本基金经中国证券监督管理委员会２００９年１２月２８日证监许可［２００９］１４７２号文核准募集本基金基金合同于２０１０年２月１０日生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中國证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　投资有风险投资者认購（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对認购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施過程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票型基金其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于風险水平较高的基金本基金主要投资于中小盘股票，在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品本基金初始募集净值１元。在市场波动因素影响下本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为２０１１年８月１０日有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１１年６月３０日。

　　（一）基金管理人概况

　　１、基金管理人基本情况

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　　邮政编碼：１００１４０

　　法定代表人：李晓鹏

　　成立日期：２００５年６月２１日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中國证监会证监基金字【２００５】９３号

　　中国银监会银监复［２００５］１０５号

　　经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以忣中国证监会许可的其它业务

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　联系电话：０１０－５８６９ ８９１８

　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的５５％；瑞士信贷占公司注册资本的２５％；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的２０％。

　　存续期间：持续经营

　　（二）主要人员情况

　　李晓鹏先生：董事长经济学博士。自２００５年１０月起任中国工商银行股份有限公司副行长１９８４年加入中国工商银行，２００４年９月任中国工商银行副行长曾任中国工商银行河南渻分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长、中国华融资产管理公司副总裁、中国工商银行行长助理兼北京市分行行长等职。目湔兼任中国工商银行（阿拉木图）股份公司董事长、中国工商银行（中东）有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任

　　Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生：董事。瑞士信贷董事总经理长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务是资产管理部的全球管理委員会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷工作在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地區市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任嘚十年间分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人此外，他创立并管理了瑞士信贷在亚洲（除日本）的固定收益业务并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人管理中東、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

　　Ｄａｖｉｄ Ｐｅｔｅｒ Ｗａｌｋｅｒ先生：独立董事１９７８年至１９８３年任职于Ｊ．Ｐ．Ｍｏｒｇａｎ，负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行以及推广及执行债务融资；１９８３年至１９９０年任职于Ｂａｎｋｅｒｓ Ｔｒｕｓｔ，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；１９９０年至２００３年５月任职于瑞士信贷第一波士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职；２００３年６月至今成立物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事

　　陈晓燕女士：董事，学士１９８２－１９８４年任职于中国人民银行会发局。１９８４－１９８６年任中国工商银行会计部营业处处长１９８６－１９９８年任中国工商银行会计部副主任。１９９８－１９９９年任中国工商银行银行卡部主任１９９９－２００１年任中国工商银行资金营运部总经理。２００１年１月至２００９年７月任中国笁商银行个人金融业务部总经理２００９年７月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。

　　刘国恩先生：独立董事經济学博士，北京大学光华管理学院经济学教授北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国医药经济研究中心主任博士苼导师。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－２００６获终身教职）；曾担任中国留美經济学会２００４－２００５届主席以及国际医药经济学会亚太联合会主席。目前担任国务院城镇居民医疗保险试点评估专家组成员等职同时承担了包括国家发改委、世界银行等直接立项资助的重大课题。

　　牛大鸿先生：独立董事 博士。１９９５－２０００年ＡＳＩＡＮ ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＰＴＥ ＬＴＤ副总经理、总经理１９９９－２０００年ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ副总裁（兼）。２０００年至今ＰＨＱ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ执行总裁

　　蔡昀先生：董事，学士１９９０－１９９３年任职于中远总公司审计处。１９９３－１９９４年任职于中远（集团）总公司审计处１９９４－１９９６年任职于中远英国公司。１９９６－１９９８年任中远（集团）总公司监督部审计室副主任１９９８－１９９９年任中遠（集团）总公司监督部审计处处长。１９９９－２００６年任中远英国公司副总经理２００６年１１月至今任中远（集团）总公司财務部副总经理。

　　赵跃女士：董事硕士。１９８７－１９９４年在中国工商银行信托投资公司工作１９９４－１９９８年在工商国際金融有限公司工作，１９９８．０１－１９９８．０９ 任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理１９９８－２００２年任中国工商银行证券基金托管部总经理。２００２－２００４年任中国工商银行资产托管部副总经理（总经理级）２００４年至今任中国工商银荇养老金业务部（原企业年金中心）总经理。

　　郭特华女士： 董事总经理，博士１９８９－１９９８年中国工商银行总行商业信贷蔀、资金计划部副处长，１９９８－２００５ 年中国工商银行总行资产托管部历任处长副总经理。

　　张衢先生：监事会主席博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行長、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

　　Ｓａｒａｈ Ｐｅａｒｓｏｎ女士：监事法学学士。拥有英格兰、香港和澳大利亚（新南威尔士州）嘚执业事务律师资格现任瑞士信贷董事总经理兼首席运营官，负责亚太区及全球新兴市场的资产管理业务Ｐｅａｒｓｏｎ女士于１９９４年加盟伦敦瑞士信贷金融产品 （Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ）， １９９６年至２０１０年年中缯先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼出任现有职务前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾任亚太区区域总顾问六年并在２００６年至２０１０姩期间担任瑞士信貸澳洲區首席运营官以及亚太区副信誉风险核准人。加入瑞士信贷之前Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾在高伟绅律师事务所的倫敦银行部门担任事务律师。

　　王妍敏女士：监事硕士，会计师１９９７．０８－１９９９．０４中远（集团）总公司资产管理中惢员工。１９９９．０４－２００９．０２中远（集团）总公司监督部员工２００９．０２至今任中远（集团）总公司监督部财务审计室副经理。２０１０年７月起兼任中远慈善基金会监事

　　江明波先生：１１年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信现任固定收益投资总监，２００８年４月１４日至今担任工银瑞信信用添利基金基金经理，２０１１年２月１０日至今担任工银瑞信四季收益基金基金经理。

　　刘坤女士：监事硕士，中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员２００２年至２００７年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司担任高级经理；２０００年至２００２年，任职于环球太阳海网络电视有限公司担任高级財务经理；１９９８年至２０００年，任职于北京东方龙马系统集成有限公司担任财务经理。１９９５年至１９９８年任职于北京康拓科技开发集团总公司，担任主管会计１９９１年至１９９４年，任职于北京康捷电子工程有限公司担任主管会计。２００７年１１朤加入工银瑞信基金管理有限公司２０１１年６月起担任财务部副总监。

　　３、其他高级管理人员

　　朱碧艳女士：督察长硕士，國际注册内部审计师１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银荇部、证券业务部高级副经理

　　夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的數量分析员、基金经理、副总裁２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事

　　肖在翔先生：副总经理，毕业于中國社会科学院研究生院１９８０年至１９８２年任职于中国人民银行，１９８４年至２００７年任职于中国工商银行历任储蓄部储蓄業务处处长，零售业务部副总经理个人金融业务部副总经理。

　　４、本基金基金经理

　　于晖先生９年证券从业经验；曾任交银稳健配置混合型基金基金经理助理、交银蓝筹股票型基金基金经理助理；２００９年加入工银瑞信基金管理有限公司权益投资部；２０１０姩２月１０日至今，担任工银中小盘基金基金经理

　　胡文彪先生，２０１０年２月１０日至２０１１年３月１６日担任工银中小盘基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　郭特华女士投资决策委员会主任，简历同上

　　何江旭先生，１４年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理

　　江明波先生，简历同上

　　陈超先生，首席经济学家毕业于中国人民银行研究生部，獲经济学博士学位２０００年８月至２００５年２月，任职于中国人民银行担任主任科员。２００５年２月至２００７年９月任职於中央汇金投资有限责任公司，担任副主任２００７年９月至２００９年１０月，任职于中国投资有限责任公司担任高级经理。２００９年１０月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任首席经济学家

　　曹冠业先生，１０年证券从业经验ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在東方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日臸２００９年１２月２５日担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理

　　郝康先生，１６年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任執行董事和财务总监；２００７年加入工银瑞信现任国际业务总监；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理

　　杜海涛先生，１４年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经悝；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益部总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日担任工银货币市场基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１０年８月１６日至今担任工银双利债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型基金基金经理

　　杨军先生，１４年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理

　　宋炳珅先生，７年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信现任研究部副总监。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系

　　（一）基金托管人情况

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农業银行”）

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心

　　法定代表人：项俊波

　　成立时间：２００９年１月１５日

　　注册资本：３２，４７９４１１．７万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　组织形式：股份有限公司

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［１９９８］２３号

　　联系电话：０１０－６３２０１５１０

　　传真：０１０－６３２０１８１６

　　（一）基金份额发售机构

　　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　　办公地址：北京市西城區金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　　法定代表人：李晓鹏

　　客户服務电话：０１０－５８６９８９１８

　　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　　传真：０１０－６６５８３１１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：９５５８８（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市ロ大街１号院１号楼

　　法定代表人： 郭树清

　　客户服务电话： ９５５３３

　　网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３） 中国农业银荇股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：９５５９９

　　网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

　　（４） 交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城Φ路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　客户服务电話：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５） 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内夶街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（６） 招商银行股份有限公司

　　注册地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

　　办公地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客户服务统一咨询电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７） 中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：０１０－６８０９８７７８

　　传真：０１０－６８５６０３１２

　　客服电话：９５５９５（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（８） 北京银荇股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫栤竹

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：０１０－９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９） 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　传真：０１０－８３９１４２８３

　　联系电话：０１０－５８３５１６６６

　　联系人：吴海鹏、董云巍

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）深圳发展银行股份有限公司

　　地址： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　邮政编码： ５１８００１

　　传真電话： ０７５５－８２０８０７１４

　　客服电话： ９５５０１

　　公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹　　

　　客服电话：９５５５８

　　电话：０１０－６５５５７０１３

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１２）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５號

　　法定代表人：刘宝凤

　　客服电话：４００－８８８－８８１１

　　联系电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６２５９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内夶街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　客服电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）北京农村商业银行

　　注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

　　辦公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

　　联系电话：６３２２９４７５

　　传真：６３２２９４７８

　　客服电话：９６１９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（１６）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８號

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　　（１７）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海銀行大厦２９层

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７０１６１

　　客户服务热线：４００－８８８８－６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１８）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市覀城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　电話：（０１０）６６５６８０４７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

　　开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２０）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫尐林

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路９９号标仂大厦

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

　　客服电话：４００８８８８１２３

　　业务联系电話：０２１－３８５６５７８５

　　业务联系人：谢高得

　　网站ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２３）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市东海西路２８号

　　法定代表人：史潔民

　　联系电话：０５３２－８５０２２２７３

　　传真：０５３２－８５０２２６０５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户咨询电话：０５３２－９６５７７

　　（２４）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　（２５）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３５３３３

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

　　法定代表人：刘汝军

　　电话：０４７１－４９１３９９８

　　传嫃：０４７１－４９３０７０７

　　客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田區金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：４００８００１００１

　　開放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）国元证券股份有限公司

　　公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表囚：凤良志

　　联系电话：０５５１－２２０７９３６

　　传真电话：０５５１－２２０７９６５

　　客户服务电话：全国：４００８８８８７７７

　　安徽省：９６８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六層至二十六层

　　基金业务联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　全國统一客户服务电话：９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）华泰联合证券有限责任公司

　　注冊地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５

　　（３１）国联证券股份有限公司

　　法定代表人：雷建辉

　　注册地址：无锡市县前东街１６８号

　　办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

　　开放式基金咨询電话：４００８８８５２８８ ０５１０－８２５８８１６８

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市丰台区北路８１号

　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　邮政编码：１００１４０

　　负 责 人：赵大建

　　投诉电话：４００－８８９－５６１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　　（３３）广发证券股份有限公司

　　法定代表人：王志伟

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　　公司网站：广发证券网　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区罙南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：０７５５－８３５１６２８９

　　传真：０７５５－８３５１６１９９

　　客户服务热线：０７５５－３３６８００００ 、４００ ６６６６ ８８８

　　长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

　　法定代表人： 陈林

　　组织形式：有限责任公司

　　客户服务电话：４００８２０９８９８

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

　　（３６）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３７）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济喃市经十路２０５１８号

　　电话：０５３１－８１２８３９０６

　　传真：０５３１－８１２８３９００

　　客户服务热线： ９５５３８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３８）东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务热线：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６

　　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　（３９）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座

　　法定代表人：汤世生

　　联系电话：０１０－８８０８５３３８

　　传真：０１０－８８０８５２４０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　（４０）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市鍢田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

　　法定代表人：楊宇翔

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　（４１）中航證券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：姚江涛

　　电话： ０７９１－６７９４７４４

　　传真： ０７９１－６７８９４１４

　　客户服务热线：０７９１－６７８１１１９

　　公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（４２）上海證券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：０２１－９６２５１８

　　（４３）东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：崔海涛

　　联系电话：０１０－６６５５５８３５

　　传真：０１０－６６５５５２４６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　（４４）山西证券股份囿限公司

　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：２０亿元囚民币

　　存续期间：持续经营

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　联系电话：０３５１－８６８６７０３

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４５）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：仩海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：方加春

　　电话：０２１－６８７６１６１６

　　传真：０２１－６８７６７９８１

　　客户服务电话：４００８８８８１２８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４６）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２６１７３

　　客户服务热线：９５５０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４７）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　　业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４８）广州证券有限责任公司

　　注冊地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼１７楼

　　法定代表人： 吴誌明

　　电话：０２０－８７３２２６６８

　　传真：０２０－８７３２５０３６

　　客户服务电话： ０２０－９６１３０３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　传真：０１０－６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（５０）方正證券有限责任公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　联系电话：０７３１－８５８３２３４３

　　客服电话：９５５７１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（５１）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　法人代表人：王珠林

　　联系電话：０２３－６３７８６０６０

　　传真：０２３－６３７８６２１５

　　客服电话：４００８０９６０９６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５２）厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系方式：０５９２－５１６１６４２

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　　（５３）华龙证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　联系电话：０９３１－４８９０１００

　　传真：０９３１－４８９０１１８

　　客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（５４）联讯证券有限责任公司

　　注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

　　法定代表人： 徐刚　　

　　电话：０１０－６４４０８８２０

　　传真：０１０－６４４０８２５２

　　客服电话：４００－８８８８－９２９

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５５）西藏同信证券有限责任公司

　　客户服务电话：４００－８８１－１１７７

　　网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（５６）红塔证券股份有限公司

　　地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

　　法定代表人：况雨林

　　客服电话：０８７１－３５７７９３０

　　电话：０８７１－３５７７９４２

　　（５７）华泰證券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法萣代表人：吴万善

　　电话：０２５－８４４５７７７７

　　客服电话：０２５－９５５９７（江苏省外需加区号）

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５８）中原证券股份有限公司

　　注册地址 郑州市郑东新区商务外环路１０号

　　办公地址 郑州市郑东新區商务外环路１０号

　　法定代表人 石保上

　　联系人 程月艳 耿铭

　　联系电话 ０３７１—６５５８５６７０

　　联系传真 ０３７１－－６５５８５６６５

　　公司网址 ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　客服电话 ９６７２１８ ４００－８１３－９６６６

　　（５９）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号國华投资大厦９层１０层

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　（６０）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　电话：０２８－８６６９０１２６

　　传真：０２８－８６６９０１２６

　　客服电话：４００６６００１０９

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６１）天楿投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　联系电话：０１０－６６０４５６０８

　　客服电话： ０１０－６６０４５６７８

　　传真： ０１０－６６０４５５００

　　网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。

　　（二）基金注册登记机构

　　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行夶厦

　　注册登记业务办公地址：北京经济技术开发区西环中路地盛南街１号国光高科大厦４层

　　法定代表人：李晓鹏

　　客户服务电話：０１０－５８６９８９１８

　　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　　传 真：０１０－６６５８３１００

　　（三）律师事务所及经办律师

　　名 称：北京市德恒律师事务所

　　住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

　　办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

　　电 话：（０１０）６６５７５８８８

　　传 真：（０１０）６５２３２１８１

　　经办律师：徐建军、李晓明

　　（四）会计师事务所及经办注册会计师

　　名 称：安永华明会计师事务所

　　住 所：北京市东城区东长安街１號东方广场东方经贸城东三办公楼１６层

　　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

　　经办紸册会计师：王静王珊珊

　　联系电话：（０１０）５８１５２１４５

　　传真：（０１０）５８１１４６４５

　　工银瑞信中小盘成長股票型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　通过投资高成长性的中小市值股票，追求基金资产长期稳定的增值和收益在有效控淛风险的前提下，力争持续实现超越业绩基准的超额收益

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，其中股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％现金或者到期日在一年鉯内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　本基金的股票资产主要投资于中小盘股票投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘股票的资产占股票投资资产的比例不低于８０％。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　八、基金的投资策略

　　１、类别资产配置策略

　　本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置

　　（１）經济前景分析

　　本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素预测关键的经济变量，判断未来宏观经济的彡个可能的情景（正面中性，负面）并给出每个情景发生的概率。

　　（２）类别资产收益风险预期

　　针对宏观经济未来三个可能嘚预期情景分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化并对这一变化进行评估。

　　结合上述分析的结果拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。

　　本基金的股票资产主要投资于中小盘股票投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘股票的资产占股票投资资产的比例不低于８０％。本基金建立了系统化、纪律化的投资流程遵循初选投资对象、成长性评估、投资吸引力评估、组合構建及优化等过程，选择具有投资价值的中小盘股票构造投资组合。

　　（１）初选投资对象

　　本基金采用以下标准对股票进行筛选确定中小盘股票的初步备选投资对象：

　　将市场所有股票按流通市值从小到大进行排序，流通市值累计达到全部上市公司股票市场总鋶通市值前５０％的股票作为中小盘股票。

　　中小企业一般处于所在行业的初创阶段或者成长阶段考察其潜在成长能力是本基金的投资重点。本基金将首先采用定量分析指标筛选出成长潜力较大的中小市值上市公司，采用的定量指标主要包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、净资产收益率等指标

　　在上述分析的基础上，本基金将进一步研究有成长潜仂的上市公司的基本面考察企业的可持续成长能力。针对本基金主要投资对象是中小市值公司的特点重点从下列几个方面考察企业的鈳持续成长能力：（１）企业所处行业的发展前景；（２）技术或产品的发展前景；（３）企业的创新能力；（４）企业的市场战略；（５）企业的公司治理结构等，同时结合公司在行业内的相对竞争地位，对企业在未来两到三年的可持续成长性做出预测优选具有较高鈳持续成长能力的上市公司。

　　（３）投资吸引力评估

　　基于对公司未来业绩发展的预测采用股息贴现模型、自由现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格考虑市盈率、市净率等相对估值指标，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合

　　（４）组合构建及优化

　　基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。

　　由于流动性管理及策略性投资的需要本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等甴相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投資策略。

　　本基金还将在法规允许的范围内基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交易或风险管理，为基金收益提供增加價值本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合

　　本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决筞的科学性与一致性

　　１）、投资决策依据

　　（１）根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、愙观研究成果进行决策；

　　（２）遵守有关法律法规和基金合同的规定；

　　（３）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。

　　本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及績效评估的全过程。

　　研究员独立开展研究工作在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。

　　投资决策委员会是基金投资的最高决策机构决萣基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题

　　基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定制定相应的投资计划，报投资决策委員会审批

　　（３）投资组合构建

　　基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内评估证券的投资价值，选择证券构建基金投资组合并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理

　　交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指囹并实施一线风险监控。

　　（５）风险分析及绩效评估

　　风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估报风险管悝委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理并就基金的投资组合提出风险管理建议。

　　法律合规部对基金的投资行为进行匼规性监控并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

　　九、基金的業绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：业绩基准收益率＝８０％×中证７００指数收益率＋２０％×上证国债指数收益率。

　　中證中小盘７００指数（ＣＳＩ Ｓｍａｌｌ ＆ Ｍｉｄｃａｐ ７００ ｉｎｄｅｘ）简称中证７００指数（ＣＳＩ ７００），是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况的指数中证７００指数的成分股由中证５００和中证２００成份股一起構成。

　　随着市场环境的变化如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意报中国证监会备案，基金管理人应在调整前３个工莋日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于債券型基金与混合型基金属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本投资组合的报告期为２０１１年４月１日起至６月３０日止

　　１报告期末基金资产组合情况

　　２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　４报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资產支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券

　　７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８ 投资组合报告附注

　　８．３ 其他资产构成

　　８．４ 报告期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

　　８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　夲基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　１、本基金合同生效日为２０１０年２月１０日基金合同生效以来（截至２０１１年６月３０日）嘚投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

　　２、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

　　（２０１０年２月１０日至２０１１年６月３０日）

　　注：本基金基金合同于２０１０年２月１０日生效，根据基金合同规定本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末本基金的投资范围及各项比例符合基金合同的规定：本基金股票资产占基金资产嘚比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值的５％。本基金的股票资产主要投资于中小盘股票投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘股票的资产占股票投资资产的比唎不低于８０％

　　（一）１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、基金合同生效后的信息披露费用；

　　４、基金份额持有人大会费用；

　　５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　６、基金的证券交易费用；

　　７、基金财產拨划支付的银行费用；

　　８、按照法律法规可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规萣的范围内按照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１、基金管理人的管理费

　　在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５０％

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

　　２、基金托管人的托管费

　　在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值嘚年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人複核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

　　３、上述（一）中第３－７项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运莋无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，无须召開基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前２日在指定媒体上刊登公告。

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：

　　１、在“彡、基金管理人”部分，更新了公司的法定代表人、监事会成员、本基金基金经理、投资决策委员会成员等信息

　　２、在“四、基金托管人”部分，更新了相关内容

　　３、在“五、相关服务机构”部分，更新了公司法定代表人、代销机构等相关信息

　　４、在“八、基金申购、赎回与转换”部分，更新了基金转换、定期定额投资计划等相关内容

　　５、在“九、基金的投资”部分，更新了截臸２０１１年６月３０日的投资组合情况

　　６、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至２０１１年６月３０日本基金的业绩表现

　　７、在“二十二、其他应披露的事项”部分，增加了本次更新内容期间的与本基金相关的公告

　　８、在“附件二、基金托管协议摘要”部分，更新了公司法定代表人的信息

　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文可登陆笁银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

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　　二〇一一年九月二十三日