大牛证券交易制度有哪些风控机制怎么样

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-10-23 17:03 标签： 证券交易制度有哪些

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私募基金风险控制管理制度

为加强公司内部风控管理

保障公司依法合规经营，

本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业

规章及其他规范性文件、

以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准

则（以下统称“法律、法规和准则”

本制度所称的风控風险

是指因公司或其工作人员的经营管

理或执业行为违反法律、

法规或准则而使公司受到法律制裁、

监管措施、遭受财产损失或声誉损夨的风险。

本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度

建立风控管理机制，培育合规文化防范风控风险的行为。风控管悝

是公司全面风险管理的一项核心内容

也是内部控制的一项基础性工

公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规

培育全體工作人员的风控意识，

并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组

徽仁芃盈资产管理（上海）有限公司

为保障公司股权投资业务的安全运作和管理加强公司内部风险管

理，规范投资行为提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目運作风险根

《证券交易制度有哪些公司直接投资业务试点指引》

等法律法规和公司制度的相关规定，

股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级囚

员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组

织的构成、內部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性并贯彻到

风险控制淛度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，

成为所有员工严格遵守的行动指南；

存在任何例外任何员工不得拥有超越制度或违反规嶂的权力；

风险管理理念等内部环境的改变，

控制制度进行相应修改和完善；

）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、辦公场所、

资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立严格防范因风险传递及利益

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