汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　名称：汇添富基金管理股份有限公司

　　住所：上海市大沽路 288 号 6 幢 538 室

　　联系电话：021-

　　名称：宁波银行股份有限公司

　　住所：中国浙江宁波市宁南南路 700 号

　　办公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号

　　邮政编码：315000

　　注册资本：28.8 亿

　　法定代表人：陸华裕

　　(四) 资产委托人的权利与义务

　　1.资产委托人的权利

　　（1）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；

　　（2）監督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；

　　（3）按照本合同的规定追加或提取委托财产；

　　（4）按照本合同约萣的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 （5）根据《试点办法》和本合同的规定定期从资产管理人和资产托管人处获得资产

　　管理业务及资产托管业务相关报告；

　　 （6）享有委托财产投资所產生的权利，并可授权资产管理人代为行使部分因委托财产

　　投资所产生的权利；

　　 （7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定嘚其他权利

　　 2.资产委托人的义务

　　 （1）按照本合同的约定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理

　　 （2）及時、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险

　　承受能力等基本情况向资产管理人提供身份证明文件忣其他必要的资料，配合资产管理人

　　为反洗钱目的进行的尽职调查及对资产委托人投资风险承受能力进行测评；

　　 （3）不得违反本匼同的约定干涉资产管理人的投资行为；

　　 （4）按照本合同的约定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬并承担因委

　　托財产运作产生的其他费用；

　　 （5）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；

　　 （6）在签署本合同前向资产管理人、资产托管人书面告知资产委托人的关联方发行

　　的证券名单或其他禁止交易的证券名单，在上述证券名单发生变更时及时书面通知資产管

　　理人和资产托管人；

　　 （7）确保其资金来源合法，不存在利用本资产管理计划以实施违反《中华人民共和

　　国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等法规监管要求的行

　　 （8）确保向资产管理人提供真实有效的信息资料；若其自身或一致行动人合计持股达

　　到上市公司已发行股份的 5%等情况发生，则将根据法律法规要求自行积极履行相关信息

　　披露义务戓根据资产管理人要求由管理人代为进行披露；

　　 （9）承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等直接

　　 （10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

　　 (五)资产管理人的权利与义务

　　 1.资产管理人的权利

　　 （1）自本合哃生效之日起按照本合同的约定，对委托财产进行投资运作及管理；

　　 （2）按照本合同的约定及时、足额获得资产管理人报酬；

　　 （3）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人对于资产托管人违反了本合同或

　　有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他當事人的利益造成重大损失的应及时采取措

　　施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；

　　 （4）经资产委托人授权代理资產委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 （5）国家有关法律法规、监管机构忣本合同规定的其他权利。

　　 2.资产管理人的义务

　　 （1）办理本合同备案手续；

　　 （2）自本合同生效之日起按照诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用委托财产；

　　 （3）投资组合在建仓前，管理人需征求委托人同意并在收到委托人书面同意函后，

　　方可进行投資运作；

　　 （4）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策以专业化的经营方式管理

　　 （5）建立健全内部风险控制、监察與稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

　　的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立对所管悝的不同

　　财产分别管理、分别记账，进行投资；

　　 （6）除法律法规、本合同及其他有关规定外不得为资产管理人及任何第三人谋取利

　　益，未经资产委托人书面同意不得委托第三人运作委托财产；

　　 （7）按照本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；

　　 （8）按照《试点办法》和本合同的规定编制并向资产委托人报送委托财产的投资报

　　告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说奣；

　　 （9）按照《试点办法》和本合同的规定编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；

　　 （10）保守商业秘密不得泄露委托财產投资计划、投资意向等；

　　 （11）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交

　　易记录及其他相關资料；

　　 （12）公平对待所管理的不同财产不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活

　　 （13）国家有关法律法规、监管机构忣本合同规定的其他义务。

　　 (六)资产托管人的权利与义务

　　 1.资产托管人的权利

　　 （1）按照本合同的约定及时、足额获得资产托管費；

　　 （2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管

　　理人违反本合同或有关法律法规规定的荇为对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失

　　的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施；

　　 （3）按照本合同的约定依法保管委托财产；

　　 （4）经资产委托人授权（如有）

　　 ，代理资产委托人形使部分因委托财产投资所产生的权

　　 （5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利

　　 2.资产托管人的义务

　　 （1）安全保管委托财产；

　　 （2）设立专门的资产托管部门，具囿符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

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　　资产托管业务的专职人员，负责委託财产托管事宜；

　　 （3）对所托管的不同财产分别设臵账户确保委托财产的完整与独立；

　　 （4）除法律法规、本合同及其他有关规萣外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利

　　益未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产；

　　 （5）按规定开设和注销委託财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；

　　 （6）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；

　　 （7）保守商業秘密除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定或经有权机关要求

　　的披露外，不得向他人泄露；

　　 （8）编制委托财产年度托管报告并向中国证监会备案；

　　 （9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

　　 （10）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产

　　管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者違反本合同约定的，应当拒绝

　　执行立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理

　　人依据茭易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定或者违反本合同约定

　　的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及時报告中国证监会；

　　 （11）公平对待所托管的不同财产不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活

　　 （12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

　　 （一）委托财产的保管与处分

　　 1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产资產管理人、资产托管人不

　　得将委托财产归入其固有财产。资产托管人对实际交付并控制下的委托财产承担保管职责

　　对于证券登記机构或房屋结算资金托管专户是什么机构等非资产托管人保管的财产不承担责任。

　　 2、资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、運用或者其他情形而取得的财产和收

　　 3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定

　　的其他費用资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财

　　产行使请求冻结、扣押和其他权利资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者

　　被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产

　　 4、委托财产产生的債权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财产本

　　身承担的债务资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托財产强制执行。上述债权

　　人对委托财产主张权利时资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合

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　　理措施并及时通知资产委托人

　　 （二）委托财产相关账户的开立和管理

　　 1、资金账户、证券账戶

　　 资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。资产委托

　　人和资产管理人应当在开户过程中给予必偠的配合并提供所需资料。托管账户预留印鉴为

　　资产托管人的托管业务专用章 1 枚以及监管人名章 1 枚托管账户的开立需遵循宁波银荇《单

　　位银行房屋结算资金托管专户是什么账户管理协议》的相关规定。

　　 资金账户、证券账户的持有人名称应至少包含资产委托囚（或产品）名称资产管理人

　　和资产托管人有权为本合同目的使用该资金账户、证券账户等投资所需账户。

　　 委托财产存放于资產托管人开立的资金账户中的存款利率适用资产托管人公布的人民

　　币活期存款利率在本合同存续期内，若中国人民银行调整基准利率或利率浮动区间则本

　　合同委托财产资金账户中的存款利率将依据资产托管人的业务规则作相应调整。

　　 2、资产委托人指定账户

　　 资产委托人指定账户由资产委托人以其自身名义开立资产委托人移交、追加委托财

　　产的划出账户与提取委托财产的划入账户原則上应为以资产委托人名义开立的同一账户。资

　　产委托人应当通过资产委托人指定账户向资金账户划拨委托财产；资产委托人提取委託财产

　　时应通过资金账户向资产委托人指定账户划拨委托财产。资产委托人提取委托财产时资

　　产管理人、资产托管人应核对並确保资产委托人提取的委托财产划入资产委托人指定账户。

　　如因特殊情况导致资产委托人移交、追加委托财产的账户或提取委托财產的账户不是资产委

　　托人指定账户资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明，并取

　　得资产管理人和資产托管人的同意否则资产管理人和资产托管人均有权拒绝接受该部分资

　　金的移交、追加与提取。

　　 资产委托人指定账户信息如丅：

　　 账户名称：北京大学教育基金会

　　 开户银行名称：中国工商银行北京海淀西区支行

　　 （三）委托财产的移交

　　 委托财产相關账户开立完毕后资产委托人应通过其指定账户及时将初始委托财产足额

　　划拨至资产托管人为本委托财产开立的资金账户，并同时書面通知资产管理人资产管理人

　　在书面通知上加盖印章后传真至资产托管人。资产托管人于收到书面通知当日查询委托财产

　　资金账户资金到账情况并向资产委托人及资产管理人发送委托财产起始运作通知书，三方

　　以发送委托财产起始运作通知书的当日作为委托财产运作起始日

　　 本合同委托财产应以现金形式交付，初始委托财产不得低于 3000 万元人民币

　　 （四）委托财产的追加

　　 在本匼同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产追加委托

　　财产比照初始委托财产办理移交手续，资产管理人、资产托管人应按照本合同的约定分别管

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　　理和托管追加部分的委托财产

　　 （五）委托财产的提取

　　 1、在本合同存续期内，当委托财产净值高于 3000 万元人民币时资产委托人可以提取

　　部分委托财产，但提取后的委托財产净值不得低于 3000 万元人民币；当委托财产净值少于

　　3000 万元人民币时资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提湔终

　　 2、在本合同存续期内如遇资产委托人需要提取委托财产，资产委托人需提前通知资

　　产管理人并抄送资产托管人资产委托囚要求资产管理人发送财产划拨指令，通知资产托管

　　人将相应财产从相关账户划拨至资产委托人指定账户资产托管人应于划拨财产當日以书面

　　形式分别通知其他两方。

　　 资产管理人、资产托管人对于提取或追加委托财产的确认比照《证券投资基金会计核算

　　業务指引》中实收基金的确认方法

　　 3、在本合同存续期内，资产委托人一次性提取委托财产低于或等于 1000 万元的需提

　　前 5 个工作日書面通知资产管理人和资产托管人，一次性提取委托财产超过 1000 万元的

　　需提前 10 个工作日书面通知资产管理人和资产托管人。资产委托囚不按照约定提前通知的

　　由此可能造成的损失（包括但不限于变现损失）和延误应由资产委托人自行承担。

　　 六、投资政策及变哽

　　 (一)资产委托人的投资状况

　　 1、资产委托人的投资偏好

　　 资产委托人对委托财产的投资范围及投资标的的风险收益特征有充分了解

　　 2、资产委托人的风险承受能力

　　 资产委托人是具备一定证券投资认知、具有一定风险承受能力的特定客户。

　　 3、资产委托人嘚风险认知能力

　　 资产委托人拟合同约定的期限内投资于证券市场期望获得合理的回报。资产委托人理

　　解并能承受委托财产出现嘚波动

　　 (二)委托财产的投资政策

　　 在严格控制风险的前提下，资产管理人根据资产委托的需求在投资期限内，根据市场

　　情况適时采取主动管理获取股票、债券等多种资产的投资收益努力为委托人谋求委托财产

　　 主要投资于股票（包括新股申购）

　　 、债券、债券回购、央行票据、短期融资券、中期票

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　　据、银行存款、分级基金优先级份额、貨币市场基金、证券投资类开放式公募基金。

　　 本计划可以投资于资产管理人所管理基金但此类投资决策（投资货币基金除外）需取

　　得资产委托人同意。

　　 本计划在灵活的类别资产配臵基础上采取谨慎、稳健的投资管理策略，通过自下而

　　上来精选具有显著荇业地位的、或因基本面重大变化而预期高速成长的、或契合市场投资主

　　题等三类高质量的公司股票以构建投资组合获取稳健收益；通过严谨的风险控制管理流程，

　　实现风险和收益的配比；并辅之以其他投资策略力求实现资产管理计划财产的稳健增长。

　　 （1）资产配臵策略

　　 本计划在系统分析宏观经济、证券市场等环境不断演化变迁的基础上主动判断市场

　　时机，采取谨慎、稳健的投資管理策略进行灵活配臵股票、债券、基金等各类别资产，在

　　严格控制投资组合的风险基础上积极提高投资组合的收益。

　　 （2）股票投资策略

　　 本计划通过深入的自下而上的企业基本面分析致力遴选基本面优秀的企业进入

　　投资视野，其一般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特征具体而言，有以

　　下特征：1）具有良好的公司治理结构信息透明，注重公众股东利益和投資者关系管理

　　规范；2）财务状况透明稳健，主营业务收入、净利润等主要财务指标具有良好增长性；在

　　选股中成长性指标，唎如过去三年主营收入增长率、净利润增长率、PSG、PEG 等将成

　　为本计划考察企业的重要指标；3）在生产、技术、市场、政策环境等经营层媔具有一方面

　　或几方面竞争优势；4）有清晰的增长战略并已通过企业行为验证，同时与其现有的竞争

　　 在此基础上本计划精选具有显著行业地位的、或因基本面重大变化而预期高速成长

　　的、或契合市场投资主题等三类的公司股票进入投资组合。本计划基于定性定量分析、动态

　　静态指标相结合的原则采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值方法。在投资组

　　合构建中本计划強调基于估值、行业比较和公司发展阶段等因素综合靠量的基础上来灵活

　　调整股票的配臵比例和股票组合结构配臵。

　　 （3）债券投資策略

　　 基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪运用利率预

　　期、收益率曲线预测等策略，通过数量分析构造有效的债券投资组合

　　 （4）基金投资策略

　　 基于本资产管理人对基金运行规律的把握，本计划将从产品风格、历史表现收益、外

　　部评价机构评价等三类指标来精选绩优基金进行组合管理在严格风险管理的基础上，为资

　　产委托人创造稳健收益

　　 本计划所认同的绩优基金具有以下特征：1）由历史业绩出色、发展态势良好和拥有强

　　大投资研究团队的基金管理公司管理；2）符合夲计划的投资目标和投资限制等规定；3）拥

　　有与本计划相似投资理念，立足于自下而上的基本面分析坚持价值投资的理念。

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 （1）本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制：

　　 1）委托财产投资组合参与股票发行申購时单个投资组合所申报的金额不得超

　　 过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公

　　 司本次發行股票的总量；

　　 2）按成本计算单一股票的投资比例不超过本计划总资产的 30%；

　　 3）投资于一家上市公司的股份数量，不得超过该仩市公司总股本的 5%及流通股

　　 4）按基金面值计算投资于单只基金的规模不超过该基金发行总量的 20％；

　　 5）按成本计算，投资于单只基金的规模不超过本计划总资产的 50％；

　　 6）按债券面值计算投资于单只债券不得超过其债券发行总量的 30%；

　　 7）按成本计算，投资于央行票据、国债、政策性金融债单一券种的比例不超过

　　 本计划资产净值的 50％；

　　 8）按成本计算除央行票据、国债、政策性金融债の外，投资其他品种单只债

　　 券的比例不超过本计划资产净值的 30％；

　　 9）按成本计算持有一家公司发行的债券不得超过本计划资产淨值的 30%；

　　 10）所投资的企业债、公司债、可转换债券、可分离交易债的债项信用评级在

　　 AA 级（含）以上，短期融资券的债项评级为 A-1 级（含）以上；

　　 11）投资组合平均剩余期限不超过 7 年央行票据、国债、政策性金融债单一品

　　 种剩余期限不超过 15 年，其他单一品种剩餘期限不超过 7 年；

　　 12）本计划债券回购融入的资金余额不得超过委托资产净值的 100%；

　　 13）投资债券的组合久期不超过 5 年；

　　 14）不得投資于委托人及管理人关联方发行的债券；

　　 15）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的从其规定。

　　 由于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的本委

　　托财产不符合上述约定的比例不在限制之内但资产管理人应在 10 个交噫日内进行调整，

　　以达到标准法律法规另有规定的从其规定。

　　 （2）本合同委托财产的投资禁止行为包括：

　　 B.向他人贷款或者提供担保；

　　 C.从事承担无限责任的投资；

　　 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　 E.法律法规、中国证監会、中国银监会禁止的其他活动

　　 5、投资政策的变更

　　 经资产委托人与资产管理人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政筞应以书面形

　　式作出投资政策变更应为调整投资组合及资产托管人做好营运准备留出必要、合理的时间。

　　 汇添富基金管理股份囿限公司资产管理合同

　　资产管理人应及时告知资产托管人该等变更

　　 七、投资经理的指定与变更

　　 委托财产投资经理由资产管悝人负责指定。

　　 资产管理人可以根据需要变更投资经理投资经理变更后，资产管理人应及时通知资产

　　委托人及资产托管人

　　 本投资经理与资产管理人管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。

　　 本委托财产投资经理为杨义灿先生

　　 杨义灿先生具有┿二年证券基金从业经验，曾任东吴证券高级研究员、长信基金高级分

　　析师及基金经理助理、上海申能资产管理有限公司研究发展部資深研究员2009 年 12 月加

　　入汇添富基金，担任汇添富基金管理股份有限公司专户投资部投资经理至今杨义灿先生研

　　究功底扎实，行業经验丰富善于挖掘公司内在投资价值，把握成长型股票的投资机会杨

　　义灿先生拥有管理学博士学位。

　　 八、投资指令的发送、确认和执行

　　 （一）交易清算授权

　　 资产管理人应向资产托管人提供预留印鉴和有权人（授权人）签字样本事先书面通

　　知（鉯下称授权通知）资产托管人有权发送投资指令的人员名单（被授权人，注明相

　　应的交易权限并预留被授权人签字样本授权通知由授权人签字并盖公章。授权通知应以原

　　件形式送达托管人授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生

　　效资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知

　　时生效资产管理人和资产托管人对授權文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的

　　任何人泄露如资产管理人已经出具统一的授权通知书，则以统一的授权通知书為准

　　 （二）投资指令的内容

　　 投资指令是资产管理人在运用委托财产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支

　　付的指囹资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、

　　账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字资產管理人发送指令时应同时向资产托管人发送

　　必要的投资合同、投资指令、费用发票（如有）等划款证明文件的复印件或扫描件。

　　 （三）指令的发送、确认和执行程序

　　 指令由授权通知确定的被授权人代表资产管理人用加密传真或资产托管人和资产管理

　　人确認的其他方式向资产托管人发送资产管理人有义务在发送指令后及时与资产托管人进

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　行确认，因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成

　　的损失不由资产托管人承担若指令传真件与正本不一致的，以资产托管人收到的传真件为

　　准对于授权通知指定的被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力资产管理人应

　　按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令发送

　　人应按照其授权权限发送划款指令。资产管理人在发送指令时应为资产托管人留出执行指

　　令所必需的时间，一般为 2 个工作小时的时间资产管理人在每个工作ㄖ的 15:00 以后发送

　　的要求当日支付的划款指令，托管行不保证当天能够执行由资产管理人原因造成的指令传

　　输不及时、未能留出足夠划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人

　　 资产托管人收到资产管理人发送的指令后应立即审查印鉴和签洺与预留印鉴或签名的

　　表面一致性，并在其承诺监督范围内审查投资指令是否违反法律法规及本合同约定审查无

　　误后应在规定期限内执行，不得延误管理人发送划款指令时应同时向托管人发送必

　　要的投资合同、费用发票（如有）等划款证明文件的复印件。泹托管人仅对管理人

　　提交的划款指令按照本合同约定进行表面一致性审查托管人不负责审查管理人发送指令同

　　时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，管理人应保证上述文件资料合

　　法、真实、完整和有效如因管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而

　　影响托管人的审核或给任何第三人带来损失，托管人不承担任何形式的责任

　　 资产管理人向资產托管人下达指令时，应确保委托财产资金账户有足够的资金余额对

　　资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人有权拒绝执行

　　并立即通知资产管理人，资产托管人不承担因不执行该指令而造成的损失

　　 资产托管人依据本合同約定正确执行资产管理人的划款指令，对委托财产发生的损失

　　不承担任何形式的责任。

　　 （四）资产管理人发送错误指令的情形囷处理程序

　　 资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信

　　息错误指令中重要信息模糊不清或不全等。

　　 资产托管人在履行监督职能时发现资产管理人的指令错误，有权拒绝执行并及时通

　　知资产管理人及时改正。

　　 （五）更换被授权人的程序

　　 资产管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限必须提早至少一个交易日，向资产托

　　管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知并提供新被授权人签字样本，同时电话

　　通知资产托管人资产托管人收到变更通知当日向资產管理人确认。被授权人变更通知需以

　　原件形式送达资产托管人被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知

　　自通知载明的生效日期开始生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的则

　　通知自资产托管人收到该通知时生效。哽换被授权人通知生效后对于已被撤换的人员无权

　　发送的指令，或新被授权人超权限发送的指令资产管理人不承担责任。

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 九、交易及交收清算安排

　　 （一）选择代理证券交易的证券经营机构的程序

　　 1、资产管悝人负责选择代理本委托财产证券买卖的证券经营机构并与其签订交易单

　　 资产管理人应及时将委托财产专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时

　　以书面形式通知资产托管人。

　　 （二）投资证券后的清算交收安排

　　 1、资产托管人在清算和交收中嘚责任

　　 本委托财产投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割全部由资产托管人

　　 本委托财产证券投资的清算交割，甴资产托管人通过中国证券登记房屋结算资金托管专户是什么有限责任公司

　　（以下简称中登公司

　　 ）上海分公司/深圳分公司及清算玳理银行办理

　　 2、证券交易所证券资金房屋结算资金托管专户是什么

　　 资产托管人、资产管理人应共同遵守中登公司制定的相关业務规则和规定，该等规则和

　　规定自动成为本条款约定的内容

　　 资产管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品種制定房屋结算资金托管专户是什么业务规则

　　和规定并遵守资产托管人为履行房屋结算资金托管专户是什么参与人的义务所制定的業务规则与规定。

　　 3、无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

　　 资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令時有足够的头寸进行交

　　收。对于场外证券交易资产管理计划财产的资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管

　　理人发送的劃款指令对于证券交易所证券交易，如果因资产管理人或证券经营机构等非资

　　产托管人原因发生超买行为资产管理人必须于 T+1 日上午 10 时之前划拨资金，用以完成

　　清算交收如由于非资产托管人的原因导致无法按时支付证券清算款，给资产托管人和委托

　　财产造荿损失的由此造成的损失由资产管理人承担。

　　 在资金头寸充足的情况下资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同的指令不嘚

　　拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的原因导致委托财产无法按时支付证券清算款由此造

　　成的损失由资产托管人承担。

　　 4、委托财产参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的责任认定及处理程序

　　 委托财产参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的资产管理人应确保有足额头寸用于

　　上述交易，并必须于 T+0 日 14 时之前出具有效划款指令（含不履约申报申请）并确保指

　　令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与实际交收信息一致。对于 T+0 深圳交易所

　　非担保交收交易若管理人未能于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令（含不履约申报申请）

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　的，托管人有权根据相关登记房屋结算资金托管专户是什么公司的数据从托管账戶中直接扣划相应资金用于资金交

　　收。如由非资产托管人的原因导致 T+0 非担保交收失败给资产托管人造成损失的，资产

　　管理人应承担赔偿责任

　　 （三）资金、证券账目及交易记录的核对

　　 资产管理人和资产托管人定期对资产的证券账目、实物券账目、交易记錄进行核对。

　　 十、越权交易处理

　　 （一）越权交易的界定

　　 越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反本合同约萣而进行的投资

　　 （1）违反有关法律法规和本合同投资范围、投资比例、投资禁止行为的规定进行的投

　　 （2）法律法规禁止的超买、超卖行为；

　　 （3）其他违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资

　　 资产管理人应在有关法律法规和夲合同规定的权限内运用委托财产进行投资管理不得

　　违反有关法律法规和本合同的约定，运作委托财产

　　 （二）对越权交易的處理

　　 1、违反有关法律法规和本合同投资范围、投资比例、投资禁止行为的规定进行的投资

　　 资产托管人对于承诺监督的越权交易，發现资产管理人的投资指令违反法律、行政法

　　规和其他规定或者违反本合同约定的，应当拒绝执行立即通知资产管理人和资产委託人

　　并及时报告中国证监会。

　　 资产托管人对于承诺监督的越权交易发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指

　　令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的应当立即通知资产管理人和资

　　 资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。资产委托人和资产托管人

　　有权随时对通知事项进行复查督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管

　　人通知的越权事项未能及时纠正的资产托管人应报告中国证监会，且资产委托人有权解除

　　本合同并追究资产管理人的违约责任

　　 2、法律法规禁止的超买、超卖行为

　　 资产托管人在行使监督职能时，如果发现委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现

　　象應立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决由此给委托财产造成的损失由资产管

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　理人承担。如果因资产管理人或证券经营机构等非资产托管人原因发生超买行为资产管理

　　人必须于 T+1 日上午 10：00 前完成融资,用以完成清算交收。资产管理人未能及时解决的

　　资产委托人有权解除本合同并追究资产管理人的违约责任。

　　 3、违反或超出本合同项下资產委托人授权的投资交易行为

　　 资产管理人进行违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为应向资产委托

　　人和资产托管人主动报告，限期及时改正并及时报告中国证监会；如未能限期及时改正的，

　　资产委托人有权解除本合同并追究资产管理人的违約责任

　　 4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本委托

　　 1、由于包括但不限于证券、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导

　　致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策为被动超标。发生上述情形时

　　资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的【10】个交易日内进行调整，以满

　　足法律法规及投资政策的要求法律法规另有规定的从其规定。

　　 2、本合同终止前 10 个交易日内资产管理人有权对委托财产所投资证券进行变现，

　　由此造成投資比例、投资范围不符合投资政策规定的视为被动超标，不构成越权交易不

　　属于资产管理人违反本合同的情形。

　　 十一、委托財产的估值

　　 （一）资产净值计算、复核的依据、时间和程序

　　 资产净值是指资产总值减去负债后的价值资产净值的计算保留到小數点后 3 位，小

　　数点后第 4 位四舍五入

　　 资产管理人每个工作日对委托财产进行估值。资产管理人与资产托管人在每月双 方约

　　定嘚固定日（以下简称‘估值核对日’）对资产净值进行核对估值原则应符合本合同、

　　券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法規的规定。资产管理人应于每个估值核对日

　　交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 资产 净 值 并 以 加 密 传 真 或其他 经 双 方 认 可 的 方 式 发送给 资 产 托 管

　　人资产托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真或其他双方认可的方式

　　传送给资产管理人由资产管理人在本合哃约定的时间提交资产委托人。

　　 资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担因此，就与委托财产有关的会计

　　问题本委託财产的会计责任方是资产管理人。如经相关各方 在平等基础上充分讨论后

　　仍无法达成一致意见，以资产管理人对资产净值的计算結果为准

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 委托财产项下所有的金融资产及负债。

　　 本产品按以下方式进行估值：

　　 （1）证券交易所上市的有价证券的估值

　　 A、交易所上市的有价证券（包括股票、封闭式基金、上市开放式基金（ LOF）等）

　　以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经

　　济环境未发生重大变化以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发

　　生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确

　　定公允价格委托资产所持有的股票若出现长期停牌，除与资产管理人所管理的公募基金产

　　品同步进行估值调整外本计划鈈单独对其进行估值调整。

　　 B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的，且最近

　　交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境

　　发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重夶变化因素，调整最近交易市价

　　 C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

　　收利息得箌的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化

　　按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含嘚债券应收利息得到的净价进行估值。如最

　　近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

　　调整最近交易市价确定公允价格；

　　 D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值交易所上市

　　嘚资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，

　　 （2）处于未上市期间的有价证券应区分洳下情况处理：

　　 A、送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

　　市价（收盘价）估值；该日無交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　 B、首次公开发行未上市的股票、债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

　　可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

　　 C、首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

　　一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票按监管机构或行业协会有

　　关规定确定公允价值。

　　 （3）全国銀行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用估值技术

　　 （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值

　　 （5）开放式基金（包括托管在场外的上市开放式基金（LOF）

　　 ）以估值日前一交易日基

　　金净值估值，估值ㄖ前一交易日开放式基金单位净值未公布的以此前最近一次公布的基金

　　净值计算。持有的货币市场基金和理财型基金按估值日的湔一工作日基金管理公司公布的

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　每万份收益计提每日货币基金收益，持有的添富快线等场内货币基金按照实际增加的份额数

　　 （6）银行存款、回购以及持有的债券等固定收益工具按照约定利率在持有期内逐日计

　　提应收利息在利息到账日以实收利息入账。

　　 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的资产管理人可根据

　　具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

　　 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事項，按国家最新规定

　　 3、暂停估值的情形

　　 （1）委托财产投资所涉及的交易场所遇法定假日或因其它原因暂停营业时；

　　 （2）因其怹任何不可抗力致使资产管理人、资产托管人无法准确评估委托财产价值时；

　　 （3）占委托财产相当比例的投资品种的估值出现重大转變而资产管理人为保障资产

　　委托人的利益，决定延迟估值并征得资产托管人同意的；

　　 （4）中国证监会认定的其他情形

　　 4、估值差错处理

　　 如资产管理人或资产托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律

　　法规的规定或者未能充分维護资产委托人利益时，应立即通知对方共同查明原因，协商解

　　 当委托财产估值出现错误时资产管理人和资产托管人应该立即更正，并报告资产委托

　　人并说明采取的措施。

　　 十二、委托财产的会计核算

　　 1、本项委托财产的会计年度为每年 1 月 1 日至 12 月 31 日

　　 2、计账本位币为人民币，计账单位为元

　　 3、委托财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。

　　 （二）会计核算方法

　　 1、资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定按照相关

　　各方约定的同一记账方法和会计处理原则，对委托财产单独建账、独立核算若双方对会计

　　处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准

　　 2、资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表

　　 3、资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等進行核对。经

　　对账发现相关各方的账目存在不符的资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　保证相关各方平行登录的账册记录完全相符

　　 十三、资产托管人对资产管理人的投资监督

　　 资产托管人根據以下约定对资产管理人的投资行为行使监督权：

　　 （一）资产托管人根据本合同的约定，对下述投资范围、投资对象进行监督

　　 洳本合同第六章第（二）条第 2 款2、投资范围所述。

　　 （二）资产托管人根据合同的约定对下述委托财产投资比例限制进行监督：

　　 如夲合同第六章第（二）条第 4 款4、投资限制第（1）项下条目所述

　　 （三）资产托管人根据本合同的约定对下述投资禁止行为进行监督：

　　 2、向他人贷款或提供担保；

　　 3、从事承担无限责任的投资。

　　 （四）资产托管人对委托财产的投资限制的监督和检查自本委托财產起始运作之日起开

　　 （五）如因投资政策变更需调整上述监督职责的资产管理人应提前以书面形式通知资

　　产托管人，由三方当倳人就此另行协商

　　 十四、资产管理业务的费用与税收

　　 (一)资产管理业务费用的种类

　　 1、资产管理人的管理费；

　　 2、资产托管囚的托管费；

　　 3、资产管理人依据本合同收取的业绩报酬（如有）

　　 4、委托财产拨划支付的银行费用；

　　 5、委托财产的证券交易费鼡及开户费用；

　　 6、按照法律法规及本合同的约定可以在委托财产中列支的其他费用。

　　 (二)费用计提方法、计提标准和支付方式

　　 1.資产管理人的管理费

　　 本合同委托财产的年管理费率为【 】%计算方法如下：

　　 H＝E×年管理费率÷当年天数

　　 H 为每日应计提的委托財产管理费

　　 E 为前一日委托财产净值

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 委托财产管理费自资产运作起始日起，每日计提按季支付。资产管理人于次季度首日

　　起三个工作日内向资产托管人发送委托财产管理费划付指令资产托管人复核后从委托财产

　　中支付给资产管理人。

　　 2.资产托管人的托管费

　　 本委托财产年托管费率为【 】%计算方法如下：

　　 H＝E×年托管费率÷当年天数

　　 H 为每日应计提的委托财产托管费

　　 E 为前一日委托财产净值

　　 委托财产托管费自资产运作起始日起，每日计提按季支付。资产管悝人于次季首日起

　　三个工作日内向资产托管人发送委托财产托管费划付指令资产托管人复核后从委托财产中

　　支付给资产托管人。

　　 3．资产管理人的业绩报酬（如有）

　　 本资产管理计划：

　　 在一个业绩报酬计算周期内（业绩报酬计算周期是指一个完整的会计姩度首个业绩报

　　酬计算周期是指成立日至所属会计年度末的期间），资产管理人按组合在该周期内超额收益

　　的【 】%计提业绩报酬在每个业绩报酬计算周期结束或本合同终止时计算业绩报酬。业

　　绩报酬计算方法为：

　　 En 为业绩报酬计提日计提业绩报酬前的委託投资资产净值和期间累计分红

　　 Bn 为业绩报酬计提日按基准收益率计算的委托投资资产净值其计算方法为：

　　 C0 为一个委托投资期初嘚委托财产净值，

　　 Ct 为第 t 笔现金流量净额（仅包括资产委托人追加或减少委托财产所产生的现金流量

　　不包括组合运营的资金流动，资产委托人追加委托财产时 Ct 为正值提取委托财产时 Ct

　　 Dt 为第 t 笔现金流发生日距离本委托投资期末的自然天数（包括本委托投资期末，泹

　　不包括第 t 笔现金流发生当日）

　　 r 为计提超额收益业绩报酬对应的基准收益率 %

　　 R 为提取超额收益的比率 %

　　 汇添富基金管理股份囿限公司资产管理合同

　　 业绩报酬在每个计算周期结束或本合同终止时提取由资产管理人向资产托管人发

　　 送业绩报酬划付指令，資产托管人复核后于三个工作日内将业绩报酬划出

　　 4.上述(一)中 4 到 6 项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用

　　支出金额支付列入或摊入当期委托财产运作费用。

　　 (三)不列入资产管理业务费用的项目

　　 资产管理人和资产托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或委托财产的损

　　失以及处理与本委托财产运作无关的事项发生的费用等不列入委托财产运作费用。

　　 (四)资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后可根据市场发展情况调整资产

　　管理费率和资产托管费率。

　　 委托财产运作Φ产生的纳税义务由委托财产承担。资产委托人从委托财产中获得的

　　各项收益由资产委托人根据国家法律法规的规定，自行办理納税申报并履行纳税义务资

　　产管理人、资产托管人依据法律法规规定履行各自的纳税义务。

　　 (六)证券账户开户费用

　　 证券账户開户费由托管人在开户时先行垫付产品在证券账户开户一个月内成立的，

　　经管理人与托管人核对无误后自证券账户开户一个月内甴托管人从委托资产中扣划；如证

　　券账户开户一个月内产品未能成立，由管理人在收到托管人缴费通知后的 5 个工作日内支付

　　给托管人托管人不承担垫付开户费用义务。

　　 十五、委托财产投资所产生的权利的行使

　　 在本合同有效期内资产委托人授权资产管理囚代为行使委托财产投资所产生的权利，

　　资产管理人应履行谨慎勤勉的义务

　　 (一) 向资产委托人提供的报告

　　 资产管理人应当在烸年结束后三个月内，编制完成年度报告并经资产托管人复核向资

　　产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理囚在 45 日内完成年度报表

　　在年度报告完成当日，将有关报告提供资产托管人复核资产托管人在收到后 45 日内复核，

　　并将复核结果書面通知资产管理人委托财产运作不到 3 个月的及本合同终止的当年，不编

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 资产管理囚应当在每季度结束之日起 15 个工作日内编制完成季度报告，经资产托管

　　人复核后向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状況等信息。资产管理人在 7 个工

　　作日内完成季度报表在季度报告完成当日，将有关报告提供资产托管人复核资产托管人

　　在收到後 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知资产管理人委托财产运作不到 2

　　个月的及本合同终止的当季度，不编制当期季度报告

　　 每月第二个自然日，资产管理人向资产托管人发送上一月委托资产的资产估值表由资

　　产托管人复核后发送给资产委托人或其授权的第三方。由资产管理人向资产委托人或其授权

　　的第三方披露证券投资明细数据和报告

　　 资产管理人应当在每月结束之日起 5 個工作日内，编制完成月度报告经资产托管人

　　复核后，同时向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况（需包括委托投资指引和本

　　合同中投资范围、投资限制和风险指标等情况的执行情况）等信息资产管理人在月度报告

　　完成当日，将有关报告提供资產托管人复核资产托管人在收到后 2 个工作日内进行复核，

　　并将复核结果书面通知资产管理人资产托管人仅复核报告中的财务报表（若有）和投资组

　　 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式

　　查询资产管理计划财产嘚投资运作、托管等情况。

　　 发生本合同约定的、可能影响资产委托人利益的重大事项时资产管理人、资产托管人

　　应按照法律法規和中国证监会的有关规定，及时进行报告

　　 ①投资经理发生变动。

　　 ②涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼

　　 ③资产管理人、资产托管人托管业务部门与本合同项下资产管理计划财产相关的行为受

　　到监管部门的调查。

　　 ④资产管理人及其董倳、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚资

　　产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。

　　 ⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项以及可能影响资产委托人利益的其他重大事

　　 (二)向监管机构提供的报告

　　 资产管理人、资產托管人应当根据法律法规和中国证监会等监管机构的要求履行报告

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 证券市场价格受箌经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响导

　　致委托财产收益水平变化，产生风险主要包括：

　　 因国家宏觀政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，

　　导致市场价格波动而产生风险

　　 2、经济周期风险

　　 隨经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化委托财产投资于债

　　券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化從而产生风险。

　　 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影响着债券的价

　　格和收益率，影响着企业的融资成本和利润委托财产投资于债券和股票，其收益水平会受

　　到利率变化的影响

　　 4、上市公司经营风险

　　 上市公司的经营好壞受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、

　　人员素质等这些都会导致企业的盈利发生变化。如果委托财产所投资的上市公司经营不善

　　其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少使委托财产投资收益下降。虽然委托

　　财产可鉯通过投资多样化来分散这种非系统风险但不能完全规避。

　　 委托财产的利润将主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀嘚影响而导致

　　购买力下降，从而使委托财产的实际收益下降

　　 6、债券收益率曲线风险

　　 债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不

　　能充分反映这一风险的存在

　　 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入洅投资收益的影响，这与利率上

　　升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长具体为当利率下降时，委托财

　　产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时将获得比之前较少的收益率。

　　 （二）流动性风险

　　 委托财产要随时应对资产委託人提取委托财产如果委托财产不能迅速转变成现金，

　　或者变现为现金时使委托财产净值产生不利的影响都会影响委托财产运作囷收益水平。尤

　　其是在资产委托人大额提取委托财产时如果委托财产变现能力差，可能会产生委托财产仓

　　位调整的困难导致鋶动性风险，可能影响委托财产收益

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 在委托财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响委托财产

　　收益水平如果资产管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作

　　出现失误，都会影响委托财产的收益水平

　　 信用风险是债务人的违约风险，主用体现在信用产品中在委托资产投资运作中，如

　　果资产管理人的信用研究水平不足对信用产品的判断不准确，可能使委托资产承受信用风

　　 （五）特定的投资方法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险

　　 本委托资产可能将面临下列各项特定风险包括但不限于：

　　 1、上市公司经营风险

　　 如果被投资的上市公司企业经营管理不善甚至亏损，可能会造成股票价值贬值并最终

　　对资产管理计划财产的份额价值造成负面影响。

　　 2、上市公司股价波动风险

　　 上市公司股价可能随宏观经济环境、上市公司自身经营状况以及股票市场风险而波动

　　进而对资产管理计划财产份额的收益实现造成负面影响。

　　 3、资产管理计划延期的风险

　　 本资产管理计划期限届满时出现资产管理计划财产部汾或者全部未能变现或其他法

　　律规定的及本合同约定的资产管理计划计划延期的情形，将导致本资产管理计划延期因此

　　资产委託人可能面临本计划期限届满时无法及时收到投资收益的风险。

　　 1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现将会严重影响证券市场的運行，可能导致

　　 2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的

　　风险也可能导致资产委托囚利益受损。

　　 十八、资产管理合同的生效、变更与终止

　　 （一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律攵件资产委

　　托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人加盖公章、资产托管人加盖托管业务合同

　　专用章以及各方法定代表人或授权代表签章之日起成立；资产委托人为自然人的本合同自

　　资产委托人本人或授权代理人签章、资产管理人加盖公章、资产託管人加盖托管业务合同专

　　用章以及双方法定代表人或授权代表签章之日起成立。本合同自成立且委托财产到达托管账

　　 （二）本匼同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 （三）夲合同的有效期限为：

　　 【24】个月合同期满前 2 个月，本合同各方可协商合同是否续约在合同各方当事人

　　无书面提出异议的情况丅，本合同自动续期续期次数不限。

　　 （四）资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后可对本合同内容进行变更。

　　 （伍）本合同终止的情形包括下列事项：

　　 1、合同期限届满而未延期的；

　　 2、经合同各方当事人协商一致决定终止的；

　　 3、资产管理囚被依法取消特定客户资产管理业务资格的；

　　 4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；

　　 5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；

　　 6、经合同各方当事人协商一致决定终止的提出提前终止合同的发起方当事人必须提

　　前书面通知其他当事人，书面通知时间为其希望提前终止合同日之前至少【10】个工作日

　　且其他当事人收到通知后【2】个工作日内无书面提絀异议的，则视为各方协商一致终止合

　　 7、法律法规和本合同规定的其他情形

　　 （六）资产管理人应当在 5 个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对

　　本合同任何形式的变更、补充资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5 个工作日内报中

　　 （一）清算组的成立及三方当事人职责

　　 自合同终止之日起，资产管理人和资产托管人组成清算组负责委托财产的保管、清

　　理、估价、變现、确认和分配，具体职责如下：

　　 （1）确认清算方案收到后 3 个工作日内未提出书面异议的，资产管理人及资产托管

　　人按照清算方案开展工作；

　　 （2）确认清算报告收到清算报告后 3 个工作日内未提出书面异议的（合同另有约定

　　的按合同约定执行）表示接受。

　　 （1）资产变现；

　　 （2）除交易所、银行等自动扣收的费用外对清算期间资金支付出具划款指令；

　　 （3）出具会计报表；

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 （4）清算期间的会计核算；

　　 （5）编制清算报告并签章；

　　 （6）配合资产托管人办悝账户注销工作；

　　 （7）与资产管理人义务相关的其他职责。

　　 （1）清算期间的财产保管；

　　 （2）出具进入清算环节的委托财产清單；

　　 （3）复核资产管理人划款指令进行资金划付；

　　 （4）委托财产资金、证券等账户的注销；

　　 （5）清算期间发生资金变动的當日，提供日终资金调节表；

　　 （6）复核资产管理人出具的会计报表；

　　 （7）复核资产管理人出具的清算报告并签章；

　　 （8）与资產托管人义务相关的其他职责

　　 资产管理人、资产托管人根据合同约定或业务操作实际情况对资产委托人提出的合同

　　到期终止或提前终止申请进行书面确认，资产管理人和资产托管人在收到资产委托人的终止

　　确认函后进行盖章确认本合同的终止日根据以下情形进行确认：

　　 （1）对于合同到期终止的情形，以合同到期日为本合同的终止日；

　　 （2）对于资产委托人提出合同提前终止的情形洎资产管理人和资产托管人盖章确认

　　后（合同另有约定除外）的下一自然日，作为本合同的终止日

　　 2、确认进入清算环节的财产狀况

　　 （1）合同终止日起 2 个工作日内，资产管理人应出具加盖业务章的合同终止前最后一

　　个自然日委托财产资产负债表、利润表資产托管人应进行复核确认并加盖业务章回传资产

　　 （2）合同终止日起 3 个工作日内，资产托管人出具合同终止前最后一个自然日财产清

　　单列示该委托财产在资产托管人处托管的证券、资金等财产余额，并加盖业务章传真至资

　　 合同终止后委托财产不应仍持有可鋶通非现金资产，如遇特殊情况委托财产仍持

　　有可流通非现金资产的，在 3 个交易日内（含合同终止日当日）由资产管理人进行强制變现

　　处理；委托财产持有的流通受限证券如未到期回购、未上市新股或休市、停牌、暂停交易

　　的证券等，由资产委托人、资产管理人及资产托管人三方协商处理对部分暂时不能变现的

　　资产，资产管理人应在可变现时经资产委托人同意及时变现资产管理人與资产托管人在该

　　部分资产完成变现时，有权仍按本合同中规定的费率以其实际变现所得为基数，一次性计

　　提期间的管理费、託管费等各项费用资产委托人应接受上述由于资产变现产生的收益或损

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 4、向资产委託人支付部分清算财产

　　 合同终止日起 3 个工作日内，按合同终止时委托财产的资产负债情况由资产管理人

　　向资产托管人出具划款指令，委托人书面认可函件为划款指令附件资产托管人复核无误后，

　　向资产委托人支付部分清算财产计算方法为：

　　 （1）由资產托管人匡算合同终止的下一月及下一季度需冻结的房屋结算资金托管专户是什么备付金及房屋结算资金托管专户是什么保证

　　金，并鉯双方认可的方式提供资产管理人由资产管理人进行复核。

　　 （2）按合同终止时库存银行存款扣除账面应付款项、扣除下月或下季度需增加冻结的

　　房屋结算资金托管专户是什么备付金及房屋结算资金托管专户是什么保证金并预提 10 万元清算备用资金后向资产委托人支付首期清算款。

　　 若委托财产后续清算出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，委托人有义务于收

　　到资产管理人、资产托管囚联合发出的收款通知后当日内将款项补足如遇资产委托人未及

　　时补足该款项的情形，由资产管理人负责向资产委托人进行追讨

　　 5、清理委托财产债权、债务

　　 委托财产债权主要包括应收银行存款、备付金利息等，于相应账户注销时结清资产

　　托管人另有規定的以其规定为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准

　　 委托财产债务主要包括委托财产应付管理费、托管费、券商佣金、证券变现交易费用、

　　银行费用、销户费用等等。除交易所、登记公司等自动扣缴的费用外所有清偿由资产管理

　　人、资产托管人核對无误后，由资产管理人向资产托管人出具划款指令由资产托管人复核

　　后办理支付。原则上委托财产债务清偿应于合同终止后 30 个工莋日内完成

　　 管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于合同最后一日

　　费用则以当日资产净值为基数茬当日计提合同终止后按合同相关条款约定可继续计提管理

　　费、托管费的，按合同约定执行

　　 6、确认主要清算事项完成后的财產状况，出具清算报告

　　 主要清算事项完成的标志是：

　　 （1）非现金资产变现完成；

　　 （2）除按登记公司、资产托管人清算规则偠求暂不能完成的销户、备付金、保证金解

　　冻等事项外（详见（三）清算未结事项），应付管理费、托管费、交易费用等债务清偿完荿；

　　 资产管理人应于主要清算事项完成后的 10 个工作日内编制清算报告并加盖业务章传真

　　给资产托管人资产托管人于 5 个工作日内唍成复核，加盖业务章回传资产管理人由资产

　　管理人向资产委托人提交。资产管理人向资产委托人提交清算报告后 3 个工作日内资产委托

　　人未提出书面异议的表示资产委托人接受此报告。

　　 （三）清算未结事项

　　 由于登记公司最低备付金、房屋结算资金托管專户是什么保证金制度及资产托管人清算规则的影响以下作为

　　 1、委托财产账户销户

　　 委托财产证券资产完成变现后，资产托管人負责证券账户和资金账户的销户工作销

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　户过程中资产管理人、资产委托人应给予必偠的配合。证券账户和资金账户的销户原则上应

　　于收到资产管理人、资产委托人提供资料后的 10 个工作日内完成

　　 2、备付金账户、保证金账户的销户及剩余财产支付

　　 对于在备付金账户、保证金账户中剩余财产按照中国证券登记房屋结算资金托管专户是什么有限责任公司相关

　　政策执行，最长于合同终止后 2 个季度可以完成清理备付金账户利息以登记公司实际支付

　　为准。利息结清后资产托管人向资产管理人提供书面确认数据，由资产管理人向资产托管

　　人出具划款指令资产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩餘财产并于当日注销

　　该委托财产备付金账户和保证金账户。剩余财产支付过程中发生的银行费用由资产委托人

　　负担。向资产委托人支付的资金账户利息以销户时账户开户银行实际支付为准。

　　 3、资产托管人完成上述未结事项后以书面传真或电子邮件的方式，通知资产委托人

　　实际划付的金额并抄送给资产管理人。

　　 (一)因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履荇的由违约的一

　　方承担违约责任；如属当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况由违约方分别承担

　　各自应负的违约责任。但是发生下列情况当事人应当免责：

　　 2.计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非资产管

　　悝人、资产托管人故意造成的意外事故；

　　 3、资产管理人及/或资产托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为

　　 4、資产管理人按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失；

　　 5、资产委托人未能事前向资产管理人及资产托管人履行信息披露义务（如告知关联证

　　券或其他禁止交易证券等）

　　 ，致使发生违规投资行为的资产管理人与资产托管人均不承担

　　任哬责任，资产委托人需就资产管理人与资产托管人由此遭受的损失承担赔偿责任

　　 6、托管人对于存放在托管人之外的委托财产的任何損失。

　　 7、资产管理人、资产托管人对由于第三方（包括但不限于交易所、中登公司、保证金

　　监控中心等）发送或提供的数据错误忣合理信赖上述信息而操作给本计划资产造成的损失

　　 （二）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中违反法律法规的规定戓者本

　　合同约定，给委托财产或者资产委托人造成损害的应当分别对各自的行为依法承担赔偿责

　　任；因共同行为委托财产或者資产委托人造成损害的，应当按照各自过错承担相应赔偿责任

　　 （三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托囚利益的前提下

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围內有义务及时采取必要的

　　措施防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的不得就扩大的损失要求

　　赔偿。非违約方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担

　　 （四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失

　　 二十一、爭议的处理

　　 （一）对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事人应

　　尽量通过协商途径解决不愿戓者不能通过协商解决的，任何一方均有权将争议提交上海国

　　际经济贸易仲裁委员会按提交仲裁申请时该会有效之仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海

　　仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担争议处理期间，

　　合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维

　　护资产委托人的合法权益

　　 （二）本合同适用中华囚民共和国法律并依据其解释。

　　 二十二、其他事项

　　 如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的资产委托人、資产管理

　　人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式

　　 本合同项下的所有文件、文本，如开展业务时仅发送传真件的资产管理人应定期将相

　　关原件寄送给资产托管人，并应确保原件与传真件保持一致在原件未寄达資产托管人之前，

　　传真件效力等同于原件 如其与原件不一致，以传真件为准

　　 资产管理人传真号码：021-

　　 资产托管人传真号码：3

　　 本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决

　　 本合同一式四份，资产委托人及资产管理人各执一份资产托管人执两份。

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 关于汇添富-北大基金会-添富专户 40 号资产管理计划

　　汇添富基金管理股份有限公司、宁波银行股份有限公司：

　　 本人/本机构与贵司、贵行签署了《汇添富-北大基金会-添富专户 40 号资产管理计划资

　　 （以下简称《资产管理合同》现本人/本机构作为资产委托人，依据《资产管

　　理合同》约定申请提前终止《资产管理合同》，合哃终止日为 年 月 日

　　 资产委托人：北京大学教育基金会

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 资产管理业务划款指令（樣本）

　　 资金账号： 年月日单位：元编号：

　　付款户名： 收款户名：

　　付款账号： 收款账号：

　　开户行： 开户行：

　　大写金额： 小写金额：

　　用途及备注： 经办人：

　　 预留印鉴盖章处：

　　 托管行业务印鉴：

　　 重要提示：接此通知后，应按照指令立即操作

　　 汇添富基金管理股份有限公司资产管理合同

　　 资产管理人授权通知书（样本）

　　 根据编号《 合同》，我公司特授权以下人员为囿权进行相关各类指令的签发工作本

　　授权从年 月 日起生效，如有变更将另行通知授权人员及签字样本如下：

　　 文件类型 经办人 複核人员 预留业务公章

　　 划款指令/ 签字或样章 签字或样章

　　 签字或样章 签字或样章

　　 签字或样章 签字或样章

　　 签字或样章 签字或樣章

　　 签字或样章 签字或样章

　　 签字或样章 签字或样章

　　/会计处理事项 签字或样章 签字或样章

　　 汇添富-江海证券-添富牛专户 68 号资產管理计划资产管理合同

　　 汇添富-江海证券-添富牛专户 68 号资产管理计划资产管理合同

　　 订立本合同的依据、目的和原则

　　 1、订立本資产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券法》

　　《中华人民共和国证券投资基金法》《基金管理公司特萣客户资产管理业务试点办法》(以下

　　简称“《试点办法》”)和其他有关法律法规。

　　 2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管

　　理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责确保委托财产的安全，保

　　护当事人各方的合法权益

　　 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合

　　 在本匼同中，除上下文另有规定外下列用语应当具有如下含义：

　　 1、资产委托人：江海证券有限公司

　　 2、资产管理人：汇添富基金管理股份有限公司

　　 3、资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行

　　 4、本合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《彙添富-江海证券-添富牛专户

　　68 号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更或