中银蓝筹精选灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书
基金管理人: : 中银基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司
本基金经中国证监会2009年12月22日证监许鈳【2009】1425号文核准进行募集基金合同于2010年2月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前应全媔了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社會等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性風险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险投资者认购(或申购)本基金时应認真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品,并且中长期持有
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年12月18日(本招募说明书中关于基金合同內容变更事项的内容截止日为2019年10月24日)有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人已复核了本次更新的招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容
七、基金合同的生效......34
八、基金份额的申购与赎回......35
九、基金份额的登记......45
十一、投资组合报告......53
十四、基金资产的估值......59
十五、基金的收益分配......64
十六、基金的费用与税收......66
十七、基金的会计与审计......68
十八、基金的信息披露......69
二十、基金合同的终止与基金财产清算......79
二十一、基金合同摘要......81
二十二、托管协议摘要......106
二十三、基金份额持有人的服务...... 119
二十四、其他应披露事项......121
②十五、招募说明书的存放及查阅方式......123
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简稱“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中國证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额时起即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达箌或超过基金份额总数的 50%但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
招募说明书关于基金产品资料概要的編制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义:
2)中银基金管理有限公司电子直销平台
本公司电子直销平台包括:
官方微信服务号(在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注)
中銀基金官方 APP 客户端(在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装)
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海银城中路 188 号
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
7) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
9) 南洋商业银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号 3 层、6 层至 9 层
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
12) 中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
14) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系电话:010- 或直接联系各营业部
15) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
16) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
17) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 層-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
18) 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京安立路 66 号 4 号楼
19) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
20) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
21) 华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
22) 安信证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
23) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
客服电话:95575 或致电各哋营业网点
24) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
25) 中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
26) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号樓 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
27) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
辦公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
28) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二┿六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
29) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五㈣路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
30) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北武汉东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北武汉江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
31) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
32) 华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市江东中路 228 号
33) 国嘟证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層
34) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
35) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
36) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
37) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话:8188
38) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
39) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
40) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
客户服务电话:020-
41) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市寶山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
客户服务电话:95733
42) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
43) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号樓 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
客户服务电话:95118
44) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层
45) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
46) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
公司网站:)点击“基金账号查询”按钮,进入"账户信息修改"栏目進行自助定 制;3)发送电子邮件至基金管理人客户服务邮箱(ClientService@) 办 理 开 户 、认 购 、 申 购、 赎 回等业务投资者在选用网上交易服务之前,請向相关机构咨询
投资者可通过基金管理人的网站、客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人 通过电子邮件、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息可定制的信息包括: 基金份额净值、每笔交易确认、每月账户信息、公司旗下基金定期刊物等。业务开通 时間由基金管理人另行公告
(五)客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统 400-888-5566.提供全天 24 小时基金净值信息、账户
交易情况、基金产品与服务等信息查询。
二十四、 其他应披露事项
1、2019 年 6 月 21 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下基金参与
科创板股票投资及楿关风险提示的公告》
2、2019 年 6 月 25 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下部分基金
估值变更的提示性公告》
3、2019 年 6 月 28 日本基金管悝人刊登《中银基金管理有限公司关于提醒投资者防
4、2019 年 8 月 26 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基
金 2019 年半年度报告》
5、2019 年 8 月 26 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基
金 2019 年半年度报告(摘要)》
6、2019 年 9 月 11 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下部分基金
投资非公开发行发行股票的公告》
7、2019 年 9 月 19 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投資基
金更新招募说明书(2019 年第 2 号)》
8、2019 年 9 月 19 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 號)》
9、2019 年 10 月 14 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增阳光人
寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告》
10、2019 年 10 月 24 ㄖ本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司根据《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下 113 只基金基金合同及托管协议的公告》
11、2019 年 10 月 24 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
12、2019 年 10 月 24 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
13、2019 年 10 月 24 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
14、2019 年 10 月 29 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书(2019 年第 3 号)》
15、2019 年 10 月 29 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要(2019 年苐 3 号)》
16、2019 年 11 月 12 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增北京蛋
卷基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告》
17、2019 年 11 朤 18 日本基金管理人刊登《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
基金暂停大额申购、定期定额投资业务的公告》
18、2019 年 11 月 30 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下基金参
与销售机构费率优惠活动的公告》
投资者可通过指定报刊及指定网站查阅上述公告
二十五、 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书在编制完成后,通过基金管理人网站、指定信息披露报纸公布
投资者可通过上述方式进行查閱,也可到基金管理人所在地支付工本费后在合理的 时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内嫆与所公告的内容完全一致投资者
按上述方式所获得的文件或其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内 容完全一致
(┅)中国证监会核准本基金募集的文件
(二)《中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《中银蓝筹精选灵活配置混匼型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
以上各项文件存放于基金管理人和基金托管人处,投资者可到基金管理人和基
金託管人所在地在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件