基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）（以下简称“本
基金”）经中國证监会2018年12月27日证监许可[2018] 2196号文注册募集本
基金基金合同于2019年3月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份額享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括：本基金的特定风险、投资组合的风险、合规性风險、基金管理风险、
操作风险、其他风险等等。本基金中“养老”的名称不代表收益保障或其他任何
形式的收益承诺且本基金不保本，可能发生亏损基金管理人提醒投资者注意基
金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负责
本基金为混合型基金中基金，本基金80%以上基金资产投资于经中国证监会依
法核准或注册的公开募集的基金份额（含QDII基金和香港互认基金）；本基金投资
于权益类资产的战略配置比例为基金资产的25%增配、减配的战术调整幅度分别
不得超过5%、10%，即本基金投资于权益类资产占基金资产的比例为15%-30%
本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值嘚5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中
权益类资产为股票、股票型基金以及符合以下两种情况之一嘚混合型基金：一是基
金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产的50%，二是最近4个季度末每季
度定期报告披露的股票资产占基金资产嘚比例不低于50%。本基金预期风险和预期
收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。本基金是养老目标系列FOF
产品中风险较低的產品本基金以风险控制为产品主要导向，通过限制权益类资产
投资比例在15%-30%之内控制产品风险定位为较为稳健的养老目标产品，适合追
求较低风险的投资人
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或
注册的公开募集的基金份额（含QDII基金囷香港互认基金）、股票、债券、货币
市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件
下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特
殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生
基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常贖回业务、基金不能实现既定的投资决
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益
在最短持有期到期日（不含该日）湔，基金份额持有人不能提出赎回申请对
于每份基金份额，最短持有期指基金合同生效日（对认购份额而言下同）或基金
份额申购确認日（对申购份额而言，下同）起（即最短持有期起始日）至基金合
同生效日或基金份额申购确认日起满1年（1年指365天，下同）的期间請投资
者合理安排资金进行投资。
本招募说明书所载内容截止日期为2019年11月13日其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务數据未经审计
本基金托管人中国农业银行股份有限公司已对本招募说明书（2019年11月更
新）进行了复核。
《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》
（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、
《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、《养老目标证券投
资基金指引（试行）》和其他有关法律法规及《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混
合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
（FOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投資决策有关的全部必要事项，
投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由國投瑞银基金
管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是
约定《基金合同》当事人之间权利、义務的法律文件。投资者自依《基金合同》取
得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定享有权利、承担义务，投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务
应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指國投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银稳健养老
目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议嘚任何有效
6、招募说明书：指《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）
招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
金（FOF）基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《国投瑞银稳健养老目标一年持囿期混合型基金中基
金（FOF）基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露
及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第
五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4朤24日第十二届全国人民
代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华
人民共和国港口法＞等七部法律嘚决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1ㄖ实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施嘚《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的機构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国投瑞银基金管
理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
30、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、最短持有期起始日：对於每份认购份额，指基金合同生效日；对于每份申
购份额指该基金份额申购确认日
34、最短持有期到期日：对于每份基金份额，指基金合哃生效日（对认购份额
而言下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起满1年（1年指
365天下同）后的下一工作日
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
37、T+n日：指自Tㄖ起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请
购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有囚按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約
50、基金资产总值：指基金持有的基金份额、各类有价证券、银行存款本息、
基金应收款项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性報刊（简称“指
定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露網站）
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国鳳凰大厦1号楼9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
（2）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
（3）国泰君安证券股份有限公司
住所：中國（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
（4）海通證券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
（5）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
（6）交通银荇股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
（7）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A
法定代表人：陈超
（8）上海陆金所基金銷售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
愙户服务电话：
（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力覀大厦1号楼19楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
（10）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深喃东路5047号
法定代表人：谢永林
（11）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：石静武
（12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
（13）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文②西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
（14）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
（15）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
（16）中國工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
联系人：陶仲偉
（17）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
联系囚：客服中心
（18）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
（19）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
（20）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳圊
（21）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系囚：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,（全国）
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本
（二）登记机构
名稱：国投瑞银基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律師事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
经办律师：刘佳、张雯倩
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普華永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：施翊洲
经办注册会计师：薛竞、施翊洲
六、基金的募集与基金合同的生效
（一）基金募集嘚依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规萣，经2018年12月27日中国
2019年2月25日至2019年3月20日本基金面向符合法律法规规定的可投
资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人公开发售，共募集610,242,
（三）投诉受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
服务进荇投诉
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，
基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下
一工作日当日或次日回复
二十二、其他应披露事项
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉訟事项。
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚
3、2019年3月26日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效
4、2019年4月22日本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银稳健养老目
标一年持有期混合型基金中基金（FOF）开放日常申购及定期定额投资业务公告。
5、报告期内本基金新增如下销售机构并巳在指定媒介公告：
6、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
7、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
8、2019年6月6日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
9、2019年8月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司關于基金行业高级管理人员变更公告
10、2019年9月5日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员（艏席信息官）任职公告
11、2019年10月28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于基金行业高级管理人员变更公告
12、2019年11朤13日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免
费查阅在支付工本费后，可在合悝时间内取得上述文件的复制件或复印件招募
说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。
二十四、备查文件
（一）中国证监会准予注冊国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
（二）《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合
（三）《国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协
（四）关于国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）募集
（伍）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文
件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月十三日
基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
经中国证监會2015年2月13日证监许可[号文注册募集本基金基金合
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资囿风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风險承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到
的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指
期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等其中，本基金的投资范围包括中小
企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风
险水平基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后基金运营状况与基金净徝变化导致的投资风险，由投资者自行负责
本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于本
基金定义的一带一路主題相关的证券资产不低于基金非现金资产的80%；投资于权
证的比例不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货
合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种其预期风险和预期收益高
于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后可以将其纳入投资范围。
本基金为上市契约型开放式基金
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日期为2019年11月13日，其中投资組合报告与
基金业绩截止日期为2019年9月30日有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银河证券股份有限公司已对本招募说明书（2019年11月更
新）进行了复核
《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下
简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他
有关法律法规及《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本招募说明書。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金
管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证监会注冊。《基金合同》是
约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取
得基金份额，即成为基金份额持有囚和《基金合同》的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》
及其怹有关规定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅《基金合同》
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司
4、基金合同或基金合同：指《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银新丝路灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
6、招募说明书：指《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招
募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容将不晚于2020年9月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《国投瑞银新丝路灵活配置混匼型证券投资基金（LOF）
基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布機关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员會
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务
24、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为国投瑞银基金管理
有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余額及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管業务而引起的基金份额变动及结余情况的账
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财產
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指深圳证券交噫所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基
金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券
登记結算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基
金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务規则和实施细则
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、上市交易：指基金存续期内，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式
买卖基金份額的行为
43、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回
的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、贖回也称为场外认购、场外申
44、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额認购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场
所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转
跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为
注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
场外份额：登记在注册登记系统丅的基金份额
场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申購
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
48、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
55、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指
定报刊”）和/或指定互联网網站（简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
57、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
联系人：陶仲伟
2）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
联系人：客户服务中心
3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
4）中信银行股份囿限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
5）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
6）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
直销银行客服电话：
直销银行网址：
7）中國邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
8）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
9）东亚银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、
办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人：李国宝
10）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
聯系人：芮敏祺
11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
12）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
聯系人：黄婵君
13）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
14）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市覀城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
15）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通證券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
16）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐蕗989号45层
法定代表人：李梅
17）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
18）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
19）万联证券股份囿限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人：张建军
20）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
21）华泰證券股份有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
22）山西证券股份有限公司
住所：山覀省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
23）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
24）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表囚：范力
联系人：方晓丹
客户服务电话：
25）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武門西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
26）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17層
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人：何伟
联系人：胡永君
27）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安區新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
28）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
29）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市净月区生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
30）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路213號久事商务大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
31）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
住所：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：石静武
33）华安证券股份有限公司
住所：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
34）国海证券股份有限公司
注冊地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
35）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
法定代表人：陈照星
36）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
37）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
38）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
39）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
40）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表囚：王晓峰
联系人：王紫雯
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
42）华龙证券股份有限公司
住所：咁肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：陈牧原
43）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：丁学东
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
44）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
45）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人：钱于军
46）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：严亦斌
47）江海证券有限公司
注册地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
48）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
49）华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻〣
50）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
51）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法萣代表人：祝健
联系人：姚盛盛
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林義相
天相投顾网址：
53）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表囚：王莉
联系人：陈慧慧
54）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表囚：汪静波
55）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定玳表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：
56）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
57）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41號
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
59）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
60）浙江同花順基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
61）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号郵电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
62）上海大智慧基金销售有限公司
法定代表人：申健
63）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
64）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟、臧静
65）中信建投期货有限公司
住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、
办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人：彭文德
66）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
67）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
客户服务电话：
68）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
69）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济開发区科创十一街十八号院京东集团总部A
70） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
（3）基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机構代理销
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富證券、财富里昂、财通证券、长
城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方證券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金證券、
国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒
泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证
券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、
华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民
生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西
证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、
九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、覀藏东方财富证券、西南证券、长城
国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大
证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证
券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平橋大街17号
法定代表人：周明
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银荇大厦14楼
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：施翊洲
經办注册会计师：薛竞、施翊洲
六、基金的募集与基金合同的生效
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经2015年2月13日中国
证监会证监许可[号文注册募集
自2015年3朤16日到2015年4月3日，本基金面向个人投资者和机构投资者
（三）投诉受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动語音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
服务进行投诉
对于工作日期间受理的投訴，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，
基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下
一工莋日当日或次日回复
二十二、其他应披露事项
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有收到行政处罚
3、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管悝人员变更公告
4、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
5、2019年6月6日，夲基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
6、2019年6月21日，本基金管理人在指定媒介刊登國投瑞银基金管理有限公
司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
7、2019年8月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
8、2019年9月5日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理囚员（首席信息官）任职公告
9、2019年10月15日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于国投瑞银新丝路灵活配置混合型證券投资基金（LOF）基金经理变更公告
10、2019年10月28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于基金行业高级管理人员变哽公告
11、2019年11月13日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免
费查阅在支付工本費后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募
说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。
二十四、备查文件
（一）中国證监会准予注册国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金
（二）《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
（四）关于国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）募集之法律
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文
件複制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月十三日
基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会2011年1月21日证監许可[号文核准募集本基金基金合同于2011
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准但中國证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人
根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担楿应的投资风险投资本基金
可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险本基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”
原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变囮导致的投资风险
由投资人自行负责。
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的80%其中，可
转债、信用债合计投资比唎不低于固定收益类资产的80%；本基金投资于非固定
收益类资产不超过基金资产净值的20%；持有现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等
本基金包括A、C两类份额。募集期仅发售A类基金份额該类基金份额在
基金合同生效后3年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交易；封闭期结束后转
为上市开放式基金（LOF）；封闭期结束转为开放式后投资人可以选择申购A
类或C类基金份额。
本基金为债券型基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益
高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基
金管理人承诺以恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为2019姩11月13日其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本招募說明书（2019年11月
更新）进行了复核。
《国投瑞银双债增利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交噫所证券投资基金上市规则》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
规定》”）以及其他有關法律法规及《国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金
合同》（以下简称《基金合同》）编写
本招募说明书阐述了国投瑞银双债增利债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金
管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国證监会核准《基金合同》是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依《基金合同》取得基
金份额即成为基金份额歭有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》忣
其他有关规定享有权利、承担义务，投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书中除非文意叧有所指下列词语具有如下含义：
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内夶街55号
法定代表人：陈四清
联系人：陶仲伟
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建國门内大街69号
法定代表人：周慕冰
联系人：客服中心
3）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
联系人：客户服务中心
4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行夶厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城區朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中山东┅路12号
法定代表人：吉晓辉
9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法萣代表人：洪崎
10）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国華
11）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
12）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
13）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
14）东亚银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东噺区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、
办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人：李国宝
15）国泰君安证券股份囿限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
16）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
17）国信證券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
18）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
聯系人：黄婵君
19）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定玳表人：孙树明
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
20）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
21）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
22）海通证券股份有限公司
住所：上海市廣东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
23）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区長乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
24）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
25）兴业證券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
26）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
长江证券网站：
27）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
28）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
29）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置哋广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人：张建军
30）国元证券股份有限公司
住所：中国安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人：蔡咏
31）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技術开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
32）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
33）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
34）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
35）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
客户服务电话：
36）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：张志剛
联系人：尹旭航
37）东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
38）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江Φ路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人：施华
39）长城证券股份有限公司
住所：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人：何伟
联系人：胡永君
40）光大證券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
41）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三發
42）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市净月区生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
43）上海证券囿限责任公司
住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
44）国联证券股份囿限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：石靜武
46）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
47）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天國际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
48）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1號金源中心
法定代表人：陈照星
49）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法萣代表人：菅明军
50）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层
51）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
52）中银国际证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
53）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大樓
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
54）中泰证券股份有限公司
住所：山東省济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
55）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表人：李强
56）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
57）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩噺区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
59）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西蕗638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：陈牧原
60）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外夶街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：丁学东
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
61）财通证券股份囿限公司
住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,（全国）
62）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法萣代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
63）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人：钱于军
64）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢A栋第18-21层及第04
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
65）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
66）国金证券股份囿限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
67）华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
法定代表人：陈林
联系人：刘聞川
68）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
69）愛建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
70）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国囚保寿险大厦12层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28號C座505
法定代表人：林义相
天相投顾网址：
72）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
73）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
联系人：邱佳捷
74）深圳眾禄基金销售股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系囚：童彩平
客户服务电话：
75）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
76）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
77）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区倉前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
78）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
79）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
联系囚：李珍珍
80）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
法定代表人：申健
82）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
83）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟、臧静
84）中信建投期货有限公司
住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、
办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人：彭文德
85）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
86）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
客戶服务电话：
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
联系人：邱湘湘
88) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：仩海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
2、C类基金份额销售机构
（1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
联系人：杨蔓、贾亚莉
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
聯系人：陶仲伟
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
联系人：客服中心
3）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
联系人：客户服务中心
4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
10）中国邮政儲蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
11）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
12）华夏银行股份有限公司
住所：北京市東城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
13）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东蕗5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
14）东亚银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、
办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人：李国宝
15）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
16）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
17）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
18）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
19）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
统一客户服務热线：95575或致电各地营业网点
20）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
21）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公哋址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
22）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市廣东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
23）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
24）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
25）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
26）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
长江证券网站：
27）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
28）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E棟12层
法定代表人：张建军
29）国元证券股份有限公司
住所：中国安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人：蔡咏
30）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8號
法定代表人：王春峰
31）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
32）山覀证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
33）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国際金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
34）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星陽街5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
客户服务电话：
35）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
辦公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
36）东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
聯系人：孔亚楠
37）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中蕗盘古大观A座40层
法定代表人：施华
38）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人：何伟
联系人：胡永君
39）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
40）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发电话：020-
41）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公哋址：长春市净月区生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
42）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
43）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：石静武
45）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
46）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
47）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
法定代表人：陈照星
48）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
49）国都证券股份有限公司
住所：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
50）东海证券股份有限公司
住所：江苏渻常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
51）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表囚：徐丽峰
联系人：占文驰
52）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：許曼华
53）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表囚：李强
54）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
55）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷Φ大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
57）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表囚：陈牧原
58）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定玳表人：丁学东
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
59）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉華国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,（全国）
60）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
61）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人：钱于军
62）中国中金财富证券囿限公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法萣代表人：高涛
联系人：万玉琳
63）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创噺三路833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
64）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
65）华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海市浦东新区卋博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
66）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公哋址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
67）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大廈B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
天相投顾网址：
69）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
70）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
联系人：邱佳捷
71）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗鍸区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：
72）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
73）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
75）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
76）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺蕗18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
77）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
法定代表人：申健
79）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
80）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056單元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟、臧静
81）中信建投期货有限公司
住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、
办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人：彭文德
82）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
83）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
客户服务电话：
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
联系人：邱湘湘
85) 通华財富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人：馬刚
联系人：庄洁茹
（3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
本基金的场内销售机构为具有基金代销資格的深圳证券交易所会员单位包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长
城证券、长江證券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴證券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、
国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒
泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证
券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联储证券、联讯证券、民
生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西
证券、上海证券、申万宏源证券、世紀证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、
九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西藏东方财富
证券、西喃证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河
证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、Φ金公司、中山证
券、中投证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、
中原证券（排名不分先后）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表囚：周明
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行倳务合伙人：李丹
联系人：施翊洲
经办注册会计师：薛竞、施翊洲
六、基金的募集与基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经2011年1月21日中国
证监会證监许可[号文批准募集。
自2011年2月24日到2011年3月23日本基金面向个人投资者和机构投资
查询，易于观测
业绩比较基准中三个指数的权重反映的昰本基金在对可转债市场和信用债市场
判断中性时的资产配置，可以公允地反映基金管理人的投资管理能力
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基
金管悝人可以在与基金托管人协商一致报中国证监会备案后，变更业绩比较基准
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金属证券投资基金Φ的较低风险品种，风险与预期收益高
于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
（八）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原則以及基金合同生效后3年（含3年）的时间
内封闭运作、封闭期结束后转为开放式的固有特点通过分散投资降低基金财产的
非系统性风险，保持基金组合良好的流动性基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金固定收益类资产的投资比例为不低于基金资产净值的80%；其中，
可转债、信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%；本基金投资于非固定
收益类资产的比例不超过基金资产净值的20%；
（2）本基金转為开放后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等；
（3）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
產净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到
（5）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产淨值的10%；
（6）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票
的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司鈳流通股票的30%；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券的比例，不得超过基金
（10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净
（三）投诉受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传嫃等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，
基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下
一工作日当日或次日回复
二十三、其他应披露事项
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚
3、2019年5朤17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
4、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
5、2019年6月6日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告
6、2019年8月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人員变更公告
7、2019年9月5日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告
8、2019年10月28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于基金行业高级管理人员变更公告
9、2019年11月13日，本基金管理人在指萣媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告
二十四、招募说明书存放及查阅方式
夲招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资人可免
费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的複制件或复印件招募
说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。
二十五、备查文件
（一）中国证监会核准国投瑞银双债增利债券型证券投资基金募集的文件
（二）《国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金合同》
（三）《国投瑞银双债增利债券型证券投资基金托管协議》
（四）关于国投瑞银双债增利债券型证券投资基金募集之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业務资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所
查阅方式：投资人可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文
件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
国投瑞银基金管悝有限公司
二〇一九年十一月十三日
