不知情情况下建行卡无卡自助消费 -- 聚投诉-21CN
不知情情况下建行卡无卡自助消费
编号：CN132565
在本人不知情的情况下我的建行卡被无卡自助消费526，本人认为是银行方面系统漏洞造成的，希望银行方面能查清资金去向赔我损失
已支持该投诉
微信扫一扫
合作商家平均解决率
普通商家平均解决率
今日有效投诉
昨日有效投诉
昨日投诉解决
上月有效投诉
上月投诉解决
上月无效投诉
累计有效投诉
累计投诉解决
Email 1：jts@corp.21cn.com（供投诉人使用）
热线：020-（常规上班时间接听）
Email 2：jtsodr@corp.21cn.com（供被投诉方及媒体使用）
微信扫描二维码
关注聚投诉公众号基&金基金经理基金公司
华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书
华安科技动力股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （2014年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一四年一月重要提示 华安科技动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2011年12月20日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据截止日为日，净值表现截止日为日。 目 录一、绪言..........................................................................................................................................1二、释义..........................................................................................................................................2三、基金管理人...............................................................................................................................6四、基金托管人.............................................................................................................................16五、相关服务机构.........................................................................................................................20六、基金的募集.............................................................................................................................40七、基金合同的生效.....................................................................................................................41八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................42九、基金的投资.............................................................................................................................54十、基金的业绩.............................................................................................................................65十一、基金的财产.........................................................................................................................66十二、基金资产的估值.................................................................................................................67十三、基金的收益与分配.............................................................................................................72十四、基金的费用与税收.............................................................................................................74十五、基金的会计与审计.............................................................................................................76十六、基金的信息披露.................................................................................................................77十七、风险揭示.............................................................................................................................81十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................85十九、基金合同的内容摘要.........................................................................................................88 二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................89二十一、对基金持有人的服务.....................................................................................................90二十二、其他应披露事项.............................................................................................................96二十三、招募说明书存放及查阅方式.........................................................................................98二十四、备查文件.........................................................................................................................99附件一：基金合同内容摘要.......................................................................................................100附件二：托管协议内容摘要.......................................................................................................115 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 1 一、绪言 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 2 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金：
指华安科技动力股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：
指《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：
指《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告：
指《华安科技动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》托管协议
指《华安科技动力股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会：
指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：
指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：
指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》：
指 2011 年 6 月 9 日由中国证监会公布并于 2011 年 10 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》：
指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订；《信息披露办法》：
指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；元：
指人民币元； 基金管理人：
指华安基金管理有限公司； 基金托管人：
指中国建设银行股份有限公司； 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 3 注册登记业务：
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资人：
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者：
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者：
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：
指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期：
指基金合同、招募说明书及基金份额发售公告中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 基金合同生效日：
指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期：
指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日：
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：
指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 4 本基金基金份额的行为； 申购：
指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 赎回：
指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人卖出本基金基金份额的行为；基金转换：
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管：
指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令：
指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：
指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户：
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户：
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日：
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日：
指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日； 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 5 T+n 日：
指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数； 基金利润：
指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额； 基金资产总值：
指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：
指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值； 基金资产估值：
指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 法律法规：
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书6 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 3、法定代表人：李勍 4、设立日期：1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号 6、联系电话：（021） 7、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话： 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位
持股占总股本比例 上海国际信托有限公司
20% 上海电气（集团）总公司
20% 上海锦江国际投资管理有限公司
20% 上海工业投资（集团）有限公司
20% 国泰君安投资管理股份有限公司
20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 7 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。 董监华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 8 理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 9 理有限公司总裁助理。诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，16 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁兼首席投资官。 秦军先生，研究生学历，14 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 10 2、本基金基金经理 现任基金经理： 李冠宇先生，5 年证券、基金行业从业经历，历任奥普诺管理咨询有限公司、中山证券、海通证券研究员，2010 年 3 月加入华安基金。2013 年 4 月起担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2013 年 4 月起同时担任本基金的基金经理。 离任基金经理： 汪光成先生，自 2013 年 12 月 20 日至 2013 年 10 月 29 日担任华安科技动力股票型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总 裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 赵 敏先生，总裁助理 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2013 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 295 人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中 91.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 11 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 12 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。（3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 13 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 14 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 15 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 (4) 信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 (5) 内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 16 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 17 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 18 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 19 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显着性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 20 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层 电话：（021） 传真：（021） 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（010） 传真：（010） 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路 10 号富力中心 1203 室 电话：（020） 传真：（020） 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029） 传真：（029） 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层L 电话：（028） 传真：（028） 联系人：张彤 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 21 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024） 传真：（024） 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021） 联系人：谢伯恩 2、其他基金销售代理人 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：86-95588 传真：86-10- 电话：86-10- 网址：www.icbc.com.cn，www.icbc-ltd.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 22 电话：（86）10- 传真：（86）10- 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 电话：88 传真：09 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (7) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010- 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 23 传真：010- 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦半地下层 1、2、4-17、21-22 层法定代表人：孙建一 联系电话：（91 传真号码：（04 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 常振明 电话：86-10- 传真：86-10- 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （10）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人： 高建平 电话：3 传真：3 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 24 传真：86-10- 网址：www.cmbc.com.cn （12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话：75888 传真：76215 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （13）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 传真： 客户服务电话： 网址：www.cgbchina.com.cn （14）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：胡平西 电话：86-21- 传真：86-21- 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （15）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（3 传真：（5 客户服务电话： 网址：www.yantaibank.net 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 25 （16）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话： 传真： 客户服务电话： 网址：www.uccb.com.cn （17）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 电话：（09， 传真：（26 客户服务电话：95527 网址： www.czbank.com（18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话：400- 网址：www.gtja.com （19）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话：400- 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 26 网址：www.csc108.com (20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（33-2181 传真：（52 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（11 传真：（37 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn （22）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、10、18-19、36、38-39、41-44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020） 传真：（020） 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010） 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 27 传真：（010） 客户服务电话： 网址：www.chinastock.com.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话：400-553 网址：www.htsec.com （25）申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：储晓明 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话：（021） 网址：www.sywg.com （26）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （27）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 28 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：胡运钊 电话：400- 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：网址：www.essence.com.cn （29）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人：沈强 联系电话：0 传真号码：（71 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn （30）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：020- 传真：020- 客户服务电话：400- 网址：www.wlzq.com.cn （31） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 29 法定代表人：余政 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话： 网址：www.mszq.com （32）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 电话：（4 客户服务电话： 网址：www.gyzq.com.cn （33）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话：（022） 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （34）中信万通证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林
电话：（26 传真：（26 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （35）东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 30 电话：6 传真：1 客户服务电话： 网址： www.dwzq.com.cn （36）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com
（37）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 电话：（43 传真：（42 客户服务电话： 网址：www.foundersc.com （38）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：袁长清(代行) 电话：（021）6 传真：（021） 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com （39）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 31 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020） 传真：（020） 客户服务电话：
网址：www.gzs.com.cn （40）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：刘汝军 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （41）国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人：姚志勇 电话：（62 传真：（62 客户服务电话：8 网址：www.glsc.com.cn （42）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层 法定代表人： 孙智勇 电话：（3 传真：（9 客户服务电话: (04 网址：www.cfzq.com 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 32 （43）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人：常喆 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （44）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（1 传真：（5 客户服务电话： 网址：www.gsstock.com （45） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（010） 传真号码：（010） 客户服务电话：（0-0562 公司网址：www.hysec.com （46）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（52 客户服务电话： 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 33 网址： www.qlzq.com.cn （47） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（11 传真：（45 客户服务电话：9 公司网站：www.csco.com.cn （48）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话： 网址：www.tebon.com.cn (49） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029） 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com （50）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人： 黄金琳 电话：（23 传真：（10 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 34 客户服务电话： 96326 网址： www.hfzq.com.cn （51） 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0 传真：（8 客户服务电话：
网址：www.hlzqgs.com （52）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人：罗浩 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：021- 公司网站：www.cf-clsa.com （53）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人： 程宜荪 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （54）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人：龙增来 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 35 电话：（42 传真：（39 客户服务电话： 网址：www.china-invs.cn （55）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴永良 电话：（55 传真：（11 客户服务电话： 网址：www.zszq.com.cn （56）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话：（021） 传真：（021） 客户服务电话： 网址：www.cnhbstock.com （57）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人： 祝献忠 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话： 网址：www.hrsec.com.cn （58）天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 36 办公地址：武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼 法定代表人：余磊 电话：027- 传真：027- 客户服务电话：028- 网址：www.tfzq.com （59）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人： 林义相 电话：（010） 传真：（010） 客户服务电话：（010） 网址：www.txsec.com.cn或 jijin.txsec.com （60）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 传真：021- 网址: www.ehowbuy.com （61）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人：其实 电话： 网址: www.1234567.com.cn （62）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 37 法定代表人：陈柏青 电话： 网址: www.fund123.cn （63）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：021- 客户服务电话：400-089-1289 网址: www.e-rich.com.cn （64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com （65）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 电话：(021)
传真：(021)
客户服务电话： 网址：www.shzq.com （66）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 电话：7
网址: www.5ifund.com 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 38 （67）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：400-888-6661 网址: www.myfund.com （68）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层 法定代表人：路瑶 电话：98160 网址: www.cifcofund.com （69）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元 法定代表人：李招弟 电话： 网址: www.wy-fund.com （70）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话： 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com （71）联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 39 电话：98929 网址: www.lxzq.com.cn （二）注册登记机构名称：华安基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层 法定代表人：李勍 电话：（021） 传真：（021） 联系人：赵良 客户服务中心电话： （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021） 传真：（021） 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（021） 传真：（021） 联系人：傅琛慧 经办会计师：汪棣、赵钰 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 40 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会 2011 年 9 月 21 日证监许可【 号文批准设立。 本基金自 2011 年 11 月 21 日起向全社会公开募集，截至 2011 年 12 月 16 日募集工作顺利结束。 本基金为契约型开放式，基金存续期间为不定期。 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为897,723,871.10 元人民币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计 89,693.37 元人民币。募集资金已于 2011 年 12 月 20 日划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 3,967 户。按照每份基金份额初始发售面值 1.00 元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计 897,723,871.10 份基金份额，利息结转的基金份额为 89,693.37 份基金份额。两项合计共 897,813,564.47 份基金份额，已全部计入本基金基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。其中，本公司基金从业人员认购持有的基金份额总额为 71,646.36（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.01%。按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担，不从基金资产中支付。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 41 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2011 年 12 月 20 日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 42 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）日常申购、赎回与转换的场所 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层 电话：（021） 传真：（021） 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（010） 传真：（010） 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路 10 号富力中心 1203 室 电话：（020） 传真：（020） 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话：（029） 传真：（029） 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 L 电话：（028） 传真：（028） 联系人：张彤 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 43 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（024） 传真：（024） 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 传真电话：（021） 联系人：谢伯恩 2．代销机构： 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 （二）日常申购、赎回与转换办理的开放日及时间 1、日常申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30，下午1:00-3:00 时间段。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金均须为开放日。 2、华安上海、北京、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分公司可以在 9:00-15:00接受投资者申购、赎回与转换申请。华安基金电子交易平台可以 7×24 小时接受投资者的申购、赎回与转换申请。但交易日下午 15：00 以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理。3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回与转换时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证监会备案，并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 44 4、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且经注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）日常申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。 （四）日常申购、赎回与转换的程序 1、日常申购、赎回与转换的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回或转换的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回与转换申请时须持有足够的基金份额余额，且投资人在提交基金转换申请时，该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回与转换申请无效。 2、申购、赎回与转换申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回或转换申请的当天作为申购、赎回或转换申请日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表该申购、赎回或转换申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回或转换申请。申购、赎回或转换申请的确认以华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 45 注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 3、申购、赎回与转换的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项退还给投资者。 投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金持有人承担。 （五）申购、赎回与转换的数额与价格 1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币 1,000 元，每次追加申购的最低金额为人民币 500 元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额 1,000 元限制；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制； 2、基金份额持有人在销售机构赎回或转出时，每次赎回或转出申请不得低于 500 份基金份额。基金份额持有人赎回、转出时或赎回、转出后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 500 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回； 3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回、转出份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 （六）申购和赎回的费用 1、本基金申购费率最高不超过 1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 46 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示： 单笔申购金额（M）
申购费率 M<100万
1.5% 100万≤M<300万
1.2% 300万≤M<500万
0.8% M≥500万
每笔1000元 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。具体费率如下：持有期限（Y）
赎回费率 Y＜1 年
0.5% 1 年≤Y＜2 年
0.25% Y≥2 年
0 注：1 年为 365 天，2 年为 730 天，以此类推。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整费率或收费方式，并应在调整实施 3日前在至少一种指定媒体上公告。 （七）申购份额、赎回金额与转换份额的计算 1、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 47 申购费用＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例四，某投资人投资 10 万元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/1.015＝97, 066.18 份 即投资人投资 10 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0152 元，则可得到97, 066.18 份基金份额。 例五，某投资人一次性投资 5,000 万元申购本基金，对应单笔申购费为 1,000 元，假设申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000 元 申购费用＝1,000 元 申购份额＝49,999,000/1.015＝49,260,098.52 份 即投资人投资 5000 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.015 元，则可得到49,260,098.52 份基金份额。 2、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算公式为： 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 例六，某投资人持有本基金 10 万份基金份额 6 个月后赎回，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝100,000×1.015＝101,500 元 赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50 元 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 48 赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元 即投资人赎回本基金 10 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。 3、基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额 注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。4、基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 5、申购份额的处理方式 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 49 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 6、赎回与转换转出金额的处理方式 赎回与转换转出金额为按实际确认的有效赎回与转换转出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （八）申购、赎回与转换的注册登记 投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 投资人基金转换确认成功后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资人办理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书 50 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)暂停赎回：连续 2 日以上(含 2 日)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 （十）拒绝或暂停申购、转换转入的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购或转换转入申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购或转换转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 华安科技动力股票型证券投资基金更新的