广联航空:公开转让说明书_广联航空(839402)_公告正文
广联航空:公开转让说明书
公告日期：
广联航空工业股份有限公司
GuanglianAviationIndustryCo.,Ltd.
公开转让说明书
长春市自由大路1138号
二○一六年九月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、军工企业信息披露限制
根据《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关规定，本公开转让说明书中对部分涉密信息采取脱密处理的方式进行披露，部分无法进行脱密处理或者进行脱密处理后仍存在泄露风险的信息，在取得国家国防科技工业局批复同意后豁免披露。投资者将因涉密信息脱密披露或豁免披露而无法获知公司的部分信息，可能影响其对公司价值的判断，造成其投资决策失误。
二、客户集中度较高的风险
月、2015年及2014年，公司前五大客户销售金额占营业收入比例分别为75.48%、82.29%和99.58%，客户集中度较高。报告期公司的主要产品为航空工艺装备，主要面向国内主机制造厂商，由于国内主机制造厂商数量有限，导致报告期内大客户销售金额占比较高。如果未来相关行业发展速度发生变化，或公司产品和服务质量不能持续满足客户要求，进而导致公司无法持续取得项目订单，将可能对公司的生产经营带来不利影响。
三、经营资质及认证保持的风险
从事航空工艺装备以及航空零部件的生产经营需要取得包括政府有关部门或者相关权威认证机构颁发的经营资质或认证，如武器装备科研生产许可证、涉军企业保密资格单位证书以及GJB、ISO两项标准的质量体系认证。若企业未能持续遵守相关规定及标准，则经营资质或认证可能被暂停甚至取消。此外，相关经营资质和认证到期后若未能及时续期，也将直接影响从业企业的生产经营活动。
四、税收优惠风险
2013年7月公司被认定为高新技术企业，获得黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政厅、黑龙江省国家税务局、黑龙江省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号GR），有效期三年。根据相关规定，公司享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得
税。公司的高新技术企业证书已于2016年到期，如果公司不能通过高新技术企业复审或上述税收优惠政策发生变化，公司的经营业绩将受到一定的影响。
五、应收账款余额较高的风险
2014年末、2015年末及2016年6月末，公司应收账款期末余额分别为
54,443,665.82元、66,315,550.97元和85,650,821.78元，分别占当期营业收入的77.85%、64.88%和167.63%。尽管报告期公司的应收账款账龄较短，但如果未来公司的应收账款不能按期收回，影响公司的资金安排，则会对公司的生产经营带来不利影响。
六、行业变化风险
航空航天配套企业的客户主要集中于军工及民用航空领域。其中军工领域市场订单会受到我国国防经费支出的限制，民用航空领域市场订单受到国家航空航天产业发展规划及相关投资的影响。2015年开始，我国经济发展进入新常态，宏观经济增长速度受到一定影响。如果未来我国国防经费支出及航空航天产业投资因为宏观经济增速放缓而相应减少，则公司经营状况也将受到一定的影响。
七、市场竞争风险
航空航天配套企业需要根据航空航天产业的市场规模、未来发展方向、市场竞争状况等，及时调整业务发展方向，持续提升技术实力，以保持竞争优势，适应行业发展趋势，避免出现订单减少、销售下降等不利情形。
八、实际控制人控制不当的风险
王增夺直接持有广联航空6,300万股股份，占公司股份总数的50.24%，所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，并且王增夺现任公司的董事长兼总经理、法定代表人，能对公司的重大经营决策、人事任免等方面施加重大影响。若王增夺利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和未来发展带来风险。
九、公司经营管理风险
公司目前已建立由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则和《关联交易管理办
法》等规章制度，明确了“三会”的职责划分，形成了有效的约束机制及内部管理机制。但是随着公司业务规模的不断扩大，公司需要对技术研发、质量管理、环保及安全生产、财务管理和内部控制等众多方面进行优化，这对公司治理及各部门工作的协调性、严密性和连续性将提出更高的要求。如果公司的治理结构和管理层的管理水平不能适应公司扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，公司将面临经营管理的风险。
重大事项提示......II
基本情况......9
一、公司概况......9
二、公司股票基本情况......10
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况......13
四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......47
五、报告期主要会计数据及主要财务指标......51
六、本次挂牌的有关机构......52
公司业务......55
一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途......55
二、公司内部组织结构图和业务流程......60
三、公司业务相关的关键资源情况......62
四、公司业务收入情况......76
五、公司的商业模式......82
六、公司所处行业的情况......84
七、公司关于未来发展目标......94
公司治理......97
一、公司报告期内股东大会、董事会、监事会制度建立及运行情况......97
二、董事会对公司现有治理机制的讨论和评估......98
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况................................................................................................................................101
四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人
员、财务和机构方面的分开情况......102
五、公司最近两年内资金被占用或为控股股东及其控制企业提供担保情况104六、公司同业竞争的情况....................................................................................105
七、董事、监事、高级管理人员其他有关情况说明......107
八、最近两年内董事、监事、高级管理人员变动情况及原因......112
公司财务......113
一、财务报表......113
二、审计意见......126
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况......126
四、报告期内主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响......127
五、公司财务状况、经营成果和现金流量状况的简要分析......144
六、报告期内主要会计数据和财务指标分析......152
七、关联方、关联方关系及关联交易......178
八、期后事项、或有事项及其他重要事项......187
九、报告期内的资产评估情况......187
十、股利分配情况......188
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......189
十二、风险因素及自我评估......190
有关声明......193
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明......193
主办券商声明......194
审计机构声明......195
资产评估机构声明......196
律师声明......197
件......198
在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下：
公司、本公司、广联航空、指
广联航空工业股份有限公司
有限公司、广联有限
哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司，公司前身
东证融通投资管理有限公司，公司股东之一
北京融创天成投资管理中心（有限合伙），公司股东之一
哈尔滨广俣投资管理中心（有限合伙），公司股东之一
哈尔滨维俣投资管理中心（有限合伙），公司股东之一
珠海广联通用航空设备有限公司（公司的全资子公司）
哈尔滨工大广联航空结构与材料设计研发中心有限公司
哈工大广联
（公司的控股子公司）
天津三宝机械制造有限公司
天津广联航空设备有限公司（天津三宝机械制造有限公司
天津哈广联
天津哈广联航空装备有限公司
卡普勒广联
哈尔滨卡普勒广联航空复合材料有限公司
沈阳深科软件有限公司
沈阳世纪广联科技有限公司
哈尔滨多达科技有限公司
哈尔滨广联精密机械制造有限公司
新疆恒久通用航空有限公司,2016年6月更名为新疆恒久
通用航空发展有限公司
哈尔滨同欣诚信电子有限公司
哈尔滨广联模具制造有限公司
广联模夹具
哈尔滨广联模夹具制造有限公司
哈尔滨辰拓航空复合材料有限公司
哈尔滨华阳建筑技术工程有限公司
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、东北证券
东北证券股份有限公司
公司股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌及公开转
挂牌、公开转让
公开转让说明书
广联航空工业股份有限公司公开转让说明书
公司股东大会通过的章程
广联航空工业股份有限公司股东大会、董事会和监事会
广联航空工业股份有限公司股东大会
广联航空工业股份有限公司董事会
广联航空工业股份有限公司监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会
三会议事规则
议事规则》
高级管理人员
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
公司董事、监事及高级管理人员
2014年度、2015年度、月
会计师事务所、会计师、天指
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
职所、天职国际
律师事务所、律师、公司律指
北京金杜（成都）律师事务所
师、金杜所
资产评估机构、评估机构、指
北京国融兴华资产评估有限责任公司
评估师、国融兴华
人民币元、人民币万元
注：本文中凡未特殊说明，尾数合计差异系四舍五入造成。
一、公司概况
中文名称：
广联航空工业股份有限公司
英文名称：
GuanglianAviationIndustryCo.,Ltd.
法定代表人：
有限公司成立日期：日
股份公司成立日期：日
注册资本：
人民币12,540万元
哈尔滨哈南工业新城核心区哈南三路三号
办公地址：
哈尔滨哈南工业新城核心区哈南三路三号
电子邮箱：
董事会秘书：
信息披露负责人：
经营范围：
飞机部段、飞机零部件、飞机内饰和地随设备的开发、生
产、销售、维修及相关技术服务；工艺装备和复合材料制
品的开发、生产、销售、维修及相关技术服务；自有房屋
所属行业：
根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司
所属行业为制造业（代码为C）-铁路、船舶、航空航天
和其他运输设备制造业（代码为C37）；根据《国民经济
行业分类》（GB/T），公司所属行业为制造业
（代码为C）-铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制
造业（代码为C37）。根据《挂牌公司管理型行业分类指
引》，公司所属行业为铁路、船舶、航空航天和其他运输
设备制造业（代码为C37）；根据《挂牌公司投资型行业
分类指引》，公司所属行业为航空航天与国防（代码为
121010）。
航空工艺装备（工装）的设计、制造，飞机成品件（飞机
主营业务：
随机备件、随机设备及地面设备、飞机地板等）的设计、
制造，航空航天零部件的制造业务
统一社会信用代码：31270F
二、公司股票基本情况
（一）股票代码、股票简称、挂牌日期、交易方式
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值：1元
股票总量：12,540万股
挂牌日期：年月日
交易方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让
限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
除上述规定的股份锁定外，公司股东未签署或出具自愿锁定所持公司股份的声明或承诺。
3、股东所持股份的限售安排
截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年，根据《公司法》第一百四十一条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章2.8条规定、《公司章程》规定，本次无可进入全国股份转让系统公开转让的股份。
挂牌前持有股份
挂牌后可转让
挂牌后转让受
股份数（股）
限股份数（股）
63,000,000.00
63,000,000.00
10,000,000.00
10,000,000.00
8,200,000.00
8,200,000.00
7,500,000.00
7,500,000.00
6,200,000.00
6,200,000.00
5,240,000.00
5,240,000.00
5,000,000.00
5,000,000.00
3,550,000.00
3,550,000.00
2,800,000.00
2,800,000.00
2,273,000.00
2,273,000.00
挂牌前持有股份
挂牌后可转让
挂牌后转让受
股份数（股）
限股份数（股）
1,900,000.00
1,900,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
810,000.00
810,000.00
600,000.00
600,000.00
550,000.00
550,000.00
500,000.00
500,000.00
420,000.00
420,000.00
417,000.00
417,000.00
300,000.00
300,000.00
200,000.00
200,000.00
200,000.00
200,000.00
200,000.00
200,000.00
200,000.00
200,000.00
160,000.00
160,000.00
155,000.00
155,000.00
150,000.00
150,000.00
150,000.00
150,000.00
125,000.00
125,000.00
100,000.00
100,000.00
100,000.00
100,000.00
100,000.00
100,000.00
挂牌前持有股份
挂牌后可转让
挂牌后转让受
股份数（股）
限股份数（股）
125,400,000.00
125,400,000.00
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况
（一）公司的股权结构图
（二）前十名股东及持股5%以上股份股东持股情况
是否存在质押
股本（股）
或其他争议
63,000,000.00
10,000,000.00
8,200,000.00
7,500,000.00
6,200,000.00
5,240,000.00
5,000,000.00
3,550,000.00
2,800,000.00
2,273,000.00
113,763,000.00
1、哈尔滨广俣投资管理中心（有限合伙）
公司名称：
哈尔滨广俣投资管理中心（有限合伙）
公司类型：
有限合伙企业
执行事务合伙人：
赵松男杨守吉
成立日期：
哈尔滨哈南工业新城启动区哈南三路3号
接受委托从事企业投资管理；以自有资产对工业、农业、服务业进
经营范围：
行投资；投资信息咨询。
广俣投资出资结构如下：
合伙人名称
合伙人性质
出资额（元）
出资比例（%）
普通合伙人
普通合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
合伙人名称
合伙人性质
出资额（元）
出资比例（%）
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
2、哈尔滨维俣投资管理中心（有限合伙）
公司名称：
哈尔滨维俣投资管理中心（有限合伙）
公司类型：
有限合伙企业
执行事务合伙人：
成立日期：
哈尔滨市南岗区一曼街副2号泰山电子城1栋7层758号
投资管理（不含金融业）、受托管理股权投资基金（非证券类）、
经营范围：
从事非金融性投资、投资咨询（不含期货、证券）、资产管理（不
含金融业）。
合伙人名称
孙明（普通合伙人）
出资结构：
3、东证融通投资管理有限公司
公司名称：
东证融通投资管理有限公司
公司类型：
有限责任公司（法人独资）
法定代表人：
成立日期：
注册资本：
60,000万元
北京市西城区锦什坊街28号楼7层
投资管理；项目投资。“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募
集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、
不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、
经营范围：
不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依
法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活动。
股权结构：
东北证券股份有限公司
4、北京融创天成投资管理中心（有限合伙）
公司名称：
北京融创天成投资管理中心（有限合伙）
公司类型：
有限合伙企业
统一社会信用代码：
执行事务合伙人：
成立日期：
北京市西城区锦什坊街28号楼7层701
经营范围：
项目投资；投资管理；投资咨询；财务咨询（不得开展审计、验资、
查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出
具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；
企业管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放
贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向
投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
合伙人名称
刘永（普通合伙人）
出资结构：
其他有限合伙人
（三）股东之间关系
本公司目前共有42名股东，公司股东之间的关联关系如下：
1、股东王增夺、王思拓、毕恒恬分别持有公司50.24%、4.94%、0.48%的股份，王增夺与王思拓系叔侄关系，王增夺与毕恒恬系姨丈甥关系；
2、股东于刚、刘丽宏、于超分别持有公司6.54%、0.40%、0.08%的股份，于刚与刘丽宏系夫妻关系，于刚与于超系叔侄关系；
3、股东东证融通、融创天成分别持有公司4.18%、0.13%的股权，融创天成为公司股东东证融通员工投资成立的有限合伙企业。
除以上关联关系外，股东之间不存在其他的关联关系。
（四）公司控股股东及实际控制人
公司的控股股东、实际控制人是王增夺，依据如下：
1、从股权结构来看，公司股东王增夺直接持有广联航空6,300万股股份，占公司股份总数的50.24%，所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，系公司的控股股东。
2、王增夺为公司的创始人之一，对公司整个的发展进程产生了重大的影响。
3、王增夺现任公司的董事长兼总经理、法定代表人，能对公司的重大经营
决策、人事任免等方面施加重大影响。
最近两年，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
（五）公司设立以来股本的形成及变化情况
1、有限公司设立
日，王增夺、朱洪敏、于刚、胡泉共同认缴出资7,000万元（实缴1400万元）设立广联有限，其中王增夺认缴出资4,690万元，朱洪敏认缴出资1,260万元，于刚认缴出资700万元，胡泉认缴出资350万元，认缴出资方式为货币，各股东的首期实际缴纳出资均为认缴出资的20%。根据广联有限设立时股东签署的公司章程的约定，剩余出资5,600万元于日缴足。
日，黑龙江天宏会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（黑天宏会师验字[2011]第YF0143号）对上述股东出资进行了验证，确认截至日止，广联有限（筹）已收到股东首次缴纳的出资合计1,400万元。
日，经哈尔滨市工商行政管理局开发区分局登记注册，广联有限取得注册号为011的《企业法人营业执照》。
广联有限成立时股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
2、有限公司第一次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意以下股权转让事项并均同意放弃相关的优先受让权：朱洪敏将其持有的有限公司18%的股权（认缴1,260万元，实缴252万元）转让给王增夺，剩余未缴出资1,008万元由
王增夺缴足；于刚将其持有的有限公司2%的股权（对应未到位出资140万元）转让给新股东沈君，未到位出资140万元由沈君缴足；王增夺将其持有的有限公司5%的股权（对应未到位出资350万元）转让给新股东张涤非，未到位出资350万元由张涤非缴足；王增夺将其持有的有限公司3%的股权（对应未到位出资210万元）转让给新股东王珏，未到位出资210万元由王珏缴足；王增夺将其持有的有限公司1%的股权（对应未到位出资70万元）转让给新股东付俊成，未到位出资70万元由付俊成缴足。
日，以上股权转让各方分别签订《股权转让协议书》，王增夺受让的股权1,260万元（认缴1,260万元，实缴252万元）按照实缴出资额252万元支付股权转让价款，其余转让事项由于股权转让方未实缴相应出资，所以未实际支付价款。
日，广联有限办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让后，广联有限股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
股权转让后，全体股东的认缴出资和实缴出资情况如下：
认缴出资额
实缴出资额
未到位出资
额（万元）
3、有限公司股东缴足出资
日，广联有限召开股东会确认：股东王增夺以货币出资700万元，以实物出资3,430万元；于刚以实物出资420万元；胡泉以实物出资350万元；张涤非以实物出资350万元；沈君以实物出资140万元；王珏以实物出资210万元；付俊成以实物出资70万元，合计5,600万元缴足广联有限注册资本。
日，黑龙江亿鑫达资产评估有限公司出具《哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司确定资产价值项目的资产评估报告书》（黑亿评报字（2013）第063号）对上述用于出资的机器设备等固定资产和土地使用权等无形资产进行评估，确认上述资产评估价值为4,957.86万元。
日，黑龙江金誉达会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（黑金会验字（2013）B034号），对上述货币和实物出资进行了验证，确认截至日止，上述出资已到位。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
上述广联有限股东会关于股东出资情况的确认以及《验资报告》（黑金会验字（2013）B034号）的验证与实际情况不符。由于2011年5月至2013年初，正值公司新厂房建设期间，公司需要资金时，则由股东投入，但股东投入时未能及时验资，而由公司用于购买土地使用权和机器设备等。公司于月办理出资手续时，误将其中股东沈君的140万元现金、王增夺的3,430万元现金、于刚的420万元现金、张涤非的350万元现金、胡泉的280万元现金、王珏的210万元现金、付俊成的70万元现金，总计4,900万元现金投入作为实物出资处理。
日，天职国际出具了《验资复核报告》（天职业字[号），对广联有限本次缴足出资（第二期）情况进行复核，确认本次王增夺、于
刚、张涤非、胡泉、沈君、王珏、付俊成出资人民币5,600万元，全部为货币出资。
日，广联有限召开股东会，对验资复核报告记载的股东出资情况进行了确认，并且此次第二期增资的股东均出具了声明，对以上出资情况进行了确认。
本次缴足出资后，广联有限股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
4、有限公司第一次增资
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意注册资本由7,000万元增加至9,000万元，其中王增夺货币出资1,520万元，于刚货币出资160万元，胡泉货币出资100万元，张涤非货币出资100万元，王珏货币出资60万元，沈君货币出资40万元，付俊成货币出资20万元，增资价格按照每元注册资本1元确定。
日，黑龙江金誉达会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（黑金会验字（2013）B053号），对本次增资进行了验证，确认截至日止，广联有限已收到股东新增注册资本2,000万元，均为货币出资。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次增资情况及增资后广联有限股权结构如下：
变更前出资额
新增货币出资
变更后出资额
序号 股东名称
变更前出资额
新增货币出资
变更后出资额
序号 股东名称
5、有限公司第二次增资
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意注册资本由9,000万元增加到10,000万元，其中王增夺货币出资760万元，于刚货币出资80万元，胡泉货币出资50万元，张涤非货币出资50万元，王珏货币出资30万元，沈君货币出资20万元，付俊成货币出资10万元，增资价格按照每元注册资本1元确定。
日，黑龙江金誉达会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（黑金会验字（2013）B062号），对本次增资进行了验证，确认截至日止，广联有限已收到股东新增注册资本1,000万元，均为货币出资。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次增资情况及增资后广联有限股权结构如下：
变更前出资
新增货币出
变更后出资
额（万元）
资（万元）
额（万元）
变更前出资
新增货币出
变更后出资
额（万元）
资（万元）
额（万元）
6、有限公司第二次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意以下股权转让事项并均同意放弃相关的优先受让权：（1）同意沈君将其持有的广联有限的全部股权转让给王增夺；（2）同意王珏将其持有的广联有限的部分股权转让给王增夺；（3）同意张涤非将其持有的广联有限的部分股权转让给王增夺；（4）同意张涤非将其持有的广联有限的部分股权转让给朱奇。
日，以上股权转让各方分别签订了《股权转让协议书》并已实际履行，协议约定：原股东沈君将其持有的广联有限2%的股权（200万元）作价200万元转让给王增夺；王珏将其持有的广联有限0.2%的股权（20万元）作价20万元转让给王增夺；张涤非将其持有的广联有限2%的股权（200万元）作价200万元转让给王增夺；张涤非将其持有的广联有限1%的股权（100万元）作价100万元转让给新股东朱奇。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
出资比例（%）
7、有限公司第三次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意张涤非将其持有的广联有限全部股权转让给温万庆，并均同意放弃相关的优先受让权。
同日，股权转让双方签订了《股权转让协议书》，协议约定张涤非将其持有的广联有限2%的股权（200万元）转让给新股东温万庆，并已实际履行。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
8、有限公司第四次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意温万庆将其所持广联有限的全部股权转让给王岩，并均同意放弃相关的优先受让权。
同日，股权转让双方签订了《股权转让协议书》，协议约定温万庆将其持有
的广联有限2%的股权（200万元）作价200万元转让给新股东王岩，并已实际履行。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
①张涤非与王岩是夫妻关系。
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
9、有限公司第五次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意付俊成将其所持广联有限的全部股权转让给李海兵，并均同意放弃相关的优先受让权。
同日，股权转让双方签订了《股权转让协议书》，协议约定付俊成将其持有的广联有限1%的股权（100万元）作价100万元转让给新股东李海兵，并已实际履行。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额（万
转让出资额
变更后出资
额（万元）
10、有限公司第三次增资
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意广联有限注册
资本由10,000万元增加至12,000万元。王岩等27名股东以3,916.60万元对广联有限增资，其中1,958.30万元计入实收资本，1,958.30万元计入资本公积。广俣投资以83.40万元现金对广联有限增资，其中41.70万元计入实收资本，41.70万元计入资本公积。增资价格按照每元注册资本2元确定。
日，黑龙江金誉达会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（黑金会验字（2015）B012号），对本次增资进行了验证，确认截至日止，广联有限收到股东新增货币出资人民币4,000万元，其中人民币2,000万元计入注册资本，2,000万元计入资本公积。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次增资情况及增资后广联有限的股权比例如下：
变更前出资额
货币增资额
变更后出资额
变更前出资额
货币增资额
变更后出资额
11、有限公司第六次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意李海兵将其持有的广联有限的全部股权转让给于刚，并均同意放弃相关的优先受让权。
日，股权转让双方签订了《股权转让协议书》，协议约定李海兵将其持有的广联有限0.83%股权（100万元）作价100万元人民币转让给于刚，并已实际履行。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
12、有限公司第七次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意如下股权转让事项并均同意放弃相关的优先受让权：同意王增夺将其持有的广联有限部分股
权转让给陆松枝、王梦勋、王思拓、王希江；于刚将其持有的广联有限部分股权转让给吴铁华；孙旭将其持有的广联有限全部股权转让给维俣投资。
日，以上转让各方分别签订了《股权转让协议书》，协议约定，王增夺将其持有的广联有限10.83%的股权（1300万元）转让给新股东王梦勋，将其持有的广联有限5.16%的股权（620万元）转让给新股东王思拓，将其持有的广联有限8.33%的股权（1000万元）转让给新股东陆松枝，将其持有的广联有限0.83%的股权（100万元）转让给新股东王希江；孙旭将其持有的广联有限6.25%的股权（750万元）转让给维俣投资；于刚将其持有的广联有限0.83%的股权（100万元）转让给吴铁华。
其中：王增夺与王梦勋是父子关系，与王思拓是叔侄关系，王增夺与王梦勋、王思拓之间的股权转让没有实际支付价款；孙旭和维俣投资的执行事务合伙人孙明是姐弟关系，双方之间的股权转让没有实际支付价款；陆松枝以所持有天津三
宝35%的股权与王增夺所持有广联有限8.33%的股权进行了置换。王希江、吴铁华按照2元/股出资额的价格受让股权并已按照合同约定支付价款。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
②原王增夺持有天津三宝65%的股权，与陆松枝股权置换后，王增夺现持有天津三宝100%的股权。
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
13、有限公司第八次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意曹生友将其持有的广联有限部分股权转让给黄穗奇、张严之，并均同意放弃相关的优先受让
同日，以上股权转让各方分别签订了《股权转让协议书》，协议约定曹生友将其持有的广联有限0.83%的股权（100万元）作价200万元人民币转让给新股东黄穗奇，将其持有的广联有限0.68%的股权（81万元）作价162万元人民币转让给新股东张严之，并已实际履行。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
14、有限公司第九次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意胡泉将其持有的广联有限部分股权转让给于刚、宋保平、刘俐雅，同意周波将其持有的广联有限全部股权转让给胡泉，并均同意放弃相关的优先受让权。
日，以上股权转让各方分别签订了《股权转让协议书》，协议约定胡泉将其持有的广联有限0.67%的股权（80万元）作价160万元转让给于刚，将其持有的广联有限0.46%的股权（55万元）作价110万元转让给新股东宋保平，将其持有的广联有限0.25%的股权（30万元）作价60万元转让给新股东刘俐雅；周波将其持有的广联有限0.04%的股权（5万元）作价10万元转让给胡泉，已实际履行。
日，广联有限就上述事项办理了相关的变更登记手续。
本次股权转让情况及转让后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
15、有限公司第四次增资
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意注册资本由12,000万元增至12,540万元。新增注册资本由东证融通认缴524万元，由融创天成认缴16万元。
根据日广联有限与东证融通签订的《可转债投资协议》，东证融通向广联有限提供可转债2,000万元，按照协议约定，在一定条件下上述可转债权可以转换为对广联有限的股权。日，广联有限与东证融通签订《增资协议》，东证融通以1,965万元可转换债权，按照每元注册资本3.75元的价格认购广联有限新增注册资本524万元，1,441万元计入资本公积。同日,融创天成与广联有限签订《增资协议》，约定融创天成按照每元注册资本3.75元的价格以现金60万元认购广联有限新增注册资本16万元，44万元计入资本公积。
日，黑龙江金誉达会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（黑金会验字（2015）B061号），对本次增资进行了验证，确认截至日止，广联有限收到股东新增出资人民币2,025万元，其中人民币540万元计入注册资本，1,485万元计入资本公积。
日，广联有限就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次增资情况及增资完成后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
变更后出资额
变更前出资额
变更后出资额
16、有限公司第十次股权转让
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意王梦勋将其持有的广联有限全部股权转让给王增夺，同意于刚将其持有的广联有限部分股权转让给王禹宏，同意于刚将其持有的广联有限部分股权转让给赫一锾，同意于刚将其持有的广联有限部分股权转让给姜晓斌，并均同意放弃相关的优先受让权。
日，以上股权转让各方分别签订了《股权转让协议书》，协议约定王梦勋将其持有的广联有限10.37%的股权（1300万元）转让给王增夺，王增夺与王梦勋是父子关系，双方之间的股权转让没有支付价款。于刚将其持有的广联有限0.16%的股权（20万元）作价40万元转让给新股东王禹宏，将其持有的广联有限0.16%的股权（20万元）作价40万元转让给新股东赫一锾；将其持有的广联有限0.16%的股权（20万元）作价40万元转让给姜晓斌。
日，广联有限就上述事项在办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让情况及转让完成后广联有限的股权结构如下：
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
变更前出资额
转让出资额
变更后出资额
17、有限公司整体变更为股份公司
日，天职国际出具了天职业字[号《审计报告》，截至日，广联有限经审计账面净资产为人民币18,482.02万元。
日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具了国融兴华评报字[2016]第010082号《资产评估报告》，截至日，广联有限经评估的净资产为人民币20,229.55万元。
日，广联有限召开股东会，全体股东一致同意广联有限以日为基准日，以不高于经审计账面净资产折股，整体变更为股份有限公司。
日，广联有限的股东签订了发起人协议，所有股东同意广联有限整体变更为股份公司，由广联有限的股东作为发起人，共同发起设立股份公司。公司依据经审计的净资产值折股，股本12,540万元，净资产折股后剩余金额计入资本公积。
日，广联航空召开了创立大会暨第一次股东大会，审议通过了股份公司章程等议案，并选举了第一届董事会成员和第一届股东代表监事。
日，天职国际出具了《验资报告》（天职业字[号），确认股份公司已收到上述发起人投入的出资共计人民币18,482.02万元，其中人民币12,540万元计入注册资本，人民币5,942.02万元计入资本公积。
日，广联航空取得了新的《企业法人营业执照》（统一社会
信用代码为31270F）。
股份公司股东及持股比例如下：
认购股份数（万股） 持股比例（%）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
认购股份数（万股） 持股比例（%）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
（六）子公司历史沿革
1、珠海广联
公司子公司珠海广联具体情况如下：
公司名称：
珠海广联通用航空设备有限公司
公司类型：
有限责任公司（法人独资）
统一社会信用代码：
法定代表人：
成立日期：
注册资本：
10,000万元
珠海市三灶镇海澄乡珠海机场集团公司办公楼第6层612室
依公司章程确定为飞机零部件及工装的设计、制造，飞机各部段和
经营范围：
总装的设计、制造，飞机的租赁和销售、运营，机械加工。(依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权结构：
（1）珠海广联设立
日，天津广联、朱洪敏共同出资10,000万元设立珠海广联，其中天津广联认缴出资9,500万元，朱洪敏认缴出资500万元。根据股东签署的《公司章程》，股东缴足出资时间为日。
日，经珠海市工商行政管理局金湾分局登记注册，珠海广联取得了的注册号为857的《企业法人营业执照》。
珠海广联成立时，股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
（2）珠海广联第一次股权转让
日，珠海广联召开股东会，全体股东一致同意原股东天津广联将其持有的珠海广联95%的股权（9,500万元）转让给新股东广联有限；原股东朱洪敏将其持有的珠海广联5%的股权（500万元）转让给新股东广联有限。
日，以上股权转让各方分别签订了股权转让协议，由于股权转让之时，股东出资均未实缴，所以实际未支付价款。
日，珠海广联就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次股权转让后，珠海广联的股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
（3）珠海广联实收资本增加至2,600万元
日，珠海广联召开股东会，同意公司实收资本增加至2,600万元。
日，珠海市斗门丹诚有限责任会计师事务所出具了《验资报
告》（斗丹会验字[号），对本次股东出资进行了验证，确认截至日止，珠海广联已收到股东缴纳的注册资本2,600万元，均为货币出资。
日，珠海广联就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次实缴出资后，珠海广联的股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
（4）珠海广联实收资本增加至5,000万元
日，珠海市斗门丹诚有限责任会计师事务所出具了《验资报告》（斗丹会验字[号），对本次股东出资进行了验证，确认截至日止，珠海广联已收到股东缴纳的第二期出资2,400万元，均为货币出资。
日，珠海广联召开股东会，同意公司实收资本增加至5,000万元。
日，珠海广联就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
本次实缴出资后，珠海广联的股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
（5）变更设立出资缴足时间
日，珠海广联召开股东会，同意将公司设立出资缴足时间由日变更为日，并相应修改章程。
日，珠海广联就上述事项办理了相关的工商变更登记手续。
2、哈工大广联
公司子公司哈工大广联具体情况如下：
公司名称：
哈尔滨工大广联航空结构与材料设计研发中心有限公司
公司类型：
有限责任公司(自然人投资或控股)
统一社会信用代码：
法定代表人：
成立日期：
注册资本：
哈尔滨经开区哈平路集中区松花路9号中国云谷软件园6号楼5楼
航空装备及飞行器发动机、飞行器结构与材料的设计、销售和售后
经营范围：
服务；飞行器隐身材料的技术开发和销售
哈尔滨工业大学资产投资经营有
股权结构：
限责任公司
日，广联航空、哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司、王荣国、赫晓东共同出资3,000万元设立哈工大广联，其中广联航空认缴货币出资1800万元，哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司、王荣国、赫晓东分别认缴知识产权出资240万元、480万元、480万元。根据股东签署的《公司章程》，股东缴足出资时间为日。
日，经哈尔滨市市场监督管理局开发区分局登记注册，哈工大广联取得了统一社会信用代码为YGGW9D的《企业法人营业执照》。
（七）公司设立以来重大资产重组情况
公司设立至今，未发生重大资产重组情况。
（八）公司其他相关情况的说明
1、私募投资基金备案情况
公司有42个股东，由38个自然人和4个非自然人股东组成，四个非自然人股东分别是东证融通、融创天成、广俣投资、维俣投资。
东证融通系东北证券的全资子公司，未以非公开方式向投资者募集资金，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》中对私募基金的定义，因此，不属于私募基金，无需进行私募基金备案。根据在中国基金业协会网站信息公示平台的查询，东证融通于日完成私募投资基金管理人备案登记，登记编号为P1004577。
维俣投资是孙明、耿金丽投资设立的有限合伙企业，广俣投资是公司部分员工的持股平台，融创天成是东证融通员工投资设立的有限合伙企业，上述三名股东均不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形，也没有担任私募投资基金管理人的计划或安排，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募基金或私募基金管理人，因此无需进行私募基金备案或私募基金管理人备案。
2、公司股东、机构投资者与公司签署的对赌协议等特殊条款或利益安排及处理方式
公司有42个股东，由38个自然人和4个非自然人股东组成，4个非自然人股东分别是东证融通、融创天成、广俣投资、维俣投资。
（1）公司自然人股东
公司的自然人股东与公司不存在“对赌”等投资价格调整、优先权、反稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排。
（2）维俣投资
维俣投资通过与原公司股东进行股权受让的方式进入广联航空，与广联航空未直接签订相关的协议。不存在“对赌”等投资价格调整、优先权、反稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排。
（3）广俣投资
广俣投资是广联航空的部分员工持股平台，增资进入公司，与公司不存在“对赌”等投资价格调整、优先权、反稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排。
（4）东证融通、融创天成
东证融通系东北证券的全资子公司，融创天成是东证融通员工投资设立的有限合伙企业。
东证融通分别于2013年6月、2014年6月、2014年11月、2015年4月与广联航空签订了可转债投资协议，对广联航空提供合同约定的可转债。可转债协议对反稀释等有所规定，但截至2015年年底，以上合同均已履行完毕（2013年、2014年的协议均因履行期届满，广联航空偿还了该借款而终止，2015年的协议因东证融通行使了转股权利而终止），不存在纠纷或潜在纠纷，对广联航空的控制权、正常运营和治理不产生影响。
根据日广联有限与东证融通签订的可转债投资协议，东证融通向广联有限提供了2000万的可转债，日，广联有限、控股东王增夺与东证融通签订了《哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议》，将2000万元债权中的1965万元可转化债转换为对广联有限的股权投资，以每股3.75元的价格认缴广联有限524万元的注册资本，剩下的35万元以及利息按原协议支付。同日，融创天成与广联有限、控股股东签订《哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议》，约定融创天成按照每元注册资本3.75元的价格以现金60万元认购广联有限新增注册资本16万元，44万元计入资本公积。同日，东证融通、融创天成分别与王增夺签订《关于哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议之补充协议》，日，广联航空及王增夺分别与东证融通、融创天成签订《关于哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议之补充协议二》，对之前的《哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议》部分条款进行了修改。日，广联航空、王增夺与东证融通签订《关于哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议之补充协议三》，广联航空控股股东王增夺与东证融通签订《关于哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议之补充协议四》，同日，广联航空、王增夺与融创天成签订《关于哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议之补充协议三》，王增夺与融创天成签订《关于哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司增资协议之补充协议四》，以上协议对涉及到《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号）（以下简称为“解答三”）
中的特殊条款进行了修改。
以上协议对“业绩补偿”、“优先权”、"跟随权"、“反稀释权”等均有约定。
A、业绩承诺与补偿
协议约定，王增夺承诺广联航空2016年实现净利润不少于4000万元人民币，2017年度实现净利润不少于4800万元人民币。广联航空2016年净利润至少完成90%，且2016年、2017年净利润之和必须达到业绩承诺指标总额。若广联航空2016年度、2017年度净利润未达到上述业绩指标，王增夺须向东证融通、融创天成作出补偿。补偿金额计算公式如下：Y=[M×(1-E’÷E)]×(1+12%T)，其中Y为补偿金额；M为东证融通、融创天成投资总额；E’为广联航空2016年度、2017年度经审计后的净利润；E为广联航空承诺的2016年度、2017年度净利润；T为自投资交割之日至当年业绩承诺对应的补偿金额全部支付之日的自然天数除以365。
业绩承诺方是公司控股股东王增夺，与公司无直接关系，且王增夺常年从事该行业，已积累一定财富，若发生业绩未达到上述要求而需要进行补偿，亦不会对公司的控股权、公司权益、公司治理产生影响。
B、股权回购
当广联航空出现以下情况时，东证融通、融创天成有权要求王增夺全部或部分回购其持有的股权：广联航空净利润未达到上述约定的业绩承诺指标；未于日前向股转公司递交申请挂牌相关材料；未于日前实现在股转公司的挂牌；迟于日向证监会递交首次公开发行的申报材料；自东证融通投资完成之日起4年内，未能通过首次公开发行股票并在相关板块上市的注册、审核程序，最终未能完成上市工作；自投资完成之日起，任一年度净利润出现20%以上下滑或其2016年、2017年净利润之和未达到其业绩承诺指标；投资后公司任一年度公司净资产收益率低于12%；公司股东大会或其董事会决定终止上市运作的，或已实质终止上市运作；出现重大诚信问题损害公司利益；有效资产因行使抵押权被拍卖等原因导致所有权不再由公司持有或存
在此种潜在风险，并在合理时间内未能采取有效措施解决由此给公司造成重大影响；公司主营业务、实际控制人、董事会成员发生重大变化；公司或公司实际控制人从事严重违法违规行为；实际控制人、董事会成员不履行竞业禁止义务的行为；公司在安全生产、环保、税收、劳动用工、海关、工商等方面受到重大处罚或未能通过相关政府主管部门上市核查而对上市构成实质性障碍；投资后任一年度出现非标准无保留意见年度审计报告；因不可抗力出现不宜上市的情况时。出现上述情况时，东证融通、融创天成有权在两个月内提出书面要求，要求王增夺以现金方式全部或部分回购广联航空股份。回购金额为东证融通、融创天成原始投资金额减去根据业绩补偿机制已补偿的金额并考虑12%的资金成本，即P=M×(1+12%T)-Y。
股权回购方是公司控股股东王增夺，与公司无直接关系，且王增夺常年从事该行业，已积累一定财富，若发生股权回购的情况，亦不会对公司的控股权、公司权益、公司治理产生影响。
C、反稀释权
协议约定，东证融通和融创天成成为公司股东后，若公司采取配股、增资或者股权权益性衍生工具等任何法律法规允许的并可能导公司增加股本、注册资本的行为的（增资行为），甲方（东证融通、融创天成）有权在同等条件下认购新发行的股权、衍生工具，或要求乙方（即公司实际控制人）通过股权转让等方式，保证甲方在公司总股本中的持股比例不变，但上述股权转让不得导致乙方在公司的实际控制人地位变更。
如果公司未来股权融资的价格低于本轮融资价格，则乙方负有义务通过无偿转让股权，现金补偿等方式保证甲方此项权益不受损害，但上述股权转让不得导致乙方在公司的实际控制人地位变更。
该条款只是保证东证融通和融创天成在公司中的持股比例不降低，并未对公司以后的融资价格进行限制，且该条款的履行以不导致公司实际控制人地位变更为限，因此该条款的履行通常不会影响公司的控股权、公司权益、公司治理。
根据现有协议约定，本次增资完成后至公司向证监会或全国中小企业股份转让系统申报上市文件前，控股股东、实际控制人及其近亲属进行导致公司实际控制人变化的公司股权转让或质押行为，东证融通、融创天成有权要求按同等条件（但不得低于前一个季度公司经审计的每股账面净资产）向股权购买方出售全部股权，或者要求控股股东、实际控制人按照本次增资金额加算同期银行贷款利率或再次增资时前一个季度公司经审计的每股账面净资产孰高者收购东证融通、融创天成所持全部股权。
当王增夺提出向第三方出售其持有的公司股权时，王增夺应确保东证融通、融创天成有权在同等条件下向第三方优先出售持有的公司股权，并应当事先给予东证融通、融创天成不少于20个工作日的答复期限。
该条款触发的结果是控股股东、实际控制人按照一定价格回购东证融通、融创天成的股权或者第三方一并购买东证融通、融创天成的股权，广联航空不承担股权回购义务，综上所述，该条款不会影响公司权益以及治理。
投资交割日后，当王增夺提出向第三方出售其持有的公司股权时，王增夺应确保东证融通、融创天成有权在同等条件下优先认购王增夺出让的股权，并应当事先给予东证融通、融创天成不少于20个工作日的答复期限。
本次增资完成后，公司再次向其他投资者增发股份时，乙方在同等条件下享有优先认购权。
该条款是为了保证东证融通、融创天成的优先购买权，该权利并不会影响公司的控股权、公司权益、公司治理。
经核查，广联航空及其控股股东、实际控制人王增夺与东证融通、融创天成之间现行有效的协议不存在以下情况：
1．挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；
2．限制挂牌公司未来股票发行融资的价格；
3．强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
4．挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；
5．发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；
6．不符合相关法律法规规定的优先清算权条款；
7．其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。
广联航空及控股股东、实际控制人王增夺与东证融通、融创天成之间现行有效的协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号）等法律法规的要求，不存在损害挂牌公司及其股东权益的情况。
3、股东适格性情况
公司全体股东均具备作为公司股东的资格，不存在法律法规禁止或任职单位规定不适合担任股东之情形。
公司全体自然人股东均为中国国籍，在中国境内有住所，且为具有完全民事权利能力和民事行为能力的自然人，均无违法犯罪记录，亦不存在其他法律法规、规范性法律文件以及公司章程规定的不得担任公司股东的情形。
公司的非自然人股东有四名，均为依法设立并有效存续，具有对外投资之资格，具体信息详见本公开转让说明书“第一节三、（二）前十名股东及持股5%以上股份股东持股情况”。
4、公司整体变更及所得税缴纳情况
公司改制时是以有限公司在股改基准日经审计的净资产为依据进行折股，未根据资产评估结果进行账务调整，不改变历史成本计价原则，符合有限责任公司整体变更设立情形。
公司整体变更设立股份有限公司时，由于公司改制时未涉及到以未分配利
润、资本公积金、盈余公积转增股本的情形，因此股东无需缴纳个人所得税。为了保障公司的利益，所有自然人股东均出具了承诺函：“如本人或广联航空工业股份有限公司接到税务部门要求缴纳因公司整体变更为股份有限公司时的个人所得税的通知，本人将履行纳税义务并承担由此产生的任何可能费用（包括但不限于税款、滞纳金、罚款等），若因此给公司造成任何损失，由本人对公司承担赔偿责任，确保公司不会因此遭受任何损失。”
5、公司出资、股权转让及股票发行等情况
（1）公司出资
①公司设立出资实缴不及时
日，广联有限设立，注册资本为7,000万元。根据黑龙江天宏会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（黑天宏会师验字[2011]第YF0143号），确认截至日止，广联有限（筹）已收到股东首次缴纳的出资合计1,400万元。根据公司章程约定，剩余出资5,600万元应于日缴足，但公司剩余出资实际于日缴足。广联有限未能自公司成立之日起两年内缴足注册资本，不符合当时适用的《公司法》及广联有限《公司章程》的规定。
鉴于广联有限注册资本已于日缴足，公司已经就本次注册资本缴足完成工商变更登记并取得了有权工商登记机关核发的《企业法人营业执照》。根据哈尔滨市市场监督管理监督局开发区分局出具的证明，广联航空自2013年以来，不存在违反工商行政管理相关法律、法规和质量相关法律、法规而受到该局处罚的情形。综上，公司出资虽存在逾期情况，但不影响公司设立时注册资本的充足性和真实性，不存在出资不实的情形，在公司存续期间，并未发生因该瑕疵影响公司、公司股东、公司债权人利益的情形，本次逾期出资不会对公司挂牌造成实质性障碍。
②公司设立第二期出资形式
关于公司设立第二期出资形式的问题详见本公开转让说明书“第一节三、（五）3、有限公司股东缴足出资”。
由于公司和验资机构的经验不足，出资形式的验证与实际情况不符，现已经通过验资复核报告的形式进行了纠正，不影响公司注册资本的充足性和真实性，不存在出资不实的情形，在公司存续期间，并未发生因该瑕疵影响公司、公司股东、公司债权人利益的情形，也不存在纠纷或潜在纠纷。
除上述情形外，公司的历次出资均经过广联有限股东会的同意，并且由具有相应资质的验资机构进行了验资，出资到位后，均进行了工商变更登记。公司历次出资合法合规。
（2）股权转让
公司的历次股权转让均签署了股权转让协议且履行完毕，并且历次股权转让均经过了广联有限股东会的同意，股东均放弃优先购买权，也相应进行了工商变更登记。历次股权转让合法合规，无纠纷或潜在纠纷。
（3）股票发行
截至本公开转让说明书出具之日，公司不存在股票发行的行为。
（4）股权代持等股权清晰问题
公司现有股权不存在股权代持、质押等情形，股权结构清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。
6、军工审批的问题
《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事项审查工作管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第四条规定，涉军有限责任公司改制为股份有限公司，须履行军工事项审查程序。“涉军企事业单位，是指已取得武器装备科研生产许可的企事业单位”。广联航空持有《武器装备科研生产许可证》，属于《暂行办法》规定的涉军企事业单位，其股份制改造需要取得国防科工局的批准。
日，广联航空向黑龙江省国防科技工业办公室递交了《关于原哈尔滨广联航空复合材料工艺装备有限公司变更为股份有限公司及公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌事项履行军工事项审查程序的申请》。2016
年4月21日，广联航空取得国家国防科技工业局《关于广联航空工业股份有限公司改制并在全国中小企业股份转让系统挂牌涉及军工事项审查的意见》（科工计[号），国家国防科技工业局原则同意广联航空在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。
日，广联航空取得了国家国防科技工业局标记为“秘密”级别的《关于广联航空工业股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌特殊财务信息豁免披露有关事项的的批复》（科工财审[号）。
参与广联航空股份制改造及本次申请挂牌的中介机构为东北证券、金杜所、天职国际、国融兴华。其中:东北证券、金杜所、国融兴华均持有《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》，且均在有效期内。天职国际于日取得国家国防科技工业局《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（编号）且在有效期内。东北证券、天职国际及国融兴华经办人员均持有军工保密资格审查认证中心颁发的军工保密资格《培训证书》，且均在有效期内；由于原金杜所经办律师周宁、刘浒持有的军工保密资格《培训证书》正在办理续期，因此经办律师已变更为刘荣、张树。金杜所经办人员均持有军工保密资格审查认证中心颁发的军工保密资格《培训证书》，且均在有效期内。
四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）公司董事
公司董事会由5名董事组成，分别为王增夺、于刚、朱洪敏、刘永、陆松枝，任期从日至日。
公司董事基本情况如下：
王增夺，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1987年8月至1989年10月，就职于哈尔滨飞机制造公司，任计算机中心技术员；1989年11月至1992年10月，就职于哈尔滨塑料工业公司，任总经理；1992年11月至1996年10月，就职于哈飞电脑公司，任董事长；1996年11月至2000年7月，就职于哈尔滨广联电子有限公司，任董事长；2000年8月至2008年8月，就职于哈尔滨广联精密机械制造有限公司，历任总经理、执行董事；2008年9
月至今，担任天津三宝机械制造有限公司董事长；2013年11月至今，就职于珠海广联通用航空设备有限公司，任总经理、执行董事；2011年2月至2016年3月，就职于广联有限，任总经理、执行董事；现任公司董事长兼总经理。王增夺其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
于刚，男，1966年出生，无境外永久居留权，本科学历。1987年9月至1988年5月就职于哈尔滨司法局，任科员；1988年6月至2007年8月，就职于哈尔滨房地局，历任科员、科长；2007年9月至2012年12月，就职于哈尔滨辰拓航空复合材料有限公司，任执行董事兼总经理；2013年1月至2016年3月，就职于广联有限，任副总经理。现任公司董事兼副总经理。于刚其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
朱洪敏，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1988年8月至1997年10月，就职于哈尔滨飞机制造公司，历任54车间工艺员、工艺室主任；1997年11月至2000年12月，就职于哈尔滨飞机工业集团汽车厂模具中心，任数控车间副主任；2001年1月至2004年10月，就职于哈尔滨广联精密机械制造有限公司，任总经理；2004年11月至2012年12月，就职于哈尔滨广联模具制造有限公司，任总经理；2013年1月至2016年3月，就职于广联有限，任副总经理。现任公司董事、副总经理。朱洪敏其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
刘永，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。1995年7月至2000年10月，就职于吉林建元会计师事务所，历任审计员、项目经理；2000年11月至2010年11月，就职于东北证槐本┓止救胃弊芫恚2011年1月至今，任东证融通董事、总经理。现任公司董事。刘永其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
陆松枝，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1983
年9月至1993年9月，就职于鸡西煤矿机械厂；1998年3月至2007年6月，就职于乌鲁木齐恒久钻石有限公司任总经理，2007年7月至今，就职于新疆恒久钻石有限公司，历任总经理、监事。现任公司董事，陆松枝其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
（二）公司监事
公司监事会由3名监事组成，分别为王希江、耿绍坤、于超。王希江为股东代表监事，耿绍坤、于超为职工代表监事，王希江为监事会主席，监事任期从日至日。
公司监事基本情况如下：
王希江，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。1984年7月至1990年5月，就职于哈尔滨市量具刃具厂，任技术员；1990年6月至2001年2月，就职于哈尔滨市电子器材公司办公设备分公司，任总经理；2001年3月至今，就职于哈尔滨同欣诚信电子有限公司，任执行董事。现任公司监事会主席。王希江其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
于超，男，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2010年6月至2012年12月，就职于哈尔滨辰拓航空复合材料有限公司，任办公室主任；2013年1月至2016年3月，就职于广联有限，任项目管理部经理。现任公司项目管理部经理、监事。于超其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
耿绍坤，男，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2008年3月至2011年6月，就职于七台河同创机械制造有限责任公司，历任操作员、钳工；2011年7月至2014年3月，就职于黑龙江省勃农兴达机械有限公司，历任检验员、技术员；2014年4月至2016年3月，就职于广联有限，历任检验员，驻外领队。现任公司监事、售后服务部部长。
（三）公司高级管理人员
公司高级管理人员共7名，分别为王增夺、于刚、胡泉、朱洪敏、朱奇、杨怀忠、吴铁华。其中，王增夺为总经理，于刚、胡泉、朱洪敏、朱奇、杨怀忠为副总经理，吴铁华为财务总监兼董事会秘书。任期至日至日。
基本情况如下：
王增夺，总经理，详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
于刚，副总经理，详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
朱洪敏，副总经理，详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
胡泉，副总经理，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，工程师。1992年8月至2005年10月，就职于哈尔滨飞机制造公司，历任司炉工、工艺员、数控技术科技术员、汽车工程处技术员、哈飞模具中心技术员；2005年11月至2012年12月，就职于哈尔滨广联模具制造有限公司，任副总经理；2013年1月至2016年3月，就职于广联有限，任副总经理。现任公司副总经理。胡泉其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
朱奇，副总经理，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1985年8月至1988年8月，就职于哈尔滨飞机制造公司，历任冲压科设计员、指导工艺员；1988年9月至2000年8月，就职于黑龙江省模具技术开发中心，历任技术员、技术主管、中心主任；2000年9月至2012年3月，就职于哈尔滨龙飞模具制造有限公司，任总经理；2012年4月至2016年3月，就职于广联有限，任副总经理。现任公司副总经理。朱奇其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
杨怀忠，副总经理，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大
专学历。2001年11月至2012年11月，就职于哈尔滨广联精密机械制造有限公司，历任数控操作员，生产调度，外协主管；2012年12月至2016年3月，就职于广联有限，历任生产计划员、外协主管、生产部长。现任公司副总经理。杨怀忠其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
吴铁华，董事会秘书、财务总监，男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师，注册资产评估师。1990年7月至1995年12月，就职于吉林农垦特产高等专科学校，任教研室主任；1996年1月至2009年11月，历任吉林市华孚有限责任会计师事务所所长、吉林利安达会计师事务所吉林分所所长、利安达会计师事务所吉林分所合伙人；2009年12月至2014年10月，就职于吉林昊宇电气股份有限公司，历任董事、财务总监、董事会秘书、副总经理；2014年11月至2015年10月，任长城影视股份有限公司副总经理、董事会秘书；2015年11月至2016年3月，就职于广联有限，任财务总监。现任公司董事会秘书、财务总监。吴铁华其他兼职情况详见“第三节公司治理”之“七、（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况”。
五、报告期主要会计数据及主要财务指标
资产合计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的
股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股
东的每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净
资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
注：主要财务指标计算公式如下：
①每股净资产=期末净资产/期末普通股股数；
②资产负债率=负债总额/资产总额；
③流动比率=流动资产/流动负债；
④速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
⑤毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
⑥净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益计算公式引用中国证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算与披露》：
A.净资产收益率
净资产收益率=P0/（E0+NP率和每股收益的计算与披露》：收益计算公式引用中国证监会颁布）
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
B.基本每股收益
基本每股收益=P0S
S=S0＋S1＋SiS0收益资产增减变动次月起至报告期期
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
C.稀释每股收益
稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si1/收益月起至报告期期末的累计月数。增认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
⑦应收账款周转率＝营业收入收入/应收账款期初期末平均账面价值；
⑧存货周转率=营业成本/存货期初期末平均账面价值；
⑨每股经营性现金流量净额＝经营活动的现金流量净额/加权平均股数，其中加权平均股数为上述每股收益计算公式中的S。
六、本次挂牌的有关机构
（一）主办券商
东北证券股份有限公司
法定代表人：
注册地址：
吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：
北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座5层
项目负责人：
项目组成员：
何宇、王梅钰珊、刘丽娜
（二）律师事务所
北京金杜（成都）律师事务所
四川省成都市红星路3段1号国际金融中心1座1603-6室
经办律师：
刘荣、张树
（三）会计师事务所
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：
注册地址：
北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
经办注册会计师：汪吉军、刘华凯
（四）资产评估机构
北京国融兴华资产评估有限责任公司
法定代表人：
注册地址：
北京市西城区裕民路18号北环中心23层2507
经办注册会计师：张志华、王化龙
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
（六）证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：
北京市西城区金融大街丁26号
一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途
（一）主要业务
公司主要从事航空工艺装备（工装）的设计、制造，飞机成品件（飞机随机备件、随机设备及地面设备、飞机地板等）的设计、制造，航空航天零部件的制造业务。设立以来，公司先后参与大型运输机、大型客机、大型水陆两栖飞机、直升机、无人机及其他多种型号的军用飞机各种工装的设计、制造以及航空航天零部件的设计制造工作，积累了丰富的经验。
公司作为航空航天配套企业，产品覆盖民用及军用航空航天市场。未来公司将进一步扩大公司航空零部件、飞机部段、复合材料零部件、飞机改装等多项业务，丰富公司的产品和业务结构。
公司现已通过了GJB质量管理体系认证、三级保密资格审查认证、武器装备科研生产许可证，具备了军品科研和生产的相关资质。
（二）主要产品及用途
公司主要产品具体情况如下：
1、航空工装
公司航空工装产品主要有成型工装和装配工装两类，具体情况如下：
（1）成型工装：出于结构轻量化的需要，碳纤维复合材料已经在飞机机身蒙皮、翼面、舵面、整流罩等部位得到了大量的应用。公司制造的成型工装主要用于完成上述复合材料产品的铺叠、固化成型以及成型后加工。此类工装需要连同铺叠好的复合材料产品一同进入热压罐经升温、加压以完成复合材料产品的成型固化。根据工装自身材料的不同，成型工装又分为金属工装和非金属成型工装两种。
金属成型工装的材料大多采用Q235碳素钢，对于大型或精度要求更高的复合材料产品会采用Invar钢。出于导热均匀性、轻量化的需要，金属工装普遍采用薄壳式焊接结构。
公司金属成型工装的代表性产品如下：
飞机左侧升降舵下壁板成型工装
飞机平尾外伸盒段前缘舱壁板成型工装
飞机机身壁板成型工装
飞机机翼壁板成型工装
大型水陆两栖飞机机翼壁板成型工装
主起舱壁板成型工装
非金属成型工装即复合材料工装，一般采用碳纤维复合材料，多用于外形复杂、曲率变化大、难于脱模的复合材料产品的成型。复合材料成型工装与金属成型工装相比，工装重量更轻且其热膨胀系数与复合材料产品的热膨胀系数相同，避免了复合材料产品在成型过程中因热膨胀因素带来的翘曲变形，因而成型精度更高。
公司非金属成型工装的代表性产品如下：
整体机身增压舱成型工装
整体机身机尾成型工装
直升机顶棚成型工装
（2）装配工装：装配工装按用途分为飞机部装工装及飞机总装生产线两类。
飞机部装工装用于将组成飞机部件、部段的所有金属零件或复合材料零件装配、铆接成直接用于飞机总装的部件或者部段。
部装工装具有定位、夹紧的功能，将所有零件定位于部装工装上完成飞机部件或者部段的装配工作。
公司部装工装的代表性产品如下：
飞机机身壁板装配型架
大型水陆两栖飞机后机身壁板装配型架
飞机后机身后段总装型架
飞机后机身总装配型架
另一类装配工装是飞机总装生产线，用于完成飞机的各大部段、部件的对接、航电系统的安装调试、水平测量及全机联调。公司成功为TA600大型水陆两栖飞机设计半自动化总装生产线，采用先进的柔性支撑定位系统来定位飞机各大部段，用以完成飞机前机身、中机身、后机身的机身对接，中央翼与中机身的对接，
公司设计的TA-600总装生产线布局示意图
中央翼与外翼对接，尾翼与后机身的对接以及起落架、发动机、浮筒的安装，航
TA-600在华南公司采用站位式总装集成，共分4大站位，分别进行大部件对接、
电系统的安装与调试，全机水平测量和全机联合调试。
起落架安装、发动机安装、系统安装调试等工作。其总装生产线布局如下
4、机械、特设系统安装
调试以及全机联合调试站
3、发动机、机械系
2、起落架、翼身整流
统等安装站位
罩安装以及部分系统的
1、大部件对接站位
2、飞机成品件
公司的飞机成品件产品主要有飞机随机备件、随机设备与地面设备以及飞机地板等产品。其中飞机随机备件、随机设备与地面设备是用于保障飞机在空中及地面正常工作的随机维护工具、随机保障设备及地面保障设备等。目前公司生产
的随机备件和设备有注油泵、铝合金角材、地面拖拽、摆放、架梯设备等，主要应用在Y12型飞机、多种型号军用直升机和大型水陆两栖飞机等项目上。
飞机起落架顶升设备
飞机轮胎充气机
地面摆放设备
拖拽和维护设备
3、航空航天零部件
航空航天零部件是为航空航天器生产的直接组装在航空航天器上的金属或复合材料零件、部件或者部段。公司为多种型号飞机制造配套生产钛合金、铝合金、复合材料零部件。
公司航空航天零部件的代表性产品如下：
座舱罩管梁
飞机机身壁板产品
飞机钛合金肋板加强件
飞机铝合金角材
飞机机身壁板
二、公司内部组织结构图和业务流程
（一）公司内部组织结构图
（二）主要生产或服务流程及方式
1、成型工装工艺流程
2、复合材料工装工艺流程
3、装配工装工艺流程
4、航空随机备件、地面设备工艺流程
5、飞机零部件（钛合金、铝镁合金）工艺流程
三、公司业务相关的关键资源情况
（一）公司主要产品的核心技术
1、公司主要产品的核心技术情况
（1）航空工装的设计制造技术
①针对复合材料产品的成型工装
成型工装用于航空航天复合材料产品的铺叠、固化成型以及成型后装配胶接等工序，此类工装需要连同复合材料制件一同进入热压罐经升温、加压以完成复合材料产品的固化。需依托成型工装在负压（真空度在-0.015至-0.095MPa）、正压（0.4至0.7MPa）、温度60至200℃的条件下完成固化成型，因此要求此类工装要求保证如下几点：
A.保证气密性。即成型工装在上述工作条件下不漏气，因此制造难度大，要求高。
B.工装的温度均匀性。设计时要考虑到工装每个部位受热温度的均衡，热点偶装载位置（控制温度滞后点对产品的不良影响）。
C.降低工装重量。工装越重升温过程中消耗的热能越多，所以要求降低工装的重量，降低升温过程消耗的热能，缩短升温所需的时间，从而节约材料成本和热能消耗、提高工作效率。
D.要有足够的刚度。保证工装在运输、存放、高温高压等状态下不出现塑性变形。
E.充分考虑缩放系数。复合材料产品成型过程中需升温至120~200℃，成型工装的材料与复合材料的热膨胀差异就会被放大120~200倍，所以在成型工装的设计过程中需充分考虑缩放系数，以补偿这种差异对产品精度带来的不利影响。
公司基于工装的使用要求并在降低成本、提高设计制造效率的要求下，对上述工装的工装结构进行了充分的研究，并将设计过程、制造工艺流程化、标准化，形成独有的设计规范和制造规范。公司较早的采用了“大跨距加辅助支撑”的设计理念，使得成型工装在满足精度、气密、刚度等要求的前提下重量大幅度降低；公司进行技术创新并申请了“一种航空复合材料成型模具底座”专利，使成型工装设计实现了参数化、数字化、自动化；公司开发了“复合材料成型工装刻线检验用靶标球座”用于检测工装刻线精度并申请专利；对用于复合材料产品的装配基准孔加工的钻模，公司采用可调钻套的设计方法，既保证了复合材料产品装配基准孔的加工精度，又大大降低了制造难度，并申请了“一种通用可调式钻套安装模板”专利；对于复合材料材质的成型工装，公司通过成型工装过渡模，有效
保证了成型工装的制造精度，并申请了“一种过渡工装毛坯”专利；公司进行技术创新解决了U型产品件的回弹问题并成功申请了“一种复合材料产品大批量制造可实现变形补偿的成型模具”专利。
②针对飞机部装的装配工装制造技术
装配工装用于将组成飞机部件、部段的所有金属、复合材料零件装配、铆接成直接用于飞机总装的部件、部段。这类工装的特点是结构复杂、装配协调关系多、定位精度要求高。基于这类工装的特点，除应用数字化制造、数字化测量外，公司成功开发了“一种通用可调式钻套安装模板”的专利技术，并应用到装配工装的制造过程中，降低了由于定位精度高、装配协调关系多给生产制造带来的加工难度，提高了生产效率。
（2）自动化和半自动化飞机总装配生产线制造技术
公司开发的生产线采用了国际先进的柔性支撑定位器来支撑和定位飞机各大部段，通过中央控制台自动化系统和激光跟踪仪实时测量和在线导航，使总装配生产线既能保证飞机各大部段的姿态正确，又能对飞机各大部段的制造误差进行包容性的姿态调整，可实现全机联调和同步升降；同时在各柔性支撑定位器中设有称重传感器，用以监控飞机调整姿态时各柔性支撑定位器在X、Y、Z三个方向上的载荷受力情况，并通过数字显示器实时显示各个柔性支撑定位器所承受的实时载荷情况，一旦过载，报警系统就会通过报警铃声和报警灯发出报警，并且自动线立刻停止工作。该生产线采用了柔性支撑定位和自动化控制技术，并结合激光跟踪仪测量系统，以保持先进水平。为保证总装配生产线的可靠性，公司与西北工业大学合作，对总装配生产线进行数字仿真，通过计算机仿真，对人机功效、对接干涉、物流配置等进行分析，检验了设计方案的正确性。公司成功申请了“一种可实现便捷调整的通用随动航空组件安装系统”专利，该项技术通过了黑龙江省工信委组织的科技成果鉴定和新产品新技术鉴定。
（3）复合材料产品的生产技术
公司具有丰富的复合材料制品生产经验，生产设备先进，工艺技术成熟稳定，已经为国内多家主机制造厂以及航空航天企业供应了大量的航空航天复合材料
产品。公司复合材料成型中的主要技术有预浸料/热压罐成型、真空灌注PTM/成型、高压树脂传递模塑成型（HP-RTM）及干法缠绕技术。
预浸料/热压罐成型技术：以高强度玻璃纤维、碳纤维和环氧树脂为原材料，使用树脂预先浸润纤维材料，制成半固化状态材料，采用手工铺层，通过数字化技术控制铺放位置，然后合模或真空袋压后放入热压罐固化，出罐后脱模再加工。
该项技术易于实施，成型制品表面精度高，孔隙率低，产品品质高，由于采用热压罐固化，层间结合紧密，机械强度好。
真空灌注PTM/成型技术：该项技术首先将干纤维制成预成型体，铺放在模具上进行合模或真空袋压，将树脂注入模腔后在真空负压的作用下将型腔注满并浸润纤维。利用固化炉进行加温固化，出罐后脱模再加工。该项技术节约了树脂用量，并能够精确控制制品含胶量，产品性能得到改善，同时减少了挥发物对人体的伤害，降低劳动量及劳动强度。
高压树脂传递模塑成型技术（HP-RTM）：该工艺将碳纤维经编织、自动剪裁、预成型，合模后使用将树脂注入模腔，浸润纤维。制件铺层角度及受力强度方向可设计，闭模操作，工艺清洁。该项技术成型效率高，制造周期短，减少了后期处理工序，提高了原材料利用率和产品质量。
干法缠绕技术：干法缠绕是采用经过预浸胶处理的预浸纱（或带），在缠绕机上经加热软化至粘流态后缠绕到芯模上。由于预浸纱（或带）是专业生产，能严格控制树脂含量（精确到2%以内）和预浸纱质量，生产效率高，缠绕速度可达100～200m/min，缠绕机清洁，劳动卫生条件好，产品质量高。
（4）航空航天零部件的生产技术
航空航天零部件的设计与制造，从建立工艺数模，编程到机械加工均已实现数字化，公司能够以最简洁的工艺方案来保证零部件制造过程中的零件精度和精确的部件装配，并有严格的过程跟踪手段用以验证。在制造过程中，采用新的工艺方法（例如：激光束焊、搅拌摩擦焊等方法）改善工艺可变性控制，以增强零件强度，改善其疲劳性能，从而提高了产品质量，降低制造成本。应用数字化加工及先进测量设备，保证零件加工及测量精度。把温度控制在20-22℃之间，特
别是比较大的零部件，在制造过程中，采用数字跟踪技术，实时进行跟踪检测，以保证零件制造与部件装配的质量与精度。
（5）飞机随机设备的设计与制造技术
公司飞机随机设备制造主要采用数字化设计以及数控加工技术。公司采用先进的设计软件，采用数字化设计技术，可实现随机设备三维仿真技术；采用高精度数控机床加工并具有多年从事飞机相关设备服务的团队，且配备拥有多台数控加工中心，精密零件制造车间。机型设计研制了上百种随机产品（例如动静压试验器、主起落架顶升设备、减速器支架、操纵系统定位器、主起落架加强装置、尾伺服机构限制器、旋翼存放运输设备等）并取得良好的使用效果。
2、研发基本情况
（1）公司研发机构设置
公司设有研发中心，负责公司新型产品和新技术的研发。公司以自主研发和与科研院所合作相依托，面向三大飞机项目，围绕公司航空工装以及航空航天零部件制造过程中的技术问题，通过多学科交叉与融合，丰富和完善航空复合材料及工装设计制