审计风险与防范措施采取了哪些措施防范不同岗位的廉政风险

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-07-24 04:24 标签： 岗位风险防范措施
武山县审计局全面推进廉政风险防范工作自查报告
自全面推进廉政风险防控工作以来，全局干部职工从政治和全局的高度出发，统一思想认识，深入学习贯彻省、市、县廉政风险防控工作会议精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，依法审计，从严治审，树立了“团结务实、开拓创新、公正廉洁、勤政高效”的良好形象。根据县纪委关于开展廉政风险防控自查工作要求，局廉政风险防范管理工作领导小组高度重视，迅速召开全体职工会议，广泛动员，精心部署，对照《武山县全面推进廉政风险防范工作实施方案》，重点对廉政风险防范工作开展以来各阶段工作任务完成情况开展一次全面“回头看”。现自查汇报如下：
一、主要做法及特点
（一）领导重视，组织有力。
局主要领导高度重视廉政风险防范工作，迅速成立了由局长任组长的廉政风险防范工作领导小组，进一步明确工作任务及工作职责，抽调2名理论水平高、业务能力强的同志配合办公室处理日常工作。领导小组根据工作需要，不定期召开会议，研究部署各阶段工作，及时分析、解决工作中遇到的新情况、新问题，确保组织领导与决策部署协调统一。
（二）梳理职权，规范流程。
依据《审计法》、《审计法实施条例》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规及规范性文件，归纳出五类风险：一是防范滥用职权的风险，规范局领导班子成员、各股室负责人在研究重大事项决策、重要人事任免和大额资金使用等行为；二是防范权力失控的风险，规范各审计组长、股室负责人行使职权行为；三是防范监管缺位的风险，规范审计组主审和主管人、财、物分配处置的岗位的行为；四是防范行为失当的风险，规范实施审计检查、调查取证、处理、处罚等行为；五是防范风险管理流于形式的风险，建立健全业务流程、强化内部管理、监督制约机制。以优化执法程序、全面提高审计质量、规范审计行为、降低审计风险为目标，深入研究并绘制了清晰的股室工作流程和图权力流程图，标明廉政风险点，加强监督检查，促进各种权力的规范运行。
（三）积极查摆，认真分析
从我局党风廉政建设实际出发，按照全员参与的要求，积极引导干部职工从思想认识、岗位职责、审计业务流程、作风和制度建设、廉洁自律等六个方面排查风险点。一是个人部分结合自身岗位、业务特点，采取自己找、领导提、群众帮、组织定等方法，认真分析查摆个人的廉政风险点；二是各股室对照职责定位的要求，尤其是重点权力的行使、关键工作环节中查找业务流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的廉政风险。对个人和各股室排查出的廉政风险点进行汇总，确定单位的廉政风险点，召开领导班子会议，对各岗位、各股室和单位排查出的风险点进行讨论审定，并按照高、中、低三个等级对风险等级进行分析评估。共计排查出风险点9个，其中中级风险点2个、低级风险7个。
（四）边查边改，不断完善。
针对排查出来的问题，及时召开领导班子会议、业务协调会议，仔细分析各风险点的成及其规律，对潜在风险点施进行部署防范，对存在的问题提出整改措施，在业务，人事及财务等方面方面突出单位内控机制中制度管人、管权、管事的约束作用，并对部分规章制度进行清理完善，切实做到了“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，逐步从制度层面形成一套完整的廉政风险防范管理机制。
（五）强化监督，加大问责。我们始终坚持教育和预防两手抓，重点从“四个环节”抓落实。即：审计人员进点前讲廉政，审计期间抓廉政、审计结束后访廉政，汇报工作时报告廉政，使全体干部的行为都置于制度约束和群众监督之下。通过建立廉政档案、聘请特政风行风监督员、推行廉政查访制度、发放征求意见表等形式，使全局上下廉政风险防控工作时时有人抓，处处有人管。
通过上述措施，全体干部职工三种意识得到很大提升：一是增强了风险意识，每名同志对自身岗位存在的廉政风险有了更深刻的认识，时刻保持高度警戒。二是增强了法制意识，通过进一步规范工作流程，从严治审、依法审计形成共识，审计质量得到进一步提高，审计风险得到有效控制。三是增强了勤政廉洁意识，干部作风及机关效能明显得到提升。
二、主要问题
我局廉政风险防范工作尽管取得了一定成绩，但工作中也存在一定的不足和问题，主要表现在：
一是个别干部思想认识不到位。极少数干部对开展廉政风险防范管理工作的重要性和紧迫性认识不清，观念陈旧，思想不积极，存在认为只要把业务干好就行，其他的事与己无关的错误思想，导致查摆问题不彻底。
二是部分规定动作滞后。由于以往工作欠账较大，致使部分规定动作未能在规定时间内完成。
三、下步打算
下一阶段，我们将严格按照“廉政风险要找准、整改措施要管用、规章制度要完善、权力运行要规范，防范机制要健全”的工作要求，全面稳妥推进廉政风险防范工作，确保各阶段工作任务按时完成
（一）加大力度，强化落实。
对查找出的廉政风险点，要针对性地制定整改措施，加大力度积极整改，绝不留死角。一是开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉政意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性；二是加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。三是建立廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关岗位和个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。四是通过定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行量化考核。
（二）结合工作实际，努力降低风险。
我局廉政风险防控体系建设以“六个”工作载体为抓手，结合审计工作实际，通过与落实党风廉政建设责任制结合起来、与党风廉政预警机制结合起来、与机关效能建设结合起来、与政风行风评议结合起来、与“双联”行动结合起来、与审计质量整改年结合起来，将廉政风险点防范措施执行到制度中去，落实到实际工作中去，检验在群众满意度上去，通过建立全面有效的防范管理机制，促进局机关党风廉政建设科学化、规范化。
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近年来，玉林市审计局切实履行党风廉政建设责任制，采取积极措施防范审计风险和廉政风险，有力提升了该市政府投资审计领域廉政风险防控水平，促进审计事业科学发展。一是教育防控，提升审计人员廉政意识。通过精心组织党组“一把手”亲自上廉政党课、开展党风廉政建设专题学习、参观廉政警示教育基地及深入开展“守纪律、讲规矩”主题教育等宣教活动，有效提升审计人员思想觉悟，筑牢拒腐倡廉思想防线。二是制度防控，促进过程公开、结果公平。出台并完善了《玉林市审计局聘用中介机构协审政府投资审计项目管理暂行办法》和《玉林市审计局聘用外部专业技术人员协审政府投资审计项目管理暂行办法》，明确了中介机构及外部专家聘请、管理、使用等方面的制约条款，砍断利益链条，避免腐败问题发生。三是技术防控，压缩审计人员自由裁量权。该局一方面运用先进科技手段辅助工程审计，提高测量结果公允度；另一方面探索制订实施审计作业标准化流程，用表格化的形式明确了审计内容、程序、问题定性，使审计过程“痕迹”清晰可溯，处理处罚标准统一，防止人为因素进行选择性审计、自由处理发现的问题。四是监管到位，把牢审计权力关。该局创新监督方式方法，变事后监督为事前监督和过程监督，将监督责任落实到具体的工作过程当中。如在招标环节，纪检组参与招标文件的审核，并对评标过程、项目分配抽签过程进行全程实时监督。实行“事务所初审、外聘专家二审、审计组和业务科室三审”的工程造价三级审核制度，形成了环环相扣的监督关系，有效防止“暗箱操作”；同时执行严格的合同考核，实现工作质量与报酬相挂钩，倒逼中介机构、外聘专家重视审计质量，避免廉政风险。&&&
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