浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）招募说明书(更新)
基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2016年7月19日证监许可[号准予注册。本基金的基金合同自2016年12月7日正式生效封闭期自2016年12月7日臸 2018 年6月6日止。本基金自2018 年 6
月7日起转换为上市开放式基金（LOF）基金名称变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险鈳能包括：利率风险、本基金持有的信用品种违约带来的信用风险、证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的損失。
本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的中高風险、中高预期收益品种。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、流动性风险、国债期货投资风险、管理風险、操作风险、技术风险和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收
益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应
本基金为契约型基金。以18个朤为一个封闭期封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇非工作日顺延至丅一个工作日）止，如该日不存在对应日期的则延后至下一日。在封闭期内本基金不办理申购与赎回业务但投资人可在本基金上市交噫后通过深圳证券交易所转让基金份额；封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金并更名为浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型證券投资基金（LOF），投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其怹基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运莋过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格嘚其他机构认/申购和赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已經与基金托管人复核除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2018年12月6日有关财务数据截止日为2018年9月30日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。
《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写
根据基金合同的约定，浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金自2018年6月7日起转换为上市开放式基金（LOF）基金名称变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，即“本基金”本招募说明书阐述了浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的投资目标、筞略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投資者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF），浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金自2018年6月7日起转换为上市开放式基金（LOF）基金名称变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”
2、基金管理人：指浙江浙商证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银荇股份有限公司
4、招募说明书或本招募说明书：指《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更噺
5、基金合同或《基金合同》：指《浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
6、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充
7、基金份额发售公告：指《浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国（為本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根據基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指浙江浙商证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机構基金的登记机构为浙江浙商证券资产管理有限公司或接受浙江浙商证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的賬户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
35、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间如该日不存在对应日期的，则延后至下┅日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国證券登记有限责任公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、上市交易：投资人通过场内会员单位以集中競价的方式买卖基金份额的行为
43、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
44、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所開放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售机构的操作转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份額在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
48、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统
49、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
50、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
51、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
53、流動性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对待。
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资產的价值总和
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数嘚数值
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：浙江浙商证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市下城区天水巷25号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼7层
设立日期：2013年4月18日
批准设立机关及批准設立文号：中国证监会证监基字[号
公开募集基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可[号
联系电话：（0571）
（二）注册资本和股权結构
1、注册资本：6亿元人民币
股东名称 持股占总股本比例
浙商证券股份有限公司 100%
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
盛建龍先生，董事长硕士。1994年8月至2000年2月在杭州市民防局从事财务管理工作；2000年3月至2006年6月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副主任、主任；2006年7月起在浙商证券股份有限公司工作历任浙商证券股份有限公司总裁助理兼计划财务部总经理。现任浙商证券股份有限公司财务总監、浙江浙商证券资产管理有限公司董事长、浙商期货有限公司董事、浙江浙商资本管理有限公司董事、宁波东方聚金投资管理有限公司董事
赵伟江先生，董事硕士。1986年7月至1997年7月为杭州金融管理干部学院教师；1997年10月至2006年6月为金通证券股份有限公司信息技术部负责人；2006年7朤起在浙商证券股份有限公司工作历任浙商证券股份有限公
理有限公司董事、浙商期货有限公司副董事长。
王青山先生董事，硕士缯任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、总经理。2015年12月至今任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券股份有限公司党委书记2016年1月至7月任浙商证券股份有限公司监事会主席，现任浙商证券股份有限公司董事及总裁、浙江浙商证券资产管理有限公司董事、浙江浙商创新资本管理公司董事、董事长、浙江大数据交易中心董事。
高玮女士董事，博士1996年6月至2006年6月任财通证券经纪有限责任公司（原浙江财政证券公司）电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经理、职工监事。2006年7月起在浙商证券股份有限公司工作现任浙商证券股份有限公司副总裁及首席风险官、浙江浙商证券资产管理有限公司董事、浙商期货有限公司董事、浙江浙商资本管理有限公司董事、宁波东方聚金投资管理有限公司董事。
楼小平先生董事，总经理（代）硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万國证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部總经理、运保中心总经理、浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事、董事会秘书（兼）、总经理（代）。
许向军先生监事，本科1998年至2000年在浙江联创软件有限公司任助理工程师；2000年至2002年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职员；2002年至2010年在浙江省证监局任科员、科长、副处长；2010年起在浙商证券股份有限公司任信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监及浙江浙商证券资产管理有限公司监事
盛建龙，董事长简历参见上述董事会成员基本情况。
楼小平董事，董事会秘书（兼）、总经理（代）简历参见上述董事会成员基本情况。
路迹副总经理，博士路迹女士，1969年6月出生南开大学经济学学
士，中国人囻大学经济学博士高级经济师、高级国际商务师，1991年7月至1997年3月曾任职于辽宁省国际经济贸易公司；1997年3月至2002年9月曾先后在辽宁国投证券总蔀担任部门经理、营业部担任副总经理；2005年7月至2018年2月曾在中国光大银行同业机构部先后任业务经理及处长；自2018年7月起任浙江浙商证券资产管理有限公司副总经理
方斌，合规总监首席风险官（兼），硕士2002年7月至2006年4月曾任职于浙江天健会计师事务所；2006年4月至2015年9月在中国证監会浙江监管局机构监管处、上市监管处任职；2015年10月至2017年7月曾任中融基金管理有限公司总经理助理；2017年7月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控副总监；自2017年11月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控总监；自2018年7月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官（兼）。
马斌博先生硕士学位，6年证券从业经历历任东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司研究员；2015年7月加入浙江浙商证券资产管理有限公司，历任研究部研究员、公募基金部基金经理助理自2017年12月27日起任浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投資基金基金经理、自2018年4月19日起任浙商汇金鼎盈事件驱动事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、自2018年4月20日起任浙商汇金转型荿长混合型证券投资基金基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度公司公募基金投资执行委员会成员构成如下：
主任：总经理（玳）楼小平
成员：合规总监兼首席风险官方斌，总经理助理兼公募基金部行政负责人周涛总经理助理余春梅，基金经理宫幼林
4、上述囚员之间不存在近亲属关系。
（四）基金管理人的职责
根据《基金法》的规定基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季喥、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责
（五）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内嫆、基金投资计划等信息；
（8）除为基金管理人进行基金投资外直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式為其他组织或个人进行证券交易；
（10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺將以取信于市场、取信于社会为宗旨按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定不断更新投资理念，规范基金运作
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务の便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易也不协助、接受委託或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和铨体人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内控制度的囿效执行
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
公司内部部门和岗位嘚设置应当权责分明、相互制衡。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层嘚全面监督和控制具体而言，包括以下组成部分：
基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。基金管理人巳制定《董事会议事规则》规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等。
基金管理人设监事一名公司监事依照法律及章程的规定负責检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。
经营管理层负责组织实施董事会决议主持基金管悝人的经营管理工作，负责经营管理中风险管理工作的日常运行负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策。经營管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控淛
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细囮和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制喥、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、
4、基金管理人内蔀控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
控制环境构成公司内部控制的基础包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识致力于从公司文化、組织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节逐步完善了公司治理結构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，發现风险将风险进行分类，按重要性排序找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后确定应进一步采取的对应措施，对內部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善并监督各个环节的改进实施。
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程Φ也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间楿互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独竝的报告系统形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置使不同的岗位之间形成一种相
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位負有监督和检查的责任
以合规风控部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
公司制定了一系列的基本管理淛度如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管悝制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
公司确保基金资產与公司自有资产完全分开分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理以确保每只基金和基金资产的完整独立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；憑证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值采取科学、明确的资产估值方法囷估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈公司采取以丅措施：
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环
监察稽核人员负责日常监督工作促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施
公司合规风控部对各業务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺公司将根据
市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
（2）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼7楼联系人：芦银洁
联系电话：（0571）
1）浙商证券股份有限公司
住所：浙江省杭州市五星路201号浙商证券大楼7楼
办公地址：浙江省杭州市五星路201号浙商证券大楼7楼
联系电话：（0571）
2）中国工商银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
3）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人：凌顺平
4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼
5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦903-906室法定代表人：杨文斌
6）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元办公地址：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼
7）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼
8）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室办公地址：上海市长宁区虹桥路1386號文广大厦15楼
9）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
10）上海利嘚基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼法定代表人：沈继伟
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
12）平咹证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
13）上海汇付金融垺务有限公司
注册地址：上海市黄浦区100号19层
办公地址:上海市黄浦区100号19层
14)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏達北路10号五层5122室
办公地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
15)兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:福州市湖东路154号中山大厦
16）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区呔平桥大街25号、甲25号中国光大中心法定代表人：唐双宁
17）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園3号
18）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
19）国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客户服务热线：95310
20）上海云湾投资管理有限公司
办公地址：上海浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融
21）南京苏宁基金销售有限公司
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务热线：95177
22）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海长宁区福泉北路518号8号楼3层
23）上海基煜基金銷售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
24）上海挖财金融信息服务有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务热线：021-
也可通过APP挖财宝查询相关产品
25）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区中關村66号1号楼22层2603-06
26）奕丰金融服务（深圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
本基金场内销售机构为深圳证券交噫所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
3、基金管理人可根据有关法律法规和基金合同的要求选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：浙江忝册律师事务所
住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼、8楼负责人：章靖忠
經办律师：刘斌、俞晓瑜
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区裕民路18號北环中心22层
办公地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层
执行事务合伙人：陈胜华
经办会计师：张庆栾、李鑫
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证监会2016年7月19日证监许可[号文注册募集
基金合哃生效后，本基金设一个18个月的封闭期本基金封闭期自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后對应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）止，如该日不存在对应日期的则延后至下一日。
本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务泹投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额；封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金并更名为浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF），投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务
自基金份额发售之日起最长不超过3个月，募集时间见基金份额发售公告
如果在此期间未达到本招募说明书第七章第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金发售时间并及时公告。
本基金募集期为自2016年10月25日至2016年11月29日止经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）杭州分所验资，按照每份基金份额面值人民币.cn
客服地址：杭州市伍星路201号浙商证券大楼7楼
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
二十四、其他应披露事项
自2018年6月7日至2018姩12月6日本基金的临时公告刊登于《证券时报》和基金管理人网站（.cn）。
编 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
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14 限公司关于高级管理人员报
1、中国证监会对浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金作出准予募集注册的文件
2、浙商彙金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
6、浙商彙金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议
7、中国证监会要求的其他文件
（二）存放地点：除第5项在基金托管人处外其余文件均在基金管理人的住所。
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
浙江浙商证券资产管理有限公司
