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美国科罗拉多州公司年审年检什么时间该办理
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我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。中信证券：2008年年度报告()_中信证券(600030)个股公告-金融界
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个股公告正文
中信证券：2008年年度报告
&&&&中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&&&&&中&信&证&券&股&份&有&限&公&司&&&&二零零八年年度报告&&&&二零零九年四月中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&1&&&&目&录&&&&一、重要提示.............................................................................&2&&&&二、公司基本情况简介.....................................................................&2&&&&三、会计数据和业务数据摘要...............................................................&3&&&&四、股本变动及股东情况...................................................................&6&&&&五、董事、监事、高级管理人员和员工情况...................................................&9&&&&六、公司治理结构........................................................................&14&&&&七、股东大会情况简介....................................................................&19&&&&八、董事会报告..........................................................................19&&&&&&&&九、监事会报告..........................................................................&35&&&&十、重要事项............................................................................&36&&&&&&&&十一、财务报告..........................................................................&43&&&&&&&&十二、备查文件目录......................................................................&87中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&2&&&&一、重要提示&&&&本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导&&&&&&&&性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&&&&&&&&本报告经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过。公司15位董事中，10位董事现场参会，居伟&&&&&&&&民、吴幼光、杨华良、李扬、张宏久等5位董事未亲自出席会议，其中，居伟民董事书面委托王东明董事&&&&长代行表决权，吴幼光董事书面委托笪新亚董事代行表决权，杨华良董事书面委托刘乐飞董事代行表决权，&&&&李扬独立董事书面委托李健独立董事代行表决权，张宏久独立董事书面委托万寿义独立董事代行表决权。&&&&&&&&未有董事、监事对本报告提出异议。&&&&&&&&本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。&&&&&&&&公司董事长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真&&&&实、完整。&&&&&&&&二、公司基本情况简介&&&&&&&&（一）公司名称&&&&法定中文名称：中信证券股份有限公司&&&&法定英文名称：CITIC&Securities&Company&Limited&&&&法定英文名称缩写：CITIC&Securities&Co.,&Ltd.&&&&&&&&（二）公司法定代表人：王东明&&&&&&&&（三）董事会秘书：谭宁&&&&&&&&联系地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A&层（邮政编码：518040）&&&&北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（邮政编码：100004）&&&&联系电话：8、010-&&&&传真：5、010-&&&&电子信箱：&&&&证券事务代表：郑京&&&&联系地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A&层（邮政编码：518040）&&&&北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（邮政编码：100004）&&&&联系电话：8、010-&&&&传真：5、010-&&&&电子信箱：&&&&&&&&（四）公司地址&&&&公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A&层（邮政编码：518040）&&&&公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A&层（邮政编码：518040）&&&&北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（邮政编码：100004）&&&&公司国际互联网网址：http://www.cs.ecitic.com&&&&http://www.citics.com&&&&电子邮箱：&&&&&&&&（五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报&&&&登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn&&&&公司年度报告备置地点：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A&层&&&&北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层&&&&&&&&（六）股票上市交易所：上海证券交易所&&&&股票简称：中信证券中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&3&&&&股票代码：600030&&&&&&&&（七）其他有关资料&&&&公司首次注册登记日期：日&&&&地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦&&&&变更注册登记日期：日&&&&地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦&&&&日期：日&&&&地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦&&&&日期：日&&&&地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦&&&&日期：日&&&&地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦&&&&日期：日&&&&地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦&&&&日期：日&&&&地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦&&&&日期：日&&&&地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦&&&&日期：日&&&&地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A&层&&&&企业法人营业执照注册号：305&&&&组织机构代码：&&&&税务登记号码：深国税油字440&&&&深地税字440&&&&公司聘请的法定审计机构：安永华明会计师事务所&&&&法定审计机构办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层&&&&三、会计数据和业务数据摘要&&&&&&&&（一）主要会计数据&&&&单位：元&&&&项目&2008年度&2007年度&增减（%）&2006年度&&&&营业收入&17,707,624,721.,267.90-42.625,990,851,441.14&&&&营业利润&9,542,667,423.,990.96-51.943,384,527,781.83&&&&利润总额&9,561,376,837.,753.75-51.963,398,904,483.16&&&&归属于公司股东的净利润&7,305,001,010.,279.25-41.032,434,646,513.02&&&&归属于公司股东的扣除非经常性损&&&&益后的净利润&&&&7,298,554,061.,698.33-40.932,427,831,462.94&&&&经营活动产生的现金流量净额&-22,190,374,419.,389.09-132.,322.10&&&&项目&日&日&增减（%）&日&&&&总资产&136,888,271,985.1,677.51-27.,662.91&&&&所有者权益（不含少数股东权益）&55,221,765,268.,868.557.,763.67&&&&注：本报告所涉及2006年数据为按照新企业会计准则调整后数据。中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&4&&&&&&&&（二）主要财务指标&&&&单位：元&&&&项目&2008年度&2007年度&增减（%）&2006年度&&&&基本每股收益&1.102.00-45.000.45&&&&稀释每股收益&1.102.00-45.000.45&&&&扣除非经常性损益后的基本每股收益&1.102.00-45.000.44&&&&全面摊薄净资产收益率（%）&13.2324.01&&&&比上年减少&&&&10.78个百分点&&&&19.49&&&&加权平均净资产收益率（%）&13.4946.46&&&&比上年减少&&&&32.97个百分点&&&&26.81&&&&扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产&&&&收益率（%）&&&&13.2223.95&&&&比上年减少&&&&10.73个百分点&&&&19.44&&&&扣除非经常性损益后的加权平均净资产&&&&收益率（%）&&&&13.4846.37&&&&比上年减少&&&&32.89个百分点&&&&26.76&&&&每股经营活动产生的现金流量净额&-3..4110.15&&&&项目&&&&2008年&&&&12月31日&&&&2007年&&&&12月31日&&&&增减（%）&&&&2006年&&&&12月31日&&&&归属于公司股东的每股净资产&8..474.19&&&&注：2007年、2006年的基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益已根据《企业会计&&&&准则-每股收益》的规定，按照调整后的股数重新计算。&&&&&&&&&&&&（三）非经常性损益项目&&&&单位：元&&&&非经常性损益项目&2008年度&&&&非流动资产处置损益&2,714,380.98&&&&与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益&-60,093.27&&&&除上述各项之外的其他营业外收入和支出&15,422,610.86&&&&单独进行减值测试的应收款项减值准备转回&1,263,173.38&&&&非经常性损益合计&19,340,071.95&&&&减：所得税影响数&5,744,996.65&&&&扣除所得税影响数后的非经常性损益&13,595,075.30&&&&减：少数股东损益&7,148,126.92&&&&扣除少数股东损益后的非经常性损益&6,446,948.38&&&&&&&&（四）采用公允价值计量的项目&&&&单位：元&&&&项目&日日本期变动&&&&对本期利润的&&&&影响金额&&&&交易性金融资产&6,004,843,167.172,772,081,914.783,232,761,252.8.88&&&&可供出售金融资产&34,099,202,962.,835.,127.202,689,523,697.71&&&&交易性金融负债&-&1,866,560,000.00-1,866,560,000.1.42&&&&衍生金融负债&2,879,497.30-&2,879,497.303,310,646.18&&&&合计&40,106,925,626.,749.,876.893,109,454,944.19&&&&&&&&（五）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）的要求计算的主要财务数据与财务&&&&指标&&&&单位：元&&&&项目&日&日&增减（%）&&&&货币资金&80,411,873,303.0,647.00-34.41&&&&结算备付金&5,010,957,190.,587.43-60.51&&&&交易性金融资产&6,004,843,167.172,772,081,914.78116.62&&&&可供出售金融资产&34,099,202,962.,835.11164.22&&&&持有至到期投资&628,030,806.28-&-&&&&长期股权投资&2,591,872,529.2.84305.72&&&&资产总额&136,888,271,985.1,677.51-27.82中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&5&&&&交易性金融负债&-&1,866,560,000.00-&&&&衍生金融负债&2,879,497.30-&-&&&&代理买卖证券款&61,069,718,880.4,162.08-48.16&&&&负债总额&79,361,961,842.6,188.94-41.49&&&&股本&6,630,467,600.003,315,233,800.00100.00&&&&未分配利润&13,133,941,200.,288.8326.29&&&&项目&2008年度&2007年度&增减（%）&&&&手续费及佣金净收入&12,798,440,201.,725.89-32.48&&&&利息净收入&1,705,605,599.0.6972.12&&&&投资收益&6,450,835,815.317,566,527,258.48-14.75&&&&公允价值变动收益&-3,341,380,871.123,351,154,147.58-199.71&&&&营业支出&8,164,957,297.,276.94-25.83&&&&利润总额&9,561,376,837.,753.75-51.96&&&&归属于公司股东的净利润&7,305,001,010.,279.25-41.03&&&&&&&&（六）母公司的净资本及相关风险控制指标&&&&根据中国证监会的要求，从日起，公司按新的《证券公司风险控制指标管理办法》（中&&&&国证监会令第55号）要求计算净资本，母公司日净资本为387.79亿元，较2007年12&&&&月31日的净资本368.39亿元增加了5.27%（日净资本已按照新的规定进行调整），主要&&&&增长原因是2008年公司盈利，所有者权益增加。&&&&&&&&单位：元&&&&项目&日&日&&&&净资本&38,778,845,921.,752.82&&&&净资产&49,333,202,259.,060.10&&&&净资本/各项风险资本准备之和&709.71%&842.53%&&&&净资本/净资产&78.61%&79.60%&&&&净资本/负债&338.92%&376.92%&&&&净资产/负债&431.17%&473.51%&&&&自营权益类证券及证券衍生品/净资本&8.10%&22.30%&&&&自营固定收益类证券/净资本&86.87%&12.17%&&&&注：公司各项业务风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。&&&&&&&&&&&&（七）净资产收益率和每股收益&&&&单位：元&&&&净资产收益率&每股收益（元/股）&&&&项目&2008年度&&&&全面摊薄&加权平均基本每股收益&稀释每股收益&&&&归属于公司股东的净利润&7,305,001,010..49%&1.101.10&&&&归属于公司股东的扣除非经常&&&&性损益后的净利润&&&&7,298,554,061..48%&1.101.10&&&&&&&&（八）归属于母公司的股东权益变动情况&&&&单位：元&&&&项目&日&本期增加&本期减少&日&变动原因&&&&股本&3,315,233,800.003,315,233,800.00-&6,630,467,600.00资本公积转增股本&&&&资本公积&33,177,202,760.39-&5,230,576,001.,759.34&&&&可供出售金融资产&&&&公允价值减少和转&&&&增股本&&&&盈余公积&1,836,920,437.4.09-&2,800,131,671.33提取盈余公积&&&&一般风险准备&2,870,188,582.091,950,117,963.95-&4,820,306,546.04提取一般风险准备&&&&未分配利润&10,399,886,288.837,305,001,010.044,570,946,098.,200.83&&&&净利润增加和利润&&&&分配&&&&外币报表折算差额&-&-&109,708,509.49-109,708,509.49外币报表折算差额&&&&归属于母公司的&&&&股东权益合计&&&&51,599,431,868.,008.089,911,230,608.,268.05-中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&6&&&&四、股本变动及股东情况&&&&&&&&（一）股份变动情况表&&&&日，公司实施资本公积每10股转增10股，总股本变更为6,630,467,600股。2008年&&&&8月15日，公司987,350,814股有限售条件股上市流通，公司发起人限售股已全部上市流通。公司的股&&&&份结构相应发生变动。&&&&&&&&单位：股&&&&本次变动前&本次变动增减（+，-）&本次变动后&&&&数量&&&&比例&&&&（%）&&&&送股、公积金转股增发其他&小计&数量&&&&比例&&&&（%）&&&&一、有限售条件股份&&&&1、国家持有股份&493,675,,675,407-&-987,350,814-493,675,407-&-&&&&2、国有法人持有股份&-&-&-&-&-&-&-&-&&&&3、其他内资持股&&&&其中：境内法人持股&&&&境内自然人持股&&&&其他&&&&30,000,000&&&&-&&&&22,163,116&&&&7,836,884&&&&0.91&&&&-&&&&0.67&&&&0.24&&&&30,000,000&&&&-&&&&22,163,116&&&&7,836,884&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&30,000,000&&&&-&&&&22,163,116&&&&7,836,884&&&&60,000,000&&&&-&&&&44,326,232&&&&15,673,768&&&&0.91&&&&-&&&&0.67&&&&0.24&&&&4、外资持股&&&&其中：境外法人持股&&&&境外自然人持股&&&&-&-&-&-&-&-&-&-&&&&有限售条件股份合计&523,675,,675,407-&-987,350,814-463,675,00.91&&&&二、无限售条件股份&&&&1、人民币普通股&2,791,558,1,558,393-&987,350,,,60099.09&&&&2、境内上市的外资股&-&-&-&-&-&-&-&-&&&&3、境外上市的外资股&-&-&-&-&-&-&-&-&&&&4、其他&-&-&-&-&-&-&-&-&&&&无限售条件股份合计&2,791,558,1,558,393-&987,350,,,60099.09&&&&三、股份总数&3,315,233,,315,233,800-&-&3,315,233,,&&&&注：上表中&“本次变动前”&的股份比例以公司2008年资本公积转增前的总股本3,315,233,800股计算；“本次变动后”&&&&的股份比例以公司2008年资本公积转增后的总股本6,630,467,600股计算。&&&&&&&&&&&&（二）限售股份变动情况表&&&&单位：股&&&&股东名称&&&&年初&&&&限售股数&&&&本年解除&&&&限售股数&&&&本年增加&&&&限售股数&&&&年末&&&&限售股数&&&&限售原因&解除限售日期&&&&中国中信集团公司&493,675,,,407-&&&&股改限售&&&&（注1）&&&&日&&&&王东明&800,000-&800,&&&&张佑君&520,000-&520,&&&&笪新亚&520,000-&520,&&&&张&耀&36,000-&36,&&&&杨振宇&36,000-&36,&&&&雷&勇&145,000-&145,&&&&程博明&520,000-&520,&&&&黄卫东&520,000-&520,&&&&吴玉明&520,000-&520,&&&&倪&军&520,000-&520,&&&&谭&宁&520,000-&520,&&&&其他股权激励对象&17,506,116-&17,506,2&&&&日&&&&股权激励暂存股&7,836,884-&7,836,8&&&&股权激励&&&&限售&&&&（注2）&&&&待实施后确定&&&&合计&523,675,,,0&&&&注1：日，公司完成资本公积每10股转增10股，总股本变更为6,630,467,600股。根据中国中信集团公司&&&&在公司股权分置改革时做出的承诺，中国中信集团公司所持有限售条件股987,350,814股已于日上市中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&7&&&&流通，公司发起人限售股已全部上市流通。&&&&&&&&注2：股权激励相关事项详见本报告：“五、董事、监事、高级管理人员和员工情况——&&&&（一）董事、监事、高级管理人员&&&&的基本情况”。&&&&&&&&&&&&（三）近三年证券发行与上市情况&&&&1、2006年，公司发行50,000万股A&股。日，公司2006年第二次临时股东大会审议&&&&通过了《关于公司非公开增发股票的议案》，经中国证监会证监发行字[2006]23号文核准，公司以非公开&&&&发行的方式发行了50,000万股A&股，发行价格9.29元/股，发行工作于2006年&6月27日结束，合计收&&&&到认缴股款4,645,000,000.00元，扣除发行费用4,503,829.28元后，募集资金净额为4,640,496,170.72&&&&元。发行完成后，公司总股本由248,150万股增加至298,150万股。该次发行的股份限售期为12个月，&&&&已于日限售期满全部上市流通。&&&&&&&&2、2007年，公司发行33,373.38万股A&股。日，公司2007年第一次临时股东大会审&&&&议通过了《关于向非特定对象公开发行A&股股票的议案》，经中国证监会证监发行字[号文核准，&&&&日，公司以公开发行的方式发行了33,373.38万股A&股，发行价格74.91元/股，募集资&&&&金总额为24,999,998,958元，扣除发行费用23,807,000.34元后，募集资金净额为24,976,191,957.66&&&&元。发行完成后，公司总股本由298,150万股增加至331,523.38万股。该次发行的股份无持有期限制，&&&&已于日全部上市流通。&&&&&&&&3、2006年，公司在银行间市场发行15亿元15年期债券。日，公司2006年第一次临&&&&时股东大会审议通过了《关于申请发行不超过15亿元（人民币）债券及确定相关事宜的议案》，2006年6&&&&月6日，公司刊登《中信证券股份有限公司关于公司完成债券发行工作的公告》，共发行债券15亿元，票&&&&面金额为100元，利率4.25%，期限15年。&&&&&&&&4、报告期内，公司实施了2007年度利润分配方案：每10股派发现金红利5元（含税）、资本公积每&&&&10股转增10股。资本公积转增完成后，公司总股本由331,523.38万股增至663,046.76万股，新增股份&&&&已于日上市流通。&&&&&&&&5、报告期内，公司无派送红股、配股。&&&&&&&&6、公司目前不存在内部职工股。&&&&&&&&&&&&（四）主要股东持股情况介绍&&&&1、报告期末股东总数：614,044户。&&&&&&&&2、截至日，公司前十名股东持股情况&&&&股东名称&&&&股份&&&&性质&&&&年末持股数量&&&&（股）&&&&比例&&&&（%）&&&&年内股份&&&&变动数量（股）&&&&持有无限售条件&&&&股份数量（股）&&&&持有有限售条件&&&&股份数量（股）&&&&国有股&1,555,020,,195,,814-&&&&中国中信集团公司&&&&暂存股&15,673,,836,884-&15,673,768&&&&中国人寿保险股份有限公司&法人股&539,778,,755,,987-&&&&中国人寿保险(集团)公司&&&&－传统－普通保险产品&&&&法人股&322,574,,287,,842-&&&&雅戈尔集团股份有限公司&法人股&170,970,,370,,000-&&&&中国运载火箭技术研究院&国有股&74,020,,010,0-&&&&中国农业银行－中邮核心成长股&&&&票型证券投资基金&&&&法人股&69,687,,927,4-&&&&中信国安集团公司&国有股&67,970,,227,2-&&&&柳州两面针股份有限公司&法人股&66,530,,265,0-&&&&南京新港高科技股份有限公司&国有股&61,215,,607,6-&&&&中粮集团有限公司&国有股&50,400,,826,0-&&&&注1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股A&股。报告期内公司前十名股东无股份质押和冻结情况。中国中信集&&&&团公司所持股份中，15,673,768股为公司股权激励计划暂存股。&&&&&&&&注2：公司前十名股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司；中国人寿保险股份有限公司为中国人&&&&寿保险（集团）公司的控股子公司。&&&&&&&&注3：上表，中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001&&&&沪”和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪”两个证券帐户的合计持股数，该两个帐中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&8&&&&户分别持有533,287,503股和6,491,484股公司股票，以下同。&&&&&&&&3、截至日，公司前十名无限售条件流通股股东持股情况&&&&股东名称&&&&年末持有无限售条件流通股&&&&的数量（股）&&&&种类（A、B、H&股或其它）&&&&中国中信集团公司&1,555,020,814A&股&&&&中国人寿保险股份有限公司&539,778,987A&股&&&&中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品&322,574,842A&股&&&&雅戈尔集团股份有限公司&170,970,000A&股&&&&中国运载火箭技术研究院&74,020,600A&股&&&&中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金&69,687,334A&股&&&&中信国安集团公司&67,970,132A&股&&&&柳州两面针股份有限公司&66,530,000A&股&&&&南京新港高科技股份有限公司&61,215,756A&股&&&&中粮集团有限公司&50,400,000A&股&&&&4、截至日，公司有限售条件流通股股东持股情况&&&&序有限售条件股份可上市交易情况&&&&号&&&&有限售条件股东名称&&&&持有的有限售条&&&&件股份数量&可上市交易时间&新增可上市交易股份数量&&&&限售条件&&&&1中国中信集团公司（代持）&15,673,768股&&&&股权激励计划暂存&&&&股，待实施后确定&&&&-&&&&2董事、监事、高级管理人员&9,314,000股&日&-&&&&3其他股权激励对象&35,012,232股&日&-&&&&注&&&&注：公司股权激励相关情况详见《中信证券股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告》（日，《中&&&&&&&&国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。报告期内，因公司资本公积每10股转增10股，相关股份也相应&&&&发生变化。其中，董事、监事、高级管理人员持股情况见本报告“五、董事、监事、高级管理人员和员工情况——&&&&&&&&（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况”。&&&&&&&&5、公司第一大股东情况介绍&&&&中国中信集团公司是公司的第一大股东，截至日，持有公司1,555,020,814股，占&&&&公司总股本的23.45%。中国中信集团公司是经国务院批准，于日设立的全民所有制企业，&&&&现任法人代表为孔丹先生，注册资本人民币300亿元，主营业务包括：&&&&&&&&一般经营项目：银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基&&&&础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、&&&&环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文&&&&化和体育行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务；&&&&&&&&承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；咨询服务；资产&&&&管理；资本运营。&&&&&&&&许可经营项目：因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；&&&&&&&&有效期至日）；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（有效期至&&&&日）。&&&&&&&&6、报告期内，公司无其他持股10%以上的股东。&&&&&&&&中国中信集团公司&&&&财政部&&&&23.45%&&&&中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&9&&&&五、董事、监事、高级管理人员和员工情况&&&&&&&&（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况&&&&1、基本情况（董事、独立董事和监事分别按姓氏笔画排序）&&&&姓名&职务&性别&年龄&任期起止日期&&&&年初持股数&&&&（股）&&&&年末持股数&&&&（股）&&&&持股变动数&&&&（股）&&&&变动原因&&&&2008年度&&&&报酬总额&&&&（万元）&&&&王东明&董事长&男&.30-83,883,250资本公积转增196&&&&刘乐飞&董事&男&.4--&-&-&-&5.33&&&&邬小蕙&董事&女&.26--&-&-&-&8&&&&张佑君&董事&男&.26-77,577,720资本公积转增-&&&&张极井&董事&男&.23--&-&-&-&8&&&&张懿宸&董事&男&.7--&-&-&-&5.33&&&&李如成&董事&男&.26-,0资本公积转增8&&&&吴幼光&董事&男&.7--&-&-&-&8&&&&周一敏&董事&男&.26--&-&-&-&1.33&&&&居伟民&董事&男&.30--&-&-&-&8&&&&杨华良&董事&男&.4--&-&-&-&5.33&&&&笪新亚&董事、副总经理&男&.26-76,520,000&&&&资本公积转增&&&&及出售部分所&&&&持股份&&&&188&&&&万寿义&独立董事&男&.14--&-&-&-&12&&&&王彩俊&独立董事&男&.30--&-&-&-&12&&&&边俊江&独立董事&男&.7--&-&-&-&12冯祖新&独立董事&男&.12--&-&-&-&12&&&&杜兰库&独立董事&男&.30--&-&-&-&12&&&&张宏久&独立董事&男&.12--&-&-&-&12&&&&李&扬&独立董事&男&.12--&-&-&-&12&&&&李&健&独立董事&女&.12--&-&-&-&12&&&&冯&征&监事会主席&男&.16--&-&-&-&188&&&&秦永忠&监事会副主席&男&.26--&-&-&-&8&&&&张&耀&&&&监事、综合管理&&&&部&&&&男&.30-9,,600资本公积转增61&&&&何德旭&监事&男&.12--&-&-&-&8&&&&杨振宇&&&&监事、总部办公&&&&楼筹备组&&&&男&.16-6,,000资本公积转增61&&&&卿&虹&监事&女&.30--&-&-&-&8&&&&郭&昭&监事&男&.26--&-&-&-&8&&&&雷&勇&&&&监事、经纪业务&&&&管理部&&&&男&.30-61,161,095资本公积转增112&&&&程博明&常务副总经理&男&.10-77,577,720资本公积转增193&&&&德地立人&副总经理&男&.26--&-&-&-&193&&&&黄卫东&副总经理&男&.26-76,576,121资本公积转增188&&&&吴玉明&副总经理&男&.26-76,576,121资本公积转增188&&&&倪&军&总会计师&女&.25-76,576,121资本公积转增188&&&&谭宁董事会秘书男.11-77,577,720资本公积转增186&&&&&&&&合计&5,159,75,102,968-&2,127.32&&&&注1：职务栏中有两个职务时，仅标注第一个职务的任期。&&&&&&&&注2：上表，公司部分董事（不含李如成董事）、监事以及公司的高级管理人员所持股份系公司首批股权激励计划第一&&&&步实施方案的激励股份以及增发配售股份，其中激励股份的限售期自日起至日止，&&&&将于日上市流通，增发配售股份无限售期限制，已于日上市流通。&&&&&&&&注3：根据2006年度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币12万元整（含税），年支付不在公司领取报酬的中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&10&&&&董事、监事补助费人民币8万元整（含税），并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见2007年4&&&&月10日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。&&&&&&&&注4：报告期内，周一敏董事、张懿宸董事、边俊江独立董事、杜立库独立董事先后辞任；刘乐飞董事、杨华良董事为&&&&新任董事。&&&&&&&&注5：李如成先生于日辞去董事职务；秦永忠先生于日辞去监事职务。&&&&&&&&2、董事、监事和高级管理人员的股权激励情况&&&&报告期内，公司未实施新的股权激励计划。公司已实施的股权激励计划是经日公司第三&&&&届董事会第五次会议审议通过后实施的（详见日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证&&&&&&&&券时报》）。报告期内，公司根据2007年度股东大会决议，实施了资本公积转增，即，资本公积每10股转&&&&增10股，转增完成后，股权激励股份相应发生变化。截至日，公司已实施的股权激励计&&&&划情况如下：&&&&&&&&序号&激励对象&职务&&&&2007年激励股数&&&&（股）&&&&2008年底持有激励股&&&&（股）&&&&激励股变动数&&&&（股）&&&&1王东明&董事长&800,&&&&2张佑君&董事&520,&&&&3笪新亚&董事、副总经理&520,&&&&4程博明&常务副总经理&520,&&&&5黄卫东&副总经理&520,&&&&6吴玉明&副总经理&520,&&&&7倪&军&总会计师&520,&&&&8谭宁董事会秘书520,&&&&&&&&9雷&勇&监事、经纪业务管理部&145,&&&&10张&耀&监事、综合管理部&36,&&&&11杨振宇&监事、总部办公楼筹备组36,&&&&上述人员合计持股&4,657,&&&&其他业务骨干持股&17,506,2&&&&合&计&22,163,2&&&&报告期内，未实施&&&&新的股权激励计&&&&划，因实施资本公&&&&积转增，激励股数&&&&相应增加一倍。&&&&&&&&注1：上表仅指激励对象所持有的激励股份，不包括其持有的2007年增发配售股，激励对象所持激励股份的限售情况、&&&&其它持股变动情况详见本节“董事、监事、高级管理人员的基本情况”&。&&&&&&&&注2：日（2008年最后一个交易日），公司股票收盘价为17.97元。&&&&&&&&3、目前，在股东单位任职的董事、监事情况&&&&姓名&所任职的股东单位名称&在股东单位担任的职务&任职期间&&&&是否在股东单位&&&&领取报酬、津贴&&&&王东明&中国中信集团公司&董事、总经理助理&2001.8至今&否&&&&居伟民&中国中信集团公司&董事、财务总监、财务部主任&2002.3至今&是&&&&张极井&中国中信集团公司&董事、总经理助理、战略与计划部主任2005.9至今&是&&&&杨华良&中国人寿保险（集团）公司&资产管理部总经理&2006.12至今&是&&&&李如成&雅戈尔集团股份有限公司&董事长&1993.7至今&是&&&&吴幼光&雅戈尔集团股份有限公司&副总经理、财务部经理&1993.7至今&是&&&&邬小蕙&中粮集团有限公司&总会计师&2002.2至今&是&&&&秦永忠&中信国安集团公司&董事、常务副总经理&2005.6至今&是&&&&郭&昭&南京新港高科技股份有限公司&董事、副总经理&2001.1至今&是&&&&4、目前，在其他单位任职的董事、监事情况&&&&姓名&任职单位名称&所担任的职务&任职期间&是否领取报酬、津贴&&&&张佑君&中信建投证券有限责任公司&董事长&2006.2至今&是&&&&刘乐飞&中信产业投资基金管理有限公司&董事长&2009.1至今&是&&&&万寿义&东北财经大学会计学院&副院长&1998.8至今&是&&&&王彩俊&中国石化集团北京燕山石油化工有限公司退休返聘&2006.1至今&是&&&&冯祖新&上海工业投资（集团）有限公司&总裁&2003.4至今&是&&&&张宏久&竞天公诚律师事务所&合伙人&1996.5至今&是中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&11&&&&李&扬&中国社会科学院&金融研究所所长&2002.10至今&是&&&&李&健&中央财经大学&金融学系主任&1999.9至今&是&&&&何德旭&中国社会科学院&&&&财贸经济研究所&&&&副所长&&&&2003.3至今&是&&&&卿&虹&中国通用技术（集团）控股有限责任公司金融事业部部长&2002.3至今&是&&&&5、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历&&&&非独立董事（10名，按姓氏笔画排序）&&&&&&&&（1）王东明先生，现年57岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾就职于加拿大枫叶银行证券公司投&&&&资银行部，曾任华夏证券公司投资银行部总经理，南方证券公司副总裁，中信证券有限责任公司副总经理、&&&&总经理，中信证券股份有限公司总经理。现任本公司董事长，中国中信集团公司董事、总经理助理，中信&&&&控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本控股有限公司董事、华夏基金管理有&&&&限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中信证券国际有限公司董事。&&&&&&&&（2)&刘乐飞先生，现年35岁，硕士研究生学历。曾就职于国家财政部综合司、北京中冶人和冶金总&&&&公司投资管理部，曾任国家冶金部中冶安顺达实业总公司副总经理、首创证券公司董事、冶金人才资源开&&&&发中心经营管理部主任、北京银河投资顾问有限公司总经理、中国银河证券有限责任公司投资管理总部总&&&&经理、中国人寿保险股份有限公司首席投资执行官兼投资管理部总经理，现任本公司董事、中信产业投资&&&&基金管理有限公司董事长、新华富时指数委员会委员和路透年金指数委员会委员、第九届和第十届全国青&&&&联委员。&&&&&&&&&&&&（3）邬小蕙女士，现年48岁，硕士研究生学历，高级会计师。曾任中国粮油食品进出口总公司计划&&&&财务部副处长、中国粮油食品进出口（集团）有限公司计划财务部总经理。现任本公司董事、中粮集团有&&&&限公司总会计师，兼任中英人寿保险有限公司董事长、中粮财务有限责任公司董事长、中怡保险经纪有限&&&&公司董事长、山西国阳新能股份有限公司独立董事、兴业银行股份有限公司监事、瑞银证券有限责任公司&&&&董事。邬女士未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（4）张佑君先生，现年43岁，硕士研究生学历。曾任中信证券有限责任公司交易部总经理，中信证&&&&券有限责任公司襄理、副总经理，长盛基金管理有限公司总经理，中信证券股份有限公司总经理,&中信建&&&&投证券有限责任公司董事、总经理。现任本公司董事、中信建投证券有限责任公司董事长。张先生未在本&&&&公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（5）张极井先生，现年53岁，经济学硕士，高级经济师。曾任中国国际信托投资公司海外投资部综&&&&合处副处长，中信澳大利亚公司董事、副总经理、总经理。现任本公司董事，中国中信集团公司董事、总&&&&经理助理、战略与计划部主任，中信银行股份有限公司董事，中信资源控股有限公司执行董事，中信澳大&&&&利亚有限公司副董事长，中信房地产股份有限公司董事，中海信托股份有限公司董事。张先生未在本公司&&&&领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（6）李如成先生，现年57岁，大专学历，高级经济师。曾任宁波青春服装厂厂长、宁波雅戈尔制衣&&&&有限公司总经理。现任本公司董事（日辞任）、雅戈尔集团股份有限公司董事长。李先生于&&&&1998年起连续当选第九届、第十届、第十一届全国人大代表。李先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（7）吴幼光先生，现年48岁，大学学历，助理会计师。曾任宁波雅戈尔制衣有限公司财务部副经理、&&&&经理，雅戈尔集团股份有限公司财务部经理。现任本公司董事，雅戈尔集团股份有限公司副总经理、财务&&&&部经理。吴先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（8）居伟民先生，现年45岁，硕士研究生学历，美国注册会计师、高级经济师。曾任中国国际信托&&&&投资公司财务部副主任、主任、总会计师，肖特吉有限公司董事总经理。现任本公司董事，中国中信集团&&&&公司董事、财务总监、财务部主任，中信信托投资有限责任公司董事长，中信国际金融控股有限公司、中&&&&信嘉华银行和中信银行股份有限公司非执行董事。居先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（9）杨华良先生，现年44岁，大学本科学历，高级会计师,享受国务院政府特殊津贴。曾就职于中&&&&国人民保险公司、中保人寿保险有限公司、中国人寿保险公司以及中国人寿保险股份有限公司，现任中国&&&&人寿保险（集团）公司资产管理部总经理、中国人寿保险海外股份有限公司董事、国寿投资控股有限公司&&&&董事。杨先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&（10）笪新亚先生，现年53岁，硕士研究生学历。曾任北京标准股份咨询公司副总经理，中信证券中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&12&&&&有限责任公司投资银行部总经理，中信证券有限责任公司副总经理。现任本公司董事、副总经理（负责风&&&&险控制业务），中信产业投资基金管理有限公司董事。&&&&&&&&独立董事（6名，按姓氏笔画排序）&&&&&&&&（1）万寿义先生，现年53岁，研究生学历，博士学位，东北财经大学会计学院教授，博士生导师，&&&&中国注册会计师。曾任东北财经大学企业会计教研室主任，现任本公司独立董事、东北财经大学会计学院&&&&副院长、大连国际（集团）股份有限公司独立董事、天津国恒铁路控股股份有限公司独立董事、沈阳银基&&&&发展股份有限公司独立董事。万先生未在本公司领取报酬。&&&&&&&&&&&&（2）王彩俊先生，现年63岁，大学学历，教授级高级会计师。曾任北京燕山石化公司胜利化工厂副&&&&总会计师，北京燕山石化公司橡胶厂总会计师，北京燕山石化有限公司副总会计师、中国石化集团北京燕&&&&山石油化工有限公司总会计师。现任本公司独立董事、中国石化集团北京燕山石油化工有限公司退休返聘。&&&&&&&&王先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（3）冯祖新先生，现年54岁，硕士研究生学历。曾任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上&&&&海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁。现任本公司独立董事、上&&&&海工业投资（集团）有限公司法定代表人、总裁、党委副书记，上海市工业投资公司董事长、上海临港经&&&&济发展（集团）有限公司董事、上海工投集团美洲国际有限公司董事长。冯先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（4）张宏久先生，现年54岁，硕士研究生学历，律师。曾任北京大学法律系教师、中信律师事务所&&&&主任律师。现任本公司独立董事、竞天公诚律师事务所合伙人、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公&&&&司独立董事，兼任中华全国律师协会常务理事、全国律协金融证券专业委员会副主任、全国律协国际业务&&&&与WTO&事务专业委员会副主任、全国律协外事委员会副主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、全国&&&&工商联并购公会理事、英国皇家御准仲裁员协会特许仲裁员。张先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（5）李扬先生，现年57岁，经济学博士、美国哥伦比亚大学高级访问学者。中国金融学会副会长、&&&&学术委员会委员，中国国际金融学会副会长，中国城市金融学会常务理事，中国财政学会常务理事，中国&&&&科学院自然科学和社会科学交叉研究中心学术委员会委员，若干省、市政府顾问。现任本公司独立董事，&&&&中国社会科学院学部委员，中国社会科学院金融研究所所长、研究员、博士生导师，上海浦东发展银行股&&&&份有限公司独立董事，清华大学、北京大学、中国人民大学、复旦大学、南京大学、中国科技大学等大学&&&&兼职教授；为第三任中国人民银行货币政策委员会委员，国家级“有突出贡献中青年专家”，国务院“政&&&&府特殊津贴”享受者，曾五次获得“孙冶方经济科学”著作奖和论文奖。李先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（6）李健女士，现年55岁，研究生学历，经济学博士。现任本公司独立董事、中央财经大学教授，&&&&博士生导师，金融学系主任。兼任教育部高职高专经济学教学指导委员会主任，中国金融学会理事、中国&&&&国际金融学会理事。国务院特殊津贴和首届百位国家教学名师奖获得者，首批国家级教学团队带头人。主&&&&要研究方向为货币、银行和金融市场。李女士未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&监事会成员（8名，按姓氏笔画排序）&&&&&&&&（1）冯征先生，现年55岁，大学本科学历，高级经济师。曾任中国工商银行商业信贷部副处长、处&&&&长，华夏证券有限公司交易部总经理，中国工商银行总行房地产信贷部副总经理，华夏证券公司临时领导&&&&小组成员，华夏证券股份有限公司副总裁。现任本公司监事会主席、稽核部行政负责人。&&&&&&&&&&&&（2）秦永忠先生，现年51岁，大专学历，会计师。曾任北京国安国际足球发展总公司财务部经理，&&&&中信国安总公司财务部经理、综合计划部经理，中信国安信息产业股份有限公司董事、总经理。现任本公&&&&司监事会副主席（日辞任），中信国安集团公司董事、常务副总经理，中信国安信息产业股&&&&份有限公司董事，北京国安建设有限公司董事。秦先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（3）张耀先生，现年56岁，大学本科学历。曾任北京军区组织部秘书、正团职干部，中信公司直属&&&&机关党委组织宣传处处长、组织处处长，中信证券有限责任公司党委办公室主任、人力资源部副总经理。&&&&&&&&现任本公司监事、综合管理部行政负责人、纪委副书记、工会副主席、机关党委书记。&&&&&&&&&&&&（4）何德旭先生，现年46岁，经济学（金融专业）博士，享受国务院颁发的政府特殊津贴专家。曾&&&&任美国科罗拉多大学和南加州大学访问学者、西南财经大学博士后研究员。现任本公司监事，中国社会科&&&&学院数量经济与技术经济研究所副所长、研究员，中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；兼任中国&&&&社会科学院金融研究中心副主任、中国金融学会常务理事、中国投资学会常务理事、华夏银行股份有限公中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&13&&&&司监事、荣盛房地产发展股份有限公司独立董事、中央财经大学等多所高校教授。何先生未在本公司领取&&&&薪酬。&&&&&&&&&&&&（5）杨振宇先生，现年38岁，大学本科学历。曾任中信证券股份有限公司综合管理部副总经理、资&&&&金运营部高级副总裁。现任本公司监事、公司总部办公楼筹备组总监。&&&&&&&&&&&&（6）卿虹女士，现年40岁，硕士研究生学历。曾任中国技术进出口总公司金融部总经理助理、副总&&&&经理、总经理，中技贸易股份有限公司副总经理。现任本公司监事、中国通用技术（集团）控股有限责任&&&&公司金融事业部部长。卿女士未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（7）郭昭先生，现年52岁，研究生学历，会计师。曾任南京国际集装箱装卸有限公司副总会计师、&&&&南京新港高科技股份有限公司董事会秘书。现任本公司监事、南京新港高科技股份有限公司董事、副总经&&&&&&&&理，南京臣功制药有限公司董事、总经理。郭先生未在本公司领取薪酬。&&&&&&&&&&&&（8）雷勇先生，现年41岁，大学专科学历。曾任中信证券有限责任公司交易部副总经理、北京北三&&&&环中路证券营业部总经理。现任本公司监事、经纪业务管理部董事总经理。&&&&&&&&其他高级管理人员（6名）&&&&&&&&（1）程博明先生，现年47岁,经济学博士。曾任金融时报社理论部负责人，北京证券登记有限公司&&&&总经理兼任长城资信评估有限公司董事长，中信证券股份有限公司襄理、董事会秘书、副总经理。现任公&&&&&&&&司常务副总经理，主持公司日常运营工作。此外，程博明先生还兼任金石投资有限公司董事长、中信证券&&&&国际有限公司董事。&&&&&&&&&&&&（2）德地立人先生，现年56岁,日本国籍,北京大学中文系学士，美国斯坦福大学东亚研究中心硕士&&&&(主攻中国经济)。曾任日本大和证券公司：国际金融部中国业务负责人、美国公司投资银行部副总裁、香&&&&港公司执行副总裁、北京代表处首席代表、新加坡公司总裁；兼任：新加坡投资银行协会副会长、印尼投&&&&资基金董事会主席、马来西亚投资基金董事、大和新加坡期货公司董事长等。2002年6月至今担任公司副&&&&&&&&总经理，负责投资银行业务、股票及债券的销售交易业务。此外，德地立人先生还兼任中信证券国际有限&&&&公司董事长、金石投资有限公司董事。&&&&&&&&&&&&（3）黄卫东先生，现年41岁,硕士研究生学历。曾任中信证券：债券部总经理、资产管理部总经理、&&&&资金运营部总经理、金融产品开发小组组长、公司襄理。现任公司副总经理,负责资产管理业务。此外，&&&&黄卫东先生还兼任金石投资有限公司董事、中信基金管理有限责任公司董事。&&&&&&&&&&&&（4）吴玉明先生，现年42岁,经济学博士。曾任君安证券天津营业部副总经理，中信证券：天津管&&&&理总部常务副总经理、天津管理总部总经理、公司襄理。现任公司副总经理，负责经纪业务。此外，吴玉&&&&明先生还兼任中证期货有限公司董事长、中信万通证券有限责任公司董事。&&&&&&&&&&&&（5）倪军女士，现年53岁,货币金融学硕士,高级会计师。曾任中信兴业公司财务处副处长、中信证&&&&券计划财务部总经理。现任公司总会计师、会计机构负责人，负责资金运营业务。此外，倪军女士还兼任&&&&中信建投证券有限责任公司董事、中信万通证券有限责任公司董事。&&&&&&&&&&&&（6）谭宁先生，现年49岁，大学本科学历。曾任中信公司人事教育处副处长、中信证券人力资源部&&&&总经理、天津管理总部副总经理、公司襄理、武汉营业部总经理。现任公司董事会秘书、总经理办公室及&&&&&&&&董事会办公室行政负责人、党委副书记、工会主席。&&&&&&&&&&&&（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况&&&&1、董事，监事和高级管理人员报酬决策程序：董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬&&&&由董事会决定。&&&&&&&&2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：由公司薪酬体系决定，与岗位和绩效挂钩。&&&&&&&&3、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况详见本报告：“五、董事、监事、高级管理人员和员&&&&工情况——&&&&（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况”。独立董事津贴按年计算，按月发放。&&&&&&&&&&&&（三）报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况&&&&1、董事变更情况&&&&报告期内，共有4位董事离任，2位董事新任职，具体情况如下表：&&&&&&&&姓名&职务&变更时间&变更原因&&&&周一敏&董事&工作变动，辞职中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&14&&&&张懿宸&董事&工作繁忙，辞职&&&&边俊江&独立董事&工作繁忙，辞职&&&&杜兰库&独立董事&工作繁忙，辞职&&&&杨华良&董事&股东单位派驻，新任职&&&&刘乐飞&董事&股东单位派驻，新任职&&&&2、监事、高级管理人员的变更情况&&&&报告期内，公司监事、常务副总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书未变更。&&&&&&&&&&&&（四）公司员工情况&&&&截至日，公司全系统共有员工11,910人（含经纪人），其中母公司员工人数3,179&&&&人，构成情况见下表：&&&&&&&&项目&人数&比例（%）&&&&经纪业务&8,97475.35&&&&投资银行&6485.44&&&&资产管理&2692.26&&&&证券投资类&650.55&&&&股票/债券销售交易&980.82&&&&研究&1981.66&&&&清算&820.69&&&&风险控制&510.43&&&&法律监察/合规/稽核&950.80&&&&信息技术&5134.31&&&&计划财务&4173.50&&&&行政&2552.14&&&&专业结构&&&&其它（包括PE&投资、市场开发、客&&&&户服务、机构业务、基金营销等）&&&&2452.06&&&&博士&1331.12&&&&硕士&1,53912.92&&&&本科&4,86940.88&&&&受教育程度&&&&大专及以下&5,36945.08&&&&34岁以下&6,65755.89&&&&年龄分布&35岁至50岁&4,82340.50&&&&51岁以上&4303.61&&&&人数合计&11,&&&&截至日，公司全系统内需承担费用的退休人员共有41人。&&&&&&&&六、公司治理结构&&&&公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，形&&&&成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、&&&&&&&&权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。&&&&&&&&&&&&（一）公司治理情况&&&&在公司《章程》的指引下，公司有序运行并保持健康稳定的发展，切实保护了公司及股东的利益。有&&&&关公司治理情况如下：&&&&&&&&1、关于股东与股东大会：公司严格按照相关规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小&&&&股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。&&&&&&&&2、关于第一大股东与公司的关系：公司第一大股东能够按照法律、法规及公司《章程》的规定行使&&&&其享有的权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，未出现占用公司资金&&&&或要求为其担保或为他人担保的情况，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到明确分开。&&&&&&&&3、关于董事与董事会：公司严格按照公司《章程》的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符&&&&&&&&合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合中信证券股份有限公司2008&&&&年年度报告&&&&15&&&&法有效；公司完善了独立董事制度，董事会成员中现有六名独立董事，独立及客观地维护小股东权益，在&&&&&&&&董事会进行决策时起着制衡作用。&&&&&&&&4、关于监事和监事会：公司监事会向股东大会负责，不断完善监事会议事规则；监事会的人数和人&&&&员构成均符合法律法规的要求；监事能够认真履行职责，遵循程序，列席全部现场董事会会议并向股东大&&&&&&&&会汇报工作，提交监事会报告和有关议案；本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事会、经&&&&&&&&理层和其他高级管理人员履行责任的合法合规性进行有效监督。&&&&&&&&5、关于绩效评价与激励约束机制：公司结合自身的实际情况，逐渐形成了一套公正、透明的绩效评&&&&价与激励约束制度。&&&&&&&&6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护股东及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的&&&&合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。&&&&&&&&7、关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》，指定&&&&董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法津、法规和公司《章程》的规&&&&&&&&定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关&&&&规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。除法律规定的信息披露途径外，公司主要通过电话、&&&&电子邮件、网络平台、接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流。&&&&&&&&&&&&（二）公司治理专项活动开展情况&&&&根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）&&&&的要求和深圳证监局的具体部署，公司于2007年4月下旬启动了公司治理专项活动，成立了以董事长为&&&&组长的公司治理专项小组，对公司治理情况进行了细致广泛地自查，对发现的问题迅速采取措施改进，同&&&&时，针对深圳证监局在现场检查中发现的问题，积极完成了整改，取得了一定的成效。整改完成以来，公&&&&司仍将完善公司治理结构作为工作重点，在加强投资者关系管理、信息披露管理、制度建设、发挥董事会&&&&&&&&专门委员会的作用等四方面进行了持续改进，日公司第三届董事会第二十七次会议审议通&&&&&&&&过的《中信证券股份有限公司公司治理专项活动后续情况说明》对此做出了说明。&&&&&&&&报告期内，根据《北京证监局关于开展防止资金占用问题反弹推进公司治理专项工作的通知》以及《深&&&&圳证监局关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》的要求，公司董事会组织开展了“防止资&&&&&&&&金占用、推进公司治理专项工作”，王东明董事长为此项工作的第一责任人，该项工作分为学习动员、自&&&&查自纠、后续工作等三个阶段。&&&&&&&&1、在学习动员阶段，公司董事、监事和高级管理人员通过对相关文件的学习，进一步增强了法制意&&&&识和责任意识，并承诺“在今后履职过程中，将一如既往地遵守相关法律法规的要求，勤勉尽责，自觉维&&&&护公司的利益。”&&&&2、在自查自纠阶段，公司从规章制度、财务、公司治理后续改进等三方面展开自查，经过自查，公&&&&司未发现大股东违规占用公司资金问题，公司的内控制度健全、有效。公司总会计师组织公司本部及并表&&&&子公司就大股东资金占用情况进行自查，并签署了《中信证券股份有限公司计划财务部关于对公司大股东&&&&资金占用等情况的自查报告》。&&&&&&&&3、后续工作阶段，为进一步完善公司内部控制制度、规范大股东行为、做好信息披露工作，加强关&&&&联交易管理，公司对相关规章制度进行了修订及补充，修订了《信息披露事务管理制度》，制订了《控股&&&&股东行为规范》、《关联交易管理办法》和《独立董事工作制度》，上述规章制度经公司第三届董事会第二&&&&&&&&十八次会议审议通过，已于日正式实施。&&&&&&&&公司董事会将进一步完善公司内部控制环境和内部控制结构，使内部控制为公司的整体决策提供依&&&&&&&&据。随着国家法律法规的逐步深化和公司业务的不断发展，公司的内控制度和内控机制将进一步健全和完&&&&善，推动公司治理的深入发展。&&&&&&&&公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。&&&&&&&&&&&&（三）公司独立董事履行职责情况&&&&公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职&&&&责；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；尽力维护了公&&&&司及中小股东的利益。中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&16&&&&公司独立董事积极参与各次董事会。公司董事会的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的成&&&&&&&&员中，分别按规定配置了独立董事，并由其中一位独立董事担任委员会召集人，召集人能够按照相关议事&&&&规则召集会议。此外，公司董事会的风险管理委员会的成员中，也包括一名独立董事。&&&&&&&&1、独立董事出席董事会的情况（以姓氏笔画为序）&&&&&&&&独立董事姓名本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）&&&&&&&&缺席原因及&&&&其他说明&&&&万寿义&1111-&-&-&&&&王彩俊&1111-&-&-&&&&边俊江&1111-&-&-&&&&冯祖新&11101-&-&&&&杜兰库&11101-&-&&&&张宏久&11101-&-&&&&李&扬&1111-&-&-&&&&李&健&1111-&-&-&&&&2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况&&&&报告期内，公司独立董事未对董事会议案及其他议案提出异议。&&&&&&&&&&&&（四）公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开情况&&&&1、业务独立情况&&&&公司已取得了经营证券业务所需的各项特许权利，具有独立完整的经营系统，业务运营不受股东单位&&&&及关联方控制和影响，能独立面向市场参与竞争。&&&&&&&&2、人员独立情况&&&&公司设立了专门的人力资源部，建立了独立的劳动人事工资制度。公司的劳动人事管理与股东单位完&&&&全分离。&&&&&&&&公司董事、监事和高级管理人员的选聘符合《公司法》、《证券法》以及《证券公司董事、监事和高级&&&&管理人员任职资格管理办法》的有关规定，其中，公司高级管理人员的任职资格已经得到中国证监会确认，&&&&目前，公司现任董事、监事任职资格的申报工作即将完成。&&&&&&&&公司高级管理人员不存在在股东单位任职的现象。&&&&&&&&3、资产完整情况&&&&公司拥有业务经营所需的特许经营权、房产和经营设备。公司未对前述资产设置抵押、质押或其它担&&&&保，并合法拥有该资产的所有权和使用权。不存在资产、资金被第一大股东占用而损害公司利益的情况。&&&&&&&&4、机构独立情况&&&&公司作为一个面向市场独立经营的经济实体，经过十几年的发展，建立了适应业务发展需要的组织机&&&&构，公司现有的业务和职能部门形成了一个有机统一的整体。&&&&&&&&5、财务独立情况&&&&公司按照《企业会计准则》、《企业会计准则-应用指南》、《金融企业财务规则》等规定建立了独立的&&&&财务会计核算体系，设立了独立的财务会计部门，配备了独立的财务会计人员，不存在财务会计人员在股&&&&东单位兼职的现象。&&&&&&&&公司开设了独立的银行帐户，办理了独立的税务登记，依法照章纳税，与股东单位无混合纳税现象。&&&&&&&&截至日，公司没有为股东单位及其他关联方提供担保的现象。&&&&&&&&&&&&（五）公司内部控制制度的建立和健全情况&&&&公司内部控制制度的建设主要侧重于规范业务流程、完善管理制度和明确部门岗位职责三个方面。在&&&&业务开展的过程中坚持制度、流程先行的原则，每年年终由稽核部、风险控制部、合规部、法律监察部、&&&&计划财务部、人力资源部等部门从各自的专业角度对各部门的制度建立、健全以及执行情况进行考核。&&&&&&&&规范业务流程。一是根据业务运作的实际需要，找出业务的主要风险点，根据风险点来制定管理制度、&&&&作业标准和操作守则；二是根据业务环节所涉及的岗位和人员，寻找岗位和业务环节的对应关系，以此确&&&&定不同岗位的职责，评价岗位重要性。&&&&&&&&完善管理制度。公司对所有内部管理制度进行及时地汇总和清理，并根据所发现的业务风险点对管理&&&&制度进行补充和完善，具体包括三个方面：一是制定管理制度，针对各项业务的开展方式、管理关系和决中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&17&&&&策过程进行规范；二是作业标准，确定业务对象的选择标准和业务操作标准；三是操作程序，明确规定各&&&&项业务的具体操作环节。&&&&&&&&明确部门岗位职责。公司对所有岗位制定了《岗位说明书》，明确了岗位的设置目的、岗位职责、汇&&&&报关系、任职要求和所需技能。&&&&&&&&1、内部控制制度建立健全的工作计划及实施情况&&&&报告期内，公司董事会进一步加强了对内部控制有关工作的安排、进一步完善了公司的内部控制环境&&&&&&&&和内部控制结构，使内部控制为公司的整体决策提供依据，公司各项业务的内部控制与风险限制将成为公&&&&司决策的一部分。公司正根据业务发展和市场环境与监管要求的变化不断调整和完善公司内部控制制度与&&&&机制。&&&&&&&&财务管理控制方面，公司设置计划财务部，行使财务会计职能，依据《会计法》、《会计基础工作规范》、&&&&《企业会计准则》、《企业会计准则-应用指南》和《金融企业财务规则》等制定了财务会计制度、会计工&&&&作操作流程，并针对各个风险控制点建立了严密的会计控制系统。此外，为了控制经营成本，公司在强化&&&&会计核算的同时，建立了预算管理体系，强化会计的事前控制，提高管理效率。公司实行垂直管理的财务&&&&管理体系，各营业部的财务人员由公司计划财务部直接管理，公司人力资源部统一聘任，财务部门在岗位&&&&分工的基础上明确各财务岗位职责，重要岗位均建立了相互监督机制。公司一直注重对表外项目（如担保、&&&&抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理，对或有事项进行严密监控。报告期内，公司先后召开了第三&&&&届董事会第二十三次会议、第三届董事会第三十三次会议对会计政策中公允价值的计量进行了两次修订，&&&&&&&&完善了会计政策，在财务核算中建立了与公允价值计量相关的内部控制制度，贯彻了稳健原则。&&&&&&&&信息披露管理方面，公司严格按照法律、法规和公司《章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披&&&&露信息，确保所有股东都有平等的机会获得信息。报告期内，公司对《信息披露事务管理制度》进行了再&&&&次修订，进一步规范信息披露工作；制订了《关联交易管理办法》规范关联交易行为，明确管理职责和分&&&&工；制订了《控股股东行为规范》，保护中小股东权益，保证公司规范、健康发展。此外，公司还通过组&&&&织内部信息披露培训、参加监管部门组织的相关培训，增强信息披露意识，提高信息披露管理水平。&&&&&&&&投资者关系管理方面，公司制订《投资者关系管理制度》，指定董事会秘书组织接待股东来访和咨询，&&&&&&&&举办并参加投资者见面会。此外，公司还通过电话、电子邮件、网络平台等形式与投资者进行交流。&&&&&&&&2、内部控制检查监督部门的设置情况&&&&根据各类法律法规及监管要求，公司内部控制检查监督部门的组织结构日益完善，建立了以董事会下&&&&&&&&属的风险管理委员会为决策机构、相关内部控制部门和前台内部控制人员发挥监督作用的组织模式，形成&&&&了以风险控制部、稽核部、合规部、法律监察部为核心的、以业务部门自身监控岗位为辅助的，较为完善&&&&的多层次内部控制体系，从决策、执行和监督三个层面上控制风险。&&&&&&&&风险控制部负责梳理公司业务流程、审查内控制度与体系、制订风险指标和事中监控、进行风险识别、&&&&测量、分析、监控、报告和管理、分析和评价公司总体和业务线风险。目前风险控制部针对投行业务、经&&&&纪业务、股票交易业务、债券交易业务、资产管理业务、权证交易业务建立了与业务特点相适应的报告制&&&&度体系，并分别建设了经纪业务监控系统、投资业务和资产管理业务监控系统，实时监控各类风险。&&&&&&&&稽核部全面负责内部稽核，组织对公司各部门进行全面稽核，监督内部控制制度执行的情况，防范各&&&&种道德风险和政策风险，对突发事件协助公司进行核查。公司稽核部直接向监事会汇报。&&&&&&&&合规部组织拟订并实施公司合规管理的基本制度；为公司经营管理层及各部门、业务线和分支机构提&&&&供合规建议及咨询，并对其经营管理活动的合法合规性进行监督；督导公司各部门、业务线和分支机构根&&&&据法律法规和准则的变化，评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程；对公司内部管理制度、重&&&&大决策、新产品、新业务及重要业务活动等进行事前合规审查；履行向监管部门定期和临时的报告义务等。&&&&&&&&法律监察部负责检查公司员工的行为是否符合操守规定、控制公司和法律风险。&&&&&&&&风险控制部与稽核部、合规部、法律监察部等一起形成覆盖公司业务全过程（事前、事中和事后）的&&&&风险控制和内部监察机制。&&&&&&&&公司现行的内部控制制度和机制基本建立健全并已得到有效执行，在环境控制、业务控制、资金管理&&&&和财务会计控制、信息系统控制、人力资源与薪酬管理、风险监控、信息披露管理等内控方面不存在重大&&&&缺陷，能够适应公司管理和公司发展的需要。随着国家法律法规的逐步深化和公司业务不断发展的需要，中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&18&&&&公司的内控制度和内控机制将进一步健全和完善。目前，公司内部控制制度建设的主要工作是细化制度体&&&&系，进一步进行流程梳理，强化制度执行。&&&&&&&&3、董事会对公司内部控制工作的指导情况&&&&&&&&2008年，公司董事会和各专门委员会对公司内部控制制度的建设发挥了积极、重要的作用，公司董&&&&&&&&事会对公司内部控制情况出具了自我评估报告。&&&&&&&&报告期内，公司董事会组织开展了“防止资金占用、推进公司治理专项工作”，对公司规章制度的健&&&&&&&&全情况以及防控机制的设立情况进行了自查，出具了《公司治理专项活动后续情况说明》及《防止资金占&&&&用、推进公司治理专项工作自查情况报告》。此外，公司董事会先后召开会议，审议了《2007年度内控报&&&&&&&&告》、《2008年中期合规报告》，修订了《信息披露事务管理制度》，制订了《董事、监事和高级管理人员&&&&持有本公司股份及其变动管理办法》、《合规管理暂行规定》、《关联交易管理办法》、《控股股东行为规&&&&范》、《独立董事工作制度》等。&&&&&&&&报告期内，董事会各专门委员会积极发挥专业作用，其中，审计委员会共召开5次会议，制订了《审&&&&&&&&计委员会年度财务报告审计工作规程》、指导公司年度报告的审计工作、审阅公司定期报告并出具书面意&&&&见。风险管理委员会还审查了公司内部控制制度，并对公司内部控制制度的建立健全与执行情况进行了检&&&&查。&&&&&&&&4、董事会对公司内部控制工作的计划&&&&&&&&2009年，董事会将进一步加强对内部控制有关工作的安排，工作计划包括但不限于：继续落实《企&&&&&&&&业内部控制基本规范》，继续审议公司相关内部控制的主要制度，提出内部控制方面相关建议，加强对内&&&&部控制有关工作的安排、完善公司的内部控制环境和内部控制结构等。公司将根据2009年业务发展和市&&&&场环境发展态势与监管要求的变化，不断调整和完善公司内部控制制度与机制。&&&&&&&&安永华明会计师事务所根据研究和评价，出具安永华明(2009)专字第号《中信证券股&&&&份有限公司内部控制评价报告》，截止日未发现公司与财务报表编制有关的内部控制存在&&&&重大缺陷。&&&&&&&&5、对董事会《信息披露事务管理制度》实施情况的自我评估&&&&&&&&报告期内，公司能够严格按照法律、法规、公司《章程》以及《信息披露事务管理制度》的规定，真&&&&实、准确、完整地披露信息，确保了信息披露的及时性和公平性。&&&&&&&&&&&&（1）修改和完善信息披露制度&&&&为强化公司敏感信息内部排查、归集、保密及披露机制，减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中&&&&小投资者利益，对公司《信息披露事务管理制度》进行了第四次修订，经公司第三届董事会第二十八次会&&&&&&&&议审议通过后正式实施。此外，为加强关联交易管理工作，就公司日常运行的特点和基本情况进行了重点&&&&分析和研究，制订了《关联交易管理办法》作为公司《信息披露事务管理制度》的补充文件，对关联人的&&&&界定、关联交易的确定、管理、审核、审议程序及披露等内容做进一步规定，直接指导公司关联交易事务&&&&的开展。&&&&&&&&&&&&（2）进一步加强信息披露事务管理&&&&公司及时下发《信息披露事务管理制度》，组织各部门和控股子公司进行学习，再次明确各部门、控&&&&股子公司信息披露事务的责任人、联系人，在重大事项上，实行专人分管、专人负责、专人跟踪，共同作&&&&好信息披露工作。&&&&&&&&&&&&（3）制度实施与落实情况良好&&&&报告期内，公司《信息披露事务管理制度》得以有效实施，按照监管制度要求，全面规范了公司信息&&&&披露工作，提高了公司信息披露事务管理水平和信息披露质量。同时，《信息披露事务管理制度》与公司&&&&内部制度对公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序进行了明确的规定，落实情况良好。&&&&&&&&&&&&（六）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制&&&&1、业绩考评：公司高管人员就职责范围内的工作明确业绩目标，年终进行评价。&&&&&&&&2、激励机制：在现有法律框架内，实行的是年度业绩奖金激励。董事会根据公司取得的经营业绩，&&&&&&&&给予相应奖金总额，根据既定的原则进行分配。&&&&&&&&3、股权激励：公司在股权分置改革时，开展了股权激励计划，日，公司首批股权激励中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&19&&&&方案正式实施，该次用于激励公司高管及业务骨干的股份合计22,163,116股，限售期为60个月。&&&&&&&&七、股东大会情况简介&&&&报告期内，公司共召开了两次股东大会，相关情况如下：&&&&&&&&1、公司2007年度股东大会，&日在北京京城大厦召开，相关决议详见&&&&日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。&&&&&&&&2、公司2008年第一次临时股东大会，日在北京华都饭店召开，相关决议详见2008&&&&年10月7日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。&&&&&&&&八、董事会报告&&&&&&&&&&&&（一）管理层讨论与分析&&&&A、报告期内经营情况的回顾&&&&公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，目前注册资本&&&&6,630,467,600元，主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）代理买卖；代理证券还本付息、分红派&&&&息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券自营买卖；证券（含境内上市外资股）承销（含主承销）；&&&&&&&&客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。&&&&&&&&长期以来，公司秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在分支机构建设、业务开拓、风险控制等诸多&&&&方面取得了较好的成绩。2008年，公司紧紧围绕年度工作目标，扎实推进“提升管理水平、推动国际化&&&&进程、加快买方业务发展”三大任务，取得了一定进展；在证券公司分类评审中，被中国证监会评为目前&&&&行业中的最高评级A&类AA&级，比上年提升一级；公司各主要业务逆市提高市场份额，继续保持市场领先&&&&地位；各控股子公司经营稳定。&&&&&&&&1、公司总体经营情况&&&&2008年，全球经济金融形势复杂多变，不确定、不稳定因素明显增多。发端于美国的次贷危机，迅&&&&速从局部蔓延到全球，从发达经济体传导到新兴市场，从金融领域扩散到实体经济，进而演变成全球金融&&&&危机，冲击力强、波及面广。&&&&&&&&我国股票市场单边下跌，是全球跌幅最大的市场之一，成交量大幅萎缩。上证综合指数年末收于1,820&&&&点，比年初下跌65%，创A&股18年来最大跌幅；股票基金日均交易量1,110亿元，同比下降43%。股票融&&&&资减少，A&股IPO、增发、配股融资总额3,451亿元，同比下降57%。&&&&&&&&我国债券市场自2008年8月开始交易异常活跃。债券发行增速较大，全年融资量10,716亿元，同比&&&&增长62%，其中企业债全年发行额2,366亿元，同比增长38%，短期融资券发行额4,338亿元，同比增长&&&&29%，中期票据发行额1,737亿元。&&&&&&&&2008年，证券行业收入大幅萎缩，其中，代理交易佣金收入882亿元，同比下降45%；股票承销佣金&&&&收入77亿元，同比下降35%。行业净利润482亿元，同比下降65%。&&&&&&&&2008年，受市场影响，公司传统业务收入大幅下滑。由于业务布局比较合理，资产配置相对得当，&&&&公司业务均衡优势显现，体现了相对较强的抗风险能力，总体收入下降幅度低于行业平均水平。&&&&&&&&截至2008年末，公司总资产1,368.88亿元，比上年减少27.82%；营业收入177.08亿元，比上年减&&&&少42.62%；归属于公司股东的净利润73.05亿元，比上年减少41.03%。&&&&&&&&2、主营业务情况分析&&&&2008年，公司经纪业务、股票承销、债券承销、股票销售交易、债券销售交易、基金管理、研究和&&&&资产证券化等业务，继续保持行业领先地位，相关业务量及市场排名均位列行业第一。&&&&&&&&&&&&（1）经纪业务&&&&2008年，公司经纪业务合并实现代理股票基金交易量46,066亿元，合并市场份额8.56%（交易所口&&&&径，以下同）。其中，公司总部经纪业务实现股票基金交易量15,839亿元，市场份额2.94%，同比增加0.26%；&&&&&&&&销售基金169亿元；获得《亚洲金融》杂志“年度本土最佳经纪行”称号。中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&20&&&&&&&&（2）投资银行业务&&&&公司A&股及可转债承销金额684亿元，市场份额17.39%。公司完成4家IPO&主承销，其中中国铁建&&&&是2008年A&股和H&股市场融资规模最大的IPO&项目；担任太钢不锈、东方电气、招商地产等7家增发项&&&&目的主承销商；完成中石化和宝钢可转债项目。&&&&&&&&债券业务完成债券主承销项目28个，融资总额765亿元，市场份额12.15%，其中剔除短期融资券后&&&&融资额为748亿元，市场份额13.93%。在香港人民币债券、08诸城污水债等创新项目上取得进展。获得&&&&《亚洲金融》杂志“年度本土最佳债券行”称号。&&&&&&&&资产证券化业务完成项目规模约178亿元，市场份额66%。担任中国工商银行、国家开发银行、中信&&&&银行和上汽通用等4单资产证券化项目财务顾问和独家主承销商。&&&&&&&&&&&&（3）资产管理业务&&&&资产管理业务发展平稳，从开拓业务和加强管理两方面入手，兼顾资产管理规模与盈利能力。企业年&&&&金基金投资管理业务取得长足进步，集合理财业务管理资产规模位列市场第一。&&&&&&&&公司控股的两家基金公司合并管理资产规模达到2,300亿元，其中，华夏基金是唯一一家资产管理规&&&&模超过2,000亿元的公司。&&&&&&&&&&&&（4）债券销售交易业务&&&&债券销售交易业务累计销售各类债券3,157亿元，现券交易量5,946亿元；利率互换衍生交易取得突&&&&破，业务规模位列同业第一。&&&&&&&&&&&&（5）股票销售交易业务&&&&股票销售交易业务在相当困难的市况下完成太钢不锈和招商地产等多单项目的销售。基金佣金收入&&&&3.2亿元。在中国证监会新批准20家QFII&中，新增8家客户，排名位居市场前列。&&&&&&&&&&&&（6）研究业务&&&&研究业务继续保持业内领先优势。在《新财富》“2008年最佳分析师评选”中，连续三年获得“本土&&&&最佳研究团队”第一名。其中交通运输、石化、化工、电力、建筑、建材、有色、汽车、家电、社会服务&&&&共十个行业获得或蝉联第一。&&&&&&&&公司其他业务也积极开拓市场，稳步发展。并购业务开拓22个跨国并购项目，签订新项目8个；企&&&&业发展融资部完成了3个IPO&项目、2个再融资项目、11个财务顾问项目；投资管理部积极探索新的业&&&&务模式；资产重组业务根据市场变化，收缩防守，谨慎投资。&&&&&&&&3、报告期公司盈利能力情况分析&&&&2008年，归属于母公司的净利润为73.05亿元，同比下降41.03%，主要是股票市场持续下跌，与行&&&&情高度相关的经纪业务、证券投资业务收入减少所致。2008年公司经纪业务手续费收入同比下降43.25%，&&&&但公司经纪业务交易量的市场份额较上年提高了0.48个百分点。自营证券投资业务净收益下降（扣除权&&&&证业务影响），同比减少56.31%，截止2008年末自营业务持仓90%为国债、央票、金融债，体现了公司一&&&&贯的投资谨慎性。2008年，根据谨慎性原则，公司董事会修订了会计政策，公司计提可供出售金融资产&&&&&&&&减值损失7.14亿元，减少了公司净利润。&&&&&&&&在资本市场低迷的情况下，公司投行业务、资产管理业务、基金业务在行业内保持良好的业绩。&&&&&&&&2008年，由于公司实施多元化的业务发展，加强各项业务的市场拓展力度，努力提高市场占有率，&&&&使得公司的盈利能力不断加强。&&&&&&&&4、比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况&&&&单位：元&&&&项目&日日增减（%）&变动原因&&&&货币资金&80,411,873,303.0,647.00-34.41客户保证金存款减少&&&&结算备付金&5,010,957,190.,587.43-60.51客户备付金减少&&&&拆出资金&-&5,000,000,000.00-&收回拆出资金&&&&交易性金融资产&6,004,843,167.172,772,081,914.78116.62交易性金融资产规模增大&&&&买入返售金融资产&3,326,520,961.,168.41-78.16买入返售业务减少&&&&存出保证金&518,732,042.,566.75-96.00权证注销收回履约保证金&&&&可供出售金融资产&34,099,202,962.,835.11164.22可供出售金融资产规模增大&&&&持有至到期投资&628,030,806.28-&-&增加持有至到期投资中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&21&&&&长期股权投资&2,591,872,529.2.84305.72对外投资增加&&&&在建工程&14,790,966.2.00-97.01解除朝阳广场项目&&&&递延所得税资产&727,696,584.2.19178.97可抵扣暂时性差异增加&&&&其他资产&1,534,094,142.552,240,122,782.16-31.52境外子公司应收清算款减少&&&&短期借款&-&149,820,800.00-&归还短期借款&&&&交易性金融负债&-&1,866,560,000.00-&权证注销&&&&卖出回购金融资产款&8,593,187,140.7.841,944.02卖出回购业务增加&&&&代理买卖证券款&61,069,718,880.4,162.08-48.16经纪业务客户保证金减少&&&&应交税费&2,023,968,207.944,256,657,002.91-52.45应交所得税减少&&&&递延所得税负债&180,612,156.901,667,626,547.03-89.17&&&&权证注销和公允价值减少，&&&&使应纳税暂时性差异减少&&&&其他负债&1,084,511,639.072,534,155,434.60-57.20&&&&基金申购赎回交收款和境外&&&&子公司应付清算款减少&&&&股本&6,630,467,600.003,315,233,800.00100.00资本公积转增股本&&&&盈余公积&2,800,131,671.331,836,920,437.2452.44计提盈余公积&&&&一般风险准备&4,820,306,546.042,870,188,582.0967.94计提一般风险准备&&&&项目&2008年度&2007年度&增减（%）&变动原因&&&&代理买卖证券业务净收入&7,457,115,659.,352.73-44.26&&&&代理买卖证券业务交易量减&&&&少&&&&基金管理费收入&2,828,134,810.302,029,116,746.9439.38基金管理规模增加&&&&基金销售收入&189,574,783.8.80-39.54基金销售下降&&&&利息净收入&1,705,605,599.0.6972.12货币资金存款日均余额增加&&&&公允价值变动收益&-3,341,380,871.123,351,154,147.58-199.71权证注销公允价值冲回&&&&汇兑收益&22,990,078.34-50,417,759.77-145.60汇率变化&&&&营业税金及附加&784,757,902.071,321,633,464.72-40.62应税收入减少&&&&业务及管理费&6,658,158,630.159,530,748,419.98-30.14主要因职工费用下降37.77%&&&&资产减值损失&709,335,931.2.94383.08&&&&增加可供出售金融资产减值&&&&准备&&&&所得税费用&1,511,147,565.566,358,386,888.46-76.23利润总额减少和税率降低等&&&&归属于母公司股东的净利润&7,305,001,010.,279.25-41.03收入减少&&&&少数股东损益&745,228,262.061,157,264,586.04-35.60收入减少&&&&收到其他与经营活动有关的现金13,388,326,776.029,367,313,528.2542.93收回权证履约保证金&&&&支付其他与经营活动有关的现金5,632,996,472.,731.83-63.67&&&&年内权证注销，支付履约保&&&&证金减少&&&&5、公司营业收入、营业利润的分部报告&&&&&&&&（1）公司营业收入地区分部情况&&&&单位：元&&&&2008年度&2007年度&&&&地区&&&&营业部数量&营业收入&营业部数量营业收入&&&&增减百分比（%）&&&&北京市&2.3,091.74-41.11&&&&上海市&261,208,833,682.4,988.08-26.29&&&&浙江省&261,393,367,765.8,547.05-48.89&&&&山东省&331,183,331,823.0,544.33-38.02&&&&广东省&8.4,593.03-48.92&&&&江苏省&7.,689.83-45.60&&&&湖北省&.,905.10-41.73&&&&湖南省&.,222.41-54.99&&&&江西省&.,580.04-39.38&&&&辽宁省&.,642.90-50.34&&&&四川省&.,007.55-43.42&&&&天津市&.,366.86-47.85&&&&重庆市&.,041.25-47.20&&&&福建省&.,853.54-49.88&&&&陕西省&294,414,618.,215.68-34.71&&&&海南省&142,070,641.1.58-52.54&&&&黑龙江省&353,759,329.,422.91-50.29&&&&甘肃省&131,245,351.1.06-44.77&&&&吉林省&139,091,678.8.16-34.20中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&22&&&&河北省&287,400,329.,100.77-32.21&&&&河南省&177,259.73185.20&&&&小计&,529.,677,843.60-42.57&&&&公司本部&-&9,786,458,106.15-&17,192,782,836.68-43.08&&&&境内小计&6,635.,460,680.28-42.86&&&&境外小计&-&320,478,085.61-&435,544,587.62-26.42&&&&合计&4,721.,005,267.90-42.62&&&&&&&&（2）公司营业利润地区分部情况&&&&单位：元&&&&2008年度&2007年度&&&&地区&&&&营业部数量&营业利润&营业部数量营业利润&&&&增减百分比（%）&&&&北京市&3.0,945.61-42.26&&&&上海市&1.6,878.49-21.16&&&&浙江省&4.4,104.77-52.11&&&&山东省&4.3,905.77-49.58&&&&广东省&0.,126.06-52.72&&&&江苏省&1.,230.34-47.87&&&&湖北省&.,380.04-44.11&&&&湖南省&.,914.01-58.10&&&&江西省&.,250.47-43.22&&&&辽宁省&.,934.35-54.50&&&&四川省&.,825.02-44.82&&&&天津市&.,451.09-51.45&&&&重庆市&491,623,107.,309.42-48.05&&&&福建省&484,476,267.,011.42-52.98&&&&陕西省&258,259,471.,173.75-43.02&&&&海南省&129,683,944.4.81-55.41&&&&黑龙江省&335,180,428.8.30-55.35&&&&甘肃省&121,211,372.2.65-47.94&&&&吉林省&126,541,583.3.68-38.92&&&&河北省&255,883,912.7.15-38.57&&&&河南省&1-77,797.011-116,053.0132.96&&&&小计&,028.,973,664.19-45.81&&&&公司本部&-&4,370,634,151.49-&10,274,817,974.83-57.46&&&&境内小计&,180.,791,639.02-51.89&&&&境外小计&-&76,662,242.64-&177,034,351.94-56.70&&&&合计&,423.,825,990.96-51.94&&&&6、资产结构和资产质量&&&&2008年末，由于客户保证金同比减少48.16%，致使公司总资产比2007年末减少27.82%，但扣除客&&&&户保证金后，2008年末公司总资产为758.19亿元，比2007年末增长5.53%。&&&&&&&&2008年末，从资产（扣除客户保证金）结构看，货币资金（扣除客户保证金）占32.68%，余额为247.78&&&&亿元；交易性金融资产、可供出售金融资产和持有至到期投资占53.72%，余额为407.32亿元，其中交易&&&&性金融资产、可供出售金融资产和持有至到期投资中90%为债券投资，且大部分为国债、央票和金融债投&&&&资。表明公司资产结构优良，绝大部分资产为变现能力较强的、风险较小的金融资产。&&&&&&&&2008年末，从资产负债（扣除客户保证金）结构看，公司资产负债率仅为24.13%，且负债总额（扣&&&&除客户保证金）182.92亿元低于货币资金（扣除客户保证金）余额。表明公司流动性良好，偿债能力较&&&&强。&&&&&&&&2008年末，公司总股本66.30亿股，归属于母公司的股东权益552.22亿元，较2007年末增长7.02%。&&&&&&&&母公司净资本额为387.79亿元，较2007末净资本368.39亿元增长5.27%，母公司的净资本与净资产的&&&&比例为78.61%。公司各项财务及业务风险监管指标均符合《证券公司管理办法》及《证券公司风险控制&&&&指标管理办法》的有关规定。&&&&&&&&截止日，公司无重大到期未偿还债务。&&&&&&&&7、现金流转情况&&&&2008年现金及现金等价物净增加额为-501.02亿元，较2007年减少1,382.05亿元。主要原因如下：中信证券股份有限公司2008年年度报告&&&&23&&&&&&&&（1）2008年经营活动产生现金流量净额为-221.90亿元，较2007年减少898.72亿元，同时较2008&&&&年净利润73.05亿元也有较大差异，主要原因是2008年代买卖证券业务流出现金净额达567.36亿元，但&&&&客户资金流出不会直接导致净利润减少。&&&&&&&&&&&&（2）2008年投资活动产生的现金流量净额为-251.53亿元，较2007年减少216.08亿元，主要原因&&&&是2008年公司可供出售金融资产投资和股权投资增加。&&&&&&&&&&&&（3）筹资活动产生的现金流量净额为-25.73亿元，较2007年减少266.63亿元，主要原因是公司2007&&&&年公开发行股份，募集了大量资金及2008年进行了现金分红。&&&&&&&&8、报表合并范围变更的说明&&&&截止日，公司拥有全资子公司6家，即中信金通证券有限责任公司、中信证券国际&&&&有限公司、中信基金管理有限责任公司、华夏基金管理有限公司、金石投资有限公司、中证期货有限公司；&&&&&&&&拥有控股子公司3家，即中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信产业投资基金管&&&&理有限公司。合并范围内原控股子公司深圳市中信联合创业投资有限公司于2008年9月成为金石投资有&&&&限公司的控股子公司。截止日，中信证券国际有限公司纳入合并范围的子公司增加到15&&&&家。&&&&&&&&9、与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明&&&&由于2008年中国证券市场大幅波动，公司可供出售金融资产中，部分持仓股票和封闭式基金的公允&&&&价值较其成本出现了一定幅度的下降。为使公司的财务报告能够真实、合理地反映公司经营业绩，贯彻稳&&&&健性原则，根据《企业会计准则》，日，公司第三届董事会第三十三次会议一致审议通过了&&&&&&&&《关于修改公司会计政策的议案》，即对公司现行会计政策中可供出售金融资产减值准备的计提政策进行&&&&完善，对公允价值跌幅超过持仓成本50%的单项可供出售金融资产计提减值准备。2008年共计提可供出售&&&&金融资产减值准备7.14亿元。&&&&&&&&&&&&10、公允价值变动损益对公司利润的影响&&&&单位：元&&&&项目&对2008年度利润的影响&占利润的比例(%)&&&&交易性金融资产&-136,802,779.04-1.43&&&&交易性金融负债&-3,201,698,594.78-33.49&&&&衍生金融负债&-2,879,497.30-0.03&&&&合计&-3,341,380,871.12-34.95&&&&2008年公允价值变动收益较上年减少6,692,535,018.70元，降幅199.71%，主要原因是母公司注销&&&&创设权证业务，与之相对应的公允价值变动损益冲回。&&&&&&&&&&&&11、公允价值的计量&&&&公司董事会根据财政部《企业会计准则》及中国证监会《关于证券公司执行有关核算&&&&&&&&问题的通知》（证监会计字[2007]34号文）的规定，适时修订公允价值计量的相关会计政策，对公允价值&&&&的取得、计量进行了明确的规定，贯彻稳健性原则，落实情况良好。&&&&&&&&公允价值的估值原则是：存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价&&&&值。有充足证据表明市场报价不能真实反映公允价值的，则在谨慎性原则的基础上采用适当的估值技术，&&&&确定公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用适当的估值技术，审慎确定其公允价值。对于没有报价&&&&且其公允价值不能可靠计量的金融资产投资，按成本计量。&&&&&&&&根据企业会计准则的规定，对于股票和证券投资基金等可供出售权益工具投资，其公允价值低于其成&&&&本本身不足以说明其已经发生减值，而应当综合相关因素判断在持有期间该投资公允价值下降是否严重或&&&&非暂时性下跌