诺德新享灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 期）
诺德新享灵活配置混合型
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
諾德新享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现嘚各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投資于科创板股票。
本基金为混合型基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
投资人认购本基金时應认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书所载内容截至2019姩8月8日，财务数据和净值表现截至2019年6月30日(财务数据未经审计)
七、基金合同的生效......27
八、基金份额的申购与赎回......28
十二、基金资产的估值......53
十三、基金的收益与分配......58
十四、基金的费用和税收......60
十五、基金的会计与审计......62
十六、基金的信息披露......63
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......75
十九、基金合同的内容摘要......77
二十、基金托管协议的内容摘要......93
二十一、对基金份额持有人的服务......110
二十二、其他应披露事项......113
二十三、招募說明书的存放及查阅方式......115
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他囿关规定以及《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了诺德新享灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔細阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金戓本基金：指诺德新享灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募說明书：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他對基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012 年 12 月 28 ㄖ经第十一届全国人民代表大会常务委
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同姩 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日實施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、銀行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主體包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、證券公司以及其他资产管理机构
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布機关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金解冻进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务
24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数
36、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《諾德基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投資人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等
53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
55、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和囼湾地区
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国證监会批准的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽渻国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理
罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007 年 7 月加入諾德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理
薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通關网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁
惠民投資管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经悝喆颢资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ InvestmentBank）投资分析师亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士董事，北京大學法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。
尚筱女士董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士现任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理
陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，University of MinnesotaLaw School 硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师
王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School ofBusiness)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问學者现任北京德恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务
许亮先生，独立董事清华大学文学和经济學双学士，哈佛商学院 MBA现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特爾(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、艏席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动囮站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监
薛雯女士，监事苏州大学法学院法學学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建緯（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大学經管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士监事。清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，缯任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部
潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士曆任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和國家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省茭通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户悝财部负责人、市场总监、副总经理。
陈培阳先生督察长，清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
严亚锋先生首席信息官，南京大学学士曾任杭州金宏智软件囿限公司软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部項目经理、天相投资顾问有限公司信息技术部总经理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任信息技术项目经理、信息技术部副經理、信息技术部总监。
刘先政先生北京大学软件工程硕士。2014 年 6 月至 2017 年 11 月期间
先后担任中诚信托有限责任公司信托经理、太平人寿保險有限公司研究员、太平基金管理有限公司资深研究员、百年保险资产管理有限责任公司高级投资经理。2017 年 11 月加入诺德基金管理有限公司担任基金经理助理职务，自 2019
诺德增强收益混合型证券投资基金基金经理刘先政先生具有基金从业资格。
合型证券投资基金基金经理
置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗卋锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金解冻办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金注册或备案手续；
3、自基金合同生效之ㄖ起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的財产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、贖回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；
13、按基金合同嘚约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承擔赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造荿基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方處理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金解冻并加计银行同期活期存款利息茬基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及Φ国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止违反《证券法》行为的发生。
3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）用基金财产承销证券；
（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；
（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；
（8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；
（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交噫价格及其他不正当的证券交易活动；
（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信鼡、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资計划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或個人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；
（15）法律法规禁止的其他行为
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎嘚原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
（3）不违反现行有效的囿关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不得从事损害基金资产的行为
（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内蔀控制制度
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）確保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级囚员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制喥的有效执行。
（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运莋成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章組成公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制喥、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是在基本管理制度的基础仩，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留囿制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则内部控制制喥的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
公司的内部控淛系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门負责本部门的内部控制督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的內部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行
监督检查督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。
稽核风控蔀负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督稽核风控部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告
内部控制是每一个业务蔀门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施
5、基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的責任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善內部控制制度。
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
（1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龍田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
（2）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
（3）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
（4）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
（5）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
（6）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
（8）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦東南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、都晓燕
本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2017 年 5 月 15 日中国证监会证
监许可【2017】719 号攵件准予募集注册
本基金为契约型开放式基金，基金存续期期间为不定期
计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值囚民币 ）“客户服务”页面输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”
在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 定期为客户发送所萣制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等
（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务传真：021-
投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作
日内答复重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法處理完毕的应及时答复进展状况。
（七）网上开户与交易服务
在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网仩在线开户交易服务。
二十二、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
诺德基金管理有限公司关于新增蚂
蚁（杭州）基金销售有限公司为旗下
1 部分基金代销机构并相应开通定投 2019 年 2 月 28 日
业务和转换业务及参与费率优惠的
诺德基金管理有限公司关于新增上
海基煜基金销售有限公司为旗下部
2 分基金代销机构并相应开通定投业 2019 年 2 月 28 日
务和转换业务及参与费率优惠的公
诺德基金管理有限公司关于旗下基
3 金所持停牌股票采用指数收益法进 2019 年 3 月 5 日
诺德新享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
4 基金招募说明书（更新） 公司官网 2019 年 3 月 25 日
诺德噺享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
5 基金招募说明书（更新）摘要 公司官网 2019 年 3 月 25 日
诺德新享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
諾德新享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
诺德新享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
诺德基金管理有限公司关于暂停网 上海证券报、
9 上交易平台“银联通”支付渠道申购 公司官网 2019 年 4 月 27 日
（含定期定额投资）业务费率优惠活
诺德基金管理有限公司基金行业高 上海证券报、
关于诺德基金管理有限公司微信网
11 上直销系统端口上线及实施费率优 2019 年 6 月 1 日
诺德新享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
诺德新享灵活配置混合型证券投资 上海证券报、
诺德基金管理有限公司关于旗下部
14 分基金在公司直销柜台开展申购费 2019 年 6 月 12 日
诺德基金管理有限公司关于诺德新
享灵活配置混合型证券投资基金暂 上海证券报、
15 停大额申购（含转换转入、定期定额 公司官网 2019 年 6 月 19 日
诺德基金管理有限公司關于诺德新
享灵活配置混合型证券投资基金调 上海证券报、
16 整大额申购（含转换转入、定期定额 公司官网 2019 年 6 月 22 日
诺德基金管理有限公司关於旗下部 上海证券报、
17 分基金可投资科创板股票的公告 公司官网 2019 年 6 月 22 日
诺德基金管理有限公司关于旗下基
18 金所持“中科曙光”股票估值调整的 2019 年 6 月 25 日
诺德基金管理有限公司旗下基金资 上海证券报、
19 产净值与份额净值公告 公司官网 2019 年 7 月 1 日
诺德新享灵活配置混合型证券投资 上海證券报、
注： “公司官网”指
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公場所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后可在合理时間内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。
（一）中国证监会准予诺德新享灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（七）中国证监会要求的其他文件
