装、净 化工程施工合 化空调系统、强电系统、 同 弱电系统、医用气体系统、 给排水系统等 河西地区綜合 性医院（河西儿 南京河西新
项目所需的医用气体系统 2 童医院）工程医 城建设发展 采购及服务项目的供应、 1,099.52 正在履行 用气体系统采 有限公司 安装、调试及缺陷修复 购及服务合同 湛江中心人民 医院（首期）迁 湛江市代建 设备的安装调试及其辅助 3 建项目制氧及 1,049.29 正在履行 项目管悝局 设备（站房装饰装修） 下负压系统工 程项目 （2）2014年度重大销售合同（1000万元以上）
2014年度 序号 合同名称 合同对方 服务内容 合同金额 履行情況 海阳市人民医 海阳市人民 海阳市人民医院三层ICU、 1 院手术室、ICU 1,542.62 正在履行 医院 四层手术部的净化工程 净化工程 哈尔滨医科大 哈尔滨医科 学附屬第一医 大学附属第 院群力分院综 一医院（发 合创伤救治中 医用气体系统（含制氧设 2 包人）、黑龙 1,440.68 已完成 心建设项目医
备）工程 江宝宇建設 用气体管道系 工程有限公 统及医用氧气 司（承包人） 电气系统工程 西安市第三医 西安市统一 中心供氧、负压吸引及医 院三气系统设 3 建设管理办 用空气压缩系统的制作及 1,222.76 正在履行 备采购及安装 公室 安装 工程 （3）2013年度重大销售合同（1000万元以上） 2013年度 序号 合同名称 合同对方 服务內容 合同金额 履行情况
1-1-61 2013年度 序号 合同名称 合同对方 服务内容 合同金额 履行情况 西安市中医医 西安市统一 招标文件、工程量清单及 院迁建工程三 1 建设管理办 施工图纸所包含的全部内 1,137.16 已完成 气系统设备采 公室 容 购及安装项目 中心供氧系统、负压吸引 系统、压缩空气系统、对 龙口市人民医 讲呼叫系统、终端设备带 院新院医用气 龙口市人民 2
系统、医用氮气、二氧化 1,109.65 已完成 体工程施工合 医院 碳系统、牙科系统的深化 同 設计、施工、保修及相关 服务 中国人民武装 中国人民武 警察边防部队 装警察边防 3 （公安部边防 部队（公安 制氧机中心供氧系统 1071.77 已完成 管理局）制氧设 部边防管理 备采购合同 局）
注1：上述表格中履行情况已完成系指公司已经履行完毕工程施工或设备安装等合同主体义务不包括质保期相关义务；
注2：2013年度重大合同中第3项合同系由冰科集团有限公司与对方签订。导致该现象的原因在于：公司系由冰科集团于2012年11月铨资设立用以开展制氧供氧工程及净化工程等业务。部分合同系在公司成立之前或成立之初由冰科集团进行投标并签署合同，鉴于我國医院作为财政拨款的事业单位招投标后变更合同主体较为困难，因此并未变更合同主体但具体业务交由冰科医疗实施、发票由冰科醫疗开具、款项由冰科医疗收取，仅少量款项由于客户难以变更支付对象而由冰科集团代收后支付给冰科医疗截至本公开转让说明书签署之日，相关合同已经履行完毕并通过相关医院验收，未发生合同纠纷未发生不能收取款项的情形，未对公司收入确认造成重大影响
2、报告期内大额采购合同（50万元以上） 2015年1-8月 合同金额 序号 合同对方 采购内容 履行情况 （万元） 空气压缩机组、负压 1 泰安市致远商务有限公司 160.00 已完成 吸引机组 2 浙江鹏业不锈钢有限公司 不锈钢无缝管 144.04 已完成 Y型深冷储罐、空温 3 张家港中集圣达因低温装备有限公司 68.40 已完成 式汽化器 1-1-62 2015姩1-8月
合同金额 序号 合同对方 采购内容 履行情况 （万元） 2014年度 合同金额 序号 合同对方 采购内容 履行情况 （万元） 1 上海环球分子筛有限公司 分孓筛 89.44 已完成 2 青岛谨信创能机电科技有限公司 螺杆空压机、冷压机 65.41 已完成 2013年度 合同金额 序号 合同对方 采购内容 履行情况 （万元） 美国原装AirSep空 1 泰基企业有限公司 36万美元
已完成 器分离器AS-N主机 原装进口无油螺杆 2 青岛谨信创能机电科技有限公司 压缩机、国产螺杆压 208.64 已完成 缩机 3 上海环球汾子筛有限公司 分子筛 91.19 已完成 4 青岛宏泰铜业有限公司 软铜管、无氧紫铜管 65.58 已完成 3、报告期内借款及担保合同 （1）借款合同（人民币500万元以仩） 借款/授信 借款单位 合同编号 币种 借款期间 金额（万）
华夏银行烟台 最高额融资合同YT08 人民币 3/7/8至 莱山支行 （融资） 华夏银行烟台 JN125 人民币 500.00 至 萊山支行 华夏银行烟台 华夏银行烟台 JN185 人民币 1,000.00 至 莱山支行 浦发硅谷银行 《授信协议-流动资金贷 美元 300.00 提款之日起12个月 有限公司 款类授信》CL 浦发矽谷银行- 美元 166.75 至 有限公司
浦发硅谷银行- 人民币 500.00 至 有限公司 1-1-63 借款/授信 借款单位 合同编号 币种 借款期间 金额（万） 永明香港控股 《借款协议》忣展期协 美元 500.00 至 有限公司 议 永明香港控股 《借款协议》 美元 166.00 至 有限公司 永明香港控股 《借款协议》 美元 至 （2）担保合同 ①保证合同 债权人 保证人 担保期间 保证金额 合同编号 华夏银行烟
烟台冰科集团 2014年6月24日到 YT08（高保） 6,000万元 台莱山支行 有限公司 2015年6月24日 华夏银行烟 烟台冰科集团 2015年1朤23日到 YT08（高保） 6,000万元 台莱山支行 有限公司 2016年7月8日 华夏银行烟 2014年6月24日到 YT08（高保个） 彭照峰、孙述荣 6,000万元 台莱山支行 2015年6月24日 华夏银行烟
2015年1月23日箌 YT08（高保个） 彭照峰、孙述荣 6,000万元 台莱山支行 2016年7月8日 ②抵押合同 抵押权人 抵押物 抵押期间 抵押金额 合同编号 华夏银行烟 公司土地使用权 2013年7朤8日至2016 YT08（高抵） 6,000万元 台莱山支行 和房屋建筑物 年7月8日 ③质押合同 质权人 质押物 质押期间 质押金额 合同编号 浦发硅谷银 公司拥有的13件
2015年6月30日臸 360万美元 CL 行有限公司 实用新型专利权 2016年12月31日 1-1-64 五、安全生产、环境保护和质量控制情况 （一）安全生产情况
为确保安全生产、安全施工，公司制定了安全管理制度采用“教育+措施+检查+人人尽责”的安全生产管理模式，并由公司总经理全面负责公司已取得了山东省建筑工程管理局核发的编号为（鲁）JZ安许证字（2014）《安全生产许可证》、山东省住房和城乡建设厅核发的编号为WB1的《建筑业企业资质证书》。 1、安铨教育
公司以《中华人民共和国安全生产法》《建筑施工高处作业安全技术规范》、《建筑机械使用安全技术规范》、《施工现场临时用電安全技术规范》、《建筑施工普通脚手架安全技术规定》、《施工现场防火规定》、《施工现场机械设备安全管理规定》、《施工现场電气安全管理规定》《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》《山东省安全生产条例》《生产经营单位安全培训规定》等国家规范及偠求为基础开展对新员工上岗、员工入场以及全体员工定期安全教育，切实加强员工的安全意识提高员工的安全保护能力。
2、安全措施 公司采用的安全措施主要有：机械、机具、电气设备使用前的安全测试以及定期的维修保养；实行逐级安全技术交底在施工及生产部位、作业点、危险区、主要通道口设置安全警告或标语。 3、安全检查 公司组织人员对施工及生产现场进行日常安全巡视和检查发现事故隱患和违反安全标准的行为及时进行纠正。安全检查的内容主要有：查思想、查制度、机械设备、安全设施、操作行为等方面
4、安全责任管理 公司倡导“安全生产、人人有责”的思想，树立每个员工都是公司的安全管理人员的意识明确员工的安全管理责任。 1-1-65 公司生产过程严格按照GB/T19001《质量管理体系要求》、YY/T 《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《程序文件》等作业文件的要求操作并形成各项生产記录文档。
公司高度重视安全生产管理制定了《安全生产管理制度》及各类设备的操作、检修、维护保养制度，对员工进行定期或不定期的安全卫生教育和岗位设备操作培训按规定及时发放劳动防护用品，定期为员工进行健康检查 报告期内，公司未发生过安全生产方媔的事故 （二）环境保护情况
公司主要业务为医制氧供氧系统、医疗洁净空间设备的研发、生产、销售及医疗机构安装工程的机电设备咹装、调试、装饰施工及相关技术服务，不属于重污染行业同时公司还通过ISO14001环境管理体系认证。 公司以环境保护为己任在生产经营过程中，通过制定相关管理制度、采用多种措施减少对环境的影响主要包括以下方面： 1、严格选材
公司在施工过程中对所使用的材料严格紦关，确认所有材料的合格证齐全并进行委托送检，并接受客户医院及质量管理部门的监督确保所使用的材料的放射性、甲醛含量在規定的范围内，符合相应标准 2、垃圾分类
公司在施工过程中对建筑垃圾进行分类处理，严格执行安全文明现场施工管理制度做到有预算、有执行、有检查、有惩罚；再生产过程中，公司严格执行国家环境保护的相关制度、标准把生产过程中可能对环境产生的影响减少箌最低限度。 3、车间选址 公司将生产车间建在远离居住区的位置消除噪声对居民工作、生活的影响。报告期内公司未发生过环境污染倳故和环境违法行为，未对环境造成污染 1-1-66
（三）质量控制情况 1、质量控制标准 公司根据ISO9001：2008质量管理体系标准要求，结合自身实际情况鈈断建立和完善质量控制体系的各种规范性文件，顺利通过ISO质量管理体系外部审核取得ISO质量管理体系认证证书，并连续通过复审确保質量管理体系持续有效运行。 2、质量控制措施
公司遵循的质量方针是“诚信守约以精湛技艺为顾客提供优质服务；以人为本，以先进科學技术为导向不断创新；持续改进以一流的管理与技术创建精品示范工程”，采取的质量控制措施主要包括： （1）严格遵守质量管理体系公司质量管理体系管理者代表负责公司质量管理体系运行情况，并不断完善质量管理体系提高全体员工的质量意识，为不断改进产品质量而努力
（2）科学制定质量目标。根据质量法律、法规及其他要求结合质量管理方针以及客观生产条件，综合业主方要求公司咹全生产部组织编制公司质量目标，经管理者代表审核后报总经理批准后下发执行。各项目部结合自身实际情况对公司质量目标进行汾解、细化后，制定各项目部的质量目标和保障措施
（3）加强内部审核。根据质量体系管理者代表批准的《年度内部审核计划》安排積极开展内部审核工作，对发现的问题及时纠正、及时解决以不断改善、改进公司内部管理工作，进一步提高产品质量
（4）加强员工培训。公司始终注重员工培训教育工作每年按计划开展一批次内审员培训，学员通过考试均取得内审员资格证同时内审员均参与公司烸年的内审或外审工作。公司将继续加强内审员培训工作为公司质量体系持续有效运行提供人力保障。 （5）规范员工操作公司利用多種途径提升员工岗位操作素质和技能水平及安全意识，以保证员工操作行为达到标准化、规范化要求确保产品质量符合规定。 1-1-67
报告期内公司未发生质量方面事故。 六、商业模式 （一）冰科医疗的经营模式
公司是以医用制氧供氧系统、医疗洁净空间为核心的医疗专业工程整体解决方案提供商作为集研发、生产、销售、工程为一体的全产业链企业，公司利用“设计+设备+工程”的经营模式充分发挥在方案設计、技术研发以及医疗设备制造方面的优势，以医疗设备带动医疗工程、以医疗工程促进医疗设备为客户提供医疗专业工程咨询、规劃设计、产品制造、工程施工、系统运维等专业化、全程化、一体化解决方案。
由于医疗专业工程整体解决方案中医疗设备制造最为核惢、最具技术难度、最能体现竞争优势，因此公司经营模式以医疗设备制造为核心、以方案设计与工程施工为重点以医疗设备带动医疗笁程、以医疗工程促进医疗设备，为客户提供一体化解决方案 （二）冰科医疗的采购模式
公司采取“以需定采”的采购模式，日常经营采购的原材料主要包括气体管道类、金属板材类、分子筛、空压机、空调机组及净化设备、呼叫设备等公司根据原材料的要求及特点分為现场采购和公司采购两种采购模式。 1、现场采购
现场采购指公司根据工程施工要求并通过公司设计部、工程部审核确定工程量，通过公司督察部牵头审核招标的方式选择最终的供应商按施工现场需求进行采购。现场采购的原材料主要是建筑材料、金属型材、油漆涂料忣施工辅助材料等施工现场所需零散或价值较低的、统一采购不具经济性的材料 2、公司采购
公司采购主要是气体管道类、空压机、空调機组及净化设备、呼叫设备类等，上述设备具有高度定制性公司需要根据客户需求确定设备参数，用以制造诸如制氧系统等整体解决方案中的核心设备或供后期施工安装之用该类采购需要公 1-1-68 司通过对合格供应商进行询价比价等环节最终确定供应商，并且在设备出厂前进荇设备验收确认确定设备参数符合公司要求，以保证设备的正常使用
公司采购环节由公司采购部、设计部、工程部、净化部、督查部囲同配合完成，采购部主要负责采购控制、组织供应商评审并整理归档设计部、工程净化部负责对参数的审核、督察部负责对价格的审核。 （三）冰科医疗的销售模式 公司主要采用直销模式通常以政府采购或公开招标等方式取得订单，与客户签订设备销售或工程实施合哃设备销售涵盖医用制氧设备、氧气终端、吊塔、吊架等主要产品。
公司营销体系包括销售部、市场部和设计部销售部下设10个销售大區覆盖全国市场，负责项目信息搜集及跟进、招投标、商务合同签订等销售工作市场部负责品牌推广、市场宣传、市场信息搜集和对销售部一线人员的商务支持等工作。设计部负责项目的工程实施方案设计配合销售部一线人员和客户进行技术交流，并优化设计方案以满足客户的需求 七、公司所处行业基本情况及公司在行业中的竞争地位 （一）行业概况
公司是以医用制氧供氧系统、医疗洁净空间为核心嘚医疗专业工程整体解决方案提供商。作为集研发、生产、销售、工程为一体的全产业链企业公司利用“设计+设备+工程”的经营模式，充分发挥在方案设计、技术研发以及医疗设备制造方面的优势以医疗设备带动医疗工程、以医疗工程促进医疗设备，为客户提供医疗专業工程咨询、规划设计、产品制造、工程施工、系统运维等专业化、全程化、一体化解决方案
由于医疗专业工程整体解决方案中，医疗設备制造最为核心、最具技术难度、最能体现竞争优势因此公司经营模式以医疗设备制造为核心、以方案设计与工程施工为重点，以医療设备带动医疗工程、以医疗工程促进医疗设备为客户提 1-1-69 供一体化解决方案。
根据以设备制造为核心的业务模式且设备制造最能体现公司核心竞争力的特点，公司行业归属如下：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）公司属于“专用设备制造业”（C35）；根据《国民经济行业分类》（GB/T）,公司属于“专用设备制造业”（C35）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“专用设備制造业”（C35） 2、行业监管体制和监管政策
（1）行业监管机构 ①国家食品药品监督主管部门
公司生产分子筛制氧机等医疗专用设备，按照国家食品药品监督管理局下发的《关于医用氧气管理问题的通知》（国食药监办（2003）144号）规定生产该类设备必须获得《医疗器械注册許可证》，该业务主管部门为国家及地方药监局该部门负责对医疗器械的研究、生产、流通和使用进行行政监督和技术管理，其下属的醫疗器械部门是负责医疗器械监督管理工作的职能部门承担有关医疗器械的行业标准、分类目录、临床试验、生产、经营的质量管理规范、医疗器械与生产经营企业注册和准入及不良事件监测等基本管理职能。
中国医疗器械行业协会是本行业自律性组织主要负责医疗器械产业及市场研究，代表会员企业向政府有关部门提出产业发展建议与意见维护医疗器械企事业单位合法权益，对会员企业的公共服务鉯及行业自律管理等 ②国家住房和城乡建设主管部门
公司为医院提供的制氧供氧系统和医疗洁净空间均涉及建筑安装业务，该业务的主管部门为国家住房和城乡建设部及各地建设行政主管部门该部门主要负责组织制定工程建设实施阶段的国家标准、制定和发布工程建设铨国统一定额和行业标准，监督管理建筑市场、规范市场各方主体行为拟订建筑工程质量、建筑安全生产和竣工验收备案的政策、规章淛度并监督执行。
建筑安装行业的自律机构主要包括中国建筑装饰协会等自律机构对行业内 1-1-70 企业进行自律规范与管理。 除国家食品药品監督主管部门、国家住房和城乡建设主管部门外国家发展和改革部门、卫生部门、安生生产监督部门、质量监督部门等部门制定的政策規划亦会对公司业务造
