奥巴马真急了，美国制裁中兴的内幕惊人！
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奥巴马真急了，美国制裁中兴的内幕惊人！
　　3月6日，美国商务部公布，决定对中兴通讯及其子公司实施出口限制。自3月8日起，美国供应商须申请出口许可才可以向中兴供应产品——实际是申请都会被驳回，基本不可能允许。　　美国制裁的起始原因很简单，因为中兴向美国制裁名单上的伊朗等美国敌对国家出口通讯设备，这让美国很不爽……　　因此，指令美国公司不得向中兴供应电子元器件，包括软件和一切相关服务。　　其实在以前，类似这样的制裁指令一直都有，但只针对元器件所用的具体产品去向，即用了美国元器件的产品最终不得流向“美国敌国”。　　中兴通讯资料图　　但这次却是直接针对一家商业公司的全部产品线，勒令所有美国公司与其停止任何商务往来，近似于“我不跟你玩了”“要给你断粮”般的禁运。　　美国如此这般恶狠狠地态度，又是针对一家世界级的通信设备公司，的确引发了一番轰动。　　若真是这般，中兴的确要有一批产品线、生产线得停产，得赶紧找到新的、可替代的元器件，需要重新设计，调整采购与供货流程。麻烦是挺大的。　　显然，美国发了一番狠，搞起了一组战略试探。　　情绪化的制裁也损及美国自身　　打仗总是赔钱的买卖，“伤敌一千自损八百”，贸易战也好不了多少。　　电信设备和智能手机领域，产业链上下游合作伙伴数以万计，来自美国的上游厂商就有数百家，其中不乏Intel、高通、TI、微软等厂商。　　作为第一家公开承认受到中兴“出口限制”事件波及的供应商，光器件商Oclaro股价在美东时间3月8日开盘就出现跳水，极挫15%，创下近两年来股价最大下滑，随后一直在低谷徘徊，因为该公司坦陈，对中兴的销售占其总收入超过10%。　　而刚刚在去年12月申请在纳斯达克上市的高速光模块新兴公司Acacia遭受到的打击可能更为严重，这间公司25%的销售收入仰仗于中兴的采购。　　事实上，除了Oclaro股价走跌外，在禁令发布后，在美东时间3月8日，光器件公司Lumentum开盘十分钟即现7.3%股价跳水，光器件代工大厂Fabrinet股价开盘半小时之内股价大跌6.72%、光通讯器件供应商Finisar在不到小时内大跌7.23%，半导体公司Inphi截止到当日收盘股价大跌7.3%。　　中兴通讯　　作为中兴通讯手机芯片的重要供应商，当日高通股价在开盘后一个半小时下跌2.3%，另一供应商英特尔股价在美东时间3月8日开盘一小时内下跌约1.6%。　　贸易战是把双刃剑，美国也得评估对自身的影响。但在重大节点上，美国也顾不得伤及自身了。　　比如去年4月，美国对中国4家国家超级计算中心禁运INTEL的新款CPU，就是因为中国的“天河”超级计算机连续多年在算力排行榜上领先，大大伤及了美国的面子。　　最终，在双方都在升级更新，竞逐新的排行的时候，美国做出了恼羞成怒，损人而且不利己的选择。要的无非是个“面子”。　　半个月峰回路转 谈判前先吓唬一番　　风波乍起，中国外交部、商务部先后严正声明，要对美方提出交涉。这是来自国家层面的支持。　　半个月过去了，3月21日传来消息，据路透社报道，美国商务部将暂时解除对中兴通讯的贸易制裁措施。22日中兴公司也发表声明，大体认可了新闻报道的事实。　　想必，中美双方进行了关于政治、外交、法律、经济等多层面紧张复杂的谈判。一番风波终于得以暂时化解。　　其实，既然是根源是“我看你不爽…”的情绪化“制裁”，在两国还没有撕破脸的正常情况下，无非就是恐吓一番，搞点讨价还价的由头罢了。　　中兴通讯　　最后，双方还是谈出了一个各让一步的结果。　　回头看半个月前的“制裁通告”，不过是吓唬人一番，拉你上谈判桌而已。大国间政治和经济的综合博弈，不先亮个狠招数，连要价的资格都没有呢。　　电子产品整机是中国的核心出口优势产业，而这其中上游采购的相当一部分是来自美国的芯片元器件。也正是中美之间这种互相依存的贸易结构，使得美国不敢彻底和中国翻脸。　　当然，美国选择这个时间点制裁中兴，时间选择也很微妙，现在的中美正逐步进入更大范围、更高层次的对抗，类似这样事情迟早会发生，早晚而已。　　中国电子信息产业有成就，也有短板　　但在恶狠狠的制裁面前，中国人被警醒了，更要全面的审视现今的局势和格局：　　首先，中国现在在高科技领域已经开始有能力去抢美国的饭碗，各家企业锐意创新，竞相发展自己的核心能力，发展势头很猛。　　就拿这次被第一个制裁的中兴来说，已经实现了超1000亿元的营收，在美国市场成为第四大智能手机供应商，仅次于苹果、三星和LG。　　同时，在全球PCT等专利申请量上已经连续6年在全球行业排前3，即使要打专利战上，也已经没有什么劣势。　　中兴通讯　　其次，从整体的电子信息产业行业链条来看，在关键的核心领域，我们依然受制于人。　　集成电路(IC)行业如今可以说是所有技术产业的重要硬件基础，与发动机领域一样，既是一个国家高精尖综合工业水平的体现，也是众多行业的战略基石。　　因此，芯片和发动机一样，是美国相对最强、最领先的的产业，是美国最后的自留地之一，是美国大国地位的重要支柱。　　而在这个领域，我们是从设计到制造，全方位的落后。从最上游、最根源的EDA(电子设计辅助软件)到最下游、最核心的芯片光刻机，都相距甚远。　　更难的是，这些技术不光是有钱就能买来的。　　2015年，多家中国公司收购仙童、美光、西数等美资电子公司的申请被断然拒绝。连对飞利浦照明业务的收购也因为美国政府担心功率半导体技术外泄而终止。　　但这些问题不解决，美国就随时有能力有本事把中国的工业和产业链条掐断，这是关系到所有人饭碗、生计乃至活路的大问题。　　需要承认，美国抓住了中国的短板，变成了要挟与谈判的筹码。　　IC产业是美国大国地位的核心支撑　　中国作为“世界工厂”，早已是世界上最大的机电产品出口国，但与此同时，每年为进口国外芯片和电子元器件所花费的外汇，又超过了原油。全球半导体产值3000亿美金，中国就进口了2000亿美金。　　中兴通讯在西班牙　　虽然这些年，国内集成电路产业发展进步也很快，但都集中在消费电子领域。比如低端手机、机顶盒、MP3、数字家电之类。这些消费领域的应用芯片乃至核心芯片，国产厂商对进口货的替代率越来越高。　　但在对稳定性和可靠性要求很高的通信级、工业级乃至医疗级和军事级的专业芯片领域，国产厂商离国际水平还有相当大的距离。　　尤其在许多专用领域，根本就未曾涉足。　　因此，只要脱离消费电子领域，国产的机电整机厂商，就无法解决被国外芯片供应商“卡脖子”的问题。　　而这个外国，相当程度上指的就是美国。　　美国处于IC产业链的顶端，具有一言堂般的统治力。相当一部分关键产品是美国独家所有，别无分店。而其他产业，像机械、飞机、化工欧洲也很强，美国没有这般一一不二说禁就禁的地位。　　兰德公司最新的网络战能力分析报告指出，中国在网络空间“并没有想像中的那样可怕”。其自信主要源自美国在互联网技术上的绝对优势。　　支撑这种技术优势的不是美国国防部、也不是白宫，而是“八大金刚”(思科、IBM、谷歌、高通、英特尔、苹果、甲骨文、微软)和赛门铁克、火眼这样的互联网技术公司。　　兰德公司判断认为，中国在未来五年甚至更长时间内都不具备与美国“八大金刚”抗衡的能力。　　当然，除了军用的高端芯片，只要有商业利润，有合作空间，有利益驱动，美国的供应商们不会去做和钱过不去的事情。　　中兴通讯　　因此，这些年，中国同样可以买到先进的商用芯片。甚至更高端的芯片也能想办法绕过禁运，通过非常规渠道获取。　　有了先进的芯片，再加上中国工程师凝聚智慧的设计，众多中国工人的辛劳工作，还有那些甘冒风险走遍世界的营销和售后人员、不辞劳苦勤勉敬业的服务支持团队，把这些合在一起，造就了十余年来突飞猛进的中国通信设备、信息设备、高端机电产业。　　警钟已敲响 战鼓已擂起　　但是，3月6日的禁运通告，宣告了这扇门有可能随时合上。“制裁”中兴，只是第一个试探气球。　　虽然是吓唬，但警钟已敲响，我们要正视暂时落后的现实。　　IC产业很难，高端尤其如此。一颗手指甲盖大小的芯片，里面有上亿个仅有十几个原子大小的晶体管，还分成了几十层。从设计到工艺，全都是最顶尖的工业挑战。　　又因设计极其复杂，硬件制造成本高，研发周期长，从研发、试制的资金成本、时间成本都很高，尤其是试错成本高，排错难度大。　　这需要顶尖的的技术人员，既掌握最前沿技术，又拥有丰富的设计经验，需要严谨细致的工作态度，更需要雄厚的资金支持。　　这是一个资金、技术双密集的高科技产业，要想最终不受制于人，奋起直追攻克难关是唯一出路。　　中兴通讯　　当然，国家层面也早已看到了上述问题， “核高基”，即“核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品”，位列国家十六个科技重大专项之一。新推出的集成电路产业振兴规划、产业基金，以及民营资本的投入，也都在试图攻克这一信息科技产业的战略制高点。　　当然，“核高基”的进展并不尽如人意，实施效果不容乐观，有些原因是科研需要时间的积累，来日方长;而有些原因则是政策不到位，存在市场和体制的束缚。　　对于这么一个对国家极为重要的高风险高科技产业，完善和调整相关政策，多元优化产业发展环境是必要的，暂时牺牲一些利益也要大力扶植国内的IC产业发展。　　总体层面，要制定完善的近中远期国产替代方案，从相对简单的开始，逐步一点一点的替代，也要盯住长远的目标，要建设完整的科研体系。　　资本层面，要积极引入民间资本，建设好技术产业孵化体系，积极实施知识产权战略，创建成果交易平台，进一步整合各类优势资源，加快产业化、市场化进程。　　扶持层面，要制定合理精准的补贴体系，对积极采用国产IC的整机厂商，和国内IC研发企业倾斜扶持。整机端谁用国产核心芯片，就定向补贴谁。　　制度层面，要树立严格的审核监督制度，防范骗补。同时，要尊重市场环境，逐步减少补贴，最后达到市场定价，直至有资格进入国际市场参与商业竞争。　　最关键的，是为产业发展提供好人才保障。　　IC产业除去巨额资金投入，最本质的在于科研人才的竞争。吸引、培育和造就人才，关键又在于人才工作和发展的环境。　　企业应不断优化，努力建设宽松的科研环境和灵活的科研机制，适时调整薪酬激励机制，充分调动广大科技人员的工作积极性和主动性。　　国家应当通过减免个人所得税、减免房贷利息、提供良好的居住环境，设立科研人才补贴等手段，提高从业人员的地位和待遇，形成人才聚拢效果和良好的发展环境。　　更本质的，要从政治经济各个方面提高高科技行业地位，通过扶植一个或多个高新产业，有效的引导资金流向和国民价值观。而不是变成全民炒房、人人都在谈论房地产的不正常现象。　　要知道，高难度的科技产业背后，蕴藏的是巨大的利益和商业价值，也蕴含着高额的资本利润。　　产业升级怎么做?这不就是一个亟待突破的金山么?　　一时的风波与更长远的机遇　　制裁这个事情，对中兴甚至中国电子信息产业固然影响很大，是一次严峻的挑战;但从长远来看，其实是一次用警钟敲响的重大机遇。　　　　前芝加哥公牛队巨星斯科特皮蓬和中兴通讯终端北美区CEO程立新用中兴手机自拍　　经过此次风波，国产IC行业和国产整机厂商都会充分认识到，唯有掌握全部核心技术，才有独立自立于世界的的底气。　　据笔者掌握到的一些信息，IC厂商和整机厂商都发起了向商用芯片、关键部件的新冲刺，“断货”的威胁犹如达摩克利斯之剑，带来了奔跑的强心剂。　　有道是：莫为浮云遮望眼，风物长宜放眼量。　　在更大的时间维度上，这只能是美国人一时爽的作死做法。在很多领域，这种事情已经发生了。　　在美国对华禁售产品名单中，9吨以上级别的振动实验平台赫然在列。这是官僚主义、文牍主义的荒谬。　　但是早在2006年，中国厂商就反过来向美国用户出口16吨级的产品了，并且要求美国购买方签订“最终用户声明”，保证该产品不用于军事等领域。　　同时，中国对俄罗斯出口的是20吨级平台。至于自用的产品——先是35吨级，后是直接翻倍的70吨级，始终占据着世界第一的位置。　　而今年2月份的最新消息是：再度翻倍的140吨级平台通过验收。　　中国在这个领域的遥遥领先地位，使得美国的“禁运”成了笑柄。　　另一个有趣的领域是激光。　　KBBF氟硼酸铍钾光学晶体，能够将激光转化为深紫外高频激光，这是中国科学院1990年最早发现的，并长期独家拥有制造技术。　　到了2009年，中国意识到这种晶体用于短脉冲、高功率激光器在反导上的战略意义，停止对外出口。　　经过7年的努力，美国公司在政府专项经费的扶持下，终于在2016年初宣布成功“突破了中国的技术封锁”，也研制出这种晶体。　　不过，中国在这个领域并没有坐等美国的赶超。在美国“突破”的前两年，中国科学院就披露，已经发现了性能更好的新型无铍晶体材料LSBO……　　若要更追根溯源，中国的原子弹就是被赫鲁晓夫逼出来的，毛泽东就曾经讥嘲地说过:“要给赫鲁晓夫发一个一吨重的大勋章。”　　想必，若干年后，美国商务部也会成为这种调侃的领受者。　　从现实看，中美关系的基调不会发生大的变化，而中国产业升级之路也异常艰辛，所以中国公司和高科技产业都得做好打持久战的准备。　　中国在高科技领域被美国封锁，不是一天两天，是几十年了。自己把高科技逐一搞出来，让一项又一项的制裁变成废纸乃至笑话，这就是中国前进的方向。　　几十年来，中国的路就是这么走过来的，也要继续这么走下去。
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出于政治原因，因为中国在美国3月份公布非农业数据之前表态减持美债，导致美国公布非农业数据后美元指数直线跳水，老美公布非农业数据本来就是要告诉投资者美国经济正在复苏，而作为老美最大的债主选择在这个时候抛售债券其实就等于把老美卖了，作为政治报复才去制裁中兴的。
采纳率：77%
中兴是向伊朗出售了美国禁止对伊朗销售的美国技术，能明白什么叫美国技术么？人家美国让你用它技术是有条件的，是有协议的。你违反协议了转自IT之家的一条评论
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中兴回应美国制裁：发奋自强 我们有能力有决心度过难关
中兴回应美国制裁：发奋自强 我们有能力有决心度过难关
　　原标题：中兴回应美国制裁：发奋自强，我们有能力、有决心度过难关！
　　针对美国商务部向中兴通讯发出出口权限禁止令，中兴通讯20日在深圳总部举行新闻发布会。
　　中兴通讯董事长殷一民说，美国的禁令对公司全体员工、遍布全球的运营商客户、终端消费者和股东的利益造成直接损害，我们坚决反对。
　　殷一民表示，公司上下也在认真反思，接下来将加大研发投入，求人不如求己。有信心应对挑战。中兴反对有关国家用单边主义破坏全球产业链。
　　此前中兴通讯在其网站和官方微信发布声明，称美国商务部工业与安全局在相关调查尚未结束之前，执意对公司施以最严厉的制裁，对中兴通讯极不公平，中兴不能接受。
　　[直击发布会现场]
　　殷一民表示：
　　日，美国商务部以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信，并在日和日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由，做出了激活拒绝令的决定，对中兴通讯施加最严厉的制裁措施。
　　这样的制裁将使公司立即进入休克状态，将直接影响公司8万员工的工作权利，直接损害8万个家庭的利益；将对公司为全球数百个运营商客户，以及包括数千万美国消费者在内的、数以亿计的终端消费者用户履行长期服务责任带来直接影响；将对公司全球30万股东的利益造成重大损害；将对公司对数以千计的、包括美国企业在内的合作伙伴和供应商履行责任和义务带来直接伤害。
　　我坚决反对美国商务部做出这样的决定，坚决反对不公平、不合理的处罚，更反对把贸易问题政治化。美方将细微的问题无限扩大化，对企业造成极大影响，对此公司高度关注，公司将通过一切法律允许的手段来解决问题。中兴通讯作为在中国成长起来的全球化企业，我们将担当起中国企业应有的责任，更加发奋自强，我们身后有强大的祖国和十三亿人民，给予我们克服各种困难的信心和决心。
　　公司董事会、管理层和全体员工将团结一致、恪尽职守，采取各种措施，尽最大努力维护员工和股东的利益，履行对客户和合作伙伴的责任。
　　同时我们也在认真反思，还要加大研发投入，求人不如求己。中国经济持续健康的发展，所以国内有巨大的市场，所以有能力、有信心应对挑战。中兴作为全球一个企业，反对有关国家用单边主义破坏全球产业链。中兴通讯的产品在国内是有市场的，有十三亿人民的支持，我们有能力、有决心度过难关。
　　我们绝不放弃！中兴通讯的旗帜将永远飘扬！
　　新闻发布会上，殷一民还就如下两方面问题回答了记者提问：
　　Q1：中兴通讯做为高科技企业是否具有自己的核心技术？如果有，为什么被美国制裁就受不了呢？
　　3万研发人员；连续8年PCT专利申请量排名前三；多个标准化组织发挥重要作用；在5G无线、核心网、承载、终端等产品处于全球领先；公司各主要产品中大量使用自研专用芯片；我们还要加大技术投入，使我们的能力更强。
　　信息技术是全球开放程度最高的产业，全世界各国都在发展信息技术，导致产业链全球分布，没有任何一个国家能自身独立完成，虽然美国在某些领域属于世界领先，但美国也不例外。
　　Q2：据我们从各方面了解的信息看，近两年公司治理体系不断完善，内部管理不断加强，同时公司也已经为解决美国出口限制支付了巨额罚款，为什么还会出现这次的漏洞和问题？
　　合规和内控是公司战略的基石。在出口管制合规方面：总裁直接领导合规委员会；组建了一支覆盖全球的资深出口管制合规专家团队；引入多家国际顶级顾问团队；实施GTS系统；2017年投入超5千万美元，并计划在2018年投入更多资源；组织超过6.5万名员工的合规培训；全面配合美方指派的独立合规监察官的监察工作，提供超过13万页文件；公司一直致力于建立全球一流的出口管制合规体系。
　　出口管制是个复杂的系统，中兴通讯业务复杂、员工众多，要保证每个员工每个业务在任何时候都不会出现疏忽，我们还需要更加努力。在本次事件上，公司自查发现了问题并及时采取补救措施，本身就体现了我们的合规体系在有效运转。
　　即使在拿到拒绝令的今天，我们依然以全球一流出口管制合规企业的标准自我要求。
　　4月20日早间，中兴通讯在其官网发表关于美国商务部激活拒绝令的声明，声明表示，在相关调查尚未结束之前，美国商务部工业与安全局（BIS）执意对公司施以最严厉的制裁，“对中兴通讯极不公平，我们不能接受”！
　　在这份声明中，中兴通讯还表示，拒绝令不仅会严重危及中兴通讯的生存，也会伤害包括大量美国企业在内的中兴通讯所有合作伙伴的利益。
　　中兴通讯表示，不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益，维护全体员工和股东的合法权益，履行对全球客户、消费者用户、合作伙伴及供应商的责任！
　　另据媒体报道，中兴通讯董事长殷一民发了封内部信，首次公布事件全过程。
　　以下为全文内容：
　　来源：中国日报微信公众号
责任编辑：张义凌
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中兴通讯，比罚单更沉重的反思
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&&来源：财经11人
&&作者：新Q科技
[导读] 相关专题：【美国片面制裁中兴，“小题大做”意欲何为？】中兴通讯事情暴显露中国企业管控合规风险的才能滞后、企业合规管理体系存在分明破绽。在全球化进入新阶段，企业竞争进入到全球价值链竞争的当今时代，这是一个严重隐患4月16日，美国商务部网站公告，7年内制止美国企业与中兴通讯（0763.HK / 000063.SZ）展开任何业务往来。公告称，中兴违背了2017年与美国政府达成的和解协议。事先，美国政府
相关专题：【美国片面制裁中兴，“小题大做”意欲何为？】中兴通讯事情暴显露中国企业管控合规风险的才能滞后、企业合规管理体系存在分明破绽。在全球化进入新阶段，企业竞争进入到全球价值链竞争的当今时代，这是一个严重隐患4月16日，美国商务部网站公告，7年内制止美国企业与中兴通讯（0763.HK / 000063.SZ）展开任何业务往来。公告称，中兴违背了2017年与美国政府达成的和解协议。事先，美国政府指控中兴合法将设备（包括列入限制出口名单的美国零部件）出售给伊朗和朝鲜。2017年3月，中兴通讯发布公告称公司曾经与美国政府就出口控制调查案件达成和解，中兴通讯领取约8.9亿美元的刑事和民事罚金，此外，美国商务部工业与平安局对中兴通讯的3亿美元罚金被暂缓，能否领取将根据将来七年公司对协议的恪守，并持续承受独立的合规监管和审计的后果而确定。这次事情让中兴通讯成为违背美国出口控制而被罚款金额最大的中国海内公司，同时也是中国企业收到的来自美国政府处分金额最高的一张罚单。2017年4月，我们赴位于深圳的中兴通讯公司总部，与公司合规管理部门的担任人沟通；我们请中兴公司有关担任人到北京参与中兴事情专题座谈会；我们搜集了美国政府地下的有关文件。由此，我们理解了事情的来龙去脉。反思中兴通讯案例，有助于我们更深化地理解经济高度全球化时代全球型公司的竞争方式，有助于提升我国企业以合规为根底的全球竞争力，也有助于政府相关部门采取更无效的措施支持企业走向世界。事情始末依据美国商务部网站的信息显示，中兴通讯自2010年1月至2016年4月时期，在知晓美国根据《伊朗买卖与制裁条例》对伊朗临时施行制裁的状况下，仍将内含美国制造的受限类配件和软件产品出口到伊朗，以获取伊朗公司的合同并参与外地庞大通讯网络的供给、建立、运营及效劳，这些合同金额到达数亿美元。最终美国政府对中兴通讯提出的三项指控包括了串谋合法出口、阻遏司法以及向联邦调查人员做出虚伪陈说。现实上，早在2012年美国政府就对中兴通讯立案调查，但直到2016年美国商务部工业与平安局（简称“BIS”）才正式将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”并采取详细控制措施。在长达4年多的工夫里，中兴通讯在应对美国政府调查进程中呈现了不少失误。1、美国有关部门对中兴通讯启动调查前，公司指导关于贸易控制合规不理解，没有采取相应的应对措施。2012年3月，美国德克萨斯州法院最先给中兴通讯在美国的子公司收回传召函，针对中兴通讯立案调查。此前，中兴通讯法务部在2009年就估计公司将在出口贸易中面临风险，在日向公司指导层提交了《关于片面整理和标准公司出口控制相关业务的报告》，后来又应指导要求制定了《进出口控制风险躲避方案》。惋惜这两个文件没有失掉落实。更令人遗憾的是，这两份文件落入美国政府手中，成为中兴有意躲避美国出口控制政策的证据。2、2012年收到传召函后，中兴外部面临对立调查还是配合调查的选择，公司也分红了两派：主战还是主和。“主战派”担忧公司的名誉财富受损，以为中兴作为一家中国企业应该采取抵抗的态度，不需求配合美国政府的调查。最终，“主战派”占了下风。2013年11月份，在美国监管机构曾经在调查中兴违规的状况下，中兴决议恢复与伊朗的买卖。为躲避美方监管，中兴找到了一家无锡上市公司作为隔断公司，替中兴跟伊朗做出口。中兴是经过国际贸易的方式，将产品卖给这家中国公司，这家公司再卖给伊朗。对美方监管机构而言，这相当于一方面谈和解，一方面迎风作案。3、2014年，中兴通讯公司一位高层管理人员去美国时在机场被扣上去反省，美方在与该高管同行的秘书的电脑外面发现了触及“躲避方案”的两份文件。这两份文件最终成为美方指控中兴违规的最重要的证据。4、2016年中兴公司向美国政府提出和解，美国政府聘用第三方进驻中兴调查。但是中兴公司十分不顺应这样的调查，担忧泄露其他信息，所以在调查的进程中，试图隐瞒相关信息。这招致美方非常不信任中兴公司。最终，美国政府对中兴提出的三项指控不只包括串谋合法出口，还包括阻遏司法以及向联邦调查人员作出虚伪陈说，并据此判决中兴领取约8.9亿美元的刑事和民事罚金。此外，美国商务部工业与平安局还有能够对中兴通讯讨取3亿美元罚金。在处置整个事情进程中，包括CEO在内的中兴通讯三位高管自愿辞职。5，这一事情成为了中兴通讯重塑合规管理体系的重要契机。调查事情之后，中兴通将合规管理提升到新高度。2016年以来，中兴曾经在组织架构上设立了由CEO指导的“合规管理委员会”，将合规职能与法律部门别离，保证合规部门的独立性；并于2016年11月延聘曾在美国工程公司Kellogg Borwn & Root任职的Matt Bell，担任中兴通讯的首席出口合规官和法律参谋。经验何在中兴通讯案例对许多全球化中的中国企业来说，具有宏大的警表示义。随着经济全球化迅速开展，传统跨国公司生长为全球型公司，企业竞争从过来单个企业间的竞争上升到全球价值链的竞争，企业竞争方式发作了严重变化。与此同时，面对各国政府监管增强和国际组织的推进，越来越多的企业强化合规管理，合规竞争成为全球化企业新的竞争规则。中兴通讯蒙受巨额罚款暴露了企业管控合规风险的才能滞后以及企业合规管理体系的严重缺陷。首先，中兴通讯对防备出口控制合规管理的注重水平不够，缺乏对出口控制合规风险的正确评价和看法。在美方于2012年3月立案调查后，中兴没有采取必要的出口控制合规管理措施，反而想方设法躲避美国出口控制规则。其次，中兴通讯在曾经遭到美国政府调查的状况下，依然没有可以掌握时机堵住合规管理的破绽，反而采取了不配合的态度，招致公司面对的出口控制合规风险进一步晋级，最终招致公司在出口控制方面的合规管理完全失控。美国商务部工业与平安局（BIS）披露的信息显示，2016年3月BIS将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”的决议，是基于其取得的两份中兴通讯秘密文件而做出的，这两份辨别名为《关于片面整理和标准公司出口控制相关业务的报告》与《进出口控制风险躲避方案》的秘密文件描绘了中兴通讯经过设立、控制和运用一系列“隔断”公司绕开美国出口控制的方案。其三，中兴的合规管理体系存在严重缺陷。中兴的合规管理部门没有向董事会直线报告的渠道，而CEO或许销售部门拥有决策的权利可以随便打破合规管控。因而，合规部门需求独立的架构和汇报线，否则风险无法传达给公司高层指导，，招致合规管理形同虚设。其四，近年来，中兴通讯自主技术开展迅速，但是一些技术含量很高的关键器件还依赖国外供给商。例如中兴通讯全球价值链所推销的高速光通讯接口、大规模FPGA等中心部件依照出口控制规则被美国企业中止供货，中兴通讯消费难以为继。这是中兴通讯自愿与美国执法当局和解的基本缘由。经过完善的合规管理体系和不得人心的合规文明抵挡合规风险，曾经成为古代全球型企业的软竞争力，而合规竞争也成为企业全球竞争的新规则。假如缺乏以合规体系和合规文明为中心的软竞争力，就难以顺应全球竞争新情势。合规，中国企业的新应战中兴通讯案例是中国企业合规管理的里程碑式的事情。中国许多公司异样缺乏完善的合规管理体系和植根于企业员工的合规文明，十分有必要自创中兴案例和其他国外相关案例。与中兴相反，吉利公司在权衡利害之后，保持向伊朗出口1500台沃尔沃轿车的时机。在同一时期，有的中国公司承受了在伊朗开采石油的订单，但是无效控制了风险，没有被美国抓住处分把柄。有风险往往有商机，微风险往往包含大商机。成绩在于能否辨认风险和掌控风险。这个成绩上，我国企业需求学习和积聚经历。健全合规管理体系和构建企业合规文明。由中兴的案例动身，我们以为，中国企业要进一步增强合规运营才能的建立需求留意以下几个成绩：一是促进合规从高层和企业文明做起。只要当企业文明强调诚信与耿直，并且董事会和初级管理层作出表率，合规才最为无效。二是合规部门应该在组织准绳上坚持独立性。不管一家公司如何组织其合规部门，该合规部门都应该是独立的。同时，应该由一名集团合规官或合规担任人片面担任公司的合规风险管理。而且，合规部门有向初级管理层，必要时，向董事会或董事会下设的委员会自在报告的权益。三是促进企业合规管理制度的落地，特别是增强详细管控措施的执行。假如企业有合规制度但不去执行，能够比没有合规制度更蹩脚。。四，积极促进企业合规管理是政府的新责任近年来，兴旺国度政府关于企业合规的监管日益严厉。比方，美国的反海内糜烂法和英国的反贿赂法都加大了对企业违规的处分力度。结合国全球契约组织，世界银行以及国际规范化组织等国际组织也在推进企业的诚信与合规运营。中国正在施行一带一路战略，这就需求参与方构成大家共同认可、共同恪守的规则。在一带一路战略施行进程中，中国不只需求输入资金，输入产能，也应该参与共同规则的树立，也应该输入合规的理念和文明。因而，无论中国企业在国际开展，还是走向世界，都面临强化合规管理的新应战。而中国政府有关机构则需求承当推进合规管理的新责任。我们建议，中国政府部门认可全球企业合规开展的新趋向，明白要求全球企业，包括在华的外资企业诚信合规，要求中国走出去的企业诚信合规，也要求中国外乡企业增强合规管理体系建立，在企业运营中诚信合规。我国政府对企业有宏大的影响力。政府首先要增强本身合规管理体系的建立，做到“合规行政”，同时采取愈加积极无效的措施推进企业的合规管理。国度规范委曾经把国际规范化组织2015年发布的“合规管理体系指南”（ISO19600）作为中国国度的引荐性规范加以推进。建议其他政府部门在此项规范推进进程中加以支持，例如证监会可以思索如何要求上市公司设立专门的合规管理机构并发布合规管理报告。国资委在2015年公布了《关于片面推进法治央企建立的意见》，强调“着力强化依法合规运营”是一项重要的任务内容。2016年国资委选择了中国石油自然气集团公司等五家大型央企展开合规体系建立试点任务。在此根底上，建议国资委在全部央企和中央国企推进合规管理体系建立。建议全国工商联参考国资委做法，积极推进民企合规管理体系建立。在推进企业合规管理体系建立中，相关社团组织也大有可为，例如无数千家大型企业会员的中国企业结合会，还有中国工业协会，中国外资企业协会，中国投资协会等全国性企业组织也应该促进所属会员诚信合规。相关专题：【美国片面制裁中兴，“小题大做”意欲何为？】
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