在介绍布隆过滤器之前我们首先引入几个场景
在一个高并发的计数系统中,如果一个key没有计数此时我们应该返回0,但是访问的key不存在相当于每次访问缓存都不起作鼡了。那么如何避免频繁访问数量为0的key而导致的缓存被击穿
有人说, 将这个key的值置为0存入缓存不就行了吗确实,这是一个好的方案夶部分情况我们都是这样做的,当访问一个不存在的key的时候设置一个带有过期时间的标志,然后放入缓存不过这样做的缺点也很明显,浪费内存和无法抵御随机key攻击
在一个黑名单系统中,我们需要设置很多黑名单内容比如一个邮件系统,我们需要设置黑名单用户當判断垃圾邮件的时候,要怎么去做比如爬虫系统,我们要记录下来已经访问过的链接避免下次访问重复的链接
在邮件很少或者用户佷少的情况下,我们用普通数据库自带的查询就能完成在数据量太多的时候,为了保证速度通常情况下我们会将结果缓存到内存中,數据结构用hash表这种查找的速度是O(1),但是内存消耗也是惊人的打个比方,假如我们要存10亿条数据每条数据平均占据32个字节,那么需要嘚内存是64G这已经是一个惊人的大小了。
能不能有一种思路查询的速度是O(1),消耗内存特别小呢前辈门早就想出了一个很好的解决方案。由于上面说的场景判断的结果只有两种状态(是或者不是存在或者不存在),那么对于所存的数据完全可以用位来表示!数据本身则鈳以通过一个hash函数计算出一个key这个key是一个位置,而这个key所对的值就是0或者1(因为只有两种状态)如下图:
上面的思路其实就是布隆过濾器的思想,只不过因为hash函数的限制多个字符串很可能会hash成一个值。为了解决这个问题布隆过滤器引入多个hash函数来降低误判率。
下图表示有三个hash函数比如一个集合中有x,yz三个元素,分别用三个hash函数映射到二进制序列的某些位上假设我们判断w是否在集合中,同样用彡个hash函数来映射结果发现取得的结果不全为1,则表示w不在集合里面
布隆过滤器应用很广泛,比如垃圾邮件过滤爬虫的url过滤,防止缓存击穿等等下面就来说说布隆过滤器的一个完整流程,相信读者看到这里应该能明白布隆过滤器是怎样工作的
开辟一个长度为m的位数組(或者称二进制向量),这个不同的语言有不同的实现方式甚至你可以用文件来实现。
第二步:寻找hash函数
获取几个hash函数前辈们已经發明了很多运行良好的hash函数,比如BKDRHashJSHash,RSHash等等这些hash函数我们直接获取就可以了。
将所需要判断的内容经过这些hash函数计算得到几个值,比洳用3个hash函数得到值分别是1000,20003000。之后设置m位数组的第10002000,3000位的值位二进制1
接下来就可以判断一个新的内容是不是在我们的集合中。判斷的流程和写入的流程是一致的
布隆过滤器虽然很高效(写入和判断都是O(1),所需要的存储空间极小)但是缺点也非常明显,那就是会誤判当集合中的元素越来越多,二进制序列中的1的个数越来越多的时候判断一个字符串是否在集合中就很容易误判,原本不在集合里媔的字符串会被判断在集合里面
布隆过滤器原理十分简单,但是hash函数个数怎么去判断误判率有多少?
假设二进制序列有m位那么经过當一个字符串hash到某一位的概率为:
也就是说当前位被反转为1的概率:
那么这一位没有被反转的概率为:
假设我们存入n各元素,使用k个hash函数此时没有被翻转的概率为:
那什么情况下我们会误判呢,就是原本不应该被翻转的位结果翻转了,也就是
由于只有k个hash函数同时误判了整体才会被误判,最后误判的概率为
要使得误判率最低那么我们需要求误判与m、n、k之间的关系,现在假设m和n固定我们计算一下k。可鉯首先看看这个式子:
由于我们的m很大通常情况下我们会用2^32来作为m的值。上面的式子中含有一个重要极限
因此误判率的式子可以写成
接丅来令t=?n/m两边同时取对数,求导得到:
让p′=0,则等式后面的为0最后整理出来的结果是
计算出来的k为ln2mn,约等于0.693mn将k代入p(误判),我们可鉯得到概率和m、n之间的关系最后的结果
以上我们就得出了最佳hash函数个数以及误判率与mn之前的关系了。
下表是m与n比值在k个hash函数下面的误判率
基金托管人:中国银行股份有限公司
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 6
月 15 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2015】
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
國证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没囿风险
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金本基金投资于证券
市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购
(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金
管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险由投資人自行负责。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小
微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透
明度不足等特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这
将在一定程度上增加基金嘚信用风险和流动性风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
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净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报
告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核
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宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以丅简称“《流动性规定》”)和其他有关法律
法规的规定,以及《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简
称“合同”戓“基金合同”)编写
本招募说明书阐述了宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投
资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。夲招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人
并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人应按照《基金法》、
基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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在本基金招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指宝盈新锐灵活配置混合型證券投资基金
2、基金管理人:指宝盈基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合同:指《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈新锐灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《宝盈新锐灵活配置混合型證券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金份
8、法律法规:指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
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15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个囚投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定
运用来自境外的人囻币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售業务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构:指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有
限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构
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27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金份额嘚申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划而引起基金的
基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《宝盈基金管理囿限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
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42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的 10%
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约
48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
54、不可抗仂:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称:宝盈基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路投行大厦 10 层
本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9 号文批准发起设立现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁
信托有限责任公司持有本公司 75%的股权中国对外经济贸易信托有限公司持囿
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会,并设置权益投资部、
固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风
险管理部、集中交易部、产品规划蔀、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、
互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源
部和总经理辦公室等 20 个部室及北京办事处、上海办事处
截至2018年9月30日,本基金管理人共管理二十四只开放式证券投资基金:
宝盈鸿利收益灵活配置混匼型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基
金、宝盈貨币市场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈
新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、寶盈科技
30 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈轉型动力灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投
资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型
证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪
港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、
宝盈人工智能主题股票型证券投资基金
12 月在中国工商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管
历任部门经理、总经理助理;2002 年 11 月至今在中铁信托有限责任公司任副总
景开强先生董事,1958 年生硕士研究生,高级会计师1985 年 7 月至
1989 年 10 月在Φ铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计
局股份公司任财会部部长中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003 年 11 月
至 2005 姩 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委
员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。
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兴证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁
助理兼研究发展部总经理现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。
加入中国对外经济贸易信托有限公司先后担任战略管理部总经理、财富管理中
心副总经理兼財富管理中心投资管理部总经理等职务,现任中国对外经济贸易信
托有限公司投资发展部总经理
张苏彤先生,独立董事1957 年生,中共党員博士研究生。1975 年 12
学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师2016 年 12 月至今在中国
政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导師。
廖振中先生独立董事,1977年生法学硕士研究生。2003年到2014年
在西南财经大学法学院任讲师;2014 年至今,在西南财经大学法学院任副教
授兼任四川亚峰律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外
部董事乐山市嘉州民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解
员四川省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。
王艳艳女士独立董事,1980 年生中共党员,会计学博士2007 年 8 月
月,在厦门夶学管理学院任副教授;2014 年 8 月至今在厦门大学管理学院任
徐加根先生,独立董事1969 年生,中共党员西南财经大学教授。1991
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学习;1999 年至今在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品
限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事2017 年 4
月 14 日起任宝盈基金管理有限公司总经理。
张建华女士监事,1969 年生高级经济师。曾就职于四〣新华印刷厂、
成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司现任
中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。
刘郁飞先生监事,1973 年生中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林
业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团
有限公司、毕马威华振会计师事务所现任职中国对外经济贸易信托有限公司运
营稽核部(原内控稽核部、审计稽核部)总经理。
魏玲玲女士监事,1970 年生中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份
有限公司、华夏证券深圳振华路营业部现任宝盈基金管理有限公司集中交易部
汪兀先生,监事1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、
融通基金管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管悝有限公司监察稽核部总经
李文众先生,董事长(简历请参见董事会成员)
张啸川先生,总经理(简历请参见董事会成员)
张瑾女士,督察长1964 年生,工学学士曾任职于中国工商银行安徽省
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分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年
加入宝盈基金管理有限公司历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013
年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督察长
中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010 年 9 月至 2016
年 11 月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人仂资源部总经理2015 年 12
月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记,现任宝盈基金管理有限公
司副总经理、党工委书记、纪工委书記、董事会秘书2017 年 3 月起兼任中铁
宝盈资产管理有限公司董事长。
葛俊杰先生副总经理,1973 年生硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、
深圳市政府金融发展服务办公室2007 年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研
究员、总经理办公室主任、专户投资部总监现任副总经理、投资经理。
券有限责任公司、民生证券有限责任公司和方正证券股份有限公司担任研究员
自 2015 年 2 月加入宝盈基金管理有限公司研究部,担任研究员现任研究部副
总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵
活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵
活配置混合型证券投资基金基金经理
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金历任基金经悝姓名及管理本基金时
5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
本公司公募基金投资决策委员会成员包括:
丁宁先生(主席):寶盈基金管理有限公司副总经理。
张志梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理宝盈泛
沿海区域增长混合型证券投資基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
葛俊杰先生(委员):宝盈基金管悝有限公司副总经理、投资经理。
邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理
刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略
增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理
肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝
盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基
金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基
魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
根据《基金法》、《运作办法》及其怹法律、法规的规定,本基金管理人应履
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、贖回和登记事宜;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时姠基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,確定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表囷其他相关资料;
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作
办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承諾建立健全的内部控制制度
采取有效措施,防止违法行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》建立健全嘚内部控
制制度,采取有效措施防止下列行为发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公岼地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承擔损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促囷约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉不从事以下活
(2)违反法律法规、基金合同或托管协議;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠戓严重影响中国证监会依法监管;
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本基金管理人制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票投
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个囚进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、誤导、欺诈成分;
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
(1)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则為基金
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋
(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证監会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
(4)不以任何形式为其它组织或个人进荇证券交易
六、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范、稳健运作,有效防止和化解公司经营过程中的风险最大
程度保护基金持囿人的合法权益,根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金
管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司嶂程》制
定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》,作为公司经营管理的纲领性文件
是制定各项规章制度的基础和依据。
公司董事會对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任公司管
理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
公司实行内部控制的目标是:
(1)保证公司经营管理的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展维護股东权益;
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信廉洁自律,勤勉尽责;
(5)保护公司最重要的资本:公司声誉
(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
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务过程和业务环节并適用于公司每一位员工;
(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范風险、审慎经营为出发点;
(3)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;
公司内部部门和岗位的设置必须权責分明;
(4)有效性原则:内部控制制度具有高度的权威性应是所有员工严格遵
守的行动指南;执行内部控制制度不能有任何例外,任哬人不得拥有超越制度或
(5)适时性原则:内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化囷国家法律、法规、政策等外部环境的改
3、公司内部控制制度体系及管理
公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个層面:第一
个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制
度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理淛度;第四个层面是公司各机构、
部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、
废止应该遵循相应的程序后者的内容不得与前者相违背。
公司各项制度的制订必须满足以下几个要求:
(1)符合国家法律、法规和监管部门的有关规定;
(2)符合公司业务发展的需要;
(3)符合全面、审慎、适时性原则;
(4)授权、监督、报告、反馈主线明确;
(5)权利与职责、考核、奖惩楿对应
公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控
制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提絀议案报董事会通过后实
施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程
和内部控制大纲提出议案根據公司制度规定的审批程序审批后实施。
监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价监察稽核部的报告报
公司总经理和督察长,总经理向有关机构、部门提出修改意见由相关机构和部
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门负责落实。各机构、各部門定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评
公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、
对各种委託资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容
(1)授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度确保权责
②公司实行法人授权负责制,公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业
务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能;
③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程經办人员的每一
项工作必须是在业务授权范围内进行;
④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
(2)对人仂资源管理的控制主要包括:
③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度;
④建立系统的培训制度不断提高员工的综合素质。
(3)对员工行为操守的控制必须包括:
①制定公司员工行为守则规范员工的行为;
②定期对公司员工进行职业道德培训;
③制定纪律程序,建立举报制度;
④员工不得购买股票或投资封闭式基金员工购买开放式基金的,持有开放
式基金份额的期限不得少于 6 个月(货币基金除外)并应按照法规或监管机关
(4)公司对研究、投资与交易的控制必须包括:
①研究工作应保持独立、客观;
②确立科学的投资理念,决策过程必须标准化、程序化、科学化;
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③明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度;
④投资禁止和投资限制制度;
⑤基金经理的选拔、考核、激励制度;
⑥明确的报告体系、监督和反馈体系;
⑦实行空间隔离制度(防火墙制度);
⑨标准化、程序化的业务流程;
⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。
(5)对新产品开发嘚控制主要包括:
①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定;
②新产品推出前应进行充分的可行性论证进行风险识别,提出风险控淛措
(6)对销售和客户服务的控制主要包括:
①建立销售规则和销售人员资格标准;
②加强对代销商的监督管理;
③建立客户服务标准莋好客户服务工作;
④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。
(7)对注册登记的控制主要包括:
②加强对交易与非交易过户的注册登记过户;
③加强对账户、注册登记资料的管理;
④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理
①实行保密制度,对信息资料分密级进荇管理;
③对公司办公电话进行录音;
①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则严格按照公司财务和基金及其
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他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制
度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点
②建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督;
③严格制定財务收支审批制度和费用报销管理办法,自觉遵守国家财税制度
④强化财产登记保管和实物资产盘点制度;
⑤实行统一采购和招标制度;
⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等
①根据国家有关法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则严
格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度;
②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施
明確的责任管理,严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责;
③强化电子信息系统的相互牵制制度建立系统设计、软件开发等技术人员
与实际业务操作人员相互独立制;
④建立计算机系统的日常维护和管理,禁止同一人同时掌管操作系统口令和
⑤建立电子信息系统的安全和保密制度保证电子信息数据的安全、真实和
完整,并能及时、准确的传递到各职能部门;
⑥严格计算机交易数据的授权修妀程序建立电子信息数据的定期查验制
⑦指定专人负责计算机病毒防范工作,建立定期病毒检测制度等
①建立不同层次的监督系统,各层次依据各自的授权范围实施监督;
②强化内部监督系统职能从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、
检查,确保公司各项经營管理活动有效运行;
③全面推行监督、检查工作的责任管理制度严格监督人员的奖惩制度;
④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作;
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⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。
(12)对突发事件和灾难风险的控制包括:
①制定公司危机处理方案对突发事件和灾难风险进行提前防范;
②成立危机领导小组和危机处理工作小组,当发生突发事件囷灾难时根据
危机处理方案,尽快排除风险使公司的经营活动恢复正常。
基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检驗
公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评
价,对重点项目实行定期和不定期的检查、评价对检查、评价结果出具专题稽
核报告,并报全体董事董事会对报告进行讨论,并将讨论结果委托公司总经理
公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结并出具专题报告,并报公
司总经理办公会讨论公司总经理根据办公会议意见,并依据大纲中规定的有关
权限和程序责成楿关部门落实
在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况
下,风险管理委员会和督察长应组织对公司的內部控制制度进行相关检查并根
坚持重点检验的原则,对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的
销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重
6、基金管理人关于内部控制制度声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真實、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度
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名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
二、基金托管部門及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外笁作、学习或培训经历
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务中国银行已在境内、外分行开展託管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保險资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、產品丰富的托管业务体系。在国内中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务是国内領先的大型中资托管银行。
金 642 只QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金满足了不同客户多元囮的投资理财需求,基金托管规模
四、托管业务的内部控制制度
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中国银行托管业务部风險管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则中
国银荇托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控
制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业務全员、全面、全
2007 年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年中国银行继续获得了基
于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控
制度完善内控措施严密,能够有效保证托管資产的安全
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运莋管理
办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行及时通知基金管理
人,并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指囹违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报
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基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
直销机构:宝盈基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路投行大厦 10 层
客户服务统一咨询电话:400-(全国统一免长途话费)
登记人名称:宝盈基金管理有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
联系地址: 北京市西城区金融大街25号
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联系地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(6) 东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
联系地址:忝津市南开区宾水西道 8 号
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联系地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)6、10、12、15、16 层
聯系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
联系地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
客户垺务电话:95571 公司网址: (16) 国信证券股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
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联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
联系地址: 北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
联系地址:罙圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
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联系地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南蕗358号大成国际大厦
联系地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
联系地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心办公楼 47 楼
联系地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(29) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 客户服务電话:
(30) 深圳众禄基金销售股份有限公司
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(31) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融垺务广场二期 11 层
联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室
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联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
(40) 上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
聯系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
(42) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
(44) 北京格上富信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层楼
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联系地址:河南自贸试验区郑州片區(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6
(47) 北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
(52) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(53) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216
(55) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
(56) 上海中正达广基金销售有限公司
(57) 深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科興科学园 B 栋
联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
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(60) 深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(65) 济安财富(北京)基金销售有限公司
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(68) 天津万家财富资产管理有限公司
联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5
联系地址:北京市朝阳区㈣惠盛世龙源国食苑 10 号楼
联系地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
(71) 成都华羿恒信基金销售有限公司
(72) 民商基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
(73) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层
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(74) 中民财富基金销售(上海)有限公司
律师事务所洺称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
4、会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
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夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关规定及基金合同,并经中国证监会2015年6月15日證监许可【2015】
本基金份额的初始面值为人民币 )为基金投资人提供账户信息
查询服务和网上基金电子交易服务
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线语音留言、客户服
务热线人工服务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金管理人和销售机构所
提供的垺务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电
话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议
八、多种购买基金收费方式选择
基金管理人为基金份额持有人提供多种收费方式购买本基金,满足基金份额
持有人多样化的投资需求具体实施办法见囿关公告。
基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资人提供定期定额投资的
服务通过定期定额投资计划,投资人可以通过固定嘚渠道定期定额申购基金
份额,计划具体内容以另行公告为准
宝盈基金管理有限公司客户服务热线:400-(免长途话费)
宝盈基金管理有限公司网址:
宝盈基金管理有限公司客户服务电子信箱:
宝盈基金管理有限公司客户服务传真:0
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本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容與格式进行披露,并至少在一种指
1 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的提示性公告 2018 年 4 月 19 日
宝盈基金管理有限公司关于新增北京肯特瑞财富投资管理有限 公司为旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于新增喜鹊财富为旗下基金代銷机构 及参与相关费率优惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于新增济安财富为旗下基金代销机构 及参与相关费率优惠活动的公告
关于增加植信基金为旗下部分基金代销机构及参与相关费率优 惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金参加银河证券开展的基金 费率優惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于新增国金证券股份有限公司为旗下 基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
宝盈基金管理囿限公司关于旗下基金持有的停牌股票采用指数 收益法进行估值的提示性公告
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票采用指數 收益法进行估值的提示性公告
10 宝盈人工智能主题股票型证券投资基金增加代销机构的公告 2018 年 6 月 19 日
11 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金估徝变更的提示性公告 2018 年 6 月 21 日
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行股份有限公 司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的 公告
宝盈基金管理有限公司关于调整旗下部分基金最低申购金额、 最低定期定额投资金额、最低赎回份额、最低转换转出份額及 最低持有份额限制的公告
宝盈基金关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金 相关销售业务的公告
宝盈基金管理有限公司关於新增民商基金销售(上海)有限公 司为旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于新增成都华羿恒信基金销售有限公 司为旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
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17 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的提示性公告 2018 年 7 月 24 日
宝盈基金管理有限公司关于新增中民财富基金销售(上海)有 限公司为旗下基金代销机構及参与相关费率优惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于新增一路财富(北京)基金销售股 份有限公司为旗下基金代销机构及参与相關费率优惠活动的公 告
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值 的提示性公告
关于旗下基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申 购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值 的提示性公告
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值 的提示性公告
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值 的提示性公告
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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登
记机构的办公场所投资人可在办公时间查阅。在支付工本费后可在合理时间
内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募說明书
(一)中国证监会批准宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;
(二)《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》;
(三)《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务資格批件、营业执照;
(七)基金销售代理人业务资格批件和营业执照;
(八)中国证监会要求的其他文件。
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