第A09版：信息披露
国投信托投资有限公司
１、重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届董事会第八次会议审议通过。本公司独立董事夏斌先生认为本报告内容是真实、准确、完整的。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司法人代表、董事长施洪祥先生、总经理吕益民先生及计划财务部经理高勤女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。２、公司概况２．１ 公司简介⑴ 公司法定中文名称：国投信托投资有限公司⑵ 公司法定英文名称：ＳＤＩＣ ＴＲＵＳＴ ＆ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ⑶ 法定代表人：施洪祥⑷ 公司注册地址：北京市西城区阜外大街７号国投大厦１１层邮政编码：１０００３７⑸ 国际互联网网址：ｗｗｗ．ｓｄｉｃｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ．ｃｎ⑹ 电子信箱：ｓｄｉｃｔｒｕｓｔ＠ｓｄｉｃ．ｃｏｍ．ｃｎ⑺ 信息披露事务负责人：吴蔚蔚信息披露事务联系人：苏小宁联系电话：０１０－６８０９６７７９传真：０１０－６８０９６６２２电子信箱：ｓｄｉｃｔｒｕｓｔ＠ｓｄｉｃ．ｃｏｍ．ｃｎ⑻ 公司信息披露指定报纸名称：中国证券报⑼ 公司年度报告备置地点：北京市西城区阜外大街７号国投大厦１１层⑽ 公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所地址：北京市西城区西长安街８８号首都时代广场８１８室⑾ 公司聘请的律师事务所：北京市中瑞律师事务所注１地址：北京市东城区北三环东路３６号环球贸易中心Ｂ栋１８０５室２．２ 组织结构■图２．２３、公司治理３．１ 股东３．１．１ 股东总数&&&&表３．１．１．１ 股东总数表■说明：国投电力公司是国家开发投资公司全资子公司。３．１．２ 公司第一大股东的主要股东表 ３．１．２&&&&股东情况表■３．２ 董事&&&&表３．２－１ 董事会成员明细表■附：施洪祥董事长简历：１９８３年７月参加工作，先后在水电部、国家能源投资公司、国家开发投资公司任业务经理、处长、发展研究部主任、金融投资部代总经理等职，２００４年５月经公司董事会选举任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）董事长（７月经辽宁银监局核准），同年８月任国家开发投资公司副总经理。余建平董事简历：１９８２年９月参加工作，先后在水电部、国家能源投资公司、国家开发投资公司工作，２００３年９月任国投电力公司副总经理。２００４年５月担任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）董事。李冰董事简历：１９９４年７月参加工作，先后在国家开发投资公司、联想投资有限公司、德勤企业管理咨询有限公司等单位工作，２００４年２月任国家开发投资公司战略发展部副主任（主持工作），２００４年５月任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）董事，２００６年８月任国家开发投资公司战略发展部主任。郭忠杰董事简历：１９８９年７月参加工作，先后在山东省高唐县电业管理公司、山东省高唐县外经委等单位工作，１９９５年４月调入国家开发投资公司，现任国家开发投资公司经营管理部副主任。２００６年４月任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）董事，１０月经北京银监局核准。吕益民董事简历：１９８２年８月参加工作，先后在联想集团有限公司、北京京华信托投资公司任职。２０００年５月起先后任国融资产管理有限公司总经理、国家开发投资公司金融资产管理部主任、战略发展部副主任兼研究中心主任、金融投资部副总经理等职。２００４年５月任国投弘泰信托投资有限公司董事，２００４年５月被董事会聘为国投弘泰信托投资有限公司副总经理（主持工作），７月经辽宁银监局核准，２００６年４月任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）总经理。&&&&表３．２－２ 独立董事情况表■附：夏斌独立董事简历：１９８５年在中国人民银行先后担任金融研究所应用理论研究室副主任、国内金融研究室主任、金融研究所副所长、政策研究室副主任（主持工作）、非银行金融机构监管司司长等职，期间担任中国证监会交易部主任兼信息部主任、深圳证券交易所总经理，２００２年９月担任国务院发展研究中心金融研究所所长。２００５年５月聘为国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）独立董事，７月经辽宁银监局核准。３．３ 监事、监事会&&&&表３．３ 监事会成员明细表■附：纪卓才监事长简历：１９６８年１２月参加工作，先后在北京金漆镶嵌厂、北京市计委、华能国际电力开发公司、国家农业投资公司、国农实业开发公司、国投中型水电公司担任厂长兼党委书记、财金处副处长、财务部主任、副总经理等职，２０００年８月任国家开发投资公司财务会计部主任。２００４年５月被监事会选举为国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）监事长，７月经辽宁银监局核准。艾震华监事简历：１９９６年７月参加工作，在国家开发投资公司先后任财务会计部业务员、审计室二级业务主管、监察审计部一级业务主管、二级高级业务主管。２００４年５月担任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）监事。李洁监事简历：１９８８年８月参加工作，先后在财政部、国能电力实业开发工资、国投中型水电公司工作，２０００年８月调入国投电力公司，现担任二级高级业务主管。２００６年４月担任国投弘泰信托投资有限公司（２００６年１０月更名为国投信托投资有限公司）监事。３．４ 高级管理人员&&&&表３．４ 高级管理人员明细表■３．５ 公司员工报告期内职工人数、年龄分布、学历分布比例。以下表列示：表３．５ 公司员工分布表■４、经营管理４．１ 经营目标、方针、战略规划４．１．１ 经营目标公司的经营目标是努力成为具有较强核心竞争力的一流的信托公司，在投资能力、产品开发能力、营销能力、基金管理业务等方面达到一流水平，为社会提供专业化、多元化、个性化的金融服务。４．１．２ 经营方针及战略规划公司秉承“有道而正、信则人任”的核心价值观，坚持科学决策、以人为本的基本理念，调动一切积极因素，在发展中拓展空间、壮大实力、提高效益。为股东负责、为投资人负责、为社会负责。根据公司自身的条件和实力，积极慎重进行新业务开发，按照一流标准培育和开发项目，不断提升管理水平，使公司逐步拥有一系列具有一定影响力的信托产品。同时，从组织和制度建设上，从风险预警、风险识别、风险控制等方面完善公司的风险管理体系及流程，实现事前、事中、事后全方位的风险管理。逐步使公司发展从依靠股东和合作伙伴资源优势为主，全面转向市场化。经过３－５年的努力，把公司建成具备较强竞争实力的、有影响力的一流信托公司。４．２ 经营业务的主要内容&&&&表４．２－１ 自营资产运用与分布表■&&&&表４．２－２ 信托资产运用与分布表■４．３ 市场分析（影响本公司业务发展的主要因素）行业发展方面，２００６年信托市场快速发展，一方面体现于市场规模的快速增长，另一方面体现在产品线的快速延伸，集合信托产品品种日益丰富，信托业整体发展态势良好。２００６年上半年，银监会《关于信托投资公司开展集合资金信托业务创新试点有关问题的通知》、《关于加强信托投资公司集合资金信托业务项下财产托管和信息披露等有关问题的通知》相继下发，引发信托公司对创新资格申报和业务创新的关注和参与热情，注重监管评级，注重信息披露，注重资产质量改善，注重资本规模，注重规范操作成为公司加快发展优先考虑的问题，有力推动公司向长期良性发展的轨道迈进。２００６年，中国资本市场持续走强，股市连创历史新高，直接影响到公司资本市场理财咨询等业务的业绩提升和盈利水平的增长。同时，公司于年内成功迁址北京并增资到１２．０４８亿元，为今后积极稳健地在北京市场开展各项业务打下良好基础。但在宏观经济形势方面，由于经济运行中还存在着固定资产投资增长过快，货币供应量偏高，信贷投放偏快等突出问题，央行的连续加息和上调存款准备金率以及国家经济管理部门关于控制固定资产投资规模、加强货币信贷管理的政策取向，给信托公司在开展信贷资产受让业务以及参与国家基础设施建设、房地产等行业投资（含贷款）方面带来不利影响。２００７年，银监会下发了信托公司新两规，尽管对信托所熟悉的拆放同业、贷款、实业投资和融资租赁等进行了约束和禁止，但更多地是引导信托公司开展高端客户财富管理、投资银行业务和直接投资业务、特殊目的信托等具有持续发展能力和核心竞争能力的高端业务，这与公司目前确定的未来业务发展设想是相吻合的。新办法的出台对公司短期的影响不大，对公司的长远发展则是有利的。４．４ 内部控制４．４．１ 内部控制环境和内部控制文化⑴ 内部控制环境建设和执行情况股东会是公司的最高权力机构。公司设立董事会，负责公司的重大决策，并向股东会负责。公司董事会设立投资决策委员会、风险管理和关联交易审查委员会、审计委员会等专项委员会，专项委员会向董事会负责。董事长为公司的法定代表人。公司设立监事会。监事会是公司的监督机构，对股东会负责。公司实行董事会领导下的总经理负责制。２００６年公司聘任了总经理。为严格固有财产与信托业务的分类管理，公司设立固有财产业务决策委员会和信托业务决策委员会，这两个委员会分别对固有财产业务、信托及其他中间业务进行决策，对总经理负责。公司设立信托业务部、信托资产运营部、资产管理部、投资银行部等业务部门，信托业务部和信托资产运营部在业务上独立于公司的其他部门，其人员不与公司其他部门人员相互兼职。这些部门按照公司确定的部门职责办理业务。公司设立综合管理部、计划财务部、稽核审计部等职能部门，这些部门按照公司确定的部门职责开展工作。２００６年，公司增设了合规与风险管理部，以加强公司经营活动全过程的合规与风险管理。公司主要从业人员均符合中国银行业监督管理委员会及公司规定的职业操守和职业技能。⑵ 内部控制文化建设和执行情况公司的经营宗旨是以市场为导向，以效益为中心，依法规范经营，科学管理，维护信托当事人、债权人、股东、公司的合法权益，依照诚实、信用、谨慎、有效的原则，遵守信托文件的规定，为受益人的最大合法利益处理信托事务，努力为社会提供优良的信托投资服务，并使公司股东获得满意的经济效益。据此，公司倡导“有道而正、信则人任”的企业文化精神。在此前提下，公司在开展各项工作过程中树立科学的发展观，坚持内部控制优先，稳健审慎经营的理念，正确处理好短期效益与长期效益、经济效益与社会效益、局部与全局、竞争与规范、改革创新与防范风险的关系，摒弃片面追求业务规模、发展速度的倾向。不断完善内部控制制度，努力建立严格、严密、严肃的内部控制体系。４．４．２ 内部控制措施⑴ 公司内部控制的主要政策是：一切工作有制度、有制约、规范化；以重点岗位、重要业务和重大风险作为内部控制的重点。⑵ 公司在被国家开发投资公司收购之前已经建立了一系列规章制度。收购后，公司根据开展业务的需要对这些规章制度进行了甄别，保留了可以继续使用的部分规章制度，废止了不再适用的规章制度，同时，重新编制了法人治理结构类、业务管理制度类、财务管理制度类、信托财务制度类、综合管理制度类、稽核监察类等六大类规章制度和业务流程。并由合规与风险管理部、稽核审计部对各个部门的制度遵守和流程执行情况进行监督检查。２００６年，公司结合风险管理体系建设，对现存的规章制度又进行了梳理、完善。⑶ 公司股东会、董事会、监事会、总经理办公会议等各个管理、监督层次，按照公司章程规定的职权，实施内部控制职能。公司各个部门对各个岗位执行内部控制的情况进行监督管理。业务流程中的各个环节对相关环节的业务进行监督制约。合规与风险管理部、稽核审计部、计划财务部、信托财务部和综合管理部等职能部门在各自的职权范围内对内部控制情况进行监督。通过多层次、全方位的监督，使内部控制的政策、制度和程序得到落实。４．４．３ 监督评价与纠正⑴ 内部控制的监督机制公司建立起了各个管理层次对自己管辖范围内的内部控制情况进行监督、合规与风险管理部审查和稽核审计部开展内部控制审计三方面的内部控制监督制度。采取实时评价和定期、不定期的后评价两种方式。⑵ 内部控制的纠正机制公司各个岗位按照自己在业务流程中的权限对各项业务进行控制，对发现的问题及时向上级报告。公司合规与风险管理部对各项业务及流程的合规性进行审查。公司稽核审计部对内部控制审计过程中发现的问题向相应的管理层报告。公司各个部门在业务操作过程中发现的内部控制存在的不足之处和提出的弥补意见，按照管辖权限层层上报，经有权管辖的相应层次决定后调整。公司各个管理层次在自己的管理权限内对内部控制存在的问题进行纠正。４．５ 风险管理概况４．５．１风险状况４．５．１．１信用风险状况（１）２００６年度期初没有应收帐款，期末应收帐款２５８１万元是应收股东的咨询费，已经在２００７年１月份收回。（２）公司固有财产以前年度发放的贷款，２００６年已经按期全额收回本息，没有发生任何风险。２００６年没有发放新贷款。（３）公司２００６年运用信托资金发放的贷款有２５笔，金额共计３４．５３亿元，年末余额４５．４５亿元。公司的信托贷款业务，是按照委托人指定的借款人、期限、利率发放的。对信托贷款可能存在的风险，公司在信托合同、风险申明书等信托文件中向委托人进行了揭示。目前，这些信托贷款没有发生信用风险，属于正常类贷款。（４）公司按照财政部的规定，在年末对承担风险和损失的固有资产总额计提了１％的一般准备。（５）２００６年，公司没有发生因信用风险带来的损失。（６）有关信用风险控制策略在信用风险管理章节中详细披露。４．５．１．２市场风险状况截止２００６年末，公司股票、基金等短期投资发生额３．４７亿元，年末余额１．６８亿元，占公司固有财产的１２．８１％。这些投资受市场价格的影响，因此具有市场价格波动引起的收益波动风险。２００６年，因公司操作人员精心管理，加上市场情况较好，没有发生损失。中国人民银行公布的贷款利率标准适用于公司固有财产贷款业务。如果中国人民银行调整贷款利率，并适用于公司时，将影响公司收入。但按照现行利率管理办法，贷款利率的调整不会因此影响公司现有贷款业务既定的收入。２００６年，公司固有财产贷款收入没有受到利率变化影响。４．５．１．３操作风险状况目前，操作风险基本上处于公司的监控之下，但不能完全排除。２００６年，公司没有发生因操作风险带来的损失。公司将根据市场及其规则的变化不断调整完善业务操作程序、系统。４．５．１．４其他风险状况２００６年，公司没有发生因其他风险带来的损失。４．５．２风险管理４．５．２．１信用风险管理⑴ 公司选择信誉较好的企业和符合国家政策且前景较好的项目作为贷款对象，在贷款前进行详细的调查论证。根据对贷款安全性的要求和借款人的实际情况设置担保措施。⑵ 对正常的贷款，公司仍采取谨慎的态度，按照１％的比例计提一般准备。一旦贷款的不确定性因素增加，公司将根据出现的具体情况个别确认并计提专项准备。⑶ 对于抵押贷款，公司将按照产权清晰、流动性强、管理方便、价值变动较小的原则评审确定。抵押品评估价值与贷款本金的比例不超过５０％，综合考虑未来变现价值等因素后具体确定。⑷ 对于保证贷款，公司综合评审保证人的经济实力、信誉后确定。４．５．２．２市场风险管理公司通过加强对市场的调研与分析，建立有效预测和快速反应机制来应对市场的变化。另外，对于证券市场的投资，公司按照会计制度规定建立了计提准备金制度。４．５．２．３操作风险管理（１）公司保持及时、不间断地补充、修改各项规章制度和业务流程。（２）公司设立专职部门对法律法规、规章制度的执行情况进行合规性监督，以保证其执行。（３）公司在招聘工作人员时将应聘者的风险意识和防范能力作为考核的主要内容之一，并开展经常性的风险教育。４．５．２．４其他风险管理（１）公司要求全体管理人员和业务人员密切关注政策变化走向，及时收集、反馈信息，认真研究对策，以化解由此而来的风险。（２）公司要求业务人员密切关注公司尚未开展业务的交易对手情况，及时收集、反馈信息，认真研究对策，以化解由此而来的风险。（３）公司对所有信托和其他中间业务，均要求在合同、计划等文件中对可能发生的风险进行全面揭示，并明确承担方式。（４）公司要求合规与风险管理部对各种风险进行监控。（５）稽核审计部门对主要业务过程的风险进行重点监督。５、报告期末及上一年度末的比较式会计报表５．１自营资产５．１．１ 会计师事务所审计结论信永中和会计师事务所审计结论：贵公司财务报表已经按照企业会计准则和《金融企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司２００６年１２月３１日的财务状况以及２００６年度的经营成果和现金流量。５．１．２－１ 资产负债表（母公司）&&&&&&&&&&&&&&&&　　　　　　　&&&& ２００６年１２月３１日&&&& 金额单位（人民币）：万元■５．１．２－２ 资产负债表（母子公司合并）２００６年１２月３１日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币万元 ■■５．１．３－１ 利润及利润分配表（母公司）■５．１．３－２ 利润及利润分配表（母子公司合并）■５．２ 信托资产５．２．１ 信托项目资产负债汇总表２００６年１２月３１日&&&&&&&& 金额单位（人民币）：万元 ■５．２．２ 信托项目利润及利润分配汇总表会计期间：２００６年度&&&&&&&&&&&&金额单位（人民币）：万元 ■６、会计报表附注６．１ 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化报告期内会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。６．２ 或有事项说明截止报告日，公司无对外担保及其他或有事项。６．３ 重要资产转让及其出售的说明报告期内无重要资产转让及其出售。６．４ 会计报表中重要项目的明细资料６．４．１ 自营资产经营情况表６．４．１．１ 资产风险分类表金额单位（人民币）：万元 ■不良资产合计＝次级类＋可疑类＋损失类表６．４．１．２ 资产损失准备明细表金额单位（人民币）：万元 ■专项准备为坏账准备、贷款呆帐准备、短期投资跌价准备。表６．４．１．３ 自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资明细表金额单位（人民币）：万元 ■&&&&表６．４．１．４ 前三名的自营长期股权投资情况表金额单位（人民币）：万元 ■&&&&表６．４．１．５ 前三名的自营贷款明细表■表６．４．１．６ 公司理财业务明细表金额单位（人民币）：万元 ■表６．４．１．７ 公司当年的收入结构表■公司其他收入包括股权管理咨询服务收入１６４．４３万元，项目咨询服务收入２４８．４９万元，投资咨询服务收入３３４３．２０万元。６．４．２ 披露信托资产管理情况表６．４．２．１ 信托资产明细表金额单位（人民币）：万元 ■ &&&&股东名称&&&&持股比例&&&&法人代表
&&&&国家开发投资公司&&&&９５．４５％&&&&王会生
&&&&国投电力公司&&&&４．５５％&&&&冯士栋
&&&&股东名称&&&&出资比例&&&&法人代表
&&&&国务院国资委&&&&１００％&&&&国有独资
&&&&姓名&&&&职务&&&&性别&&&&年龄&&&&选任日期&&&&所推举的股东名称&&&&该股东持股比例（％）&&&&简要履历
&&&&施洪祥&&&&董事长&&&&男&&&&４６岁&&&&２００４．５．１２&&&&国家开发投资公司&&&&９５．４５&&&&见附件
&&&&余建平&&&&董事&&&&男&&&&50岁&&&&２００４．５．１２&&&&国投电力公司&&&&4.55
&&&&李冰&&&&董事&&&&男&&&&38岁&&&&２００４．５．１２&&&&国家开发投资公司&&&&95.45
&&&&郭忠杰&&&&董事&&&&男&&&&40岁&&&&２００6．4．１3&&&&国家开发投资公司&&&&95.45
&&&&吕益民&&&&董事&&&&男&&&&44岁&&&&２００４．５．１２&&&&国家开发投资公司&&&&95.45
&&&&姓名&&&&所在单位及职务&&&&性别&&&&年龄&&&&选任日期&&&&所推举的股东名称&&&&该股东持股比例（％）&&&&简要履历
&&&&夏斌&&&&研究中心金融所所长&&&&男&&&&５５岁&&&&２００５．５．２０&&&&国家开发投资公司&&&&９５．４５&&&&见附件
&&&&国投电力公司&&&&4.55
&&&&姓名&&&&职务&&&&性别&&&&年龄&&&&选任日期&&&&所推举的股东名称&&&&该股东持股比例（％）&&&&简要履历
&&&&纪卓才&&&&监事长&&&&男&&&&５９岁&&&&２００４．５．１２&&&&国家开发投资公司&&&&９５．４５&&&&见附件
&&&&艾震华&&&&监事&&&&女&&&&32岁&&&&２００４．５．１２&&&&国家开发投资公司&&&&９５．４５
&&&&李洁&&&&监事&&&&女&&&&43岁&&&&２００6．4．１3&&&&国投电力公司&&&&4.55
&&&&资&&&& 产&&&&年末数&&&&年初数&&&&负债和股东权益&&&&年末数&&&&年初数
&&&&资产：&&&&　&&&&　&&&&负债：&&&&　&&&&　
&&&&现金&&&&１．８９&&&&０．１６&&&&应付帐款&&&&０．００&&&&２３８．１９
&&&&银行存款&&&&１０２，４１５．２７&&&&７，６１３．２１&&&&其他应付款&&&&１８２．２７&&&&２０７．１４
&&&&清算备付金&&&&０．００&&&&０．００&&&&应付工资&&&&５４６．３７&&&&１９７．４３
&&&&应收帐款&&&&２，５８１．３８&&&&０．００&&&&应付福利费&&&&８２．０８&&&&７３．０２
&&&&减：坏帐准备&&&&１，０５０．１８&&&&７６．２９&&&&应交税金&&&&２，５１４．４０&&&&１，１１７．４９
&&&&其他应收款&&&&２１．３８&&&&１５．４６&&&&应付利润&&&&１５９．３２&&&&１５９．３２
&&&&应收利息&&&&０．００&&&&０．００&&&&预提费用&&&&０．００&&&&０．００
&&&&应收手续费&&&&０．００&&&&０．００&&&&拆入资金&&&&０．００&&&&０．００
&&&&应收股利&&&&０．００&&&&０．００&&&&原有存款&&&&１７６．２１&&&&１７６．２１
&&&&应收票据&&&&０．００&&&&０．００&&&&代发行债券款&&&&０．００&&&&０．００
&&&&拆出资金&&&&０．００&&&&０．００&&&&代兑付债券款&&&&２．６４&&&&２．６４
&&&&自有资金贷款&&&&０．００&&&&３，５００．００&&&&卖出回购证券款&&&&０．００&&&&０．００
&&&&减：贷款呆帐准备&&&&０．００&&&&３５．００&&&&租赁保证金&&&&０．００&&&&０．００
&&&&短期投资&&&&１６，８１４．０７&&&&１７，５４８．８７&&&&应付转租赁租金&&&&０．００&&&&０．００
&&&&减：短期投资跌价准备&&&&０．００&&&&６３．７０&&&&发行债券&&&&３６．８７&&&&３６．８７
&&&&代发行证券&&&&０．００&&&&０．００&&&&长期应付款&&&&０．００&&&&０．００
&&&&代兑付债券&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&买入返售证券&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&应收租赁款&&&&０．００&&&&０．００&&&&负债合计&&&&３，７００．１６&&&&２，２０８．３１
&&&&减：未收租赁收益&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&租赁资产&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&减：待转租赁资产&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&经营租赁资产&&&&０．００&&&&０．００&&&&所有者权益：&&&&０．００&&&&０．００
&&&&减：经营租赁资产折旧&&&&０．００&&&&０．００&&&&实收资本&&&&１２０，４８０．００&&&&３５，４８０．００
&&&&长期投资&&&&１０，２９９．４５&&&&１１，０８７．３６&&&&资本公积&&&&６５４．９９&&&&４７７．０１
&&&&减：长期投资减值准备&&&&０．００&&&&０．００&&&&盈余公积&&&&７６３．７０&&&&２７７．４１
&&&&固定资产&&&&１４６．２１&&&&８６．３０&&&&本年利润&&&&０．００&&&&０．００
&&&&减：累计折旧&&&&３２．９８&&&&１１．９８&&&&利润分配&&&&３，９６０．７５&&&&７４１．４３
&&&&固定资产清理&&&&０．００&&&&０．００&&&&信托赔偿准备金&&&&３３５．６１&&&&９２．４７
&&&&在建工程&&&&０．００&&&&０．００&&&&一般风险准备&&&&１，３１０．８３&&&&３９６．７３
&&&&减：固定资本减值准备&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&无形资产&&&&５．６７&&&&６．３５&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&递延资产&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&长期待摊费用&&&&３．８８&&&&２．６２&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&外币兑换&&&&０．００&&&&０．００&&&&　&&&&０．００&&&&０．００
&&&&待处理财产损益&&&&０．００&&&&０．００&&&&所有者权益合计&&&&１２７，５０５．８８&&&&３７，４６５．０５
&&&&资产总计&&&&１３１，２０６．０４&&&&３９，６７３．３６&&&&负债及所有者权益总计&&&&１３１，２０６．０４&&&&３９，６７３．３６
&&&&姓名&&&&职务&&&&性别&&&&年龄&&&&选任日期&&&&金融从业年限&&&&学历&&&&专业
&&&&吕益民&&&&总经理&&&&男&&&&４４岁&&&&２００４．４．１３&&&&８年&&&&博士生&&&&经济学
&&&&纪小龙&&&&副总经理&&&&男&&&&４２岁&&&&２００４．９．２&&&&８年&&&&大学本科&&&&工商管理
&&&&项目&&&&报告期年度
&&&&人数&&&&比例
&&&&年龄分布&&&&２０以下&&&&&&&&&&
&&&&２０－２９&&&&６&&&&１９％
&&&&３０－３９&&&&１７&&&&５５％
&&&&４０以上&&&&８&&&&２６％
&&&&学历分布&&&&博士&&&&１&&&&３％
&&&&硕士&&&&１０&&&&３２％
&&&&本科&&&&１８&&&&５９％
&&&&专科&&&&２&&&&６％
&&&&其他&&&&&&&&&&
&&&&岗位分布&&&&董事、监事及其高管人员&&&&２&&&&６％
&&&&自营业务人员&&&&３&&&&１０％
&&&&信托业务人员&&&&１０&&&&３２％
&&&&其他人员&&&&１６&&&&５２％
&&&&资&&&& 产&&&&年末数&&&&年初数&&&&负债和股东权益&&&&年末数&&&&年初数
&&&&资产：&&&&　&&&&　&&&&负债：&&&&　&&&&　
&&&&现金&&&&４．２７&&&&０．７５&&&&应付帐款&&&&３４３．９８&&&&４５７．９３
&&&&银行存款&&&&１０７，２０４．２３&&&&１２，９９２．９６&&&&其他应付款&&&&１８２．２７&&&&２０７．１４
&&&&清算备付金&&&&　&&&&　&&&&应付工资&&&&１，０５６．０８&&&&４７９．４７
&&&&应收帐款&&&&３，６６６．７６&&&&４７９．８８&&&&应付福利费&&&&８２．０８&&&&７３．０２
&&&&减：坏帐准备&&&&１，０５６．０５&&&&８４．３０&&&&应交税金&&&&２，４８５．６３&&&&１，２５３．０７
&&&&其他应收款&&&&２１．３８&&&&１５．４６&&&&应付利润&&&&１５９．３２&&&&１５９．３２
&&&&应收利息&&&&　&&&&　&&&&预提费用&&&&６１９．９３&&&&８５．７１
&&&&应收手续费&&&&　&&&&　&&&&拆入资金&&&&　&&&&　
&&&&应收股利&&&&　&&&&　&&&&原有存款&&&&１７６．２１&&&&１７６．２１
&&&&应收票据&&&&　&&&&　&&&&代发行债券款&&&&　&&&&　
&&&&拆出资金&&&&　&&&&　&&&&代兑付债券款&&&&２．６４&&&&２．６４
&&&&自有资金贷款&&&&　&&&&３，５００．００&&&&卖出回购证券款&&&&　&&&&　
&&&&减：贷款呆帐准备&&&&　&&&&３５．００&&&&租赁保证金&&&&　&&&&　
&&&&短期投资&&&&１６，８１４．０７&&&&１７，５４８．８７&&&&应付转租赁租金&&&&　&&&&　
&&&&减：短期投资跌价准备&&&&　&&&&６３．７０&&&&发行债券&&&&３６．８７&&&&３６．８７
&&&&代发行证券&&&&　&&&&　&&&&长期应付款&&&&　&&&&　
&&&&代兑付债券&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&买入返售证券&&&&　&&&&　&&&&　&&&&０．００&&&&　
&&&&应收租赁款&&&&　&&&&　&&&&负债合计&&&&５，１４５．００&&&&２，９３１．３８
&&&&减：未收租赁收益&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&租赁资产&&&&　&&&&　&&&&少数股东权益&&&&４，６２４．４１&&&&４，７２２．５３
&&&&资产运用&&&&金额（万元）&&&&占比（％）&&&&资产分布&&&&金额（万元）&&&&占比（％）
&&&&货币资产&&&&１０２４１７．１６&&&&７８．０５&&&&基础产业&&&&０&&&&０
&&&&贷款&&&&０&&&&０&&&&房地产业&&&&０&&&&０
&&&&短期投资&&&&１６８１４．０７&&&&１２．８２&&&&证券&&&&１６８１４．０７&&&&１２．８２
&&&&长期投资&&&&１０２９９．４５&&&&７．８５&&&&金融股权&&&&１０２９９．４５&&&&７．８５
&&&&其他&&&&１６７５．３６&&&&１．２８&&&&其他&&&&１０４０９２．５２&&&&７９．３３
&&&&资产总计&&&&１３１２０６．０４&&&&１００&&&&资产总计&&&&１３１２０６．０４&&&&１００
&&&&资产运用&&&&金额（万元）&&&&占比（％）&&&&资产分布&&&&金额（万元）&&&&占比（％）
&&&&货币资产&&&&４，３３５．８８&&&&０．９４&&&&基础产业&&&&４３２，７００．００&&&&９４．２８
&&&&贷款&&&&４５４，５００．００&&&&９９．０３&&&&房地产&&&&１，８００．００&&&&０．３９
&&&&短期投资&&&&７４．４１&&&&０．０２&&&&证券&&&&７４．４１&&&&０．０１６
&&&&长期投资&&&&－－&&&&－－&&&&实业&&&&２０，０００．００&&&&４．３５８
&&&&买入返售资产&&&&－－&&&&－－&&&&其他&&&&４，３７２．８２&&&&０．９５６
&&&&其他&&&&３６．９４&&&&０．０１&&&&－－&&&&－－&&&&－－
&&&&资产总计&&&&４５８，９４７．２３&&&&１００&&&&资产总计&&&&４５８，９４７．２３&&&&１００
&&&&减：待转租赁资产&&&&　&&&&　&&&&　&&&&０．００&&&&　
&&&&经营租赁资产&&&&　&&&&　&&&&所有者权益：&&&&０．００&&&&　
&&&&减：经营租赁资产折旧&&&&　&&&&　&&&&实收资本&&&&１２０，４８０．００&&&&３５，４８０．００
&&&&长期投资&&&&８，８９２．３７&&&&１０，２２６．３５&&&&资本公积&&&&６５４．９９&&&&４７７．０１
&&&&减：长期投资减值准备&&&&　&&&&１２９．５３&&&&盈余公积&&&&７６３．７０&&&&２７７．４１
&&&&固定资产&&&&２，０６０．５０&&&&１，７２３．３６&&&&本年利润&&&&　&&&&　
&&&&减：累计折旧&&&&１，４７５．５０&&&&１，２９９．０８&&&&利润分配&&&&３，９６０．７５&&&&７４１．４３
&&&&固定资产清理&&&&　&&&&　&&&&信托赔偿准备金&&&&３３５．６１&&&&９２．４７
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&&&&减：固定资本减值准备&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&无形资产&&&&１２２．３３&&&&２４０．３１&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&递延资产&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&长期待摊费用&&&&８３７．１０&&&&２．６３&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&外币兑换&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　
&&&&待处理财产损益&&&&　&&&&　&&&&所有者权益合计&&&&１２７，５０５．８８&&&&３７，４６５．０５
&&&&资产总计&&&&１３７，２７５．２９&&&&４５，１１８．９６&&&&负债及所有者权益总计&&&&１３７，２７５．２９&&&&４５，１１８．９６
&&&&信托资产&&&&行次&&&&年初数&&&&期末数&&&&信托负债和信托权益&&&&行次&&&&年初数&&&&期末数
&&&&信托资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、信托负债&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&货币资金&&&&１&&&&２，４０３．３８&&&&４，３３５．８８&&&&应付受托人报酬&&&&１４&&&&１４．０８&&&&０．３０
&&&&拆出资金&&&&２&&&&－&&&&－&&&&应付托管费&&&&１５&&&&－&&&&－
&&&&应收款项&&&&３&&&&－&&&&３６．９４&&&&应付受益人收益&&&&１６&&&&－&&&&－
&&&&买入返售资产&&&&４&&&&－&&&&－&&&&其他应付款项&&&&１７&&&&１４０．１０&&&&６３．４４
&&&&短期投资&&&&５&&&&２０１．３３&&&&７４．４１&&&&应交税金&&&&１８&&&&－&&&&２４９．３８
&&&&长期债权投资&&&&６&&&&－&&&&－&&&&卖出回购资产款&&&&１９&&&&－&&&&２，０００．００
&&&&长期股权投资&&&&７&&&&－&&&&－&&&&其他负债&&&&２０&&&&&&&&&&
&&&&客户贷款&&&&８&&&&３１１，３４０．４３&&&&４５４，５００．００&&&&信托负债合计&&&&&&&&&１５４．１８&&&&２３１３．１２
&&&&应收融资租赁款&&&&９&&&&－&&&&－&&&&二、信托权益&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&固定资产&&&&１０&&&&－&&&&－&&&&实收信托&&&&２１&&&&３１１，５４０．４３&&&&４５２，５６０．００
&&&&无形资产&&&&１１&&&&&&&&&&&&&&资本公积&&&&２２&&&&－&&&&－
&&&&长期待摊费用&&&&１２&&&&－&&&&－&&&&未分配利润&&&&２３&&&&２，２５０．５３&&&&４，０７４．１１
&&&&其他资产&&&&１３&&&&－&&&&－&&&&信托权益合计&&&&&&&&&３１３，７９０．９６&&&&４５６，６３４．１１
&&&&信托资产总计&&&&&&&&&３１３，９４５．１４&&&&４５８，９４７．２３&&&&信托负债及信托权益总计&&&&&&&&&３１３，９４５．１４&&&&４５８，９４７．２３
&&&&&&&&&２００６年度&&&&&&&&&&&& 金额单位：人民币万元
&&&&序号&&&&项&&&&&&&& 目&&&&本年数&&&&上年数
&&&&一&&&&营业收入&&&&４，４６９．１７&&&&４，９１４．４２
&&&&１&&&&利息收入&&&&１３６．１１&&&&３３２．３０
&&&&２&&&&手续费收入&&&&４５５．０７&&&&２５．６０
&&&&３&&&&佣金收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&４&&&&担保收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&５&&&&租赁收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&６&&&&金融往来收入&&&&１２１．８６&&&&２７．１９
&&&&　&&&&银行往来收入&&&&１２１．８６&&&&２７．１９
&&&&　&&&&金融企业往来收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&７&&&&其他业务收入&&&&３，７５６．１３&&&&４，５２９．３４
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&&&&１&&&&利息支出&&&&０．００&&&&０．７９
&&&&２&&&&金融企业往来支出&&&&０．００&&&&０．００
&&&&３&&&&手续费支出&&&&０．６４&&&&０．４１
&&&&４&&&&其他业务支出&&&&０．００&&&&０．００
&&&&三&&&&营业费用&&&&２，６８９．６０&&&&２，１７２．５０
&&&&四&&&&营业税金及附加&&&&５０７．１７&&&&２７１．２４
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&&&&１&&&&加：投资收益&&&&５，７０９．２５&&&&－１０１．５９
&&&&２&&&&加：汇兑收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&３&&&&减：汇兑损失&&&&０．００&&&&０．００
&&&&４&&&&加：营业外收入&&&&０．１０&&&&０．００
&&&&５&&&&减：营业外支出&&&&０．００&&&&１００．００
&&&&６&&&&加：以前年度损益调整&&&&０．００&&&&０．００
&&&&六&&&&利润总额&&&&６，９８１．１１&&&&２，２６７．８７
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&&&&七&&&&净利润&&&&４，８６２．８５&&&&１，３２２．１１
&&&&１&&&&加：年初未分配利润&&&&７４１．４３&&&&２３９．７９
&&&&２&&&&加：其他转入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&八&&&&可供股东分配的利润（亏损以“－”填列）&&&&５，６０４．２８&&&&１，５６１．９０
&&&&１&&&&减：应付优先股股利&&&&０．００&&&&０．００
&&&&２&&&&提取盈余公积&&&&４８６．２９&&&&１９８．３２
&&&&３&&&&应付普通股股利&&&&０．００&&&&１５９．３２
&&&&４&&&&提取信托赔偿风险准备金&&&&２４３．１４&&&&６６．１１
&&&&５&&&&提取一般风险准备金&&&&９１４．１０&&&&３９６．７３
&&&&九&&&&未分配利润（亏损以“－”填列）&&&&３，９６０．７５&&&&７４１．４３
&&&&关系性质&&&&关联方名称&&&&法定代表人&&&&注册地址&&&&注册资本&&&&主营业务
&&&&母公司&&&&国家开发投资公司&&&&王会生&&&&北京&&&&１５８亿&&&&投资
&&&&同一母公司控制&&&&国投电力公司&&&&冯士栋&&&&北京&&&&３０亿&&&&投资
&&&&同一母公司控制&&&&国投煤炭公司&&&&张长友&&&&北京&&&&２０亿&&&&投资
&&&&同一母公司控制&&&&二滩水电开发有限责任公司&&&&王会生&&&&四川成都&&&&４６亿&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&国投华靖电力控股股份公司&&&&冯士栋　&&&&甘肃兰州&&&&８．１３５亿&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&福建京闽工贸联合公司&&&&林良森&&&&福建福州&&&&１２００万&&&&进出口
&&&&同一母公司控制&&&&国投新集能源股份有限公司&&&&邹泽宇&&&&安徽淮南&&&&１４．９８３８７亿&&&&煤炭
&&&&同一母公司控制&&&&国投镇江港有限公司&&&&吴敏生&&&&江苏镇江&&&&１．３亿&&&&港口
&&&&同一母公司控制&&&&厦门华夏国际电力发展公司&&&&胡刚&&&&福建厦门&&&&４．７２亿&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&国投钦州发电有限责任公司&&&&胡刚&&&&广西钦州&&&&１０．４亿&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&甘肃小三峡水电开发公司&&&&张元领&&&&甘肃兰州&&&&４．９７４４亿&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&国投曹妃甸港口有限公司&&&&潘勇&&&&河北唐山&&&&３．１５１亿&&&&港口
&&&&同一母公司控制&&&&国投云南大朝山水电有限公司&&&&潘坤华&&&&昆明市&&&&１７．７亿&&&&电力销售
&&&&同一母公司控制&&&&国投曲靖发电有限公司&&&&金锋&&&&曲靖市&&&&６亿&&&&电力销售
&&&&同一母公司控制&&&&天津国投津能发电有限公司&&&&金锋&&&&天津&&&&６３００万&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&北京国利能源投资有限公司&&&&余建平&&&&北京&&&&３亿&&&&房地产开发
&&&&同一母公司控制&&&&国投新疆罗布泊钾盐有限公司&&&&徐永洙&&&&新疆&&&&５．４亿&&&&钾盐
&&&&同一母公司控制&&&&北京能源房地产开发有限责任公司&&&&余建平&&&&北京&&&&２亿&&&&房地产开发
&&&&同一母公司控制&&&&国投宣城发电有限公司&&&&王培刚&&&&安徽&&&&１．５亿&&&&电力
&&&&同一母公司控制&&&&国投洋浦港有限公司&&&&潘勇&&&&海南&&&&２亿&&&&港口
&&&&同一母公司控制&&&&国投昔阳能源有限责任公司&&&&张波&&&&山西&&&&５．１５亿&&&&煤炭
&&&&同一母公司控制&&&&北京国兴嘉业房地产开发有些责任公司&&&&余建平&&&&北京&&&&２亿&&&&房地产开发、销售
&&&&控股子公司&&&&国投瑞银基金有限公司&&&&施洪祥&&&&深圳市&&&&１亿&&&&基金管理
&&&&２００６年度&&&&&&&&&&&&&&&& 金额单位：人民币万元
&&&&序号&&&&项&&&&&&&& 目&&&&本年数&&&&上年数
&&&&一&&&&营业收入&&&&１１，４１３．７６&&&&８，９３６．２７
&&&&１&&&&利息收入&&&&１３６．１１&&&&４２８．８２
&&&&２&&&&手续费收入&&&&４５５．０７&&&&２５．６０
&&&&３&&&&基金管理收入&&&&６，２８１．０７&&&&３，６５６．３３
&&&&４&&&&担保收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&５&&&&租赁收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&６&&&&金融往来收入&&&&２４８．２５&&&&２７．１９
&&&&　&&&&银行往来收入&&&&２４８．２５&&&&２７．１９
&&&&　&&&&金融企业往来收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&７&&&&其他业务收入&&&&４，２９３．２６&&&&４，７９８．３３
&&&&二&&&&营业支出&&&&０．６４&&&&１８４．４３
&&&&１&&&&利息支出&&&&０．００&&&&０．７９
&&&&２&&&&金融企业往来支出&&&&０．００&&&&０．００
&&&&３&&&&手续费支出&&&&０．６４&&&&０．４１
&&&&４&&&&其他业务支出&&&&０．００&&&&１８３．２２
&&&&三&&&&营业费用&&&&９，５９８．５０&&&&５，３４３．２８
&&&&四&&&&营业税金及附加&&&&８５１．４９&&&&４７１．７４
&&&&五&&&&营业利润&&&&９６３．１３&&&&２，９３６．８２
&&&&１&&&&加：投资收益&&&&５，９２０．９１&&&&－２１２．２４
&&&&２&&&&加：汇兑收入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&３&&&&减：汇兑损失&&&&０．００&&&&０．００
&&&&４&&&&加：营业外收入&&&&１．０５&&&&５００．００
&&&&５&&&&减：营业外支出&&&&２．１０&&&&１４６．４４
&&&&６&&&&加：以前年度损益调整&&&&０．００&&&&０．００
&&&&六&&&&利润总额&&&&６，８８２．９９&&&&３，０７８．１５
&&&&１&&&&减：所得税&&&&２，１１８．２６&&&&１，１０９．２９
&&&&２&&&&少数股东损益&&&&－９８．１２&&&&６４６．７５
&&&&七&&&&净利润&&&&４，８６２．８５&&&&１，３２２．１１
&&&&１&&&&加：年初未分配利润&&&&７４１．４３&&&&２３９．７９
&&&&２&&&&加：其他转入&&&&０．００&&&&０．００
&&&&八&&&&可供股东分配的利润（亏损以“－”填列）&&&&５，６０４．２８&&&&１，５６１．９０
&&&&１&&&&减：应付优先股股利&&&&０．００&&&&０．００
&&&&２&&&&提取盈余公积&&&&４８６．２９&&&&１９８．３２
&&&&３&&&&应付普通股股利&&&&０．００&&&&１５９．３２
&&&&４&&&&提取信托赔偿风险准备金&&&&２４３．１４&&&&６６．１１
&&&&５&&&&提取一般风险准备金&&&&９１４．１０&&&&３９６．７３
&&&&九&&&&未分配利润（亏损以“－”填列）&&&&３，９６０．７５&&&&７４１．４３
&&&&项&&&& 目&&&&本期数&&&&上年数
&&&&一、营业收入&&&&１５，９５５．３９&&&&４，１５５．０１
&&&&利息收入&&&&１５，９４０．３１&&&&４，１５３．６８
&&&&投资收入&&&&１５．０８&&&&１．３３
&&&&租赁收入&&&&&&&&&０．００
&&&&其他收入&&&&&&&&&０．００
&&&&二、营业费用&&&&１，６５８．９２&&&&９９．０５
&&&&三、营业税金及附加&&&&８７７．４９&&&&２３１．９３
&&&&四、扣除资产减值准备前的信托利润&&&&１３，４１８．９８&&&&３，８２４．０３
&&&&减：资产减值损失&&&&０．００&&&&０．００
&&&&五、扣除资产减值准备后的信托利润&&&&１３，４１８．９８&&&&３，８２４．０３
&&&&加：期初未分配信托利润&&&&２２５０．５３&&&&３０．２７
&&&&六、可供分配的信托利润&&&&１５，６６９．５１&&&&３，８５４．３０
&&&&减：本期已分配信托利润&&&&１１，５９５．４０&&&&１，６０３．７７
&&&&七、期末未分配信托利润&&&&４，０７４．１１&&&&２，２５０．５３
&&&&风险分类&&&&正常类&&&&关注类&&&&次级类&&&&可疑类&&&&损失类&&&&资产合计&&&&资产合计&&&&资产率（％）
&&&&期初数&&&&３９６７３．３６&&&&－－&&&&－－&&&&－－&&&&－－&&&&３９６７３．３６&&&&－－&&&&－－
&&&&期末数&&&&１３１２０６．０４&&&&－－&&&&－－&&&&－－&&&&－－&&&&１３１２０６．０４&&&&－－&&&&－－
&&&&&&&&&期初数&&&&本期计提&&&&本期转回&&&&本期核销&&&&期末数
&&&&一般准备&&&&３９６．７３&&&&９１４．１０&&&&－－&&&&－－&&&&１３１０．８３
&&&&专项准备&&&&１７４．９９&&&&９７３．８９&&&&９８．７０&&&&－－&&&&１０５０．１８
&&&&&&&&&自营股票&&&&基金&&&&债券&&&&长期股权投资
&&&&期初数&&&&０&&&&１７５４８．８７&&&&０&&&&１１０８７．３６
&&&&期末数&&&&２０２７．７１&&&&１４７８６．３６&&&&０&&&&１０２９９．４５
&&&&企业名称&&&&占被投资企业权益的比例&&&&主要经营活动&&&&投资收益
&&&&１．国投瑞银基金管理有限公司&&&&５１％&&&&基金管理&&&&－７８７．９２
&&&&企业名称&&&&占贷款总额的比例&&&&还款情况
&&&&１．北京国兴嘉业房地产开发有限责任公司&&&&１００％&&&&已全部归还本金和利息
&&&&公司理财业务&&&&期初数&&&&期末数
&&&&合计&&&&１９６，２１３&&&&１７６，７９４
&&&&收入结构&&&&金额（万元）
&&&&信托业务收入&&&&４５５．０７
&&&&股权投资收入&&&&－７８７．９２
&&&&利息类收入&&&&２５７．９７
&&&&证券投资收入&&&&６４９７．１７
&&&&租赁业务收入&&&&－－
&&&&其他收入&&&&３７５６．１２
&&&&收入合计&&&&１０１７８．４２
&&&&信托资产&&&&期初数&&&&期末数
&&&&合计&&&&３１３，９４５．１４&&&&４５８，９４７．２３
&&&&已清算结束信托项目&&&&项目个数&&&&合计金额（万元）&&&&加权平均实际收益率
&&&&集合类&&&&０&&&&－－&&&&－－
&&&&单一类&&&&３&&&&５０，１４０．４３&&&&３．７６％
&&&&财产管理类&&&&０&&&&－－&&&&－－
&&&&新增信托项目&&&&项目个数&&&&合计金额（万元）
&&&&集合类&&&&１&&&&１５，０００．０
&&&&单一类&&&&４&&&&１２３，０００．００
&&&&财产管理类&&&&０&&&&０
&&&&信托财产关联交易&&&&信 托 贷 款
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&１７１，５２０．００&&&&２３０，８００．００&&&&１２９，８００．００&&&&２７２，５２０．００
&&&&证 券 资 金 信 托
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&２００．００&&&&８６０．００&&&&１０００．００&&&&６０．００
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&１３９，３４０．００&&&&０．００&&&&７２，３４０．００&&&&６７，０００．００
&&&&固有财产关联交易&&&&固有财产贷款
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&３，５００．００&&&&０．００&&&&３，５００．００&&&&０．００
&&&&关联交易合计&&&&合计
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&３１４，５６０．００&&&&２３１，６６０．００&&&&２０６，６４０．００&&&&３３９，５８０．００
&&&&&&&&&关联交易方数量&&&&关联交易金额&&&&定价政策
&&&&合计&&&&２３个&&&&３３９，５８０．００&&&&以市场价格作为定价依据
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&３，５００．００&&&&０．００&&&&３，５００．００&&&&０．００
&&&&期初余额&&&&本期增加&&&&本期减少&&&&期末余额
&&&&２９４，１４０．００&&&&２２０，３００．００&&&&２０２，１４０．００&&&&３１２，３００．００
&&&&&&&&&期初数&&&&本期发生额&&&&期末数
&&&&合计&&&&０&&&&０&&&&０
&&&&&&&&&期初数&&&&本期发生额&&&&期末数
&&&&合计&&&&０&&&&０&&&&０
&&&&指标名称&&&&指标值（％）
&&&&资本利润率&&&&５．９０
&&&&信托报酬率&&&&０．１２
&&&&人均净利润&&&&１５６．８６万