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盛世华安:公开转让说明书
公告日期：
江苏盛世华安智能科技股份有限公司公开转让说明书
（申报稿）
二〇一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意以下重大事项：
一、核心技术人员流失的风险
公司主要从事基于图像和视频的智能识别设备、智能安防产品的研发、生产、销售。主要产品有：人脸识别检索防范安全访客系统、楼宇防攀爬系统、车辆出入管理系统等。由于产品技术含量较高，是典型的技术密集型企业，技术是公司发展的核心竞争力，而技术的发展离不开人才，公司对研发人才的需求较高。目前，公司已拥有一批高素质的技术人员，对公司的产品质量、技术创新、可持续发展起着重要作用，为公司的未来发展奠定了良好基础。随着行业竞争的日趋激烈，行业内对技术人才的争夺也将加剧，一旦核心技术人员大规模离职或泄密，将可能对公司的生产经营造成不利影响。
二、知识产权保护力度不足的风险
技防产品是知识密集型产品，产品附加值高但产品内容易复制、模仿，存在被他人侵权、盗版的情形。若知识产权保护力度不足，将会对公司的发展产生不利影响。
三、对单一客户的重大依赖风险
报告期公司主要客户为张家港市公安局，公司与周边县市公安局的合作尚处于洽谈之中，2015年度、2014年度对其销售占当期销售额的比例分别为93.23%、88.52%，存在对单一客户的重大依赖，虽然公司与张家港市公安局签订了战略合作协议，报告期内双方合作稳定，但若因为竞争者的加入或其他原因导致与张家港市公安局的合作中断，将会严重影响公司的发展。未来，随着公司业务区域的扩大，对张家港市公安局的销售比例会逐步下降。
四、市场开拓不及预期的风险
公司项目被列为国家发改委物联网重大应用示范项目，在与政府项目合作中具有竞争优势，目前公司承接了张家港市2013年政府实事工程——―智慧安防‖项目，对张家港市179个小区安防进行改造，项目进展达到预期。目前公司以张家港市智慧安防项目为示范，与周边多个城市的项目洽谈较为顺利。2016年，“苏
州盛世华安智慧港城物联网示范”项目被苏州市列为2016年重点投资项目，当年总预算为2亿元。虽然公司项目开拓较为顺利，但若因为其他不可预见的原因导致项目开拓不及预期，将会对公司的发展产生重大影响。
五、竞争加剧的风险
随着市场竞争的加剧以及客户对产品个性化需求的不断提高，技防类行业所涉及的技术更新换代周期日趋缩短，新技术、新产品不断涌现，产品科技含量、外观设计、用户体验及持续创新能力日渐成为企业的核心竞争力中最重要的组成部分。民用安防市场在我国尚处于发展初期，随着传统安防企业、互联网企业逐步发力民用安防市场，公司将面对较强的竞争对手。只有始终基于创新驱动，加快研发成果产业化的进程，企业才能获得高于行业平均水平的利润及持续的发展。
未来，如果公司技术及产品研发方向偏移或者产品化速度减缓，将可能存在产品不能在新的环境下形成技术先进优势的风险。
六、应收账款余额较大发生坏账的风险
2015年度、2014年度公司经营活动产生的现金流量净额分别为-296.06万元、-85.59万元。此外，公司2015年底应收账款余额占当期营业收入比重高达82.95%，2015年度公司的销售以―赊销‖为主，应收账款周转率较低。公司应收账款存在一定的收回风险。
七、实际控制人控制不当风险
公司股东孙浩元、黄沁夫妇持有公司1905万股的股份，占公司总股本的比例为57.20%，是本公司实际控制人。同时，孙浩元先生担任公司董事长兼总经理，对公司经营管理拥有较大的影响力。若孙浩元、黄沁夫妇利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，将可能给公司经营、独立运作和其他股东利益带来风险。
八、公司治理风险
公司于日整体变更为股份有限公司，并建立了较为健全的三会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度。新的治理机构和制度对公司治理提出了较高的要求，但由于股份公司成立时间不长，公司管理层的管理意识需要进一步提高，对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此，公司存在一
定的治理风险。
声明......2
重大事项提示......3
基本情况......10
一、公司概况......10
二、股票挂牌情况......11
三、股权结构及股东情况......12
四、股本形成及变化和重大资产重组情况......15
五、董事、监事、高级管理人员情况......26
六、报告期主要会计数据和财务指标......28
七、定向发行情况......30
八、与本次挂牌有关的机构......30
第二节 公司业务......32
一、公司主营业务及主要产品......32
二、公司的组织结构与业务流程......39
三、公司关键资源要素......41
四、公司经营业务相关情况......54
五、公司商业模式......61
六、公司所处行业基本情况......62
第三节公司治理......76
一、公司最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.76
二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估......76
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的重大违法违规及受处罚
情况......77
四、独立运营情况......77
五、同业竞争情况......791-1-6
六、公司最近两年资金占用、违规担保情况......83
七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况......86
第四节公司财务......90
一、报告期内的审计意见、经审计的财务报表以及会计政策与会计估计.90
二、报告期内主要财务指标及分析......127
三、报告期利润形成的有关情况......131
四、报告期内主要资产情况及重大变动分析......141
五、报告期内主要负债情况......150
六、期末股东权益情况......152
七、关联方关系及关联交易......154
八、需提醒关注的或有事项、期后事项及其他重要事项......158
九、公司最近两年资产评估情况......159
十、股利分配政策和最近两年分配情况......159
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业基本情况......160
十二、管理层对公司风险因素及评价......161
第五节有关声明......164
第六节附件......166
一、主办券商推荐报告......170
二、财务报表及审计报告......170
三、法律意见书......170
四、公司章程......170
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......170
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、指
江苏盛世华安智能科技股份有限公司
有限公司、盛世华安有限
苏州盛世华安智能科技有限公司
苏州东方金汇通智能科技有限公司
张家港市星恒电子节能科技有限公司
张家港市巨元科技有限公司
张家港市宝元环保节能科技有限公司
张家港市中元泰克节能科技有限公司
张家港市神盾智能信息工程有限公司
苏州嘉禄讯汇智能科技有限公司
苏州迅亿通和节能环保科技有限公司
张家港市同心置业有限公司
苏州天翼股权投资管理企业（有限合伙）
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
弗兰肯餐饮
张家港保税区弗兰肯餐饮文化管理有限公司
张家港保税区方本会计咨询有限公司
张家港勤业财经培训学校
苏州勤业投资管理有限公司
新时代贸易
张家港保税区新时代国际贸易有限公司
张家港保税物流园区凯伦仓储有限公司
易菲特贸易
张家港保税区易菲特国际贸易有限公司
张家港市三佳中空吹塑科技有限公司
有巢氏装饰
张家港有巢氏装饰工程有限公司
张家港市润丰投资有限公司
润尔欣贸易
张家港润尔欣贸易有限公司
江苏盛世华安智能科技股份有限公司股东大会
江苏盛世华安智能科技股份有限公司董事会
江苏盛世华安智能科技股份有限公司监事会
主办券商、国金证券
国金证券股份有限公司
万商天勤、律师
万商天勤（上海）律师事务所
兴华、会计师、申报会计师
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
华信评估、评估师
江苏华信资产评估有限公司
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
证监会、中国证监会
中国证券监督管理委员会
中华人民共和国国务院
中华人民共和国国家发展和改革委员会
中华人民共和国商务部
中华人民共和国财政部
中华人民共和国工业和信息化部
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《公司章程》
《江苏盛世华安智能科技股份有限公司章程》
人民币元、人民币万元
2014年度、2015年度
本公开转让说明书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
一、公司概况
中文名称：江苏盛世华安智能科技股份有限公司
英文名称：JiangsuShengshihuaanIntelligentScienceAndTechnologyCo.,Ltd注册资本：3330万元
实收资本：3330万元
法定代表人：孙浩元
公司成立日期：日
股份公司设立日期：日
公司住所：张家港经济开发区（南区新泾西路6号）
统一社会信用代码：99393C
邮政编码：215600
互联网址：http://www.szssha.cn/
电子信箱：
董事会秘书：王璐
经营范围：智能化系统、计算机软件、硬件、电子产品研发，计算机软件、硬件、电子产品购销，计算机应用服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务：基于图像和视频的智能识别设备、智能安防产品的研发、装配、销售。
所属行业：根据中国证监会日发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为计算机、通信设备和电子设备制造业，
行业代码为C39。根据《国民经济行业分类》（GB/T）的标准，公司
所属行业为“其他计算机制造”中的“信息采集及识别设备”制造业，行业代码为C3919。
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌基本情况
股份简称：【】
股份代码：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：3330万股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持公司股票的限售安排及股东对所持股票自愿锁定的承诺
根据《公司法》第一百四十一条及《公司章程》第二十五条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章2.8规定：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定
执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
股份公司成立于日，截至本公开转让说明书出具之日，股份公司成立未满一年，公司现有股东持股不可进行转让。公司股东持股情况如下：
是否董监高
本次可转让股
份数量（股）
17,850,000
董事长、总经理
董事、副总经理
苏州天翼股权投
资管理企业（有
监事会主席
33,300,000
（三）股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
三、股权结构及股东情况
（一）公司股权结构图
截至本公开转让说明书出具之日，公司股权结构如下：
（二）公司股东基本情况
截至本转让说明书签署之日，公司前十名股东、持股5%以上股东及其他股东情况如下：
股东名称或姓名
所持股份（股）
17,850,000
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
苏州天翼股权投资
管理企业（有限合
境内有限合伙企业
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
33,300,000
截止本转让说明书签署之日，孙浩元与黄沁系夫妻关系；孙宏伟系孙浩元胞
弟；黄渊系黄沁胞弟；许媛系孙浩元儿媳。除上述股东存在关联关系外，公司其他股东之间不存在关联关系。
截止本转让说明书签署之日，上述股东持有公司的股份不存在质押或其他争议事项。
公司现有有限合伙企业股东为在中国境内依法设立且有效存续的企业，不存在不适合担任股东的情形。自然人股东均为具有完全民事权利能力和民事行为能力的中国公民，在中国境内有住所，曾经或现在均不属于国家公务员、党政机关干部、离退休干部、现役军人，不存在不适合担任股东的情形。
公司有限合伙企业股东天翼投资成立于日，共有陈科兵、葛建荣两位合伙人，合伙人出资总额500万元，陈科兵出资400万元，为普通合伙人；葛建荣出资100万元，为有限合伙人。根据天翼投资的《合伙协议》及出具的声明，天翼投资由陈科兵担任执行事务合伙人，并依照合伙协议管理，未委托第三方进行资产管理，也未为第三方管理资产。因此，天翼投资不是私募投资基金或私募投资基金管理人。
（三）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变更
1、控股股东和实际控制人基本情况
截至本公开转让说明书出具之日，孙浩元、黄沁夫妇直接持有公司1905万股的股份，占公司总股本的比例为57.20%，其他股东所持股权比例分散，孙浩元、黄沁夫妇能够控制股东大会作出决议；同时孙浩元现任公司董事长、总经理，可以控制公司的经营决策及发展方向，因此孙浩元、黄沁夫妇为公司的实际控制人。
孙浩元先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年2月出生，大专学历。1990年3月至1994年11月就职于张家港市宝港工程装饰有限公司,任总经理；1994年12月至2000年4月就职张家港市天港工程公司，任总经理；2000年5月至2002年2月就职于张家港市保税区金龙马国际贸易有限公司, 任总经理； 2002年3月至2015年12月就职于张家港市中元泰克节能科技有限公司，1-1-14
任总经理；2002年12月至今就职于张家港市巨元科技有限公司，任执行董事；2007年4月至2016年3月就职于张家港市宝元环保节能科技有限公司，任执行董事兼总经理；2010年2月起就职于江苏盛世华安智能科技股份有限公司，有限公司阶段任公司执行董事兼总经理，现任公司董事长兼总经理；同时兼任金汇通执行董事、同心置业董事长、嘉禄讯汇执行董事、总经理。
黄沁女士，中国国籍，无境外永久居留权。1968年4月出生，博士学历。
1991年8月至今就职于苏州大学附属第一医院，现任主任医师、副教授。
2、实际控制人最近两年变更情况
最近两年公司实际控制人没有发生变更。
四、股本形成及变化和重大资产重组情况
（一）股本形成及变化情况
1、2010年2月，有限公司设立
苏州盛世华安智能科技有限公司（以下简称―有限公司‖）由孙浩元、孙一夫、周阿新、黄渊、高静、张瑾、郭晓桦、顾玉兰出资设立，张家港市市场监督管理局于日核准登记并核发注册号为770的《营业执照》，注册资本为人民币1,000万元。
根据张家港长兴会计师事务所有于日出具的张长会验字[号《验资报告》，确认截至日止，苏州盛世华安智能科技有限公司（筹）已收到周阿新、黄渊、高静、张瑾、顾玉兰和孙浩元六名股东首次缴纳的注册资本合计人民币300万元，各股东均以货币出资。
截至日，有限公司股权结构情况如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
2、2011年5月，第一次股权转让
日，有限公司召开股东会，并通过决议：
1、同意股东郭晓桦将其认缴的有限公司出资额20万元中的10万元转让给孙浩元，孙浩元以软件着作权出资；郭晓桦其余认缴出资额10万元出资方式由技术出资变更为货币出资。
2、同意股东孙一夫将其认缴的有限公司出资额20万元中的10万元转让给孙浩元，孙浩元以着作权出资；孙一夫其余认缴出资额10万元出资方式变更为货币出资。
日，有限公司在苏州市张家港工商行政管理局办理了此次股权转让工商变更登记并领取新的营业执照。
3、2011年5月，缴纳第二期出资及第一次增加注册资本
日，有限公司股东会一致同意公司注册资本由1000万元增加至2000万元，增加的1000万元分别由黄渊出资50万元，高静出资60万元，张瑾出资20万元，顾玉兰出资60万元，孙浩元出资810万元。
日张家港长兴会计事务所有限公司出具张长会验字[号《验资报告》，确认截至日止，有限公司已收到全体股东本次增资前的二期出资700万元及本次新增出资1000万元，即本期实收注册资本1700万元。本次出资除孙浩元以货币出资90万元、以着作权出资1400万元外，其他股东均以货币出资。
上述孙浩元出资中的“人脸识别检索防范安全访客系统”V1.0计算机软件着作权，无锡中证资产评估事务所有限公司已出具锡中评报字（号评估报告，评估值为1415万元，全体股东确认的价格为1400万元。
日孙浩元与公司就出资的上述着作权办理了过户及验收手续。
本次增资完成后，有限公司的股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
4、2015年7月，第二次股权转让
日，有限公司股东会一致同意，股东孙一夫将其持有的股权10万元以人民币10万元的价格转让给许媛；同意张瑾将其持有的股权40万元以人民币40万元的价格转让给孙浩元。日，有限公司完成了上述股权转让的工商变更手续。
本次股权转让完成后，有限公司股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
5、2015年7月，第二次增加注册资本
日，有限公司股东会一致同意公司注册资本由2000万元增加到3000万元，增加的1000万元分别由高静出资120万元，郭晓桦增资80万元，顾玉兰出资120万元，孙浩元出资145万元，黄渊出资5万元，赵丽平出资30万元，孙宏伟出资30万元，王海东出资90万元，许媛出资110万元，郭建全出资60万元，董玥出资90万元，黄沁出资120万元，出资方式均为货币出资。
日，有限公司取得张家港市市场监督管理局换发的《营业执照》，
注册资本变更为3000万元。
日，江苏苏瑞华会计师事务所有限公司出具苏瑞会验（号《验资报告》，确认截至日止，有限公司已收到全体股东本次新增出资1000万元，均以货币出资。
本次增资后，有限公司股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
6、2015年7月，第三次股权转让
2015年7月，有限公司股东会一致同意，股东顾玉兰将其持有的股权60万元以人民币60万元的价格转让给孙浩元。日，有限公司办理了本次股权变更登记。
本次股权转让完成后，有限公司股权结构如下：
实缴出资（万
认缴出资（万元）
实缴出资（万
认缴出资（万元）
7、2015年7月，第三次增加注册资本
2015年7月，公司股东会一致同意吸收杨永清、苏州天翼股权投资管理企业（有限合伙）成为公司的新股东，同意公司注册资本由3000万元增加到3150万元，增加的150万元分别由杨永清出资120万元，其中60万元作为注册资本，60万元作为资本公积；苏州天翼股权投资管理企业（有限合伙）出资180万元，其中90万元作为注册资本，90万元作为资本公积，全部以货币出资。
日，江苏苏瑞华会计师事务所有限公司出具苏瑞会验（号《验资报告》，截至日止，有限公司已收到杨永清、苏州天翼股权投资管理企业（有限合伙）本次新增出资150万元，均以货币出资。
日，有限公司取得张家港市市场监督管理局换发的《营业执照》，注册资本变更为3150万元。
本次增资完成后，有限公司股权结构如下：
认缴出资（万元） 出资比例
实缴出资（万元）
认缴出资（万元） 出资比例
实缴出资（万元）
苏州天翼股权投
资管理企业（有
8、2015年8月，第四次增加注册资本
日，公司股东会一致同意吸收杨凤志成为公司的新股东，同意公司注册资本由3150万元增加到3330万元，增加的180万元由杨凤志出资900万元，其中180万元作为注册资本，720万元作为资本公积，全部以货币出资。
日江苏苏瑞华会计师事务所有限公司出具苏瑞会验（号《验资报告》，截至日止，有限公司已收到新股东本次新增出资180万元，均以货币出资。日，有限公司取得张家港市市场监督管理局为有限公司换发的《营业执照》，注册资本变更为3330万元。
本次股权转让完成后，有限公司股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
9、2015年11月，变更出资方式
日，有限公司召开股东会，并通过决议：同意孙浩元变更出资方式，将原出资1400万元的“人脸识别检索防范安全访客系统V1.0计算机软件着作权”以货币资金予以置换，同时孙浩元同意将置换出的着作权无偿转让给公司。此次变更出资方式主要是控股股东出于支持公司发展、补充公司流动资金。
日江苏苏瑞华会计师事务所有限公司出具苏瑞会验（号《验资报告》，截至日止，有限公司已收到股东孙浩元缴纳的货币资金1400万元。
10、2016年3月，有限公司整体变更为股份有限公司
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意作为发起人，将公司整体变更为股份公司，根据北京兴华会计师事务所于日出具的[2016]京会兴审字第号《审计报告》，以截至日有限公司经审计的账面净资产值人民币3582.39万元，折合公司股本3330万股，每股面值1元，未折股的净资产252.39万元计入资本公积。
日，江苏华信资产评估有限公司出具了苏华评报字[2015]第391号《评估报告》，经评估，截至日，有限公司净资产值为人民币3609.06万元。
日，江苏盛世华安智能科技股份有限公司（筹）召开了创立大会暨2016年第一次临时股东大会，同意成立股份公司，并选举产生了第一届董事会和监事会成员。
日，北京兴华会计师事务所出具了[2016]京会兴验字第号《验资报告》，确认截至日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币3330万元，各股东均以经北京兴华会计师事务所出具
的[2016]京会兴审字第号《审计报告》审定的截至日的净资产出资。
股份公司的股权结构如下表：
持股数量（万股）
苏州天翼股权投资管
有限合伙企业
理企业（有限合伙）
有限公司本次整体变更前经审计的净资产为35,823,941.51元，其中实收资本为33,300,000.00元，资本公积为9,245,423.99元，未分配利润为-6,721,482.48元，本次整体变更为股份有限公司过程中不构成以未分配利润转增股本的情形。
日，江苏省苏州工商行政管理局准予公司变更登记，公司领取了信用代码为99393C的《营业执照》，注册资本为人民币3330万元，股本总额为3330万股。
（二）重大资产重组情况
报告期内，公司为消除同业竞争、减少关联交易，增强业务的独立性、完整性，2015年收购了控股股东控制的两家公司，金汇通及嘉禄讯汇。具体情况如下：
1、对金汇通的收购情况
（1）2014年3月，金汇通设立
2014年3月，苏州市张家港工商行政管理局出具《公司准予设立登记通知书》，同意金汇通设立，公司设立时的注册资本为3000万元。
日，金汇通在苏州市张家港工商行政管理局办理了设立登记手续并领取了营业执照。
金汇通设立时，股权结构如下：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
（2）2014年10月，第一次股权转让
日，股东会同意景白云将所持有金汇通180万元（认缴出资180万元，实缴出资90万元），占注册资本6%的股权以90万元的价格转让给孙浩元。
本次股权转让完成后，金汇通的股权结构如下：
实缴出资额（万
认缴出资额（万元）
（3）2015年3月，金汇通减资
日经全体股东讨论一致通过决议将公司注册资本由3000万元人民币减资到605万元人民币。其中孙浩元减少1890万元，顾玉兰减少180万元，
高静减少120万元，赵丽平减少30万元，王海东减少90万元，郭晓桦减少85万元。
日公司在张家港日报发布了减资公告；至日，有限公司对债务予以清偿或提供了相应的担保。
日，金汇通在苏州市张家港工商行政管理局完成本次变更登记手续。
截至日，金汇通的股权结构如下：
实缴出资额（万
认缴出资额（万元）
（4）2015年03月，公司收购金汇通全部股权
日，经全体股东一致同意，所有股东将其所持所有股份按出资额按1:1的价格转让给有限公司。
日，金汇通取得张家港市市场监督管理局换发的《营业执照》，公司类型变更为有限责任公司（法人独资）。
截至日，金汇通股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
苏州盛世华安智能科技有限公司
2、对嘉禄讯汇的收购情况
（1）2015年3月，嘉禄讯汇设立
2015年3月，苏州市高新区（虎丘）工商行政管理局出具《公司准予设立登记通知书》（（）公司设立[2015]第号），同意嘉禄讯汇设立，注
册资本2000万元人民币。
日，嘉禄讯汇在苏州市高新区（虎丘）工商行政管理局办理了设立登记手续并领取了营业执照。
嘉禄讯汇设立时，股权结构如下：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
（2）2015年12月，公司收购嘉禄讯汇全部股权
日，经全体股东一致同意，嘉禄讯汇所有股东将其持有嘉禄讯汇的股权（均未实际出资）以0元转让给有限公司。
日，嘉禄讯汇取得苏州市虎丘区市场监督管理局换发的《营业执照》，公司类型变更为有限责任公司（法人独资）。
（3）公司第一次出资
日，嘉禄讯汇收到有限公司的首期出资款100万元，为货币出资。
至此，嘉禄讯汇的股权结构如下：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
苏州盛世华安智能科技
（4）2016年3月，嘉禄讯汇减资
日，经全体股东讨论一致通过决议将公司注册资本由2000万元人民币减资到100万元人民币，减少的1900万元为股东认缴未缴的出资。
日，嘉禄讯汇在苏州日报发布减资公告。
日，嘉禄讯汇完成本次减资的工商变更登记，并取得苏州市高新区（虎丘）市场监督管理局核发的《企业法人营业执照》。注册资本变更为100万
元。至此，嘉禄讯汇的股权结构如下：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
3、收购孙浩元持有同心置业4.55%的股权
日，有限公司与孙浩元签订股权转让协议，孙浩元将其持有的同心置业4.55%的股权（实缴出资100万元）以100万元的价格转让给有限公司。同日，同心置业召开股东会会议，同意上述转让。
日，有限公司作出股东会决议，同意以人民币100万元的价格受让孙浩元持有的同心置业4.55%股权。
日，本次股权转让取得张家港市市场监督管理局出具“（）公司变更[2015]第”号《公司准予变更登记通知书》。
除上述重大资产重组之外，公司报告期未发生其他合并、分立、注册资本变化、重大资产收购或出售资产等行为。
五、董事、监事、高级管理人员情况
（一）公司董事
孙浩元先生，公司董事长兼总经理，其基本情况见本节“三、股权结构及股东情况”之“（三）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变更”。
郭晓桦先生，中国国籍，无境外永久居留权，1981年10月出生，大专学历。2003年7月至2008年7月就职张家港市泰顺建材装饰有限公司，任项目经理；2008年8月至2010年2月年就职于张家港市巨元科技有限公司，任部门经理；2010年2月至今就职于公司,现任公司副总经理。同时兼任星恒电子执行董事，神盾智能监事。
郭建全先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年10月出生，本科学历。1989年12月毕业于湖南省怀化卫校；1989年12月至2002年9月在湖南省通道县第一人民医院工作；2002年9月至今就职于张家港市中医院；现为公司董事。
董玥女士，中国国籍，无境外永久居留权，1979年10月出生，大专学历。
2000年7月至2003年1月就职于江苏沙钢集团有限公司；2003年1月至今就职于张家港给排水公司，现为公司董事。
杨哲先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年4月出生，博士学历。2000年6月毕业于上海华东大学计算机及应用专业，获学士学位；2003年2月毕业于同济大学计算机应用技术专业，获硕士学位；2006年7月毕业于同济大学计算机应用技术专业，获博士学位。2006年8月进入苏州大学计算机科学与技术学院工作，现为网络工程系副主认；现为公司董事。
（二）公司监事
赵丽平女士，中国国籍，无境外永久居留权，1976年11月出生，大专学历。
2003年1月至2010年5月就职于张家港巨元科技有限公司，2010年6月至今就职于公司，任办公室主任，现任公司监事会主席，同时兼任嘉禄讯汇监事。
王海东先生,中国国籍，无境外永久居留权，1974年8月出生，大专学历。
1997年7月毕业于沙洲工学院机电一体化专业；1997至9月至2003年5月在张家港华丰机械有限公司工作；2003年9月至2008年7月在沙洲电力有限公司工作；2008年8月至今在张家港市三佳中空吹塑科技有限公司工作，现任公司监事。
孙卫权先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年12月出生，大专学历。1993至7月至1999年12月在江苏兴港会计师事务所任所长；2000年1月至2007年9月在苏州勤业联合会计师事务所任所长；2007年10月至2012年12月在苏州勤业会计师事务所有限公司任所长；2013年1月至今在天衡会计师事务所（特殊普通合伙）苏州勤业分所任分所所长，现任公司监事。
（三）公司高级管理人员
孙浩元先生，公司董事长兼总经理，其基本情况见本节“三、股权结构及股东情况”之“（三）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变更”。
郭晓桦先生，公司董事、副总经理，其基本情况见本节“五、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
施王红女士，公司财务总监，中国国籍，无境外永久居留权，1979年9月出生，大专学历。2009年7月至2012年12月任华尔润玻璃产业股份公司财务部主管；2012年12月至2015年11月任华尔润玻璃产业股份公司财务副总；2015年12月进入公司任财务负责人，现任公司财务总监。
王璐女士，公司董事会秘书，中国国籍，无境外永久居留权，1986年2月出生，本科学历。2008年3月至2012年4月年就职于张家港化工机械股份有限公司，担任企划宣传；2012年5月至2014年12月年就职于江苏爱康实业集团有限公司，任总裁办高级企业文化专员；2014年12月至2015年11月就职于金新城置业集团有限公司，担任策划宣传部经理；2015年11月至今就职于公司，任办公室主任兼董事会秘书。
六、报告期主要会计数据和财务指标
41,059,829.74
35,882,352.74
35,764,193.86
14,415,312.28
股东权益合计
35,764,193.86
14,415,312.28
归属于公司的股东权益合计
每股净资产
归属于公司股东的每股净资产
资产负债率
流动比率（倍）
速动比率（倍）
20,372,735.13
2,817,413.33
5,398,881.58
-2,922,466.57
5,398,881.58
-2,922,466.57
归属于公司股东的净利润
5,266,787.24
-3,206,747.42
扣除非经常性损益后的净利润
归属于公司股东的扣除非经常性损益后
5,266,787.24
-3,206,747.42
净资产收益率
扣除非经常性损益后净资产收益率
基本每股收益
稀释每股收益
应收账款周转率
存货周转率
-2,960,631.78
-855,925.90
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量净额
注1：资产负债率=负债总额/资产总额
注2：流动比率=流动资产/流动负债
注3：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
注4：销售毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
注5：净资产收益率=P0/E
E=E0＋NP2＋EiMiM0–EjMjM0EkMkM0
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润；E为加权平均净资产；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
注6：净资产收益率（扣除非经营性损益)=[净利润-非经营性损益*(1-所得税率)]/加权平均净资产
注7：应收账款周转率=营业收入/（期初应收账款余额+期末应收账款余额）*2
注8：存货周转率=营业成本/（期初存货余额+期末存货余额）*2
注9：基本每股收益=P0S
S=S0＋S1＋SiMiM0–SjMjM0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
注10：稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋SiMiM0–SjMjM0–Sk+认股权证、股份期权、1-1-29
可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。
注11：每股净资产=归属于公司普通股股东的期末净资产/期末股份数。
注12：每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末股份数。
注13：期末股份数为公司股份制改制后的股份数，并追溯调整报告期每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额。
七、定向发行情况
公司本次无定向发行。
八、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
国金证券股份有限公司
法定代表人
成都市青羊区东城根上街95号
项目主办人
项目组人员
张超营、王喆、朱翀
（二）律师事务所
万商天勤（上海）律师事务所
上海市银城中路488号太平金融大厦15楼
袁成、高森
（三）会计师事务所
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市西城区裕民路18号2206房间
经办会计师
马海福、曾德文
（四）资产评估机构
江苏华信资产评估有限公司
法定代表人
南京市鼓楼区云南路31-1号22层
经办评估师
张挺、张发文
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5楼
（六）股票交易机构
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
第二节 公司业务
一、公司主营业务及主要产品
（一）公司主要产品
公司主要从事基于图像和视频的智能识别设备、智能安防产品的研发、装配、销售，是一家致力于大数据、云计算、物联网在智慧城市集成应用的创新型企业。
公司从智慧城市建设的高度，进行智能安防技术、系统及集成应用的推广和示范。
目前公司主要产品有：人脸识别检索防范安全访客系统、楼宇防攀爬系统、车辆出入管理系统等。公司产品广泛应用于小区和其他公共场所的安全监控管理，可满足企事业单位、居民小区等众多领域的安防需求。
2011年公司与苏州大学成立了“苏州大学——盛世华安智慧城市物联网研究所”，自主研发了“智慧城市物联网GIS信息云数据安全防范集成系统”，该项目已被国家发改委列为物联网重大应用示范项目进行推广。
公司目前为中国通信工业协会物联网应用分会中国智慧城市研究院成员单位；2013年7月被该协会授予智慧城市应用示范项目战略合作单位；2013年12月被该协会授予国家智慧城市（物联网安全防范）示范应用推荐单位。
公司以智慧城市建设为契机，业务快速发展，在当地市场和安防领域已具有一定影响力。未来，公司将以张家港市为示范，将张家港市的经验和业务模式复制到其他城市，力争将在区域市场的竞争优势转换为在全国及安防行业中的竞争优势。
公司主要产品情况如下：
此系统是一种以识别人脸特
人脸识别检
主要客户为政府部
征为主、身份证信息为辅，用
索防范安全
门、企事业单位及
以识别个人身份及对用户进
访客系统一
社区等最终消费者
行识别检索的专用信息处理
此系统利用数字化的智能超
声雷达探头，主要针对人员攀
主要客户为政府部
楼宇防攀爬
爬管道、翻越窗台等进行防
门、企事业单位及
护，形成全方位的安全警戒
社区等最终消费者
带，结合3G报警主机对报警信
息进行传输和预警
此系统针对住户及外来车辆，
实时采集各种进出车辆的车
主要客户为政府部
车辆出入管
牌、进出时间及前排乘客的高
门、企事业单位及
清图像，并传输给社区物业、
社区等最终消费者
警务室及云数据平台，可长期
储存并随时调阅查看
（二）公司安防系统原理介绍
公司安防系统围绕居家、楼宇和小区的安防，突出人、车、物、路4个关键点，一期项目将在张家港市179个小区建设安装物联网楼宇防攀爬探测器56000多个、物联网人脸识别访客安全登记管理装置350余套、物联网车辆出入管理装置350余套，并在公安指挥中心研发应用基于PGIS的人车追踪软件和基于Xen和Hadoop框架的云数据平台软件，实现一级实时报警、二级联动报警和三级数据分析与溯源。本系统具体包含以下三个方面：
1、前端——异构信息感知系统
该系统主要根据社区综合安防的需求，针对人员、车辆、楼宇等不同的防护目标、环境特点和应用需求，利用多种信息感知技术，可靠的获取原始安防数据。
具体来说，楼宇安防的主要目标是对楼宇及周边环境进行入侵防护。小区安防的主要防护目标是人员与车辆，其需求包括：（1）对业主和外来人员的识别与统计；（2）对车辆（包括业主和外来车辆）的识别、管理和统计。因此，本系统在前端搭建异构信息感知系统，其目的是采用RFID、图像、视频、红外、超声等多样化的信息感知手段，全面获取楼宇和社区安防所需的各种原始数据，为构建统一的云数据平台及其应用提供数据基础，并形成社区安防数据采集的技术标准和实施规范。其中，需重点解决图像和视频数据的处理这一关键技术。
2、中段——多层次的数据融合传输系统
该系统主要针对前端系统获取后的数据，根据不同的应用需求，通过不同的方式，向小区物业、警务室、公安、云计算平台等传输。对于社区安防获取的人员、车辆信息，楼宇、小区周边的环境数据，以及一般的触警数据，需实时传输到小区物业。对于外来人口和车辆的统计数据，则需定期向后端云平台汇聚。而对特定人员和车辆，如嫌疑人、布控车辆等数据，还需向云平台汇聚，经数据融合后向公安系统进行传输。因此，项目建设的数据融合传输系统，其目的是通过Internet、PSTN、3G、呼叫和报警网络，将前端数据采集系统获取的数据，按层次向不同的人、系统和平台进行传输和汇聚，以满足后端数据处理和分析的要求。
需重点解决满足不同类型数据（实时、非实时）的推拉混合方式的数据传输机制，及数据交换的标准和操作规范。
3、后台——云计算数据平台
项目的核心是采用云计算、中间件技术，搭建一个分布式、模块化数据中心平台，满足各种安防应用系统对异构数据的处理要求。云平台所存储和处理的数据，面向各种不同的物联网应用系统。这些系统根据其不同的应用场合，对数据请求的需求不同，如视频监控类大流量高带宽应用、车辆轨迹连续定位类高频次小流量以及环境指数检测类小流量低频次非实时应用。作为统一的云数据平台，必须满足：（1）大规模数据处理；（2）服务的可持续性、可扩展性以及可靠性；（3）数据完整性和隐私安全；（4）分布式和模块化设计，提供标准的数据接口和应用代理，以满足安全可控、可配置、易扩展，具备较好的兼容性和持续升级能力，能够适应用户规模增长、新应用配置和新业务需求的不断变化。因此，项目建设的云计算数据平台，其目的是负责各种异构数据的统一接收、融合、存储和处理，通过开放的标准数据接口、业务接口和应用代理，与其它系统、软件或定制代码互联，实现数据按需使用和计费。同时通过虚拟化、任务调度、数据调度和备份等方式，确保数据的安全和服务的高可用性。其中，项目需重点解决异构数据融合、中间件与应用平台、网络应用代理等关键技术，形成数据访问及应用接口等方面的技术标准。
（三）公司安防系统的具体应用
1、人脸识别检索防范安全访客系统
人员出入安全防范技术应用面向社区、住户和外来人员，采用智能视频数据处理技术，将各种进出小区的人脸影像资料、身份证信息，实时采集并传输给住
户、社区物业、警务室及云数据平台，可长期储存并随时调阅查看。
(1)主动式近红外人脸识别技术
为了保证在视频数据中人脸图像的稳定识别，以及在无光照的情况下也能采集到人脸图像，本公司研发了主动式近红外图像采集器。在光学镜头后加了一片长波通滤光片，只允许近红外光可以穿过滤光片，其余的光都不能进入。在采集人脸图像时，打开近红外光LED，向人脸发射出近红外光，然后通过近红外图像采集器采集图像，从而采集到不受环境光照变化影响的近红外人脸图像。通过三维人脸库生成平均三维人脸模型。人脸采集时，精确定位被采集人脸的二维特征点，将二维人脸特征信息加入平均三维人脸模型中，合成三维人脸模型，从而不受任何照片、视频和三维模型影响，准确的进行活体判别。针对人脸的局部纹理特征进行快速编码，生成人脸的特征库，实现对不同的人脸进行对比和识别，能有效消除人脸表情、饰物、胡须等对人脸识别的影响。建立人脸老化模型，通过统计分析不同年龄段的人脸纹理特点，生成不同年龄段映射表，不受年龄变化的影响。目前，这一技术的识别准确率超过99.2%，拒绝率低于1%，每张人脸平均识别时间不超过100ms，已达到国内外领先水平。
(2)人脸+身份证双重识别技术
整个系统以人脸特征为主、身份证信息为辅作为识别个人身份及用户进行识别检索的专用信息处理系统，系统是由一个软、硬件构成的独立系统，也可以是在信息系统平台上运行的嵌入式系统。主要由：计算机主机、显示、触摸屏模块、人脸识别装置、射频识别装置、热敏打印装置、按键识别模块、电话拨号模块等组成。系统采用先进的人脸检测算法，通过智能视频分析后立即生成现场标准照，避免摄像头前无人而误拍，并能将人脸数据保存在系统中以便查询。内置高精度证件射频识别设备二代身份证进行快速识别，精确提取证件信息，无需键盘操作。
当无法得知来访真实信息时，可通过图像采集器拍照进行人脸比对查询，来确认身份的真假。
(3)客远程应答设计
来访人员人脸和身份信息记录完毕后，系统能将来访者的身份信息及现场图像自动发送到被访者的终端设备（计算机、可视电话）上，可确定是否进入。点击“同意”则该系统自动开放；点击“拒绝”该系统自动关闭。被访者可及时做出应答（同意、拒绝、黑名单），若被访者拒绝则访客无法通过，若被访者将当前访客设置为黑名单，则此访客立即无法通过，下次此访客再来造访，系统将自动拒绝。访客通过验证后，系统立即记录此访客详细信息，并快速打印访客单，访客可根据单据上标明的楼栋地址，直接拜访被访者。保安人员亦可根据访客单上证件照片和现场照片对来访者进行二次人工验证。
(4)大流量和无障碍设计
该系统可以对每一个进出人员（包括合法身份以及无卡或非法身份）实现监控识别，并且做出快速反应。在人流高峰时，单通道每分钟可以通过100人以上，不会发生拥堵的现象，意外情况下不影响疏散。系统具有防止尾随功能，能够在大量人流量的情况下准确识别每一个未带卡人员。
(5)标准数据接口设计
系统可开放端口与公安局系统连接，若来访者是公安缉捕的嫌疑犯则立刻发出报警，确保安全。系统可以与考勤系统联结。把员工的身份信息和图像采集其中，用人脸图象识别作考勤。
(6)高可靠性和低错误率
系统当出现图像出错、信息检索错误时，系统能给出报警或警告提示。系统的错误接受率和错误拒绝率在总测试次数不小于1万次时，错误接受率不大于万分之一，错误拒绝率不大于百分之一。
2、楼宇防攀爬系统
防攀爬技术应用面向家居和楼宇，主要针对人员攀爬管道、翻越窗台等进行防护，形成全方位的安全警戒带，其主要的入侵探测器是一个数字化的智能超声雷达探头。该探头采用了智能学习、防误报和抗干扰等关键技术和设计。
(1)自学习的智能超声探测技术
图1 防攀爬系统探测器工作示意图
与传统的红外、微波、超声等探头不同，本项目采用的智能超声雷达探头，会对探测区内环境进行初始扫射存储，对周边环境进行自学习和自适应，在距地4.5m的地方形成宽5.5m，厚1.5m防范区域，如图1所示。如果因环境干扰因素
较多，频繁触发报警，探测器会自动降低灵敏度。当周边经过一段时间无干扰，探测器经过环境自学习会自动恢复报警灵敏度。这是针对实际应用场景中，非法入侵嫌疑人一定是在长时间安静的环境下，突然进入防范区的，此时入侵探测器经过智能学习和调整，恢复其灵敏度了，不会发生灵敏度降低的现象。
(2)智能防误报设计
探测器具有防误报的功能，对比较小的物体，如人的手、手臂、挥动的杂志报纸等体积比较小的物体，可能不报警。根据国标规定探测对象应该是一个体重50-70kg、身高165-180cm的人体，只有当人体的躯干部位持续在防攀爬系统探测区内停留0.5秒以上才会报警，以防飞鸟、宠物等引起误报。
(3)全天候、抗干扰设计
防攀爬系统采用的是全天候的室外型探测器，分考虑了民用环境中可能出现的各种情况，适用于国标一般室外II类环境，已考虑风沙，雨雪，冬夏温差，阳光直射等室外恶劣环境。特别是嵌入式软件保证防攀爬系统可跟随气候环境的变化，实时自动调整探测灵敏度以及报警门限，最大限度地防止误报。这是防攀爬系统智能和防误报设计的突出体现。正确安装使用防攀爬系统，其误报率很低，目前误报率的控制已达国际先进水平。
防攀爬系统的工作温度指标是-25℃--70℃，这是参考国标民用II级的规定来设计的。在这个温度范围内，探测器开机一分钟之内保证能进入正常探测状态。
探测器工作环境湿度规定在40℃±3℃下RH（93 ＋2 －3）％，完全能够适应沿
海、沿江地区的一般民用建筑、居民住宅楼环境的湿度环境。探测器对民用居住环境中的电磁干扰不敏感，一般民用空调、电梯、民用电器、手机、路过的汽车等发出的电磁波、广播电视在空间的电磁波等不会引起误报。
(4)楼宇、小区防攀爬系统设计方案
图2 防攀爬系统探测器安装示意图
对于一般民居建筑，防攀爬系统探头的安装位置推荐安装于建筑物一、二层窗之间的水平线上，选择人容易攀爬的路线布置，如图2所示。
在一个小区中，一栋楼安装的防攀爬系统设置为一个子系统。这样由各个楼的子系统一起，组成全小区的防攀爬系统安防体系，触警后可自动向指定的人、物业或联防等部门进行报警和联动，并将警报信息上传给云数据中心或其它网络应用代理接口，如图3所示。
图3 小区防攀爬防范系统
3、车辆出入管理系统
车辆轨迹技术应用面向社区和物业管理，主要针对住户和外来车辆，实时采集各种进出车辆的车牌、进出时间及前排乘客的高清图像，并传输给社区物业、警务室及云数据平台，可长期储存并随时调阅查看。系统在中心机房设置一台数据服务器，每个出入口的计算机通过网络与服务器连接，就可以实现多个出入口的统一管理，可以最大程度地减少人力、物力与财力。所有车辆的出入时间、出入地点、停留时间、前排人员照片等信息通过本系统都保留在中心服务器数据库中，通过云数据平台可随时查询车辆的轨迹信息。
图4 车辆轨迹预警管理系统
(1)远距离RFID+车牌识别技术
系统出入口配置远距离读卡机，采用远距离有源RFID卡，该卡可在3-15米的距离内完成通讯。系统能够实时自动识别通过机动车辆的号牌，识别准确率高，识别速度快。
(2)智能图像识别技术
整个系统通过图像对比系统实现对车辆的安全管理。系统能够对通过监测点的所有车辆进行图像记录，图片中包括驾驶员和前排乘客的面部信息、车辆通过的时间、地点、车牌号、车道等信息。对通过车辆的时间、地点、速度、行驶状态、号牌、前排乘客、车身、车型等信息进行实时记录。
(3)智能联动报警设计
系统可与公安部门各种数据库相连接，如机动车盗抢数据库，实现信息共享。
检测到布控名单中的车辆或违章车辆时会自动发出报警信号到PGIS地理信息平台中心通知相关工作人员。
(4)流量检测与自动测速设计
系统能够自动统计通过车辆数，并能根据时间、地点等不同条件生成不同的统计表单。系统兼容地感线圈测速、视频测速、雷达测速、激光测速等测速方法。
二、公司的组织结构与业务流程
（一）公司组织结构图
（二）公司主要业务流程
1、楼宇防攀爬系统、人脸识别检索防范安全访客系统、3G报警主机的生产流程
首先公司根据生产订单进行硬件采购，然后对各硬件进行组装，最后将公司的系统软件读入并对产成品进行最终的性能测试。
详细生产流程如下图所示：
2、车辆出入管理系统的生产流程
首先公司从软件供应商采购部分停车场车牌识别软件模块，之后将其嵌入公司系统软件中，完成软件的嵌入；其次，公司从硬件供应商采购成品配件并完成硬件的组装。最后，在硬件中输入软件并完成最终产品的测试。
详细生产流程如下图所示：
三、公司关键资源要素
（一）公司产品使用的核心技术
公司的核心技术主要有：近红外人脸识别技术、智能超声波探测技术、远距离RFID+图像识别技术及基于Xen和Hadoop的云数据平台技术。具体如下表所示：
通过长期的研究与实验，解决了室内光
无光照的情况下也能采集
线变化对人脸识别影响这一世界级技
到人脸图像，在光学镜头后
术难题。无论是白天，还是晚上，都能
加了一片长波通滤光片，只
准确迅速的识别，通过在万人训练库上
允许近红外光穿过滤光片，
统计出的2155个人脸不变关键特征点，
其余的光都不能进入。在采
即使人脸发生较大改变，也能准确识
集人脸图像时，打开近红外
别。而且不受照片、视频和三维模型影
光LED，向人脸发射出近
响，能准确的进行活体判别而提高系统
红外光，然后通过近红外图
的安全性。目前，这一技术的识别准确
像采集器采集图像，从而采
率超过99.2%，拒绝率低于1%，每张
集到不受环境光照变化影
人脸平均识别时间不超过100ms，已达
响的近红外人脸图像。通过
到国内外领先水平。基于这项技术开发
三维人脸库生成平均三维
的——人脸识别检索防范安全访客系
人脸模型。
统（DIS系统），已经在张家港及周边地
区的政府部门、生活小区、企业、宾馆、
居委会等地方安装使用。
与传统的红外、微波、超声等探头
探测器具有防误报的功能，
不同，本项目采用的智能超声雷达探
对比较小的物体，如人的
头，会对探测区内环境进行初始扫射存
手、手臂、挥动的杂志报纸
储，对周边环境进行自学习和自适应，
等体积比较小的物体，可能
在距地4.5m的地方形成宽5.5m，厚
不报警。根据国标规定探测
1.5m防范区域。如果因环境干扰因素较
对象应该是一个体重
多，频繁触发报警，探测器会自动降低
50-70kg、身高165-180cm
灵敏度。当周边经过一段时间无干扰，
的人体，只有当人体的躯干
探测器经过环境自学习会自动恢复报
部位持续在防攀爬系统探
警灵敏度。这是针对实际应用场景中，
测区内停留0.5秒以上才会
非法入侵嫌疑人一定是在长时间安静
报警，以防飞鸟、宠物等引
的环境下，突然进入防范区的，此时入
起误报。正确安装使用防攀
侵探测器经过智能学习和调整，恢复其
爬系统，其误报率很低，目
灵敏度了，不会发生灵敏度降低的现
前误报率的控制已达国际
象。基于这项技术开发的--防攀爬安全
先进水平。
防范系统已经在张家港周边政府部门、
生活小区等地方安装使用。
系统出入口配置远距离读卡机，采用远
整个系统通过图像对比系
距离有源RFID卡，该卡可在3-15米的
统实现对车辆的安全管理。
远距离距离内完成通讯。系统能够实时自动识
系统能够对通过监测点的
别通过机动车辆的驾驶员面部信息、号
所有车辆进行图像记录，图
牌，识别准确率高，识别速度快。
片中包括驾驶员和前排乘
客的面部信息、车辆通过的
时间、地点、车牌号、车道
等信息。对通过车辆的时
间、地点、速度、行驶状态、
号牌、前排乘客、车身、车
型等信息进行实时记录。
通过标准的中间件平台，支持异构网络
采用开源的Xen和Hadoop
的互连和互操作，负责各种异构数据的
框架，搭建动态可伸缩的海
统一接收、存储、处理和融合，提供海
量数据处理云计算平台，以
量数据存储和强大的数据处理能力。云
实现大数据量处理所需的
数据平台通过中间件平台的标准接口
控制、存储、计算等相应的
与其它系统互联，实现数据迁移、数据
关键功能，实现云平台服务
交换、测试评价，避免重复建设、杜绝发
的可持续性、可扩展性以及
信息孤岛。争取在数据安全与隐私、身
份认证和审计、运维规范和计费标准等
方面形成技术标准和运营规范，加深用
户的统一认知，便于云数据中心的规模
（二）主要资产情况
公司的主要资产包括商标、专利权。
截至本公开转让说明书出具之日，公司拥有5项商标权，另外3项商标权处于已受理，尚在申请中。
核定商品/服务列表
商标注册有效期
导航仪器；计算机软件；计算
机周边设备；计算机外围设备；
电脑软件；计算机；计算机程
序；已录制的计算机操作程序；
信号灯；信号遥控电子启动设
挡风雨条材料；密封物；半加
工塑料物质；塑料板；石棉包
装材料；隔音材料；保温用费2.12.28-
导热材料；防潮建筑材料；绝
缘材料；防水包装物
工程；质量评估；物理研究；
工业品外观设计；室内装饰设
计；建设项目的开发；计算机
软件维护；计算机软件设计；
计算机系统设计；无形资产评
导航仪器；计算机软件；计算
机周边设备；计算机外围设备；
电脑软件；计算机；计算机程
序；已录制的计算机操作程序；
信号灯；信号遥控电子启动设
非金属建筑涂面材料；涂层；
建筑灰浆；水泥；建筑用非金
属砖瓦；石棉水泥瓦；防火用
水泥涂盖层；防火水泥涂料；
非金属耐火建筑材料；非金属
技术研究；城市规划；质量评
估；建设项目的开发；计算机
软件设计；计算机系统分析；
计算机硬件设计和开发咨询；
计算机软件维护；计算机系统
设计；计算机软件更新
广告；为零售目的的在通讯媒
体上展示商品；价格比较服务；
市场研究；为消费者提供商业
信息和建议；商业信息；商业
管理和组织咨询；市场营销；
将信息便如计算机数据库；计
算机数据库信息系统化
保险承保；金融管理；金融信
息；融资租赁；信用卡服务；
基金投资；电子转账；金融服
务；资本投资；金融咨询
截止公开转让说明书出具日，上述已注册的商标正在办理由有限公司更名为股份公司的相关手续。
目前公司共申请专利6项，均为实用新型专利，具体如下表：
访客智能安全管理
化工园环境应急处
楼宇防攀爬系统
城市智能物联系统
校园学生接送管理
车辆出入管理系统
截止公开转让说明书出具日，有限公司的专利权正在办理更名为股份公司的相关手续。
目前公司共申请13项软件着作权专利。具体如下表：
盛世华安城市智能物联
网GIS信息云数据平台
盛世华安智慧城市物联
网防攀爬系统云中心服
务器软件V1.0
盛世华安智慧城市物联
网防攀爬系统云中心
WEB端软件V1.0
盛世华安智慧城市物联
网防攀爬系统手机客户
端软件V1.0
盛世华安物联网信息集
成发布系统软件V1.0
盛世华安智慧城市车辆
轨迹追踪软件V1.0
盛世华安智慧社区车辆
出入管理软件V1.0
盛世华安智慧社区物联
网防攀爬系统社区客户
端软件V1.0
人脸识别检索防范安全
访客系统V1.0
金汇通车联网轨迹信息
数据采集系统软件V1.0
金汇通物联网防攀爬预
警传感视频联动系统软
金汇通生物识别身份信
息物联网数据采集系统
旭业电子预警防攀爬物
体识别控制软件V1.0
截止公开转让说明书出具日，有限公司的着作权正在办理更名为股份公司的相关手续。
（三）公司业务许可、资质、产品认证情况
1、公司业务有关许可、资质
认证起始日
质量管理体系
117 14QU0052-01
安防智能化系统
要求合格证书
公司经营业务不需要取得相关资质或许可，公司不存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况。
2、产品检测报告
国家安全防范报
警系统产品质量
3G楼宇报警主
监督检测中心
机型式检验报
公沪检144435
（上海）、公安部
安全防范报警系
统产品质量监督
检验测试中心
国家安全防范报
警系统产品质量
楼宇防攀爬探
监督检测中心
测器型式检验
公沪检144434
（上海）、公安部
安全防范报警系
统产品质量监督
检验测试中心
盛世华安智慧
城市物联网防
江苏省软件产品
达到软件产品登记
攀爬系统云中
心Web端软件
盛世华安智慧
城市物联网防
江苏省软件产品
达到软件产品登记
攀爬系统云中
心服务器软件
盛世华安智慧
城市物联网防
江苏省软件产品
达到软件产品登记
攀爬系统手机
客户端软件
金汇通生物识
别身份信息物
江苏省软件产品
达到软件产品登记
联网数据采集
金汇通物联网
防攀爬预警传
江苏省软件产品
达到软件产品登记
感视频联动系
金汇通车联网
江苏省软件产品
达到软件产品登记
轨迹信息数据
采集系统软件
（四）项目立项及环评情况
基于物联网云平台的智慧
准予 张家港市发展
张发改许备
社区安防应用及示范项目
和改革委员会
基于物联网云平台的智慧
同意 张家港市环境
社区安防应用及示范项目
日，张家港市发展和改革委员会出具“张发改许备[”
号《企业投资项目备案通知书》，同意有限公司“基于物联网云平台的智慧社区安防应用及示范项目”备案。
日，有限公司提交《基于物联网云平台的智慧社区安防应用及示范项目环境影响申报（登记）表》（公司年产：物联网楼宇防攀爬系统30000台、物联网人脸识别访客安全登记管理装置300套、物联网车辆出入管理装置300套），张家港市环境保护局出具审批意见，同意该项目建设。
根据《建设项目环境影响申报（登记）表》和公司出具的说明，公司的生产工艺流程中无污染物产生。
根据《建设项目环境影响申报（登记）表》和公司的说明，公司装配过程无工业废水、废气排放。根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等环境保护相关法律规定，公司不需要办理排污许可证。
公司子公司金汇通、嘉禄讯汇均不从事生产加工业务，无污染物的排放。根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》、《建设项目环境影响评价分类管理名录(2015修订)》的相关规定，上述子公司无需取得建设项目环评批复、环评验收及“三同时”验收等批复文件和排污许可证。
（五）特许经营权情况
截至本公开转让说明书出具之日，公司未取得任何特许经营权。
（六）公司主要固定资产情况
公司产品的主要生产流程为组装、检测，不涉及大量的生产加工程序，无大额固定资产。
（七）公司主要租赁资产
报告期内，公司主要租赁资产如下：
用途 租赁面积
杨舍镇新泾中路3号 生产
有限公司康迅工业园内房屋E
3.5万元/年
张家港华东
张家港市滨河路2号
至 19.66万元/
投资开发有有限公司 华东国际大厦5楼
办公645.18㎡
张家港华东
张家港市滨河路2号
至 20.68万元/
投资开发有 金汇通
华东国际大厦5楼
办公689.28㎡
502-505室，511室
苏州科技城
苏州高新区培源路2 研发
至22758.48元/
发展有限公嘉禄讯汇 号微系统园2号楼
张家港市新泾中路3 生产
3.5万元/年
（八）公司人员结构以及核心技术人员情况
1、员工情况
截至公开转让说明书日，公司共有员工36人。公司员工岗位结构、学历结构、年龄结构情况如下：
（1）岗位结构
（2）学历结构
高中及以下
（3）年龄结构
30岁及以下
目前公司员工人数36人，其中缴纳社保人数36人；子公司嘉禄讯汇11人全部缴纳公积金，公司及子公司金汇通25人均未缴纳住房公积金，2016年4月开始公司为全体员工开始缴纳住房公积金。大股东孙浩元出具承诺函，若因以前公积金未缴纳导致公司受到相关部门的处罚，则其承担全部责任，不让公司承受上述损失。
2、公司核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况
公司核心技术人员共有3名，分别为郭晓桦、张罗、林凯。
郭晓桦先生，见“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
张罗先生，中国国籍，无境外永久居留权。1983年5月生，专科学历，工程师。1999年9月-2004年7月就读淮安电子通信学院元器件工艺与设备专业；2003年7月至2005年6月在徐州格卢电子有限公司从事开关电源、荧光灯电子镇流器学习、设计工作；2005年6月至2010年12月在苏州维运科技有限公司从事高压钠灯镇流器硬件设计，关键器件选型工作；2010年12月至2011年9月在苏州根建有限公司从事产品设计、打样工作；2011年9月至2015年8月在苏州万旭光电通信有限公司从事设备改造、设备板卡维修、电动FEEDER、寻线小车的硬件设计工作；2015年8月至今在本公司工作，现任硬件部主管，从事产品的硬件设计、改善及维修工作。
林凯先生，中国国籍，无境外永久居留权。1992年11月出生，本科学历。
2009年9月至2013年6月于苏州大学计算机科学与技术学院毕业；2013年7月至2014年7月在甲骨文（中国）软件系统有限公司苏州分公司任职，从事FusionHCM系统软件开发；2014年8月至今在本公司工作，现任软件研发部主管，从事安防系统的软件研发工作。
（2）核心技术人员持股情况
持股数量（万股）
持股比例（%）
董事、副总经理
硬件研发部主管
软件研发部主管
（九）研发能力
1、公司研发机构设置
公司设有独立的技术部，负责组织新产品及技术的研发工作。
2、研发人员构成
研发部门由12名团队人员构成，其中大专及以上学历10人，分别承担机械、电子和软件研发工作。
3、研发资金投入情况
公司从设立以来一直注重对新产品的研发和技术应用的创新。具体研发费用投入情况如下：
研发费用投入（万元）
占营业收入比例
2015年、2014年公司的研发费用分别为219.90万元、92.27万元，2015年研发费用较2014年增长127.63万元，公司研发费用的增长主要是因为公司在2015年增加了新项目惠民通平台服务系统的开发，同时对原有产品根据客户的意见反馈进行了升级开发。
报告期内公司研发费用明细情况如下：
单位：万元
报告期内研发费用按项目归集如下：
人脸识别检索防范安全访客系统V2.0
车辆出入管理系统V2.0
楼宇防攀爬感应器V2.0
楼宇报警主机V2.0
防攀爬预警传感视频联动系统软件v1.0
生物识别身份信息物联网数据采集系统软件v1.0
车联网轨迹信息数据采集系统软件V1.0
楼宇报警主板软件
防攀爬预警传感视频联动系统软件v2.0
惠民通平台服务系统开发
访客机智能安全管理装置
人脸识别检索防范安全访客系统V1.0
车辆出入管理系统V1.0
楼宇防攀爬感应器V1.0
楼宇报警主机V1.0
4、合作研发情况
公司成立初期，技术主要来源于与苏州大学合作研发。日，有限公司与苏州大学签订《关于合作共建苏州大学-盛世华安城市智能安防系统研究所协议书》，共同研发了城市智能物联系统、化工园环境应急处理系统等，合同有效期为3年。日有限公司与苏州大学签订了《关于共建“苏州大学-盛世华安城市智能物联网研究所”的补充协议》，约定苏州大学负责居家养老远程健康系统和化工园应急处理系统功能的开发。公司在上述研发的基础上进行了后续开发，并申报了相关专利。日至2013年3月，有限公司向苏州大学支付合作研发费用共计150万元。
公司初创阶段需要借助苏州大学的研发力量迅速建立基础研发平台，因此选择与苏州大学的合作研发。近年来随着智能识别技术的迅速发展，公司的研发重点集中于结合物联网、智慧城市云计算、移动客户端等构建安防网络等领域，相关技术均由公司自主研发，不存在对其他方的依赖。
为明确2010年8月至2013年3月期间与苏州大学合作开发中的知识产权归属，日，有限公司与苏州大学签订《补充协议二》，确认双方合作研发成果的相关知识产权归盛世华安所有。
四、公司经营业务相关情况
（一）公司业务的具体构成
报告期内，公司的主营业务收入来自楼宇防攀爬系统、人脸识别检索防范安全访客系统一体机、车辆出入管理系统及3G楼宇报警主机的销售。其产品按类别分类的销售收入及占当期主营业务收入的比例如下表所示：
3G楼宇报警主机
1,380,000.00
280,000.00
车辆出入管理系统
3,557,692.40
1,250,000.00
楼宇防攀爬感应器
12,063,247.86
329,914.55
人脸识别检索防范安
3,243,589.74
914,102.56
128,205.13
20,372,735.13
2,817,413.33
2015年公司的销售收入主要来源于楼宇防攀爬感应器、车辆出入管理系统、人脸识别检索防范安全访客机的销售；2014年公司的销售收入主要来源于车辆出入管理系统、人脸识别检索防范安全访客机的销售。
（二）公司主要客户情况
目前公司主要客户为张家港市公安局，报告期内对其销售占销售总额的比例达到88%以上，存在对单一客户的重大依赖，公司与张家港市公安局签订了战略合作协议，双方合作稳定。目前，公司正以张家港市智慧安防项目为示范，与周边多个城市的智慧安防项目进行洽谈，随着公司合作项目的增多，对张家港市公安局的销售比例将会逐步下降。
（1）2015年前五名客户情况
占年度销售总额的
张家港市公安局
18,992,735.12
江苏兴安建设集团有限公司智能化分公司
1,380,000.01
20,372,735.13
（2）2014年前五名客户情况
占年度销售总额的
张家港市公安局
2,494,017.1
江苏兴安建设集团有限公司智能化分公
279,999.99
张家港市人民法院
张家港市南丰幼儿园
2,817,413.33
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在前五大客户中不存在占有权益的情况。
（3）主要客户的获取方式
公司主要通过参加以物联网、智慧城市、平安城市建设为主题的展会以及通过样板小区、样板示范项目对公司产品进行推广的方式获取客户及销售订单。
（4）交易背景
2013年公司自主研发的“智慧城市物联网GIS信息云数据安全防范集成系统”被国家发改委列为物联网重大应用示范项目，此时洽逢张家港市市政府印发《关于印发张家港市2013年实事项目的通知》，其中包含在张家港建设宜居工程，对全市179个已建居民住宅小区安全防范设施进行改造，计划分三年完成改造建设，由市公安局、综治办组织实施。公司通过样板示范小区的安防建设及推广，公司项目获得张家港市市政府考察部门的一致好评，后通过多次的多方谈判达成初步合作意向。
日，张家港市公安局向张家港市监察局、财政局（采管办）、
招投标服务中心提交了《居民小区技防改造工程建设采购方案》，根据张家港市政府专题会议纪要（2013）30号精神，拟采取单一来源谈判方式采购。
日，住宅小区安防设施建设项目领导小组办公室向盛世华安有限发出谈判通知，定于日举行单一来源谈判。
日，张家港市监察局、房管中心、市公安局、市综治办、市采管办、市招标投标中心、谈判专家组、市公安局纪委、信息科技大队及盛世华安有限相关人员参加了谈判，最终就采购车辆出入管理系统，安装楼宇防攀爬系统和人脸识别检索防范安全访客系统等产品的采购价格达成一致。
日，张家港市公安局与盛世华安有限就上述采购事项签订采购合同。
（5）定价政策
由于张家港市公安局对公司产品的采购系单一来源谈判方式采购，合同的定价为公司与由张家港市监察局、房管中心、市公安局、市综治办、市采管办、市招标投标中心、谈判专家组、市公安局纪委及信息科技大队等组成的谈判小组谈判议价的结果。
（6）销售方式
公司按照张家港市公安局的采购订单进行原材料采购、组织生产，产品完工后，公司将产品交付张家港市公安局，张家港市公安局进行产品验收，验收合格后签发验收合格确认单，公司按照验收合格确认单确认收入。
（7）与张家港市公安局的关系
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持有公司5%以上股份的股东现在及曾经均不在张家港市公安局任职。公司通过单一来源采购商业谈判方式获取张家港市179个小区安防改造项目订单，张家港市监察局、房管中心、市公安局、市综治办、市采管办、市招标投标中心、谈判专家组、市公安局纪委、信息科技大队均参加了此次谈判，最终于日，张家港市公安局与盛世华安有限就上述采购事项签订采购合同，公司与第一大客户张家港市公安局之间不存在关联关系，对其也不存在影响力，双方的合作完全为公开公正的市场行为。
（三）公司的成本结构及前五大供应商情况
1、主要原材料、能源
公司采用MRP采购模式，根据客户订单的实际需求量来制定核心零配件采购计划，公司原材料主要包括传感器、3G模块、主板内存、显示器、车牌识别软件和摄像机等产品配件。原材料在公司生产成本中的占比较高，在90%左右。
公司生产经营所需的主要能源为电力，主要用于公司日常运营以及产品的组装。能源成本在公司总成本中的比重较低。
2、公司前5名供应商情况
采购金额（元）
占全年采购总额比例
供应商名称
1,022,222.47
青岛瀚邦信息技术有限公司
580,796.89
苏州迪飞达科技有限公司
397,905.98
上海承坤实业发展有限公司
349,487.18
苏州石头电子有限公司
347,842.90
深圳市恒泰瑞科技有限公司
2,489,982.36
供应商名称
采购金额（元） 占全年采购总额比例
深圳市恒泰瑞科技有限公司
张家港市惠氏电器有限公司
张家港市翔泰电气设备有限公司
深圳市迪亚赛电子有限公司
苏州石头电子有限公司
403,408.29
公司目前董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未在上述供应商中占有权益。
3、对单一供应商存在重大依赖的情况
报告期公司对对单个供应商的采购金额未超过当年度采购总金额的50%，不存在对单个供应商的重大依赖。
（四）重大业务合同及履行情况
报告期内，公司履行完毕及正在履行的对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同主要如下：
1. 金额50万元以上的销售合同
张家港市公安
78,816,000
江苏兴安建设
楼宇报警控制箱，数
集团有限公司
按实际发货量
量按实际发货量
智能化公司
江苏兴安建设
楼宇报警控制箱，数
集团有限公司
按实际发货量
量按实际发货量
智能化公司
注：日，公司（乙方）与张家港市公安局（甲方）签署《张家港市居民小区技防设施建设采购合同》，约定甲方向乙方采购：（1）车辆出入管理系统（单价37500元）；（2）楼宇防攀爬系统（单价1000元）；（3）人脸识别检索防范安全访客系统（单价34500元）；（4）城市智能物联网GIS信息云数据平台软件，兼容PGIS地理信息定位系统（赠送，0元）。（5）实事工程计划安装179个小区，计3560幢，每幢约15个防攀爬系统，计5340万元；物联网车辆出入系统353套，计1323.75万元；人脸识别检索防范安全访客系统353套，计1217.85万元；总计7881.6万元。
由于没有其他厂家生产与本公司类似的产品，本公司为唯一供应商，公司与张家港公安局的合同不适合采用招投标的程序，上述采购系按照《政府采购办法》（2014年修订）采用单一来源采购履行相关程序。合同的订立具体过程如下：
日，张家港市人民政府发布“张政发[2013]7”号《关于印发2013年度基本建设项目计划及资金安排的通知》明确了安全技术防范设施改造工程包括在全市179个已建住宅小区建设车辆出入管理系统，安装楼宇防攀爬系统和人脸识别检索防范安全访客系统等，资金概算1.0218亿元。
日，中共张家港市委办公室、张家港市人民政府办公室联合发布“张委办[2013]4”号《关于印发张家港市2013年实事项目的通知》确认了住宅小区防盗设施建设项目的资金概算为1.0218亿元，由市公安局、综治办组织实施。
日，张家港市公安局向张家港市监察局、财政局（采管办）、招投标服务中心提交了《居民小区技防改造工程建设采购方案》，根据张家港市政府专题会议纪要（2013）30号精神，拟采取单一来源谈判方式采购。
日，住宅小区安防设施建设项目领导小组办公室向盛世华安有限发出谈判通知，定于日举行单一来源谈判。
日，张家港市监察局、房管中心、市公安局、市综治办、市采管办、市招标投标中心、谈判专家组、市公安局纪委、信息科技大队及盛世华安有限相关人员参加了谈判，最终就采购车辆出入管理系统，安装楼宇防攀爬系统和人脸识别检索防范安全访客系统等产品的采购价格达成一致。
日，张家港市公安局与盛世华安有限就上述采购事项签订采购合同。
2、金额10万元以上的采购合同
公司采购品类主要为核心零配件，如芯片、3G模块等。核心零配件的采购一般按照与客户订单的实际需求的采购框架执行，并与供应商签订签订《购销合同》约定采购计划。近两年主要采购合同如下：
供应商名称
金额（元）
合同签订日
芯片、探头、
深圳市恒泰瑞科技有限公司
扼流器、中周
探头、扼流器、
深圳市恒泰瑞科技有限公司
供应商名称
金额（元）
合同签订日
深圳市恒泰瑞科技有限公司
车牌识别系统
青岛瀚邦信息技术有限公司
车牌识别系统
青岛瀚邦信息技术有限公司
车牌识别系统
青岛瀚邦信息技术有限公司
苏州石头电子有限公司
CPU、主板、
上海承坤实业发展有限公司
Batman芯片
张家港市得道电子有限公司
苏州市迪飞达科技有限公司
control芯片各
苏州市迪飞达科技有限公司
control芯片各
防攀爬芯片系
苏州市迪飞达科技有限公司
人脸识别系统
71.88元/台/
月；车辆出入
张家港杨舍镇塘市如意信息咨
根据实际维
库系统78.12
维护期限3年
护产品数量
元/台/月；防攀
爬系统2.08元/
3、借款合同
基准利率上浮10%
基准利率上浮10%
基准利率上浮10%
基准利率上浮10%
公司成立后主要以研发为主，设立初期较难获得银行授信，因此向自然人樊红借款。上述借款已于2015年12月全部偿还。
4、房屋买卖合同
金额（元）
办公商品房
办公商品房
五、公司商业模式
公司利用自主研发的异构信息感知、多层次数据融合传输技术，并购置云存储、数据处理、网络安全等设备搭建云计算数据平台，通过与警用PGIS的结合实现对各种人员和车辆信息的获取、检索、比对、预警和跟踪定位，构筑物联网公共安全服务平台，确保在第一时间内为公安部门提供分析和溯源所需的相关信息。从城市安防的高度，进行智能安防技术、系统和应用的推广和示范，切实提高智慧城市的安防水平，提升居民的安全感和满意度。项目建成后是物联网、云计算技术在公共安全领域的一项示范性和创新性工程，可以形成物联网、云计算在城市智能安防领域应用推广的技术标准、实施规范，并通过项目的示范应用，建立政企合作建设、企业运营维护、政府信息消费购买的商业模式。
（一）采购模式
公司主要根据客户订单以及公司制订的生产计划实施采购。根据生产计划以及主产品及其零部件的库存量，逐步计算出所有产品的各个零部件、原材料实际的订货时间、订货数量并形成采购计划。采购部门按照采购计划进行采购。
（二）生产模式
公司接到客户订单后，由生产部和技术部人员共同制定详细的生产计划，并由生产部门组织生产。公司不涉及复杂的生产流程，以零部件的组装加工为主。
（三）销售模式
在销售环节，公司采用自有品牌直接面向客户销售。目前公司的主要市场以张家港为主。在销售业务中，获取客户的主要途径又分为两种，第一种是有针对性的对一些有需求的政府部门展开宣传和洽谈，开发为长期合作客户，如张家港市公安局。另一种则是在一定范围的推广和宣传后，有需求的企事业单位主动联系公司，达成一些短期合作，如幼儿园和居民社区。
（三）研发模式
公司采取以市场为导向的自主研发模式，并已经建立了符合ISO质量管理体系的产品研发流程，用以加快产品开发速度和提高产品开发质量。公司新产品的研发需求主要来自终端用户，由销售部将收集到的客户需求反馈给生产部和技术部，生产部和技术部共同制定可行性方案；方案经审查通过以后进行立项，成立项目组，技术部按照项目管理流程制定产品规格、测试计划以及开发计划；生产部在试装、试产和量产阶段组织实施测试和评审，经过前述阶段对设计的不断完善，直到实现产品规格的要求。最终只有通过量产评审验收的产品，才可以对外销售。
（四）服务模式
公司产品自验收完成后，提供三年免费保修期，产品出现了非人为的故障，公司均提供免费修理、更换服务，售后服务内容包括电话服务、现场服务、功能升级、定期巡检、系统迁移、硬件更换。公司将售后服务通过委托张家港杨舍镇塘市如意信息咨询服务部实施。
六、公司所处行业基本情况
（一）行业分类
根据中国证监会日发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为计算机、通信设备和电子设备制造业，行业代码为C39。根据《国民经济行业分类》（GB/T）的标准，公司所属行业为“其他计算机制造”中的“信息采集及识别设备”，行业代码为C3919。根据公司具体产品情况，公司所属细分行业为―信息采集识别设备“行业中的安防设备制造行业，主要生产和销售安防监控设备，包括车辆出入库管理系统、访客人脸
识别系统和楼宇防攀爬系统。
（二）行业监管体制和相关政策
1、行业监管体制
技防系统的监管部门主要有质量技术监督局（以下简称“质监局”）、公安局公共安全技术防范管理办公室（以下简称“技防办”）、中国安全技术防范认证中心以及工业和信息化部及其下属各机构。
质监局负责贯彻执行国家和省市有关质量技术监督工作的方针、政策，统一管理和组织协调本行政区域的质量技术监督工作。
技防办负责公共安全技术防范工作的规划、管理和监督，其主要职责为在危险、要害的场所和部位，综合运用现代科学技术和公共安全技术防范产品以防劫、防盗、防破坏和预防、减少治安危害事故。
中国安全技术防范认证中心（CSP），是中国国家认证认可监督管理委员会和公安部批准成立的，具有第三方公正地位，实施产品合格评定的认证实体。公安部在北京成立了公安部安全与警用电子产品质量检测中心，在上海成立了公安部安全防范报警系统产品质量监督检验中心，许多省市公安安防管理部门也成立或指定了相应的检测机构，对安防产品质量进行检测监督；公安部组建的全国安全防范报警系统标准化技术委员会（SAC/TC100）是安防产品国家和行业标准的制定和发布单位。
由于安防监控系统产品也属于电子类产品，工业和信息化部及其下属各机构也是本行业的主管部门，主要负责产品备案登记和各项方针政策及总体规划的制定。
本行业主要的行业协会组织为中国安防行业协会（CSPIA）。该协会于1992年，在北京成立，主要职能包括：开展调查研究，制定行业发展规划；推进行业标准化工作和安防行业市场建设；推动中国名牌产品战略；培训安防企业和专业技术人员；开展国内外技术、贸易交流合作；加强行业信息化建设，做好行业资讯服务；组织订立行规行约，建立诚信体系，创造公平竞争的良好氛围；承担政府主管部门委托的其它任务。
由于工业和信息化部及其下属各机构也是本行业的主管部门，中国通信工业
协会物联网应用分会（CCIAIOTAB）也是该行业的行业协会。分会的宗旨是联合国内外致力于物联网产业发展与应用推广以及信息服务业建设的企事业单位及个体，在平等互利、优势互补、资源共享、合作共赢的原则下，积极推动物联网与传感网、云计算、智慧城市规划建设等相关领域技术与产品的创新与科学发展。
2、相关产业政策
近年来，国家出台的规范安防行业的相关法规和政策主要如下：
《关于加强社会
中共中央办公
要求提高社会治安防控体系建设科技水
治安防控体系建
厅、国务院办公
平，加快公共安全视频监控系统建设
设的意见》
国家发改委、中
《关于加强公共
央综治办、科技
提出了“全域覆盖、全网共享、全时可
安全视频监控建
部、工业和信息
用、全程可控”的建设应用目标，并明
设联网应用工作
化部、公安部、
确了建设联网应用的指导思想、基本原年
的若干意见》
财政部等9个部
则及建设的重点、方式等。
委联合发布
规定了安全防范视频监控联网系统中信
《安全防范视频
息传输、交换、控制的互联结构、通信
监控联网系统信
国家质检总局
协议结构，传输、交换、控制的基本要
息传输、交换、
求和安全性要求，以及控制、传输流程
控制技术要求》
和协议接口等技术要求
计划―到十二五‘末期整个产业将实现规
《中国安防行业
模翻一番的总体目标，即年增长率达到
中国安全防范产
―十二五‖发展规
20%左右，2015年总产值达到5,000亿
品行业协会
元，实现增加值1,600亿元，年出口产
品交货值达到600亿元以上。
《安全技术防范
中华人民共和国
法规规定了需要认证的安防产品的适用
产品强制性认证
国家认证认可监
范围、认证模式、认证的基本环节、认年
督管理委员会
证实施的基本要求等相关事宜。
规范强制性产品认证工作，切实维护国
《强制性产品认
国家质检总局
家、社会和公众利益，明确了相关认证、
证管理规定》
审查、批准等信息。
将嵌入式系统软件技术、中间件技术、
操作系统体系架构设计技术、视频编解
码技术、图像处理技术等列为关健技术；
《我国信息产业
数字音视频（AVS）ASIC（专用集成电
信息产业部、科
拥有自主知识产
路）及AVS的编解码设备、嵌入式系统
技部、国家发改
权的关键技术和
软件、中间件、高可信软件平台操作系年
重要产品目录》
统、软件开发及测试工具、生物特征识
别产品及系统、自动识别产品及系统、
高清晰度数字视频播放机及录像机等被
列为重点产品。
《中华人民共和
就进一步规范安全技术防范行业管理工
国公安部关于规
作，确保有关行政许可项目的公开、公年
范安全技术防范
平、公正实施就有关问题做出进一步规
行业管理工作几
个问题的通知》
在安防行业引入了认证制度，对安防产
《安全技术防范
国家质量技术监
品按目录分别实行工业产品许可证、安
产品管理办法》
督局；公安部
全认证、生产登记批准三种市场准入管年
《关于公安机关
实行安全认证制度的产品经国家质量技
实施〈安全技术
术监督局批准，由中国安全技术防范认
防范产品管理办
证委员会组织实施；该类产品范围按《安年
法〉有关问题的
全技术防范产品安全认证目录》执行等
《关于加强安全
技术防范产品质
公安部；国家技
规定了19种安防产品在获准销售前，必
量监督管理的通
须经过型式检验的市场准入规定。
根据《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013修正）的规定，公司业务属于“第一类鼓励类”之“十四、机械”之“城市智能视觉监控、视频分析、视频辅助刑事侦察技术设备”。根据日国务院发布的《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发〔2012〕28号），将“加强公共安全信息化支撑体系建设，提升公共安全实时监控、预警预报和应急处理能力，提高社会管理信息化水平”作为重大工程之“信息惠民工程”。
（三）行业发展概况
1、行业发展状况
中国的安防产业从20世纪80年代开始起步，历经近三十年的发展，产业结构已基本成型，且颇具规模。特别是21世纪以来，安全技术防范产品行业又有了进一步的发展，智能建筑、智能小区建设异军突起，以及高科技电子产品、全数字网络产品的大量涌现，都极大促进了技防产品市场蓬勃发展。“十二五”期间，安防行业的发展呈现以下特点：
（1）产业快速发展，收