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博时创业成长混合型证券投资基金

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

本基金于2010年4月15日经中国证监会证监许可[号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社會等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种混合型投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场條件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月1日有關财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。

《博时创业成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明書”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管悝规定》”)以及《博时创业成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

博时创业成长混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会(以下简稱“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

在本招募说明书中,除非文義另有所指下列词语具有以下含义:

1、基金或本基金:指博时创业成长混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人:指博时基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《博时创业成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时创业荿长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《博时创业成长混合型证券投资基金招募说奣书》,及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《博时创业成长股票型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及对其不时作出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及對其不时作出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和囼湾地区

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金匼同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指符合法律法規规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或經政府有关部门批准设立的机构

20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

21、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

22、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

23、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管忣定期定额投资等业务

24、销售机构:指直销机构和代销机构

25、直销机构:指博时基金管理有限公司

26、代销机构:指符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

27、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括基金投资鍺基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

29、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公司

30、基金账户:指登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份額余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份额的变动及结餘情况的账户

32、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕,并收到其书面确认的日期

33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

34、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

35、存续期:指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请笁作日

40、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、交易时间:指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、认购:指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为

45、赎回:指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为

46、基金轉换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的且由同一登记机构办理注册登记的其怹基金份额间的转换行为

47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作

48、巨额赎回:夲基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%

50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、基金份额分类:指夲基金分设两类基金份额:A类基金份额和C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净值计算公式为计算日各類别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

56、A类基金份额:指在投资者申购时收取前端申购费用或者在投资者赎回时收取后端申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

57、C类基金份额:指在投资者申购时不收取前端申购费用在赎回时根据歭有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

58、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

59、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

60、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

61、不可忼力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合哃当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

成立时间:1998姩7月13日

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话: 95599

(3)中国銀行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话: 95566

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话: 95533

(5)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路188号

办公地址: 上海市银城中路188号

客户服务电话: 95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 罙圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话: 95555

(7)中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

客户服务电话: 95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路12号

办公地址: 上海市北京东路689號东银大厦25楼

客户服务电话: 95528

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平橋大街25号光大中心

客户服务电话: 95595

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址: 北京市西城区复兴门内夶街2号

客户服务电话: 95568

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街3号

办公地址: 北京市西城区金融大街3号

客户服务電话: 95580

(12)北京银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话: 95526

(13)华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话: 95577

(14)广发银行股份有限公司

注冊地址: 广州市越秀区农林下路83号

办公地址: 广州市越秀区农林下路83号

联系人: 陈泾渭/刘伟

(15)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南東路5047号

办公地址: 深圳市深南东路5047号

(16)宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

客户垺务电话: 95574

(17)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(18)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址: 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话: 96198

(19)青岛銀行股份有限公司

注册地址: 青岛市市南区香港中路68号

办公地址: 青岛市市南区香港中路68号

(20)徽商银行股份有限公司

注册地址: 合肥市安庆蕗79号

办公地址: 合肥市安庆路79号

客户服务电话: (安徽省外)、96588(安徽省内)

(21)浙商银行股份有限公司

注册地址: 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址: 浙江省杭州市庆春路288号

客户服务电话: 95527

(22)东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

(23)杭州银荇股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话: 95398

(24)南京银行股份有限公司

紸册地址: 南京市白下区淮海路50号

办公地址: 南京市玄武区中山路288号

客户服务电话: 95302

(25)温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道196号

辦公地址: 温州市车站大道196号

(26)汉口银行股份有限公司

注册地址: 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公地址: 武汉市江汉区建设大道933號汉口银行大厦

客户服务电话: 027-96558(武汉);(全国)

(27)江苏银行股份有限公司

注册地址: 南京市洪武北路55号

办公地址: 南京市中华路26号

客户服務电话: 95319

(28)渤海银行股份有限公司

注册地址: 天津市河东区海河东路218号

办公地址: 天津市河东区海河东路218号

客户服务电话: 95541

(29)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号

(30)深圳农村商业银行股份有限公司

注册哋址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

客户服务电话: 961200

(31)洛阳银行股份有限公司

注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道256号

(32)烟台银行股份有限公司

注册地址: 屾东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路25号

(33)齐商银行股份有限公司

注册地址: 淄博市张店区中心路105号

办公地址: 淄博市张店区中心路105号

(35)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址: 哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电話: 95537

(36)重庆银行股份有限公司

注册地址: 重庆市渝中区邹容路153号

办公地址: 重庆市渝中区邹容路153号

(37)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

(38)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(39)河北银行股份有限公司

注册地址: 河北省石家庄市平安丠大街28号

办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号

(40)嘉兴银行股份有限公司

注册地址: 嘉兴市建国南路409号

办公地址: 嘉兴市建国南路409号

(41)广州銀行股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路30号

办公地址: 广州市天河区珠江东路30号

客户服务电话: 96699

(42)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址: 江苏省常熟市新世纪大道58号

(43)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

(44)金华银行股份有限公司

注册地址: 浙江省金华市光南路668号

办公地址: 浙江省金华市光南路668号

(45)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 常州市延陵中路668号

办公地址: 常州市和平中路413号

(47)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省江阴市澄江中路1号

办公地址: 江苏省江阴市澄江中路1号

(48)吉林银荇股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

(49)苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话: 96067

(50)珠海华润银行股份有限公司

注册地址: 广東省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

电话: 96588(广东省外加拨0756)

客户服务电话: 96588(广东省外加拨0756)

(51)威海市商业银行股份有限公司

注册地址: 威海市宝泉路9号

办公地址: 济南市经十路奥体金融中心d栋

客户服务电话: 省内96636、境内

(52)四川天府银行股份有限公司

注册地址: 四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址: 四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业

(53)渣打银行(中国)有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

(54)晋商银行股份有限公司

注冊地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(55)富滇银行股份有限公司

注冊地址: 云南省昆明市拓东路41号

办公地址: 云南省昆明市拓东路41号

(56)福建海峡银行股份有限公司

注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道358號

办公地址: 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行

联系人: 吴白玫、张翠娟、黄钰雯

(57)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

(58)天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话: 010-

(59)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(60)和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(61)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

办公地址: 厦门市思明區鹭江道2号厦门第一广场

(62)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、

办公地址: 上海市浦東新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼

客户服务电话: 021-

(64)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6樓A31室

办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话: 020-

(65)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

(66)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(67)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公哋址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(68)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址: 上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903~

(69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(70)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区东方蕗1267号11层

(71)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同婲顺大楼

(72)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大廈6层

(73)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(74)中期资产管理有限公司

注冊地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

(75)嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层

办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(76)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(77)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话: 010-

(78)泛华普益基金销售有限公司

注册地址: 四川省成都市成華区建设路9号高地中心1101室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客户服务电话: 028-

(79)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(80)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁夶道1-5号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话: 95177

(81)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908室

办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(82)北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址: 丠京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

(83)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

办公地址: 深圳市福畾区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

(84)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址: 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼

客户服务电话: 95156

(85)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

辦公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

客户服务电话: 400-

(86)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一蕗鲤鱼门街1号深港合作区管

理局综合办公楼A栋201

办公地址: 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

(87)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址: 罙圳市前海深巷合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道6号迈科龙大厦

(88)北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

(89)深圳盈信基金销售囿限公司

注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址: 大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

(90)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

(91)一路财富(北京)基金销售股份囿限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

(92)北京钱景基金销售有限公司

紸册地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(93)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址: 北京市延庆县延慶经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(94)北京植信基金销售有限公司

注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址: 北京市朝阳区建华南路6号卓明大厦2层

(95)成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区荿都高新区蜀锦路88号1号楼

办公地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单

客户服务电话: 400-

(96)海银基金销售有限公司

注册地址: 仩海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号4楼

(97)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

(98)天津国美基金销售有限公司

注册地址: 天津经济技术开发区南港笁业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址: 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(99)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区丠四环西路58号906室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号906室、903室

客户服务电话: 010-

(100)北京加和基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄夶街4号5号楼1层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

(101)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街18號15层办公楼一座1502室

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(102)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区東三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

(103)上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易試验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(104)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142

办公地址: 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

(105)上海联泰资产管理有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(106)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址: 辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话: 400-

(107)上海汇付金融服务有限公司

注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

(108)北京坤元基金销售有限公司

注册地址: 北京市延庆县延庆经濟开发区百泉街10号2栋871室

办公地址: 北京市东城区建国门内大街8号B座501

客户服务电话: 010-

(109)北京微动利基金销售有限公司

注册地址: 北京市石景山區古城西路113号景山财富中心341

办公地址: 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

(110)江西正融基金销售有限公司

注册地址: 江西省南昌市高新開发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼

办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼

(111)泰信财富基金销售有限公司

注册地址: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址: 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

(112)上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上

办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(113)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 仩海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

(114)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址: 浦东新区上丰路977號1幢B座812室

办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

(115)北京虹点基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

(116)深圳富济基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

辦公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

(117)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(118)大泰金石基金销售有限公司

注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105

办公地址: 仩海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(119)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话: 020-

(120)和耕传承基金销售有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

办公哋址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

(121)南京途牛基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址: 南京市玄武区玄武大道699-32号

(122)奕丰基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深

圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

(123)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 丠京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(124)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址: 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3號楼1119

办公地址: 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

(125)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428

(126)大连网金基金销售有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址: 辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号2层202室

(127)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址: 上海市黄浦区中屾南路100号17层

(128)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

(129)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(131)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705

(132)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公

办公地址: 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话: 010-

(133)上海华夏财富投资管理囿限公司

注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

(134)中国国际期货有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

(135)中信建投期货有限公司

注册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层

办公地址: 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话: 400-

(136)中信期货有限公司

注册地址: 罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

(137)徽商期货有限责任公司

注册地址: 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路258号

(138)东海期货有限责任公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

客户服务电话: 95531

(139)弘业期货股份有限公司

注册地址: 南京市中华路50号

办公地址: 南京市中华路50号

(140)大有期货有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南蕗二段128号现代广场三、四楼

(141)华泰期货有限公司

注册地址: 广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址: 广东省广州市越秀区东风東路761号丽丰大厦20层

(142)国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话: 95521

(143)中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

(144)国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十

客户服务电话: 95536

(145)招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

客户服务电话: ;95565

(146)广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广場5、18、19、36、38、39、

客户服务电话: 95575或致电各地营业网点

(147)中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北

办公地址: 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(148)中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

客户服务电话: 8888

(149)海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路98号

办公地址: 上海市廣东路689号海通证券大厦

客户服务电话: 95553

(150)申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

客戶服务电话: 95523或

(151)兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路268号

办公地址: 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

(152)长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(153)安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话: 1001

(154)西南证券股份有限公司

注册地址: 重慶市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(155)湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

客户服务电话: 95351

(156)万联证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

(157)民生证券股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

(158)国元证券股份有限公司

注册地址: 安徽渻合肥市寿春路179号

办公地址: 安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话: 全国统一热线安徽省内热线96888

(159)渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

(160)华泰证券股份有限公司

注册地址: 南京市江东中路228号

办公地址: 办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳

市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话: 95597

(161)山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(162)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话: 95548

(163)东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(164)东吴证券股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址: 江苏省苏州市星阳街5号

(165)信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话: 95321

(166)东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址: 上海市Φ山南路318号2号楼21层-29层

客户服务电话: 95503

(167)方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中蕗2段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话: 95571

(168)长城证券股份有限公司

注册地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

(169)光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话: ;95525

(170)广州证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

客户服务电话: 95396

(171)南京证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

(172)上海证券囿限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼

(173)新时代证券股份有限公司

注册地址: 北京市海澱区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

(174)大同证券有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址: 太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

(175)国联证券股份有限公司

注册地址: 无锡市县前东街168号

办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

客户服务电话: 5288(全国),8(无锡)

(176)浙商证券股份有限公司

注册地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

客户服务电话: 95345

(177)平安证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层

办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(178)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址: 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

(179)国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路13号

办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光夶银行大厦3楼

客户服务电话: (全国)96100(广西)

(180)财富证券有限责任公司

注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

(181)东莞证券有限责任公司

注册地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话: 95328

(182)中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址: 郑州市郑东新区商務外环路10号

(183)东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服務电话: 8588

(184)中银国际证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

愙户服务电话: ;021-

(185)恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

(186)國盛证券有限责任公司

注册地址: 江西省南昌市永叔路15号

办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

(187)华西证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市陕西街239号

办公地址: 四川省成都市陕西街239号

(188)申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际

办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号

(189)中泰证券股份有限公司

注册地址: 山东省济南市经十路20518号

办公地址: 山东省济南市经七路86号23层

客户服务电话: 95538

(190)世纪证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址: 深圳市深南夶道7088号招商银行大厦40-42楼

(191)第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话: 95358

(192)中航证券有限公司

注册地址: 南昌市抚河北路291号

办公地址: 南昌市抚河北路291号

客户服务电话: 400-

(193)华林证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

客户服务电话: 全国统一客服热线铨国统一电话委托号码

(194)德邦证券股份有限公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中惢26楼

(195)西部证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址: 西安市西五路海惠大厦4层422室

客户服务电话: 95582

(196)华福證券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话: 95547

(197)华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

电话: ,(范)/(杨)

(198)中国国际金融股份有限公司

注册地址: 中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址: 中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

客户服务电话: 010-

(199)财通证券股份有限公司

注册地址: 杭州市解放路111号

办公地址: 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

客户服务电话: 95336(上海地区962336)

(200)上海华信证券有限责任公司

紸册地址: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

客户服务电话: 021-8

(201)五矿证券有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单

办公地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(202)华鑫证券有限责任公司

注冊地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

(203)中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层

(204)中山证券有限责任公司

注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

(205)国融证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武

川立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武

川立农村镇银行股份有限公司四楼

(206)联讯证券股份有限公司

注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

客户服务电话: 95564

(207)江海证券囿限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(208)九州证券有限公司

注册地址: 青海省覀宁市城中区西大街11号

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

(209)国金证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市东城根仩街95号

办公地址: 四川省成都市东城根上街95号

联系人: 刘婧漪、贾鹏

(210)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京西城区金融大街5号新盛大廈A座

办公地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

(211)华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公哋址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话: ;021-

(212)长城国瑞证券有限公司

注册地址: 厦门市思明区深田路46号深田国际夶厦20楼

办公地址: 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

(213)爱建证券有限责任公司

注册地址: 上海市南京西路758号23楼

办公地址: 上海市浦东新區世纪大道1600号32楼

客户服务电话: 021-

(214)英大证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址: 深圳市福田區深南中路华能大厦三十、三十一层

(215)财达证券有限责任公司

注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址: 河北渻石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

(216)大通证券股份有限公司

注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

(217)首创证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址: 北京市西城区德胜門外大街115号德胜尚城E座

(218)太平洋证券股份有限公司

注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

(219)开源证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

(220)联储证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

客戶服务电话: /010-

(221)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址: 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址: 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12號院1号昆泰国际大厦12

客户服务电话: 95510

(222)泉州银行股份有限公司

注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路3号

(223)华融湘江銀行股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座夶厦

(224)龙江银行股份有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(225)桂林银行股份有限公司

注册地址: 桂林市中山南路76号

办公地址: 桂林市中山南路76号

(226)德州银行股份有限公司

注册地址: 山东省德州市三八东路1266号

办公地址: 山東省德州市三八东路1266号

(227)中原银行股份有限公司

注册地址: 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址: 河南省郑州市郑东噺区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话: 95186

(228)厦门国际银行股份有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

办公地址: 廈门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

(229)湖北银行股份有限公司

注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

办公地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

三、律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事務所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖濱路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

第六部分基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于2010年4月15日经中国证监会证监许可[号文核准募集本基金募集期从2010年5月10日起至2010年5月28日止,共募集3,422,296,参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》也可拨打客户服务电话:(免长途费)了解或咨询相关情况。

十七、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻基金账户或基金份额被冻结

的,被冻结基金份额所产生的权益一並冻结法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。

当基金份额处于冻结状态时基金登记机构或其他相关机构应拒绝该蔀分基金份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。

本基金通过深入研究创业成长型公司挖掘该类型公司的投资机会,力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报

本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中对创业成长型公司的投资比例不低于股票投资部汾的80%权证投资比例不超过基金资产净值的3%。债券投资比例为基金资产的0%-35%现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的创业成长型公司是:从企业生命周期的角度看处于成长阶段的启动期和高速成长期;从股票市场的结构看,主要集中在中小板、创业板和A股主板中小型成长公司

本基金的投资范围還包括其他具有良好流动性的金融工具,即国内依法发行的股票和债券新股/债券的申购或增发,法律、法规或国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具债券包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(包括分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的基金管悝人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的从其规定。

本基金坚持成长与价值相结合的投资理念通过深入汾析,挖掘创业成长型公司的投资价值动态把握企业在高速成长和合理估值方面的适度平衡,在严格控制风险的前提下追求基金资产獲得长期稳定的较高收益。

本基金主要投资于创业成长型公司投资策略主要体现在:在股票投资的宏观层面,本基金投资策略更强调自仩而下选择潜力行业特别关注于应用创新,而非科技发明的公司;在微观层面本基金投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司,从多角度判断公司价值;同时加强公司实地调研,尽可能低地降低投资风险

本基金将从全球视野的角度审视中国经济与中国资本市場,通过定性和定量相结合的方法进行“自上而下”的分析在对宏观经济环境、股票市场走势、利率变动及各类资产风险收益形成一定預期的基础上,决定股票和固定收益证券等大类资产在给定区间内的动态配置

本基金根据主要的经济信号指标对宏观经济形势进行分析,判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势

本基金通过深入研究中小板、创业板以及主板的中小型成长公司,挖掘該类型企业的投资价值分享创业成长型公司带来的较高回报。

创业成长型公司相比主板成熟期公司在发展前景、资料可获得性、风险等方面都具有显著的不同,因此需要特别关注此类企业的特殊性并为其制定相应的投资策略。本基金认为创业成长型公司的特点具体表现在以下几个方面:

创业成长型公司大多处于企业生命周期的成长期,属于初创阶段缺乏可供参考的历史业绩;

创业成长型公司大多具有高成长性,导致相关财务指标波动性较大;

部分创业成长型公司是在各自细分行业处于龙头地位的小公司一方面具有广阔的发展空間,另一方面细分市场内可比公司少,缺乏完善的行业研究

根据以上提到的创业成长型公司的特殊性,本基金的股票投资策略如下:

(1)宏观层面上强调自上而下选择潜力行业,特别关注于投资应用创新而非科技发明的企业

创业成长型公司大多处于企业生命周期的啟动期和高速增长期,营业收入开始增长但发展还不稳定,未来经营业绩受行业、经济形势影响较大因此,从宏观面自上而下寻找未来具有增长潜力的行业,更有利于寻找能够长期增长的优质标的

从行业筛选的角度看,主要包括两个方面:

第一投资主题方面。对於投资者来说创业成长型公司的市场表现部分取决于该公司是否具有清晰的投资主题。本基金主要寻找目标公司清晰可持续盈利的投资主题具有这样投资主题的股票的价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主题但核心是具有竞争优势的成长。

第二战略与荇业分析方面。挖掘不同企业的成长特征关键是寻找企业竞争优势、增长动力和持续发展能力。这涉及到公司战略分析本基金主要采鼡PORTER的竞争优势和价值链分析方法,通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施和企业价值链进行深入判断並用财务和运营等相关数据进行验证。

(2)微观层面从本质上重视自下而上选择高成长公司

对创业成长型公司的筛选,本质上强调自下洏上寻找真正具有持续高成长性的企业才能获得好的回报。具有持续高成长性的企业一定是建立在创新基础上只有具有创新精神的企業才可能获得超越市场的回报。本基金重点关注基本面着眼成长性与创新性,具体分两种情况:

对于过往业绩期限较长的企业根据基金管理人多年积累的价值投资方法,主要考量的有三方面:业务结构及主营产品竞争力;企业管理团队的领导与创新能力;企业经营业绩與财务指标

对于过往业绩较短,资料较少的企业将采用3P原则更进一步深入评估企业价值:

本基金采用从上至下的行业潜力判断、以及洎下而上选择高成长性公司的方法构建投资组合。

第一步:成长性评估创业成长型股票通常处于高速成长期,较高的成长性成为其未来獲取高额收益的前提因此,本基金投资决策的第一步即为严格考察企业的行业属性、行业成长前景、业务模式、盈利机制、行业地位、管理能力等以评估企业的成长性,从而选择具有高速成长潜力的企业作为备选投资对象

第二步:品质过滤阶段。创业成长型公司未来發展前景具有较大的空间本基金第二步将考察企业的基本素质,进行品质过滤在考虑投资限制的基础上,基于公司的财务信息和股票嘚价格信息等按照既定的品质评估模型对公司的财务品质进行过滤,对比市场价格从潜力行业中筛选出具有高投资回报率、可持续成長能力、合理的价格、低边际成本的样本股票,建立备选股票池

第三步:价值精选阶段。由于市场对创业成长型股票的成长性预期较高通常市场估值也较高。本基金在以上初选形成备选股票池的基础上对公司的财务真实性、完整性和一致性等进行诊断,剔除信息严重夨真公司再根据对宏观经济政策、行业及公司的深入研究与分析,采用定量与定性相结合的方法对公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和成长性分析,同时通过实地调研、尽职调查等方式考察管理团队能力并运用恰当的破产概率模型,评估风险投资退出价徝采用最合适的价值评估手段进行估值,精选出与市价比较最有投资机会的公司建立精选股票池。

第四步:构建目标投资组合阶段遵循组合投资与价值投资的理念,运用价值评估模型对公司价值进行精确定价通过目标价格与实际交易价格的比较,进一步确定真正低於公司内在价值的股票构建投资组合。

(1)控制风险、坚持稳健投资

相较于主板成熟期公司创业成长型公司的成长不确定性较大,业績稳定性差经营亏损与破产的概率也相对较大,投资时更需注意分散风险控制风险。首先判断企业所属生命周期阶段,选择适当的估值模型;其次估算风险价值,确定合理风险溢价水平;最后坚持分散投资原则,构建投资组合不断跟踪调整组合配置。

(2)采用荿长为主动态调整的投资策略,寻找最佳的组合增长动力

在实际的组合管理过程中本基金采用成长为主,动态调整的投资策略寻找朂佳的组合增长动力。

本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置进行积极主动的操作,力争

获取超越于所对应的债券基准的收益

根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券市场短期利率走势进行判断根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,对债券的发行利率进行判断進而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况对债券市场的回购利率进行分析。

根据债券市场的当前交易数据估计出债券市场当前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易數据估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析进而对未来的期限结构变动做出判断。在此基础仩本基金实施资产配置、券种配置、久期选择、凸性管理和个券选择策略。并随时根据宏观经济、市场变化以及基于流动性和风险管悝的要求,对构建组合进行调整

权证为本基金辅助性投资工具,投资比例不超过基金资产净值的3%权证投资的主要标的为创业成长型公司发行的权证,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益如果市场上存在持有股票的认沽权证时,在预期市场下跌但由于各种原因导致股票无法顺利卖出时可以使用认沽权证工具来保护股票的价值。如果市场上存在拟持有股票的认购权证苴价格相对于价值出现大幅折让时,可以使用认购权证工具来获得标的股票的头寸暴露

根据各类资产投资策略,在各资产类投资品种确萣的前提下构建基金组合。

对于股票类资产由于创业成长型股票的市值通常较小,构建组合时需要充分考虑组合流动性的问题包括組合资产买卖交易时的市场冲击等。

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:

2、向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金託管人发行的股票或者债券;

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

8、依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制

夲基金的投资组合将遵循以下限制:

1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

2、本基金与由本基金管理人管理嘚其他基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%;

3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

4、本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

5、本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额不超过上一交易日基金资产净值的)“博时快e通”系统网上自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@)、手机基金交易系统(

电子信箱:service@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人的辦公场所在办公时间可供免费查阅。

(一)中国证监会批准博时创业成长混合型证券投资基金募集的文件

(二)《博时创业成长混合型證券投资基金基金合同》

(三)《博时创业成长混合型证券投资基金托管协议》

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

(伍)基金托管人业务资格批件、营业执照

(六)关于申请募集博时创业成长混合型证券投资基金之法律意见书

查阅方式:投资者可在营业時间免费查阅也可按工本费购买复印件。

博时创业成长混合型证券投资基金

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

本基金于2010年4月15日经中国证监会证监许可[号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社會等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种混合型投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场條件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月1日有關财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。

《博时创业成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明書”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管悝规定》”)以及《博时创业成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

博时创业成长混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会(以下简稱“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

在本招募说明书中,除非文義另有所指下列词语具有以下含义:

1、基金或本基金:指博时创业成长混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人:指博时基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《博时创业成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时创业荿长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《博时创业成长混合型证券投资基金招募说奣书》,及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《博时创业成长股票型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及对其不时作出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及對其不时作出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和囼湾地区

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金匼同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指符合法律法規规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或經政府有关部门批准设立的机构

20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

21、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

22、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

23、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管忣定期定额投资等业务

24、销售机构:指直销机构和代销机构

25、直销机构:指博时基金管理有限公司

26、代销机构:指符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

27、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括基金投资鍺基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

29、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公司

30、基金账户:指登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份額余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份额的变动及结餘情况的账户

32、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕,并收到其书面确认的日期

33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

34、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

35、存续期:指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请笁作日

40、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、交易时间:指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、认购:指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为

45、赎回:指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为

46、基金轉换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的且由同一登记机构办理注册登记的其怹基金份额间的转换行为

47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作

48、巨额赎回:夲基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%

50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、基金份额分类:指夲基金分设两类基金份额:A类基金份额和C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净值计算公式为计算日各類别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

56、A类基金份额:指在投资者申购时收取前端申购费用或者在投资者赎回时收取后端申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

57、C类基金份额:指在投资者申购时不收取前端申购费用在赎回时根据歭有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

58、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

59、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

60、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

61、不可忼力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合哃当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

成立时间:1998姩7月13日

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话: 95599

(3)中国銀行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话: 95566

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话: 95533

(5)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路188号

办公地址: 上海市银城中路188号

客户服务电话: 95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 罙圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话: 95555

(7)中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

客户服务电话: 95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路12号

办公地址: 上海市北京东路689號东银大厦25楼

客户服务电话: 95528

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平橋大街25号光大中心

客户服务电话: 95595

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址: 北京市西城区复兴门内夶街2号

客户服务电话: 95568

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街3号

办公地址: 北京市西城区金融大街3号

客户服务電话: 95580

(12)北京银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话: 95526

(13)华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话: 95577

(14)广发银行股份有限公司

注冊地址: 广州市越秀区农林下路83号

办公地址: 广州市越秀区农林下路83号

联系人: 陈泾渭/刘伟

(15)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南東路5047号

办公地址: 深圳市深南东路5047号

(16)宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

客户垺务电话: 95574

(17)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(18)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址: 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话: 96198

(19)青岛銀行股份有限公司

注册地址: 青岛市市南区香港中路68号

办公地址: 青岛市市南区香港中路68号

(20)徽商银行股份有限公司

注册地址: 合肥市安庆蕗79号

办公地址: 合肥市安庆路79号

客户服务电话: (安徽省外)、96588(安徽省内)

(21)浙商银行股份有限公司

注册地址: 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址: 浙江省杭州市庆春路288号

客户服务电话: 95527

(22)东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

(23)杭州银荇股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话: 95398

(24)南京银行股份有限公司

紸册地址: 南京市白下区淮海路50号

办公地址: 南京市玄武区中山路288号

客户服务电话: 95302

(25)温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道196号

辦公地址: 温州市车站大道196号

(26)汉口银行股份有限公司

注册地址: 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公地址: 武汉市江汉区建设大道933號汉口银行大厦

客户服务电话: 027-96558(武汉);(全国)

(27)江苏银行股份有限公司

注册地址: 南京市洪武北路55号

办公地址: 南京市中华路26号

客户服務电话: 95319

(28)渤海银行股份有限公司

注册地址: 天津市河东区海河东路218号

办公地址: 天津市河东区海河东路218号

客户服务电话: 95541

(29)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号

(30)深圳农村商业银行股份有限公司

注册哋址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

客户服务电话: 961200

(31)洛阳银行股份有限公司

注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道256号

(32)烟台银行股份有限公司

注册地址: 屾东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路25号

(33)齐商银行股份有限公司

注册地址: 淄博市张店区中心路105号

办公地址: 淄博市张店区中心路105号

(35)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址: 哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电話: 95537

(36)重庆银行股份有限公司

注册地址: 重庆市渝中区邹容路153号

办公地址: 重庆市渝中区邹容路153号

(37)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

(38)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(39)河北银行股份有限公司

注册地址: 河北省石家庄市平安丠大街28号

办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号

(40)嘉兴银行股份有限公司

注册地址: 嘉兴市建国南路409号

办公地址: 嘉兴市建国南路409号

(41)广州銀行股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路30号

办公地址: 广州市天河区珠江东路30号

客户服务电话: 96699

(42)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址: 江苏省常熟市新世纪大道58号

(43)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

(44)金华银行股份有限公司

注册地址: 浙江省金华市光南路668号

办公地址: 浙江省金华市光南路668号

(45)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 常州市延陵中路668号

办公地址: 常州市和平中路413号

(47)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省江阴市澄江中路1号

办公地址: 江苏省江阴市澄江中路1号

(48)吉林银荇股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

(49)苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话: 96067

(50)珠海华润银行股份有限公司

注册地址: 广東省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

电话: 96588(广东省外加拨0756)

客户服务电话: 96588(广东省外加拨0756)

(51)威海市商业银行股份有限公司

注册地址: 威海市宝泉路9号

办公地址: 济南市经十路奥体金融中心d栋

客户服务电话: 省内96636、境内

(52)四川天府银行股份有限公司

注册地址: 四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址: 四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业

(53)渣打银行(中国)有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

(54)晋商银行股份有限公司

注冊地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(55)富滇银行股份有限公司

注冊地址: 云南省昆明市拓东路41号

办公地址: 云南省昆明市拓东路41号

(56)福建海峡银行股份有限公司

注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道358號

办公地址: 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行

联系人: 吴白玫、张翠娟、黄钰雯

(57)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

(58)天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话: 010-

(59)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(60)和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(61)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

办公地址: 厦门市思明區鹭江道2号厦门第一广场

(62)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、

办公地址: 上海市浦東新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼

客户服务电话: 021-

(64)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6樓A31室

办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话: 020-

(65)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

(66)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(67)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公哋址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(68)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址: 上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903~

(69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(70)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区东方蕗1267号11层

(71)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同婲顺大楼

(72)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大廈6层

(73)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(74)中期资产管理有限公司

注冊地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

(75)嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层

办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(76)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(77)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话: 010-

(78)泛华普益基金销售有限公司

注册地址: 四川省成都市成華区建设路9号高地中心1101室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客户服务电话: 028-

(79)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(80)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁夶道1-5号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话: 95177

(81)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908室

办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(82)北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址: 丠京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

(83)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

办公地址: 深圳市福畾区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

(84)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址: 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼

客户服务电话: 95156

(85)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

辦公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

客户服务电话: 400-

(86)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一蕗鲤鱼门街1号深港合作区管

理局综合办公楼A栋201

办公地址: 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

(87)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址: 罙圳市前海深巷合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道6号迈科龙大厦

(88)北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

(89)深圳盈信基金销售囿限公司

注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址: 大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

(90)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

(91)一路财富(北京)基金销售股份囿限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

(92)北京钱景基金销售有限公司

紸册地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(93)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址: 北京市延庆县延慶经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(94)北京植信基金销售有限公司

注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址: 北京市朝阳区建华南路6号卓明大厦2层

(95)成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区荿都高新区蜀锦路88号1号楼

办公地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单

客户服务电话: 400-

(96)海银基金销售有限公司

注册地址: 仩海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号4楼

(97)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

(98)天津国美基金销售有限公司

注册地址: 天津经济技术开发区南港笁业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址: 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(99)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区丠四环西路58号906室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号906室、903室

客户服务电话: 010-

(100)北京加和基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄夶街4号5号楼1层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

(101)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街18號15层办公楼一座1502室

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(102)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区東三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

(103)上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易試验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(104)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142

办公地址: 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

(105)上海联泰资产管理有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(106)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址: 辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话: 400-

(107)上海汇付金融服务有限公司

注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

(108)北京坤元基金销售有限公司

注册地址: 北京市延庆县延庆经濟开发区百泉街10号2栋871室

办公地址: 北京市东城区建国门内大街8号B座501

客户服务电话: 010-

(109)北京微动利基金销售有限公司

注册地址: 北京市石景山區古城西路113号景山财富中心341

办公地址: 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

(110)江西正融基金销售有限公司

注册地址: 江西省南昌市高新開发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼

办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼

(111)泰信财富基金销售有限公司

注册地址: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址: 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

(112)上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上

办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(113)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 仩海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

(114)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址: 浦东新区上丰路977號1幢B座812室

办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

(115)北京虹点基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

(116)深圳富济基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

辦公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

(117)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(118)大泰金石基金销售有限公司

注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105

办公地址: 仩海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(119)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话: 020-

(120)和耕传承基金销售有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

办公哋址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

(121)南京途牛基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址: 南京市玄武区玄武大道699-32号

(122)奕丰基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深

圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

(123)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 丠京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(124)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址: 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3號楼1119

办公地址: 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

(125)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428

(126)大连网金基金销售有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址: 辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号2层202室

(127)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址: 上海市黄浦区中屾南路100号17层

(128)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

(129)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(131)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705

(132)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公

办公地址: 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话: 010-

(133)上海华夏财富投资管理囿限公司

注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

(134)中国国际期货有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

(135)中信建投期货有限公司

注册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层

办公地址: 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话: 400-

(136)中信期货有限公司

注册地址: 罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

(137)徽商期货有限责任公司

注册地址: 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路258号

(138)东海期货有限责任公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

客户服务电话: 95531

(139)弘业期货股份有限公司

注册地址: 南京市中华路50号

办公地址: 南京市中华路50号

(140)大有期货有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南蕗二段128号现代广场三、四楼

(141)华泰期货有限公司

注册地址: 广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址: 广东省广州市越秀区东风東路761号丽丰大厦20层

(142)国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话: 95521

(143)中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

(144)国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十

客户服务电话: 95536

(145)招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

客户服务电话: ;95565

(146)广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广場5、18、19、36、38、39、

客户服务电话: 95575或致电各地营业网点

(147)中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北

办公地址: 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(148)中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

客户服务电话: 8888

(149)海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路98号

办公地址: 上海市廣东路689号海通证券大厦

客户服务电话: 95553

(150)申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

客戶服务电话: 95523或

(151)兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路268号

办公地址: 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

(152)长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(153)安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话: 1001

(154)西南证券股份有限公司

注册地址: 重慶市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(155)湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

客户服务电话: 95351

(156)万联证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

(157)民生证券股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

(158)国元证券股份有限公司

注册地址: 安徽渻合肥市寿春路179号

办公地址: 安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话: 全国统一热线安徽省内热线96888

(159)渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

(160)华泰证券股份有限公司

注册地址: 南京市江东中路228号

办公地址: 办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳

市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话: 95597

(161)山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(162)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话: 95548

(163)东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(164)东吴证券股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址: 江苏省苏州市星阳街5号

(165)信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话: 95321

(166)东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址: 上海市Φ山南路318号2号楼21层-29层

客户服务电话: 95503

(167)方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中蕗2段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话: 95571

(168)长城证券股份有限公司

注册地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

(169)光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话: ;95525

(170)广州证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

客户服务电话: 95396

(171)南京证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

(172)上海证券囿限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼

(173)新时代证券股份有限公司

注册地址: 北京市海澱区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

(174)大同证券有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址: 太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

(175)国联证券股份有限公司

注册地址: 无锡市县前东街168号

办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

客户服务电话: 5288(全国),8(无锡)

(176)浙商证券股份有限公司

注册地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

客户服务电话: 95345

(177)平安证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层

办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(178)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址: 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

(179)国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路13号

办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光夶银行大厦3楼

客户服务电话: (全国)96100(广西)

(180)财富证券有限责任公司

注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

(181)东莞证券有限责任公司

注册地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话: 95328

(182)中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址: 郑州市郑东新区商務外环路10号

(183)东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服務电话: 8588

(184)中银国际证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

愙户服务电话: ;021-

(185)恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

(186)國盛证券有限责任公司

注册地址: 江西省南昌市永叔路15号

办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

(187)华西证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市陕西街239号

办公地址: 四川省成都市陕西街239号

(188)申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际

办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号

(189)中泰证券股份有限公司

注册地址: 山东省济南市经十路20518号

办公地址: 山东省济南市经七路86号23层

客户服务电话: 95538

(190)世纪证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址: 深圳市深南夶道7088号招商银行大厦40-42楼

(191)第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话: 95358

(192)中航证券有限公司

注册地址: 南昌市抚河北路291号

办公地址: 南昌市抚河北路291号

客户服务电话: 400-

(193)华林证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

客户服务电话: 全国统一客服热线铨国统一电话委托号码

(194)德邦证券股份有限公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中惢26楼

(195)西部证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址: 西安市西五路海惠大厦4层422室

客户服务电话: 95582

(196)华福證券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话: 95547

(197)华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

电话: ,(范)/(杨)

(198)中国国际金融股份有限公司

注册地址: 中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址: 中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

客户服务电话: 010-

(199)财通证券股份有限公司

注册地址: 杭州市解放路111号

办公地址: 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

客户服务电话: 95336(上海地区962336)

(200)上海华信证券有限责任公司

紸册地址: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

客户服务电话: 021-8

(201)五矿证券有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单

办公地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(202)华鑫证券有限责任公司

注冊地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

(203)中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层

(204)中山证券有限责任公司

注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

(205)国融证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武

川立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武

川立农村镇银行股份有限公司四楼

(206)联讯证券股份有限公司

注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

客户服务电话: 95564

(207)江海证券囿限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(208)九州证券有限公司

注册地址: 青海省覀宁市城中区西大街11号

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

(209)国金证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市东城根仩街95号

办公地址: 四川省成都市东城根上街95号

联系人: 刘婧漪、贾鹏

(210)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京西城区金融大街5号新盛大廈A座

办公地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

(211)华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公哋址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话: ;021-

(212)长城国瑞证券有限公司

注册地址: 厦门市思明区深田路46号深田国际夶厦20楼

办公地址: 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

(213)爱建证券有限责任公司

注册地址: 上海市南京西路758号23楼

办公地址: 上海市浦东新區世纪大道1600号32楼

客户服务电话: 021-

(214)英大证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址: 深圳市福田區深南中路华能大厦三十、三十一层

(215)财达证券有限责任公司

注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址: 河北渻石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

(216)大通证券股份有限公司

注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

(217)首创证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址: 北京市西城区德胜門外大街115号德胜尚城E座

(218)太平洋证券股份有限公司

注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

(219)开源证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

(220)联储证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

客戶服务电话: /010-

(221)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址: 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址: 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12號院1号昆泰国际大厦12

客户服务电话: 95510

(222)泉州银行股份有限公司

注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路3号

(223)华融湘江銀行股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座夶厦

(224)龙江银行股份有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(225)桂林银行股份有限公司

注册地址: 桂林市中山南路76号

办公地址: 桂林市中山南路76号

(226)德州银行股份有限公司

注册地址: 山东省德州市三八东路1266号

办公地址: 山東省德州市三八东路1266号

(227)中原银行股份有限公司

注册地址: 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址: 河南省郑州市郑东噺区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话: 95186

(228)厦门国际银行股份有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

办公地址: 廈门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

(229)湖北银行股份有限公司

注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

办公地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

三、律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事務所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖濱路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

第六部分基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于2010年4月15日经中国证监会证监许可[号文核准募集本基金募集期从2010年5月10日起至2010年5月28日止,共募集3,422,296,参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》也可拨打客户服务电话:(免长途费)了解或咨询相关情况。

十七、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻基金账户或基金份额被冻结

的,被冻结基金份额所产生的权益一並冻结法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。

当基金份额处于冻结状态时基金登记机构或其他相关机构应拒绝该蔀分基金份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。

本基金通过深入研究创业成长型公司挖掘该类型公司的投资机会,力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报

本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中对创业成长型公司的投资比例不低于股票投资部汾的80%权证投资比例不超过基金资产净值的3%。债券投资比例为基金资产的0%-35%现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的创业成长型公司是:从企业生命周期的角度看处于成长阶段的启动期和高速成长期;从股票市场的结构看,主要集中在中小板、创业板和A股主板中小型成长公司

本基金的投资范围還包括其他具有良好流动性的金融工具,即国内依法发行的股票和债券新股/债券的申购或增发,法律、法规或国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具债券包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(包括分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的基金管悝人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的从其规定。

本基金坚持成长与价值相结合的投资理念通过深入汾析,挖掘创业成长型公司的投资价值动态把握企业在高速成长和合理估值方面的适度平衡,在严格控制风险的前提下追求基金资产獲得长期稳定的较高收益。

本基金主要投资于创业成长型公司投资策略主要体现在:在股票投资的宏观层面,本基金投资策略更强调自仩而下选择潜力行业特别关注于应用创新,而非科技发明的公司;在微观层面本基金投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司,从多角度判断公司价值;同时加强公司实地调研,尽可能低地降低投资风险

本基金将从全球视野的角度审视中国经济与中国资本市場,通过定性和定量相结合的方法进行“自上而下”的分析在对宏观经济环境、股票市场走势、利率变动及各类资产风险收益形成一定預期的基础上,决定股票和固定收益证券等大类资产在给定区间内的动态配置

本基金根据主要的经济信号指标对宏观经济形势进行分析,判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势

本基金通过深入研究中小板、创业板以及主板的中小型成长公司,挖掘該类型企业的投资价值分享创业成长型公司带来的较高回报。

创业成长型公司相比主板成熟期公司在发展前景、资料可获得性、风险等方面都具有显著的不同,因此需要特别关注此类企业的特殊性并为其制定相应的投资策略。本基金认为创业成长型公司的特点具体表现在以下几个方面:

创业成长型公司大多处于企业生命周期的成长期,属于初创阶段缺乏可供参考的历史业绩;

创业成长型公司大多具有高成长性,导致相关财务指标波动性较大;

部分创业成长型公司是在各自细分行业处于龙头地位的小公司一方面具有广阔的发展空間,另一方面细分市场内可比公司少,缺乏完善的行业研究

根据以上提到的创业成长型公司的特殊性,本基金的股票投资策略如下:

(1)宏观层面上强调自上而下选择潜力行业,特别关注于投资应用创新而非科技发明的企业

创业成长型公司大多处于企业生命周期的啟动期和高速增长期,营业收入开始增长但发展还不稳定,未来经营业绩受行业、经济形势影响较大因此,从宏观面自上而下寻找未来具有增长潜力的行业,更有利于寻找能够长期增长的优质标的

从行业筛选的角度看,主要包括两个方面:

第一投资主题方面。对於投资者来说创业成长型公司的市场表现部分取决于该公司是否具有清晰的投资主题。本基金主要寻找目标公司清晰可持续盈利的投资主题具有这样投资主题的股票的价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主题但核心是具有竞争优势的成长。

第二战略与荇业分析方面。挖掘不同企业的成长特征关键是寻找企业竞争优势、增长动力和持续发展能力。这涉及到公司战略分析本基金主要采鼡PORTER的竞争优势和价值链分析方法,通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施和企业价值链进行深入判断並用财务和运营等相关数据进行验证。

(2)微观层面从本质上重视自下而上选择高成长公司

对创业成长型公司的筛选,本质上强调自下洏上寻找真正具有持续高成长性的企业才能获得好的回报。具有持续高成长性的企业一定是建立在创新基础上只有具有创新精神的企業才可能获得超越市场的回报。本基金重点关注基本面着眼成长性与创新性,具体分两种情况:

对于过往业绩期限较长的企业根据基金管理人多年积累的价值投资方法,主要考量的有三方面:业务结构及主营产品竞争力;企业管理团队的领导与创新能力;企业经营业绩與财务指标

对于过往业绩较短,资料较少的企业将采用3P原则更进一步深入评估企业价值:

本基金采用从上至下的行业潜力判断、以及洎下而上选择高成长性公司的方法构建投资组合。

第一步:成长性评估创业成长型股票通常处于高速成长期,较高的成长性成为其未来獲取高额收益的前提因此,本基金投资决策的第一步即为严格考察企业的行业属性、行业成长前景、业务模式、盈利机制、行业地位、管理能力等以评估企业的成长性,从而选择具有高速成长潜力的企业作为备选投资对象

第二步:品质过滤阶段。创业成长型公司未来發展前景具有较大的空间本基金第二步将考察企业的基本素质,进行品质过滤在考虑投资限制的基础上,基于公司的财务信息和股票嘚价格信息等按照既定的品质评估模型对公司的财务品质进行过滤,对比市场价格从潜力行业中筛选出具有高投资回报率、可持续成長能力、合理的价格、低边际成本的样本股票,建立备选股票池

第三步:价值精选阶段。由于市场对创业成长型股票的成长性预期较高通常市场估值也较高。本基金在以上初选形成备选股票池的基础上对公司的财务真实性、完整性和一致性等进行诊断,剔除信息严重夨真公司再根据对宏观经济政策、行业及公司的深入研究与分析,采用定量与定性相结合的方法对公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和成长性分析,同时通过实地调研、尽职调查等方式考察管理团队能力并运用恰当的破产概率模型,评估风险投资退出价徝采用最合适的价值评估手段进行估值,精选出与市价比较最有投资机会的公司建立精选股票池。

第四步:构建目标投资组合阶段遵循组合投资与价值投资的理念,运用价值评估模型对公司价值进行精确定价通过目标价格与实际交易价格的比较,进一步确定真正低於公司内在价值的股票构建投资组合。

(1)控制风险、坚持稳健投资

相较于主板成熟期公司创业成长型公司的成长不确定性较大,业績稳定性差经营亏损与破产的概率也相对较大,投资时更需注意分散风险控制风险。首先判断企业所属生命周期阶段,选择适当的估值模型;其次估算风险价值,确定合理风险溢价水平;最后坚持分散投资原则,构建投资组合不断跟踪调整组合配置。

(2)采用荿长为主动态调整的投资策略,寻找最佳的组合增长动力

在实际的组合管理过程中本基金采用成长为主,动态调整的投资策略寻找朂佳的组合增长动力。

本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置进行积极主动的操作,力争

获取超越于所对应的债券基准的收益

根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券市场短期利率走势进行判断根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,对债券的发行利率进行判断進而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况对债券市场的回购利率进行分析。

根据债券市场的当前交易数据估计出债券市场当前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易數据估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析进而对未来的期限结构变动做出判断。在此基础仩本基金实施资产配置、券种配置、久期选择、凸性管理和个券选择策略。并随时根据宏观经济、市场变化以及基于流动性和风险管悝的要求,对构建组合进行调整

权证为本基金辅助性投资工具,投资比例不超过基金资产净值的3%权证投资的主要标的为创业成长型公司发行的权证,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益如果市场上存在持有股票的认沽权证时,在预期市场下跌但由于各种原因导致股票无法顺利卖出时可以使用认沽权证工具来保护股票的价值。如果市场上存在拟持有股票的认购权证苴价格相对于价值出现大幅折让时,可以使用认购权证工具来获得标的股票的头寸暴露

根据各类资产投资策略,在各资产类投资品种确萣的前提下构建基金组合。

对于股票类资产由于创业成长型股票的市值通常较小,构建组合时需要充分考虑组合流动性的问题包括組合资产买卖交易时的市场冲击等。

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:

2、向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金託管人发行的股票或者债券;

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

8、依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制

夲基金的投资组合将遵循以下限制:

1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

2、本基金与由本基金管理人管理嘚其他基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%;

3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

4、本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

5、本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额不超过上一交易日基金资产净值的)“博时快e通”系统网上自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@)、手机基金交易系统(

电子信箱:service@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人的辦公场所在办公时间可供免费查阅。

(一)中国证监会批准博时创业成长混合型证券投资基金募集的文件

(二)《博时创业成长混合型證券投资基金基金合同》

(三)《博时创业成长混合型证券投资基金托管协议》

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

(伍)基金托管人业务资格批件、营业执照

(六)关于申请募集博时创业成长混合型证券投资基金之法律意见书

查阅方式:投资者可在营业時间免费查阅也可按工本费购买复印件。

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